博时卓越品牌股票型证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
博时卓越品牌股票型证券投资基金（LOF）
2014 年年度报告摘要
2014 年 12 月 31 日
基金管理人：博时基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2015 年 3 月 28 日
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博时卓越品牌股票型证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三
分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 3 月 27 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自 2014 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
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博时卓越品牌股票型证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 博时卓越品牌股票（LOF）
场内简称 博时卓越
基金主代码 160512
交易代码 160512
基金运作方式 契约型上市开放式
基金合同生效日 2011 年 4 月 22 日
基金管理人 博时基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 126,648,015.97 份
基金合同存续期 不定期
上市日期 2011 年 6 月 30 日
2.2 基金产品说明
本基金主要通过投资于 A 股市场经过严格筛选的具有投资价值的品
投资目标 牌上市公司的股票，力争通过主动操作，获取较长期限内的资本增
值和资本利得。
在大类资产配置上，本基金强调通过自上而下的宏观分析与自下而
投资策略
上的行业、公司分析和估值分析有机结合进行前瞻性的决策。
本基金属于股票型基金，其预期收益及风险水平高于混合基金、债
风险收益特征
券基金与货币市场基金，属于高风险/收益特征的开放式基金。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 博时基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 孙麒清 蒋松云
信息披露负责人 联系电话 0755-83169999 010-66105799
电子邮箱 service@bosera.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话 95105568 95588
传真 0755-83195140 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.bosera.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
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3.1.1期间数据和指标 2014年 2013年 2012年
本期已实现收益 50,007,171.41 41,626,702.83 -25,533,545.87
本期利润 51,119,921.97 33,100,512.01 34,912,310.03
加权平均基金份额本期利
0.2967 0.1885 0.0984
润
本期基金份额净值增长率 24.89% 18.64% 11.94%
3.1.2期末数据和指标 2014年末 2013年末 2012年末
期末可供分配基金份额利
0.4312 0.1466 -0.0663
润
期末基金资产净值 183,363,229.08 156,615,962.76 283,468,882.92
期末基金份额净值 1.448 1.190 1.003
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关
费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数
字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净值 份额净值增长 业绩比较基 业绩比较基准收
阶段 ①－③ ②－④
增长率① 率标准差② 准收益率③ 益率标准差④
过去三个月 3.72% 1.00% 35.06% 1.32% -31.34% -0.32%
过去六个月 19.57% 0.87% 49.67% 1.06% -30.10% -0.19%
过去一年 24.89% 0.89% 42.85% 0.97% -17.96% -0.08%
过去三年 65.87% 1.04% 43.75% 1.04% 22.12% 0.00%
自基金合同
生效起至今 41.81% 1.01% 10.34% 1.04% 31.47% -0.03%
注：本基金的业绩比较基准为沪深 300 指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%。
3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
3.2.3 自基金转型以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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注：本基金 2011 年实际运作期间为 2011 年 4 月 22 日（基金合同生效日）至 2011 年 12 月 31 日，合
同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
每 10 份基金
年度 现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润分配合计 备注
份额分红数
2013年
2014 0.300 3,052,993.65 859,417.59 3,912,411.24
度分红
2013 - - - - -
2012 - - - - -
合计 0.300 3,052,993.65 859,417.59 3,912,411.24 -
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财
富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至 2014 年 12 月 31 日，
博时基金公司共管理五十三只开放式基金，并受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保
基金，以及多个企业年金账户。博时基金资产管理净值总规模逾 2363 亿元人民币，其中公募
基金资产规模逾 1124 亿元人民币，累计分红超过 638 亿元人民币，是目前我国资产管理规模
最大的基金公司之一，养老金资产管理规模在同业中名列前茅。
1）基金业绩
根据银河证券基金研究中心统计，标准股票型基金中，截至 12 月 31 日，博时主题行业
股票基金今年以来净值增长率在 355 只标准型股票基金中排名第 6，博时特许价值股票基金
年以来净值增长率在 355 只标准型股票基金中排名第 12；博时精选股票基金在 7 只同类普通
股票型基金中排名前 1/2；博时裕富沪深 300 指数基金在同类 150 只标准指数股票型基金中
排名前 1/5，博时上证超大盘 ETF 及博时深证基本面 200ETF 在 150 只标准指数股票型基金中
均排名前 1/2；博时上证超级大盘 ETF 联接及博时深证基本面 200ETF 联接在同类 45 只产品
中排名前 1/2。混合基金中，博时裕益灵活配置混合在 34 只灵活配置型基金中排名前 1/4，
博时价值增长混合及博时价值增长贰号混合在同类 29 只产品中排名前 1/2；博时平衡配置混
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合在同类 16 只产品中排名前 1/2。
固定收益方面，博时信用债券(A/B 类) 今年以来收益率在 93 只同类普通债券型基金中
排名第 1；博时信用债券(C 类) 今年以来收益率在 56 只同类普通债券型基金中排名第 1；博
时稳定价值债券(B 类) 今年以来收益率在 41 只同类普通债券型基金中排名第 1；博时稳定价
值债券(A 类)今年以来收益率在 67 只同类普通债券型基金中排名第 2；博时转债增强债券(A
类)今年以来收益率在 13 只可转换债券基金中排名第 3；博时安丰 18 个月定期开放基金在 100
只同类长期标准债券型基金中排名前 1/3，博时信用债纯债债券基金、博时安心收益定期开
放债券(A 类)及博时月月薪定期支付债券基金在 100 只同类长期标准债券型基金中排名前
1/2；博时宏观回报债券(A/B 类)及博时天颐债券(A 类)在 93 只同类普通债券型基金中分别排
名第 7、第 8；博时现金收益货币(A 类)在 78 只同类货币市场基金中排名前 1/2。
海外投资方面业绩方面，截至 12 月 31 日，博时亚洲票息收益债券基金在同类可比 7 只
QDII 债券基金中排名第 1，博时抗通胀在 8 只 QDII 商品基金中排名第 1。
2）客户服务
2014 年，博时基金共举办各类渠道培训及活动 718 场，参加人数 18775 人。
3）其他大事件
2014 年 12 月 18 日，博时国际获得和讯海外财经风云榜“2014 年度最佳中资基金公司奖”；
2014 年 12 月 25 日，博时基金获得金融界评选的“最佳品牌奖”。
2014 年 1 月 9 日，金融界网站在北京举办“第二届领航中国 2013 金融行业年度颁奖典
礼”，博时基金荣获“2013 金融界领航中国年度评选基金公司最佳品牌奖”。
2014 年 1 月 11 日，在和讯网主办的 2013 年第十一届财经风云榜基金行业评选中，博时
基金荣获“2013 年度基金业最佳投资者关系奖”。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理
证券从业
姓名 职务 （助理）期限 说明
年限
任职日期 离任日期
2004 年起在招商局国际有限公司工作。
2006 年 9 月加入博时基金管理有限公
研究部总
司，历任研究部研究员、研究部研究员
经理兼股
兼基金经理助理、研究部资本品组主管
票投资部
聂挺进 2010-03-19 2014-12-23 8 兼基金经理助理、特定资产管理部投资
GARP 组投
经理、裕泽证券投资基金基金经理、研
资总监、
究部总经理兼股票投资部 GARP 组投资
基金经理
总监、博时卓越品牌股票基金、博时价
值增长混合基金基金经理。
2008 年起先后在上海理成资产管理有限
公司、兴业证券从事行业研究工作。2011
年加入博时基金管理有限公司，历任研
王晓冬 基金经理 2014-12-23 - 5
究员、资深研究员、基金经理助理。现
任博时行业轮动股票型证券投资基金兼
博时回报灵活配置混合型证券投资基
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金、博时卓越品牌股票型证券投资基金
（LOF）的基金经理。
注：上述人员的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，证券从业年限计算的起始时间按照从事
证券行业开始时间计算。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金
运作管理办法》及其各项实施细则、基金合同和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、
勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，
为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，
没有损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
报告期内，根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关要求，公司进
一步完善了《公平交易管理制度》，通过系统及人工相结合的方式，分别对一级市场及二级市
场的权益类及固定收益类投资的公平交易原则、流程，按照境内及境外业务进行了详细规范，
同时也通过强化事后分析评估监督机制来确保公司公平对待管理的不同投资组合。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
和公司制定的《公平交易管理制度》的规定，在研究、决策、交易执行等各环节，通过制度、
流程、技术手段等各方面措施确保了公平对待所管理的投资组合。同时，根据《证券投资基
金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，公司对所管理组合的不同时间窗的同向交易进
行了价差专项分析，未发现存在违反公平交易原则的现象。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
中国经济 2014 年延续了低迷的趋势，工业增加值和投资增速继续下行，在此背景下，政
府启动了 2012 年以来的首次降息。在政府货币政策进一步放松的驱动下，指数大幅上涨且大
型股票指数显著领先于中小股票指数。全年上证综合指数上涨 52.87%，沪深 300 指数上涨
51.66%，深圳成分指数上涨 35.62%,中小板指数上涨 9.67%，创业板指数上涨 12.83%。
组合操作上，我们仍然坚持用自下而上的方法，寻找长期受益于经济增长有竞争力的制
造业企业；同时，宏观经济不景气导致货币持续宽松，适度配置金融、地产等利率敏感性个
股。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2014 年 12 月 31 日，本基金份额净值为 1.448 元，份额累计净值为 1.509 元，报告
期内净值增长率为 24.89%，同期业绩基准涨幅为 42.85%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下一阶段的市场，由于目前“大”、“小”股票配置趋于均衡，估值上实现在高位的
接轨，后续大与小的区分将不再是主要的矛盾，与当前经济大环境和社会的大背景的契合程
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度将成为核心矛盾。在政策趋于进一步宽松的背景下，我们认为利率敏感性行业在调整后仍
然有机会；上游原材料成本下降给产能正在收缩下游需求趋稳的中游行业带来投资机会；此
外互联网相关的股票将从普涨的“概念炒作”阶段，逐步进入商业模式被验证、业绩是否兑
现的阶段。
从组合配置来看，我们仍然以长期发展前景较好的医药、食品饮料、旅游等消费类股票
和渗透率处于提升阶段的 TMT 类股票作为我们精选个股的基础，继续寻找需求形势向好且估
值未充分反映的个股，并适度参与国企改革相关的标的。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产
估值的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了博时基金管理有限公司估值委员会（以
下简称“估值委员会”），制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由主管运营的副总经
理、督察长、投资总监、研究部负责人、风险管理部负责人、运作部负责人等成员组成，基
金经理原则上不参与估值委员会的工作，其估值建议经估值委员会成员评估后审慎采用。估
值委员会成员均具有 5 年以上专业工作经历，具备良好的专业经验和专业胜任能力，具有绝
对的独立性。估值委员会的职责主要包括有：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效
的估值政策和程序；确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策
和程序进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求
对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作
出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、
假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大
利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供在银
行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金收益分配原则：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最
多为 4 次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》生效不满 3
个月可不进行收益分配；基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准
日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
本基金管理人已于 2014 年 1 月 15 日发布公告，以 2013 年 12 月 31 日已实现的可分配利
润为基准，每 10 份基金份额派发红利 0.300 元。
根据相关法律法规和基金合同的要求以及本基金的实际运作情况，报告期末本基金份额
可分配收益为 54,604,908.38 元。
本基金管理人已于 2014 年 1 月 15 日发布公告，以 2014 年 12 月 31 日已实现的可分配利
润为基准，每 10 份基金份额派发红利 0.870 元。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对博时卓越品牌股票型证券投资基金（LOF）的托管过程中，
严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金
份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，博时卓越品牌股票型证券投资基金（LOF）的管理人——博时基金管理有限
公司在博时卓越品牌股票型证券投资基金（LOF）的投资运作、基金资产净值计算、基金份额
申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，
在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
本报告期内，博时卓越品牌股票型证券投资基金（LOF）对基金份额持有人进行了1次利
润分配，分配金额为3,912,411.24元。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对博时基金管理有限公司编制和披露的博时卓越品牌股票型证券投资基金
（LOF）2014年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报
告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 审计报告
本报告已经普华永道中天会计师事务所审计并出具了无保留意见的审计报告。投资者欲
了解审计报告详细内容，可通过登载于博时基金管理公司网站的年度报告正文查看审计报告
全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：博时卓越品牌股票型证券投资基金（LOF）
报告截止日：2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
本期末 上年度末
资产
2014年12月31日 2013年12月31日
资产：
银行存款 38,976,383.19 10,899,580.37
结算备付金 2,027,713.12 572,996.58
存出保证金 118,725.69 137,003.05
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交易性金融资产 143,997,116.61 117,702,977.74
其中：股票投资 143,997,116.61 117,599,062.50
基金投资 - -
债券投资 - 103,915.24
资产支持证券投资 - -
贵金属投资
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - 34,024,468.27
应收利息 6,902.68 8,069.15
应收股利 - -
应收申购款 66,524.90 488,591.44
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 185,193,366.19 163,833,686.60
本期末 上年度末
负债和所有者权益
2014年12月31日 2013年12月31日
负债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - 6,097,358.09
应付赎回款 1,256,128.03 412,543.43
应付管理人报酬 240,376.01 195,891.78
应付托管费 40,062.66 32,648.59
应付销售服务费 - -
应付交易费用 244,938.67 323,730.16
应交税费 4,195.20 4,195.20
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 44,436.54 151,356.59
负债合计 1,830,137.11 7,217,723.84
所有者权益：
实收基金 124,027,189.26 128,884,675.07
未分配利润 59,336,039.82 27,731,287.69
所有者权益合计 183,363,229.08 156,615,962.76
负债和所有者权益总计 185,193,366.19 163,833,686.60
注：报告截止日 2014 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.448 元，基金份额总额 126,648,015.97 份。
7.2 利润表
会计主体：博时卓越品牌股票型证券投资基金（LOF）
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本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2014年1月1日至2014年 2013年1月1日至2013年
12月31日 12月31日
一、收入 56,762,693.67 38,946,045.72
1.利息收入 415,335.51 335,772.57
其中：存款利息收入 380,260.65 281,846.27
债券利息收入 5.68 18,143.85
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 35,069.18 35,782.45
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“－”填列） 54,968,401.83 46,897,034.82
其中：股票投资收益 52,812,556.94 45,120,183.21
基金投资收益 - -
债券投资收益 24,310.78 -482,874.31
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 2,131,534.11 2,259,725.92
3.公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 1,112,750.56 -8,526,190.82
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - -
5.其他收入（损失以“－”号填列） 266,205.77 239,429.15
减：二、费用 5,642,771.70 5,845,533.71
1．管理人报酬 3,279,994.36 2,820,068.36
2．托管费 546,665.67 470,011.29
3．销售服务费 - -
4．交易费用 1,388,298.46 2,124,566.63
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 427,813.21 430,887.43
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 51,119,921.97 33,100,512.01
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 51,119,921.97 33,100,512.01
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：博时卓越品牌股票型证券投资基金（LOF）
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
本期
项目 2014年1月1日至2014年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
10
博时卓越品牌股票型证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
一、期初所有者权益（基金净
128,884,675.07 27,731,287.69 156,615,962.76
值）
二、本期经营活动产生的基金
- 51,119,921.97 51,119,921.97
净值变动数（本期利润）
三、本期基金份额交易产生的
基金净值变动数（净值减少以 -4,857,485.81 -15,602,758.60 -20,460,244.41
“－”号填列）
其中：1.基金申购款 168,144,811.48 48,978,217.41 217,123,028.89
2.基金赎回款 -173,002,297.29 -64,580,976.01 -237,583,273.30
四、本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动 - -3,912,411.24 -3,912,411.24
（净值减少以“－”号填列）
五、期末所有者权益（基金净
124,027,189.26 59,336,039.82 183,363,229.08
值）
上年度可比期间
项目 2013年1月1日至2013年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净
276,854,346.84 6,614,536.08 283,468,882.92
值）
二、本期经营活动产生的基金
- 33,100,512.01 33,100,512.01
净值变动数（本期利润）
三、本期基金份额交易产生的
基金净值变动数（净值减少以 -147,969,671.77 -11,983,760.40 -159,953,432.17
“－”号填列）
其中：1.基金申购款 24,163,600.13 3,413,875.73 27,577,475.86
2.基金赎回款 -172,133,271.90 -15,397,636.13 -187,530,908.03
四、本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动 - - -
（净值减少以“－”号填列）
五、期末所有者权益（基金净
128,884,675.07 27,731,287.69 156,615,962.76
值）
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：吴姚东 主管会计工作负责人：王德英 会计机构负责人：成江
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
财政部于2014年颁布《企业会计准则第39号——公允价值计量》、《企业会计准则第40
号——合营安排》、《企业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露》和修订后的《企
业会计准则第2号——长期股权投资》、《企业会计准则第9号——职工薪酬》、《企业会计
准则第30号——财务报表列报》、《企业会计准则第33号——合并财务报表》以及《企业会
计准则第37号——金融工具列报》，要求除《企业会计准则第37号——金融工具列报》自2014
11
博时卓越品牌股票型证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
年度财务报表起施行外，其他准则自2014年7月1日起施行。上述准则对本基金本报告期无重
大影响。
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.2 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的
通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实
施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操
作，主要税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股票、债券
的差价收入不予征收营业税。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。自2013年1月1日起，对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在
1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1
年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所
得额。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳
税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得
额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
7.4.3 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
博时基金管理有限公司(“博时基金”) 基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”) 基金托管人、基金代销机构
招商证券股份有限公司(“招商证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构
中国长城资产管理公司 基金管理人的股东
广厦建设集团有限责任公司 基金管理人的股东
天津港(集团)有限公司 基金管理人的股东
璟安股权投资有限公司 基金管理人的股东
上海盛业股权投资基金有限公司 基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.4.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期 上年度可比期间
2014年1月1日至2014年12月31日 2013年1月1日至2013年12月31日
关联方名称
占当期股票成交 占当期股票成
成交金额 成交金额
总额的比例 交总额的比例
招商证券 77,859,457.06 8.54% 163,135,201.03 11.78%
12
博时卓越品牌股票型证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
7.4.4.1.2 权证交易
无。
7.4.4.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
关联方名称
当期 占当期佣金总 占期末应付佣金
期末应付佣金余额
佣金 量的比例 总额的比例
招商证券 70,888.07 8.71% 34,572.27 14.11%
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31日
关联方名称
占当期佣金总 占期末应付佣
当期佣金 期末应付佣金余额
量的比例 金总额的比例
招商证券 148,516.34 12.51% 130,107.72 40.19%
注：
1.上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记结算有限责
任公司收取的证管费和经手费后的净额列示。
2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。
7.4.4.2 关联方报酬
7.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目
2014年1月1日至2014年12月31日 2013年1月1日至2013年12月31日
当期发生的基金应支付的
3,279,994.36 2,820,068.36
管理费
其中：支付销售机构的客
397,230.69 553,217.62
户维护费
注：支付基金管理人博时基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提，逐日累计至每
月月底，按月支付。
其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
7.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目
2014年1月1日至2014年12月31日 2013年1月1日至2013年12月31日
当期发生的基金应支付的
546,665.67 470,011.29
托管费
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
13
博时卓越品牌股票型证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
本期 上年度可比期间
项目
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
期初持有的基金份额 2,553,075.00 2,553,075.00
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份
- -
额
期末持有的基金份额 2,553,075.00 2,553,075.00
期末持有的基金份额占
2.02% 1.94%
基金总份额比例
7.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
本期末 上年度末
2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日
关联方名称 持有的基金份额 持有的基金份额
持有的 持有的
占基金总份额的 占基金总份额的
基金份额 基金份额
比例 比例
招商证券 1,276,537.00 1.01% 1,276,537.00 0.97%
7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
关联方名称 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 38,976,383.19 361,651.89 10,899,580.37 267,419.58
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
7.4.4.7 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.5 期末（2014 年 12 月 31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
14
博时卓越品牌股票型证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
7.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
无。
7.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
（1）公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的
最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于 2014 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
中属于第一层次的余额为 143,997,116.61 元，无属于第二层次或第三层次的余额(2013 年 12
月 31 日：第一层次 112,179,806.89 元，第二层次 5,523,170.85 元，无第三层次)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的
交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易
不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用
的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还
是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2014 年 12 月 31 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2013 年 12 月
31 日：同)。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公
允价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
15
博时卓越品牌股票型证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 143,997,116.61 77.76
其中：股票 143,997,116.61 77.76
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 41,004,096.31 22.14
7 其他各项资产 192,153.27 0.10
8 合计 185,193,366.19 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 8,436,008.70 4.60
B 采矿业 15,930.00 0.01
C 制造业 88,539,687.20 48.29
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 6,093,964.08 3.32
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 7,188,262.13 3.92
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 33,723,264.50 18.39
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 143,997,116.61 78.53
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（%）
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博时卓越品牌股票型证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
1 601318 中国平安 199,950 14,938,264.50 8.15
2 601166 兴业银行 850,000 14,025,000.00 7.65
3 000903 云内动力 1,972,039 13,350,704.03 7.28
4 000876 新希望 884,005 12,376,070.00 6.75
5 000333 美的集团 404,376 11,096,077.44 6.05
6 002100 天康生物 706,896 8,447,407.20 4.61
7 002041 登海种业 263,214 8,436,008.70 4.60
8 600741 华域汽车 509,760 7,891,084.80 4.30
9 000963 华东医药 136,633 7,188,262.13 3.92
10 600885 宏发股份 348,287 6,506,001.16 3.55
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于博时基金管理有限公司网站的
年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 600315 上海家化 17,912,863.20 11.44
2 000581 威孚高科 14,007,001.06 8.94
3 000903 云内动力 13,615,608.14 8.69
4 601318 中国平安 12,857,006.50 8.21
5 601166 兴业银行 12,090,152.27 7.72
6 000876 新希望 12,065,176.53 7.70
7 002250 联化科技 11,052,208.86 7.06
8 000423 东阿阿胶 10,365,545.98 6.62
9 601179 中国西电 9,880,240.02 6.31
10 000963 华东医药 9,876,018.15 6.31
11 600312 平高电气 9,567,383.29 6.11
12 002051 中工国际 9,114,300.98 5.82
13 600962 国投中鲁 8,679,598.34 5.54
14 600557 康缘药业 7,841,047.33 5.01
15 002065 东华软件 7,553,245.35 4.82
16 600500 中化国际 7,528,973.28 4.81
17 002100 天康生物 7,446,099.21 4.75
18 600742 一汽富维 7,401,909.37 4.73
19 002041 登海种业 7,323,177.20 4.68
20 000513 丽珠集团 7,150,961.48 4.57
21 600422 昆明制药 7,145,160.44 4.56
22 600201 金宇集团 7,144,301.75 4.56
23 600885 宏发股份 7,131,076.19 4.55
24 600197 伊力特 7,056,265.87 4.51
25 600759 洲际油气 7,025,121.75 4.49
17
博时卓越品牌股票型证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
26 002311 海大集团 6,393,040.10 4.08
27 600649 城投控股 6,213,792.96 3.97
28 002215 诺普信 6,212,279.26 3.97
29 600741 华域汽车 6,171,366.32 3.94
30 600323 瀚蓝环境 6,143,087.20 3.92
31 600576 万好万家 6,118,654.39 3.91
32 000550 江铃汽车 6,076,211.87 3.88
33 600267 海正药业 6,038,294.27 3.86
34 601965 中国汽研 5,831,295.11 3.72
35 002035 华帝股份 5,749,834.99 3.67
36 002516 江苏旷达 5,579,872.80 3.56
37 600309 万华化学 5,515,737.18 3.52
38 000333 美的集团 5,164,774.68 3.30
39 600486 扬农化工 4,938,055.40 3.15
40 600098 广州发展 4,846,884.39 3.09
41 002063 远光软件 4,770,197.27 3.05
42 002174 游族网络 4,707,356.65 3.01
43 300145 南方泵业 4,698,230.86 3.00
44 600406 国电南瑞 4,647,403.00 2.97
45 601311 骆驼股份 4,633,974.16 2.96
46 002385 大北农 4,558,914.63 2.91
47 000538 云南白药 4,551,375.70 2.91
48 600243 青海华鼎 4,545,438.05 2.90
49 000400 许继电气 4,510,165.60 2.88
50 002131 利欧股份 4,385,392.33 2.80
51 601328 交通银行 4,344,111.50 2.77
52 601888 中国国旅 4,291,576.92 2.74
53 601608 中信重工 4,232,605.00 2.70
54 002504 东光微电 4,179,356.78 2.67
55 002594 比亚迪 4,119,736.72 2.63
56 000669 金鸿能源 4,055,965.52 2.59
57 002438 江苏神通 4,050,384.35 2.59
58 300144 宋城演艺 3,819,738.45 2.44
59 300007 汉威电子 3,747,084.25 2.39
60 600850 华东电脑 3,721,867.00 2.38
61 600340 华夏幸福 3,720,153.91 2.38
62 600089 特变电工 3,571,774.41 2.28
63 600872 中炬高新 3,327,017.90 2.12
64 002158 汉钟精机 3,268,701.34 2.09
注：本项的“买入金额”均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
18
博时卓越品牌股票型证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 600315 上海家化 18,731,938.12 11.96
2 002065 东华软件 18,307,788.91 11.69
3 000513 丽珠集团 15,920,604.47 10.17
4 002250 联化科技 15,345,207.04 9.80
5 002051 中工国际 14,952,885.16 9.55
6 600517 置信电气 14,748,952.87 9.42
7 601965 中国汽研 13,683,397.77 8.74
8 600742 一汽富维 10,681,648.81 6.82
9 000423 东阿阿胶 10,414,380.31 6.65
10 002174 游族网络 10,243,094.53 6.54
11 600962 国投中鲁 10,087,543.65 6.44
12 600500 中化国际 9,963,571.20 6.36
13 600312 平高电气 9,856,221.75 6.29
14 600557 康缘药业 9,288,976.60 5.93
15 600422 昆明制药 9,276,533.37 5.92
16 601179 中国西电 9,239,377.19 5.90
17 002516 江苏旷达 8,623,160.54 5.51
18 000581 威孚高科 7,907,719.82 5.05
19 002470 金正大 7,832,812.37 5.00
20 600201 金宇集团 7,453,074.96 4.76
21 002215 诺普信 7,248,285.80 4.63
22 600197 伊力特 7,238,567.42 4.62
23 600066 宇通客车 7,070,836.22 4.51
24 600759 洲际油气 6,717,594.90 4.29
25 002311 海大集团 6,668,158.06 4.26
26 002041 登海种业 6,645,725.01 4.24
27 600649 城投控股 6,579,569.31 4.20
28 600267 海正药业 6,376,618.04 4.07
29 600323 瀚蓝环境 6,256,115.83 3.99
30 600576 万好万家 6,251,228.30 3.99
31 000876 新希望 5,983,702.04 3.82
32 000001 平安银行 5,887,728.19 3.76
33 300145 南方泵业 5,749,399.32 3.67
34 600486 扬农化工 5,676,051.05 3.62
35 000625 长安汽车 5,511,093.38 3.52
36 600085 同仁堂 5,495,825.48 3.51
37 002035 华帝股份 5,478,759.92 3.50
38 002385 大北农 5,461,452.10 3.49
39 600196 复星医药 5,461,155.60 3.49
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博时卓越品牌股票型证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
40 600850 华东电脑 5,421,076.92 3.46
41 600340 华夏幸福 5,364,975.56 3.43
42 601311 骆驼股份 5,272,844.21 3.37
43 002063 远光软件 5,246,442.09 3.35
44 600243 青海华鼎 5,146,622.64 3.29
45 000333 美的集团 4,995,475.59 3.19
46 600309 万华化学 4,947,307.22 3.16
47 000400 许继电气 4,855,737.17 3.10
48 002131 利欧股份 4,782,531.04 3.05
49 002438 江苏神通 4,769,346.43 3.05
50 600406 国电南瑞 4,492,411.30 2.87
51 000538 云南白药 4,292,485.18 2.74
52 002504 东光微电 4,214,064.99 2.69
53 601888 中国国旅 4,110,987.32 2.62
54 000669 金鸿能源 4,062,537.39 2.59
55 601608 中信重工 4,007,627.00 2.56
56 002594 比亚迪 3,972,242.18 2.54
57 300144 宋城演艺 3,971,970.32 2.54
58 002158 汉钟精机 3,789,574.41 2.42
59 300007 汉威电子 3,740,886.54 2.39
60 600089 特变电工 3,477,150.90 2.22
61 600863 内蒙华电 3,459,593.80 2.21
62 601633 长城汽车 3,322,154.24 2.12
63 002390 信邦制药 3,137,941.50 2.00
注：本项的“卖出金额”均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 442,330,232.84
卖出股票的收入（成交）总额 469,887,401.47
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
20
博时卓越品牌股票型证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货交易。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货交易。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情况。
8.12.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 118,725.69
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 6,902.68
5 应收申购款 66,524.90
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 192,153.27
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
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博时卓越品牌股票型证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
持有人结构
持有人户 户均持有的基 机构投资者 个人投资者
数(户) 金份额 占总份 占总份
持有份额 持有份额
额比例 额比例
6,820 18,570.09 32,586,903.90 25.73% 94,061,112.07 74.27%
9.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1 青岛国信金融控股有限公司 7,150,430.00 15.39%
2 博时基金管理有限公司 2,553,075.00 5.50%
3 王玉清 1,300,000.00 2.80%
4 招商证券股份有限公司 1,276,537.00 2.75%
5 卜桂华 1,180,000.00 2.54%
6 张艳 643,971.00 1.39%
7 王晓东 449,956.00 0.97%
8 冯丽 355,374.00 0.77%
9 张格 298,097.00 0.64%
10 邵菊英 296,157.00 0.64%
注：上述基金份额持有人为场内持有人。
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放
式基金 1,232.76 0.00%
9.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持
-
有本开放式基金
本基金基金经理持有本开放式基金 -
注：
1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金；
2、本基金的基金经理未持有本基金。
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2011 年 4 月 22 日)基金份额总额 500,000,000.00
本报告期期初基金份额总额 131,617,499.77
本报告期基金总申购份额 171,717,846.58
减：本报告期基金总赎回份额 176,687,330.38
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博时卓越品牌股票型证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 126,648,015.97
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
基金管理人在本报告期内重大人事变动情况：1）基金管理人于 2014 年 4 月 19 日发布了
《博时基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》，李志惠不再担任博时基金管理有限
公司副总经理职务；2）基金管理人于 2014 年 11 月 7 日发布了《博时基金管理有限公司关于
高级管理人员变更的公告》，聘任洪小源先生担任博时基金管理有限公司董事长及法定代表人
职务，杨鶤女士不再担任博时基金管理有限公司董事长职务。
本报告期内，因中国工商银行股份有限公司（以下简称“本行”）工作需要，周月秋同志
不再担任本行资产托管部总经理。在新任资产托管部总经理李勇同志完成证券投资基金行业
高级管理人员任职资格备案手续前，由副总经理王立波同志代为行使本行资产托管部总经理
部分业务授权职责。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自基金合同生效日起聘请普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金提供审计
服务。本报告期内本基金应付审计费 40,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员没有受到监
管部门稽查或处罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
交易单
券商名称 占当期股票成 占当期佣金 备注
元数量 成交金额 佣金
交总额的比例 总量的比例
新
方正证券 1 159,533,418.95 17.50% 145,240.89 17.84%
增
新
长江证券 1 91,683,339.16 10.06% 83,468.17 10.25%
增
安信证券 1 57,754,699.10 6.34% 52,578.08 6.46% 新
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博时卓越品牌股票型证券投资基金（LOF）2014 年年度报告摘要
增
国信证券 1 85,511,570.80 9.38% 77,847.45 9.56% -
新
增1
光大证券 3 114,415,791.41 12.55% 104,157.54 12.80% 个
席
位
新
国金证券 1 17,460,109.75 1.92% 15,898.35 1.95%
增
海通证券 2 82,392,504.15 9.04% 75,011.86 9.22% -
中金公司 1 9,105,288.76 1.00% 8,289.90 1.02% -
国海证券 1 86,201,637.32 9.46% 78,479.03 9.64% -
齐鲁证券 1 79,285,578.96 8.70% 56,324.51 6.92% -
招商证券 2 77,859,457.06 8.54% 70,888.07 8.71% -
平安证券 1 28,916,184.74 3.17% 26,326.44 3.23% -
中信证券 1 21,423,764.25 2.35% 19,504.20 2.40% -
新
世纪证券 1 - - - -
增
华创证券 1 - - - - -
华西证券 1 - - - - -
中航证券 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
中信建投 2 - - - - -
广发证券 2 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
国泰君安 2 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
德邦证券 1 - - - - -
华泰联合 2 - - - - -
中富证券 1 - - - - -
注：本基金根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证
监基字[2007]48 号）的有关规定要求，我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水
平后，向多家券商租用了基金专用交易席位。
1、基金专用交易席位的选择标准如下：
（1）经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
（2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
（3）具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能力，
能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务；
能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力；能积极为公
司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。
2、基金专用交易席位的选择程序如下：
（1）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构。
（2）基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
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金额单位：人民币元
债券交易 回购交易
占当期债
券商名称 占当期回购成交总
成交金额 券成交总 成交金额
额的比例
额的比例
招商证券 - - 285,000,000.00 80.74%
齐鲁证券 - - 68,000,000.00 19.26%
国信证券 98,445.40 100.00% - -
博时基金管理有限公司
2015 年 3 月 28 日
25
粤公网安备