国泰成长优选混合

《国泰成长优选混合型证券投资基金基金合同》修改对照表
章节 原文内容 修改后内容

一、前言 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同

(一)订立本基金合同的目的、依据 法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券 法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券

和原则 投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基 投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基

金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券 金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券

投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、

《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息 《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息

披露办法》”)和其他有关法律法规。 披露办法》” 、《公开募集开放式证券投资基金流动性

风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)

和其他有关法律法规。

二、释义 新增内容如下:

13.《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017

年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集

开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机

关对其不时做出的修订

……



1
 54.流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合

同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资

产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购

与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行

存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、

资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交

易的债券等

六、基金份额的申购与赎回 新增内容如下:

(五)申购和赎回的金额 4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构

成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单

一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量

基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。

六、基金份额的申购与赎回 5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承 5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承

(六)申购和赎回的价格、费用及其 担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于 担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于

用途 赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付注册 赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付注册

登记费和其他必要的手续费。 登记费和其他必要的手续费。其中,对持续持有期少



2
 于 7 日的基金份额持有人收取不低于 1.50%的赎回费

并全额计入基金财产。

六、基金份额的申购与赎回 新增内容如下:

(七)拒绝或暂停申购的情形 4.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出

现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公

允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

……

7.基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能

导致单一投资人持有基金份额的比例达到或者超过

50%,或者变相规避 50%集中度的情形。法律法规或

中国证监会另有规定的除外。

…… ……

发生上述除第 4 项以外的暂停申购情形且基金管 发生上述除第 5、7 项以外的暂停申购情形且基金

理人决定暂停申购时,基金管理人应当根据有关规定 管理人决定暂停申购时,基金管理人应当根据有关规

在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购 定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申

申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在 购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。



3
 暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购 发生上述第 7 项情形时,基金管理人可以采取比例确

业务的办理。 认等方式对该投资人的申购申请进行限制,基金管理

人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。在暂停申购

的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办

理。

六、基金份额的申购与赎回 新增内容如下:

(八)暂停赎回或延缓支付赎回款项 5.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出

的情形 现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公

允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

认后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓

支付赎回款项。

六、基金份额的申购与赎回 2.巨额赎回的处理方式 2.巨额赎回的处理方式

(九)巨额赎回的情形及处理方式 …… ……

(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人

的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而 的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而

进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动 进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动

时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基 时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基



4
金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办 金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办

理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请 理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请

量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额; 量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;

对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选 对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选

择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转 择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转

入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择 入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择

取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。

延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无

优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎 优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎

回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在 回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在

提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分 提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分

作自动延期赎回处理。 作自动延期赎回处理。

若本基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人

超过基金总份额 50%以上的赎回申请的情形下:对于

该基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金

总份额 50%以上的部分,基金管理人可以延期办理赎

回申请;对于该基金份额持有人当日赎回申请未超过



5
 50%的部分,可以根据前段“(1)全额赎回”或“(2)

部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的

赎回申请一并办理。

十二、基金的投资 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的

(二)投资范围 60%—95%,其中投资于成长型企业的资产不低于股票 60%—95%,其中投资于成长型企业的资产不低于股票

资产的 80%;债券、货币市场工具、权证、资产支持 资产的 80%;债券、货币市场工具、权证、资产支持

证券、中期票据及法律法规或中国证监会允许基金投 证券、中期票据及法律法规或中国证监会允许基金投

资的其他金融工具占基金资产的 5%-40%,其中,投资 资的其他金融工具占基金资产的 5%-40%,其中,投资

于权证的比例不得超过基金资产净值的 3%,基金保留 于权证的比例不得超过基金资产净值的 3%,基金保留

的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计 的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计

不低于基金资产净值的 5%。 不低于基金资产净值的 5%(其中,现金不包括结算备

付金、存出保证金和应收申购款等)。

十二、基金的投资 新增内容如下:

(四)投资限制 (2)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开

1.组合限制 放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家

上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可

流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合



6
 持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上

市公司可流通股票的 30%;

…… ……

(14)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 (15)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期

日在一年以内的政府债券; 日在一年以内的政府债券。其中,现金不包括结算备

付金、存出保证金和应收申购款等;

……

新增内容如下:

(23)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会

认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接

受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范

围保持一致;

(24)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合

计不得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、

上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不

得主动新增流动性受限资产的投资;



7
 …… ……

因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规 除第(12)、(15)、(23)和(24)项另有约定外,

模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外 因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变

的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例 动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因

的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基

金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。

十四、基金资产的估值 新增内容如下:

(六)暂停估值的情形 3.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出

现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公

允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一

致的,基金管理人应当暂停估值;

十八、基金的信息披露 新增内容如下:

(七)基金年度报告、基金半年度报 6.如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到

告、基金季度报告 或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的

权益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者

决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报

告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况



8
 及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除

外。

7.基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告

中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。

十八、基金的信息披露 新增内容如下:

(八)临时报告与公告 26.发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响

投资者赎回等重大事项时;




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《国泰成长优选混合型证券投资基金托管协议》修改对照表
章节 原文内容 修改后内容

三、基金托管人对基金管理 本基金的投融资比例: 本基金的投融资比例:

人的业务监督和核查 股票资产占基金资产的 60%—95%,其中投资于成长 股票资产占基金资产的 60%—95%,其中投资于成长

(二)基金托管人根据有关 型企业的资产不低于股票资产的 80%;债券、货币市场工 型企业的资产不低于股票资产的 80%;债券、货币市场工

法律法规的规定及基金合同 具、权证、资产支持证券、中期票据及法律法规或中国证 具、权证、资产支持证券、中期票据及法律法规或中国证

的约定,对基金投资、融资 监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%-40%, 监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%-40%,

比例进行监督。 其中,投资于权证的比例不得超过基金资产净值的 3%,基 其中,投资于权证的比例不得超过基金资产净值的 3%,基

金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合 金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合

计不低于基金资产净值的 5%。 计不低于基金资产净值的 5%(其中,现金不包括结算备付

金、存出保证金和应收申购款等)。

本基金投资组合遵循以下投资限制: 本基金投资组合遵循以下投资限制:

…… ……

新增内容如下:

2.本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式

基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司

发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的



10
 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公

司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的

30%;

……

14.保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 15.保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在

一年以内的政府债券; 一年以内的政府债券。其中,现金不包括结算备付金、存

…… 出保证金和应收申购款等;

……

新增内容如下:

23.本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定

的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品

的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

24.本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不

得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司

股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基

金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性

受限资产的投资;



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 ……

因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变 除第 12、15、23 和 24 项另有约定外,因证券、期货

动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致 市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革

使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人 中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不

应当在 10 个交易日内进行调整。 符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日

内进行调整。

八、基金资产净值计算和会 新增内容如下:

计核算 3.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无

(四)暂停估值与公告基金 可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存

份额净值的情形 在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金管

理人应当暂停估值;




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