新华泛资源优势混合

新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金

2026 年中期报告

2026 年 6 月 30 日

基金管理人：新华基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二六年八月二十八日


1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2026 年 8 月 27 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2026 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。

1.2 目录

1 重要提示及目录......2

1.1 重要提示......2

2 基金简介......5

2.1 基金基本情况......5

2.2 基金产品说明......5

2.3 基金管理人和基金托管人......5

2.4 信息披露方式......6

2.5 其他相关资料......6

3 主要财务指标和基金净值表现......6

3.1 主要会计数据和财务指标......6

3.2 基金净值表现......7

4 管理人报告......8

4.1 基金管理人及基金经理情况...... 8

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...... 9

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......9

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...... 10

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...... 10

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......11

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......11

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明......11

5 托管人报告......11

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......11

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明......11

5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见......12

6 半年度财务会计报告（未经审计）......12

6.1 资产负债表......12

6.2 利润表......13

6.3 净资产变动表......14

6.4 报表附注......16

7 投资组合报告......37

7.1 期末基金资产组合情况......37

7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合......37

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......38

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动......41

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合......44

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细......44

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细......44

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细......44

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细......45

7.10 本基金投资股指期货的投资政策......45

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......45

7.12 投资组合报告附注......45

8 基金份额持有人信息......46

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构......46


8.2 盈利投资者数量占比...... 46

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......47

8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况......47

9 开放式基金份额变动......47
10 重大事件揭示......47

10.1 基金份额持有人大会决议......47

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......47

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...... 48

10.4 基金投资策略的改变......48

10.5 本报告期持有的基金发生的重大影响事件......48

10.6 为基金进行审计的会计师事务所情况......48

10.7 管理人、托管人及相关从业人员受调查或处罚等情况...... 48

10.8 基金租用或者通过证券公司交易单元进行证券投资的相关情况......48

10.9 其他重大事件......51

11 影响投资者决策的其他重要信息......51

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况......51

11.2 影响投资者决策的其他重要信息...... 51

12 备查文件目录......52

12.1 备查文件目录......52

12.2 存放地点......52

12.3 查阅方式......52

2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金

基金简称 新华泛资源优势混合

基金主代码 519091

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2009 年 7 月 13 日

基金管理人 新华基金管理股份有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 62,782,514.88 份

基金合同存续期 不定期

2.2 基金产品说明

在有效控制风险的前提下，通过重点精选与集中配置具有社会资源和自然
投资目标 资源（泛资源）优势的股票，实现基金净值增长,以求持续地超越业绩比较
基准。

本基金采用“自下而上”结合“自上而下”的投资策略，通过股票选择、行业
投资策略 配置，结合自上而下的战术性大类资产配置策略，进行积极投资管理。本
基金的主要投资策略包括：大类资产配置策略、行业配置策略、股票选择
策略、债券投资策略、新品种投资策略等。

业绩比较基准 60%×沪深 300 指数 + 40%×上证国债指数

风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中高等风险品种，预期风险
和收益高于债券型、货币型基金，低于股票型基金。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 新华基金管理股份有限公司 中国工商银行股份有限公司

姓名 齐岩 郭明

信 息 披 露

联系电话 010-68779688 010-66105799

负责人

电子邮箱 qiyan@ncfund.com.cn custody@icbc.com.cn

客户服务电话 4008198866 95588

传真 010-68779528 010-66105798

注册地址 重庆市江北区聚贤岩广场6号 北京市西城区复兴门内大街55

力帆中心2号楼19层 号

重庆市江北区聚贤岩广场6号 北京市西城区复兴门内大街55

力帆中心2号楼19层,北京市西 号

办公地址

城区平安里西大街26号新时代

大厦9层、11层


邮政编码 400010 100140

法定代表人 银国宏 廖林

2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报

登载基金中期报告的管理人互联网网址 www.ncfund.com.cn

基金中期报告置备地点 基金管理人、基金托管人的办公地

2.5 其他相关资料

项目 名称 办公地址

注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17 号

3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

3.1.1 期间数据和指标 报告期（2026 年 1 月 1 日至 2026 年 6 月 30 日）

本期已实现收益 253,713,749.93

本期利润 393,567,944.07

加权平均基金份额本期利润 5.1794

本期加权平均净值利润率 65.59%

本期基金份额净值增长率 86.35%

3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2026 年 6 月 30 日)

期末可供分配利润 599,269,566.34

期末可供分配基金份额利润 9.5452

期末基金资产净值 759,646,343.98

期末基金份额净值 12.0996

3.1.3 累计期末指标 报告期末(2026 年 6 月 30 日)

基金份额累计净值增长率 1,109.96%

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字；

3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。

3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基

阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
② 准差④

过去三个月 75.08% 2.35% 7.52% 0.76% 67.56% 1.59%

过去六个月 86.35% 2.10% 5.33% 0.68% 81.02% 1.42%

过去一年 125.08% 1.73% 16.06% 0.61% 109.02% 1.12%

过去三年 98.78% 1.53% 23.88% 0.66% 74.90% 0.87%

过去五年 84.28% 1.51% 7.24% 0.67% 77.04% 0.84%

过去七年 355.90% 1.46% 34.54% 0.70% 321.36% 0.76%

过去十年 524.98% 1.33% 58.61% 0.69% 466.37% 0.64%

自基金合同生 1,109.96% 1.38% 78.38% 0.83% 1,031.58% 0.55%
效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（2009 年 7 月 13 日至 2026 年 6 月 30 日）


4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

新华基金管理股份有限公司经中国证券监督管理委员会批复，于 2004 年 12 月 9 日注册成立。
注册地为重庆市，是我国西部首家公募基金管理公司。

截至 2026 年 6 月 30 日，新华基金管理股份有限公司旗下管理着五十五只开放式基金，即新华
优选分红混合型证券投资基金、新华优选成长混合型证券投资基金、新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金、新华钻石品质企业混合型证券投资基金、新华行业周期轮换混合型证券投资基金、新华中小市值优选混合型证券投资基金、新华优选消费混合型证券投资基金、新华纯债添利债券型发起式证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、新华趋势领航混合型证券投资基金、新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金、新华壹诺宝货币市场基金、新华增怡债券型证券投资基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金、新华中证环保产业指数证券投资基金、新华活期添利货币市场基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、新华稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫回报混合型证券投资基金、新华积极价值灵活配置混合型证券投资基金、新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金、新华双利债券型证券投资基金、新华丰利债券型证券投资基金、新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金、新华红利回报混合型证券投资基金、新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金、新华恒稳添利债券型证券投资基金、新华鑫日享中短债债券型证券投资基金、新华聚利债券型证券投资基金、新华鼎利债券型证券投资基金、新华沪深 300 指数增强型证券投资基金、新华安享惠泽 39 个月定期开放债券型证券投资基金、新华景气行业混合型证券投资基金、新华安享惠融 88 个月定期开放债券型证券投资基金、新华利率债债券型证券投资基金、新华行业龙头主题股票型证券投资基金、新华鑫科技 3 个月滚动持有灵活配置混合型证券投资基金、新华中证云计算 50 交易型开放式指数证券投资基金、新华中债 1-5 年农发行债券指数证券投资基金、新华中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金、新华中证 A50 交易型开放式指数证券投资基金、新华中证 A500 指数增强型证券投资基金、新华中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金、新华科技优选混合型发起式证券投资基金、新华低碳经济混合型发起式证券投资基金、新华医疗创新混合型发起式证券投资基金、新华大盘成长量化选股混合型发起式证券投资基金、新华中证云计算 50 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、新华锦利债券型证券投资基金、新华科技甄选混合型发起式证券投资基金、新华数字经
济混合型发起式证券投资基金、新华中证科创创业 50 指数型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

任本基金的基金经理 证券从业

姓名 职务 （助理）期限 年限 说明

任职日期 离任日期

本基金基金经

理，新华战略

新兴产业灵活

配置混合型证

券投资基金基

金经理、新华 车辆工程硕士，曾任泰达宏利基金
赖庆鑫 景气行业混合 2023-11-23 - 13 管理有限公司研究部研究员、权益
型证券投资基 投资部基金经理。

金基金经理、

新华优选成长

混合型证券投

资基金基金经

理。

注：1、首任基金经理，任职日期指基金合同生效日，离任日期指根据公司决定确定的解聘日期。
2、非首任基金经理，任职日期和离任日期均指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。

3、证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办
法》、《基金从业人员管理规则》的相关规定。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

本报告期末不存在基金经理同时兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期，新华基金管理股份有限公司作为新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金的管
理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金基金
合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严
格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平
交易相关制度，通过制度、流程、系统和技术手段落实公平交易原则，公平对待旗下管理的所有投

资组合。本报告期，公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内，本基金未发生违法违规或对基金财产造成损失的异常交易行为；本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未发生同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2026 年上半年，市场在经历一季度的小幅横盘震荡后，在二季度迎来了成长股盛宴，创业板指
数、科创 50 指数大幅领涨。沪深 300 指数小幅上涨 7.55%，创业板指数上涨 35.58%，科创 50 指数
上涨 64.25%。行业方面，电子上涨 85.49%，通信上涨 74.54%，公募基金大幅增配这两个板块至六成仓位，成为市场主线。总结一句话，市场大幅分化，与 AI 资本开支的硬件相关指数暴涨，而其余与 AI 关系不大的行业则下跌，甚至如消费等呈大幅下跌走势。

本基金从今年年初以来，依据行业景气度进行配置，并且细分到 TMT 的子领域进行景气度比较，
选出景气度排名靠前的板块进行配置。一季度基金持仓做了较大的调整，在成长领域做了一些切换，减持了传统行业和缺乏估值锚的创新药，保留了部分具有极大资本开支增速的海外算力个股，增配了新能源中上游和泛人工智能板块。二季度在新能源整体逆风下，减持了新能源板块，然后通过缩小景气行业范围，在泛 AI 领域进行细分行业比较，主要配置存储、电子布、被动元器件、半导体设备等四个细分景气板块，并且取得了相对明显的超额收益。下半年，随着元器件涨价落地带来盈利改善，对设备端的资本开支加大，我们也持续看好半导体设备板块。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末，本基金份额净值为 12.0996 元，本报告期份额净值增长率为 86.35%，同期业绩
比较基准收益率为 5.33%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望下半年，虽然由于 7 月初极致的抱团和全球 AI 杠杆交易带来快速的调整，但本质上本轮的
调整并非因为基本面因素快速恶化导致。且接近 7 月底，海外四大云厂商陆续发布财报，其资本开支也并未见到明显的收缩指引。我们认为下半年市场依旧在 AI 主线上运行，市场快速调整，大浪淘沙，真正好的公司会逐渐凸显出来。我们认为，受益于全球 AI 资本开支的各个细分行业龙头，以及
锚定存储、先进逻辑制程等扩产，半导体设备行业依旧有很大的成长空间。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金管理人已制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。本基金管理人设有估值委员会，负责对各类投资品种的估值方法、估值模型等进行研究和论证，组织制定和适时修订估值政策和程序。本报告期内，参与估值流程各方之间不存在直接的重大利益冲突。本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司及中证指数有限公司签署服务协议，由中债金融估值中心有限公司按约定提供银行间同业市场的估值数据，由中证指数有限公司按约定提供交易所交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本报告期内未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本基金本报告期未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，本基金托管人在对本基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内，本基金的管理人——新华基金管理股份有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金份额持有人利益的行为。

5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人依法对新华基金管理股份有限公司编制和披露的本基金 2026 年中期报告中财务指标、
净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。

6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表
会计主体：新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金

报告截止日：2026 年 6 月 30 日

单位：人民币元

资 产 附注号 本期末 上年度末

2026 年 6 月 30 日 2025 年 12 月 31 日

资 产：

货币资金 6.4.7.1 88,456,516.28 47,747,857.62

结算备付金 4,775,646.22 3,437,139.55

存出保证金 281,696.04 199,288.59

交易性金融资产 6.4.7.2 672,376,106.98 563,788,178.67

其中：股票投资 607,579,378.50 484,604,851.04

基金投资 - -

债券投资 64,796,728.48 79,183,327.63

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

其他投资 - -

衍生金融资产 6.4.7.3 - -

买入返售金融资产 6.4.7.4 - -

应收清算款 7,820,846.49 -

应收股利 - -

应收申购款 1,219,594.59 101,789.88

递延所得税资产 - -

其他资产 6.4.7.5 - -

资产总计 774,930,406.60 615,274,254.31

负债和净资产 附注号 本期末 上年度末

2026 年 6 月 30 日 2025 年 12 月 31 日

负 债：

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 6.4.7.3 - -

卖出回购金融资产款 - -


应付清算款 3,954,182.17 1,194,972.38

应付赎回款 6,175,616.74 2,716,914.24

应付管理人报酬 641,034.78 598,656.61

应付托管费 106,839.17 99,776.07

应付销售服务费 - -

应付投资顾问费 - -

应交税费 277.71 428.79

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 6.4.7.6 4,406,112.05 4,216,684.68

负债合计 15,284,062.62 8,827,432.77

净资产：

实收基金 6.4.7.7 62,782,514.88 93,399,698.75

其他综合收益 - -

未分配利润 6.4.7.8 696,863,829.10 513,047,122.79

净资产合计 759,646,343.98 606,446,821.54

负债和净资产总计 774,930,406.60 615,274,254.31

注：报告截止日 2026 年 6 月 30 日，基金份额净值 12.0996 元，基金份额总额 62,782,514.88 份。
6.2 利润表
会计主体：新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金

本报告期：2026 年 1 月 1 日至 2026 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 附注号 2026 年 1 月 1 日至 2025 年 1 月 1 日至

2026 年 6 月 30 日 2025 年 6 月 30 日

一、营业总收入 397,838,943.97 5,595,653.49

1.利息收入 94,886.70 100,658.98

其中：存款利息收入 6.4.7.9 94,886.70 83,745.27

债券利息收入 - -

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 - 16,913.71

其他利息收入 - -

2.投资收益（损失以“-”填列） 257,828,660.55 -38,444,303.56

其中：股票投资收益 6.4.7.10 256,010,623.31 -43,286,216.16

基金投资收益 6.4.7.11 - -

债券投资收益 6.4.7.12 1,129,657.23 2,102,351.62

资产支持证券投资收益 6.4.7.13 - -

贵金属投资收益 6.4.7.14 - -

衍生工具收益 6.4.7.15 - -

股利收益 6.4.7.16 688,380.01 2,739,560.98


3.公允价值变动收益（损失以“-”号 6.4.7.17 139,854,194.14 43,922,057.88
填列）

4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - -

5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 61,202.58 17,240.19

减：二、营业总支出 4,270,999.90 4,559,471.59

1．管理人报酬 3,565,947.96 3,806,621.09

其中：暂估管理人报酬（若有） - -

2．托管费 594,324.68 634,436.87

3．销售服务费 - -

4．投资顾问费 - -

5．利息支出 - -

其中：卖出回购金融资产支出 - -

6. 信用减值损失 6.4.7.19 - -

7．税金及附加 394.35 135.68

8．其他费用 6.4.7.20 110,332.91 118,277.95

三、利润总额（亏损总额以“-”号填 393,567,944.07 1,036,181.90
列）

减：所得税费用 - -

四、净利润（净亏损以“-”号填列） 393,567,944.07 1,036,181.90

五、其他综合收益的税后净额 - -

六、综合收益总额 393,567,944.07 1,036,181.90

6.3 净资产变动表
会计主体：新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金

本报告期：2026 年 1 月 1 日至 2026 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期

项目 2026 年 1 月 1 日至 2026 年 6 月 30 日

实收基金 其他综合 未分配利润 净资产合计
收益（若有）

一、上期期末净资 93,399,698.75 - 513,047,122.79 606,446,821.5
产 4

二、本期期初净资 93,399,698.75 - 513,047,122.79 606,446,821.5
产 4

三、本期增减变动 153,199,522.4
额（减少以“-” -30,617,183.87 - 183,816,706.31 4
号填列）

（一）、综合收益 - - 393,567,944.07 393,567,944.0
总额 7

（二）、本期基金 -30,617,183.87 - -209,751,237.76 -240,368,421.


份额交易产生的 63
净资产变动数（净
资产减少以“-”号
填列）

其中：1.基金申购 6,293,387.69 - 53,350,904.55 59,644,292.24
款

2.基金赎回 -36,910,571.56 - -263,102,142.31 -300,012,713.
款 87

（三）、本期向基
金份额持有人分

配利润产生的净 - - - -
资产变动（净资产
减少以“-”号填列）

四、本期期末净资 62,782,514.88 - 696,863,829.10 759,646,343.9
产 8

上年度可比期间

项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日

实收基金 其他综合 未分配利润 净资产合计
收益（若有）

一、上期期末净资 133,581,605.87 - 581,320,614.93 714,902,220.8
产 0

二、本期期初净资 133,581,605.87 - 581,320,614.93 714,902,220.8
产 0

三、本期增减变动 -77,160,852.3
额（减少以“-” -14,946,565.26 - -62,214,287.05 1
号填列）

（一）、综合收益 - - 1,036,181.90 1,036,181.90
总额
（二）、本期基金

份额交易产生的 -78,197,034.2
净资产变动数（净 -14,946,565.26 - -63,250,468.95 1
资产减少以“-”号
填列）

其中：1.基金申购 1,720,033.03 - 7,146,972.47 8,867,005.50
款

2.基金赎回 -16,666,598.29 - -70,397,441.42 -87,064,039.7
款 1

（三）、本期向基
金份额持有人分

配利润产生的净 - - - -
资产变动（净资产
减少以“-”号填列）

四、本期期末净资 118,635,040.61 - 519,106,327.88 637,741,368.4
产 9

报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：银国宏，主管会计工作负责人：王宇成，会计机构负责人：涂运华
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况

新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金（原名为新世纪泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金，以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金
字[2009]384 号文的核准,由新华基金管理股份有限公司向社会公开募集，基金合同于 2009 年 7 月 13
日正式生效，首次设立募集规模为 3,132,175,900.10 份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限为不定期。本基金的基金管理人为新华基金管理股份有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
6.4.2 会计报表的编制基础

本基金财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则--基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定（统称“企业会计准则”）、中国证监会颁布的《公开募集证券投资基金信息披露内容与格式准则第 2 号——定期报告的内容与格式》、中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协会”）颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期的财务状况、经营成果和净资产变动情况等相关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计估计与最近一期年度报告相一致，所采用的会计政策与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明


本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明

本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明

本基金本报告期无会计差错更正。
6.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、
财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》、财税[2025]4 号《关于国债等债券利息收入增值税政策的公告》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：

（1）资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳
增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不
再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。

对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 2018年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。

自 2025 年 8 月 8 日起，对在该日期之后（含当日）新发行的国债、地方政府债券、金融债券的
利息收入，恢复征收增值税。对在该日期之前已发行的国债、地方政府债券、金融债券（包含在 2025年 8 月 8 日之后续发行的部分）的利息收入，继续免征增值税直至债券到期。

（2）对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。


（3）对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%
计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的 股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
（4）基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。自
2023 年 8 月 28 日起，证券交易印花税实施减半征收。

（5）本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适 用比例计算缴纳。
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 货币资金

单位：人民币元

项目 本期末

2026 年 6 月 30 日

活期存款 88,456,516.28

等于：本金 88,449,738.76

加：应计利息 6,777.52

定期存款 -

等于：本金 -

加：应计利息 -

其中：存款期限 1 个月以内 -

存款期限 1-3 个月 -

存款期限 3 个月以上 -

其他存款 -

等于：本金 -

加：应计利息 -

合计 88,456,516.28

6.4.7.2 交易性金融资产

单位：人民币元

本期末

项目 2026 年 6 月 30 日

成本 应计利息 公允价值 公允价值变动

股票 469,396,352.71 - 607,579,378.50 138,183,025.79

贵金属投资-金交

- - - -
所黄金合约

交 易 所

11,116,962.00 42,939.75 9,455,057.25 -1,704,844.50
市场

债券 银 行 间

51,384,342.86 611,671.23 55,341,671.23 3,345,657.14
市场

合计 62,501,304.86 654,610.98 64,796,728.48 1,640,812.64

资产支持证券 - - - -

基金 - - - -

其他 - - - -

合计 531,897,657.57 654,610.98 672,376,106.98 139,823,838.43

6.4.7.3 衍生金融资产/负债
6.4.7.3.1 衍生金融资产/负债期末余额

本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额

本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券

本基金本报告期末未持有从买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 其他资产

本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.6 其他负债

单位：人民币元

项目 本期末

2026 年 6 月 30 日

应付券商交易单元保证金 250,000.00

应付赎回费 8,708.27

应付证券出借违约金 -


应付交易费用 4,047,159.87

其中：交易所市场 4,047,159.87

银行间市场 -

应付利息 -

应付证券时报 59,507.37

应付账户维护费 9,000.00

应付审计费 31,736.54

合计 4,406,112.05

6.4.7.7 实收基金

金额单位：人民币元

本期

项目 2026 年 1 月 1 日至 2026 年 6 月 30 日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 93,399,698.75 93,399,698.75

本期申购 6,293,387.69 6,293,387.69

本期赎回（以“-”号填列） -36,910,571.56 -36,910,571.56

本期末 62,782,514.88 62,782,514.88

注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.8 未分配利润

单位：人民币元

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 550,003,449.75 -36,956,326.96 513,047,122.79

本期期初 550,003,449.75 -36,956,326.96 513,047,122.79

本期利润 253,713,749.93 139,854,194.14 393,567,944.07

本期基金份额交易产生的 -204,447,633.34 -5,303,604.42 -209,751,237.76

变动数

其中：基金申购款 50,200,137.69 3,150,766.86 53,350,904.55

基金赎回款 -254,647,771.03 -8,454,371.28 -263,102,142.31

本期已分配利润 - - -

本期末 599,269,566.34 97,594,262.76 696,863,829.10

6.4.7.9 存款利息收入

单位：人民币元

项目 本期

2026 年 1 月 1 日至 2026 年 6 月 30 日

活期存款利息收入 89,775.33

定期存款利息收入 -

其他存款利息收入 -

结算备付金利息收入 4,850.84


其他 260.53

合计 94,886.70

注：本项结算备付金利息收入包含保证金利息收入。
6.4.7.10 股票投资收益

单位：人民币元

项目 本期

2026 年 1 月 1 日至 2026 年 6 月 30 日

卖出股票成交总额 2,427,047,862.59

减：卖出股票成本总额 2,167,491,725.11

减：交易费用 3,545,514.17

买卖股票差价收入 256,010,623.31

6.4.7.11 基金投资收益

本基金本报告期无基金投资收益。
6.4.7.12 债券投资收益
6.4.7.12.1 债券投资收益项目构成

单位：人民币元

本期

项目

2026年1月1日至2026年6月30日

债券投资收益——利息收入 1,017,014.76

债券投资收益——买卖债券（债转股及 112,642.47
债券到期兑付）差价收入

债券投资收益——赎回差价收入 -

债券投资收益——申购差价收入 -

合计 1,129,657.23

6.4.7.12.2 债券投资收益——买卖债券差价收入

单位：人民币元

本期

项目

2026年1月1日至2026年6月30日

卖出债券（债转股及债券到期兑付）成 72,544,621.47
交总额

减：卖出债券（债转股及债券到期兑付） 72,135,564.92
成本总额

减：应计利息总额 291,185.14


减：交易费用 5,228.94

买卖债券差价收入 112,642.47

6.4.7.13 资产支持证券投资收益
6.4.7.13.1 资产支持证券投资收益项目构成

本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益

本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入

本基金本报告期无衍生工具收益——买卖权证差价收入。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益

本基金本报告期无衍生工具收益——其他投资收益。
6.4.7.16 股利收益

单位：人民币元

项目 本期

2026年1月1日至2026年6月30日

股票投资产生的股利收益 688,380.01

其中：证券出借权益补偿收入 -

基金投资产生的股利收益 -

合计 688,380.01

6.4.7.17 公允价值变动收益

单位：人民币元

项目名称 本期

2026年1月1日至2026年6月30日

1.交易性金融资产 139,854,194.14

——股票投资 140,859,463.96

——债券投资 -1,005,269.82

——资产支持证券投资 -

——基金投资 -

——贵金属投资 -

——其他 -

2.衍生工具 -

——权证投资 -


3.其他 -

减：应税金融商品公允价值变动产生的

预估增值税 -

合计 139,854,194.14

6.4.7.18 其他收入

单位：人民币元

项目 本期

2026年1月1日至2026年6月30日

基金赎回费收入 61,065.84

补差费收入 136.74

合计 61,202.58

6.4.7.19 信用减值损失

本基金本报告期无信用减值损失。
6.4.7.20 其他费用

单位：人民币元

项目 本期

2026年1月1日至2026年6月30日

审计费用 31,736.54

信息披露费 59,507.37

证券出借违约金 -

银行汇划费 489.00

账户维护费 18,000.00

查询费 600.00

合计 110,332.91

6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项

截至资产负债表日，本基金无需要披露的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项

截至财务报告批准日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方、关联关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内本基金不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。

6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

新华基金管理股份有限公司 基金管理人、基金销售机构

中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构

金融街证券股份有限公司 基金管理人股东、基金销售机构

注：1、自 2025 年 9 月 9 日起，公司控股股东恒泰证券股份有限公司更名为金融街证券股份有
限公司。

2、以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易

金额单位：人民币元

本期 上年度可比期间

2026年1月1日至2026年6月30日 2025年1月1日至2025年6月30日

关联方名称 占当期股 占当期股
成交金额 票成交总 成交金额 票成交总
额的比例 额的比例

金融街证券股份有 390,777,965.74 8.54% 80,806,581.96 3.01%
限公司
6.4.10.1.2 权证交易

本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 债券交易

金额单位：人民币元

本期 上年度可比期间

2026年1月1日至2026年6月30日 2025年1月1日至2025年6月30日

关联方名称 占当期债 占当期债
成交金额 券成交总 成交金额 券成交总
额的比例 额的比例

金融街证券股份有限 3,161,640.19 2.38% 5,553,683.70 2.80%
公司

6.4.10.1.4 债券回购交易

本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

本期

关联方名称 2026 年 1 月 1 日至 2026 年 6 月 30 日

当期 占当期佣金 期末应付佣金余额 占期末应付佣
佣金 总量的比例 金总额的比例

金融街证券股份有限 170,402.38 8.37% 170,402.38 4.21%
公司

上年度可比期间

关联方名称 2025年1月1日至2025年6月30日

当期 占当期佣金 期末应付佣金余额 占期末应付佣
佣金 总量的比例 金总额的比例

金融街证券股份有限 36,031.79 3.01% 23,897.47 0.53%
公司

注：1、上述佣金按合同约定的佣金率计算。

2、根据《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》，自 2024 年 7 月 1 日起，针对被动
股票型基金的股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率，且不得通过交易佣金支付研究服务、流动性服务等其他费用；针对其他类型基金可以通过交易佣金支付研究服务费用，但股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率的两倍，且不得通过交易佣金支付研究服务之外的其他费用。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2026年1月1日至2026年6月 2025年1月1日至2025年6月
30日 30日

当期发生的基金应支付的管理费 3,565,947.96 3,806,621.09

其中：应支付销售机构的客户维护费 1,517,661.89 1,525,989.40

应支付基金管理人的净管理费 2,048,286.07 2,280,631.69

注：1、基金管理费按前一日基金资产净值 1.2%的年费率计提，每日计提，按月支付。其计算
公式为：每日应计提的基金管理费=前一日基金资产净值×1.2%/当年天数；

2、客户维护费是指基金管理人与基金销售机构在基金销售协议中约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。

6.4.10.2.2 基金托管费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2026年1月1日至2026年6月 2025年1月1日至2025年6

30日 月30日

当期发生的基金应支付的托管费 594,324.68 634,436.87

注：基金托管费按前一日基金资产净值 0.2%的年费率计提，每日计提，按月支付。其计算公式
为：每日应计提的基金托管费=前一日基金资产净值×0.2%/当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费

本基金不收取销售服务费。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况

本基金本报告期及上年度可比期间未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况

本基金本报告期及上年度可比期间未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

报告期内，基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

份额单位：份

本期末 2026 年 6 月 30 日 上年度末 2025 年 12 月 31 日

持有的基金

持有的基金份
关联方名称 份额占基金

持有的基金份额 持有的基金份额 额占基金总份
总份额的比

额的比例

例

金融街证券股份 1,044,589.40 1.66% 2,636,589.40 2.82%

有限公司（自营）
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

关联方名称 2026年1月1日至2026年6月30日 2025年1月1日至2025年6月30日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

中国工商银行股份有限公 88,456,516.2 89,775.33 42,582,480.2 80,303.67
司 8 5

注：本基金的上述银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管，按银行同业利率或约定利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期及上年度可比期间在承销期内未参与关联方承销证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
6.4.10.8.1 其他关联交易事项的说明

无。
6.4.11 利润分配情况

本基金本报告期未进行利润分配。

6.4.12 期末（2026 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券

6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

6.4.12.1.1 受限证券类别：股票

流通

受 期末 期末

证券 证券 成功 受限 限类 认购 期末估 数量(单 成本 估值

代码 名称 认购日 期 型 价格 值单价 位：股) 总额 总额 备注

30166 大普 2026-0 1-6 个 新股 41,748 419,77

6 微 4-08 月(含) 锁定 46.08 463.33 906.00 .48 6.98 -

期内

00124 华润 2026-0 1-6 个 新股 19,507 197,21 197,21

8 新能 6-24 月(含) 锁定 10.11 10.11 .00 5.77 5.77 -

源 期内

00124 华润 2026-0 1 个月 新股 10.11 10.11 8,359. 84,509 84,509 -

8 新能 6-24 内(含) 未上 00 .49 .49


源 市

68880 联讯 2026-0 1-6 个 新股 1,584. 11,790 228,14

8 仪器 4-16 月(含) 锁定 81.88 33 144.00 .72 3.52 -

期内

68878 视涯 2026-0 6 个月 新股 5,385. 122,13 227,03

1 科技 3-18 以上 锁定 22.68 42.16 00 1.80 1.60 -

期内

68882 盛合 2026-0 1-6 个 新股 16,413 118,00

0 晶微 4-13 月(含) 锁定 19.68 141.49 834.00 .12 2.66 -

期内

68879 臻宝 2026-0 1-6 个 新股 9,223. 97,014

7 科技 6-16 月(含) 锁定 44.56 468.67 207.00 92 .69 -

期内

00139 惠科 2026-0 1-6 个 新股 3,192. 32,303 88,514

9 股份 6-16 月(含) 锁定 10.12 27.73 00 .04 .16 -

期内

30168 宏明 2026-0 1-6 个 新股 37,407 85,952

2 电子 3-18 月(含) 锁定 69.66 160.06 537.00 .42 .22 -

期内

68871 北芯 2026-0 1-6 个 新股 1,500. 26,280 53,880

2 生命 1-28 月(含) 锁定 17.52 35.92 00 .00 .00 -

期内

68878 恒运 2026-0 1-6 个 新股 10,692 53,725

5 昌 1-20 月(含) 锁定 92.18 463.15 116.00 .88 .40 -

期内

68881 泰金 2026-0 1-6 个 新股 6,149. 40,269

3 新能 3-24 月(含) 锁定 26.28 172.09 234.00 52 .06 -

期内

68863 长进 2026-0 1-6 个 新股 5,245. 39,448

5 光子 5-20 月(含) 锁定 40.98 308.19 128.00 44 .32 -

期内

00125 盛龙 2026-0 1-6 个 新股 1,743. 13,630 36,149

7 股份 3-24 月(含) 锁定 7.82 20.74 00 .26 .82 -

期内

60345 红板 2026-0 1-6 个 新股 5,841. 27,825

9 科技 3-31 月(含) 锁定 17.70 84.32 330.00 00 .60 -

期内

68881 有研 2026-0 1-6 个 新股 5,345. 20,124

1 复材 4-01 月(含) 锁定 6.41 24.13 834.00 94 .42 -

期内

00136 天海 2026-0 1-6 个 新股 16,531 19,036

5 电子 5-11 月(含) 锁定 27.19 31.31 608.00 .52 .48 -

期内

30169 三瑞 2026-0 1-6 个 新股 24.68 86.80 216.00 5,330. 18,748 -


6 智能 3-31 月(含) 锁定 88 .80

期内

30166 高特 2026-0 1-6 个 新股 3,865. 15,506

9 电子 6-02 月(含) 锁定 7.08 28.40 546.00 68 .40 -

期内

30168 新广 2025-1 1-6 个 新股 4,276. 15,167

7 益 2-24 月(含) 锁定 21.93 77.78 195.00 35 .10 -

期内

00139 维通 2026-0 1-6 个 新股 11,757 15,089

3 利 5-08 月(含) 锁定 30.38 38.99 387.00 .06 .13 -

期内

30153 春光 2026-0 1-6 个 新股 3,857. 14,952

1 集团 4-28 月(含) 锁定 13.30 51.56 290.00 00 .40 -

期内

00123 惠康 2026-0 1-6 个 新股 13,101 14,450

7 科技 5-15 月(含) 锁定 53.26 58.74 246.00 .96 .04 -

期内

30159 理奇 2026-0 1-6 个 新股 6,023. 14,059

9 智能 4-22 月(含) 锁定 13.91 32.47 433.00 03 .51 -

期内

30168 固德 2026-0 1-6 个 新股 6,786. 13,122

0 电材 2-27 月(含) 锁定 58.00 112.16 117.00 00 .72 -

期内

30168 慧谷 2026-0 1-6 个 新股 7,524. 11,689

3 新材 3-24 月(含) 锁定 78.38 121.77 96.00 48 .92 -

期内

振石 2026-0 1-6 个 新股 6,562. 10,325

601112 股份 1-21 月(含) 锁定 11.18 17.59 587.00 66 .33 -

期内

68881 易思 2026-0 1-6 个 新股 9,903. 10,106

6 维 2-04 月(含) 锁定 55.95 57.10 177.00 15 .70 -

期内

30151 尚水 2026-0 1-6 个 新股 3,679. 7,032.

3 智能 4-10 月(含) 锁定 26.66 50.96 138.00 08 48 -

期内

60343 嘉德 2026-0 1-6 个 新股 1,639. 4,857.

5 利 5-15 月(含) 锁定 15.76 46.71 104.00 04 84 -

期内

60335 至信 2026-0 1-6 个 新股 2,450. 2,858.

2 股份 1-08 月(含) 锁定 21.88 25.52 112.00 56 24 -

期内

60329 埃泰 2026-0 1-6 个 新股 2,411. 2,442.

3 克 4-09 月(含) 锁定 33.49 33.93 72.00 28 96 -

期内


00131 福恩 2026-0 1-6 个 新股 2,462. 2,248.

2 股份 4-14 月(含) 锁定 18.38 16.78 134.00 92 52 -

期内

60328 林平 2026-0 1-6 个 新股 1,742. 1,604.

4 发展 2-03 月(含) 锁定 37.88 34.87 46.00 48 02 -

期内

00122 世盟 2026-0 1-6 个 新股 1,596. 1,583.

0 股份 1-27 月(含) 锁定 28.00 27.78 57.00 00 46 -

期内

6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

复牌

股票 股票 停牌 停牌 期末估 复牌 开 数量 期末 期末 备注
代码 名称 日期 原因 值单价 日期 盘单 (单位：股) 成本总额 估值总额

价

68807 拓荆科 2026-06 重大事 2026-0 29,482,725.1

2 技 -29 项或临 879.53 7-13 890.99 33,521.0021,091,519.67 3 -
时停牌

6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购

本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购

本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款余额。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券

本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。

本基金管理人建立了以董事会下设的审计委员会为核心的，由督察长、风险管理委员会、监察稽核部、相关职能部门和业务部门构成的风险管理架构体系。

6.4.13.2 信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金管理人通过严格的投资备选库制度、交易对手库管理和分散化投资方式防范信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资

本报告期末及上年度末，本基金未持有按短期信用评级列示的债券投资。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资

本报告期末及上年度末，本基金未持有按短期信用评级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资

本报告期末及上年度末，本基金未持有按短期信用评级列示的同业存单投资。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资

单位：人民币元

长期信用评级 本期末 上年末

2026年6月30日 2025年12月31日

AAA 0.00 6,923,894.91

AAA 以下 9,455,057.25 16,275,240.94

未评级 55,341,671.23 55,984,191.78

合计 64,796,728.48 79,183,327.63

注：1.债券评级取自第三方评级机构的债项评级。

2.未评级债券为国债、政策性金融债、票据及无第三方机构评级的债券。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资

本报告期末及上年度末，本基金未持有按长期信用评级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资

本报告期末及上年度末，本基金未持有按长期信用评级列示的同业存单投资。
6.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。本基金采用分散投资、控制流通受限证券比例等方式防范流动性风险。本基金所持
大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易。

除卖出回购金融资产款余额(计息但该利息金额不重大)以外，本基金承担的其他金融负债的合约
约定到期日均为一年以内且不计息，因此账面余额约为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金的基金管理人在基金运作过程中按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开
募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行
管理，通过独立的风险管理部门对本基金组合的流动性指标进行持续的监测和分析。本报告期内，
本基金资产的投资比例符合基金流动性风险管理的相关规定，流动性风险较低。
6.4.13.4 市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而
发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的大
部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市
场利率变化。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口

单位：人民币元

本期末

1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

2026 年 6 月 30 日

资产

货币资金 88,456,516.28 - - - 88,456,516.28

结算备付金 4,775,646.22 - - - 4,775,646.22

存出保证金 281,696.04 - - - 281,696.04

交易性金融资产 64,796,728.48 0.00 0.00 607,579,378.50 672,376,106.9
8

衍生金融资产 - - - - -

买入返售金融资 0.00 - - - 0.00
产

债权投资 - - - 0.00 0.00

其他债权投资 - - - 0.00 0.00

其他权益工具投 - - - 0.00 0.00


资

应收清算款 - - - 7,820,846.49 7,820,846.49

应收股利 - - - 0.00 0.00

应收申购款 - - - 1,219,594.59 1,219,594.59

递延所得税资产 - - - 0.00 0.00

其他资产 - - - 0.00 0.00

774,930,406.6
资产总计 158,310,587.02 0.00 0.00 616,619,819.58

0

负债

短期借款 - - - 0.00 0.00

交易性金融负债 - - - 0.00 0.00

衍生金融负债 - - - 0.00 0.00

卖出回购金融资 0.00 - - - 0.00
产款

应付清算款 - - - 3,954,182.17 3,954,182.17

应付赎回款 - - - 6,175,616.74 6,175,616.74

应付管理人报酬 - - - 641,034.78 641,034.78

应付托管费 - - - 106,839.17 106,839.17

应付销售服务费 - - - 0.00 0.00

应付投资顾问费 - - - 0.00 0.00

应交税费 - - - 277.71 277.71

应付利润 - - - 0.00 0.00

递延所得税负债 - - - 0.00 0.00

其他负债 - - - 4,406,112.05 4,406,112.05

15,284,062.
负债总计 0.00 0.00 0.00 15,284,062.62

62

利率敏感度缺口 759,646,343.9
158,310,587.02 0.00 0.00 601,335,756.96

8

上年度末

2025 年 12 月 31 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

日

资产

货币资金 47,747,857.62 - - - 47,747,857.62

结算备付金 3,437,139.55 - - - 3,437,139.55

存出保证金 199,288.59 - - - 199,288.59

交易性金融资产 4,572,259.68 18,626,876.17 55,984,191.78 484,604,851.04 563,788,178.6
7

衍生金融资产 - - - - -


买入返售金融资 0.00 - - - 0.00
产

债权投资 - - - 0.00 0.00

其他债权投资 - - - 0.00 0.00

其他权益工具投 - - - 0.00 0.00
资

应收清算款 - - - 0.00 0.00

应收股利 - - - 0.00 0.00

应收申购款 - - - 101,789.88 101,789.88

递延所得税资产 - - - 0.00 0.00

其他资产 - - - 0.00 0.00

615,274,254.3
资产总计 55,956,545.44 18,626,876.17 55,984,191.78 484,706,640.92

1

负债

短期借款 - - - 0.00 0.00

交易性金融负债 - - - 0.00 0.00

衍生金融负债 - - - 0.00 0.00

卖出回购金融资 0.00 - - - 0.00
产款

应付清算款 - - - 1,194,972.38 1,194,972.38

应付赎回款 - - - 2,716,914.24 2,716,914.24

应付管理人报酬 - - - 598,656.61 598,656.61

应付托管费 - - - 99,776.07 99,776.07

应付销售服务费 - - - 0.00 0.00

应付投资顾问费 - - - 0.00 0.00

应交税费 - - - 428.79 428.79

应付利润 - - - 0.00 0.00

递延所得税负债 - - - 0.00 0.00

其他负债 - - - 4,216,684.68 4,216,684.68

负债总计 0.00 0.00 0.00 8,827,432.77 8,827,432.77

606,446,821.5
利率敏感度缺口 55,956,545.44 18,626,876.17 55,984,191.78 475,879,208.15

4

注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合同规定的利率重新定价日或到期日孰
早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

假设 其他市场变量不变，市场利率上升或下降 25 个基点

对资产负债表日基金资产净值的

分析 相关风险变量的变动

影响金额（单位：人民币元）


本期末 上年度末

2026 年 6 月 30 日 2025 年 12 月 31 日

市场利率上升 25.00 bp -31,666.91 -395.49

市场利率下降 25.00 bp 32,149.64 395.73

6.4.13.4.2 外汇风险

本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险

在其他价格风险分析中，本基金管理人主要分析市场价格风险的影响。市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口

金额单位：人民币元

本期末 上年度末

2026 年 6 月 30 日 2025 年 12 月 31 日

项目 占基金资 占基金资产

公允价值 产净值比 公允价值 净值比例

例（%） （%）

484,604,851.0

交易性金融资产－股票投资 607,579,378.50 79.98 79.91
4

交易性金融资产－基金投资 - - - -

交易性金融资产－债券投资 64,796,728.48 8.53 79,183,327.63 13.06

交易性金融资产－贵金属投资 - - - -

衍生金融资产－权证投资 - - - -

其他 - - - -

563,788,178.6

合计 672,376,106.98 88.51 92.97
7

6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析

假设 其他市场变量不变,基准上升或下降 5%

对资产负债表日基金资产净值的

影响金额（单位：人民币元）

相关风险变量的变动 本期末 上年度末

分析

2026 年 6 月 30 日 2025 年 12 月 31 日

业绩比较基准上升 5% 61,690,947.81 36,746,196.25

业绩比较基准下降 5% -61,690,947.81 -36,746,196.25

6.4.14 公允价值
6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：

第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
6.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值

单位：人民币元

公允价值计量结果所属的 本期末 上年度末

层次 2026 年 6 月 30 日 2025 年 12 月 31 日

第一层次 585,539,244.86 504,973,318.70

第二层次 85,106,121.62 57,625,685.53

第三层次 1,730,740.50 1,189,174.44

合计 672,376,106.98 563,788,178.67

6.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动

本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。

对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃（包括涨跌停时的交易不活跃）、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
6.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明

本基金本报告期末未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。

6.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。
6.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

无。

7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 607,579,378.50 78.40

其中：股票 607,579,378.50 78.40

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 64,796,728.48 8.36

其中：债券 64,796,728.48 8.36

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返

售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合

计 93,232,162.50 12.03

8 其他各项资产 9,322,137.12 1.20

9 合计 774,930,406.60 100.00

7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（％）

A 农、林、牧、渔业 - -


B 采矿业 30,001,091.82 3.95

C 制造业 531,588,142.04 69.98

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 583,741.26 0.08

E 建筑业 13,417,038.00 1.77

F 批发和零售业 5,640,600.00 0.74

G 交通运输、仓储和邮政业 1,583.46 0.00

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 19,443,879.92 2.56

J 金融业 1,492,920.00 0.20

K 房地产业 3,888,081.00 0.51

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 1,522,301.00 0.20

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 607,579,378.50 79.98

7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元

占基金资产净

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值

值比例(％)

1 301308 江波龙 78,400 55,177,920.00 7.26

2 300567 精测电子 159,600 50,688,960.00 6.67

3 688012 中微公司 104,941 49,164,858.50 6.47

4 300408 三环集团 281,600 46,999,040.00 6.19

5 001309 德明利 44,600 42,053,340.00 5.54

6 688627 精智达 50,585 36,168,275.00 4.76

7 000688 国城矿业 875,400 29,964,942.00 3.94

8 688041 海光信息 79,821 29,557,716.30 3.89


9 688072 拓荆科技 33,521 29,482,725.13 3.88

10 300274 阳光电源 145,400 23,121,508.00 3.04

11 603986 兆易创新 21,309 17,366,835.00 2.29

12 300750 宁德时代 42,100 16,545,721.00 2.18

13 300037 新宙邦 176,500 16,388,025.00 2.16

14 301666 大普微 18,206 11,815,286.98 1.56

15 603026 石大胜华 113,500 10,143,495.00 1.34

16 300576 容大感光 192,800 9,875,216.00 1.30

17 000636 风华高科 126,200 9,116,688.00 1.20

18 601133 柏诚股份 203,700 8,970,948.00 1.18

19 301095 广立微 57,600 6,799,680.00 0.90

20 300024 机器人 293,800 5,679,154.00 0.75

21 688777 中控技术 46,066 5,412,755.00 0.71

22 000032 深桑达Ａ 178,200 4,446,090.00 0.59

23 300656 民德电子 102,600 3,908,034.00 0.51

24 000560 我爱我家 1,878,300 3,888,081.00 0.51

25 300398 飞凯材料 61,100 3,772,925.00 0.50

26 002422 科伦药业 96,200 3,705,624.00 0.49

27 920394 民士达 53,434 3,684,274.30 0.48

28 301563 云汉芯城 20,000 3,487,800.00 0.46

29 002735 王子新材 211,700 3,435,891.00 0.45

30 002294 信立泰 99,200 3,163,488.00 0.42

31 603859 能科科技 65,900 3,161,882.00 0.42

32 688691 灿芯股份 27,238 3,157,701.34 0.42

33 300806 斯迪克 27,200 3,046,400.00 0.40

34 688328 深科达 31,059 2,972,346.30 0.39

35 688630 芯碁微装 5,111 2,807,932.29 0.37

36 301458 钧崴电子 46,600 2,724,236.00 0.36

37 002317 众生药业 107,800 2,648,646.00 0.35

38 000725 京东方Ａ 280,300 2,433,004.00 0.32

39 002240 盛新锂能 53,100 2,380,473.00 0.31

40 688079 美迪凯 70,125 2,156,343.75 0.28

41 300975 商络电子 41,600 2,152,800.00 0.28

42 300390 天华新能 23,000 2,150,730.00 0.28

43 688797 臻宝科技 2,816 1,897,511.68 0.25

44 688700 东威科技 19,769 1,767,348.60 0.23

45 688603 天承科技 8,182 1,701,446.90 0.22

46 300568 星源材质 89,700 1,679,184.00 0.22

47 688170 德龙激光 16,088 1,544,608.88 0.20

48 300433 蓝思科技 28,500 1,529,310.00 0.20

49 688796 百奥赛图 13,915 1,522,301.00 0.20

50 000776 广发证券 63,800 1,492,920.00 0.20

51 300223 北京君正 5,800 1,443,620.00 0.19

52 300776 帝尔激光 6,700 1,440,232.00 0.19


53 301281 科源制药 28,300 1,395,190.00 0.18

54 002125 湘潭电化 98,900 1,350,974.00 0.18

55 002340 格林美 201,900 1,334,559.00 0.18

56 300604 长川科技 3,700 1,263,254.00 0.17

57 002806 华锋股份 63,500 1,219,200.00 0.16

58 301246 宏源药业 45,300 1,218,570.00 0.16

59 688278 特宝生物 18,302 995,628.80 0.13

60 688484 南芯科技 16,142 911,861.58 0.12

61 600078 澄星股份 59,700 848,337.00 0.11

62 002741 光华科技 23,000 822,020.00 0.11

63 605376 博迁新材 2,800 759,640.00 0.10

64 920185 贝特瑞 25,501 634,464.88 0.08

65 300400 劲拓股份 13,400 504,510.00 0.07

66 300661 圣邦股份 3,300 473,484.00 0.06

67 002256 兆新股份 83,200 302,016.00 0.04

68 001248 华润新能源 27,866 281,725.26 0.04

69 920028 新恒泰 14,254 253,721.20 0.03

70 688808 联讯仪器 144 228,143.52 0.03

71 688781 视涯科技 5,385 227,031.60 0.03

72 688820 盛合晶微 834 118,002.66 0.02

73 001399 惠科股份 3,192 88,514.16 0.01

74 301682 宏明电子 537 85,952.22 0.01

75 688712 北芯生命 1,500 53,880.00 0.01

76 688785 恒运昌 116 53,725.40 0.01

77 688813 泰金新能 234 40,269.06 0.01

78 688635 长进光子 128 39,448.32 0.01

79 001257 盛龙股份 1,743 36,149.82 0.00

80 603459 红板科技 330 27,825.60 0.00

81 688811 有研复材 834 20,124.42 0.00

82 001365 天海电子 608 19,036.48 0.00

83 301696 三瑞智能 216 18,748.80 0.00

84 301669 高特电子 546 15,506.40 0.00

85 301687 新广益 195 15,167.10 0.00

86 001393 维通利 387 15,089.13 0.00

87 301531 春光集团 290 14,952.40 0.00

88 001237 惠康科技 246 14,450.04 0.00

89 301599 理奇智能 433 14,059.51 0.00

90 301680 固德电材 117 13,122.72 0.00

91 301683 慧谷新材 96 11,689.92 0.00

92 601112 振石股份 587 10,325.33 0.00

93 688816 易思维 177 10,106.70 0.00

94 301513 尚水智能 138 7,032.48 0.00

95 603435 嘉德利 104 4,857.84 0.00

96 603352 至信股份 112 2,858.24 0.00


97 603293 埃泰克 72 2,442.96 0.00

98 001312 福恩股份 134 2,248.52 0.00

99 603284 林平发展 46 1,604.02 0.00

100 001220 世盟股份 57 1,583.46 0.00

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

占期初基金资
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 产净值比例

（％）

1 603986 兆易创新 66,723,477.21 11.00

2 688041 海光信息 60,152,027.71 9.92

3 300475 香农芯创 54,422,493.60 8.97

4 300408 三环集团 47,948,558.15 7.91

5 001309 德明利 40,746,108.26 6.72

6 301308 江波龙 39,938,797.00 6.59

7 000688 国城矿业 38,249,632.93 6.31

8 300567 精测电子 38,170,874.19 6.29

9 688012 中微公司 34,448,683.53 5.68

10 300919 中伟新材 33,061,076.60 5.45

11 002756 永兴材料 32,536,403.90 5.37

12 688766 普冉股份 31,390,099.51 5.18

13 603026 石大胜华 31,311,027.86 5.16

14 688627 精智达 30,585,791.23 5.04

15 688525 佰维存储 29,423,191.12 4.85

16 688521 芯原股份 27,426,074.09 4.52

17 002497 雅化集团 25,310,151.01 4.17

18 688072 拓荆科技 25,114,015.58 4.14

19 603568 伟明环保 24,435,996.84 4.03

20 300274 阳光电源 22,818,012.80 3.76

21 000066 中国长城 22,778,079.84 3.76

22 688372 伟测科技 22,250,018.70 3.67

23 301666 大普微 21,637,353.78 3.57

24 002240 盛新锂能 21,479,320.79 3.54

25 688808 联讯仪器 20,490,997.17 3.38

26 002407 多氟多 19,601,145.20 3.23

27 688480 赛恩斯 19,599,595.40 3.23

28 300751 迈为股份 19,006,195.00 3.13

29 300750 宁德时代 18,683,953.00 3.08

30 603067 振华股份 18,309,312.98 3.02

31 300390 天华新能 17,781,675.60 2.93


32 300223 北京君正 17,376,481.48 2.87

33 000977 浪潮信息 16,956,032.00 2.80

34 603799 华友钴业 16,232,725.40 2.68

35 000636 风华高科 16,218,391.79 2.67

36 300394 天孚通信 15,508,410.00 2.56

37 300037 新宙邦 15,112,759.00 2.49

38 000703 恒逸石化 14,411,440.94 2.38

39 002192 融捷股份 13,937,346.10 2.30

40 688820 盛合晶微 13,843,424.35 2.28

41 002092 中泰化学 13,611,238.00 2.24

42 300454 深信服 13,475,487.80 2.22

43 002384 东山精密 12,988,667.39 2.14

44 688802 沐曦股份 12,747,916.01 2.10

45 600276 恒瑞医药 12,681,340.60 2.09

46 300975 商络电子 12,415,685.00 2.05

47 300476 胜宏科技 12,322,207.00 2.03

注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以数量）填列，不考虑相关交易费用。7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

占期初基金资
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 产净值比例

（％）

1 603986 兆易创新 82,158,225.10 13.55

2 300475 香农芯创 61,722,125.63 10.18

3 001309 德明利 60,496,276.00 9.98

4 002240 盛新锂能 58,963,016.17 9.72

5 300390 天华新能 58,575,702.30 9.66

6 002756 永兴材料 55,593,854.00 9.17

7 688766 普冉股份 50,332,873.86 8.30

8 688041 海光信息 48,473,183.85 7.99

9 002497 雅化集团 47,548,434.00 7.84

10 002384 东山精密 47,007,175.00 7.75

11 300919 中伟新材 41,535,441.60 6.85

12 688525 佰维存储 36,648,415.99 6.04

13 600276 恒瑞医药 35,835,174.74 5.91

14 301308 江波龙 34,141,234.00 5.63

15 688521 芯原股份 32,779,901.81 5.41

16 603026 石大胜华 31,983,145.00 5.27

17 688808 联讯仪器 30,913,633.30 5.10

18 002738 中矿资源 28,140,290.00 4.64

19 301666 大普微 25,494,433.32 4.20


20 001979 招商蛇口 25,042,224.00 4.13

21 688480 赛恩斯 24,515,145.23 4.04

22 002244 滨江集团 23,617,780.00 3.89

23 002407 多氟多 22,549,404.54 3.72

24 603568 伟明环保 22,511,800.72 3.71

25 603799 华友钴业 22,489,190.72 3.71

26 688372 伟测科技 22,456,133.47 3.70

27 603067 振华股份 22,004,329.00 3.63

28 300223 北京君正 21,763,001.00 3.59

29 300751 迈为股份 21,595,274.98 3.56

30 000066 中国长城 20,789,255.79 3.43

31 688820 盛合晶微 19,989,735.71 3.30

32 300408 三环集团 19,308,218.00 3.18

33 688275 万润新能 18,177,325.02 3.00

34 688627 精智达 17,180,662.29 2.83

35 300394 天孚通信 16,482,667.00 2.72

36 000977 浪潮信息 16,276,059.00 2.68

37 301526 国际复材 16,196,806.00 2.67

38 688256 寒武纪 15,458,320.72 2.55

39 002192 融捷股份 15,349,562.92 2.53

40 000973 佛塑科技 14,766,991.00 2.44

41 000703 恒逸石化 14,728,544.00 2.43

42 688802 沐曦股份 14,363,265.19 2.37

43 300454 深信服 13,856,240.00 2.28

44 002812 恩捷股份 13,536,418.00 2.23

45 001203 大中矿业 13,306,346.00 2.19

46 601155 新城控股 13,300,418.00 2.19

47 002092 中泰化学 13,275,561.00 2.19

48 300476 胜宏科技 13,027,709.00 2.15

49 300975 商络电子 12,847,988.50 2.12

50 300661 圣邦股份 12,661,901.60 2.09

51 603185 弘元绿能 12,199,770.48 2.01

52 000792 盐湖股份 12,172,958.00 2.01

注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以数量）填列，不考虑相关交易费用。7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

金额单位：人民币元

买入股票的成本（成交）总额 2,149,606,788.61

卖出股票的收入（成交）总额 2,427,047,862.59

注：“买入股票的成本（成交）总额”与“卖出股票的收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以数量）填列，不考虑相关费用。

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

占基金资产净值比

序号 债券品种 公允价值

例(％)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 55,341,671.23 7.29

其中：政策性金融债 55,341,671.23 7.29

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） 9,455,057.25 1.24

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 64,796,728.48 8.53

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

占基金资产净

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值

值比例(％)

1 210205 21 国开 05 500,000 55,341,671.23 7.29

2 113652 伟 22 转债 37,680 4,845,307.33 0.64

3 127109 电化转债 24,730 4,609,749.92 0.61

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
7.10 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.2 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体中，国家开发银行在报告编制日前一年内曾受到中国人民银行、国家外汇管理局北京市分局的处罚。

本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。

除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同约定的备选股票库
本报告期内，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同约定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 281,696.04

2 应收清算款 7,820,846.49

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 1,219,594.59

6 其他应收款 -


7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 9,322,137.12

7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

金额单位：人民币元

占基金资产净

序号 债券代码 债券名称 公允价值

值比例(%)

1 113652 伟 22 转债 4,845,307.33 0.64

2 127109 电化转债 4,609,749.92 0.61

7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位：人民币元

流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情

序号 股票代码 股票名称

公允价值 值比例(%) 况说明

1 688072 拓荆科技 29,482,725.13 3.88 停牌

7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人结构

户均持有的 机构投资者 个人投资者

持有人户数(户)

基金份额 占总份额 占总份额
持有份额 持有份额

比例 比例

10,584 5,931.83 3,396,925.80 5.41% 59,385,589.08 94.59%

8.2 盈利投资者数量占比


项目 过去一年(2025 年 7 月 1 日至 2026 年 6 月 30 日)

盈利投资者数量占比 99.19%

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员持有本基金 8,258.48 0.01%

8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基金投资和 0

研究部门负责人持有本开放式基金

本基金基金经理持有本开放式基金 0

9 开放式基金份额变动

单位：份

基金合同生效日（2009 年 7 月 13 日）基金份额总额 3,132,175,900.10

本报告期期初基金份额总额 93,399,698.75

本报告期基金总申购份额 6,293,387.69

减：本报告期基金总赎回份额 36,910,571.56

本报告期基金拆分变动份额 -

本报告期期末基金份额总额 62,782,514.88

10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

基金管理人于 2026 年 2 月 25 日发布公告，自 2026 年 2 月 24 日起张鹏先生担任公司副总经理

兼财务负责人，徐端骞先生离任公司副总经理兼首席信息官。基金管理人于 2026 年 4 月 21 日发布

公告，自 2026 年 4 月 20 日起王宇成先生担任公司副总经理兼首席信息官。上述事项经基金管理人

董事会审议通过，并按照现行法律法规履行备案程序。

本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期未有涉及基金管理人、基金财产的诉讼。

本报告期，无基金托管业务需要承担民事或刑事责任的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变

本报告期未有基金投资策略的改变。
10.5 本报告期持有的基金发生的重大影响事件

本报告期本基金未持有基金。
10.6 为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内本基金未有改聘会计师事务所的情况。
10.7 管理人、托管人及相关从业人员受调查或处罚等情况
10.7.1 管理人受调查或处罚等情况

本报告期内，本基金管理人无受到调查或处罚等情况。
10.7.2 管理人相关从业人员受调查或处罚等情况

本报告期内，本基金管理人相关从业人员无受到调查或处罚等情况。
10.7.3 托管人受调查或处罚等情况

本报告期内托管人无重大受调查或处罚等情况。
10.7.4 托管人相关从业人员受调查或处罚等情况

本报告期内托管人相关从业人员无重大受调查或处罚等情况。
10.8 基金租用或者通过证券公司交易单元进行证券投资的相关情况
10.8.1 基金租用或者通过证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

交易 股票交易 应支付该券商的佣金

券商名称 单元 占当期股 占当期佣 备注

数量 成交金额 票成交总 佣金 金总量的

额的比例 比例

天风证券 2 828,199,492.67 18.11% 369,292.35 18.15% -

中泰证券 2 666,412,570.78 14.57% 297,154.57 14.60% -

长江证券 3 665,589,418.37 14.55% 296,786.21 14.58% -

中信证券 5 548,180,443.07 11.98% 244,434.93 12.01% -

财通证券 2 460,948,311.01 10.08% 205,538.30 10.10% -

金融街证券 3 390,777,965.74 8.54% 170,402.38 8.37% 本报告期


新增 1 个

国联民生证券 2 261,121,443.01 5.71% 116,434.30 5.72% -

西南证券 1 232,430,329.51 5.08% 103,641.35 5.09% -

平安证券 1 182,774,188.60 4.00% 81,499.40 4.00% -

开源证券 2 139,354,504.94 3.05% 62,138.07 3.05% -

麦高证券 2 73,480,139.58 1.61% 32,765.13 1.61% -

广发证券 3 68,558,878.00 1.50% 30,570.40 1.50% -

国泰海通 2 54,600,993.64 1.19% 24,346.09 1.20% -

招商证券 1 1,813,828.94 0.04% - - -

方正证券 1 - - - - -

东北证券 2 - - - - -

湘财证券 1 - - - - -

国海证券 2 - - - - -

华泰证券 1 - - - - -

长城证券 2 - - - - -

华金证券 2 - - - - -

西部证券 2 - - - - -

华安证券 2 - - - - -

德邦证券 2 - - - - -

中金财富 2 - - - - -

国投证券 1 - - - - -

申万宏源 1 - - - - -

注：一、交易单元的选择标准：

（一）基本情况：财务状况良好，财务指标符合证券公司监管要求；

（二）合规风控：公司治理完善，内部管理规范，内控制度健全；

（三）研究服务实力方面需满足以下条件：1、有较好的研究能力和行业分析能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务；2、能根据公司所管理基金的特定要求，提供专题研究报告；3、具备较强的服务意识，能主动为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。

（四）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要。
二、交易单元的选择程序：

（一）公司研究部根据上述标准考察后确定合作的证券公司名单。

（二）公司与被选中的证券经营机构签订席位租用协议。

三、本基金管理人已根据《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》（证监会公告［2024］3 号）及证券业协会测算结果完成佣金调整工作。本部分数据统计时间区间与本报告的报告期一致，统计范围仅包括本基金。

10.8.2 基金租用或者通过证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

债券交易 回购交易 权证交易

占当期债 占当期回 占当期权
券商名称

成交金额 券成交总 成交金额 购成交总 成交金额 证成交总
额的比例 额的比例 额的比例

天风证券 21,516,707.8 16.23% - - - -
4

中泰证券 30,671,577.6 23.13% - - - -
6

长江证券 17,779,057.8 13.41% - - - -
6

中信证券 15,889,979.0 11.98% - - - -
5

财通证券 10,818,874.9 8.16% - - - -
4

金融街证券 3,161,640.19 2.38% - - - -

国联民生证券 7,595,414.40 5.73% - - - -

西南证券 8,541,712.92 6.44% - - - -

平安证券 8,679,196.66 6.55% - - - -

开源证券 3,301,033.58 2.49% - - - -

麦高证券 2,830,714.35 2.13% - - - -

广发证券 - - - - - -

国泰海通 - - - - - -

招商证券 1,813,835.71 1.37% - - - -

方正证券 - - - - - -

东北证券 - - - - - -

湘财证券 - - - - - -

国海证券 - - - - - -

华泰证券 - - - - - -

长城证券 - - - - - -

华金证券 - - - - - -

西部证券 - - - - - -

华安证券 - - - - - -

德邦证券 - - - - - -

中金财富 - - - - - -

国投证券 - - - - - -

申万宏源 - - - - - -

10.9 其他重大事件

法定披露日
序号 公告事项 法定披露方式

期

中国证券报、上海证券

1 新华基金管理股份有限公司旗下基金 2025 年 报、证券时报、证券日报、 2026-01-22
4 季度报告提示性公告 管理人网站、中国证监会

基金电子披露网站

2 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基 管理人网站、中国证监会 2026-01-22
金 2025 年第 4 季度报告 基金电子披露网站

新华基金管理股份有限公司基金行业高级管 中国证券报、管理人网

3 理人员变更公告 站、中国证监会基金电子 2026-02-25
披露网站

中国证券报、上海证券

4 新华基金管理股份有限公司旗下基金 2025 年 报、证券时报、证券日报、 2026-03-30
年度报告提示性公告 管理人网站、中国证监会

基金电子披露网站

5 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基 管理人网站、中国证监会 2026-03-30
金 2025 年年度报告 基金电子披露网站

新华基金管理股份有限公司基金行业高级管 中国证券报、管理人网

6 理人员变更公告 站、中国证监会基金电子 2026-04-21
披露网站

中国证券报、上海证券

7 新华基金管理股份有限公司旗下基金 2026 年 报、证券时报、证券日报、 2026-04-21
1 季度报告提示性公告 管理人网站、中国证监会

基金电子披露网站

8 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基 管理人网站、中国证监会 2026-04-21
金 2026 年第 1 季度报告 基金电子披露网站

新华基金管理股份有限公司关于终止中证金 中国证券报、上海证券

9 牛（北京）基金销售有限公司办理本公司旗下 报、证券时报、证券日报、 2026-06-01
基金相关销售业务及后续投资者服务措施的 管理人网站、中国证监会

公告 基金电子披露网站

11 影响投资者决策的其他重要信息

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息

本基金本报告期未有影响投资者决策的其他重要信息。


12 备查文件目录

12.1 备查文件目录

(一)中国证监会准予新世纪泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金注册的文件

(二)《关于申请募集新世纪泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书》

(三)《新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

(四)《新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

(五)《新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（更新）

(六)基金管理人业务资格批件、营业执照

(七)基金托管人业务资格批件、营业执照
12.2 存放地点

基金管理人、基金托管人住所。
12.3 查阅方式

投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过基金管理人网站查阅。
新华基金管理股份有限公司
二〇二六年八月二十八日