汇丰晋信大盘A

基金增加C类基金份额并修改基金

合同及托管协议等事项的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《汇

丰晋信大盘股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关规定,汇丰晋信大

盘股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金管理人汇丰晋信基金管理有限公司(以下

简称“基金管理人”)经与本基金的基金托管人交通银行股份有限公司协商一致,并履行适当

程序,决定自2023年11月13日起对本基金增加C类基金份额,并相应修改基金合同及《汇丰

晋信大盘股票型证券投资基金托管协议》(以下简称“托管协议”)相关内容。现将具体事宜公

告如下:

一1、、自增2加02C3年类基11金月份13额日的起基,本本情基况金新增C类基金份额并单独设置基金代码(C类基金代码

为:019243),该类收费模式不收取申购费,而是从基金资产中计提销售服务费。本基金原有

的A类基金份额(A类基金代码为:540006)与H类基金份额(H类基金代码为:960000)收费模

式不变。本基金A类基金份额、C类基金份额均为在中国内地销售的、为中国内地投资者设立

的份额类别,内地投资者申购时可以自主选择相对应的基金代码进行申购。H类基金份额为

在中国香港地区销售的、为中国香港投资者设立的份额类别,香港投资者申购时可以选择相

对应的2、基由金于代基码金进费行用申收购取。方式的不同,本基金的A类基金份额、C类基金份额和H类基金份额

将分别计算并公告基金份额净值。C类基金份额的初始基金份额净值参考当日A类基金份额

的基金份额净值。

A类基目金前份已额持与有H本类基基金金A份类额基保金持份不额变与。H类基金份额的投资人,其基金账户中现有的本基金

3、C类基金份额的费用结构

(1)本基金C类基金份额不收取申购费。

(2)本基金C类基金份额赎回费率设置如下:

持N<有7期天限 1赎.5回0%费率
N7天≥3≤0N天<30天 00%.50%


本基金C类别基金份额的赎回费用由赎回C类别基金份额的基金份额持有人承担。对C

类别基金份额持续持有期少于30日的投资者收取赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财

产,其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

(3)本基金C类基金份额与A类基金份额、H类基金份额适用相同的管理费率和托管费

率。

(4)本基金C类基金份额销售服务费年费率为0.40%。本基金销售服务费将专门用于本

基金C类别基金份额的市场推广、销售以及C类别基金份额持有人的服务,基金管理人将在基

金年度报告中对该费用的列支情况作专项说明。

在通常情况下,基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的年费率计提。计算方法如

下:H=E×年销售服务费率÷当年天数

HE为为前C类一别日基的金C类份基额金每资日产应净计值提的销售服务费

4、C类基金份额申购和赎回的数量限制

本基金C类基金份额的申购、赎回及最低持有份额的限制与A类基金份额的申购、赎回

及最低持有份额的限制一致。

基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额、赎回份额及最低持有

份额的数量限制。基金管理人必须依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关

规定在规定媒介上公告。

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定开办本基金的定期定额投资和

转换业5、C务类,相基关金规份则额由的基销金售管机理构人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。

汇丰晋信基金管理有限公司投资理财中心

如有其他销售机构新增办理本基金C类份额的申购赎回等业务,请以本公司网站公示信

息为准。

基金管理人有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对上述业务进行调整

并另行公告。

二、修订基金合同的相关说明

本基金因增加C类基金份额、更新法律法规而对基金合同及托管协议作出的修改对本基

金原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,不需召开基金份额持有人大会,并已履行

适当程序。具体修订内容见附件。

修订后的基金合同和托管协议自本公告发布之日起生效。本公司于本公告日在公司网

站(www.hsbcjt.cn)和中国证监会电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)同时公布上述基金

修订后的基金合同和托管协议,并根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定对

招募说明书和基金产品资料概要进行更新。

2037投688资8)者咨可询访相问关汇情丰况晋。信基金管理有限公司网站(www.hsbcjt.cn)或拨打客服电话(021-

本公告仅对本基金因增加C类基金份额、更新法律法规而对基金合同及托管协议作出修

改的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读本基金的基金合同、

招募说明书(更新)、基金产品资料概要(更新)及相关法律文件。

风险提示:基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成对本基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金

资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风

险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基

金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的

投资风险,由投资人自行承担。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更

新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金的风险收益特征,在了解基金

情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,

对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。

特此公告。

汇丰晋信基金管理有限公司

附件:汇丰晋信大盘股票型证券投资基金基金合同修改前后文对照表

修改前 修改后
章节
内容 内容
(2)订立本基金合同的依据
订立本基金合同的依据是《中华人(2)订立本基金合同的依据订立本基金合同的依据是《中华人民共和国
民共和国证)券投资基金法》(以下简称“《基金法》”、《公开募集证券投资基金运证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开
作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称
一、前言 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公(开募集证券投资基金销售机)构监督管理办法》以下简称“《销售办法》”)、《公“《销售办法》”、《公开(募集证券投资基金信息披露管理办法》以下简称“《信息披开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下
露基办金法流》动”)性、《风公险开管募理集规开定放》(式以证下券简投称资券简称投“资《信基息金披流露动办性法风》险”)管、《理公规开定募》(集以开下放简式称证
“法《律流法动规性及风相险关管规理定规。定》”)和其他有关“及《相流关动规性定风。险管理规定》”)和其他有关法律法规
《销售办法10》:1指中国证监会2020年8月28日颁布、同年月 日实施的《公开募集证券投资基
《15销日售颁办布法、》同:年指6中月国1证日监实会施2的0《13证年券3投月本做金出基销的金售销修机市售订构场服;推监务督广费、管:销指理售从办以基法及金》及基财颁金产布份中机额计关持提对有的其人,用不服于时务
资基金销售管理办法》及颁布机关对其 的费用;
不时做A出的修订; A类别基金份额:指依据《证券投资基金类别基金份额:指依据《证券投资法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规
等基金法法律》法、《规证的券有投关资规基定金在销中售国管内理地办销法售》者的有设关立规,在定投在资中人国申内购地时销收售取的申、为购中费国用内、但地不投资计
的、为H中国内地投资者设立的份额类别;提销售C服务费的份额类别;类别基金份额:指依据《证券投资类别基金份额:指依据《证券投资基金
基金法》、《证券投资基金销售管理办 法》、《证券投资基金销售办法》等法律法规的有
二、释义 港法》投、《资通者函设》等立法的律,在法香规港的销有售关机规构定销为香售立关规,在定投在资中人国申内购地时销不售收的取、为申中购国费内用地,而投是资从者设本
的本基金的份额类A别; H 类别基H金资产中计提销售服务费的份额类别;基金份额:指类别基金份额、 类 类别基金份额:指依据《证券投资基金
别基金份额以及本基金未来增设H的其他法》、《证券投资基金销售管理办法》、《通函》等法类别份额,但本基金合同关于类别基 律法规的有关规定为香港投资者设立的,在香港
金份额H另有约定的除外; 销售机构销售,在投资人申购时收取申购费用、类别份额的开放日:指为投资人A但不计提销售服务费的本基金的份额类别;办理基金申购、赎回等业务,仅指基金基金份额:指A类别基金份额、C类别基金
类别份额开H放日且该日为香港工作日,份额、H类别基金份额以及本基金H未来增设的其同时能满足类别份额结算安排的交易 他类别份额,但本基金合同关于 类别基金份额
日。 另有约H定的除外;类别份额的开放日:指A为投资人申购、赎回等业务,仅指基金类别、C办理基金类别基金
份类别额份开额放结日算且安该排日的为交香易港日工。作日,同时能满足H
(九)基金份额的类别
本基金根据销售对象的不同,及申购费用、
不销同售的服类务别费。用收取方式的不同,将基金份额分为
立,在在投中资国人内申地购销时售收的取、申为购中费国用内、地但投不资计者提设销
售服务费的份额,称为A类别基金份额;在中国
(九)基金份额的类别 内地销售的、为中国内地投资者设立,在投资人
金份额本分基为金不根同据的销类售别对。象的不同,将基中申购计时提不销收售取服申务购费费的用份,而额是,称从为本C类类别别基基金金资产份
在中国内地销售的A、为中国内地投 额;在中国香港地区销售的、为中国香港投资者资者设立的份额,称为类基金份额;在 设立,在投资人申购时收H取申购费用、但不计提三、基金的基本中国香港地区销售的H、为中国香港投资销售服务费的份额,称为 类别基金份额。情况者设立的份额A,称H为类基金份额。 本基金A类别基金份额、C类别基金份额、H本基金类、类基金份额单独设置 类别基金份额单独设置基金代码,分别计算和公
基金代码,分别计算和公告基金份额净 告基金份额净值和基金份额累计净值。
值和基金份额累计净值。 本基金不同基金份额类别之间不得互相转
本基金不同基金份额类别之间不得 换。
互相转换。 在不违背法律法规和基金合同以及对基金
份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,根
据基金实际运作情况,基金管理人经与基金托管
人协商一致,可增加新的基金份额类别、调整现
有基金份额类别的分类办法、或者停止现有基金
份额类别的销售等,此项调整无需召开基金份额
告持。有人大会,但须报中国证监会备案并提前公
…H… (1)开放日及开放时间类别基金份额的开放日是指为投……
资人A办理基金申购、赎回等业务,仅指基 H类别基金份额的开放日是指为投资人办金类别份额开放日且该日为香港工作 理基金申购、赎回等业务,仅指基金A类别、C类
日,同时能满足H基金类别份额结算安 别基金H份额开放日且该日为香港工作日,同时能排的交2易日。满足 2基金类别份额结算安排的交易日。()申购与赎回的开始时间 ()申购与赎回的开始时间
…基…金管理人不得在基金合同约定之…基…金管理人不得在基金合同约定之外的日
外购、的赎日回期或或者者转时换间。办投理资基人金在份基额金的合同申期换。或投者资时人间在办基理金基合金同份约额定的之申外购的、赎日回期或和者时转间
约或转定换之申外请的的日,期其和基时金间份提额出申申购购、赎、赎回或回提赎出回申或购转、换赎价回格或为转下换次申办请理的该,类其基基金金份份额额申申购购、、
回转或换转价换格时为间下所次在办开理放基日金的份价额格申。购、赎赎回或转换时间所在开放日的价格。
(三)申1购与赎回的原则()“未知价”原则,即基金的申购与(三)申1购与赎回的原则赎回价格以受理申请当日收市后计算的()“未知价”原则,即基金的申购与赎回价
基金份2额A净值为基准进行计算; 格以受理申请当日收市后计算的各类基金份额() 类别基金份额采用“金额申购、净值为基准进行计算;
份额赎回”的原则,H即申购以金额申请, (2)A类别、C类别基金份额采用“金额申购、赎回以份额申请;类别基金份额依据 份额赎回H”的原则,即申购以金额申请,赎回以份香港销售机构的规则,申购以金额提交额申请;类别基金份额依据香港销售机构的规
申请,关于赎回,各销售机构可根据与基则,申购以金额提交申请,关于赎回,各销售机构
金或接管(受理3)以人基金的金额约份或定额份,仅持额接有方受式人份提赎额交回提申A交请类申;别请基,请可,根或(据接3)与受基基以金金金份管额额理或持人份有的额人约方赎定式回,提仅A交接类申受别请份、;额C类提别交申基
金理份人额按,照对“于先其进持先有出的”的基原金则份处额理,基,即金管对照金“份先额进,先对出于”其的持原有则的处基理金,即份对额基,基金金份管额理持人有按人
基额金进份行额赎持回有处人理在时该,申销购售确机认构日托期管在的份先在确认该销日期售机在构先的托管基的金份份额额进先赎行赎回回,申处购理确时认,申日购期
的基金份额先赎回,申购确认日期在后 在后的基金份额H后赎回;考虑到香港销售机构的的基金份额后赎回;考H虑到香港销售机技术条件限制,类别基金份额的赎回可不采用构的技术条件限制,类别基金份额的“先进先出”原则;
赎回可不采用“先进先出”原则;
(四)申1购与赎回的程序( ( ))申购与赎回申请的提出四 申1购与赎回的程序()申购与赎回申请的提出
…投…资人在提交申购A类别基金份额 ……
申购请资时金须,投按资销人售在机提构交规A定类的别方基式金备份足额申申请时投须资按人销在售提A机交构申规购C定A的类方别式、C备类足别申基购金资份金额,
赎回申请时须持有足够的基金份额余 投资人在提交 类别、类别基金份额赎回申请
效额。,(否…2)则…A所类提别基交金的份申额购申、购赎与回赎申回请申请无时购、须赎(持回2)有申A足类请够别无的、效C基。类金…别份…基额金余份额额,否申则购所与提赎交回的申申请
的确认…… 的确…认…
的款(项4)支A付类别基金份额申购与赎回申请的款(项4)支A付类别、C类别基金份额申购与赎回申请
(六)(申购与赎回的价格、费用及其用途
独额设和置H1)类基本别金基基代金金码份份,额分额分别,两计为类算A类基和别金公基份告金额基金单份(别六基)(申金1)购份本与额基赎和金回H份的类额价别分格基为、金费份A用类额及别,其各基用类金途基份金额份、额C单类
份额净值。本基金两类4基金份额净值的 独设置基金代码,分别计算和公告基金份额净计5算,保留到小数点后 位,小数点后第 值。本基金各类基金份额净值的计算,均保留到位四舍五入,由此产生的收益或损失由小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产
基金财2产承担; 生的收益或损失由基金财产承担。()申购份额的计算及余额的处理 (2)申购份额的计算及余额的处理方式:本
说方式明:书本》基。金基申金购的份申额购的费计率算由详基见金《管招募理金基金A类申别购、份H额类的别计基算金详份见额《的招申募购说费明率书由》。基本金基管
料人概决(要定4)中,本并列基在示金招。的募申说购明费书用和由基申金购产该品资类理中列人(示决4)。定本,并基在金招A募类说别明、H书类和别基基金金产份品额资的料申概要购
产基。金(份5)额赎的回投费资用人由承赎担回,基不金列份入额基的金财基费基金用(财由5)产申赎;购C回该类费类别用基基由金金赎份份回额额基的不金投收份资取额人申的承购基担费金,用份不。额列持入
金赎回份基额金持时有收人取承。担赎,在回基费金用份应额归持入有基金人有赎人回承费担用,应在归基入金基份金额财持产有的人比赎例回详基见金招时募收说取明。
财产的比例详见招募说明书,未计入基 书,未计入基金财产的部分A用于支付C登记费和其金财产的部分用于支付A登记费和其他必他必要的手续费,其中7,对 类别、类别基金份要的手续费,其7中,对 类基金份额持续 额1.5持%续持有期少于日的投资者收取不低于1持.5有%期少于日的投资者收取不低于 H的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财的赎回费H,并将上述赎回费全额计产;类别基金份额的赎回费详见招募说明书和入基金财产;类别基金份额的赎回费 基金产品资料概要。
详见招募说明书和基金产品资料概要。
六、基金份额的
申购、赎换回与转
(八)巨2额赎回的认定及处理方式(2)巨额赎回的处理方式)部分延期赎回:当基金管理人认
为申该请基有金困兑难付,或投认资为者为的实全现部投赎资回者及的转赎出
(八)巨2额赎回的认定及处理方式回、转出申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理(2)巨额赎回的处理方式人在当日接受赎回及)部分延期赎回:当基金管理人认为该基金
上一日该基金净值10转%出的比例不低于的前兑付投资者的全部赎回及转出申请有困难,或认A提下,对其为为实现投资者的赎回、转出申请进行的资产变余申请延期办理。……对于类别基金
时份额选的择将未受当理日部未获分除受理投部资分者予在以提交撤销申者请金现可管能理使人各在类当基日金接份受额赎净回值及发转生出较的大比波例动不时低,于基
份外,额延转迟入至下下一一开开放放日日的办申理请。不A享类有别赎基金回期上一办日理该。基…金…净对值于1A0类%的别前、C提类下别,基对金其份余额申的请延未
基和金转份出额优净先值权为并基将准以计该算下,一以个此开类放推日,直的获受受理理部部分分除予投以资撤者销在者提外交,申延请迟时至选下择一将开当放日日未办
到顺全延部赎完回成不赎受回单和笔转赎出回申最请低为份止额。的部分限申理。请A不类享别有、赎C回类和别转基出金优份先额权转并入将下以一该开下放一日个的
分制,。默对认于采H用类延别期基赎回金方份式额,的并未自受动理转部入推开放,直日到的全该部类完基成金赎份回额和净转值出为申基请准为计止算。,部以此分顺类
回下,一直个到H全类部基赎金回份为止额;的延开期放的日赎继回续申请赎类延别赎基回金不份受额单的笔未赎受回理最部低分份,额默的认限采用制延。期对赎于回H
与先权下并一以开下放一日开赎放回日申的请基一金并份处额理净,无值优为日方式继,续并赎自回动,转直入到下全一部个赎H回类为别止基;延金期份的额赎的回开放申
赎基回础(为计3)止算本。赎基…回金…金发额生,巨以额此赎类回推的,直,在到单全个部以赎请回与下(金下一3)额一开本,开放以基放日此金日的类发赎该推生回类,巨直申基额到请金赎全一份回部并额的赎处净,回理在值为,单为无止个基优。A础先…类计权…别并算、
2A0类%别基金份额持有人超过基金净值以上的大额赎回申请情形下,如果C类别基金份额持有人超过基金净值20%以上的大额赎回申请情形下,如果基金管理人认为支
基申请金管有理困人难或认认为为支因付全支付部投全部资人投资的人赎回的全付部全投部投资人资的人赎的赎回申回请申请而进有行困难的或财认产变为现因可支付能
赎金回资申产请净而值进造行成的较财大产波变动现时可,基能金会管对基理会可以对延基金资产净值造成较大波动时,基金管理人
人种情可况①以:如延果期基办金理管赎理回人申认请为。有具能体力分支为两付资人的①期全如办部果理赎基赎回金回申管申请理请,人为。认了具为保体有护分能其为力他两支赎种付回情其投况他资:人投
其他投资人的全部赎回申请,为了保护 的利益,对于其他A投资人的C赎回申请按正常程序其他赎回投资人的利益,对于其他投资进行。20对%于单个类别、类别投资人超过基金人的赎回申请按正常程序进行。对于单净值 以上的大额赎回申请,基金管理人在剩
个A类别投资人超过基金净值20%以上 余支付能力范围内对其按比例确认当日受理的
的付能大力额范赎围回内申对请其,基按金比管例理确人认在当剩日余受支理延赎回期份的额赎,回未申确请认与的下赎一回开部放分日作赎自回动申延请期一处并理处。
的延期赎处回理份。额延,未期确的认赎的回赎申回请部与分下作一自开动放值理,为无基优础先计权算并赎以回下金一额开,放以日此的类该推类,直基到金全份部额赎净
日一开赎放回日申的请基一金并份处额理净,无值优为先基权础并计以算下赎赎回回为的止,。则如当投日资未人获在受提理交的赎部回分申赎请回时申选请择将取被消撤
回如投金资额人,以在此提类交推赎,回直申到请全时部选赎择回取为消止赎。销。②如果基金管理人认为仅支付其他投资人
回的,则当日未获受理的部分赎回申请 的赎回申请也有困A难时,则C对于所有投资人的赎将被撤销。回申请(包括2单0%个类别、类别基金投资人超②如果基金管理人认为仅支付其他过基金净值 以上的大额赎回申请和其他投
投所资有人投的资赎人回的申赎请回也申有请(困包难括2时0单%,则个对A类于比资人例的不赎低回于申上请一)开,基放金日管基理金人净在值当的日10接%的受前赎提回
别大基额金赎投回资申人请超和过其基他金投净资值人的赎以回上的申“下(2,)可部对分其延余期赎赎回回申”的请约延定期办办理理。,具体按照上述
请),基金管理人在当日接受赎回
下低,于可上对一其开余放赎日回基申金请净延值期的办1理0%,的具比前体例按不提
照上述“(2)部分延期赎回”的约定办理。
(十)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形
及处理
购或(赎13)回暂时停,基期金间管结理束人,基应金按重规1新定开公放告申。(十)(拒3)绝暂或停暂期停间申结购束、暂,基停金赎重回新的开情放形及申处购理或赎
)如果发生暂停的时间为 天,基金回时,1基金管理人应按规定公告。管理人应于重新开放申购或赎回日在中)如果发生暂停的时间为1天,基金管理人
国申证购监或会赎指回定的媒公介告上,并刊公登告基最金新重的新基开放金媒应介于上重刊新登开基放金申重购新或开赎放回申日购在或中赎国回证的监公会告指,定并
份额净2值; 公告最新的各类基金份额净值;2)如果发生暂停的时间超过1天但2)如果发生暂停的时间超过1天但少于2少于周,基金管1理人应于重新开放申购 周,基金管理人应于重新开放申购或赎回日的前或赎回日的前个工作日在中国证监会 1个工作日在中国证监会指定媒介上刊登基金
指回定的媒公介告上,并刊于登重基新金开重放新申开购放或申赎购回或日赎重或赎新回开日放公申告购最或新赎的回各的类公基告金,并份于额重净新值开;放申购
公告最3新的基金份额净值; 2 3)如果发生暂停的时间超过2周,基金管理)如果发生暂停的时间超过周,基人应在暂停期间每两周至少重复刊登暂停公告
金管理人应在暂停期间每两周至少重复 一次。暂停结束基金重2新开放申购或赎回时,基刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新金管理人应最迟提前 日在中国证监会指定媒
开放申2购或赎回时,基金管理人应最迟 介上刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在提前日在中国证监会指定媒介上刊登 重新开放申购或赎回日公告最新的各类基金份
重基新金开重放新申开购放或申赎购回或日赎公回告的最公新告的,并基在金额净值。
份额净值。
(二)基1金托管人 (二)基金托管人()基金托管人基本情况 (1)基金托管人基本情况
住所:上海市浦东新区银城中路188 188 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路号号
法定代表人:牛锡明 法定代表人:任德奇
九、基金合同当 注3册资本:742.62亿元人民币 注3册资本:742.63亿元人民币事人及其权利义(9)基金托管人的义务 ()基金托管人的义务务)复核、审查基金管理人计算的基 9)复核、审查基金管理人计算的基金资产
金资产净值、基金份额净值及基金份额 净值、各类基金份额净值及基金份额申购、赎回
申购、赎回价格; 价格;
(三)基
合法(权1)金益…份。…额每持份有基人金份额具有同等的(合三法)(基权1)金益…份。…额同持一有类人别每份基金份额具有同等的
(二)有以下事由情形之一时,应召开基(二)有以下事由情形之一时,应召开基金份额持
金份额5持有人大会: 有人大会:()提高基金管理人、基金托管人的 (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标
该报等酬报标酬准标,但准根的据除法外律;法规的要求提高准提高或该提等高报销酬售标服准务或费提率高,但销根售据服法务律费法率规的的除要外求;
十、有基人金大份会额持
( ( )三)以下情况不需召开基金份额持有人三 以2下情况不需召开基金份额持有人大会:()大会:在法律法规和基金合同规定的范围内变
(2 更本基金的申购费率、赎回费率、收费方式或调)在法律法规和基金合同规定的
范围内变更本基金的申购费率、赎回费 低销售6服务费率;()率或收费方式;调整基金份额类别的设置、对基金份额分类方法及规则进行调整;
托管基人金一日同常进估行值。由基基金金份管额理净人值同由基基金金五 估基值金程日序常估值由基金管理人同基金托管人
管形式理报人给完基成金估托值管后人,将,基估金值托结管果人以按书基面成一估同值进后行,。将各估类值基结金果份以额书净面值形由式基报金给管基理金人托管完
金复合核同,基规金定托的管估人值复方核法无、时误间后、签程章序返进回行间人、,程基序金托进行管人复按核基,基金金合托同管规人定复的核估无值误方后法签、时章
给复核基与金基管金理会人计。账月目末的、核年对中同和时年进末行估。值返与基回金给会基计金账管目理的人核。对月同末时、年进中行和。年末估值复核
(七)基金份额净值的计算 (七)基金份额净值的计算
类别本份基额金的将份分额别净计值算。AA类类别别份份额额与与HH与H本类基别金基将金分份别额计的算份额A类净别值、。CA类类别别基、金C类份别额
类别份T额A的份额净值皆以人民币T计价。基民币金计份价额。与H类别基金份额的份额净值皆以人
别余额基金日资产类净别值基/T金日份A额类净别值基=金总日份A类额别/CT类日别A基类金别资/C产类净别值基/T金日份A额类净别值/C=类T别日基A类金
家0.0另00…有基1…规元金定,份小的额数,从点净其第值规五定的位。计四算舍,五精入确。国到总0规.0份定00…额的各1…余,元类从额,其基小规金数定份点。第额五净位值四的舍计五算入,。均国精家确另有到
十八、估基值金财产
(八)估
(H1)值当错基误金的财处产理的估值导致当A类(八)估值错误的处理
别内(或含第类四别位基)金发份生额差净错值时小,视数为点基后金四份位或H(类1)别当基基金金份财额产的的任估一值类导基致金A份类额别净、值C类小别数
额净值基估金值管错理误人。和基金托管人将采取必点金份后额四净位值内(估含值第错四误位。)发生差错时,视为该类基
要、适当合理的措施确保基金财产估值
的净准值计确价性、出及现时错性误。实当际估发值生或时基,基金金份管额合理基的金措管施理确人保和基基金金财托产管估人值将的采准取确必性要、、及适时当
理措施人防应止当损立失即进予一以步纠扩正大,并;计采价取错合误理达的误性实。际当发估生值时或,任基一金类管基理金人份应额当净立值即计予价以出纠现正错,
管到或理超人过应基通金报份基额金净托值管的人0,.2并5%报时告,中基国金误并采达取到合或理超的过措该施类防基止金损份失额进净一值步的扩0.大25;%计时价,错基
证0.5监%时会,;基计金价管错理误人达应到通基报金基份金额托净管值人的,会金;管计理价人错应误通达报到基该金类托基管金人份,额并净报值告的中0.国5%证时监,
按误国证达本(监5到基)4)会基基金差备金金合错案管份同处。理额的理人净规程及值定序基进0.金5行%托公时管告,基人,并金计报管价错理中规基该定金类(进管5基)4)行理基金差公人金份错告应管额处,通理净并理报人值报程基及中序0.金基5国%托金证时管托监,人基管会,金人备按管计案本理价。基人错金应误合当达同公到的
错人应误当达公到告或,超并过报基中金国份证额监净会值备的案0;.计25价%该告类,并基报金中份国额证净监值会的备0案.25;%计时价,错基误金达管到理或人超应通过
时,基金管理人应通报基金托管人,并报报基金托管人,并报告中国证监会。
告中国证监会。
(一)基金费用的种类 (一)基3金无()C费用的种类类别基金份额的销售服务费;
(二)基1金费用计提方法、计提标准和支付方式()基金管理人的管理费
……
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月
末首基金,日按管起月理5支个费付工划。作付由指日基令内金,从基管基金理金托人财管向产人基中复金一核托次后管性于人支次发月送付
(二)基金费用计提方法、计提标准和支 给基(金2)管基理金人托。管人的基金托管费
付方式1 ……()基金管理人的管理费 基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月
每个…基月…金月管末理,按费月每支日付计。提由,逐基日金累管计理人至末首基金,日按托起月管5支个费付工划。作付由指日基令内金,从基管基金理金托人资管向产人基中复金一核托次后管性于人支次发月送付
向基金托管人发送基金管理费划付1指5 给基金3托C管人。令,基金托管人复核后于次月首日起() 类A别基金份H额的销售服务费个工作日内从基金财产中一次性支付给本基C金 类别、类别基金份额不收取销售基金管2理人。服务费,0.4类0%别基金份额不收取申购费,收取年()基金托管人的基金托管费 费率为 的销售服C务费。本基金销售服务……费将专门用于C本基金 类别基金份额的市场推基金托管费每日计提,逐日累计至广、销售以及 类别基金份额持有人的服务,基
十九、基金费用 每个月月末,按月支付。由基金管理人 金管理人将在基金年度报告中对该费用的列支
与税收 向基金托管人发送基金托管费划付1指5 情况作专项说明。令,基金托管人复核后于次月首日起在通常情况下,基金销售服务费按前一日C
个工作日内从基金资产中一次性支付给 类基金H资E产×净值的年费率计提。计算方法如下:基金托3管人。3 7 H= C年销售服务费率÷当年天数()本条第(一)款第()至第()项 为 类别基金份额每日应计提的销售服
费用由基金管理人和基金托管人根据有 务费
关金费法用规。及相应协议的规定,列入当期基E基为金前销一售日服的务C费类每基日金计资提产,逐净日值累计至每个
月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人
发送基金销售服务5费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起个工作日内从基金财产中一
售次机性构支付给基金管理人,由基金管理人代付给销
基金(管4)。理本人条和第基(一金)托款管第人(根4)据至有第关(8法)项规费及用相应由
协议的规定,列入当期基金费用。
( ) 四 基金管理费、基金托管费和销售服务费的调四基金管理费和基金托管费的调整 ( )
情调基低金基管金理管人理和费基和金基托金管托人管可费协,无商酌须整 基金管理人和基金托管
召必开须基最金迟份于额新持的有费人率大实会施。日基前金2日管在理人至售基服金务管费理,费无、须基召金开托基管金费份和额C人类持可别有协基人商金大酌份会情额。调的基金销低
少一种指定媒介上刊登公告。 管少一理种人指必定须媒最介迟上于刊新登的公费告率。实施日前2日在至
(三)收1益A分配原则 ( )() 类别基金份额中的基金收益分 三 收益分配原则()
将配现采金用红现利金按方分式红或权红益利再再投投资资日方经式过(指除配采用1现A金类方别式、C或类红别利基再金投份资额方中式的(指基将金现收金益分红
权后的基金份额净值为计算基准自动转 利按分红权益再投资日经过除权后的各类基金
为基金份额进行再投资),基金份额持有份额净值为计算基准自动转为相应类别的基金
人基金可份选择额持现有金人方式事先或未红利做出再选投择资的方式,默;份方式额或进红行利再再投投资资),方基式金;份基额金持份有额人持可有选人择事现先未金
认额中的(的分2)基红每金方类收式基益为金分现份配金额仅红中采利用的;现每H金类一方基基式金金;份份做基金出(份选2)额择本中的基的,金默基各认金基的收金分益份红分额方配类式仅别为采在用现费现金用金红收方利取式;上H;不类
额享有同等分配权; 同,其对应的可供分配利润可能有所不同。每类3基金份3额中的每一基金份额享有同等分配权;()每类基金份额中基金收益分配后每份基金份额的净值不能低于面值,()每类基金份额中基金收益分配后每份基
即基金收益分配基准日的基金份额净值 金份额的净值不能低于面值,即基金收益分配基
能减低去于每面单值位;基金份额收益分配金额后不准份额日收的益各分类配基金金额份后额不净能值低减于去面每值单;位该类基金
…… ……6(6)分红权益登记日申请申购的各类基金份()分红权益登记日申请申购的基
金份额不享受当次分红,分红权益登记 额不享受当次分红,分红权益登记日申请赎回的
日申请赎回的基金份额享受当次分红 各类基7金A份额享受当次分红;7A H ;( 、)类别基金份额和 类别基金份 () 类别 C类别基金份额和H类别基金份额在收益分配时间、比例、金额上可以存在差异,
额在在差收异益,具分体配由时基间金、比管例理、人金拟额定上并可由以存基具体由基金管理人拟定并由基金托管人核实后
二十与、基分金配收益金托管人核实后确定后公告。 确定后公告;
(五)收A益分配方案的确定H与公告 (五)类别基金份额与类别基金份额 收A益分配方案的确定与公告
的基金收益分配方案由基金管理人分别 类别、C类别基金份额与H类别基金份额A的基金收益分配方案由基金管A理人分C别拟定,并拟定,并由基金托管人核实后确定。类 由基金托管人核实后确定。 类别、类别基金
管别理基人金在份依额照的《基信金息收披益露分办配法方》案的由有基关金规《份额的基金收益分配方案由基金管理人在依照
定基金在收指益定分媒配介方公案告由;H基类金别管基理金人份根额据中的类信别息基披金露份办额法的》的基有金关收规益定分在配指方定案媒由介基公金告管;理H
国案。证监会及香港证监会的规定公告并备人备案根。据中国证监会及香港证监会的规定公告并
(六)收2益分配中发生的费用()收益分配时发生的银行转账等(六)收益分配中发生的费用
手续费用由基金份额持有人自行承担; (2)收益分配时发生的银行转账等手续费用
支如果付基前金述份银额行持转有账人等所手获续现费金用红,或利者不现足由人基所金获份现额金持红有利人不自足行支承付担前;述如银果行基转金账份等额手持有续
金注册红登利记低人于自基动金将管该理基人金规份定额的持数有额人的的,费的用,注,或册者登现记金人红自利动低将于该基基金金管份理额人持规有定人的的数现额金
现金红利按分红权益再投资日经除权后 红利按分红权益再投资日经除权后的各类基金
的额。基金份额净值为计算基准转为基金份份额净值为计算基准转为相应类别的基金份额。
(三)…定…期报告 (三)定期报告
如报告期内出现单一A类别投资20者% ……持有基金份额达到或超过基金净值如报告期内出现单一A类别、C类别投资者
的情形,为保障其他投资者的权益,基金持有基金份额达到或超过基金净值20%的情形,
管者决理策人至的其少他应重当在要信定息期报”项告下“披影露响该投投资为在保定障期其报他告“投影资响者投的资权者益决,基策金的管其理他人重至要少信应息当”
报资者告的期类内别持、有报份告额期变末化持情有况份及额本及基占金比的、占项比下、披报露告该期投内资持者有的份类额别变、化报情告况期及末本持基有金份的额特及
除特外有。风险,中国证监会认定的特殊情形有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
(四)基金净值信息公告
基金合同生效后,在开始办理基金份(四)基金净值信息公告,基金合,同生效后,在开始办理基金份额申购额申购或者赎回前基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值或者赎回前 基金管理人应当至少每周在指定网
和基金份额累计净值。 站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计二十二、基金的净值。
信息披露 后,基在金开管始理办人理应基当金在份不额晚申于购每或个者开赎放回在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金
日的次日,通过指定网站、基金销售机构管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开
额网净站值或和者基营金业份网额点累披计露净开值放。日的基金份放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
年度基最金后管一理日人的应次当日在,在不指晚定于网半站年披度和露后后一一日基日的金的次管各日理类,人基在应金指当份定在额网不净站晚值披于和露半基半年金年度份度和额和年累年度计度净最最
和半基年金度份和额年累度计最净后值一。日的基金份额净值值。
(五)…临…时报告与公告 (五)…临时报告与公告
费等(费16用)管计理提费标、准托、管计费提、方申式购和费费、赎率发回赎回(费1…等6)费管用理计费提、托标管准费、计、销提售方服式务和费费、率申发购生费变、
生变更; 更;
份额(净1值7)百基分金之份零额点净五值;计价错误达基金基金((份213额7))调净任整值一本百类基分基金之金份零份额点额类五净别;值设计置价;错误达该类