金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
金鹰中小盘精选证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2017 年第 2 号
基金管理人:金鹰基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
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金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
【重要提示】
金鹰中小盘精选证券投资基金经中国证监会 2004 年 3 月 9 日《关于同意金鹰中小盘精
选证券投资基金设立的批复》(证监基金字[2004]25 号)批准发起设立。基金合同于 2004
年 5 月 27 日正式生效。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人保证本招募说明书摘要的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监
会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,
并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生
影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基
金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特
定风险等等。
投资有风险,投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管
理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为
2017年11月27日,有关财务数据截止日为2017年9月30日,净值表现截止日为2017年9月30日,
本报告中财务数据未经审计。
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金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79
办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层
法定代表人:刘岩
设立日期:2002 年 12 月 25 日
联系电话:020-83282855
联系人:潘晓毅
注册资本:人民币 2.5 亿元
股权结构:
股东名称 出资额(万元) 出资比例
广州证券股份有限公司 12250 49%
广州白云山医药集团股份有限公司 5000 20%
美的集团股份有限公司 5000 20%
东亚联丰投资管理有限公司 2750 11%
总计 25000 100%
(二)主要人员情况
1. 董事会成员
凌富华先生,董事,经济学学士、会计师,历任苏州航空工业部长风机械总厂财务处会
计、广州大同精密机械有限公司会计部经理,广西北海国际信托投资公司所属城市信用社、
营业部、信贷部经理助理,香港大同机械企业有限公司驻国内企业会计主任,广东省联谊信
诚贸易有限公司财务部经理,长城证券有限责任公司广州营业部财务经理、总部财务中心综
合部经理、广州营业部拟任总经理,广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务部
经理兼任财务负责人、财务总监兼任财务负责人,广州证券有限责任公司财务总监兼任财务
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负责人。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任财务总监、财务负责人。经公司第五届董事
会第五次会议决议通过,并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1401 号核准,自 2015
年 1 月起,担任金鹰基金管理有限公司董事长。
刘岩先生,董事,金融学博士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主管,中国光大
银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公
司第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报经中国证监会核准,自 2014 年 8 月 7 日至
今,担任金鹰基金管理有限公司总经理。
王毅先生,董事,工商管理硕士、经济师,历任广州证券有限责任公司营业部经理、营
业部总经理助理、营业部副总经理,办公室副主任(主持全面工作)、合规总监、董事会秘
书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼合规总监。
黄雪贞女士,董事,英语语言文学硕士,经济师职称。曾任深圳高速公路股份有限公司
董事会秘书助理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主任、证券
事务代表等职。现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主任、董事会秘书。
江鹏先生,董事,会计学硕士。江鹏先生先后在广东肇庆星湖生物科技股份有限公司、
广东美的电器股份有限公司等担任董事会秘书职务,现任美的集团股份有限公司董事会秘书。
温婉容女士,董事,商科毕业。曾任德盛安联资产管理香港有限公司市场及传媒经理、
景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理(香港)有限公司区域销售总监、Societe
Generale Asset Management Asia Ltd.高级副总裁、德盛安联资产管理香港有限公司行政总裁、
香港财务策划师学会行政总裁等职。2011 年 7 月加入东亚联丰投资管理有限公司,现任东
亚联丰投资管理有限公司行政总裁。
殷孟波先生,独立董事。西南财经大学金融学博士。历任西南财经大学金融学院院长、
研究生部主任等职务,现任西南财经大学金融学院教授委员会主席。
刘国常先生,独立董事,管理学(会计学)博士、教授、博士生导师,曾在郑州航空工
业管理学院、暨南大学管理学院任教。现任广东财经大学会计学院教授,兼任暨南大学管理
学院博士生导师、广东省审计学会副会长、广州市审计学会副会长以及上市公司东凌国际、
粤传媒、博济医药、道氏技术的独立董事。
谢石松先生,独立董事,法学博士、教授,历任广州中山大学法学院讲师、副教授,现
任中山大学法学院教授,国际法研究所所长。兼任武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授,
中国国际私法学会副会长;中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会委员,华
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南国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员,上海、海南、广州、长
沙、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员以及上市公司艾派克、威创
股份、省广股份、阳普医疗的独立董事。
2. 监事会成员
姚志智先生,监事,党校本科学历,硕士学位,会计师、经济师职称,高级国际财务管
理师、企业法律顾问职业资格。现任广州白云山医药集团股份有限公司财务副总监、财务部
部长,广州百特侨光医疗用品有限公司监事,广州医药海马品牌整合传播有限公司监事。
陈家雄先生,监事,硕士研究生,历任东莞证券资产管理部投资经理、广州证券资产管
理部产品总监,现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。
姜慧斌先生,监事,管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技(深圳)有限公司人力资源
部组织发展经理,现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。
3. 公司高级管理人员
刘岩先生,总经理,金融学博士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主管,中国光
大银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经
公司第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报经中国证监会核准,2014 年 8 月 7 日起
担任公司总经理。
曾长兴先生,副总经理,博士研究生。2004 年 9 月至 2006 年 10 月在广东证券公司(原)
任研究员职务,2006 年 10 月至 2010 年 5 月担任安信证券股份有限公司分析师,2010 年 5
月至 2011 年 10 月担任国联安基金管理有限公司产品开发部总监,2011 年 11 月加入金鹰基
金管理有限公司,历任产品研发部总监、总经理助理等职务。经公司第五届董事会第二十五
次会议审议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会备案,2016 年 5 月 12 日起担任公
司副总经理。
李云亮先生,督察长,博士研究生。先后于重庆理工大学、中国证监会重庆监管局任职,
历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理、金鹰基金管理有限公司副总经理等职。经第
五届董事会第四十七次会议审议通过,报中国证券投资基金业协会备案,于 2017 年 9 月 13
日起任公司督察长。
陈瀚先生,副总经理,董事会秘书,工商管理硕士。1996 年 6 月至 2003 年 6 月在湖南
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省技术进出口股份有限公司任业务经理,2005 年 6 月至 2014 年 9 月历任广州越秀集团有限
公司审计部主办、办公室高级主管、发展部高级经理,2014 年 10 月加入金鹰基金管理有限
公司,任总经理助理、董事会秘书等职务。经公司第五届董事会第四十次会议审议通过,并
已按规定报中国证券投资基金业协会备案,2017 年 6 月 28 日起担任公司副总经理。
4. 基金经理
于利强先生,复旦大学金融学学士。历任安永华明会计师事务所审计师,华禾投资管理
有限公司风险投资经理,2009 年加入银华基金管理有限公司,历任旅游、地产、中小盘行
业研究员和银华中小盘基金经理助理。2015 年 1 月加入金鹰基金管理有限公司,担任研究
部总监。现任金鹰中小盘精选证券投资基金基金经理(自 2015 年 1 月 15 日起任职)、金鹰
产业整合灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2015 年 6 月 6 日起任职)、金鹰改革红
利灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2015 年 12 月 2 日起任职)、金鹰多元策略灵
活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2016 年 9 月 23 日起任职)、金鹰核心资源混合型
证券投资基金基金经理(自 2017 年 11 月 1 日起任职)。
本基金历任基金经理情况:汪旻杰先生,管理时间为 2004 年 5 月 27 日至 2005 年 10 月
20 日;崔海鸿先生,管理时间为 2005 年 10 月 20 日至 2007 年 1 月 12 日;罗荣女士,管理
时间为 2007 年 1 月 10 日至 2008 年 1 月 23 日;刘保民先生,管理时间为 2007 年 10 月 22
日至 2008 年 12 月 27 日;龙苏云先生,管理时间为 2008 年 1 月 23 日至 2009 年 9 月 8 日;
杨绍基先生,管理时间为 2009 年 9 月 8 日至 2015 年 1 月 31 日;朱丹女士,管理时间为 2010
年 7 月 30 日至 2015 年 2 月 17 日。
5. 投资决策委员会成员
本公司采取集体投资决策制度,设公司投资决策委员会、权益投资决策委员会,具体包
括:
本公司采取集体投资决策制度,相关投资决策委员会成员有:
(1)公司投资决策委员会
刘岩先生, 投资决策委员会主席,总经理;
曾长兴先生,投资决策委员会委员,副总经理;
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王喆先生, 投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;
于利强先生,投资决策委员会委员,研究部总监,基金经理;。
刘丽娟女士,投资决策委员会委员,固定收益部总监,基金经理。
(2)权益投资决策委员会
刘岩先生, 权益投资决策委员会主席,总经理;
曾长兴先生,权益投资决策委员会委员,副总经理;
王喆先生, 权益投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理
于利强先生,权益投资决策委员会委员,研究部总监,基金经理;
陈立先生, 权益投资决策委员会委员,基金经理。
(3)固定收益投资决策委员会
刘岩先生, 固定收益投资决策委员会主席,总经理;
曾长兴先生,固定收益投资决策委员会委员,副总经理;
刘丽娟女士,固定收益投资决策委员会委员,固定收益部总监,基金经理;
邹卫先生,固定收益投资决策委员会委员,固定收益部副总监;
汪伟先生,固定收益投资决策委员会委员,基金经理;
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:牛锡明
住 所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码:200120
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注册时间:1987 年 3 月 30 日
注册资本:742.62 亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人:陆志俊
电 话:95559
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79
办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层
董事长:刘岩
成立时间:2002 年 12 月 25 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】97 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:2.5 亿元人民币
存续期间:持续经营
联系人:潘晓毅
联系电话:020-83282950
传真电话:020-83283445
客户服务及投诉电话:400-6135-888
电子信箱:csmail@gefund.com.cn
网址:www.gefund.com.cn
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2、代销机构(排名不分先后)
(1)中国工商银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
联系人:查樱
电话:010-66105662
客服电话:95588(全国)
公司网址:www.icbc.com.cn
(2) 中国银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
联系人:宋亚平
电话:010-66593657
客服电话:95566
公司网址:www.boc.cn
(3) 中国建设银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人:王洪章
联系人:田青
电话:010-67595096
客服电话:95533(全国)
公司网址:www.ccb.com
(4) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
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客服电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(5) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦
法定代表人:李庆萍
联系人:赵树林
电话:010-65556960
客服电话:95558(全国)
公司网址:www.bank.ecitic.com
(6) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市中山东一路 12 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼
法定代表人: 吉晓辉
联系人:吴斌
客服电话:95528
公司网址: http://www.spdb.com.cn
(7) 兴业银行股份有限公司
注册(办公)地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人:高建平
联系人:卞晸煜
电话:4008895561
客服电话:95561
公司网址:www.cib.com.cn
(8) 中国民生银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
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联系人:穆婷
联系电话:(010)58560666
客服电话:95568(全国)
公司网址:www.cmbc.com.cn
(9) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
联系人:文彦娜
电话:010-66421200
客服电话:95580(全国)
公司网址:www. psbc.com
(10) 华夏银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
联系人: 郑鹏
电话:010-85238667
客服电话:95577
公司网址:www.hxb.com.cn
(11) 平安银行股份有限公司
注册(办公)地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:谢永林
联系人:张莉
电话:021-38637673
客服电话:95511
公司网址:www.bank.pingan.com
(12) 宁波银行股份有限公司
注册(办公)地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
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法定代表人:陆华裕
联系人:邱艇
电话:0574-87050397
客服电话:95574
公司网址:www.nbcb.com.cn
(13) 浙江民泰商业银行股份有限公司
注册(办公)地址: 中国浙江省温岭市三星大道 168 号
法宝代表人:江建法
联系人:戚玉林
客服电话:0571-81915305
公司网址:www.mintaibank.com
(14) 天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
电话:010-66045529
客服电话:010-66045678
公司网址:www.txsec.com
(15) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人:杨懿
联系人:文雯
电话:010-83363101
客服电话:400-166-1188
公司网址:www.new-rand.cn
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(16) 和讯信息科技有限公司
注册(办公)地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
电话: 021-20835785
客服电话:400-920-0022
公司网址:和讯理财客(http://licaike.hexun.com)
(17) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册(办公)地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
法定代表人:陈洪生
联系人:梁云波
联系电话:0592-3122757
客服电话:400-9180808
公司网址:www.xds.com.cn
(18) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
联系人:方成
电话:021-38602377
客服电话:400-821-5399
公司网址: www.noah-fund.com
(19) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 层 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755- 33227950
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客服电话:4006-788-887
公司网址:众禄基金网(www.zlfund.cn)、基金买卖网(www.jjmmw.com)
(20) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509998
客服电话: 400-1818-188
公司网址:天天基金网(www.1234567.com.cn)
(21) 上海好买基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613600
客服电话:400-700-9665
公司网址:好买基金网(www.ehowbuy.com)
(22) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
联系电话:0571-26888888-37494
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(23) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
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办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:沈雯斌
电话:021-58788678-8201
客服电话:400-089-1289
公司网址:长量基金销售网(www.erichfund.com)
(24) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册(办公)地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
电话:0571 - 88911818
客服电话:4008-773-772
公司网址:同花顺基金销售网(www.5ifund.com)
(25) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
电话:010-59601366-7024
客服电话:400-888-6661
公司网址: www.myfund.com
(26) 上海利得基金销售有限公司
注册地址: 宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
联系人:徐鹏
电话:021-50583533
客服电话:400-067-6266
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公司网址:http://admin.leadfund.com.cn/
(27) 嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:赵学军
联系人:余永键
电话: 010-85097570
客服电话:400-021-8850
公司网址:www.harvestwm.cn
(28) 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室
法定代表人:梁蓉
联系人:魏素清
电话:010-66154828-8006
客服电话:400-6262-818
公司网址:www.5irich.com
(29) 北京增财基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人:王昌庆
联系人:李皓
电话:010-67000988-6097
客服电话: 400-001-8811
公司网址: www.zcvc.com.cn
(30) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
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法定代表人:梁越
联系人:张晔
电话:010-58845312
客服电话: 4008980618
公司网址: www.chtfund.com
(31) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
联系电话:010-56282140
客服电话:400-619-9059
公司网址:www.fundzone.cn
(32) 一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室
办公地址:北京市西城区阜城门内大街 2 号万通大厦 22 层 2208 室
法定代表人:吴雪秀
联系人:徐越
电话:010-883128877
客服电话:400-001-1566
公司网址: www.yilucaifu.com
(33) 北京钱景基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市海淀区中关村西区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:陈剑伟
电话:010-57418813
客服电话: 400-893-6885
公司网址: www.qianjing.com
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(34) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
法定代表人:张冠宇
联系人:刘美薇
联系电话:010-85870662
客服电话:400-819-9868
公司网址:www.tdyhfund.com
(35) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人:李昭琛
联系人:吴翠
电话 010-60615657
客服电话:010-62675369
公司网址:www.xincai.com
(36) 上海联泰资产管理有限公司
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
电话:021-52822063
客服电话:4000-466-788
公司网址:http://www.66zichan.com
(37) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册(办公)地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人: 林卓
联系人:张晓辉
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电话: 0411-88891212
客服电话:400-6411-999
公司网址:http:// www.taichengcaifu.com
(38) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 楼
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:冯修敏
联系人:陈云卉
电话: 021-333239
客服电话:400-820-2819
公司网址:https://tty.chinapnr.com
(39) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002
法定代表人:王翔
联系人:吴笛
联系电话:021-6537-0077
客服电话:021-6537-0077
公司网址:www.jiyufund.com.cn
(40) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明
电话:021-63333319
客服电话:4000-178-000
公司网址:www.lingxianfund.com
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(41) 北京乐融多源投资咨询有限公司
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层
法定代表人:董浩
联系人:于婷婷
电话:010-56409010
客服电话:400-068-1176
公司网址:www.jimufund.com
(42) 深圳富济财富管理有限公司
注册(办公)地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人:陈勇军
电话:0755-83999907-806
客服电话:0755—83999907
公司网址:www.jinqianwo.cn
(43) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 90(一期)
第七幢 23 层 1 号 4 号
法定代表人:陶捷
联系人:陆锋
电话: 027-87006003-8026
客服电话:400-027-9899
公司网址:http://www.buyfunds.cn
(44) 上海陆金所资产管理有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
客服电话:400-8219-031
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公司网址:www.lufunds.com
(45) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:钟琛
电话:020-89629012
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
(46) 奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书
有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:叶健
联系电话:0755-89460500
客服电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(47) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层
法定代表人:江卉
联系人:徐伯宇
客服电话:95118
公司网址:http://fund.jd.com
(48) 上海云湾投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
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办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
法定代表人:戴新装
联系人: 江辉
联系电话:021-20538888
客服电话:4008201515
公司网址:www.zhengtongfunds.com
(49) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2,B 座 2507
法定代表人:钟斐斐
联系人:戚晓强
联系电话:010-61840688
客服电话:400-0618-518
公司网址:www.danjuanapp.com
(50) 中信期货有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、 14 层
法定代表人:张皓
联系人:韩钰
电话:0755-23953913
客服电话:400-9908-826
公司网址:www.citicsf.com
(51) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:朱雅崴
电话:021-38676767
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客服电话:95521
公司网址:http://www.gtja.com
(52) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:许梦圆
电话:010-85156398
客服电话:4008888108
公司网址:www.csc108.com
(53) 国信证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:李颖
电话:0755-82133066
客服电话:95536
公司网址:http://www.guosen.com.cn
(54) 招商证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
电话:0755-82960167
客服电话:95565(全国)、4008888111
公司网址:www.newone.com.cn
(55) 广发证券股份有限公司
注册(办公)地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
法定代表人:孙树明
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联系人:黄兰
电话:020-87555888-333
客服电话:95575(全国)
公司网址:www.gf.com.cn
(56) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:侯艳红
电话:010-60838995
客服电话:0755-23835888
公司网址:http://www.cs.ecitic.com
(57) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
联系人:邓颜
电话:010-66568292
客服电话:4008888888
公司网址:www.chinastock.com.cn
(58) 海通证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:周杰
联系人:汪小蕾
电话:021-23219689
客服电话:95553 4008888001
公司网址:www.htsec.com
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(59) 华泰证券股份有限公司
注册(办公)地址:江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
客服电话:95597
公司网址: www.htsc.com.cn
(60) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路 99 号
办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦
上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼
法定代表人:兰荣
联系人:谢高德
电话:021-38565785
客服电话:400-8888-123
公司网址:www.xyzq.com.cn
(61) 长江证券股份有限公司
注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人:尤习贵
联系人:奚博宇
电话:021-68751860
客服电话:4008888999
公司网址:www.cjsc.com.cn
(62) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人:王连志
联系人:郑向溢
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电话:0755-82558038
客服电话:4008-001-001
公司网址:www.essence.com.cn
(63) 西南证券股份有限公司
注册(办公)地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
电话: 023-63786141
客服电话:4008096096
公司网址:www.swsc.com.cn
(64) 湘财证券股份有限公司
注册(办公)地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:林俊波
联系人:李欣
电话:021-38784580
客服电话:4008881551
公司网址:http://www.xcsc.com
(65) 万联证券有限责任公司
注册(办公)地址:广州市中山二路 18 号电信广场 36-37 层
法定代表人:张建军
联系人:罗创滨
电话:020-37865070
客服电话:4008888133
公司网址:www.wlzq.com.cn
(66) 民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
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法定代表人:冯鹤年
联系人:韩秀萍
电话:010-85127609
客服电话:400-619-8888
公司网址:www.mszq.com
(67) 国元证券股份有限公司
注册(办公)地址:合肥市寿春路 179 号国元大厦
法定代表人:蔡咏
联系人: 李蔡
电话:0551-2272101
客服电话:95578(全国)
公司网址:www.gyzq.com.cn
(68) 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:张彤
电话:022-28451955
客服电话:400-651-5988
公司网址:www.ewww.com.cn
(69) 山西证券股份有限公司
注册(办公)地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:邓颖赟
联系电话:0351-8686796
客服电话:95573
公司网址:www.i618.com.cn
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(70) 中信证券(山东)有限责任公司
注册(办公)地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20
层
法定代表人: 杨宝林
联系人:孙秋月
电话:0532-85022026
客服电话:95548
公司网址:www.zxwt.com.cn
(71) 东兴证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
电话:010-66555316
客服电话:010-66555835
公司网址:www.dxzq.net
(72) 东吴证券股份有限公司
注册(办公)地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦
法定代表人: 范力
联系人:陆晓
电话: 0512-62938521
客服电话: 0512-96288
公司网址: www.dwzq.com.cn
(73) 信达证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
电话:010-63081493
客服电话:4008008899
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公司网址:www.cindasc.com
(74) 东方证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
联系人:胡月茹
电话:021-63325888
客服电话:95503(全国)
公司网址:www.dfzq.com.cn
(75) 方正证券股份有限公司
注册(办公)地址:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
联系人:邵艳霞
电话:0731-85832507
客服电话:95571(全国)
公司网址:www.foundersc.com
(76) 长城证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:丁益
联系人:金夏
电话:0755-83516289
客服电话:400-6666-888
公司网址:www.cgws.com
(77) 光大证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:李晓皙
电话:021-22169111
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客服电话: 95525(全国)、 4008888788
公司网址: www.ebscn.com
(78) 广州证券股份有限公司
注册(办公)地址:广东省广州市珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19-20 楼
法定代表人:邱三发
联系人:梁薇
电话:020-88836999-5408
客服电话:95396
公司网址:www.gzs.com.cn
(79) 东北证券股份有限公司
注册(办公)地址:吉林省长春市生态大街 6666 号
法定代表人 李福春
联系人:安岩岩
电话:0431-85096517
客服电话:95360/4006-000686
公司网址:www.nesc.cn
(80) 上海证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
电话:021-53686262
客服电话:400-891-8918
公司网址: www.962518.com
(81) 新时代证券有限责任公司
注册(办公)地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:刘汝军
联系人:孙恺
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电话:010-83561149
客服电话:4006-989898
公司网址:www.xsdzq.cn
(82) 大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 12 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:0351-4130322
客服电话:400-7121-212
公司网址:www.dtsbc.com.cn
(83) 国联证券股份有限公司
注册(办公)地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 国联金融大厦 7-9 楼
法定代表人:姚志勇
联系人:沈刚
电话: 0510-82831662
客服电话: 0510-82588168
公司网址: http://www.glsc.com.cn
(84) 浙商证券股份有限公司
注册(办公)地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼
法定代表人:吴承根
联系人:陈韵
电话:021-64718888-2024
客服电话:95345
公司网址:http://www.stocke.com.cn
(85) 平安证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
31
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法定代表人:詹露阳
联系人:周一涵
电话:021-38637436
客服电话:95511 转 8
公司网址:www.stock.pingan.com
(86) 华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市长江中路 357 号
办公地址:合肥市阜南路 166 号
法定代表人:李工
联系人:范超
电话:0551-65161821
客服电话:96518、4008-096-518
公司网址:www.hazq.com
(87) 国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:何春梅
联系人:郑杜鹃
电话:021-20281096
客服电话:0771-5539032
公司网址:www.ghzq.com.cn
(88) 财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 36 层
法定代表人:蔡一兵
联系人:梁令安
电话:0731-88954613
客服电话:95317
32
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公司网址:www.cfzq.com
(89) 东莞证券股份有限公司
注册(办公)地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人:陈照星
联系人:萧浩然
电话:0769-22112151
客服电话:95328
公司网址:http://www.dgzq.com.cn
(90) 国都证券有限责任公司
注册(办公)地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
联系人:李弢
电话:010-84183331
客服电话:400-818-8118
公司网址:www.guodu.com
(91) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
联系人:王一彦
电话:021-20333333
客服电话:95531;400-8888-588
公司网址:www.longone.com.cn
(92) 国盛证券有限责任公司
注册(办公)地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人:马跃进
联系人:周欣玲
33
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电话:0791-86281305
客服电话:400-822-2111
公司网址:www.gsstock.com
(93) 申万宏源西部证券有限公司
注册(办公)地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法定代表人:韩志谦
联系人:王怀春
电话:0991-2307105
客服电话:4008000562
公司网址: www.swhysc.com
(94) 世纪证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 41 楼
法定代表人:姜昧军
联系人:袁媛
电话:0755-83199511
客服电话:0755-83199599
公司网址:www.csco.com.cn
(95) 金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼
法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
电话:0755-83025022
客服电话:4008-888-228
公司网址: www.jyzq.cn
(96) 中航证券有限公司
34
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注册(办公)地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41
楼
法定代表人:王宜四
联系人:史江蕊
电话:010-64818301
客服电话:400-8866-567
公司网址:www.avicsec.com
(97) 德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平
联系人:刘 熠
联系/客服:电话:400-8888-128
公司网址: www.tebon.com.cn
(98) 西部证券股份有限公司
注册(办公)地址: 西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层
法定代表人:刘建武
联系人:梁承华
电话:029-87406168
客服电话:95582
公司网址:http://www.westsecu.com
(99) 华福证券有限责任公司
注册(办公)地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
法定代表人:黄金琳
联系人:郭相兴
电话:021-20655175
客服电话:96326
公司网址:http://www.hfzq.com.cn
35
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(100) 华龙证券股份有限公司
注册(办公)地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人:李晓安
联系人:邓鹏怡
电话:0931-4890208
客服电话:0931-4890619
公司网址:www.hlzqgs.com
(101) 中国国际金融有限公司
注册(办公)地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:毕明建(代)
联系人:董维维
电话:0755-83770501
客服电话:010-65051166
0755-8319 5000
公司网址:www.cicc.com.cn
(102) 财通证券股份有限公司
注册(办公)地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
联系人:陶志华
电话:0571-87789160
客服电话:95336,40086-96336
公司网址:http://www.ctsec.com
(103) 五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心大厦 47、48、49 层
法定代表人:赵立功
联系人:王鹏宇
36
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电话:0755-83219194
客服电话:40018-40028
公司网址:www.wkzq.com.cn
(104) 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01( b)单元
办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
电话:021-64376936
客服电话: 4008-888-999
公司网址: www.cfsc.com.cn
(105) 中国中投证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座第 4、第 18-21 层
法定代表人:高涛
联系人:万玉琳
电话:0755-82026907
客服电话:95532;400-600-8008
公司网址:www.china-invs.cn
(106) 中山证券有限责任公司
注册及办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人:黄扬录
业务联系人:罗艺琳
电话:0755- 82570586
客服电话:4001-022-011
公司网址:www.zszq.com
(107) 日信证券有限责任公司
注册(办公)地址:内蒙古自治区内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号
37
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法定代表人:孔佑杰
联系人:陈韦杉
电话:010-88086830
客服电话:010-88086830
公司网址:www.rxzq.com.cn
(108) 联讯证券股份有限公司
注册(办公)地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
电话: 0752-2119700
客服电话: 95564
公司网址: www.lxzq.com.cn
(109) 江海证券有限公司
注册(办公)地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人: 孙名扬
联系人:周俊
电话:0451-85863726
客服电话:400-666-2288
公司网址:www.jhzq.com.cn
(110) 九州证券股份有限公司
注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼
法定代表人:魏先锋
联系人:张靓雅
电话:010-57672000,0755-33331188-8807
客服电话:95305
公司网址:www.jzsec.com
38
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(111) 国金证券股份有限公司
注册(办公)地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028-86690057、028-86690058
客服电话:95310
公司网址: www.gjzq.com.cn
(112) 中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
法定代表人:何亚刚
联系点人:李小雅
电话:010-59355930
客服电话:4008895618
公司网址:www.e5618.com
(113) 华宝证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市陆家嘴环路未来资产大厦 27 层
法定代表人:陈林
联系人:宋歌
电话:021-50122086
客服电话:021-38929908、 400-820-9898
公司网址:www.cnhbstock.com
(114) 爱建证券有限责任公司
注册(办公)地址: 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人:钱华
联系人:王薇
电话:021-32229888-25125
客服电话:4001962502
39
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公司网址:http://www.ajzq.com
(115) 英大证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:吴俊
联系人:吴尔辉
电话:0755-83007159
客服电话:4008-188-688
公司网址:www.ydsc.com.cn
(116) 华融证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:祝献忠
联系人:李慧灵
电话:010-85556100
客服电话:95390;400-898-9999
公司网址:www.hrsec.com.cn
(117) 天风证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人:余磊
联系人:夏旻
联系电话:13971535830
客服电话:4008005000
公司网址:www.tfzq.com
(118) 首创证券有限责任公司
注册(办公)地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人:吴涛
联系人:刘宇
40
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电话:010-59366070
客服电话:4006200620
公司网址:http://www.sczq.com.cn/
(119) 宏信证券有限责任公司
注册(办公)地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
法定代表人:吴玉明
联系人:杨磊
电话:028-86199041
客服电话:4008-366-366
公司网址: http://www.hxzq.cn
(120) 太平洋证券股份有限公司
注册(办公)地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人:李长伟
联系人:唐昌田
电话:010-88321717
客服电话:0871-68898130
公司网址:http://www.tpyzq.com
(121) 开源证券股份有限公司
注册(办公)地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚
联系人:袁伟涛
电话:029-63387289
客服电话:400-860-8866
公司网址: www.kysec.cn
(122) 杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
41
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法定代表人:陈刚
联系人:胡璇
联系电话:0571-85267500
客服电话:0571-86655920
公司网址:www.cd121.com
(123) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻
联系人:仲甜甜
联系电话:010-59336492
客服电话:4008-909-998
公司网址:www.jnlc.com
(124) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
办公地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层
法定代表人:徐黎云
联系电话:0571-56028617
客服电话:400-068-0058
公司网址: www.jincheng-fund.com
(125) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人:程刚
联系人: 张旭
联系电话:010-58160168
客服电话:400-810-5919
公司网址:www.fengfd.com
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(126) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人:李一梅
客服电话:400-817-5666
公司网址:www.amcfortune.com
(127)华泰联合证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、
04)、17A、18A、24A、25A、26A
法定代表人:马昭明
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
客服电话:95513(全国)、400-8888-555
公司网址:www.lhzq.com
(128) 中信证券(浙江)有限责任公司
注册(办公)地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19-20 层
法定代表人:沈强
联系人:丁思聪
电话:0571-87112510
客服电话:96598
公司网址:www.bigsun.com.cn
(129) 齐鲁证券有限公司
注册(办公)地址:山东省济南市经十路 20518 号
法定代表人:李玮
联系人:王霖
电话:0531-68889157
客服电话:95538
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基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,
并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
地址:北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
法定代表人:周明
电话:010-58598839
传真:010-58598907
联系人:朱立元
(三)律师事务所和经办律师
名称:广东岭南律师事务所
住所:广州市新港西路 135 号中山大学西门科技园 601-605 室
法定代表人:黄添顺
电话:020-84035397
传真:020-84113152
经办律师:欧阳兵、何官益
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层
法定代表人:石文先
电话:027 86770549
传真:027 85424329
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邮编:430077
经办注册会计师:王兵、龚静伟
四、基金的名称
本基金名称:金鹰中小盘精选证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金投资具有较高成长性和良好基本面的中小盘股票,通过积极的投资组合管理,在
控制风险的前提下谋求基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资方向为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券
及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金的股票投资主要投资于具有较高成长性和良好基本面的、流通市值在市场平均水
平之下的中小盘股票(流通市值排名前 20%(含 20%)的新上市股票一年内不列入流通市值市
场平均值的计算)。本基金的其他股票投资还包括新股申购、股票增发申购等。
本基金的债券投资包括国内依法公开发行、上市的国家债券、金融债、企业(公司)债
(包括可转债)等债券。
本基金的股票投资占基金资产总值的比例为 50%到 80%,债券投资占基金资产总值的
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比例为 20%到 40%,现金占基金资产总值的比例不超过 10%。
八、基金的投资策略
(一)决策依据
本基金的投资决策依据包括:
(1)宏观经济形势及前景、有关政策趋向;
(2)行业发展现状及前景;
(3)上市公司基本面及发展前景;
(4)证券市场走势及预期;
(5)股票、债券等类别资产的预期收益率及风险水平。
(二)决策程序
(1)基金管理人的研究部门基于对宏观经济、政策及证券市场的现状和发展趋势的深
入分析研究,和对各类别资产收益率和风险水平的合理预期,向投资决策委员会提交投资建
议,投资建议包括总体资产配置建议、类别资产配置建议、个股/券种投资建议等;
(2)投资决策委员会根据本基金的投资目标,结合对本基金投资相关因素的全局考虑,
确定本基金的投资策略,制定总体资产配置计划;
(3)本基金基金经理根据投资决策委员会制定的基金的总体资产配置计划,考虑研究
部门的相关建议,拟定投资计划,报投资决策委员会批准;
(4)本基金基金经理根据投资决策委员会批准的投资计划,制定具体投资方案。
(三)组合原则
本基金的投资组合必须符合以下比例规定:
(1)本基金投资于股票、债券的比例,不得低于基金资产总值的 80%;
(2)本基金投资于国家债券的比例,不得低于基金资产净值的 20%;
(3)本基金持有一家上市公司的股票,不得超过基金资产净值的 10%;
(4)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不得超
过该证券的 10%;
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(5)运用基金资产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司该次的股票发售总量;
(6)基金投资于中小盘股的比例不低于本基金股票投资总额的 80%;
(7)本基金应当保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政
府债券;
(8)有关法律法规、中国证监会及本基金合同所规定的其他比例限制;
(9)法律法规或监管部门对上述比例另有规定时从其规定。
(四)本基金股票投资策略
本基金采取主动的股票投资策略,在专业化研究的基础上,将系统的选股方法与积极的
投资操作相结合,选择具有较高成长性、基本面良好的股票构建股票投资组合,把握投资机
会,实现收益。
股票投资组合包括中小盘股票组合和其他股票组合。中小盘股票组合通过选择具有较高
成长性、基本面良好的中小盘股,依据有效充分分散的原则构建。其他股票投资主要是参与
有较高投资价值的新股申购、股票增发申购以及根据市场情况的短期股票投资。
(五)本基金债券投资策略
采取稳健的混合管理投资策略,根据对利率、收益率走势的预测,考虑债券信用等级、
期限、品种、流动性等因素,依据修正久期、凸性等指标,构建债券组合。
九、基金的业绩比较基准
中证 700 指数收益率×75%+中证全债指数收益率×25%
十、基金的风险收益特征
本基金属于风险适中、预期收益较高的证券投资基金品种。
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十一、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人根据本基金合同的规定,复核了本报告中的内容,保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据截止日为 2017 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
占基金总资产
序号 项目 金额(元)
的比例(%)
1 权益投资 334,070,158.87 66.65
其中:股票 334,070,158.87 66.65
2 固定收益投资 115,275,500.00 23.00
其中:债券 115,275,500.00 23.00
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 19,986,249.46 3.99
7 其他各项资产 31,863,253.89 6.36
8 合计 501,195,162.22 100.00
注:其他资产包括:交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购
款。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
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占基金资产净
代码 行业类别 公允价值(元)
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
39,793.60 0.01
B 采矿业
C 制造业 238,278,200.33 49.34
电力、热力、燃气及水生产和供应
D - -
业
E 建筑业 9,512,940.00 1.97
F 批发和零售业 26,385.45 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 25,571.91 0.01
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 14,732,476.03 3.05
J 金融业 19,843,663.00 4.11
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 51,567,128.05 10.68
R 文化、体育和娱乐业 44,000.50 0.01
S 综合 - -
合计 334,070,158.87 69.17
(2)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期内未投资沪港通股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产
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净值比例(%)
1 600419 天润乳业 644,508 40,578,223.68 8.40
2 300128 锦富技术 3,644,404 36,808,480.40 7.62
3 002185 华天科技 3,820,374 32,052,937.86 6.64
4 300347 泰格医药 957,704 27,744,684.88 5.74
5 002044 美年健康 1,393,718 23,707,143.18 4.91
6 002599 盛通股份 1,592,732 22,632,721.72 4.69
7 600036 招商银行 776,660 19,843,663.00 4.11
8 603866 桃李面包 491,300 18,384,446.00 3.81
9 000063 中兴通讯 545,160 15,428,028.00 3.19
10 300408 三环集团 610,900 15,022,031.00 3.11
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净
序号 债券品种 公允价值(元)
值比例(%)
1 国家债券 15,295,500.00 3.17
2 央行票据 - -
3 金融债券 99,980,000.00 20.70
其中:政策性金融债 99,980,000.00 20.70
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 115,275,500.00 23.87
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
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占基金资产
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
净值比例(%)
1 150201 15 国开 01 500,000.00 50,050,000.00 10.36
2 170401 17 农发 01 500,000.00 49,930,000.00 10.34
3 010107 21 国债⑺ 150,000.00 15,295,500.00 3.17
注:本基金本报告期末仅持有 3 只债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期内未投资资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期内未投资贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期内未投资权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资股指期货。
(2) 本基金投资股指期货的投资政策
无。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
无。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资国债期货。
(3)本期国债期货投资评价
无。
11、投资组合报告附注
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(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 150,772.23
2 应收证券清算款 28,792,984.41
3 应收股利 -
4 应收利息 2,695,770.15
5 应收申购款 223,727.10
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 31,863,253.89
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
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金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
(一)投资收益比较
本基金合同生效日为2004年5月27日,基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比
较如下表所示:
业绩比较
净值增 业绩比较
净值增 基准收益
阶段 长率标 基准收益 ①-③ ②-④
长率① 率标准差
准差② 率③
④
2004.5.27-2004.12.31 -5.71% 0.82% -13.57% 1.11% 7.86% -0.29%
2005.1.1-2005.12.31 -5.11% 1.07% -7.98% 1.19% 2.87% -0.12%
2006.1.1-2006.12.31 86.49% 1.20% 67.98% 1.15% 18.51% 0.05%
2007.1.1-2007.12.31 54.47% 1.82% 122.43% 1.90% -67.96% -0.08%
2008.1.1-2008.12.31 -35.03% 2.27% -50.04% 2.47% 15.01% -0.20%
2009.1.1-2009.12.31 80.48% 1.65% 80.89% 1.63% -0.41% 0.02%
2010.1.1-2010.12.31 17.73% 2.76% 3.90% 2.67% 13.83% 0.09%
2011.1.1-2011.12.31 -30.99% 1.15% -26.02% 1.13% -4.97% 0.02%
2012.1.1-2012.12.31 0.47% 1.11% 1.99% 1.11% -1.52% 0.00%
2013.1.1-2013.12.31 13.59% 1.12% 8.22% 1.06% 5.37% 0.06%
2014.1.1-2014.12.31 26.07% 0.93% 29.92% 0.89% -3.85% 0.04%
2015.1.1-2015.12.31 53.33% 2.23% 26.46% 2.09% 26.87% 0.14%
2016.1.1-2016.12.31 -14.91% 1.28% -12.40% 1.36% -2.51% -0.08%
2017.1.1-2017.6.30 -6.45% 0.88% 0.27% 0.60% -6.72% 0.28%
2004.5.27-2017.9.30 384.20% 1.45% 244.07% 1.47% 140.13% -0.02%
(二)净值增长率走势
自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较如下图所示:
金鹰中小盘精选证券投资基金
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金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2004 年 5 月 27 日至 2017 年 9 月 30 日)
注:(1)本基金合同于2004年5月27日正式生效;(2)本基金业绩比较基准为:中证700指数
收益率*75%+中证全债指数收益率*25%
十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金财产拨划支付的银行费用;
(4)基金合同生效后的基金信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
(7)基金的证券交易费用;
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金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
(8)在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具
体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;
(9)依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2、费用确定
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另
有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的报酬
基金管理人的报酬按基金资产净值的 1.5%年费率计提。
在通常情况下,基金管理人报酬按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法
为:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应支付的基金管理人报酬
E 为前一日基金资产净值
基金管理人报酬每日计提,逐日累计至每月月底,按月支付。由基金管理人向基金托管
人发送基金管理人报酬划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资
产中一次性支付给基金管理人,若遇节假日、休息日等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
基金托管人的托管费按基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。
在通常情况下,基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。
计算方法为:
H=E×2.5‰÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计提,逐日累计至每月月底,按月支付。由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产
中一次性支付,若遇节假日、休息日等,支付日期顺延。
(3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议
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金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
4、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
5、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要召
开基金持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低,申购费
用等于申购金额乘以所适用的申购费率。
申购金额在100万元人民币以下的,申购费率为1.5%。
申购金额在100万元人民币以上(含100万元人民币)、1000万元人民币以下的,申购费
率为1.2%。
申购金额在1000万元人民币以上(含1000万元人民币)的,申购费每笔1000元人民币。
本基金的申购费用由申购人承担,用于市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入
基金资产。
2、赎回费用
赎回费率按照持有时间递减,即持有时间越长,所适用的赎回费率越低,赎回费用等于
赎回金额乘以所适用的赎回费率。
持有时间在一年以内的,赎回费率为 0.5%。
持有时间在一年以上(含一年)两年以内的,赎回费率为 0.4%。
持有时间在两年以上(含两年)三年以内的,赎回费率为 0.3%。
持有时间在三年以上(含三年)的,赎回费率为 0.2%。
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本基金的赎回费用由基金持有人承担,其中归入基金资产部分的比例为赎回费总额的
25%,其余部分作为注册登记费和其他手续费支出。
3、转换费率
本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据有关法律法
规和基金合同的原则另行制定并公告。
4、费率调整
基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基金管
理人应在新的费率实施日 2 日前在至少一种指定媒体公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对前期披露
的《金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:
(1)在“三、基金管理人”部分,更新了部分主要人员及投资决策委员会成员的任职
情况;
(2)在“四、基金托管人”部分,更新了有关基金托管人的资料信息;
(3) 在“五、相关服务机构”部分,更新了部分机构与人员的信息;
(4)在“八、基金的投资”部分,更新了本基金的业绩比较基准及最近一期投资组合
报告的内容;
(5)在“九、基金的业绩”,更新了本基金自基金合同生效以来投资业绩;
(6)在“二十一、其他应披露事项”部分,更新了本基金在本报告期内公开披露的
信息内容。
金鹰基金管理有限公司
2018年1月10日
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