国联安稳健混合A

国联安基金管理有限公司关于在建设银行开通基金转换业务的公告


为更好地满足投资者的理财需求,国联安基金管理有限公司(以下简称"本公司")决定自2010年4月6日起在中国建设银行股份有限公司(以下简称"建设银行")开通基金转换业务。基金转换是指投资者可将其持有的本公司旗下某只开放式基金的全部或部分基金份额转换为本公司管理的另一只开放式基金的份额。

(一)适用基金范围:

本基金转换业务适用于本公司已发行和管理的国联安德盛稳健证券投资基金(简称:国联安稳健混合 基金代码:255010)、国联安德盛小盘精选证券投资基金(简称:国联安小盘精选混合 基金代码:257010)、国联安德盛安心成长混合型证券投资基金(简称:国联安安心成长混合 基金代码:253010)、国联安德盛精选股票证券投资基金(简称:国联安精选股票 基金代码:前端257020 后端 257021)及国联安德盛优势股票证券投资基金(简称:国联安优势股票 基金代码:前端 257030 后端 257031)、国联安德盛红利股票证券投资基金(简称:国联安红利股票 基金代码:前端 257040后端 257041)、国联安德盛增利债券证券投资基金(简称:国联安增利债券 基金代码:A类253020 B类 253021)、国联安主题驱动股票型证券投资基金(基金代码:257050)。

本公司今后发行的其他开放式基金的基金转换业务另行公告。

(二)基金转换费及转换份额的计算:

1、进行基金转换的总费用包括转换手续费、转出基金的赎回费和转入基金与转出基金的申购补差费三部分。

(1)转换手续费率为零。如基金转换手续费率调整将另行公告。

(2)目前,本公司旗下基金赎回费率如下:

基金名称 持有时间 费率

国联安稳健 全部 0.50%

国联安小盘

国联安安心

国联安精选

国联安优势

国联安红利

国联安主题驱动 持有1年以下

持有1年(含)至2年

持有2年(含)及以上 0.50%

0.25%

0.00%

国联安增利A 90天以下 0.30%

90天以上 0.00%

国联安增利B 全部 0.00%

上述赎回费率可能根据本公司公告而进行调整。

(3)转换申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费率的差额计算收取,具

体计算公式如下:

基金转换申购补差费率 = max [(转入基金的申购费率-转出基金的申购费率),0 ],即转入基金申购费率减去转出基金申购费率,如为负数则取0。

目前基金转换的转入、转出基金的申购费率如下:

基金名称 申购金额 费率

国联安小盘

国联安稳健 100万以下 1.50%

100万(含)至1000万 1.20%

1000万(含)至1亿 1.00%

1亿(含)以上 0.40%

国联安安心 5000(含)至100万 1.50%

100万(含)至500万 1.00%

500万(含)1000万 0.50%

1000万(含)及以上 1000元

国联安精选(前端)

国联安主题驱动 1000(含)至50万 1.50%

50万(含)至150万 1.00%

150万(含)至500万 0.60%

500万(含)及以上 1000元

国联安精选(后端)

国联安优势(后端)

国联安红利(后端) 持有1年以下

持有1年(含)至3年

持有3年(含)至5年

持有5年(含)及以上 1.60%

1.30%

0.60%

0.00%

国联安优势(前端)

国联安红利(前端) 50万以下

50万(含)至150万

150万(含)至500万

500万(含)及以上 1.5%

1.00%

0.60%

1000元

国联安增利A 100万以下

100万(含)至300万

300万(含)至500万

500万(含)及以上 0.80%

0.50%

0.30%

1000元

国联安增利B 全部 0.00%

(4)其他销售机构办理基金转换业务适用的转换费率将在开通时另行公告。

2、转换份额的计算公式:

转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值

转换费用=转换手续费+赎回费+申购补差费

其中:

转换手续费=0

赎回费=转出金额×转出基金赎回费率

申购补差费=(转出金额-赎回费)×申购补差费率/(1+申购补差费率)

(1)如果转入基金的申购费率 〉转出基金的申购费率

转换费用=赎回费+申购补差费

(2)如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率

转换费用=赎回费

(3)转入金额 = 转出金额 - 转换费用

(4)转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值

其中,转入基金的申购费率和转出基金的申购费率均以转出金额作为确定依据。

注:转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

3、基金转换业务举例:

例:某投资者于某日将其持有9个月的国联安精选基金(前端收费)40,000份转换为国联安增利债券基金A类。假设转换申请当日精选的单位净值为0.800,增利的单位净值为1.050。则

转出金额=转出基金份额*转出基金当日基金份额净值=40000*0.8=32000(元)

赎回费=转出金额*转出基金赎回费率=32000*0.5%=160(元)

补差费率=max [(转入基金申购费 - 转出基金申购费),0 ](即转入基金申购费减去转出基金申购费,如为负数则取0)

则补差费率=max[(0.8%-1.5%),0]=0

申购补差费=(转出金额-赎回费)*申购补差费率/(1+申购补差费率)=(32000-160)*0/(1+0)=0

转入金额=转出金额-赎回费-申购补差费=32000-160-0=31840(元)

转入份额=转入金额/转入基金当日基金份额净值=31840/1.050=30323.81(份)

(三)业务规则:

1、基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。

2、基金转换采取未知价法,即以申请受理当日各转出、转入基金的单位资产净值为基础进行计算。

3、正常情况下,基金注册与过户登记人将在T+1日对投资者T日的基金转换业务申请进行有效性确认。在T+2日后(包括该日)投资者可通过本公司直销业务平台查询基金转换的成交情况。

4、目前基金转换的最低申请份额为1000份基金单位。基金份额持有最低为100份基金单位。如投资者办理基金转换出后该基金份额不足100份时,需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。

5、单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额的10%时,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下,未确认的转出申请将不予以顺延。

6、目前,原有基金为前端收费的基金份额只能转换为其他前端收费的基金份额,后端收费的基金份额只能转换为其他后端收费的基金份额。

(四)暂停基金转换的情形及处理:

出现下列情况之一时,基金管理人可以暂停基金转换业务:

1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作。

2、证券交易场所在交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

3、因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回,基金管理人认为有必要暂停接受该基金单位转出申请。

4、法律、法规、规章规定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募说明书》已载明并获中国证监会批准的特殊情形。

发生上述情形之一的,基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定期限内在至少一种中国证监会指定媒体上刊登暂停公告。重新开放基金转换时,基金管理人应最迟提前2个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登重新开放基金转换的公告。

(五)重要提示:

1、基金发行期内不受理基金转入交易申请,该基金成立并开放申购赎回业务后受理基金转换业务。新基金的转换规定,以本公司公告为准。

2、本公告仅对国联安稳健混合、国联安小盘精选混合、国联安安心成长混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安红利股票、国联安增利债券、国联安主题驱动股票的转换事项予以说明。

3、本公司有权根据市场情况调整上述转换的程序及有关限制,但最迟应在调整生效前2个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

4、本基金转换业务的解释权归本公司。

5、风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,投资者在作出投资决策前,请仔细阅读基金招募说明书。欲了解上述基金的详细情况,请登陆本公司网站(www.gtja-allianz.com,http://www.vip-funds.com)或拨打本公司的客户服务热线021-38784766或400-700-0365(免长途话费)。

特此公告。


国联安基金管理有限公司

2010年4月6日