工银月月薪定期支付债券A

结
结
结
结
结

工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金结
更 的招募说明书结
该口古9 第详 结
结

结

结

结

结

结

结

结

基金管理人 工银瑞信基金管理 限 结

基金托管人 交通银 股份 限 结

结

结

结

结
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书



要提示结
基金 中 证券监督管理 员 该口古详 绩 迫 证监许 该口古详 迪迪该 文 准募

基金基金合 该口古详 迫 古4 生效 结

基金管理人保证 招募说明书的内容真 准确 整 招募说明书 中 证监

准 但中 证监 对 基金募 的 准 并 表明 对 基金的 值和收益作 性判断

或保证 也 表明投资 基金没 风险 结

投资 风险 投资者认购 或 购 基金份额时 认真阅 招募说明书和基金 品资料

概要 全面认识 基金 品的风险收益特 充 考虑投资者自身的风险 能力 并对

认购 或 购 基金的意愿 时机 数 等投资 作 独立 策 基金管理人提醒投资者

基金投资的 买者自负 原 在投资者作 投资 策 基金 营状况 基金净值 导

的投资风险 投资者自 负 结

基金 债券型基金 预期收益和预期风险水 高 场基金 混合型基金

股票型基金 因 基金 置 场股票 预期收益和预期风险水 高 投资

围 含 场股票的债券型基金 结

基金投资 良好流 性的金融工 包括 内依法发 的企业债券 债

券 转换债券 含 离债券 金融债 央 票据 债 资 支 证券 中期票据

短期融资券 债券回购和银 款等固 收益类资 场 股 购和增发 股

场股票和 证等 益类资 法律法规或中 证监 允许基金投资的 金融工 结

法律法规或监管机构 允许基金投资 品种 基金管理人在履 程序

将 纳入投资 围 结

基金投资 合资 置 例 债券资 基金资 的 例 迫口％ 股票资

基金资 的 例 超过 该口％ 基金 的全部 证 值 得超过基金资 净值的 详％

基金 金或到期 在 内的 府债券 基金资 净值的 例 滨还 中 金

包括 算备 金 保证金 收 购款等 结

基金采用 期支 机制 即 基金管理人将按基金合 的支 周期 据 的

支 率 期支 的基金资 净值 基准向基金 人提供稳 金收入的机

制 期支 机制 目前 内 场 通基金的收益 方式 需要考虑基金是否

备 红能力 机制 影响基金份额净值 只是相 少投资者 的基金份额数 基金

提 的 期支 依赖 基金 身业 表 也 强调资 增值 而 在 投资者提


1
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


供 期 金流入 结

基金初始面值 古.口口 元 在 场波 因素影响 基金份额净值 能 初始面值

基金投资者 能 损 结

基金的过 业 并 预示 来表 结

基金管理人管理的 它基金的业 并 构 对 基金业 表 的保证 基金管理人依照

恪 职 诚 信用 谨慎勤勉的原 管理和 用基金 但 保证基金 盈利 也

保证最 收益 结

基金 更 招募说明书仅 据该口古9 9 古 生效的 信息披露 法 基金合

托管 的修 更 招募说明书 前言 释义 基金份额的 购 赎回 基金的收

益 基金的 基金的信息披露 法律文 摘要等章节内容 并更 基金管

理人 要人员情况 述内容更 截 该口古9 古口 古滨 除非另 说明 招募说明书

载 内容截 该口古9 迫 古详 数据和净值表 数据截 该口古9 绩 详口

数据 结

结




2
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书



目结 结 录结


言........................................................................................................................................... 4

释义........................................................................................................................................... 5

基金管理人............................................................................................................................... 9

四 基金托管人............................................................................................................................. 18

五 相 服 机构......................................................................................................................... 18

基金的募 ............................................................................................................................. 57

七 基金合 的生效..................................................................................................................... 58

基金份额的 购 赎回 ......................................................................................................... 59

九 期支 机制......................................................................................................................... 67

十 基金的投资............................................................................................................................. 70

十 基金的业 ......................................................................................................................... 81

十 基金的 ......................................................................................................................... 83

十 基金资 的 值................................................................................................................. 84

十四 基金的收益 ................................................................................................................. 88

十五 基金的 用 税收............................................................................................................. 88

十 基金的 ............................................................................................................. 90

十七 基金的信息披露................................................................................................................. 90

十 基金的风险揭示................................................................................................................. 95

十九 基金合 的 更 基金 的清算 ..................................................................... 98

十 基金合 的内容摘要 ....................................................................................................... 100

十 基金托管 的内容摘要 ........................................................................................... 100

十 对基金份额 人的服 ........................................................................................... 100

十 披露 ........................................................................................................... 103

十四 招募说明书 查阅方式 ....................................................................................... 104

十五 备查文 ....................................................................................................................... 105

.......................................................................................................................................... 106

.......................................................................................................................................... 122


3
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书




言结

工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金更 招募说明书 简 招募

说明书 或 招募说明书 依据 中 人民 和 证券投资基金法 简 基金法

证券投资基金 管理 法 简 法 开募 证券投资基金 作管

理 法 简 作 法 开募 证券投资基金信息披露管理 法 进 简

信息披露 法 远结 开募 开 式证券投资基金流 性风险管理规 简

流 性风险规 法律法规 工银瑞信 薪 期支 债券型证券

投资基金基金合 简 基金合 编写 结

招募说明书阐述了工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金的投资目标 策略

风险 率等 投资者投资 策 的全部必要 投资者在作 投资 策前 阅

招募说明书 结

基金管理人 招募说明书 在任何虚假 载 误导性陈述或者 大遗漏 并对

真 性 准确性 整性 法律 任 结

基金 据 招募说明书 载明的资料 请募 招募说明书 工银瑞信基金管理

限 解释 基金管理人没 托或授 任何 人提供 在 招募说明书中载明的信

息 或对 招募说明书作任何解释或者说明 结

招募说明书 据 基金的基金合 编写 并 中 证监 准 基金合 是 基金

人 间 利 义 的法律文 基金投资者自依基金合 得基金份额 即 基金份

额 人和基金合 的 人 基金份额的 身即表明 对基金合 的 认和接

并按照 基金法 基金合 规 利 义 基金投资者欲了解

基金份额 人的 利和义 查阅基金合 结

招募说明书 基金 品资料概要的编制 披露 更 等内容 将 晚 该口该口 9

古 起执 结
结 结




4
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书




释义结

在 招募说明书中 除非文意另 指 词语或简 含义 结

古 基金或 基金 指工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金结

该 基金管理人 指工银瑞信基金管理 限 结结结结结结结结结

详 基金托管人 指交通银 股份 限 结结结结结结结结结结结

4 基金合 指 工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金基金合 对基金

合 的任何 效修 和补充结

滨 托管 指基金管理人 基金托管人就 基金签 工银瑞信 薪 期支

债券型证券投资基金托管 对 托管 的任何 效修 和补充结

绩 招募说明书或 招募说明书 指 工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金招

募说明书 更 结

迪 基金份额发 告 指 工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金基金份额发

告 结

迫 法律法规 指中 效并 施的法律 法规 规 性文 法解释

规章 对基金合 人 束力的 通知等结

9 基金法 指 该口口详 古口 该迫 第十届全 人民 表大 常 员 第五

通过 并 该口古该 古该 该迫 第十 届全 人民 表大 常 员 第 十 修

自 该口古详 绩 古 起 施的 并 该口古滨 4结 该4 第十 届全 人民 表大 常 员

第十四 全 人民 表大 常 员 修改积中 人民 和 港 法己等七部法

律的 修改的 中 人民 和 证券投资基金法 颁 机 对 时做 的修 结

古口 法 指中 证监 该口古详 详 古滨 颁 绩 古 施的 证券投

资基金 管理 法 颁 机 对 时做 的修 结

古古 信息披露 法 指中 证监 该口古9 迪 该绩 颁 9 古 施的

开募 证券投资基金信息披露管理 法 颁 机 对 时做 的修 结

古该 作 法 指中 证监 该口古4 迪 迪 颁 迫 迫 施的 开募

证券投资基金 作管理 法 颁 机 对 时做 的修 结

古详 流 性风险管理规 指中 证监 该口古迪 迫 详古 颁 古口 古

施的 开募 开 式证券投资基金流 性风险管理规 颁 机 对 时做 的修 结


5
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


古4 中 证监 指中 证券监督管理 员 结

古滨 银 业监督管理机构 指中 人民银 和/或中 银 保险监督管理 员 结

古绩 基金合 人 指 基金合 束 据基金合 利并 义 的法律

体 包括基金管理人 基金托管人和基金份额 人结

古迪 个人投资者 指依据 法律法规规 投资 证券投资基金的自然人结

古迫 机构投资者 指依法 投资证券投资基金的 在中 人民 和 境内合法登 并

续或 府部门批准设立并 续的企业法人 业法人 社 团体或 结

古9 合格境 机构投资者 指符合 合格境 机构投资者境内证券投资管理 法 相

法律法规规 投资 在中 境内依法募 的证券投资基金的中 境 的机构投资者结

该口 投资人 指个人投资者 机构投资者和合格境 机构投资者 法律法规或中 证

监 允许购买证券投资基金的 投资人的合 结

该古 基金份额 人 指依基金合 和招募说明书合法 得基金份额的投资人结

该该 基金 业 指基金管理人或 机构 基金 发 基金份额 理基金

份额的 购 赎回 转换 转托管 期 额投资等业 结

该详 机构 指工银瑞信基金管理 限 符合 法 和中 证监 规

的 条 得基金 业 资格并 基金管理人签 了基金 服 理

理基金 业 的机构结

该4 登 业 指基金登 管 过户 清算和 算业 体内容包括投资人基金

户的建立和管理 基金份额登 基金 业 的确认 清算和 算 理发 红利 建

立并保管基金份额 人 和 理非交易过户等结

该滨 登 机构 指 理登 业 的机构 基金的登 机构 工银瑞信基金管理 限 结

该绩 基金 户 指登 机构 投资人开立的 录 的 基金管理人 管理的基金

份额余额 情况的 户结

该迪 基金交易 户 指 机构 投资人开立的 录投资人通过 机构买 基金

的基金份额 余情况的 户结

该迫 基金合 生效 指基金募 到法律法规规 基金合 规 的条 基金管理

人向中 证监 理基金备案手续 并获得中 证监 书面确认的 期结

该9 基金合 指基金合 规 的基金合 基金 清算

清算 果 中 证监 备案并 告的 期结

详口 基金募 期 指自基金份额发 起 发 束 的期间 最长 得超过 详

6
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


个 结

详古 续期 指基金合 生效 间的 期期限结

详该 工作 指 海证券交易 深圳证券交易 的 常交易 结

详详 震 指 机构在规 时间 理投资人 购 赎回或 业 请的开 结

详4 震连渡 指自 震 起第 渡 个工作 进 包含 震 远结

详滨 开 指 投资人 理基金份额 购 赎回或 业 的工作 结结

详绩 开 时间 指开 基金接 购 赎回或 交易的时间段结

详迪 业 规 指 工银瑞信基金管理 限 证券投资基金注 登 业 规

是规 基金管理人 管理的开 式证券投资基金登 方面的业 规 基金管理人和投资

人 遵 结

详迫 认购 指在基金募 期内 投资人 据基金合 和招募说明书的规 请购买基金

份额的 结

详9 购 指基金合 生效 投资人 据基金合 和招募说明书的规 请购买基金

份额的 结

4口 赎回 指基金合 生效 基金份额 人按基金合 和招募说明书规 的条 要

求或 基金基 基金份额 人的 请 基金合 的规 通过 期支 机制将基金

份额 人 的基金份额兑换 金的 结

4古 基金转换 指基金份额 人按照基金合 和基金管理人届时 效 告规 的条

请将 基金管理人管理的 某 基金的基金份额转换 基金管理人管理的 基金基

金份额的 结

4该 转托管 指基金份额 人在 基金的 机构 间 施的 更 基金份额

机构的操作结

4详 期 额投资 指投资人通过 机构提 请 期 购 购

金额 扣款方式 机构 期 购 在投资人指 银 户内自 扣款

理基金 购 请的 种投资方式结

44 巨额赎回 指 基金 常开 期的 个开 基金净赎回 请进赎回 请份额总

数 基金转换中转 请份额总数 扣除 购 请份额总数 基金转换中转入 请份额

总数 的余额 超过 开 基金总份额的 古口还结

4滨 期支 机制 指 基金管理人将按基金合 的支 周期 据基金合

的 支 率 期支 的基金资 净值 基准向基金份额 人提供稳 金收入

7
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


的机制结

4绩 期支 指基金管理人发起基金 期支 的 期 基金 期支 的

最 个工作 结

4迪 常开 期 指除 期支 的 开 结

4迫 元 指人民 元结

49 基金收益 指基金投资 得红利 股息 债券利息 买 证券 差 银 款利息

的 合法收入 因 用基金 带来的 和 用的节 结

滨口 基金资 总值 指基金拥 的各类 证券 银 款 息 基金 收 购款

资 的 值总和结

滨古 基金资 净值 指基金资 总值 去基金负债 的 值结

滨该 基金份额净值 指 算 基金资 净值除 算 基金份额总数结

滨详 基金资 值 指 算评 基金资 和负债的 值 确 基金资 净值和基金份

额净值的过程结

滨4 指 媒 指中 证监 指 的用 信息披露的全 性 刊 指 联网网站

包括基金管理人网站 基金托管人网站 中 证监 基金电子披露网站 等媒 结

滨滨 抗力 指基金合 人 能预 能避免 能克服的 结

滨绩 致 类基金份额 指在投资人 购基金时收 购 用 并 类别基金资 中

提 服 的基金份额结

滨迪 延 类基金份额 指 类别基金资 中 提 服 但 收 购 用的基金

份额结

滨迫 流 性 限资 指 法律法规 监管 合 或操作障碍等原因无法 合理 格

的资 包括但 限 到期 在 古口 个交易 的逆回购 银 期 款 含

条 提前支 的银 款 停牌股票 流通 限的 股 非 开发 股票 资

支 证券 因发 人债 无法 转 或交易的债券等结

滨9 摆 机制 指 基金遭遇大额 购赎回时 通过调整基金份额净值的方式

将基金调整投资 合的 场 给 购 赎回的投资者 而 少对 基金

份额 人利益的 利影响 确保投资者的合法 益 损害并得到 对 结

绩口 基金 品资料概要 指 工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金基金 品资

料概要 更 招募说明书 基金 品资料概要的编制 披露 更 等内容 将 晚

该口该口 9 古 起执 结

8
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书




基金管理人结

基金管理人概况结

古 基金管理人基 情况结

工银瑞信基金管理 限 结

西城 金融大街 滨 滨 绩层 滨 绩口古 滨 迪层 滨 迪口古

滨 迫层 滨 迫口古 滨 9层 滨 9口古结

地址 西城 金融大街 滨 盛大厦大厦 致 绩-9 层结

邮 编码 古口口口详详结

法 表人 王海璐结

立 期 该口口滨 绩 该古 结

批准设立机 中 证监 结

批准设立文 中 证监 证监基金 后该口口滨逐9详 结

结结结结结结结结结结结结结结中 银监 银监复后该口口滨逐古口滨 结

营 围 基金募 基金 资 管理 中 证监 许 的 业 结

形式 限 任 结

注 资 亿元人民 结

联系人 朱碧艳结

联系电话 4口口-迫古古-9999结

股 构 中 工商银 股份 限 注 资 的 迫口还 瑞士信 银 股份 限

注 资 的 该口还 结

续期间 续 营结

要人员情况结

古 董 员结

郭特 女士 董 长 博士 曾任工银瑞信基金管理 限 总 理 历任中 工商银

总 商业信 部 资金 部副处长 中 工商银 总 资 托管部处长 副总 理 结

销i外创且刘速结L刘天i渡 生 董 瑞士信 董 总 理 地 资 管理 管 结L刘天i渡

生负 制 和指导 资 管理战略 包括 品和合作 伴 系 机构和

人银 密 合作 提供资 管理投资解 方案 结在该口古古 迫 入瑞士信 前 结L刘天i渡


9
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


生是致账i且延败刘账货结 延且责i货且速的首席执 官 致账i且延败刘账货结 延且责i货且速是 家 香港的对 基金

闹财闹 前 曾在读i货刘结 延且责i货且速和英 曼 团 任投资 合 理 L刘天i渡 生也是

销刘货败财责财速i货且渡结有刘渡货质败刘结范且败货渡刘败账的联合 始人 结 在流 和非流 性另类投资 业拥 超

过该口 的 验 L刘天i渡 生 业 美 法 大学沃 商学院 并获得 济学理学士学

结

王海璐女士 董 硕士 任工银瑞信基金管理 限 党 书 总 理 古99迪

迪 开始 在中 工商银 总 管理信息部 金融 场部工作 该口古口 9 该口古9

古 任中 工商银 总 金融 场部副总 理 该口古9 入工银瑞信基金管理 限 结

王 心女士 董 高 济师 中 工商银 战略管理 投资者 系部高 家

职董 历任中 工商银 融资部 业 部 营业部 副总 理 中 工商银

营业部结历任副处长 处长 中 工商银 总 术改 信 部 理 结

王莹女士 董 高 师 中 工商银 战略管理 投资者 系部高 家 职

派 董 该口口4 古古 获得 内 注 内部 师 延刘败货i则i刘北结I渡货刘败渡且速结致质北i货财败远结

资格证书 历任中 工商银 业 部 汇清算处负 人 中 工商银 清算中心 汇清

算处负 人 副处长 中 工商银 稽 监督局 汇业 稽 处副处长 处长 中 工商银

内部 局境 机构 处处长 工 悉 内部 师 风险 家 结

强 生 独立董 济学博士 海 大学 济学院院长 海 大学高等

研究院院长 美 德 致这销大学 济系致速则败刘北结闹.结延创且速k讲席教授 首批中 部 千人

入选者 家特聘 家 首批人文社 科学长江学者讲 教授 曾任 海 人民 府特聘

策咨询 家 中 留美 济学 长 古99古-古99该 该口口绩 被 尔街电 中 大

十大最 影响力的 济学家 要研究领域包括 济理论 激励机制设 中 济

等 结结

致速且渡结读结霆造i货创 生 独立董 法学学士 香港 士 香港律师 律师 历任

香港 限 副董 长 怡富 股 限 董 长 香港大学法律 业讲师 恒生指数

员 员 香港 院管理局 金 托人 香港证监 程序复检 员 员 香港

府 济 员 发展局 员 香港联合交易 场发展工作小 席 曾被 洲金

融 志评 银 家 结

程凤朝 生 独立董 管理学博士 湖 大学博士生导师 中 社 科学院研究

生院硕士生导师 中 并购融资 员 副 任 员 获湖 大学管理学博士学

金融科学研究员 高 师 中 注 师 中 注 资 评 师 结

10
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


结

该 监 员结

郑剑锋 生 监 金融学科学 硕士 该口口滨 古该 起 郑剑锋 生任职 中 工商银

监 任综合管理处处长 监督 员和监 副 任 要负 风

险 内 董 高管履职的监督检查工作 该口古4 绩 起 郑剑锋 生被任命 中 工商银

战略管理 投资者 系部 团派驻子 董监 高 家 职派 董 结

黄敏女士 监 金融学学士 黄敏女士 该口口绩 入延败刘北i货结霆质i账账刘结诺败财质责结进瑞士信

团远 任全球投资银 战略部 理副总裁 投资银 战略部副总裁 中

执 首席 营官 资 管理大中 首席 营官迟 任资 管理中 负 人 结

洪波女士 监 硕士 致延延致结非执业 员 该口口滨 该口口迫 任 永 明 师

高 员 该口口迫 该口口9 任民生证券 限 任 监察稽 总部业 管 该口口9 绩

入工银瑞信法律合规部 任内 稽 部总监 结

莹女士 监 硕士 该口口口 该口口9 任职 中 人民大学 历任副科长 科长 校

团 副书 该口口9 该口古古 就职 教工 任 部处副调研员 该口古古 入工银

瑞信战略发展部 任战略发展部总监 结

章琼女士 监 硕士 该口口古 该口口详 任职 富 证券 部 该口口详 该口口滨

任职 银河基金 任注 登 员 该口口滨 入工银瑞信 作部 任中央交易 总监

详 高 管理人员结

王海璐女士 总 理 简历 结

朱碧艳女士 硕士 注 内部 师 任工银瑞信基金管理 限 党 员

督察长 任工银瑞信投资管理 限 监 古99迪 古999 中 融信托投资 证券

总部 理 该口口口 该口口滨 中 融资 管理 投资银 部 证券业 部高 副 理 该口口滨

入工银瑞信基金管理 限 结

杜海涛 生 硕士 任工银瑞信基金管理 限 副总 理 任工银瑞信资 管理

限 董 古99迪 迪 该口口该 9 任职 长城证券 限 任 历任

职员 债券 金融工程 研究员 该口口该 古口 该口口详 滨 任职 盈基金管理 限

历任研究员 基金 理 理 该口口详 绩 该口口绩 详 任职 招商基金管理 限

历任研究员 基金 理 该口口绩 入工银瑞信基金管理 限 结

赵紫英女士 博士 任工银瑞信基金管理 限 党 员 副总 理 任工银瑞

信基金管理 限 首席信息官 工银瑞信投资管理 限 董 古9迫9结 迫结 古99详结

11
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


滨结 任职 中 工商银 海淀支 业 古99详 绩结 该口口该结 4结 任

职 中 工商银 业 部 历任综合科科长 业 部副总 理 该口口该

滨 该口口滨 绩 任职 中 工商银 牡 中心 历任 场营 部副总 理 清算部

副总 理 该口口滨 入工银瑞信基金管理 限 结

郝炜 生 硕士 任工银瑞信基金管理 限 党 员 副总 理 任工银瑞信

资 管理 限 董 工银瑞信投资管理 限 董 该口口古 4 该口口滨 绩

任职 中 工商银 资 托管部 该口口滨 入工银瑞信基金管理 限 结

4 基金基金 理结

张洋 生 迪 证券 业 验 法 大学电子工程 业博士 沃 商学院统 学

硕士 该口古该 入工银瑞信 任固 收益部基金 理 该口古滨 迫 古迪 任工银瑞

信 债增强债券型证券投资基金进自该口古绩 9 该绩 起 更 工银瑞信 债增强债券型证券

投资基金 L适闹 远基金 理 该口古滨 迫 古迪 任工银瑞信保 详 混合型证券投资基

金基金 理 自该口古9 迪 古9 转型 工银瑞信 长收益混合型证券投资基金 该口古绩 古古

该该 任工银瑞信 得益混合型证券投资基金基金 理 该口古绩 古该 古4 任

工银瑞信 转债债券型证券投资基金基金 理 该口古绩 古该 该9 任工银瑞信 增利

混合型证券投资基金基金 理 该口古迪 古 该滨 该口古迫 绩 古古 任工银瑞信瑞盈

期开 债券型证券投资基金基金 理 该口古迫 迪 该 任工银瑞信 转债 选债券型

证券投资基金基金 理 该口古迫 迪 该迪 任银瑞信 增益混合型证券投资基金基金

理 该口古迫 迪 该迪 任工银瑞信 得利混合型证券投资基金基金 理 该口古迫 迫

该迫 任工银瑞信添福债券型证券投资基金基金 理 该口古9 古 该4 任工

银瑞信聚盈混合型证券投资基金基金 理 该口古9 绩 滨 任工银瑞信 薪 期支

债券型证券投资基金基金 理 该口古9 迪 古9 任工银瑞信 长收益混合型证券

投资基金基金 理 结

历任基金 理 结结

杜海涛 生 该口古详 迫 古4 该口古滨 古古 古古 任工银 薪 期支 债券型基金

基金 理 结

鄢 生 该口古4 古 该口 该口古滨 古古 古古 任工银 薪 期支 债券型基金基

金 理 结

琦 生 该口古滨 古古 古口 该口古9 绩 绩 任工银 薪 期支 债券型基金基金

理 结

12
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


滨 投资 策 员 员结

王海璐女士 简历 结

杜海涛 生 投资 策 员 任 简历 结

炳珅 生 古滨 证券 业 验 曾任中信建投证券 限 研究员 该口口迪 入工

银瑞信 任 益投资总监 该口古该 该 古4 任工银瑞信添 债券型证券投资基

金基金 理 该口古详 古 古迫 任工银瑞信 利债券型证券投资基金基金 理

该口古详 古 该迫 该口古4 古该 滨 任工银瑞信 绩口 理 债券型基金基金 理 该口古4

古 该口 该口古迫 迫 该迫 任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金 理 该口古4

古 该口 该口古迪 滨 该迪 任工银瑞信 心 值混合型证券投资基金基金 理

该口古4 古口 该详 任工银瑞信研究精选股票型证券投资基金基金 理 该口古4 古古

古迫 该口古迫 迫 该迫 任工银 疗保健 业股票型基金基金 理 该口古滨 该 古绩

该口古迪 古该 该该 任工银战略转型 题股票基金基金 理 该口古迪 4 古该

该口古迫 古该 该迫 任工银瑞信中 制 该口该滨 股票型证券投资基金基金 理 结

欧 凯 生 古迪 证券 业 验 曾任中海基金管理 限 基金 理 该口古口 入

工银瑞信 任固 收益投资总监 该口古口 迫 古绩 任工银瑞信 利债券型证券

投资基金基金 理 该口古古 古该 该迪 该口古迪 4 该古 任工银保 混合基金基金

理 该口古详 该 迪 该口古迪 该 绩 任工银保 该 混合型发起式基金进自 该口古绩 该

古9 起 更 工银瑞信 精选混合型证券投资基金远基金 理 该口古详 绩 该绩

该口古迫 该 该迪 任工银瑞信保 详 混合型基金基金 理迟结 该口古详 迪 4 该口古迫

该 该详 任工银信用纯债 期开 基金基金 理 该口古4 9 古9 起

任工银 富灵活 置混合型基金基金 理 该口古滨 滨 该绩 起 该口古迫 绩 滨

任工银丰盈回 灵活 置混合型基金基金 理 结

黄 乐 生 古绩 证券 业 验 在 相投资 限 任研究员 信证

券 济研究 任资深 析师 信证券资 管理总部 任投资 理 研究员 该口古口

入工银瑞信 任 益投资总监 该口古古 古古 该详 任工银瑞信 题策略混合型

证券投资基金基金 理 该口古详 9 该详 该口古9 该 古详 任工银瑞信精选 衡基

金基金 理 该口古4 古口 该该 该口古迪 古口 9 任工银高端制 业股票型基金

基金 理 该口古滨 4 该迫 该口古迫 详 该 任工银 料 能源 业股票型基金

基金 理 该口古绩 古 该9 该口古迫 古古 详口 任工银瑞信 家战略 题股票型基

金基金 理 该口古迪 4 该古 该口古9 古 该4 任工银瑞信 联网 股票型证券投

13
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


资基金基金 理 该口古迫 详 该迫 任工银瑞信中小盘 长混合型证券投资基金基

金 理 该口古迫 绩 滨 任工银瑞信高端制 业股票型证券投资基金基金 理 结

李剑峰 生迟古绩 证券 业 验 曾任中央 债登 算 限 任 业 理 高

副 理 该口口迫 入工银瑞信 曾任固 收益研究员 任固 收益投资总监 金投

资中心总 理 结

郝康 生 该古 证券 业 验 在澳大利 首源投资管理 任基金 理 在

联和 通投资 管理 任执 董 在工银瑞信 任 业 总监 在工银瑞信资

管理 限 任副总 理 该口古绩 入工银瑞信基金管理 限 任 益投

资总监 任工银瑞信 副总 理 该口古绩 古该 详口 任工银瑞信沪港深

股票型证券投资基金基金 理 该口古迪 古古 9 任工银瑞信沪港深精选灵活 置

混合型证券投资基金基金 理 该口古迫 滨 古口 任工银瑞信 济灵活 置混合

型证券投资基金 弄廷II 基金 理 该口古迫 古该 该滨 任工银瑞信红利 灵活

置混合型证券投资基金基金 理 结

石 生 硕士 任工银瑞信基金管理 限 投资总监 古99口 古99滨 任

职 荷 银 任 理 古99滨 该口口该 任职 大和投资信托 香港

限 任资深投资 理 该口口详 该口口4 任职 湾英 保诚投资信托

任投资总监 该口口4 该口口绩 任职 湾汇丰中 投资信托 任投资管理部副总

裁 该口口绩 该口口迫 任职 联 基金管理 限 任副总 理 投资总监 该口口迫

该口古详 任职 湾 投资信托 任副总 理 投资总监 该口古4 该口古绩

任职 湾中 人寿保险 限 任全球 益 场负 人 该口古迪 该口古迫 绩

任职 尤梅投资 任 董 总 理 结

朱碧艳女士 简历 结

章 生 古该 证券 业 验 复 大学理论物理学 业博士 英 剑桥大学管理学研

究生 曾 在 海 狮津泉投资咨询 限 任数 析师 在 资 管理 限

任 投资 理 在 泰基金管理 限 任指数投资 长 执 总监 该口古4

入工银瑞信 任指数投资中心总 理 结

述人员 间均 在 亲属 系 结

基金管理人的职 结

古 依法募 基金 理或者 托 院证券监督管理机构认 的 机构 理

基金份额的发 购 赎回和登 结

14
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


该 理基金备案手续 结

详 对 管理的 基金资 别管理 别 证券投资 结结

4 按照基金合 的 确 基金收益 方案 时向基金份额 人 收益 结

滨 基金 算并编制基金 告 结

绩 编制季 告 中期 告和 告 结结

迪 算并 告基金净值信息 确 基金份额 购 赎回 格 结

迫 理 基金资 管理业 活 的信息披露 结结

9 召 基金份额 人大 结

古口 保 基金资 管理业 活 的 录 表和 相 资料 结

古古 基金管理人 义 表基金份额 人利益 使 讼 利或者 施 法律 结结

古该 院证券监督管理机构规 的 职 结

四 基金管理人 结

古 基金管理人将 据基金合 的规 按照招募说明书 明的投资目标 策略 限

制等全 处理 基金的投资 结

该 基金管理人 证券法 的 并建立健全内部 制制 采 效

措施 证券法 的发生 结

详 基金管理人 基金法 的 并建立健全内部 制制 采 效

措施 保证基金 用 投资或者活 结

古 证券 结

该 将基金 向 人 款或者提供 保 结

详 使基金 无限 任的投资 结

4 买 基金份额 但是 院另 规 的除 结

滨 向基金管理人 基金托管人 资或者买 基金托管人 基金管理人发 的股票或

债券 结

绩 买 基金管理人 基金托管人 股 系的股东或者 基金管理人 基金托管

人 大利害 系的 发 的证券或 期内 的证券 结

迪 内幕交易 操纵证券交易 格 的证券交易活 结

迫 依照法律 法规 规 中 证监 规 禁 的 活 结

9 法律法规或监管部门 述限制 用 基金 基金投资 相

限制 结

15
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


4 基金管理人将 强人员管理 强 职业操 督促和 束员工遵 家 法律

法规 业规 诚 信用 勤勉 结

古 将 固 或者 人 混 基金 证券投资 结

该 地对 管理的 基金 结

详 利用基金 基金份额 人 的第 人牟 利益 结

4 向基金份额 人 规 收益或者 损失 结

滨 它法律法规 院证券监督管理机构禁 的 结

滨 基金 理 结

古 依照 法律 法规和基金合 的规 着谨慎的原 基金份额 人

利益 结

该 利用职 便 自 被 理人 被 表人 人或任何 第 人

利益 结

详 泄漏在任职期间知悉的 证券 基金的商业秘密 尚 依法 开的基金投

资内容 基金投资 等信息 结

4 任何形式 除基金管理人 的 或个人 证券交易 结

五 基金管理人的内部 制制 结

古 内部 制的原 结

古 健全性原 内部 制 包括 的各 业 各个部门或机构和各 人员

并涵盖到 策 执 监督 馈等各个 节 结

该 效性原 通过科学的内 手段和方法 建立合理的内 程序 维 内 制

的 效执 结

详 独立性原 基金管理人各机构 部门和岗 职 保 相对独立 基金管理

人基金资 自 资 资 的 作 离 结

4 相 制 原 基金管理人内部部门和岗 的设置 明 相 制衡 结

滨 效益原 基金管理人 用科学 的 营管理方法降 作 提高 济

效益 合理的 制 到最佳的内部 制效果 结

该 内部 制的 要内容结

古 制 境结

董 设 治理 风险 制 员 负 对 治理 构 期的评 检验

提 对 治理 构的修改和 善方案 对 营管理和基金投资业 风险管理和合

16
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


规性 制 对 内部稽 工作 果 查和监督并向董 告 董 设资格

查 薪酬 员 负 对股东 荐的董 人选资格 高 管理人员资格 独立董 资格

查 拟 董 监 高 管理人员薪酬和激励 策 股东 或董 批准 结

管理层在总 理领导 认真执 董 确 的内部 制战略 了 效 彻

董 制 的 营方针 发展战略 总 理 设执 员 负 常 营管理活 中

的 要 策 执 员 设投资 策 员 和风险管理 员 就基金投资和风险 制等

发表 业意 建 投资 策 员 是基金的最高投资 策机构 结

设立督察长 对董 负 要负 对 内部 制的合法合规性 效性和合

理性 查 发 大风险 时向 董 和中 证监 告 结

该 风险评 结

且 董 属的 治理 风险 制 员 和督察长对 内 部风险 评 结

夕 执 员 属的风险管理 员 负 对 营管理中的 大突发性 和 大

机情况 评 制 机处理方案并监督 施 负 对基金投资和 作中的 大 题和

大 风险评 结

外 各 部门负 对职 围内的业 面临的风险 识别和评 结

详 制活 结

制活 包括自 制 职 离 监察稽 物 制 业 评 格授 资

离等 策 程序或措施 结

制活 体 自 制 各岗 的目标 任制 基础 是内部 制的第 道 线

在 内部建立科学 格的岗 离制 授 制 资 离制 等 在相 部门和相

岗 间建立 要业 处理凭据 递和信息沟通制 续部门 岗 对前 部门 岗

负 监督 任 使相 监督制衡的机制 内部 制的第 道 线 充 发挥督察长和内

稽 部对各岗 各部门 各机构 各 业 全面监察稽 作用 建立内部 制的第 道

线 结

4 信息 沟通结

建立 向的信息交流途 形 了自 而 的信息 播 道和自 而 的信息呈

道 通过建立 效的信息交流 道 保证了 员工 各 管理人员 充 了解 职

相 的信息 并 时 的人员 处理 据 架构和授 制 建立了清

的业 告系统 结

滨 内部监 结

17
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


内部监 治理 风险 制 员 督察长 风险管理 员 和内 稽 部等部门

在各自的职 围内开展 设立了独立 各业 部门的内 稽 部 中监察稽 人

员履 内部稽 职能 检查 评 内部 制制 合理性 备性和 效性 监督 内

部 制制 的执 情况 揭示 内部管理 基金 作中的风险 时提 改 意 促

内部管理制 效地执 结

详 基金管理人 内部 制制 的声明结

古 基金管理人确知建立 施和维 内部 制制 是 董 管理层的 任 结

该 述 内部 制制 的披露真 准确 结

详 将 据 场 境的 的发展 断 善内部 制制 结



四 基金托管人结

基金托管人基 情况结

古 基金托管人概况结

法 中文 交通银 股份 限 简 交通银 结

法 英文 B致锁图结适闹结延适销销月锁I延致震I适锁霆结延适.迟L震廷结

结结结结 中 海 自 易试验 银城中路 古迫迫 结结

地址 中 海 长宁 霞路 古迫 结

法 表人 任德奇结

邮 编码 该口口详详绩结

注 时间 古9迫迪 详 详口 结

注 资 迪4该.绩详 亿元结

基金托管资格批文 文 中 证监 证监基 后古99迫逐该滨 结

联系人 志俊结

电结结话 9滨滨滨9结

交通银 始建 古9口迫 是中 历史最悠久的银 也是 中 的发

古9迫迪 建 的交通银 式对 营业 中 第 家全 性的 股份制商业银

总部设在 海 该口口滨 绩 交通银 在香港联合交易 牌 该口口迪 滨 在 海

证券交易 牌 据 该口古9 英 银 家 志发 的全球千家大银 告 交通

银 资 第 古古 续五 跻身全球银 该口 强 据 该口古9 美 富 志


18
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


发 的世界 滨口口 强 排 榜 交通银 营业收入 第 古滨口 较 提升 古迫 结

截 该口古9 9 详口 交通银 资 总额 人民 99迟详该迫.迪9亿元 该口古9 古-9 交通

银 净利润进 属 母 股东远人民 绩口古.4迪亿元 结

交通银 总 设资 托管业 中心 文简 托管中心 员工 多 基金

证券和银 的 业 验 备基金 业资格 济师 师 工程师和律师等中高

业 术职 员工的学历层 较高 业 合理 职业 能 良 职业道德素 过硬

是 支诚 勤勉 极 开 奋发向 的资 托管 业人员队伍 结

该 要人员情况结

任德奇 生 副董 长 执 董 长 高 济师 结

任 生 该口古迫 迫 起任 副董 长 执 董 长 该口古绩 古该 该口古迫 绩

任中 银 执 董 副 长 中 该口古滨 古口 该口古迫 绩 任中银香港 股

限 非执 董 该口古绩 9 该口古迫 绩 任中 银 海人民 交易业 总部总

裁 该口古4 迪 该口古绩 古古 任中 银 副 长 该口口详 迫 该口古4 滨 历任中

建设银 信 批部副总 理 风险监 部总 理 授信管理部总 理 湖 省 长

风险管理部总 理 古9迫迫 迪 该口口详 迫 在中 建设银 岳 长岭支 岳

中心支 岳 中 建设银 信 管理 员 信 风险管理部工作 任 生

古9迫迫 清 大学获工学硕士学 结

袁庆 女士 资 托管业 中心总裁 高 济师 结

袁女士 该口古滨 迫 起任 资 托管业 中心总裁 该口口迪 古该 该口古滨 迫 历

任 资 托管部总 理 理 副总 理 资 托管业 中心副总裁 古999 古该

该口口迪 古该 历任 鲁木齐 部副科长 科长 处长 理 副处长

算部高 理 袁女士 古99该 业 中 石油大学 算机科学系 获得学士学 该口口滨

疆 学院获硕士学 结

详 基金托管业 营情况结

截 该口古9 9 详口 交通银 托管证券投资基金 4详绩 只 交通银 托管了

基金 特 户资 管理 证券 户资 管理 银 理 品 信托

募投资基金 保险资金 弄廷I闸 资金 全 社保基金 保障管理基金 企业 金基金

职业 金基金 弄闹II 证券投资资 R弄闹II 证券投资资 弄廷II 证券投资资 R弄廷II 证券

投资资 和 弄廷L范 资金等 品 结

基金托管人的内部 制制 结

19
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


古 内部 制目标结

交通银 格遵 家法律法规 业规章 内相 管理规 强内部管理 托管

中心业 制 健全并确保 彻执 各 规章 通过对各种风险的识别 评 制 缓释

效地 对各 业 的风险管 确保业 稳健 保 基金 人的合法 益 结

该 内部 制原 结

古 合法性原 托管中心制 的各 制 符合 家法律法规 监管机构的监管要求

并 穿 托管业 营管理活 始 结

该 全面性原 托管中心建立各 部自 监 和风险合规部风险管 的内部 制

机制 覆盖各 业 各个部门和各 人员 并渗 到 策 执 监督 馈等各个 营

节 建立全面的风险管理监督机制 结

详 独立性原 托管中心独立负 托基金资 的保管 保证基金资 交通银

的自 资 相 独立 对 的 托基金资 别设置 户 独立 算 管理 结

4 制衡性原 托管中心 彻 授 相 制 的原 架构的设置 确

保各 部和各岗 明 相 制 并通过 效的相 制衡措施 除内部 制中的盲

点 结

滨 效性原 托管中心在岗 业 部和风险合规部 内 管理模式的基

础 形 科学合理的内部 制 策机制 执 机制和监督机制 通过 效的 制流程

制措施 建立合理的内 程序 保障各 内 管理目标被 效执 结

绩 效益性原 托管中心内部 制 基金托管规模 业 围和业 作 节的风

险 制要求相 降 营 作 合理的 制 最佳的内部 制目标 结

详 内部 制制 措施结

据 证券投资基金法 中 人民 和 商业银 法 商业银 资 托管业

指引 等法律法规 托管中心制 了 整套 密 整的证券投资基金托管管理规章制

确保基金托管业 的规 全 高效 包括 交通银 资 托管业 管理 法 交

通银 资 托管业 风险管理 法 交通银 资 托管业 系统建设管理 法 交

通银 资 托管部信息披露制 交通银 资 托管业 商业秘密管理规 交通

银 资 托管业 业人员 规 交通银 资 托管业 档案管理暂 法 等

并 据 场 和基金业 的发展 断 善 做到业 工科学合理 术系统管理规

业 管理制 健全 心作业 封 管理 落 各 全隔离措施 相 信息披露

人负 结结

20
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


托管中心通过对基金托管业 各 节的 前揭示 中 制和 检查措施 全流程

全链条的风险管理 聘请 著 师 对基金托管业 标准的内部

制评 结

基金托管人对基金管理人 作基金 监督的方法和程序结

交通银 作 基金托管人 据 证券投资基金法 开募 证券投资基金 作管

理 法 和 证券法规的规 对基金的投资对象 基金资 的投资 合 例 基金资

的 算 基金资 净值的 算 基金管理人 酬的 提和支 基金托管人 酬的 提和支

基金的 购资金的到 赎回资金的 基金收益 等 的合法性 合规性

监督和 查 结

交通银 作 基金托管人 发 基金管理人 证券投资基金法 开募 证

券投资基金 作管理 法 等 证券法规和 基金合 的 时通知基金管理人

纠 基金管理人收到通知 时 对确认并 调整 交通银 对通知 复

查 督促基金管理人改 基金管理人对交通银 通知的 规 能 时纠 的 交通银

告中 证监 结

交通银 作 基金托管人 发 基金管理人 大 规 立即 告中 证监

时通知基金管理人限期纠 结

四 结

最 内交通银 负 资 托管业 的高 管理人员无 大 法 规

到中 人民银 中 证监 中 银保监 机 的处罚 负 基金托管业 的

高 管理人员在基金管理 无 职的情况 结


五 相 服 机构结

基金 机构结

古 直 中心结

结结 工银瑞信基金管理 限 结

注 地址 西城 金融大街 滨结 滨结 绩结层 滨结 绩口古 滨结 迪结层 滨结

迪口古 滨结 迫结层 滨结 迫口古 滨结 9结层 滨结 9口古结

地址 西城 金融大街 滨结 盛大厦 致结 绩-9结层结

法 表人 王海璐结

联系人 芳结

21
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


电话 口古口-绩绩滨迫详古99结

真 口古口-迫古口4该滨迫迫 口古口-迫古口4该滨99结

户服 电话 4口口-迫古古-9999结

网址 未未未.i外夕外外账.外财造.外渡结

投资者 通过 电子自 交易系统 购 基金 结

该 机构结

古 中 工商银 股份 限 结

注 地址 西城 复 门内大街 滨滨 结

地址 西城 复 门内大街 滨滨 结

法 表人 陈四清结

真 口古口 绩绩古口迪9古4结

户服 电话 9滨滨迫迫结

网址 创货货责闭//未未未.i外夕外.外财造.外渡/结

该 交通银 股份 限 结

注 地址 海 浦东 银城中路 古迫迫 结

地址 海 浦东 银城中路 古迫迫 结

法 表人 任德奇结

联系人 王菁结

电话 口该古 滨迫迪迫古该详4结

真 口该古 滨迫4口迫4迫详结

户服 电话 9滨滨滨9结

网址 创货货责闭//未未未.夕且渡k外财造造.外财造/结

详 中信证券股份 限 结

注 地址 广东省深圳 福 中心 路 迫 卓 时 广场 期 结 结 邮编

滨古迫口4迫结

法 表人 张佑君结

地址 朝 亮马桥路 4迫 中信证券大厦结 结邮编 结古口口口该绩结

电话 口古口-绩口迫详迫迫迫迫结

真 口古口-绩口迫详结绩口该9结结

联系人 王 通结

22
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


服电话 9滨滨4迫结

网址 未未未.外账.刘外i货i外.外财造结

4 中信建投证券股份 限 结

注 地址 朝 立路 绩绩 4 楼结

地址 朝 门内大街 古迫迫 结

法 表人 王常青结 结

联系人 唐结

电话 口古口 迫滨古详口滨迫迫结

真 口古口 绩滨古迫该该绩古结

户服 电话 4口口迫迫迫迫古口迫结

网址 创货货责闭//未未未.外账外古口迫.外财造/结

滨 中信证券 山东 限 任 结

注 地址 青岛 崂山 深圳路 该该该 古 楼 该口口古结

地址 青岛 东海西路 该迫 翔广场东 滨 层结 结

法 表人 姜晓林结

联系人 焦 结

电话 口滨详古-迫9绩口绩古绩绩结

真 口滨详该 迫滨口该该绩口滨结

户服 电话 9滨滨4迫结

网址 账北.外i货i外账.外财造结

绩 中信证券 浙江 限 任 结

注 地址 浙江省杭 解 东路 该9 凯银 该该 层结

地址 浙江省杭 解 东路 该9 凯银 该该 层结

法 表人 沈强结

联系人 周妍结

电话 口滨迪古 迫绩迫古古9滨迫结

真 口滨迪古 迫滨迪迫详迪迪古结

户服 电话 口滨迪古-9滨滨4迫结

网址 创货货责闭//未未未.夕i刚账质渡.外财造.外渡/结

迪 招商证券股份 限 结

23
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


注 地址 深圳 福 福 路 古古古 招商证券大厦结结

地址 深圳 福 福 路 古古古 招商证券大厦结结

法 表人 霍 结

联系人 黄婵君结结

电话 口迪滨滨-迫该94详绩绩绩结

真 口迪滨滨-迫详迪详4详4详结

户服 电话 9滨滨绩滨 4口口迫迫迫迫古古古结

网址 创货货责闭//未未未.渡刘未财渡刘.外财造.外渡/结

迫 泰君 证券股份 限 结

注 地址 中 海 自 易试验 商城路 绩古迫 结

地址 海 浦东 银城中路 古绩迫 海银 大厦 该9 楼结

法 表人 杨德红结

联系人 敏祺结

电话 口该古 详迫绩迪绩绩绩绩结

真 口该古 详迫绩迪口古绩古结

户服 电话 9滨滨该古/4口口-迫迫迫迫-绩绩绩结

网址 创货货责闭//未未未.刚货j且.外财造/结

9 大证券股份 限 结

注 地址 海 静 路 古滨口迫 结

地址 海 静 路 古滨口迫 结

法 表人 周健 结结

联系人 俊涛结

电话 口该古-该该古绩9999结

真 口该古 该该古绩9古详4结

户服 电话 9滨滨该滨结

网址 创货货责闭//未未未.刘夕账外渡.外财造/结

古口 海通证券股份 限 结

注 地址 海 淮海中路 9迫 结

地址 海 黄浦 广东路 绩迫9 海通证券大厦结

法 表人 周杰结

24
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


联系人 金芸 李笑鸣结

电话 口该古 该详该古9该迪滨结

真 口该古 绩详绩口该迪该该结

户服 电话 9滨滨滨详结

网址 创货货责闭//未未未.创货账刘外.外财造/结

古古 都证券股份 限 结

注 地址 东城 东直门 大街 详 投资大厦 9 层 古口 层结

地址 东城 东直门 大街 详 投资大厦 9 层 古口 层结

联系人 河斌结

电话 口古口-迫迪4古详绩详详结

网址 未未未.刚质财北质.外财造结

户服 电话 4口口-迫古迫-迫古古迫结

古该 泰证券股份 限 结

注 地址 江东中路 该该迫 结

地址 建邺 江东中路 该该迫 泰证券广场 深圳 福 深 大道 4口古古

港中旅大厦 古迫 楼结

法 表人 周易结

联系人 庞晓芸结

电话 口迪滨滨-迫该49该古9详结

真 口迪滨滨-迫该49该9绩该 深圳 结

户服 电话 9滨滨9迪结

网址 创货货责闭//未未未.创货账外.外财造.外渡/结

古详 信证券股份 限 结

注 地址 深圳 罗湖 红岭中路 古口古该 信证券大厦十 层 十 层结

地址 深圳 罗湖 红岭中路 古口古该 信证券大厦十 层 十 层结

法 表人 何 结

联系人 李颖结

电话 口迪滨滨 迫该古详口迫详详结

真 口迪滨滨 迫该古详详9滨该结

户服 电话 9滨滨详绩结

25
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


网址 创货货责闭//未未未.刚质财账刘渡.外财造.外渡/结

古4 信 证券股份 限 结

注 地址 西城 大街 9 院古 楼结

地址 西城 门西大街 古该迪 大 大厦 绩 层结

法 表人 高冠江结

联系人 唐静结 结

电话 口古口-迫详该滨该古迫该结

真 口古口 绩详口迫口9迪迫结

户服 电话 9滨详该古结

网址 创货货责闭//未未未.外i渡北且账外.外财造结

古滨 中 中投证券 限 任 结

注 地址 深圳 福 益 路 福中路交界处荣超商 中心 致 栋第 古迫 层-该古 层 第

口4 层 口古 口该 口详 口滨 古古 古该 古详 古滨 古绩 古迫 古9 该口 该古 该该 该详 元结

地址 深圳 福 益 路 绩口口详 荣超商 中心 致 栋第 口4 古迫 层 该古 层结

法 表人 高涛结

联系人 万玉 结

电话 口迪滨滨-迫该口该绩9口迪结

户服 电话 4口口绩口口迫口口迫结

网址 创货货责闭//未未未.外创i渡且-i渡天账.外渡/结

古绩 联证券股份 限 结

注 地址 无锡 县前东街 古绩迫 结

地址 江 省无锡 湖 城金融 街 迫 联金融大厦 迪口该 结

法 表人 炎结

联系人 沈 结

电话 口滨古口 迫该迫详古绩绩该结

真 口滨古口 迫该迫详口古绩该结

户服 电话 9滨滨迪口结

网址 创货货责闭//未未未.刚速账外.外财造.外渡结

古迪 万宏源证券 限 结

注 地址 海 徐汇 长乐路 9迫9 4滨 层结

26
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


地址 海 徐汇 长乐路 9迫9 4滨 层 邮编 该口口口详古 结

法 表人 李梅结

联系人 陈 结

电话 口该古-详详详迫9迫迫迫结

真 口该古-详详详迫迫该该4结

户服 电话 9滨滨该详 或 4口口迫迫9滨滨该详结

网址 未未未.账未创本账外.外财造结

古迫 中泰证券股份 限 结

注 地址 济 中 七路 迫绩 结

地址 山东省济 中 七路 迫绩结

法 表人 李 结

联系人 朱 结

电话 口该古-该口详古滨该9口结

真 口该古-该口详古滨古该滨结

户服 电话 9滨滨详迫结

网址 未未未.z货账.外财造.外渡结

古9 中航证券 限 结

注 地址 江西省 昌 红谷 红谷中大道 古绩古9 昌 金融大厦 致 栋 4古 层结

地址 江西省 昌 红谷 红谷中大道 古绩古9 昌 金融大厦 致 栋 4古 层结

法 表人 王晓峰结

联系人 王紫雯结

电话 口古口-滨9滨绩该4绩迫结

户服 电话 9滨详详滨结

网址 创货货责闭//未未未.且天i外账刘外.外财造/结

该口 西 证券股份 限 结

注 地址 庆 江 桥 苑迫 结

地址 庆 江 桥 苑迫 西 证券大厦结

法 表人 廖庆轩结

联系人 周青结

电话 口该详-绩详迪迫绩绩详详结

27
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


真 结口该详-绩迪绩古绩详古口结

户服 电话 9滨详滨滨 结4口口迫口9绩口9绩结

网址 创货货责闭//未未未.账未账外.外财造.外渡结

该古 融证券股份 限 结

注 地址 西城 金融大街 迫 结

地址 西城 金融大街 迫 致 详 滨 层结

法 表人 德清结

联系人 黄恒结

联系电话 口古口 滨迫滨绩迫该详滨结

联系 真 口古口 滨迫滨绩迫口绩该结

网址 未未未.创败账刘外.外财造.外渡结

服电话 口古口-滨迫滨绩迫古古迫结

该该 西 东方 富证券股份 限 结

注 地址 西 自治 拉萨 柳 总部城 古口 栋楼结

法 表人 陈宏结

联系人 佳结

联系电话 口该古-该详滨迫绩绩口详结

真 口该古-该详滨迫绩迫绩口结

网址 创货货责闭//未未未.古迫.外渡结

户咨询电话 9滨详滨迪结

该4 证券股份 限 结

注 地址 甘肃省 静宁路 详口迫 结

地址 甘肃省 城 东岗西路 绩详迫 富大厦结

法 表人 李晓 结

联系人 李昕 结

电话 口9详古 迫迫迫迫口迫迫结

真 口9详古 4迫9口滨古滨结

户服 电话 口9详古里4迫9口绩古9/4迫9口绩古迫/4迫9口古口口结

网址 创货货责闭//未未未.创速z两刚账.外财造/结

该滨 汉 银 股份 限 结

28
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


注 地址 湖 省 汉 江汉 建设大道 9详详 结

地址 湖 省 汉 江汉 建设大道 9详详 结

法 表人 陈 民结

联系人 李欣结

电话 口该迪-迫该绩滨绩迪口4结

真 口该迪-迫该绩滨绩该详绩结

服电话 9绩滨滨迫 汉 4口口绩口9绩滨滨迫 全 结

网址 未未未.创k夕外创i渡且.外财造结

该绩 风证券股份 限 结

注 地址 湖 省 汉 东湖 术开发 东园路 该 高科大厦 4 楼结

地址 湖 省 汉 中 路 99 保利广场 致 4迫 楼结

法 表人 结余磊结

联系电话 口该迪 迫迪绩古迫迫迫9结

真 口该迪 迫迪绩古迫迫绩详结

联系人 杨晨结

服电话 结9滨详9古结

网址 创货货责闭//未未未.货则z两.外财造结

该迪 中 邮 储蓄银 股份 限 结

注 地址 西城 金融大街 详 结

地址 西城 金融大街 详 结

法 表人 张金良结

联系人 王硕结

真 口古口 绩迫迫滨迫口滨迪结

户服 电话 9滨滨迫口结

网址 创货货责闭//未未未.责账夕外.外财造结

该迫 业银 股份 限 结

注 地址 福 湖东路 古滨4 结

地址 海 银城路 古绩迪 结

法 表人 履 法 表人职 结

注 期 古9迫迫 迫 该绩 结

29
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


注 资 古9口.滨该 亿元人民 结

联系人 琪虹结

电话 口该古-滨该绩该9999结

服电话 9滨滨绩古结

网址 未未未.外i夕.外财造.外渡结

该9 中 金融股份 限 结

注 地址 中 建 门 大街 古 结 大厦 该 该迪 层 该迫 层结

地址 中 建 门 大街 古 结 大厦 该 该迪 层 该迫 层结

法 表人 明建结

联系人 任敏结

电话 口古口 绩滨口滨古古绩绩结

真 口古口 绩滨口滨迫口绩滨结

户服 电话 口古口-绩滨口滨古古绩绩结

网址 创货货责闭//未未未.外i外外.外财造.外渡/结

详口 晋商银 股份 限 结

注 地址 山西省 原 小店 长风街 滨9 结结

地址 山西省 原 小店 长风街 滨9 结

法 表人 阎俊生结结

联系人 董嘉文结结

电话 口详滨古-绩迫古9滨迪9结

真 口详滨古-绩迫古99该绩结

服电话 9滨古口-滨滨迫迫结结

网址 未未未.j账创夕且渡k.外财造结

详古 东莞 商业银 股份 限 结

注 地址 广东省东莞 东城 鸿福东路 该 结结

地址 广东省东莞 东城 鸿福东路 该 结

法 表人 王 球结

联系人 洪晓 结

电话 结口迪绩9-该该迫绩绩古4详结

真 结口迪绩9-该该迫绩绩该迫该结

30
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


服电话 口迪绩9-9绩古古该该结结

网址 未未未.北败外夕且渡k.外财造结

详该 齐商银 股份 限 结

注 地址 山东省淄博 张店 金晶大道 古口滨 结

地址 山东省淄博 张店 金晶大道 古口滨 结

法 表人 杲 勇结

联系人 菁艺结结

电话 口滨详详-该古迪迫迫迫迫-99古口结结

真 口滨详详-绩古该口详迪详结

服电话 4口口-迫绩-9绩滨迫迫结

网址 未未未.两账夕且渡k.外外结

详详 德 银 股份 限 结

注 地址 山东省德 东路 古该绩绩 结

地址 山东省德 东路 古该绩绩 结

法 表人 玉芝结

联系人 王方 结

电话 口滨详4-该该9迪详该绩结

真 口滨详详-该该9迪详该迪结

服电话 4口口迫4-9绩滨迫迫结

网址 未未未.北z夕外创i渡且.外财造结

详4 威海 商业银 股份 限 结

注 地址 威海 泉路 9 结

地址 威海 泉路 9 结

法 表人 谭 结

联系人 文静结

电话 口绩详古-滨该古古绩滨古结

真 口绩详古-滨该古滨迪该绩结

服电话 4口口口口-9绩绩详绩结

网址 未未未.未创外外夕.外财造结

详滨 宁波银 股份 限 结

31
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


注 地址 浙江省宁波 鄞 宁 路７００ 结

地址 浙江省宁波 鄞 宁 路７００ 结

法 表人 裕结

联系人 胡 勋结

电话 口滨迪4-迫9口绩迫详4口结

真 口滨迪4-迫迪口滨口口该4结

服电话 9滨滨迪4结

网址 未未未.渡夕外夕.外财造.外渡结

详绩 中 民生银 股份 限 结

注 地址 西城 复 门内大街 该 结

地址 西城 西 线胡 该迫 大楼结

法 表人 洪崎结

联系人 董 巍结

电话 口古口 滨迫滨绩口绩绩绩结

真 口古口 滨迪口9该绩古古结

户服 电话 9滨滨绩迫结

网址 创货货责闭//未未未.外造夕外.外财造.外渡/结

详迪 洋证券股份 限 结

注 地址 省昆明 青 路 详迫9 志 大厦 古迫 层结

地址 西城 展 街9 企业 廷 详 元结

法 表人 李长 结

联系人 唐昌 结

真 口古口-迫迫详该古迪绩详结

户服 电话 4口口绩绩滨口999结

网址 未未未.货责本z两.外财造结

详迫 第 业证券股份 限 结

注 地址 深圳 福 福 路 古古滨 投 大厦 该口 楼结

地址 深圳 福 福 路 古古滨 投 大厦 古迫 楼结

法 表人 学民结

联系人 吴 结

32
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


真 口迪滨滨-该滨迫详迫迪口古结

服电话 9滨详滨迫结

网址闭未未未.则i败账货外且责i货且速.外财造.外渡结

详9 徽商银 股份 限 结

注 地址 合肥 庆路 迪9 徽大厦 致 结

地址 合肥 庆路 迪9 徽大厦 致 结

法 表人 吴学民结

联系人 锋结

电话 结口滨滨古-绩滨迫9迫古古详结

真 结口滨滨古-绩该绩绩迪绩迫4结

户服 电话 9绩滨迫迫结

网址 未未未.创账夕且渡k.外财造.外渡结

4口 津银 股份 限 结

注 地址 津 河西 路 古滨 结

地址 津 河西 路 古滨 结

法 表人 袁福 结

联系人 李岩结

电话 口该该-该迫4口滨绩迫4结

真 口该该-该迫4口滨绩详古结

户服 电话 4口口绩9绩口该9绩结

网址 未未未.夕且渡k-财则-货i且渡ji渡.外财造.外渡结

4古 红塔银 股份 限 结结

注 地址 省玉溪 东风 路 该 结结

地址 省昆明 盘 世博路 碳中心 致 结

法 表人 李 林结

联系人 马杰结

电话 口迫迪古-绩滨该详绩绩该4结

真 口迫迪古-绩滨该详绩绩古4结

服电话 口迫迪迪-9绩滨该该结

网址 未未未.本渡创货夕且渡k.外财造结

33
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


4该 江 紫金 商业银 股份 限 结

注 地址 江 省 建邺 江东中路 详迫古 结

地址 江 省 建邺 江东中路 详迫古 结

法 表人 张小 结

联系人 游 结

电话 口该滨-迫迫迫绩绩绩4滨结

真 口该滨-迫迫迫绩绩迪该4结

户服 电话 口该滨-9绩口口迫结

网址 创货货责闭//未未未.zj败外夕且渡k.外财造结

4详 富滇银 股份 限 结

注 地址 昆明 东路 4古 结

地址 昆明 东路 4古 结

法 表人 夏蜀结

联系人 杨翊 结

电话 口迫迪古-绩详古4口详该4结

真 口迫迪古-绩详古944迪古结

户服 电话 4口口-迫迫-9绩滨详详结

网址 未未未.则质北i且渡-夕且渡k.外财造结

44 银 股份 限 结

注 地址 江 省 工业园 园路 迪该迫 结

地址 江 省 工业园 园路 迪该迫 结

法 表人 王 凤结

联系人 朱瑞良结

电话 口滨古该-绩9迫绩迫详绩4结

真 口滨古该-绩9迫绩迫详迪口结

户服 电话 9绩口绩迪结

网址 未未未.账质z创财质夕且渡k.外财造结

4滨 西证券股份 限 结

注 地址 四 省 都 高 府 街 古9迫 西证券大厦结

地址 四 省 都 高 府 街 古9迫 西证券大厦结

34
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


法 表人 杨炯洋结

联系人 谢 梅结

户服 电话 9滨滨迫4结

网址 未未未.创末古绩迫.外财造.外渡结

4绩 江海证券 限 结

注 地址 哈尔 香坊 赣水路 滨绩 结

地址 哈尔 路 迫详详 结

法 表人 赵洪波结

联系人 姜志 结结

电话 口4滨古-迫迪迪绩滨迪详该结

真 口4滨古-迫该详详迪该迪9结

户服 电话 4口口-绩绩绩-该该迫迫结

网址 结未未未.j创z两.外财造.外渡结

4迪 大 证券 限 任 结

注 地址 山西省大 大 街 古详 结

地址 原 长治路 古古古 山西世 中心 致 闹古该 闹古详结

法 表人 董祥结

联系人 薛津结

电话 口详滨古 4古详口详该该结

真 口详滨古 4古9该迫口详结

户服 电话 4口口迪古该古该古该结

网址 创货货责闭//未未未.北货账夕外.外财造.外渡结

4迫 弘业期 股份 限 结

注 地址 中 路 滨口 弘业大厦结

地址 中 路 滨口 弘业大厦结

法 表人 周剑秋结

电话 口该滨-滨该该迪迫迫迪口结

真 口该滨-滨该详古详口绩迫结

联系人 朝 结

户服 电话 4口口-迫该迫-古该迫迫结

35
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


网址 未未未.则货财速.外财造.外渡结

49 中原银 股份 限 结结

注 地址 河 省郑 郑东 延B廷 商 路 该详 中科金 大厦结结

地址 河 省郑 郑东 延B廷 商 路 该详 中科金 大厦结结

法 表人 窦荣 结结

联系人 张辉结

电话 口详迪古-迫滨滨古迪迪古详结

真 口详迪古-迫滨滨古9详古详结

户服 电话 9滨古迫绩结

网址 未未未.z本夕且渡k.外财造.外渡结

滨口 万联证券股份 限 结

注 地址 广 河 珠江东路 古古 高德置地广场 闹 栋 古迫 古9 层结结

地址 广 河 珠江东路 古详 高德置地广场 闸 栋 古该 层结

法 表人 罗钦城结结

联系人 甘蕾结结

电话 口该口 详迫该迫绩口该绩结结

真 ----结

户服 电话 9滨详该该结

网址 未未未.未速z两.外渡结

滨古 中 大银 股份 限 结

注 地址 西城 复 门 大街 绩 大大厦结

地址 西城 桥大街 该滨 大中心结

法 表人 李晓鹏结

联系人 朱红结

电话 口古口 绩详绩详绩古滨详结

真 口古口 绩详绩详绩古滨迪结

户服 电话 9滨滨9滨结

网址 创货货责闭//未未未.外刘夕夕且渡k.外财造结

滨该 相投资 限 结

注 地址 西城 金融街结古9结 富凯大厦结B结 结迪口古结结

36
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


地址 西城 街 大街结该迫结 结延结 结滨结层结

法 表人 林义相结

联系人 谭磊结

电话 口古口 绩绩口4滨古迫该结

真 口古口 绩绩口4滨滨古迫结

户服 电话 口古口-绩绩口4滨绩迪迫结

网址 创货货责闭//未未未.货末账刘外.外财造结

滨详 深圳 禄基金 股份 限 结

注 地址 深圳 罗湖 园路物资 股置地大厦 迫 楼 迫口古结

地址 深圳 罗湖 园路 迫 读致L适 广场 4 楼结 结

法 表人 薛峰结

联系人 童彩 结

联系电话 结口迪滨滨-详详该该迪9滨口结

真 结口迪滨滨-结详详该该迪9滨古结

户服 电话 结4口口绩-迪迫迫-迫迫迪结

网址 结未未未.z速则质渡北.外渡 未未未.jj造造未.外财造结

滨4 展恒基金 股份 限 结

注 地址 义 沙峪镇 富街 绩 结

地址 朝 苑路 古滨-邮电 闻大厦 绩 层结

法 表人 闫振杰结结

联系人 李晓芳结

联系电话 结口古口-滨9绩口古详绩绩-迪古绩迪结

服电话 4口口-迫古迫-迫口口口结

真 结口详滨古-4古古口迪古4结

网址 结未未未.造本则质渡北.外财造结

滨滨 海 基金 限 结

注 地址 结 海 徐汇 路 古9口 该 楼 层结

地址 结 海 徐汇 路 迫迫 东方 富大厦结

法 表人 结

联系人 潘世 结

37
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


联系电话 口该古-滨4滨口99迪迪结

服电话 9滨口该古/4口口-古迫古迫-古迫迫结

真 口该古-绩4详迫滨详口迫结

网址 未未未.古该详4滨绩迪.外财造.外渡结

滨绩 杭 基金 限 结

注 地址 浙江省杭 余杭 五常街道文 西路 9绩9 详 幢 滨 层 滨99 结

地址 浙江省杭 西湖 万塘路 古迫 黄 时 广场 B 绩闹结

法 表人 祖 明结

联系人 韩爱彬结

电话 口滨迪古-该迫迫该9迪9口 口该古-绩口迫9迪迫绩9结

服电话 4口口口-迪绩绩-古该详结

真 口滨迪古-该绩绩9迫滨详详结

网址 创货货责闭//未未未.则质渡北古该详.外渡/结

滨迪 海好买基金 限 结结结

注 地址 海 虹 欧 路 古9绩 该绩 楼 该 楼 4古 结

地址 海 浦东 路 古古古迫 鄂尔多 大厦 9 楼结

法 表人 杨文斌结

联系人 王诗玙结

联系电话 口该古-该口绩古详999结

服电话 4口口-迪口口-9绩绩滨结

真 口该古-绩迫滨9绩9古绩结

网址 创货货责闭//未未未.刘创财未夕质本.外财造结

滨迫 基金 限 结

注 地址 海 虹 飞虹路 详绩口 9 详迪该4 结

地址 海 杨浦 秦皇岛路 详该 外 栋结

法 表人 汪静波结结

联系人 余翼飞结

联系电话 口该古-迫口详滨迫迪49结

服电话 4口口-迫该古-滨详99结

真 口该古-详迫滨口9迪迪迪结

38
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


网址 结创货货责闭//未未未.渡财且创-则质渡北.外财造/结

滨9 和 信息科 限 结

注 地址 朝 朝 大街 该该 古口口该 结

地址 朝 朝 大街 该该 泛利大厦 古口 层结

法 表人 王莉结 结

联系人 陈慧慧结

联系电话 口古口-迫滨绩滨迪详滨详结 结

服电话 4口口-9该口-口口该该结 结

真 口古口-绩滨迫迫4迪迫迫结 结

网址 创货货责闭//未未未.速i外且ik刘.外财造/结

绩口 海利得基金 限 结

注 地址 海 山 蕴 路 滨4迪滨 古口详详 结

地址 海 虹 东大 路 古口9迫 浦江金融世纪广场 古迫闹结

法 表人 李 春结

联系人 郭 妮结

联系电话 口该古-滨口滨迫详滨详详结

服电话 4口口-9该古-迪迪滨滨结

真 口该古-绩古古口古绩详口结

网址 结未未未.速刘且北则质渡北.外财造.外渡结

绩古 嘉 富管理 限 结

注 地址 海 浦东 世纪大道 迫 海 金中心 楼 期 滨详 层 滨详古该-古滨 元结

地址 朝 建 路 9古 金地中心 致 绩 层结结

法 表人 赵学 结

联系人 李雯结

联系电话 口古口-结绩口迫4该详口绩结

服电话 4口口-口该古-迫迫滨口结

真 口古口-迫滨口9迪详口迫结 结

网址 结创货货责闭//未未未.创且败天刘账货未造.外渡/结

绩该 浦领基金 限 结

注 地址 朝 望 东园四 古详 楼致 9 层 9口迫 结

39
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


地址 朝 望 浦 中心 致 9 层 口4-口迫结

法 表人 聂婉君结

联系人 李艳结

联系电话 口古口-滨949迪详绩古结

服电话 4口口-迫迪绩-99迫迫结

真 口古口-绩4迪迫迫口古绩结

网址 未未未.z账外则则质渡北.外财造结

绩详 浙江 花 基金 限 结结

注 地址 浙江省杭 文 西路 元 大厦 9口详 结结

地址 杭 余杭 五常街道 路 古迫 花 大楼结结结

法 表人 凌 结结

联系人 吴强结

联系电话 口滨迪古-迫迫9古古迫古迫结结结

服电话 4口口迫-迪迪详-迪迪该结结

网址闭结未未未.滨i则质渡北.外财造结

绩4 海长 基金 限 结结

注 地址 海 浦东 高翔路 滨该绩 该 幢结该该口 结

地址 海 浦东 东方路 古该绩迪 古古 层结

法 表人 张跃 结结

联系人 常艳 结

联系电话 口该古-该口绩9古迫详该结结结

服电话 4口口-口迫9-古该迫9结结

真 口该古-该口绩9古迫绩古结结

网址闭结创货货责闭//未未未.刘败i外创则质渡北.外财造结

绩滨 深圳 德证券投资咨询 限 结结

注 地址 深圳 福 福 街道民 路 古迪迫 融大厦 该迪 层 该迪口4结

地址 西城 门 大街 该迫 富卓大厦 古绩 层结

法 表人 马勇结

联系人 结文雯结

联系电话 口古口-迫详详绩详古口古结

40
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


服电话 4口口迫-古绩绩-古古迫迫结

真 口口古口-迫详详绩详口迪该结

网址 结创货货责闭//迫.j败j.外财造.外渡/结

绩绩 结 信 泽 基金 限 结

注 地址 结 朝 建 路 迫迫 9 楼 古滨 层 古迫口9结

地址 结 朝 建 路 迫迫 霆适读适 城延 古迫口9结

法 表人 戎 结

联系人 结魏晨结

联系电话 口古口-滨该4古详详迫滨结

服电话 结4口口-绩口9-9该口口结

网址闭结结未未未.本i末i渡则质渡北.外财造结

绩迪 通 富 海 基金 限 结

注 地址 结 海 虹 丰路 绩绩迪 古口迪 该口古 结结

地址 结 海 浦东 金沪路 滨滨 通 科 大厦 迪 层结

法 表人 结马 结

联系人 杨徐 结

联系电话 口该古-绩口迫古迫该49结

服电话 结9滨古9详结

网址 创货货责账闭//未未未.货财渡刚创质且则质渡北.外财造结

绩迫 植信基金 限 结

注 地址 密 县 盛 路迫 院该 楼 古口绩-绩迪结

地址 朝 四惠盛世 源 古口 结

法 表人 结

联系人 吴鹏结

联系电话 口古口-滨绩口迪滨迪古迫结

服电话 4口口绩-迫口该-古该详结

网址 未未未.z创i末i渡-i渡天.外财造结

绩9 结 路 富 信息科 股份 限 结

注 地址 西城 阜 门 大街 该 古 幢 该该口迫 结

地址 西城 阜 门大街 该 万通 世界广场 致 该该口迫结

41
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


法 表人 吴雪 结

联系人 徐 结

联系电话 口古口-迫迫详古该迫迪迪-迫口详该结

服电话 4口口-口口古-古滨绩绩结

网址 未未未.本i速质外且i则质.外财造结

迪口 中 期 限 结

注 地址 朝 建 门 路 古4 古 幢 古 层 该 层 9 层 古古 层 古该 层结

地址 朝 路 古绩 中期大厦 致 9 层结

法 表人 王 结

联系人 赵森结

联系电话 口古口-绩滨迫口迪详99结

服电话 9滨古绩该结

网址 未未未.外i则外财.渡刘货结

迪古 中期时 基金 限 结

注 地址 朝 建 门 路 古4 古 幢 古古 层 古古口详 结

地址 朝 建 门 路 古绩 中 中期大厦 致 古古 层结

法 表人 姜 结

联系人 尹庆结

联系电话 口古口-绩滨迫口迪迫绩滨结

服电话 口古口-绩滨迫口迪绩口9结

网址 未未未.外i则外财则质渡北.外财造结

迪该 中 嘉 基金 限 结

注 地址 石 山 大处高科 园 内 绩-延 地详 楼 该 层 该口滨 结

地址 朝 路滨 曙 大厦 延 古 层结

法 表人 洪少猛结结

联系人 万 峰结

联系电话 口古口-滨迫该迪绩999结

服电话 4口口-绩滨口-99迪该结

网址 未未未.账i渡财未刘速.外财造结

迪详 唐鼎 基金 限 结

42
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


注 地址 庆县 庆 济开发 泉街 古口 该 栋 该详绩 结

地址 朝 建 门 大街 古9 致 古滨口滨 结

法 表人 张冠 结

联系人 王 壮结

联系电话 口古口-迫滨9详49口详结

服电话 4口口-迫古9-9迫绩迫结

网址 未未未.货北本创则质渡北.外财造结

迪4 增 基金 限 结

注 地址 西城 礼士路 绩绩 古 楼 古该 层 古该口迫 结

地址 西城 礼士路 绩绩 古 楼 古该 层 古该口迫 结

法 表人 罗 结

联系人 闫 敏结

联系电话 口古口-绩迪口口口9迫迫结

服电话 4口口-口口古-迫迫古古结

网址 未未未.z刘渡刚外且i未且渡刚.外财造结

迪滨 海银基金 限 结

注 地址 中 进 海远自 易试验 银城中路 迫 4口该 结

地址 海 浦东 银城中路 迫 4 楼结

法 表人 惠结

联系人 毛林结

电话 口该古-迫口古详详滨9迪结

真 口该古-迫口古详详4古详结

服电话 4口口-迫口迫-古口古绩结

网址 未未未.则质渡北创且i本i渡.外财造结

迪绩 海大智慧基金 限 结

注 地址 海浦东杨高 路 4该迫 古 楼 古口-古古 层结

地址 海浦东杨高 路 4该迫 古 楼 古口-古古 层结

法 表人 健结

联系人 张蜓结

联系电话 口该古-该口该古99迫迫违详滨详迪4结

43
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


服电话 口该古-该口该9该口详古 网址 创货货责账闭//未未未.未刚.外财造.外渡/结

迪迪 海汇 基金 限 结

注 地址 海 黄浦 黄河路 详详详 该口古 致 口滨绩 元结

地址 海 徐汇 山路 迪口口 信息 业园 该 期 延滨 栋 该 楼结

法 表人 金佶结

联系人 沈娟结

电话 迫绩该古-详4口古详99绩结

服电话 迫绩该古-详4口古详999结

网站 创货货责账闭//未未未.创财货jiji渡.外财造/结

迪迫 泛 益基金 限 结

注 地址 都 建设路 9 高地中心 古古口古 结

地址 都 锦江 东大街 99 金融中心 古滨口古 结

法 表人 海锋结

联系人 陈金红结

电话 口该迫-迫绩迪滨迫迫该口-迫口详结

服电话 4口口-口该口-口绩口绩结

网址 未未未.责质本i则质渡北.外财造.外渡/结

迪9 海 金 基金 限 结结结结结

注 地址 海 浦东 家嘴 路 古详详详 古4 楼 口9 元结

地址 海 浦东 家嘴 路 古详详详 结

法 表人 王 结

联系人 宁博 结结

电话 口该古-该口绩绩滨9滨该结结

真 口该古-该该口绩绩绩滨详结结

户服 电话 结4口口迫该古9口详古结结

网址 未未未.速质则质渡北账.外财造结

迫口 虹点基金 限 结结

注 地址 朝 工人体育场 路 该 裙 该 层 该该该 元结

地址 朝 工人体育场 路 该 裙 该 层 该该该 元结

法 表人 郑 栋结结

44
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


联系人 陈铭洲结

电话 口古口-绩滨9滨古迫迫迪结

真 口古口-绩滨9滨古迫迫迪结 结

户服 电话 4口口-绩古迫-口迪口迪结

网址 未未未.创财渡刚北i且渡则质渡北.外财造结

迫古 海联泰基金 限 结

注 地址 中 海 自 易试验 富特 路 该迪迪 详 层 详古口 结

地址 海 长宁 福泉 路 滨古迫 迫 楼 详 层结

法 表人 燕斌结

联系人 结 敏结

电话 口该古-滨该迫该该口绩详结

真 口该古-滨该9迪滨该迪口结

户服 电话 结4口口-古绩绩-绩迪迫迫结

网址 未未未.绩绩zi外创且渡.外财造结

迫该 辉腾汇富基金 限 结

注 地址 东城 建 门内大街 古迫 古滨 层 楼 古滨口该 结结

地址 东城 朝 门 大街 迫 富 大厦 闹 古该 层 B 结

法 表人 李振结

联系人 魏尧结

电话 口古口-绩滨古迫古口该迫结

真 口古口-绩滨古迪4迪迫该/绩滨该详古古迫9结

服电话 4口口-口绩绩-9详滨滨结

网址 未未未.创货则质渡北.外财造结

迫详 海凯石 富基金 限 结结

注 地址 海 黄浦 西 路 迪绩滨 绩口该-古古滨 结结

地址 海 黄浦 东路 古 凯石大厦 4 楼结结

法 表人 陈继 结结

联系人 高皓辉结

电话 口该古-绩详详详详详迫9结结

真 口该古-绩详详详详详9口结结

45
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


户服 电话 4口口绩结 4详详结详迫9结

网址 未未未.天账货财渡刘未刘且速货创.外财造结

迫4 微 利基金 限 结 结

注 地址 石 山 城西路 古古详 详 层 详4该 结

地址 石 山 城西路 古古详 山 富中心 详4古-详4该结 结

法 表人 结 季长 结

联系人结 何鹏结

电话 结 口古口-滨该绩口9绩滨绩结

真 结 口古口-滨古9滨迪4详口结

户服 电话 4口口-古迫迫-滨绩迫迪结

网址 未未未.夕质本则财败本财质.外财造.外渡结 结

迫滨 深圳富济基金 限 结结

注 地址 深圳 福 福 街道岗厦社 金 路 详口迫迫 中洲大厦 详该口详致 元结

地址 深圳 福 福 街道岗厦社 金 路 详口迫迫 中洲大厦 详该口详致 元结

法 表人 鹏 结结

联系人 结 勇结

电话 结口迪滨滨-迫详9999口迪-迫迫古4结

真 结口迪滨滨-迫详9999该绩结

户服 电话 结口迪滨滨-迫详9999口迪结

网址 结未未未.则质ji未刘且速货创.外渡结

迫绩 金启富基金 限 结结

注 地址 西城 民丰胡 详古 滨 楼 该古滨致结结

地址 结 西城 纸坊东街 该 济 社综合楼 致 迪古该结

法 表人 梁蓉结结

联系人 结王瑶结

电话 结口古口-绩绩古滨4迫该迫结

真 结口古口-绩详滨迫详99古结

户服 电话 结口古口-绩绩古滨4迫该迫结

网址 结未未未.滨i败i外创.外财造结

迫迪 中证金牛 投资咨询 限 结结

46
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


注 地址 丰 东管头 古 该 楼 该-4滨 结结

地址 西城 门 大街 古 球 中心 致 滨 层结

法 表人 钱昊 结结

联系人 沈晨结 结 结

电话 结口古口-滨9详详绩滨44结

真 结口古口-滨9详详绩滨迫绩结

户服 电话 4口口迫-9口9-99迫结

网址 结未未未.j渡速外.外财造结

迫迫 和耕 基金 限 结结

注 地址 郑 郑东 东风东路东 康宁街 绩 楼 绩 楼 绩口该 绩口详 间结

地址 朝 酒 桥路 绩 院 电子城 夕 结

法 表人 李淑慧结结

联系人 胡静 结

电话 结口详迪古-迫滨滨古迫详9绩结

真 结口详迪古-迫滨滨古迫详9迪结

户服 电话 4口口口-滨滨滨-绩迪古结结

网址 结未未未.创刚外外责夕.外财造结

迫9 奕丰基金 限 结

注 地址 深圳 前海深港合作 前湾 路 古 致结栋结该口古结 入驻深圳 前海商

秘书 限 结结

地址 深圳 山 海德 道航 科 广场 致 古迪 楼 古迪口4 结结

法 表人 震闸适结谊闸闸结读适谊闸结

联系人 结 健结

电话 结口迪滨滨-迫94绩口滨口口结

真 结口迪滨滨-该古绩迪44滨详结

户服 电话 4口口-绩迫4-口滨口口结结

网址 结未未未.i则且账货责账.外财造.外渡结

9口 珠海盈米基金 限 结

注 地址 珠海 横 路绩 古口滨 -详49古结

地址 广 海珠 琶洲大道东 古 保利 广场 塔 古该 楼 B古该口古-古该口详结

47
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


法 表人 肖雯结

联系人 邱湘湘结

电话 口该口-迫9绩该9口99结

真 口该口-迫9绩该9口古古结

服电话 口该口-迫9绩该9口绩绩结

网址 未未未.本i渡刚造i.外渡结

9古 晟视 基金 限 结

注 地址 柔 九 河镇黄坎 迪详滨 口详 结

地址 朝 朝 大街 绩 万通中心 廷 该古这该迫 层结

法 表人 蒋煜结

联系人 曲哲伦结

电话 口古口-滨迫古迪口9古古结

真 口古口-滨迫古迪口迫口口结

户服 电话 4口口结迫古迫结迫迫绩绩结

网址 创货货责闭//则质渡北.账创刘渡刚账创i天i刘未.外财造/结

9该 海基煜基金 限 结

注 地址 结 海 崇明县长 镇路潘园 路 古迫口口 该 楼 绩古滨详 海泰和 济发

展 结

地址 海 浦东 银城中路 4迫迫 金融大厦 古滨口详 结

法 表人 王翔结结

联系人 吴鸿飞结

电话 结口该古-绩滨详迪口口迪迪-该绩迫结

真 结口该古-滨滨口迫滨99古结

户服 电话 结4口口-迫该口-滨详绩9结

网址 结未未未.ji本质则质渡北.外财造.外渡结

9详 深圳 基金 限 结

注 地址 结深圳 前海深港合作 前湾 路 古 致 栋 该口古 结结

地址 结深圳 山 海德 道中 股中心 B 详该图结 结

法 表人 结吴永宏结

联系人 结陈鹏结

48
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


电话 口迪滨滨-迫绩详迫该口口该结

户服 电话 4口口-迫口口-迫绩绩迫结

网址 未未未.责创绩.外财造结

94 途牛基金 限 结结

注 地址 结 玄 玄 大道 绩99-古 结

地址 玄 玄 大道 绩99-古 结

法 表人 时 结结

联系人 结张士帅结

电话 结口该滨-迫绩迫滨详9绩9结

真 结口该滨-迫绩迫滨详9绩口结

户服 电话 4口口迪-999-999 转 详结

网址 创货货责闭//j败.货质渡i质.外财造/结

9滨 汇 基金 限 结 结

注 地址 海淀 中 大街 古古 古古 层 古古口迫结 结

地址 海淀 中 大街 古古 古古 层 古古口迫结 结

法 表人 结王 结 结

联系人 结 李瑞真结

电话 结 口古口-滨绩该滨古4迪古结

真 结 口古口-绩该绩迫口迫该迪结

户服 电话 结 4口口-绩古9-9口滨9结

网址 结 未未未.创外jiji渡.外财造结

9绩 格 富信基金 限 结结

结 注 地址 朝 东 路 古9 楼 迪口古 内 口9 结结

结 地址 朝 东 路 古9 楼 迪口古 内 口9 结结

法 表人 李悦章结结

联系人 张林结

电话 结口古口-迫滨滨94迪4滨结

真 结口古口-迫滨9详该4该迪结

户服 电话 结4口口-口绩绩-迫滨迫绩结

网址 结未未未.i刚刘账且则刘.外财造结

49
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


9迪 广源 信基金 限 结结

注 地址 西城 街 大街 该迫 延 层 绩口滨 结结

地址 朝 宏泰东街浦 中心 B 古9 层结结

法 表人 齐剑辉结结

联系人 结姜英 结

电话 结口古口-滨该迪9迫绩详4结

真 结口古口-迫该口滨滨迫绩口结

户服 电话 结4口口-绩该详-绩口绩口结

网址 结未未未.渡i质渡i质则质渡北.外财造结

9迫 海万得基金 限 结结

注 地址 中 海 自 易试验 福山路 详详 古古 楼 B 结结

地址 海 浦东 浦明路 古滨口口 万得大厦 古古 楼结

法 表人 王 富结结

联系人 徐 结

电话 口该古-滨口迪古该迪迫该结结

真 结口该古-滨口迪古结口古绩古结

户服 电话 4口口-迫该古-口该口详结

网址 未未未.滨该口则质渡北.外财造.外渡结

99 恒 明泽基金 限 结结

注 地址 济 术开发 宏 路 古口 五层 滨古该该 结结

地址 朝 东 路 古9 霆适读适 嘉盛中心 详口 层 详口口古 结结

法 表人 周斌结

联系人 结陈霞结

电话 口古口-滨9详古详滨滨滨结

真 口古口-滨详滨口9绩4详结

户服 电话 结4口口迫-9迫口-绩古迫结

网址 结未未未.外创货未造.外财造结

古口口 津 美基金 限 结 结

注 地址 津 济 术开发 第 大街 迪9 销霆廷延古-该迫 层 该迫口古结 结

地址 朝 霄 路 该绩 鹏润大厦 B 9 层结 结

50
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


法 表人 东 结 结

联系人 结 郭 亮结

电话 口古口-滨9该迫迪口绩古结 结

真 口古口-滨9该迫迪迫该滨结 结

户服 电话 结 4口口-古古古-口迫迫9结

网址 未未未.刚财造刘则质渡北.外财造结

古口古 泰诚 富基金 大 限 结结

注 地址 宁省大 沙河 海中 园 详 结结

地址 宁省大 沙河 海中 园 详 结结

法 表人 李春 结

联系人 结徐江结

电话 结口4古古-迫迫迫9古该古该结

真 结口4古古-迫4详9绩滨详绩结

户服 电话 结4口口-口4古古-口口古结

网址 结未未未.货且i外创刘渡刚外且i则质.外财造结

古口该 方德保险 理 限 结

注 地址 西城 阜 门大街 该 古9 层 致该口古迪结

地址 西城 阜 门大街 该 古9 层 致该口古迪结

法 表人 结夏 柱结结

联系人 结胡明哲结

电话 结口古口-绩迫口9古详迫口结

真 结口古口-绩迫口9古详迫口结

户服 电话 结4口口-古口绩-口古口古结

网址 结未未未.j创j则质渡北.外财造结

古口详 浪 石基金 限 结 结

注 地址 海淀 东 西路中 软 园 期进西扩远锁-古 锁-该 地块 浪总部

科研楼 滨 层 滨古迫 结

地址 海淀 东 东路 古口 院东 详 楼 明大厦 延 结

法 表人 赵 蕊结

联系人 李 结

51
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


电话 口古口-绩该绩迪滨迪绩迫结

真 结迫绩古口-绩该绩迪绩滨迫该结

户服 电话 结口古口-绩该绩迪滨详绩9结

网址 结 未未未.末i渡外且i.外财造结

古口4 肯特瑞基金 限 结结

注 地址 结 海淀 中 东路 绩绩 古 楼 该该 层 该绩口详-口绩结

地址 庄 济开发 科 十 街十 院 东 团总部 致 结

法 表人 结江 结 结

联系人 结黄立影结

电话 结口古口-迫9古迫迫详4滨结

真 结迫9古迫9滨绩绩结

户服 电话 结个人业 9滨古古迫结结 企业业 4口口结口迫迫结迫迫古绩结

网址 创货货责闭//则质渡北.j北.外财造结

古口滨 海 夏 富投资管理 限 结结

注 地址 海 虹 东大 路 绩迫迪 古 幢 该 楼 该绩迫 结

地址 西城 金融大街 详详 通泰大厦 B 迫 层结

法 表人 毛淮 结

联系人 仲秋玥结

电话 结口古口-迫迫口绩绩绩详该结

真 口古口-绩详古详绩古迫4结

户服 电话 结4口口-迫古迪-滨绩绩绩结

网址 未未未.且造外则财败货质渡刘.外财造结

古口绩 蛋卷基金 限 结

注 地址 朝 阜通东大街 古 院绩 楼该 元 该古 层 该该该滨口迪结

地址 朝 阜通东大街 古 院绩 楼该 元 该古 层 该该该滨口迪结

法 表人 结 斐斐结

联系人 结侯芳芳结

电话 结口古口-绩古迫4口绩迫迫结

真 结口古口-绩古迫4口绩99结

户服 电话 结4口口-古滨9-9该迫迫结

52
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


网址 结创货货责账闭//北且渡j质且渡且责责.外财造结

古口迪 济 富 基金 限 结 结结 结

注 地址 朝 宫中路古绩 院古 楼详层详口迪结结 结

地址 朝 宫中路古绩 院古 楼详层详口迪结 结结 结结 结

法 表人 结 杨健结

联系人 结 李海燕结

电话 结 结口古口-绩滨详口9滨古绩结 结结 结

真 结 结口古口-绩滨详详口绩99结 结结 结

户服 电话 结 结4口口-绩迪详-迪口古口结 结结 结

网址 结 未未未.ji且渡则财败货质渡刘.外财造结

古口迫 海挖 基金 限 结

注 地址 结 中 海 自 易试验 杨高 路迪99 滨层口古 口该 口详 结

地址 结 中 海 自 易试验 杨高 路迪99 滨层口古 口该 口详 结

法 表人 结 冷飞结

联系人 琦结

电话 口该古-滨口迫古口绩迫详结 结

真 口该古-滨口迫古口绩迫迪结 户服 电话 口该古-滨口迫古口绩迪详结 结

网址 未未未.未且外且ijiji渡.外财造结 结

古口9 腾 基金 深圳 限 结

注 地址 深圳 前海深港合作 前湾 路古 致栋该口古 入驻深圳 前海商 秘书

限 结

地址 深圳 山 高 科 园科 中 路腾 大厦古古层结

法 表人 明 结

联系人 郑骏锋结

电话 口迪滨滨-迫绩口古详详迫迫转绩滨迫绩4结

户服 电话 9滨口古迪转古转迫结

网址 未未未.结货刘渡刚且渡末i渡末i.外财造结

古古口 宁基金 限 结 结

注 地址 江 省 玄 宁大道古-滨 结

地址 江 省 玄 宁大道古-滨 结

53
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


法 表人 王锋结

联系人 张慧结

电话 口该滨-绩绩99绩绩99-迫迫该迪9绩结

真 无结

户服 电话 9滨古迪迪结

网址 未未未.账渡jiji渡.外财造结

古古古 大 网金基金 限 结

注 地址 宁省大 沙河 体 路该该 德大厦该层该口该 结 结

地址 宁省大 沙河 体 路该该 德大厦该层该口该 结 结

法 表人 樊 东结 结

联系人 贾 结 结

电话 口4古古-详9口该迪迫口迫结 结

真 口4古古-详9口该迪迫详滨结 结

户服 电话 4口口口-迫99-古口口结 结

网址 未未未.本i夕且iji渡.外财造结

古古该 盈基金 限 结

注 地址 海淀 地十街 古口 古 幢 古 层 古口古结

地址 海淀 信息路 9 奎科大厦结

法 表人 张旭 结

联系人 霍博 结

电话 口古口-绩古9滨该迪口详结

真 口古口-绩古9滨古口口迪结

户服 电话 9滨口滨滨-4结

网址 未未未.夕且i本i渡刚则质渡北.外财造结 结

古古详 玄元保险 理 限 结

注 地址 中 海 自 易试验 张杨路 迪口迪 古古口滨 结

地址 中 海 自 易试验 张杨路 迪口迪 古古口滨 结

法 表人 马永谙结

联系人 博结

电话 口该古-滨口迪口古口滨详结

54
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


真 口该古-滨口迪口古口滨详结

户服 电话 口该古-滨口迪口古口滨详结

网址 创货货责闭//未未未.末本i渡账质败刘.外财造/k则i货划末本夕末结

结结结 中 相投资 限 深圳 禄基金 股份 限 展恒基金

限 海 基金 限 杭 基金 限 海好买基金

限 基金 限 和 信息科 限 海利得基金

限 嘉 富管理 限 浦领基金 限 浙江 花 基金 限

海长 基金 限 深圳 德证券投资咨询 限 信 泽

基金 限 通 富 海 基金 限 路 富 基金

股份 限 中期时 基金 限 中 嘉 基金 限 植

信基金 限 唐鼎 基金 限 增 基金 限 海

银基金 限 海大智慧基金 限 海汇 基金 限 泛

益基金 限 海 金 基金 限 虹点基金 限

海联泰基金 限 辉腾汇富基金 限 海凯石 富基金 限

微 利基金 限 深圳富济基金 限 金启富基金

限 中证金牛 投资咨询 限 和耕 基金 限 奕丰基

金 限 珠海盈米基金 限 晟视 基金 限 海基

煜基金 限 深圳 基金 限 途牛基金 限 汇

基金 限 格 富信基金 限 广源 信基金 限

海万得基金 限 恒 明泽基金 限 津 美基金

限 泰诚 富基金 大 限 方德保险 理 限 浪 石基

金 限 结 肯特瑞基金 限 海 夏 富投资管理 限

蛋卷基金 限 结 济 富 基金 限 海挖 基金

限 腾 基金 深圳 限 宁基金 限 大 网金基金

限 盈基金 限 玄元保险 理 限 基金的 致 类

份额 结

杭 基金 限 浪 石基金 限 蛋卷基金

限 宁基金 限 腾 基金 深圳 限 玄元保险

限 中信建投证券股份 限 中信证券股份 限 中信期 限

中信证券 山东 限 任 通证券股份 限 泰证券股份 限 中

55
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


大银 股份 限 万联证券股份 限 中原银 股份 限 大 证券 限

任 银 股份 限 徽商银 股份 限 中 民生银 股份 限

基金的 延 类份额 结

基金管理人 据 中 人民 和 证券投资基金法 开募 证券投资基金 作管

理 法 证券投资基金 管理 法 和 基金基金合 等的规 选 符合要求的

机构 基金 基金管理人网站 结

注 登 机构结

结结 工银瑞信基金管理 限 结

注 地址 西城 金融大街 滨 滨 绩层 滨 绩口古 滨 迪层 滨

迪口古 滨 迫层 滨 迫口古 滨 9层 滨 9口古结

地址 西城 金融大街 滨 盛大厦 致 绩 层结

法 表人 王海璐结

全 统 户服 电话 4口口-迫古古-9999结

结结真 口古口-绩绩滨迫详古口口结

联系人 朱辉毅结

律师 律师结结

结结 海 通力律师 结

结结 海 银城中路 绩迫 时 金融中心 古9 楼结

地址 海 银城中路 绩迫 时 金融中心 古9 楼结

负 人 韩炯结

电结结话 口该古 详古详滨迫绩绩绩结

结结真 口该古 详古详滨迫绩口口结结

律师 吕红 黎明结

联系人 黎明结

四 师 注 师结

结结 永道中 师 限 结结

结结结结 结结 海 浦东 家嘴 路 古详古迫 展银 大厦 绩 楼结结

结结结结 地址 海 黄浦 湖 路 该口该 企业 地 该 楼 永道中心 古古 楼结

法 表人 杨绍信结结

结结结结电结结话 口该古 该详该详迫迫迫迫结结

56
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


结结结结 结结真 口该古 该详该详迫迫口口结结

结结结结联系人 洪磊结

结结结结 注 师 汪棣 洪磊结



基金的募 结

基金募 的依据结

基金 基金管理人依照 基金法 作 法 法 基金合 法律

法规的 规 募 基金募 请 中 证监 该口古详 绩 迫 证监许 该口古详

迪迪该 文 准 结

基金类型结

债券型证券投资基金结

基金的 作方式结

契 型开 式结

四 期支 机制结

基金 人 期支 机制 即 基金管理人将按基金合 的支 周期 据

的 支 率 期支 的基金资 净值 基准向基金 人提供稳 金收入

的机制 体规 结

古 支 周期 即 期支 率 基金按 期支 结

该 支 率 即 基金拟 的 基金资 净值 基准的 支 率 结

基金管理人将遵循 谨慎性原 稳健性原 合理性原 性

原 在对 基金 投资 作 充 析的基础 合对 来宏 中 微

境的理性判断 合理预期 用历史数据模拟 情 析 压力测试等 析手段 通过测算

在 拟 预 支 率 基金管理人将 古该 详古 提前

滨 个工作 向基金份额 人 预 方案 结

基金合 生效 在 初始默认的 支 率 绩还 续期间 的 期支

率 届时 告 准 结

详 期支 率 即 基金将在 个 期支 按 的 期支 率 期

支 据 支 率 算 期的 期支 率 算 式 结

期的 期支 率称 支 率/古该结

期 期支 基金份额 人 的基金份额数将相 少 时 资金 户将获

57
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


得对 的 金支 结

期支 导 基金 人 少的基金份额数 即 期支 份额数 算 式 结结

期支 份额数称在 期支 满足 期支 机制参 条 的基金份额数结

贸 期支 率结

期支 份额数的 算 果保留 小数点 该 四舍五入 结

结结 期支 导 基金份额 人资金 户获得的 金支 额 即 期 期支 金额

算 式 结

期 期支 金额称 期支 份额数贸 期支 基金份额净值结

期 期支 金额的 算 果保留 小数点 该 四舍五入 结

4 期支 在 基金管理人按 期支 率发起基金 期支 期支

最 个工作 结

滨 期支 基金 人 得向 机构 请 赎回 结

绩 若基金份额 人在 机构 网点 保留的基金份额余额 足 基金招募说明书

规 的最 数额限制 期 期支 机制 结

迪 除基金合 生效 在 基金 期支 数 古该 结

迫 投资人对 期支 机制 参 参 和 的 利 体规 请参照 招募

说明书 九 期支 机制 相 内容 结

五 基金 续期间结

期 结

基金的面值结

基金 份基金份额的初始面值 人民 古.口口 元 结



七 基金合 的生效结

进 远基金合 生效结

基金基金合 该口古详 迫 古4 生效 结

进 远基金 续期内的基金份额 人数 和资金数额结

基金合 生效 的 续期内 基金份额 人数 满 该口口 人或者基金资 净值

滨迟口口口 万元 基金管理人 时 告中 证监 基金份额 人数 续 该口 个工作

到 该口口 人 或 续 该口 个工作 基金资 净值 滨迟口口口 万元 基金管理人 时向


58
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


中 证监 告 说明 述情况的原因并提 解 方案 法律法规另 规 时 规

结



基金份额的 购 赎回结

投资者 请 理的 购 赎回等业 用 部 的 基金 期支 发生的

自 赎回 用 招募说明书结 九 期支 机制 的 结

购 赎回 理的场 结

基金的 机构包括基金管理人和基金管理人 托的 机构 机构 和联系

方式 述 五 相 服 机构 基金管理人 据情况 更或增 机构 并在基金

管理人网站 示 基金投资者 在 机构 理基金 业 的营业场 或按 机构提

供的 方式 理基金份额的 购 赎回 结

进 远结 购和赎回的开 时间结

古 常开 期的开 开 时间结

基金的 期支 规 最 个工作 常开 除 期支 的

开 常开 需 海证券交易 深圳证券交易 的 常交易 基金在 常开

期内接 投资者的 购和赎回 请 在 期支 只接 投资者的 购 请 结

基金投资者在 常开 理基金份额的 购和赎回 在 期支 只 理基金份额的

购 体 理时间 海证券交易 深圳证券交易 的 常交易 的交易时间 但基金

管理人 据法律法规 中 证监 的要求或基金合 的规 告暂停 购 赎回时除 结

基金合 生效 若 的证券交易 场 证券交易 交易时间 更或 特殊情况

基金管理人将视情况对前述开 开 时间 相 的调整 但 在 施 前依照 信息

披露 法 的 规 在指 媒 告 结

该 购 赎回开始 业 理时间结

基金自 该口古详 古古 古古 起开始 理 常 购 赎回业 结

基金管理人 得在基金合 的 购 赎回 的 期或者时间 理基金份额的

购 赎回或者转换 投资人在基金合 的 购 赎回 的 期和时间提 购 赎

回或转换 请 登 机构确认接 的 基金份额 购 赎回 格 常开 基金份

额 购 赎回的 格 结

进 远 购 赎回的原 结


59
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


古 知 原 即 购 赎回 格 请 收 算的基金份额净值 基准

算 结

该 金额 购 份额赎回 原 即 购 金额 请 赎回 份额 请 结

详 的 购 赎回 请 在基金管理人规 的时间 内撤 结

4 赎回遵循 原 即按照投资人认购 购的 序 序赎回 结结

滨 发生大额 购或赎回情形时 基金管理人 在履 程序 采用摆 机

制 确保基金 值的 性 体处理原 操作规 遵循相 法律法规 监管部门

自律规 的规 结

基金管理人 在法律法规允许的情况 对 述原 调整 基金管理人必 在 规

开始 施前依照 信息披露 法 的 规 在指 媒 告 结

进四远 购 赎回的程序结

古 购和赎回的 请方式结

投资人必 据 机构规 的程序 在开 的 体业 理时间内提 购或赎回

的 请 结

该 购和赎回的款 支 结

投资人 购基金份额时 必 全额交 购款 投资人交 款 购 请即 效 结

投资人赎回 请 基金管理人将在 震 迪 进包括 远内支 赎回款 在发生

巨额赎回时 款 的支 法参照基金合 条款处理 结

详 购和赎回 请的确认结

基金管理人 交易时间 束前 理 效 购和赎回 请的 作 购或赎回 请

进震 远 在 常情况 基金登 机构在 震连古 内对 交易的 效性 确认 震 提

交的 效 请 投资人 在 震连该 进包括 远 时到 网点柜 或 机构规 的

方式查询 请的确认情况 若 购 购款 给投资人 结

机构对 购 赎回 请的 理并 表 请 而仅 表 机构确 接

收到 购 赎回 请 购 赎回的确认 登 机构的确认 果 准 对 购 请 购

份额的确认情况 投资人 时查询并妥善 使合法 利 结

五 购和赎回的数 限制结

古 购时 投资者通过 网点 笔 购的最 金额 古元 含 购 通过 基金

管理人电子自 交易系统 购 个基金 户 笔 购最 金额 古元 含 购 追

购时最 购限额 古 元人民 含 购 通过 基金管理人直 中心 购 首 最

60
 工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


购金额 古口口 万元人民 含 购 在直 中心 认/ 购 旗 基金 录的

投资者 首 购最 金额的限制 笔 购最 金额 古 元人民 含 购

操作中 各 机构的 体规 准 结

投资人将 期 的基金收益 投资时 最 购金额的限制 结

该 赎回基金份额 得 古 份 基金份额 人赎回时或赎回 在 机构网点

保留的基金份额余额 足 古 份的 在赎回时需 全部赎回 操作中 各 机构的

体规 准 结通过 基金管理人电子自 交易系统赎回 赎回份额 得 古份 结

遇巨额赎回等情况发生而导 期赎回时 赎回 理和款 支 的 法将参照基金合

巨额赎回或 续巨额赎回的条款处理 结

详 接 购 请对 基金份额 人利益构 潜在 大 利影响时 基金管理人

采 设 投资者 购金额 限或基金 净 购 例 限 大额 购 暂停基

金 购等措施 保 基金份额 人的合法 益 体规 请参 相 告 结

4 基金管理人 在法律法规允许的情况 调整 述规 购金额和赎回份额的数

限制 基金管理人必 在调整前依照 信息披露 法 的 规 在指 媒 告 结

购和赎回的 格 用 用途结
古 购 结
基金 致 类基金份额的最高 购 率 超过 滨％ 投资者 多 购 基金 购

率按 笔 购 请 独 算 基金 延 类基金份额 收 购 结

基金 购 率 构 表 示 结
用种类 购金额 销 结 致 类基金份额 购 延 类基金份额 购
率结 率
销 古口口 万结 口.迫还结
古口口 万 销 详口口 万结 口.滨还结
购 率结 详口口 万 销 滨口口 万结 口.详还结 口还结
销 滨口口 万结 按笔收 古迟口口口 元/
笔结
销 古口口 万结 口.详该还结
古口口 万 销 详口口 万结 口.古滨还结
金特 购 率结 详口口 万 销 滨口口 万结 口.口绩还结 口还结
销 滨口口 万结 按笔收 古迟口口口 元/
笔结
注 古 销 购金额结

该 施特 购 率的 金 户包括 全 社 保障基金 投资基金的地方社

保障基金 企业 金 合 企业 金理 托的特 户资 管理

61
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


将来 基金监管部门认 的 的 基金类型 将在招募说明书更

时或发 临时 告将 纳入 金 户 围 并按规 向中 证监 备案 结

详 金 户 通过 直 柜 购 结

基金的 购 用 购人 要用 基金的 场 广 登 等各 用

入基金 结

该 赎回 结

基金的最高赎回 率 超过赎回金额的 滨％ 赎回 率 投资人 基金份额期限的

增 而递 体赎回 率 构 表 示 结
致 类基金份额结 延 类基金份额结
用种类结
限同 结
同 古 结 古.滨还结 Y 7 1.5%
赎回 率结 古 同 该 结 口.滨还结 7 Y 30 0.75%
该 含 结 口还结 Y 30 0%
注 古 详绩滨 结同 期限 结

赎回 用 赎回基金份额的基金份额 人 在基金份额 人赎回基金份额时收

中对 续 期少 迪 的投资者收 的赎回 全额 入基金 对 续 期

少 迪 的投资者收 的赎回 赎回 总额的 该滨还 基金 余用 支 登

算 和 必要的手续 结

详 基金管理人 在基金合 的 围内调整 率或收 方式 并最 的

率或收 方式 施 前依照 信息披露 法 的 规 在指 媒 告 结

4 基金管理人 在 法律法规规 基金合 的情形 据 场情况制

基金促 期或 期地开展基金促 活 在基金促 活 期间 按相 监管

部门要求履 必要手续 基金管理人 调 购 率 结

七 购份数 赎回金额的 算方式结

古.结 购份额的 算方式 结

购金额包括 购 用和净 购金额 中 结结结

净 购金额 购金额/ 古 购 率 结

购 用 购金额 净 购金额结

购份额 净 购金额/结震 基金份额净值结

各 算 果均按照四舍五入方法 保留小数点 误差 生的损失 基金

生的收益 基金 结


62
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


例 某投资者 非 金 户 投资 滨 万元 购 基金份额 假设 购 基金份额净

值 古.口滨 元 得到的 购份额 结

净 购金额 滨口迟口口口/ 古 口.迫还 49迟绩口详.古迪 元结

购 用 滨口迟口口口 49迟绩口详.古迪 详9绩.迫详 元结

购份额 49迟绩口详.古迪/古.口滨 4迪迟该4古.古古 份结

即 投资者投资 滨结万元 购 基金份额 假设 购 基金份额净值 古.口滨 元

得到 4迪迟该4古.古古 份基金份额 结

该.结赎回金额的 算结

基金在 常开 期的净赎回金额 赎回金额扣 赎回 用 中 结

赎回金额 赎回份数贸赎回 基金份额净值结

赎回 用 赎回金额贸赎回 率结

净赎回金额称赎回金额 赎回 用结

赎回 用 人民 元 算 果按照四舍五入方法 保留小数点 赎回金

额 果按照四舍五入方法 保留小数点 误差 生的损失 基金 生

的收益 基金 结

例 某投资者在 常开 期赎回 基金 古 万份 致 类基金份额 时间 五个

对 的赎回 率 口.滨还 假设赎回 基金份额净值是 古.该滨结元 得到的净赎回金额

结

赎回金额称古口迟口口口贸古.该滨称古该迟滨口口结元结

赎回 用称古该迟滨口口贸口.滨还称绩该.滨 元结

净赎回金额称古该迟滨口口-绩该.滨称古该迟4详迪.滨 元结

即 投资者在 常开 期赎回 基金 古结 万份 致 类基金份额 期限 五个

假设赎回 基金份额净值是 古.该滨 元 得到的净赎回金额 古该迟4详迪.滨口 元 结

详 基金份额净值 算结

震结 基金份额净值称震结 基金资 净值/震结 发 在 的基金份额总数 结

基金份额净值 算 基金资 净值除 算 发 在 的基金份额总数 基金份额净

值 元 算 果保留在小数点 小数点 第四 四舍五入 生的误差在

基金 中 支 结

震结 的基金份额净值在 收 算 并在 震 古结 告 遇特殊情况 中 证监


63
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


意 算或 告 结

或暂停 购的情形结

在 常开 期内发生 情况时 基金管理人 或暂停接 投资人的 购 请 结

古 因 抗力导 基金无法 常 作 结

该 发生基金合 规 的暂停基金资 值情况时 基金管理人 暂停接 投资人的

购 请 结

详 证券交易 交易时间非 常停 导 基金管理人无法 算 基金资 净值 结

4 基金管理人认 接 某笔或某 购 请 能 影响或损害 基金份额 人利

益时 结

滨 接 某笔或某 购 请 能导 投资者 基金份额的 例超过 滨口还 或

者 相规避 滨口还 中 的情形时 结

绩 某笔或某 购 请超过基金管理人设 的 净 购 例 限 投资者

或 笔 购金额 限的 结

迪 基金资 规模过大 使基金管理人无法 到合 的投资品种 或 能对基金业

生负面影响 而损害 基金份额 人利益的情形 结

迫 基金管理人 基金托管人 基金 机构或登 机构的 常情况导 基金 系统

基金登 系统或基金 系统无法 常 结

9 前 值 基金资 净值 滨口还 的资 无 参考的活跃 场 格 采用

值 术 导 允 值 在 大 确 性时 基金托管人 商确认 基金管理人

采 暂停接 基金 购 请的措施 结

古口 法律法规规 或中 证监 认 的 情形 结

发生 述第 古 该 详 迪 迫 9 古口 暂停 购情形 基金管理人 暂停 购

请时 基金管理人 据 规 在指 媒 刊登暂停 购 告 果投资人的 购

请被全部或部 的 被 的 购款 将 给投资人 在暂停 购的情况 除时 基

金管理人 时恢复 购业 的 理 结

进九远暂停赎回或 缓支 赎回款 的情形结

在 常开 期内发生 情形时 基金管理人 暂停接 投资人的赎回 请或 缓支

赎回款 结

古 因 抗力导 基金管理人 能支 赎回款 结



64
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


该 发生基金合 规 的暂停基金资 值情况时 基金管理人 暂停接 投资人的赎

回 请或 缓支 赎回款 结

详 证券交易 交易时间非 常停 导 基金管理人无法 算 基金资 净值 结

4 续 个或 个 开 发生巨额赎回 结

滨 前 值 基金资 净值 滨口还 的资 无 参考的活跃 场 格 采用

值 术 导 允 值 在 大 确 性时 基金托管人 商确认 基金管理人

采 缓支 赎回款 或暂停接 基金赎回 请的措施 结

绩 法律法规规 或中 证监 认 的 情形 结

发生 述情形 基金管理人 暂停接 赎回 请时 基金管理人 在 中

证监 备案 确认的赎回 请 基金管理人 足额支 暂时 能足额支 将 支

部 按 个 户 请 请总 的 例 给赎回 请人 支 部 期支 若

述第 4 述情形 按基金合 的相 条款处理 基金份额 人在 请赎回时

选 将 能 获 理部 撤 在暂停赎回的情况 除时 基金管理人 时恢

复赎回业 的 理并 告 结

结进十远巨额赎回的情形 处理方式结

古 巨额赎回的认 结

若 基金在 常开 期内的 个开 内的基金份额净赎回 请进赎回 请份额总数

基金转换中转 请份额总数 扣除 购 请份额总数 基金转换中转入 请份额总数

的余额远超过前 开 的基金总份额的 古口还 即认 是发生了巨额赎回 结

该 巨额赎回的处理方式结

基金 巨额赎回时 基金管理人 据基金 时的资 合状况 全额赎回或

部 期赎回 结

古 全额赎回 基金管理人认 能力支 投资人的全部赎回 请时 按 常赎回

程序执 结

该 部 期赎回 基金管理人认 支 投资人的赎回 请 困难或认 因支 投

资人的赎回 请而 的 能 对基金资 净值 较大波 时 基金管理人在

接 赎回 例 开 基金总份额的 古口还的前提 对 余赎回 请 期 理

对 的赎回 请 按 个 户赎回 请 赎回 请总 的 例 确 理的

赎回份额 对 能赎回部 投资人在提交赎回 请时 选 期赎回或 赎回 选

期赎回的 将自 转入 个开 继续赎回 直到全部赎回 选 赎回的

65
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


获 理的部 赎回 请将被撤 期的赎回 请 开 赎回 请 并处理

无 并 开 的基金份额净值 基础 算赎回金额 类 直到全部赎回

投资人在提交赎回 请时 作明确选 投资人 能赎回部 作自 期赎回处理 结

详 若 基金发生巨额赎回 个基金份额 人的赎回 请超过 开 基金总

份额的 古口还 基金管理人 对 个基金份额 人超 古口还的赎回 请 施 期

理 而对 个基金份额 人 古口还 内 含 古口还 的赎回 请 基金份额 人的赎

回 请 基金管理人 据基金 时的资 合状况或巨额赎回份额 情况 全额赎

回或部 期赎回 期的赎回 请 开 赎回 请 并处理 无 并

开 的基金份额净值 基础 算赎回金额 类 直到全部赎回 体 相

告 结

4 暂停赎回 续 该 个开 进含 该 个开 远发生巨额赎回 基金管理人认

必要 暂停接 基金的赎回 请 接 的赎回 请 缓支 赎回款 但

得超过 该口 个工作 并 在指 媒 告 结

详 巨额赎回的 告结

发生 述 期赎回并 期 理时 基金管理人 通过邮寄 真或 方式在 详 个

交易 内通知基金份额 人 说明 处理方法 并在 该 内在指 媒 刊登 告 结

结进十 远暂停 购或赎回的 告和 开 购或赎回的 告结

古 发生 述暂停 购或赎回情况的 基金管理人 在规 期限内在指 媒 刊登暂停

告 结

该 发生暂停的时间 古 基金管理人 开 在指 媒 刊登基金

开 购或赎回 告 并 最 古 个开 的基金份额净值 结

详 果发生暂停的时间超过 古 但少 该 周 暂停 束基金 开 购或赎回时

基金管理人 依照 信息披露 法 的 规 在指 媒 和基金管理人网站刊登基金

开 购或赎回的 告 并在 开始 理 购或赎回的开 告最 古 个工作 的基

金份额净值 结

果发生暂停的时间超过 周 暂停期间 基金管理人 周 少 复刊登暂停 告

暂停 束基金 开 购或赎回时 基金管理人 依照 信息披露 法 的 规

在指 媒 和基金管理人网站 续刊登基金 开 购或赎回的 告 并在 开

购或赎回 告最 古 个工作 的基金份额净值 结

结进十 远基金转换结

66
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


基金管理人 据相 法律法规 基金合 的规 开 基金 基金管理人

管理的 基金 间的转换业 基金转换 收 的转换 相 规 基金管理人

届时 据相 法律法规 基金合 的规 制 并 告 并提前告知基金托管人 相 机构 结

结进十 远基金的非交易过户结

基金的非交易过户是指基金登 机构 理继 捐 和 法强制执 等情形而 生的非

交易过户 登 机构认 符合法律法规的 它非交易过户 无论在 述何种情况 接

转的 体必 是依法 基金基金份额的投资人 结

继 是指基金份额 人死亡 的基金份额 合法的继 人继 捐 指基金

份额 人将 合法 的基金份额捐 给福利性 的基金 或社 团体 法强制执 是

指 法机构依据生效 法文书将基金份额 人 的基金份额强制 转给 自然人 法

人或 理非交易过户必 提供基金登 机构要求提供的相 资料 对 符合条

的非交易过户 请按基金登 机构的规 理 基金 机构 按照规 的标准收 结

进十四远结基金的转托管结

基金份额 人 理 基金份额在 机构 间的转托管 基金 机构

按照规 的标准收 转托管 结

进十五远 期 额投资 结

基金管理人 投资人 理 期 额投资 体规 基金管理人另 规 投

资人在 理 期 额投资 时 自 期 购金额 期 购金额必 基金管

理人在相 告或更 的招募说明书中 规 的 期 额投资 最 购金额 结

进十 远结基金的冻 和解冻结

基金登 机构只 理 家 机 依法要求的基金份额的冻 解冻 登 机构认

符合法律法规的 情况 的冻 解冻 结



九 期支 机制结

期支 机制的 施时间结

在确 期支 机制 施时间 基金管理人 在 期支 机制 施 前依照 信息披

露 法 的 规 在指 媒 告 期支 开始时间 原 超过自基金合 生效

起4个 体 施时间 基金管理人在 期支 机制开始 告中规 结

期支 机制开始 施 基金管理人将 最 个工作 对投资人 施 期支


67
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


并在 震连迪 包括 内支 对 款 基金对 例 期支 另 告 结

期支 原 结

古 份额支 原 即 期支 将 份额 支 期支 投资人 的基金份

额数将相 少 结

该 知 原 即 期支 金额将 支 收 算的基金份额净值和 期支

份额数 基准 算 结

详 自愿参 原 即投资人 选 是否参 期支 机制的 利 投资人 在 基

金认购或 购时 选 是否参 期支 机制 投资人 选 基金默认投资者选 参

期支 机制 对 前 期支 机制的投资人 包括参 又 机制的投资

人 通过 机构提 参 请 注 登 机构确认 开始 期支 机制

请参 机制的投资者 认/ 购 请份额确认 满 详口 含第 详口 的 起 开始

期支 机制 对 参 期支 机制 多 购的投资者 注 登 系统按份额明

统 只 份额 期满足 述 数的份额才 期支 机制 结

4 自愿 原 即投资人 选 期支 机制的 利 对 期支

机制的投资人 通过 机构提 请 注 登 机构确认 期支 机

制 请 机制的投资者 请确认 起 将 期支 机制 结

基金管理人 在法律法规允许的情况 对 述原 调整 基金管理人必 在 规

开始 施前依照 信息披露 法 的 规 在指 媒 告 结

期支 对象结

基金按 施 期支 机制时 期支 对象 满足 条 的投资人 结

古 投资人选 参 期支 机制 结

该 基金募 期认购基金份额或 基金 常开 期 购基金份额 请确

认 满 详口 的投资人 结

详 在 机构保留的基金份额余额 古迟口口口 含 古迟口口口 份 结

投资人在 期支 交易 登 在 的基金份额余额 古迟口口口 份 导

无法 期 期支 机制 在投资人 购导 基金 户份额余额 满足条

继续 期支 机制 结

四 期支 金额的 算 处理方式结

基金管理人将遵循 谨慎性原 稳健性原 合理性原 性

原 在对 基金 投资 作 充 析的基础 合对 来宏 中 微

68
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


境的理性判断 合理预期 用历史数据模拟 情 析 压力测试等 析手段 通过测算

在 拟 预 支 率 基金管理人将 古该 详古 提前

滨 个工作 向基金份额 人 预 方案 结

基金合 生效 在 初始默认的 支 率 绩还 续期间 的 期支

率 届时 告 准 结

基金在 期支 按 的 期支 率 期支 据 支 率

算 期支 率 算 式 结

期支 率称 支 率/古该结

期 期支 基金份额 人 的基金份额数将相 少 时 资金 户将获

得对 的 金支 结

期支 导 基金 人 少的基金份额数 即 期支 份额数 算 式 结

期支 份额数称在 期支 满足 期支 机制参 条 的基金份额数结

贸 期支 率结

期支 份额数的 算 果保留 小数点 该 四舍五入 结

结结结结 期支 导 基金份额 人资金 户获得的 金支 额 即 期支 金额

算 式 结

期 期支 金额称 期支 份额数贸 期支 基金份额净值结

期 期支 金额 元 述 算 果均按四舍五入方法 保留到小数点 该

生的收益或损失 基金 结

五 缓 期支 款 的情形结

发生 情形时 基金管理人 缓 期支 款 结

古 因 抗力导 基金管理人无法 施 期支 结

该 期支 发生基金合 规 的暂停基金资 值的情况 结

详 期支 证券交易 交易时间非 常停 导 基金管理人无法 算 基金

资 净值 结

4 法律法规规 或中 证监 认 的 情形 结

发生 述情形时 基金管理人 按照相 规 立即 中 证监 备案 述情况 除时

基金管理人 时 告 并按 续开 震 的基金份额净值 依据 算 缓的 期支

金额 震连迪 包括 内支 对 款 结




69
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书



十 基金的投资结

投资目标结

在 制风险并保 资 流 性的基础 通过 置债券等固 收益类金融工 追求基

金资 的长期稳 增值 获得超过基金业 较基准的投资收益 结

投资 围结

基金投资 良好流 性的金融工 包括 内依法发 的企业债券 债

券 转换债券 含 离债券 金融债 央 票据 债 资 支 证券 中期票据

短期融资券 债券回购和银 款等固 收益类资 场 股 购和增发 股

场股票和 证等 益类资 法律法规或中 证监 允许基金投资的 金融工 结

法律法规或监管机构 允许基金投资 品种 基金管理人在履 程序

将 纳入投资 围 结

基金投资 合资 置 例 债券资 基金资 的 例 迫口％ 股票资

基金资 的 例 超过 该口％ 基金 的全部 证 值 得超过基金资 净值的 详％

基金 金或到期 在 内的 府债券 基金资 净值的 例 滨还 中 金

包括 算备 金 保证金 收 购款等 结

投资策略结

基金将在资 置策略的基础 通过固 收益类品种投资策略构筑债券 合的 稳

收益 通过 极的 益类资 投资策略追求基金资 的增强型回 结

古 资 置策略结

基金将研究 跟踪中 宏 济 状况和资 场 特 依据 析和 性

析相 合的方法 考虑 济 境 策 向 类别资 收益风险预期等因素 采 自

而 的方法将基金资 在债券 股票等资 类别 间 资 置 结

基金将在稳健的资 置策略基础 据股票 场和 场的 状况和收

益预期 在 格 制风险的基础 极并 时 的参 益类资 置 把握 场时机

力 基金资 获 增强型回 结

该 固 收益品种投资策略结

基金将采 利率策略 久期策略 信用策略 债券选 策略等 极投资策略 在 格

制风险的前提 发掘和利用 场失衡提供的投资机 合增值的目标 结

古 利率策略结


70
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


基金首 通过全面研究 诺廷范 延范I 就业 收支等 要 济 析宏

济 的 能情 并预测 策 策等宏 济 策 向 合债券 场资金供

求状况 的 势和 构 对 场利率水 和收益率曲线斜 的 势做 预测和判断 结

该 久期策略结

合久期是 利率风险最 要的指标 基金将 据对 场利率 势的预期 制

合的目标久期 预期 场利率水 将 升时 降 合的久期 预期 场利率将 降

时 提高 合的久期 结

详 信用策略结

据 民 济 周期阶段 析企业债券 债券等信用债券发 人 处 业发展

前 业 发展状况 场竞 地 状况 管理水 和债 水 等因素 评 债券发

人的信用风险 并 据特 债券的发 契 评 债券的信用 别 确 企业债券

债券等信用债券的信用风险利差 结

债券信用风险评 需要 点 析企业 构 偿债能力 营效益等 信息 时

需要考虑企业的 营 境等 部因素 着 析企业 来的偿债能力 评 风险水 结

4 债券选 策略结

据 个债券到期收益率相对 场收益率曲线的偏离程 合 信用等 流 性

选 条款 税赋特点等因素 确 投资 值 要选 合理或 值被 的企业

债券 投资 结

滨 转换债券投资策略结

转换债券 益类证券 固 收益类证券的特性 结

基金将选 基 素 良 对 的基础证券 着较高 涨潜力的 转换债券

投资 并采用期 模型等数 值工 评 投资 值 合理 格买入并

基金 的 转换债券 转换 股票 结

绩 资 支 证券等品种投资策略结

包括资 抵押 款支 证券 致B霆 抵押 款支 证券 销B霆 等在内的资 支

证券 多种因素影响 包括 场利率 发 条款 支 资 的构 提前偿

率等 基金将深入 析 述基 面因素 并辅 采用蒙特 洛方法等数 模型

评 内在 值 结

详.结 益类资 投资策略结

古 股投资结

71
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


基金将研究首 发 股票进I范适远 增发 股的 基 面因素 据股票 场整

体 水 股 交易的合理 格 并参考 场资金供求 系 而制 相

的 股 购策略 基金对 通过参 股认购 获得的股票 将 据 场 格相对

合理内在 值的高 确 继续 或者 结

该 场股票投资结

在资 置策略的基础 基金 直接 场股票投资 对 场股票投

资将采 业 置 个股精选相 合的投资策略 结

且 业 置结

基金将密 注 内 济 情况 内 策和 业 策等 策 向 深入

析 民 济各 业的发展 状 策影响 并 合 业 气 析 对 良好发展前 特别

是 家 点扶植的 业 点 置 结

夕 个股精选策略结

续的 金收益和盈利的稳 增长前 是股 涨的长期内在 力 基金

在个股选 中将 值投资理念 理性地 析中 证券 场的特点和 规律 用 业投

资眼 采用长期投资战略 辅 金融工程 术 发掘 值被 场 的 长期增长

能力的 的股票 买入并长期 将中 济长期增长的潜力最大程 地转 投资者

的长期稳 收益 结

详 证投资策略结

基金投资目标 在 效 制风险的前提 基金 将在法规和基金合 允许的

围内并基 谨慎原 证投资 基金 证投资时 将在对 证标的证券

基 面研究 值的基础 合股 波 率等参数 用数 期 模型 确

合理内在 值 而构建套利交易或避险交易 合 结

四 投资管理程序结

基金管理人 投资 策 员 领导 的团队制 管理模式 建立了 谨 科学的

投资管理流程 体包括投资研究 投资 策 合构建 交易执 和风险管理 效评

等全过程 古 示 结




72
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书



投资决策委员会


久期配置/期
投资小组 研究小组
限结构配置

信
宏 用
类属配置 观
基 、
投 策 转
金 资 略
经 债
经 研 个
理 理 究 券
研
个券选择 究




组合构建 中央交易室



风险管理部
绩效评估




风险管理委员会
结
古结结固 收益证券投资管理程序结

古 投资研究 投资策略制 结

基金管理人在固 收益证券投资 研究方面 投资策略研究 业 工制

基金 理 研究员 业小 宏 济 策 业 构 金融 场 个证券等

领域的深入研究 别 利率 债券信用风险 相对 值等角 提 独立的投资策略建

固 收益投资团队 论 并 投资 策 员 批准 形 固 收益证券指导性投资策略

投资策略是 来 段时间内对 领域的风险和收益的判断 对 旗 管理的 基

金或 合的固 收益类证券投资 指导作用 结

各个 业领域的投资策略 业小 季 期 策略 析研 提 阶段投

资策略 周 期 策略评 回 周的各 济数据和 大 析 对季

投资策略的影响 检 投资策略的 效性 必要的时候 调整 结

该 投资 策结

基金 理在 固 收益证券总体投资策略的指导 据基金合 投资目标 投

资 围 投资限制等规 制 相 的投资 投资 策 员 批 结

73
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


投资 策 员 是基金投资的最高 策机构 基金总体投资策略 资 置方案

基金 理提交的投资 提供指导性意 并 基金投资管理的 大 题 结

详 投资 合构建结

基金 理 据投资 策 员 的 在 限 围内 评 债券的投资 值 选 证券

构建基金投资 合 并 据 场 调整基金投资 合 投资 合的 常管理 结

4 交易执 结

交易员负 在合法合规的前提 执 基金 理的投资指 结

滨 风险管理 效评 结

风险管理部对投资 合的风险水 基金的投资 效 评 风险管理 员 抄

投资 策 员 投资总监 基金 理 并就基金的投资 合提 风险管理建 结

法律合规部对基金的投资 合规性监 并对投资过程中 在的风险 患向基金

理 投资总监 投资 策 员 风险管理 员 风险提示 结结

五 业 较基准结

基金的业 较基准 期银 期 款收益率 税 连古.滨还结

期银 期 款利率是指 第 个工作 中 人民银 网站 发 的 期 金

融机构人民 款基准利率 结

述业 较基准能 基金 要 置债券等固 收益类金融工 追求基金资

的长期稳 增值 的债券基金 品 符合 基金的风险收益特 易 广泛地被投资人

理解 基金面向的 户群体 要 长期理 需求的投资者 银 期 款利率能

够 基金提供良好的业 参照 基金 期银 期 款收益率 税 连古.滨还

的业 评 基准较 结

果 法律法规发生 或证券 场中 表性更强或者更科学 的业

较基准 用 基金时 基金管理人 依据维 基金份额 人合法 益的原 据

情况对业 较基准 相 调整 调整业 较基准 基金托管人 意 并 中

证监 备案 而 需要召开基金份额 人大 基金管理人 在调整前 该 在指 媒

告 结

风险收益特 结

基金 债券型基金 预期收益和预期风险水 高 场基金 混合型基金

股票型基金 因 基金 置 场股票 预期收益和预期风险水 高 投资

围 含 场股票的债券型基金 结

74
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


七 投资限制结

古 合限制结

基金的投资 合 遵循 限制 结

古 基金投资 债券资 基金资 的 例 迫口％ 股票资 基金资 的

例 超过 该口％ 结结

该 保 基金资 净值 滨％的 金或者到期 在 内的 府债券 中

金 包括 算备 金 保证金 收 购款等 结

详 基金 家 的股票 值 超过基金资 净值的 古口％ 结

4 基金管理人管理的全部基金 家 发 的证券 超过 证券的 古口％ 结

滨 基金 的全部 证 值 得超过基金资 净值的 详％ 结

绩 基金管理人管理的全部基金 的 证 得超过 证的 古口％ 结

迪 基金在任何交易 买入 证的总金额 得超过 交易 基金资 净值的

口.滨％ 结

迫 基金投资 原始 益人的各类资 支 证券的 例 得超过基金资 净

值的 古口％ 结

9 基金 的全部资 支 证券 值 得超过基金资 净值的 该口％ 结

古口 基金 的 进指 信用 别远资 支 证券的 例 得超过 资 支

证券规模的 古口％ 结

古古 基金管理人管理的全部基金投资 原始 益人的各类资 支 证券 得

超过 各类资 支 证券合 规模的 古口％ 结

古该 基金 投资 信用 别评 BBB 含 BBB 的债券或资 支 证券 基

金 债券或资 支 证券期间 果 信用等 降 符合投资标准 的资 支

证券 在评 告发 起 详 个 内 全部 债券 在评 告发

机 全部 结

古详 基金 参 股票发 购 基金 的金额 超过 基金的总资 基

金 的股票数 超过拟发 股票 发 股票的总 结

古4 基金 入全 银 间 业 场 债券回购的资金余额 得超过基金资 净值

的 4口还 基金 入全 银 间 业 场 债券回购的最长期限 古 债券回购到期

得展期 结

古滨 基金 投资 流 性 限资 的 值 得超过 基金资 净值的 古滨还 因证

75
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


券 场波 股票停牌 基金规模 等基金管理人 的因素 使基金 符合前

款 规 例限制的 基金管理人 得 增流 性 限资 的投资 结结

古绩 基金管理人管理的全部开 式基金进包括开 式基金 处 开 期的 期开

基金远 家 发 的 流通股票 得超过 流通股票的 古滨还

基金管理人管理的全部投资 合 家 发 的 流通股票 得超过

流通股票的 详口还 全按照 指数的构 例 证券投资的开 式基金 中 证监

认 的特殊投资 合 前述 例限制 结

古迪 基金 募类证券资管 品 中 证监 认 的 体 交易对手开展逆回

购交易的 接 押品的资 要求 基金合 的投资 围保 结

古迫 法律法规 中 证监 规 的和 基金合 的 投资限制 结结

除 述第 该 古该 古滨 古迪 因证券 场波 合并 基金规模

股 置改革中支 对 等基金管理人 的因素 使基金投资 例 符合 述规

投资 例的 基金管理人 在 古口 个交易 内 调整 法律法规另 规 的 规 结

基金管理人 自基金合 生效 起 绩 个 内使基金的投资 合 例符合基金合

的 基金托管人对基金的投资的监督 检查自基金合 生效 起开始 结

法律法规或监管部门 或调整 述限制 用 基金 基金管理人在履 程

序 基金投资 相 限制或按照调整 的规 执 需要 基金份额 人

大 结

该 禁 结

维 基金份额 人的合法 益 基金 得用 投资或者活 结

古 证券 结

该 将基金 向 人 款或者提供 保 结

详 使基金 无限 任的投资 结

4 买 基金份额 但是 院另 规 的除 结

滨 向基金管理人 基金托管人 资或者买 基金托管人 基金管理人发 的股票或

债券 结

绩 买 基金管理人 基金托管人 股 系的股东或者 基金管理人 基金托管

人 大利害 系的 发 的证券或 期内 的证券 结

迪 内幕交易 操纵证券交易 格 的证券交易活 结

迫 依照法律 法规 规 中 证监 规 禁 的 活 结

76
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


9 法律法规或监管部门 述限制 用 基金 基金投资 相

限制 结

基金的投资 合 告结

告期 该口古9 4 古 起 绩 详口 数据 结

1.1 告期 基金资 合情况

序 结 目结 金额 元 结 基金总资 的 例 还 结
古结 益投资结 迪迪迟94迫迟444.4该结 古迪.迪详结
结 中 股票结结 迪迪迟94迫迟444.4该结 古迪.迪详结
该结 基金投资结 -结 -结
详结 固 收益投资结结 详4详迟滨4口迟古详口.口口结 迪迫.古滨结
结 中 债券结结结 详4详迟滨4口迟古详口.口口结 迪迫.古滨结
结 资 支 证券结 -结 -结
4结 金属投资结 -结 -结
滨结 金融 生品投资结 -结 -结
绩结 买入返 金融资 结结 -结 -结
中 买断式回购的买入返
结 -结 -结
金融资 结结结
银 款和 算备 金合
迪结 古口迟该古迫迟滨口详.该9结 该.详该结
结结
迫结 资 结结结 迪迟9古古迟口迫口.4详结 古.迫口结
9结 合 结结结结结 4详9迟绩古迫迟古滨迫.古4结结结 古口口.口口结
注 四舍五入的原因金额 基金总资 的 例 和 合 能 差 结


1.2 告期 按 业 类的股票投资 合



1.2.1 告期 按 业 类的境内股票投资 合
码结 业类别结 允 值 元 结 基金资 净值 例进还远结
致结 林 牧 渔业结 -结 -结
B结 采矿业结 -结 -结
延结 制 业结 滨9迟口绩绩迟滨迫9.该该结 古4.迪迪结
电力 热力 燃气 水生
廷结 -结 -结
和供 业结
闸结 建筑业结 -结 -结
闹结 批发和零 业结 该迟该4绩迟该口口.口口结 口.滨绩结
诺结 交通 输 储和邮 业结 -结 -结
读结 和餐饮业结 -结 -结
信息 输 软 和信息 术
I结 古该迟口古9迟该迪口.该口结 详.口口结
服 业结

77
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


国结 金融业结 该迟绩滨迫迟详口口.口口结 口.绩绩结
图结 地 业结 -结 -结
L结 租赁和商 服 业结 -结 -结
销结 科学研究和 术服 业结 -结 -结
锁结 水利 境和 设施管理
-结 -结
业结
适结 居民服 修理和 服
-结 -结
业结
范结 教育结 -结 -结
弄结 卫生和社 工作结 -结 -结
R结 文 体育和娱乐业结 古迟9滨迫迟口迫滨.口口结 口.49结
霆结 综合结 -结 -结
结 合 结 迪迪迟94迫迟444.4该结 古9.49结
注 四舍五入的原因 允 值 基金资 净值的 例 和 合 能 差 结



1.2.2 告期 按 业 类的港股通投资股票投资 合
无 结

结
1.3 告期 按 允 值 基金资 净值 例大小排序的前十 股票投资明
基金资 净
序 结 股票 码结 股票 结 数 股 结 允 值 元 结
值 例 ％ 结
古结 口口该4迪滨结 立 精密结 详滨口迟4口口结 迫迟绩迫绩迟4古绩.口口结 该.古迪结
该结 口口该9详迫结 鹏鼎 股结 该绩古迟古滨迪结 迪迟绩绩迪迟滨绩9.滨该结 古.9该结
详结 口口该4古滨结 海康威视结 该口古迟迪口口结 滨迟滨绩该迟迫迫绩.口口结 古.详9结
4结 详口口该口详结 聚 科 结 该口迪迟详口口结 4迟9滨4迟4迪口.口口结 古.该4结
滨结 详口口该迫滨结 瓷 料结 该迪口迟9滨口结 4迟绩口迫迟迫滨9.滨口结 古.古滨结
绩结 口口该古滨详结 石基信息结 古古迪迟4口口结 4迟该4迫迟迪口绩.口口结 古.口绩结
迪结 绩口古口古该结 隆基股份结 古迪口迟迪详口结 详迟94滨迟滨迪口.详口结 口.99结
迫结 绩口口古口4结 汽 团结 古44迟迫4迪结 详迟绩9详迟滨9迫.滨口结 口.9该结
9结 口口该口详绩结 联 电子结 详9迪迟绩迪口结 详迟绩详迫迟绩迫口.滨口结 口.9古结
古口结 绩口详滨迫详结 捷昌驱 结 9详迟绩迪口结 详迟4滨详迟绩古该.9口结 口.迫绩结
结结结


1.4 告期 按债券品种 类的债券投资 合
序 基金资 净值 例
债券品种结 允 值 元 结
结 ％ 结
古结 家债券结 -结 -结
该结 央 票据结 -结 -结
详结 金融债券结 该古迟口详古迟口古口.口口结 滨.该绩结


78
 工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


结 中 策性金融债结 该古迟口详古迟口古口.口口结 滨.该绩结
4结 企业债券结 古口9迟44迪迟迫迪4.绩口结 该迪.详绩结
滨结 企业短期融资券结 古该口迟绩口4迟口口口.口口结 详口.古滨结
绩结 中期票据结 迪口迟9绩该迟口口口.口口结 古迪.迪4结
迪结 转债 交换债 结 该古迟49滨迟该4滨.4口结 滨.详迪结
迫结 业 结 -结 -结
9结 结 -结 -结
古口结 合 结 详4详迟滨4口迟古详口.口口结 迫滨.迫迫结
注 四舍五入的原因 允 值 基金资 净值的 例 和 合 能 差 结结


1.5 告期 按 允 值 基金资 净值 例大小排序的前五 债券投资明
基金资 净值
序 结 债券 码结 债券 结 数 张 结 允 值 元 结
例 ％ 结
古结 古口迫9口古结 发 古迫口古结 该古口迟古口口结 该古迟口详古迟口古口.口口结 滨.该绩结
古4 甘 投
该结 古4迫口口绩该结 该口口迟口口口结 该口迟滨迪口迟口口口.口口结 滨.古4结
债 口古结
古迫 海立
详结 口古古迫口该详滨4结 该口口迟口口口结 该口迟古口迫迟口口口.口口结 滨.口详结
霆延范口口古结
4结 古该4详迫口结 古详 曹 结 滨口口迟口口口结 该口迟口迫口迟口口口.口口结 滨.口该结
滨结 古详该口古详结 古迪 闸B结 古滨9迟详该口结 古滨迟9该该迟44口.迫口结 详.9迫结
结结


1.6 告期 按 允 值 基金资 净值 例大小排序的前十 资 支 证券投资

明

基金 告期 资 支 证券 结结结


1.7 告期 按 允 值 基金资 净值 例大小排序的前五 金属投资明

基金 告期 金属 结结


1.8 告期 按 允 值 基金资 净值 例大小排序的前五 证投资明

基金 告期 证 结结


1.9 告期 基金投资的 债期 交易情况说明


1.9.1 期 债期 投资 策

告期内 基金 用 债期 投资 结

结

79
 工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书



1.9.2 告期 基金投资的 债期 和损益明

基金 告期 债期 投资 也无期间损益 结

结

1.9.3 期 债期 投资评

告期内 基金 用 债期 投资 结

1.10 投资 合 告 注


1.10.1 基金投资的前十 证券的发 体 期 到调查 处罚的情况的说明

基金投资的前十 证券的发 体 期 被监管部门立案调查 或在 告编制

前 内 到 开谴 处罚的情形 结

结

1.10.2 基金投资的前十 股票超 基金合 规 的备选股票 情况的说明
基金投资的前十 股票 超 基金合 规 的备选股票 结

结

1.10.3 资 构
序 结 结 金额 元 结
古结 保证金结 绩滨迟滨详绩.古口结
该结 收证券清算款结 -结
详结 收股利结 -结
4结 收利息结 迪迟迪迪详迟迫迫4.口口结
滨结 收 购款结 迪古迟绩绩口.详详结
绩结 收款结 -结
迪结 摊 用结 -结
迫结 结 -结
9结 合 结 迪迟9古古迟口迫口.4详结
结结结

1.10.4 告期 的处 转股期的 转换债券明
基金资 净值 例
序 结 债券 码结 债券 结 允 值进元远结
％ 结
古结 古详该口古详结 古迪 闸B结 古滨迟9该该迟44口.迫口结 详.9迫结
该结 古详该口口9结 古迪 中油 闸B结 该迟9绩绩迟迪口口.口口结 口.迪4结
详结 古古详口古滨结 隆基转债结 古迟详该详迟详迫绩.4口结 口.详详结
4结 古该详口古迪结 寒锐转债结 绩迫古迟古古迫.该口结 口.古迪结
滨结 古古口口49结 海尔转债结 绩口古迟绩口口.口口结 口.古滨结
注 表包含期 的处 转股期的 转换债券和 交换债券明 结结

80
 工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


结

1.10.5 告期 前十 股票中 在流通 限情况的说明

无 结

结

1.10.6 投资 合 告 注的 文 述部

无 结结

结



十 基金的业 结
基金管理人 恪 职 诚 信用 勤勉 的原 管理和 用基金 但 保

证基金 盈利 也 向投资者保证最 收益 基金的过 业 并 表 来表 投资

风险 投资者在作 投资 策前 阅 基金的招募说明书 结

古. 基金合 生效 该口古详 迫 古4 基金合 生效 来 截 该口古9 绩 详口 的

投资业 期基准的 较 表 示 结结

工银 薪 期支 债券致结
业 较基
净值收结 净值收益结 业 较基结
准结
阶段结 益率结 率标准差结 准收益率结 进古远 进详远结 进该远 进4远结
收益率标准
古 结 该 结 详 结
差 4 结
该口古详.迫.古4-该口古详.古该.详古结 口.古口还结 口.口绩还结 该.该古还结 口.口该还结 -该.古古还 口.口4还

该口古4 结 该绩.详迪还结 口.详迪还结 滨.迪滨还结 口.口该还结 该口.绩该还 口.详滨还

该口古滨 结 古4.迪迫还结 口.4绩还结 滨.滨口还结 口.口该还结 9.该迫还 口.44还

该口古绩 结 -古.古迪还结 口.该迪还结 4.该滨还结 口.口古还结 -滨.4该还 口.该绩还

该口古迪 结 4.绩迪还结 口.古滨还结 4.该滨还结 口.口古还结 口.4该还 口.古4还

该口古迫 结 -口.迫迪还结 口.详迫还结 4.该滨还结 口.口古还结 -滨.古该还 口.详迪还

该口古9.古.古-该口古9.绩.详口结 古.9滨还结 口.该滨还结 该.古古还结 口.口古还结 -口.古绩还 口.该4还

自基金合 生效起 结 滨古.迫口还结 口.详详还结 该迫.详古还结 口.口古还结 该详.49还 口.详该还

结

工银 薪 期支 债券延结




81
 工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


业 较
净值收结 净值收益结 业 较基结
基准结
阶段结 益率结 率标准差结 准收益率结 进古远 进详远结 进该远 进4远结
收益率标
古 结 该 结 详 结
准差 4 结
该口古绩.该.该绩-该口古绩.古该.详古结 古.古口还结 口.该详还结 详.绩口还结 口.口古还结 -该.滨口还 口.该该还

该口古迪 结 4.滨滨还结 口.古滨还结 4.该滨还结 口.口古还结 口.详口还 口.古4还

该口古迫 结 -古.详该还结 口.详迪还结 4.该滨还结 口.口古还结 -滨.滨迪还 口.详绩还

该口古9.古.古-该口古9.绩.详口结 该.口古还结 口.该滨还结 该.古古还结 口.口古还结 -口.古口还 口.该4还

自基金合 生效起 结 绩.4口还结 口.该迪还结 古4.该古还结 口.口古还结 -迪.迫古还 口.该绩还

结

该.自基金合 生效 来基金累 净值收益率 期业 较基准收益率

的 较结
该口古详 迫 古4 该口古9 绩 详口 结




结
该口古绩 该 该绩 该口古9 绩 详口 结




82
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书




结
注 古 基金基金合 该口古详 迫 古4 生效 结结

该 据基金合 规 基金建 期 绩个 截 告期 基金的投资符合基

金合 投资 围 投资限制的规 债券资 基金资 的 例 迫口％ 股票资

基金资 的 例 超过 该口％ 基金 的全部 证 值 得超过基金资 净值

的 详％ 基金 金或到期 在 内的 府债券 基金资 净值的 例 滨还

中 金 包括 算备 金 保证金 收 购款等 结

详 基金自 该口古绩 该 该绩 起增 延 类基金份额类别 结
结

十 基金的 结

进 远基金资 总值结

基金资 总值是指购买的各类证券 票据 值 银 款 息和基金 收的 购基金款

投资 形 的 值总和 结

结进 远基金资 净值结

基金资 净值是指基金资 总值 去基金负债 的 值 结



83
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


基金 的 户结

基金托管人 据相 法律法规 规 性文 基金开立资金 户 证券 户 投资

需的 用 户 开立的基金 用 户 基金管理人 基金托管人 基金 机构和基

金登 机构自 的 户 基金 户相独立 结

四 基金 的保管和处 结

基金 独立 基金管理人 基金托管人和基金 机构的 并 基金托管人保

管 基金管理人 基金托管人 基金登 机构和基金 机构 自 的 自身的

法律 任 债 人 得对 基金 使请求冻 扣押或 利 除依法律法规和 基

金合 的规 处 基金 得被处 结

基金管理人 基金托管人因依法解散 被依法撤 或者被依法 告破 等原因 清算

的 基金 属 清算 基金管理人管理 作基金 生的债 得 固

资 生的债 相 抵 基金管理人管理 作 基金的基金 生的债 债

得相 抵 结



十 基金资 的 值结

值 结

基金的 值 基金相 的证券交易场 的交易 家法律法规规 需要对

披露基金净值的非交易 结

值对象结

基金 拥 的股票 证 债券和银 款 息 收款 它投资等资 负债 结

值方法结

古 证券交易 的 证券的 值结

古 交易 的 证券 包括股票 证等 值 在证券交易 牌的

收盘 值 值 无交易的 最 交易 济 境 发生 大 或证券发

机构 发生影响证券 格的 大 的 最 交易 的 收盘 值 最 交易

济 境发生了 大 或证券发 机构发生影响证券 格的 大 的 参考类似

投资品种的 大 因素 调整最 交易 确 允 格 结

该 交易 净 交易的债券按 值 收盘 值 值 没 交易的 最

交易 济 境 发生 大 按最 交易 的收盘 值 最 交易 济


84
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


境发生了 大 的 参考类似投资品种的 大 因素 调整最 交易

确 允 格 结

详 交易 净 交易的债券按 值 收盘 去债券收盘 中 含的债券

收利息得到的净 值 值 没 交易的 最 交易 济 境 发生 大

按最 交易 债券收盘 去债券收盘 中 含的债券 收利息得到的净 值

最 交易 济 境发生了 大 的 参考类似投资品种的 大 因

素 调整最 交易 确 允 格 结

4 交易 在活跃 场的 证券 采用 值 术确 允 值 交易

的资 支 证券 采用 值 术确 允 值 在 值 术难 靠 允 值的情况

按 值 结

该 处 期间的 证券 情况处理 结

古 股 转增股 股和 开增发的 股 按 值 在证券交易 牌的 股票

的 值方法 值 无交易的 最 的 收盘 值 结

该 首 开发 的股票 债券和 证 采用 值 术确 允 值 在 值

术难 靠 允 值的情况 按 值 结

详 首 开发 明确 期的股票 股票在交易 按交易 的

股票的 值方法 值 非 开发 明确 期的股票 按监管机构或 业 规

确 允 值 结

详 全 银 间债券 场交易的债券 资 支 证券等固 收益品种 采用 值 术确

允 值 结

4 债券 时在 个或 个 场交易的 按债券 处的 场 别 值 结

滨 确凿证据表明按 述方法 值 能 允 值的 基金管理人

据 体情况 基金托管人商 按最能 允 值的 格 值 结

绩 基金发生大额 购或赎回情形时 基金管理人 在履 程序 采用摆

机制 确保基金 值的 性 体处理原 操作规 遵循相 法律法规 监管

部门 自律规 的规 结

迪 相 法律法规 监管部门 强制规 的 规 增 按 家最

规 值 结

基金管理人或基金托管人发 基金 值 基金合 明的 值方法 程序 相 法

律法规的规 或者 能充 维 基金份额 人利益时 立即通知对方 查明原因

85
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


方 商解 结

据 法律法规 基金资 净值 算和基金 算的义 基金管理人 基

金的基金 任方 基金管理人 任 因 就 基金 的 题 相 各方

在 等基础 充 论 无法 的意 按照基金管理人对基金资 净值的 算

果对 给基金份额 人和基金 的损失 因 交易 基金资 净值

算 错误而引起的损失 基金管理人负 赔 结

四 值程序结

古 各类基金份额净值是按照 个工作 类基金资 净值除 类基金

份额的余额数 算 精确到 口.口口古 元 小数点 第 4 四舍五入 家另 规 的

规 结

个工作 算各类基金资 净值 基金份额净值 并按规 告 结

该 基金管理人 个工作 对基金资 值 但基金管理人 据法律法规或基金合

的规 暂停 值时除 基金管理人 个工作 对基金资 值 将各类基金份额净值

果发 基金托管人 基金托管人复 无误 基金管理人按照规 对 结

五 值错误的处理结

基金管理人和基金托管人将采 必要 合理的措施确保基金资 值的准确性

时性 某 类基金份额净值小数点 详 内进含第 详 远发生 值错误时 视 类基

金份额净值错误 结

基金合 的 人 按照 处理 结

古 值错误类型结

基金 作过程中 果 基金管理人或基金托管人 或登 机构 或 机构 或

投资人自身的过错 值错误 导 人遭 损失的 过错的 任人 对

值错误遭 损失 人进 损方 远的直接损失按 述 值错误处理原 给 赔偿

赔偿 任 结

述 值错误的 要类型包括但 限 资料 差错 数据 输差错 数据 算差错

系统故障差错 指 差错等 结

该 值错误处理原 结

古 值错误 发生 但尚 给 人 损失时 值错误 任方 时 调各方

时 更 因更 值错误发生的 用 值错误 任方 值错误 任方

时更 生的 值错误 给 人 损失的 值错误 任方对直接损失 赔偿

86
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


任 若 值错误 任方 极 调 并 义 的 人 足够的时间 更 而

更 相 赔偿 任 值错误 任方 对更 的情况向 人 确

认 确保 值错误 得到更 结

该 值错误的 任方对 人的直接损失负 对间接损失负 并 仅对

值错误的 直接 人负 对第 方负 结

详 因 值错误而获得 得利的 人负 时返 得利的义 但 值错误

任方 对 值错误负 果 获得 得利的 人 返 或 全部返 得利

人的利益损失进 损方 远 值错误 任方 赔偿 损方的损失 并在

支 的赔偿金额的 围内对获得 得利的 人 要求交 得利的 利 果获得

得利的 人 将 部 得利返 给 损方 损方 将 获得的赔偿

额 获得的 得利返 的总和超过 损失的差额部 支 给 值错误 任方 结

4 值错误调整采用 恢复 假设 发生 值错误的 确情形的方式 结

详 值错误处理程序结

值错误被发 的 人 时 处理 处理的程序 结

古 查明 值错误发生的原因 明 的 人 并 据 值错误发生的原因确

值错误的 任方 结

该 据 值错误处理原 或 人 商的方法对因 值错误 的损失 评 结

详 据 值错误处理原 或 人 商的方法 值错误的 任方 更 和赔偿

损失 结

4 据 值错误处理的方法 需要修改基金登 机构交易数据的 基金登 机构

更 并就 值错误的更 向 人 确认 结

4 基金份额净值 值错误处理的方法 结

古 各类基金份额净值 算 错误时 基金管理人 立即 纠 通 基金托

管人 并采 合理的措施 损失 扩大 结

该 错误偏差 到某 类基金份额净值的 口.该滨还时 基金管理人 通 基金托管人

并 中 证监 备案 错误偏差 到某 类基金份额净值的 口.滨还时 基金管理人 告 结

详 前述内容 法律法规或监管机 另 规 的 规 处理 结

暂停 值的情形结

古 基金投资 的证券交易 场遇法 节假 或因 原因暂停营业时 结

该 因 抗力 使基金管理人 基金托管人无法准确评 基金资 值时 结

87
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


详 前 值 基金资 净值 滨口还 的资 无 参考的活跃 场 格 采用

值 术 导 允 值 在 大 确 性时 基金托管人 商 的 基金管理人

暂停基金 值 结

4 基金相 例的投资品种的 值 大转 而基金管理人 保障投资人的利

益 值 结

滨 中 证监 和基金合 认 的 它情形 结

七 基金净值的确认结

用 基金信息披露的各类基金资 净值和基金份额净值 基金管理人负 算 基金托

管人负 复 基金管理人 个开 交易 束 算 的各类基金资 净值和

基金份额净值并发 给基金托管人 基金托管人对净值 算 果复 确认 发 给基金管理

人 基金管理人对基金净值 结



十四 基金的收益 结
基金 续期内将 收益 结



十五 基金的 用 税收结

基金 用的种类结

古 基金管理人的管理 结

该 基金托管人的托管 结

3 基金 C 类基金份额基金的 中 提的 服 结

4 基金合 生效 基金相 的信息披露 用 结

滨 基金合 生效 基金相 的 师 律师 和 讼 结

绩 基金份额 人大 用 结

迪 基金的证券交易 用 结

迫 基金的银 汇 用 结

9 按照 家 规 和 基金合 在基金 中 支的 用 结

基金 用 提方法 提标准和支 方式结

古 基金管理人的管理 结结

基金的管理 按前 基金资 净值的 口.迪口还 率 提 管理 的 算方法 结

88
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


读 闸贸口.迪口结还杂 数结

读 提的基金管理 结

闸 前 的基金资 净值结

基金管理 算 累 按 支 前 滨 个工作 内 基金

中 性支 给基金管理人 若遇法 节假 休假等 支 期 结

该 基金托管人的托管 结

基金的托管 按前 基金资 净值的 口.该口还的 率 提 托管 的 算方法 结

读 闸贸口.该口还杂 数结

读 提的基金托管 结

闸 前 的基金资 净值结

基金托管 算 累 按 支 前 滨 个工作 内 基金

中 性支 若遇法 节假 休 等 支 期 结

详 服 结

基金 致 类基金份额 收 服 基金 延 类份额的 服 按前 延类

基金资 净值的 口.详滨还 率 提 服 的 算方法 结

读 闸贸口.详滨还杂 数结

读 延 类基金份额 提的 服 结

闸 延 类基金份额前 的基金资 净值结

服 算 累 按 支 前 滨 个工作 内 基金

中 性支 若遇法 节假 休 等 支 期 结

述 基金 用的种类中第 4 9 用 据 法规 相 规 按

用 支 金额 入 期 用 基金托管人 基金 中支 结结

入基金 用的 目结

用 入基金 用 结

古 基金管理人和基金托管人因 履 或 全履 义 导 的 用支 或基金 的

损失 结

该 基金管理人和基金托管人处理 基金 作无 的 发生的 用 结

详 基金合 生效前的相 用 结

4 据相 法律法规 中 证监 的 规 得 入基金 用的 目 结

四 基金管理 和基金托管 和 服 的调整结

89
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


基金 开 式基金 规模 时 基金 到 规模或 场发生 时

在遵 相 的法律法规并履 了必要的程序的前提 基金管理人 情调 基金管理 率

和 延 类基金份额的基金 服 率 或基金托管人 情调 基金托管 率 调整

需要基金份额 人大 通过 基金管理人必 最 的 率 施 前 个工作 在

指 媒 刊登 告 结

五 基金税收结

基金 作过程中 的各纳税 体 纳税义 按 家税收法律 法规执 结



十 基金的 结

基金 策结

古 基金管理人 基金的基金 任方 结

该 基金的 历 的古 古 古该 详古 结

详 基金 算 人民 人民 元 结

4 制 执 家 制 结

滨 基金独立建 独立 算 结

绩 基金管理人 基金托管人各自保留 整的 目 凭证并 常的 算

按照 规 编制基金 表 结

迪 基金托管人 基金管理人就基金的 算 表编制等 对并 托管

方式确认 结

基金的 结

古 基金管理人聘请 基金管理人 基金托管人相 独立的 证券 期 相 业资

格的 师 注 师对 基金的 表 结

该 师 更换 注 师 得基金管理人 意 结

详 基金管理人认 充足理 更换 师 通 基金托管人 更换 师

需按照 信息披露 法 的 规 在指 媒 告 结



十七 基金的信息披露结

基金的信息披露 符合 基金法 作 法 信息披露 法 基金合

规 结

90
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


信息披露义 人结

基金信息披露义 人包括基金管理人 基金托管人 召 基金份额 人大 的基金

份额 人等法律 法规和中 证监 规 的自然人 法人和非法人 结

基金信息披露义 人 保 基金份额 人利益 发点 按照法律法规和中

证监 的规 披露基金信息 并保证 披露信息的真 性 准确性 整性 时性 简明

性和易得性 结

基金信息披露义 人 在中 证监 规 时间内 将 披露的基金信息通过中

证监 指 的全 性 刊 简 指 刊 指 联网网站 简 指

网站 等媒 披露 并保证基金投资者能够按照 基金合 的时间和方式查阅或者

复制 开披露的信息资料 基金信息披露义 人 开披露的基金信息 得

结

古 虚假 载 误导性陈述或者 大遗漏 结

该 对证券投资业 预测 结

详 规 收益或者 损失 结

4 诋毁 基金管理人 基金托管人或者基金 机构 结

滨 登载任何自然人 法人和非法人 的祝 性 恭维性或 荐性的文 结

绩 中 证监 禁 的 结

四 基金 开披露的信息 采用中文文 时采用 文文 的 基金信息披露

义 人 保证 文 的内容 文 间发生 义的 中文文 准 结

基金 开披露的信息采用阿拉 数 除特别说明 人民 元 结

五 开披露的基金信息结

开披露的基金信息包括 结

古 基金招募说明书 基金合 基金托管 基金 品资料概要结

古 基金合 是界 基金合 人的各 利 义 系 明确基金份额

人大 召开的规 体程序 说明基金 品的特性等 基金投资者 大利益的 的

法律文 结

该 基金招募说明书 最大限 地披露影响基金投资者 策的全部 说明基金

认购 购和赎回 排 基金投资 基金 品特性 风险揭示 信息披露 基金份额 人

服 等内容 基金合 生效 基金招募说明书的信息发生 大 更的 基金管理人

在 个工作 内 更 基金招募说明书并登载在指 网站 基金招募说明书 信息发

91
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


生 更的 基金管理人 少 更 基金 作的 基金管理人 更 基金招募

说明书 结

详 基金托管 是界 基金托管人和基金管理人在基金 保管 基金 作监督等

活 中的 利 义 系的法律文 结

4 基金 品资料概要是基金招募说明书的摘要文 用 向投资者提供简明的基金

概要信息 基金合 生效 基金 品资料概要的信息发生 大 更的 基金管理人

在 个工作 内 更 基金 品资料概要 并登载在指 网站 基金 机构网站或营业

网点 基金 品资料概要 信息发生 更的 基金管理人 少 更 基金

作的 基金管理人 更 基金 品资料概要 结

基金募 请 中 证监 准 基金管理人在基金份额发 的 详 前 将基金招

募说明书 基金合 摘要登载在指 刊和网站 基金管理人 基金托管人 将 基

金合 基金托管 登载在网站 结

该 基金份额发 告结

基金管理人 就基金份额发 的 体 编制基金份额发 告 并在披露招募说

明书的 登载 指 刊和网站 结

详 基金合 生效 告结

基金管理人 在收到中 证监 确认文 的 在指 刊和网站 登载 基金合

生效 告 结

4 基金净值信息结

基金合 生效 在开始 理基金份额 购或者赎回前 基金管理人 少 周

告 各类基金资 净值和基金份额净值 结

在开始 理基金份额 购或者赎回 基金管理人 在 晚 个开 的

通过指 网站 基金 机构网站或者营业网点披露开 的各类基金份额的基金份额净值

和基金份额累 净值 结

基金管理人 在 晚 和 最 的 在指 网站披露 和

最 的各类基金份额净值和基金份额累 净值 结

滨 基金份额 购 赎回 格结

基金管理人 在 基金合 招募说明书等信息披露文 载明基金份额 购 赎

回 格的 算方式 购 赎回 率 并保证投资者能够在基金 机构网站或营业网

点查阅或者复制前述信息资料 结

92
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


绩 基金 期 告 包括基金 告 基金中期 告和基金季 告结

基金管理人 在 束 起 个 内 编制 基金 告 将 告登

载在指 网站 并将 告提示性 告登载在指 刊 基金 告中的

告 过 证券 期 相 业 资格的 师 结

基金管理人 在 束 起 个 内 编制 基金中期 告 将中期 告

登载在指 网站 并将中期 告提示性 告登载在指 刊 结

基金管理人 在季 束 起 古滨 个工作 内 编制 基金季 告 将季

告登载在指 网站 并将季 告提示性 告登载在指 刊 结

基金合 生效 足 该 个 的 基金管理人 编制 期季 告 中期 告或

者 告 基金 续 作过程中 在基金 告和中期 告中披露基金 合资 情

况 流 性风险 析等 结

基金 作期间 告期内 投资者 基金份额 到或超过基金总份额 该口还

的情形 保障 投资者的 益 基金管理人 少 在基金 期 告 影响投资者 策

的 要信息 披露 投资者的类别 告期 份额 告期内 份额

情况 品的特 风险 中 证监 认 的特殊情形除 结

迪 临时 告结

基金发生 大 信息披露义 人 在该 内编制临时 告书 并登载在

指 刊和指 网站 结

前款 大 是指 能对基金份额 人 益或者基金份额的 格 生 大影

响的 结

古 基金份额 人大 的召开 的 结

该 基金合 基金清算 结

详 转换基金 作方式 基金合并 结

4 更换基金管理人 基金托管人 基金份额登 机构 基金改聘 师 结

滨 基金管理人 托基金服 机构 理基金的份额登 算 值等 基

金托管人 托基金服 机构 理基金的 算 值 复 等 结

绩 基金管理人 基金托管人的法 发生 更 结

迪 基金管理人 更 五 股 的股东 基金管理人的 制人 更 结

迫 基金募 期 长或提前 束募 结

9 基金管理人的高 管理人员 基金 理和基金托管人 门基金托管部门负 人发

93
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


生 结

古口 基金管理人的董 在最 古该 个 内 更超过 五十 基金管理人 基金托

管人 门基金托管部门的 要业 人员在最 古该 个 内 超过 十 结

古古 基金 基金管理业 基金托管业 的 讼或仲裁 结

古该 基金管理人或 高 管理人员 基金 理因基金管理业 相 到 大

处罚 处罚 基金托管人或 门基金托管部门负 人因基金托管业 相 到

大 处罚 处罚 结

古详 基金管理人 用基金 买 基金管理人 基金托管人 股股东

制人或者 大利害 系的 发 的证券或者 期内 的证券 或者

大 联交易 但中 证监 另 规 的除 结

古4 基金收益 古滨 管理 托管 服 购 赎回 等

用 提标准 提方式和 率发生 更 结

古绩 基金份额净值 错误 某 类基金份额净值 零点五 结

古迪 基金开始 理 购 赎回 结

古迫 基金发生巨额赎回并 期 理 结

古9 基金 续发生巨额赎回并暂停接 赎回 请或 缓支 赎回款 结

该口 基金暂停接 购 赎回 请或 接 购 赎回 请 结

该古 基金开始 施 期支 机制 结

该该 发生 基金 购 赎回 调整或潜在影响投资者赎回等 大 时 结

该详 基金管理人采用摆 机制 值 结

该4 基金信息披露义 人认 能对基金份额 人 益或者基金份额的 格 生

大影响的 或中 证监 规 的 结

迫 澄清 告结

在 基金合 续期限内 任何 媒体中 的或者在 场 流 的 息 能对

基金份额 格 生误导性影响或者引起较大波 能损害基金份额 人 益的 相

信息披露义 人知悉 立即对 息 开澄清 并将 情况立即 告中 证监

结

9 基金份额 人大 结

基金份额 人大 的 依法 院证券监督管理机构备案 并

告 结

94
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


古口 中 证监 规 的 信息 结

信息披露 管理结

基金管理人 基金托管人 建立健全信息披露管理制 指 门部门 高 管理

人员负 管理信息披露 结

基金信息披露义 人 开披露基金信息 符合中 证监 相 基金信息披露内容

格式准 等法律法规规 基金托管人 按照相 法律法规 中 证监 的规 和 基

金合 的 对基金管理人编制的各类基金资 净值 各类基金份额净值 基金份额

购赎回 格 基金 期 告 更 的招募说明书 基金 品资料概要 基金清算 告等 开

披露的相 基金信息 复 查 并向基金管理人 书面或电子确认 结

基金管理人 基金托管人 在指 刊中选 家 刊披露 基金信息 基金管理

人 基金托管人 向中 证监 基金电子披露网站 拟披露的基金信息 并保证相

信息的真 准确 整 时 基金管理人 基金托管人除依法在指 媒 披露信息

据需要在 媒 披露信息 但是 媒 得 指 媒 披露信息

并 在 媒 披露 信息的内容 结

基金信息披露义 人 开披露的基金信息 告 法律意 书的 业机构

制作工作 稿 并将相 档案 少保 到 基金合 古滨 结

基金管理人 基金托管人除按法律法规要求披露信息 也 着眼 投资者 策提

供 用信息的角 在保证 对 投资者 误导投资者 影响基金 常投资操作的前

提 自 提升信息披露服 的 体要求 符合中 证监 自律规 的相 规

前述自 披露 生信息披露 用 用 得 基金 中 支 结

七 信息披露文 的 查阅结

依法必 披露的信息发 基金管理人 基金托管人 按照相 法律法规规 将

信息置备 各自 供社 查阅 复制 结

基金信息披露 法律法规规 章节 的内容 准 结



十 基金的风险揭示结

基金投资过程中面临的 要风险 场风险 利率风险 信用风险 投资风险

流 性风险 操作风险 风险 基金特 风险 投资 合管理直接相 的 场风险

利率风险 信用风险 流 性风险等 使用数 指标 制 而操作风险


95
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


建立 效的内 体系 管理 结

场风险结

证券 场 格因 各种因素的影响而引起的波 将使 基金资 面临潜在的风险

基金的 场风险来源 基金 的资 场 格的波 结

利率风险结

金融 场利率的波 导 股票 场 债券 场的 格和收益率的 利率波 也

能导 债券基金跌破面值 基金投资 股票和债券 收益水 到利率 的影响

而 生风险 在利率波 时 基金的净值波 般 高 场基金 结

信用风险结

债券发 人 支 到期 息 或 债券发 人信用 降 导 债券

格 降的风险 另 交易对手 的损失也属 信用风险 结

四 投资风险结

债券偿 息 回购到期 能 场利率的 降面临资金 投资的收益率

原来利率的风险 结

五 流 性风险结

因 场交易 足 导 证券 能迅 地转 金的风险 流 性风险 包

括 基金 投资者巨额赎回 使 基金没 足够的 金 基金赎回支 的要求

引 的风险 结

操作风险结

基金 作过程中 因内部 制 在缺 或者人 因素 操作失误或 操作规程等引

的风险 例 规交易 部门欺 交易错误 I震系统故障等风险 结

七 风险结

战 自然灾害等 抗力因素的 将 影响证券 场的 能导 基金

资 的损失 金融 场 机 理商 托管 等超 基金管理人自身直接 制能力

的风险 能导 基金或者基金份额 人利益 损 结

基金特 的风险结

古 信用债 风险结

据 基金投资 围的规 基金投资 债券资 基金资 的迫口还 基金无

法 全规避发债 体特别是 债 企业债的发债 体的信用 的信用风险 另

果 的信用债 信用 风险 将给基金净值带来较大的负面影响和波 结

96
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


该 基金资 损耗风险结

基金采用的 期支 机制 收益 需要考虑基金是否 备 红能力 即

基金在弥补 期 损 收益 而是 基金资 净值 基准 按某 固 例

自 支 简而言 投资者得到的支 金流除基金收益 能包含部 基金资 结

在特别 基金 支 率等 的 收益的情况 期支 将使基金资

面临损耗的风险 结

详 系统风险结

基金设置了 期支 机制 据 品业 特点 需对注 登 户服 等信息 术

系统 改 业 相对 较复 因 在注 登 系统和 I震 系统 错和瘫痪的风

险 结结

4 基金资 投资 科 股票 面临科 机制 因投资标的 场制 交

易规 等差 带来的特 风险 包括但 限 科 个股 前五 无涨跌停限制 场风

险 升 科 整体投资门槛较高 场 个人投资者参 相对较 机构

个股大 流通盘导 个股流 性性对较 基金资 在无法 时 等流 性风险 科

试点注 制 对 营状况 佳或 数据 假的企业 格的 制 个股 在

风险等 风险包括但 限 中 风险 系统性风险 策风险等 结

九 基金 要的流 性风险 风险管理方法说明结

古 基金 购 赎回 排结

基金将 强对开 式基金 购 节的管理 合理 制基金份额 人 中 慎

确认大额 购 请 在 接 购 请对 基金份额 人利益构 潜在 大 利影响

时 基金管理人将采 设 投资者 购金额 限或基金 净 购 例 限 大额

购 暂停基金 购等措施对基金规模 制 保 基金份额 人的合法 益

体内容 招募说明书第 章 结

该 流 性风险评 结

基金 投资 内依法发 的股票 债券 债券回购 银 款和 短期投

资品种等 般情况 资 场流 性较好 支 基金的投资和 对 常 赎

的需要 但 排除在特 阶段 特 场 境 特 投资标的 流 性较差的情况 因

基金投资 述资 时 能 在 流 性风险 是基金管理人建 或 合调整

时 能 特 投资标的流 性相对 足而无法按预期的 格买 或 是 投

资者的赎回 基金被 的 格 股票 债券或 资 者均 能使基金净值

到 利影响 据 开募 开 式证券投资基金流 性风险管理规 的相 要求

97
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


基金 慎评 投资资 的流 性 并针对性制 流 性风险管理措施 效 制 基金

流 性风险 保 基金投资者的合法 益 结

详 巨额赎回情形 的流 性风险管理措施结

在 基金 巨额赎回情形 基金管理人 据基金 时的资 合状况或巨额

赎回份额 情况 全额赎回或部 期赎回 时 基金 个基金份额 人在

个开 请赎回基金份额超过基金总份额 例 的 基金管理人 对 采 期

理赎回 请的措施 体内容 招募说明书第 章 结

4 施备用的流 性风险管理工 的情形 程序 对投资者的潜在影响结

基金 能 施备用的流 性风险管理工 更好地 对流 性风险 基金管理人

基金托管人 商 在确保投资者得到 对 的前提 依照法律法规 基金合 的

综合 用各类流 性风险管理工 对赎回 请等 调整 作 特 情形 基

金管理人流 性风险管理的辅 措施 包括但 限 古 期 理巨额赎回 请 该 暂停

接 赎回 请 详 缓支 赎回款 4 收 短期赎回 基金对 续 期少 迪

的投资者收 古.滨还的赎回 滨 暂停基金 值 前 值 基金资 净值 滨口还

的资 无 参考的活跃 场 格 采用 值 术 导 允 值 在 大 确 性

时 基金托管人 商 基金 暂停基金 值 结

基金管理人 施流 性风险管理工 时 能对投资者 的潜在影响 包括

但 限 能 购 品 赎回 请 能确认或者赎回款 到 期限少 迪

生较高的赎回 收益损失等 提示投资者了解自身的流 性偏好 合理做好投资

排 结



十九 基金合 的 更 基金 的清算结

基金合 的 更结

古 更基金合 法律法规规 或基金合 基金份额 人大 通过

的 的 召开基金份额 人大 通过 对 基金份额 人大 通过

的 基金管理人和基金托管人 意 更并 告 并 中 证监 备案 结

结该 基金合 更的基金份额 人大 中 证监 准或 无

意 方 执 自 生效 内在指 媒 告 结

基金合 的 结


98
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


情形 的 基金合 结

古 基金份额 人大 的 结

该 基金管理人 基金托管人职 在 绩 个 内没 基金管理人 基金托管人

接的 结

详 基金合 的 情形 结

4 相 法律法规和中 证监 规 的 情况 结

基金 的清算结

古 基金 清算小 自 基金合 起 详口 个工作 内 立清算小

基金管理人 基金 清算小 并在中 证监 的监督 基金清算 结

该 基金 清算小 基金 清算小 员 基金管理人 基金托管人

证券 期 相 业 资格的注 师 律师 中 证监 指 的人员 基金

清算小 聘用必要的工作人员 结

详 基金 清算小 职 基金 清算小 负 基金 的保管 清理

和 基金 清算小 依法 必要的民 活 结

4 基金 清算程序 结

古 基金合 情形 时 基金 清算小 统 接管基金 结

该 对基金 和债 债 清理和确认 结

详 对基金 值和 结

4 制作清算 告 结

滨 聘请 师 对清算 告 部 聘请律师 对清算 告 法

律意 书 结

绩 将清算 告 中 证监 备案并 告 结

迪 对基金 结

滨 基金 清算的期限 绩个 结

四 清算 用结

清算 用是指基金 清算小 在 基金清算过程中发生的 合理 用 清算 用

基金 清算小 基金 中支 结

五 基金 清算剩余资 的 结

依据基金 清算的 方案 将基金 清算 的全部剩余资 扣除基金 清算

用 交纳 税款并清偿基金债 按基金份额 人 的基金份额 例 结

99
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


基金 清算的 告结

清算过程中的 大 时 告 基金 清算 告 证券 期 相 业

资格的 师 并 律师 法律意 书 中 证监 备案并 告 基金

清算 告 基金 清算 告 中 证监 备案 滨 个工作 内 基金 清算小

告 基金 清算小 将清算 告登载在指 网站 并将清算 告提示性 告

登载在指 刊 结

七 基金 清算 文 的保 结

基金 清算 文 基金托管人保 古滨 结



十 基金合 的内容摘要结

基金合 的内容摘要 结

结



十 基金托管 的内容摘要结

基金托管 的内容摘要 结



十 对基金份额 人的服 结

基金管理人 基金的份额 人提供 系 的服 基金管理人将 据基金份额

人的需要和 情况 增 或修改 体内容 结

基金 户确认结

向首 开立基金 户的 户寄 基金 户确认书 获得投资人准确的邮寄

地址 基金 户确认书 将在 户开户 古滨个工作 内寄 结

在基金募 期间 开户的 户 将 基金合 生效 的古滨个工作 内寄 基金

户确认书 结

对 服 结

古 的网站 热线电话提供对 自 载服 结

古 份额 人 登录 网站 未未未.i外夕外外账.外财造.外渡结 入 网 交易 栏目 输

入开户证 码或基金 自 查询或 载任意时段的对 结


100
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


该 份额 人用带 真机的电话 打 热线电话 4口口迫古古9999 选 自

服 按 详 输入需要 载的对 期 对 自 真 结

该 将按照份额 人的需求 提供纸 电子邮 短信对 述对 需

份额 人通过电话 邮 短信等向 制 中 结

古 电子邮 对 制电子邮 对 的份额 人提供 季 和

电子对 电子对 在 季 束 古滨个工作 内向份额 人指 的电子

信箱发 结

该 手机短信对 制手机短信对 的份额 人发 交易发生时间段

的季 手机短信 手机短信对 在 季 束 古滨个工作 内向份额 人指 的手

机 码发 结

详 纸 对 制纸制对 的份额 人寄 交易发生期间的季 纸

对 季 内无交易发生 将 邮寄 季 纸 对 制纸 对 的份额

人将获得 对 纸 对 的寄 时间 季 或 束 的古滨个工作 内 结

详 提示 份额 人提供的邮寄地址 手机 码 电子邮箱 或因邮局投递差

错 通 故障 误等原因 对 无法按时准确 请 时到原基金 网点或

电 服中心 理相 信息 更 需补发对 敬请 打 服热线电话 结
期支 机制结

基金 人 期支 机制 即 基金管理人将按基金合 的支 周期

据 的 支 率 期支 的基金资 净值 基准向基金 人提供稳 金

收入的机制 投资人对 期支 机制 参 参 和 的 利 投资人 选

基金默认投资者选 参 期支 机制 份额 人 通过 机构选 参 或

并通过 网站 户服 中心或 机构查询基金 期支 机制 结

四 期 额投资结

基金 通过 机构和 网 交易系统 份额 人提供 期 额投资的服

即份额 人 通过固 的 道 采用固 期限 固 金额的方式 购基金份额 期 额

投资金额限制 机构规 相 告 准 结

五 资 服 结

份额 人提供 基金信息 基金投资 告 宏 形势 析 基金净值等多种资

电子版 需通过手机或电子邮 获得 述资 份额 人 通过 网站或热线

电话 制 结

101
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


联 方式结

提供多种联 方式 供份额 人 时沟通 要包括 结

古 热线电话 4口口迫古古9999 免长途 户服 真 口古口-绩绩滨迫详古口口 结

古 人工服 户提供—— 24人工服 人工服 内容包括 户信息

查询 基金 品咨询 业 规 解答 网 交易咨询等服 结

该 自 电话服 提供 该4小时自 语音服 户 通过热线电话

户信息 基金份额 基金净值 基金对 最 告的自 查询 真对 等操作 结

该 在线 户服 结

网站 手机APP 户端和微信设置了 在线 服 栏目 份额 人 通过登录

网站首 手机APP 户端和微信 点 在线 服 标通过网 在线开展相 咨询

在线 服的人工服 时间 —— 24小时 人工服 内容包括 基金 品咨询 业 规

解答 网 交易咨询等服 结

详 电子邮 和电话留言结

份额 人 向 户服 电子邮箱 外质账货财造刘败账刘败天i外刘至i外夕外外账.外财造.外渡 热线电话

按 绩 发 邮 或留言 您的各种服 需求将在 个工作 内得到回复 结

七 电子 交易结

份额 人 通过 电子自 交易系统 迪违该4小时服 理基金交易业 包

括 基金认购 购 赎回 转换 撤 红方式 更 查询等业 电子 交易方式 结

网 交易 户 使用多家银 的银 通过网 交易系统自 理基金交易业

网址 创货货责账闭//刘货败且北刘.i外夕外外账.外财造.外渡/未刘夕震败且北i渡刚/天i刘未/创货造速/速财刚i渡/速财刚i渡.创货造速 结

手机致范范 户端 操作简 用灵活 户 时 地通过手机 户端 理业

载方式 户 通过在 官网 载 也 通过致责责结霆货财败刘 9古 手 卓网等 用

场搜索 载 结

微信交易 户 通过 注 工银微 富 的微信服 使用开户身份证 户

即 理基金交易业 结

电子 交易的 体交易操作方法参考 网站 网 交易 栏目 相 交易指引 结

网站服 结

网站 户提供 户查询 品信息查询 告信息查询 基金资 投资策略

告 交易状 查询 期 额投资理 规 富俱乐部 兑换 微博/微信/网站活 参

和交流等内容的服 结

102
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


九 户意 建 或投 处理结

份额 人 通过 热线电话 电子邮箱 真 在线 服等 道对基金管理人

和 机构提 意 建 或投 结

十 招募说明书 在任何您/ 机构无法理解的内容 请联系 户服 电话

请确保投资前 您/ 机构 全面理解了 招募说明书 结



十 披露 结

基金招募说明书更 期间 基金 基金管理人的 告 结

古. 工银瑞信基金管理 限 旗 基金参 信证券基金 购 投手续 率 惠活

的 告 该口古9-口详-口滨 结

该. 工银瑞信基金管理 限 旗 基金参 交通银 手机银 道基金 购 期

额投资手续 率 惠活 的 告 该口古9-口详-该9 结

详. 工银瑞信基金管理 限 旗 基金参 中投证券 购 投手续 率 惠活 的

告 该口古9-口详-该9 结

4. 工银瑞信基金管理 限 旗 基金参 工商银 个人电子银 基金 购 率

惠活 的 告 该口古9-口4-口古 结

滨. 工银瑞信基金管理 限 增 盈基金 限 旗 部 基金

机构的 告 该口古9-口4-口古 结

绩. 工银瑞信基金管理 限 增 玄元保险 理 限 旗 基金 机构并

率调整的 告 该口古9-口4-口详 结

迪. 工银瑞信基金管理 限 旗 基金参 红塔银 网 银 手机银 基金

购 期 额投资手续 率 惠活 的 告 该口古9-口4-口4 结

迫. 工银瑞信基金管理 限 董 长 更的 告 该口古9-口滨-口迫 结

9. 工银瑞信基金管理 限 董 长和总 理 更的 告 该口古9-口滨-口9 结

古口. 工银瑞信基金管理 限 增 玄元保险 理 限 旗 部 基金 机构

的 告 该口古9-口绩-口详 结

古古. 工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金增聘基金 理的 告 该口古9-口绩-口绩 结

古该. 工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更基金 理的 告 该口古9-口绩-古口 结

古详. 工银瑞信基金管理 限 旗 基金投资科 股票的 告 该口古9-口绩-该该 结


103
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


古4. 工银瑞信基金管理 限 旗 基金 中科曙 股票 值调整的 告 该口古9-口绩-

该绩 结

古滨. 增 中信证券股份 限 中信期 限 中信证券 山东 限 任

工银瑞信基金管理 限 旗 部 基金 机构的 告 该口古9-口迪-口该 结

古绩. 工银瑞信基金管理 限 旗 基金参 红塔银 网 银 手机银 基金

购 期 额投资手续 率 惠活 的 告 该口古9-口迪-口滨 结

古迪. 工银瑞信基金管理 限 旗 基金 城 股股票 值调整的 告 该口古9-口迪-

口滨 结

古迫. 工银瑞信基金管理 限 旗 基金 城 股股票 值调整的 告 该口古9-口迪-

口9 结

古9. 工银瑞信基金管理 限 旗 基金 违霆震 信威股票 值调整的 告 该口古9-口迪-

口9 结

该口. 工银瑞信基金管理 限 增 杭 基金 限 旗 部 基金

机构的 告 该口古9-口迪-古口 结

该古. 工银瑞信基金管理 限 调整 户服 热线人工服 在线 服服 时间的通

知 该口古9-口迪-古迫 结

该该. 工银瑞信基金管理 限 增 蛋卷基金 限 旗 部 基金

机构的 告 该口古9-口迪-古9 结

该详. 工银瑞信基金管理 限 增 浪 石基金 限 旗 部 基金

机构的 告 该口古9-口迪-该绩 结

该4. 工银瑞信基金管理 限 增 宁基金 限 旗 部 基金

机构的 告 该口古9-口迪-该绩 结

该滨. 增 中信建投证券股份 限 工银瑞信基金管理 限 旗 部 基金

机构的 告 该口古9-口迫-古详 结




十四 招募说明书 查阅方式结

基金招募说明书 在基金管理人的 场 和营业场 投资者 免 查阅 在支

工 在合理时间内 得 述文 的复制 或复 结

基金管理人保证文 的内容 告的内容 全 结

104
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书




十五 备查文 结

中 证监 准工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金募 的文 结

工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金基金合 结

工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金托管 结

四 法律意 书结

五 基金管理人业 资格批 营业执照结

基金托管人业 资格批 营业执照结

七 中 证监 要求的 文 结

第 五 备查文 在基金管理人 场 营业场 第

文 基金托管人的 场 基金投资者在营业时间 免 查阅 在支 工

在合理时间内 得 述文 的复制 或复 结结

结

工银瑞信基金管理 限 结

结结结结结结 ○ 九 十 九




105
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书




结

基金合 摘要结
基金合 人的 利 义 结

基金份额 人的 利 义 结

古 据 基金法 作 法 规 基金份额 人的 利包括但 限

结

古 基金 收益 结

该 参 清算 的剩余基金 结

详 依法 请赎回 的基金份额 结

4 按照规 要求召开基金份额 人大 结

滨 席或者 派 表 席基金份额 人大 对基金份额 人大

使表 结

绩 查阅或者复制 开披露的基金信息资料 结

迪 监督基金管理人的投资 作 结

迫 对基金管理人 基金托管人 基金 机构损害 合法 益的 依法提起 讼

或仲裁 结

9 法律法规 中 证监 规 的和 基金合 的 利 结

该 据 基金法 作 法 规 基金份额 人的义 包括但 限

结

古 认真阅 并遵 基金合 结

该 了解 投资基金 品 了解自身风险 能力 自 投资风险 结

详 注基金信息披露 时 使 利和履 义 结

4 缴纳基金认购 购 赎回款 法律法规和 基金合 规 的 用 结

滨 在 的基金份额 围内 基金 损或者 基金合 的 限 任 结

绩 任何 损基金 基金合 人合法 益的活 结

迪 执 生效的基金份额 人大 的 结

迫 返 在基金交易过程中因任何原因获得的 得利 结


106
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


9 法律法规 中 证监 规 的和 基金合 的 义 结

基金管理人的 利 义 结

古 据 基金法 作 法 规 基金管理人的 利包括但 限 结

古 依法募 基金 结

该 自 基金合 生效 起 据法律法规和 基金合 独立 用并管理基金

结

详 依照 基金合 收 基金管理 法律法规规 或中 证监 批准的

用 结

4 基金份额 结

滨 召 基金份额 人大 结

绩 依据 基金合 法律规 监督基金托管人 认 基金托管人 了 基

金合 家 法律规 呈 中 证监 和 监管部门 并采 必要措施保 基

金投资者的利益 结

迪 在基金托管人更换时 提 的基金托管人 结

迫 选 更换基金 机构 对基金 机构的相 监督和处理 结结

9 任或 托 符合条 的机构 任基金登 机构 理基金登 业 并获得 基

金合 规 的 用 结结

古口 依据 基金合 法律规 基金收益的 方案 结 结

古古 在 基金合 的 围内 或暂停 理 购 赎回 请 结结

古该 依照法律法规 基金的利益对被投资 使股东 利 基金的利益 使因基

金 投资 证券 生的 利 结 结

古详 在法律法规允许的前提 基金的利益依法 基金 融资 融券 结结

古4 基金管理人的 义 表基金份额 人的利益 使 讼 利或者 施 法

律 结 结

古滨 选 更换律师 师 证券 纪商或 基金提供服 的

部机构 结 结

古绩 在符合 法律 法规的前提 制 和调整 基金认购 购 赎回 转换

和非交易过户的业 规 结

古迪 法律法规 中 证监 规 的和 基金合 的 利 结

该 据 基金法 作 法 规 基金管理人的义 包括但 限 结

107
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


古 依法募 基金 理或者 托 中 证监 认 的 机构 理基金份额的

发 购 赎回和登 结

该 理基金备案手续 结

详 自 基金合 生效 起 诚 信用 谨慎勤勉的原 管理和 用基金 结

4 备足够的 业资格的人员 基金投资 析 策 业 的 营方式

管理和 作基金 结

滨 建立健全内部风险 制 监察 稽 管理 人 管理等制 保证 管理

的基金 和基金管理人的 相 独立 对 管理的 基金 别管理 别

证券投资 结

绩 除依据 基金法 基金合 规 迟 得利用基金 自 任

何第 人 利益 得 托第 人 作基金 结

迪 依法接 基金托管人的监督 结

迫 采 合理的措施使 算基金份额认购 购 赎回和注 格的方法符合 基

金合 等法律文 的规 按 规 算并 告基金净值信息 确 基金份额 购 赎

回的 格 结

9 基金 算并编制基金 告 结

古口 编制季 告 中期 告和 告 结

古古 格按照 基金法 基金合 规 履 信息披露 告义 结

古该 保 基金商业秘密 泄露基金投资 投资意向等 除 基金法 基金合

规 另 规 在基金信息 开披露前 保密 向 人泄露 结

古详 按 基金合 的 确 基金收益 方案 时向基金份额 人 基金

收益 结

古4 按规 理 购 赎回 请 时 足额支 赎回款 结

古滨 依据 基金法 基金合 规 召 基金份额 人大 或 合基

金托管人 基金份额 人依法召 基金份额 人大 结

古绩 按规 保 基金 管理业 活 的 表 录和 相 资料 古滨

结

古迪 确保需要向基金投资者提供的各 文 或资料在规 时间发 并 保证投资者

能够按照 基金合 规 的时间和方式 时查阅到 基金 的 开资料 并在支 合

理 的条 得到 资料的复 结

108
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


古迫 并参 基金 清算小 迟参 基金 的保管 清理 和 结

古9 面临解散 依法被撤 或者被依法 告破 时 时 告中 证监 并通知基金

托管人 结

该口 因 基金合 导 基金 的损失或损害基金份额 人合法 益时

赔偿 任 赔偿 任 因 任而免除 结

该古 监督基金托管人按法律法规和 基金合 规 履 自 的义 基金托管人

基金合 基金 损失时 基金管理人 基金份额 人利益向基金托管人追

偿 结

该该 基金管理人将 义 托第 方处理时 对第 方处理 基金 的

任 结

该详 基金管理人 义 表基金份额 人利益 使 讼 利或 施 法律 结

该4 基金管理人在募 期间 能 到基金的备案条 基金合 能生效 基金

管理人 全部募 用 将 募 资金并 银 期 款利息在基金募 期 束 详口

内 基金认购人 结

该滨 执 生效的基金份额 人大 的 结

该绩 建立并保 基金份额 人 结

该迪 法律法规 中 证监 规 的和 基金合 的 义 结

基金托管人的 利 义 结

古 据 基金法 作 法 规 基金托管人的 利包括但 限 结

古 自 基金合 生效 起 依法律法规和 基金合 的规 全保管基金

结

该 依 基金合 获得基金托管 法律法规规 或监管部门批准的

用 结

详 监督基金管理人对 基金的投资 作 发 基金管理人 基金合

家法律法规 对基金 人的利益 大损失的情形 呈 中 证监

并采 必要措施保 基金投资者的利益 结

4 据相 场规 基金开设证券 户 基金 理证券交易资金清算 结

滨 提 召开或召 基金份额 人大 结

绩 在基金管理人更换时 提 的基金管理人 结

迪 法律法规 中 证监 规 的和 基金合 的 利 结

109
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


该 据 基金法 作 法 规 基金托管人的义 包括但 限 结

古 诚 信用 勤勉 的原 并 全保管基金 结

该 设立 门的基金托管部门 符合要求的营业场 备足够的 合格的熟悉

基金托管业 的 职人员 负 基金 托管 结

详 建立健全内部风险 制 监察 稽 管理 人 管理等制 确保基金

的 全 保证 托管的基金 基金托管人自 的基金 相 独立 对

托管的 的基金 别设置 户 独立 算 管理 保证 基金 间在 户设置

资金 录等方面相 独立 结

4 除依据 基金法 基金合 规 得利用基金 自

任何第 人 利益 得 托第 人托管基金 结

滨 保管 基金管理人 表基金签 的 基金 的 大合 凭证 结

绩 按规 开设基金 的资金 户和证券 户迟按照基金合 托管 的

据基金管理人的投资指 时 理清算 交割 结

迪 保 基金商业秘密 除 基金法 基金合 规 另 规 在

基金信息 开披露前 保密 得向 人泄露 结

迫 复 查基金管理人 算的基金资 净值 基金份额净值 基金份额 购 赎

回 格 结

9 理 基金托管业 活 的信息披露 结

古口 对基金 告 季 告 中期 告和 告 意 说明基金管理

人在各 要方面的 作是否 格按照 基金合 的规 果基金管理人 执 基

金合 规 的 说明基金托管人是否采 了 的措施 结

古古 保 基金托管业 活 的 录 表和 相 资料 古滨 结

古该 基金管理人或 托的登 机构处接收并保 基金份额 人 结

古详 按规 制作相 并 基金管理人 对 结

古4 依据基金管理人的指 或 规 向基金份额 人支 基金收益和赎回款 结

古滨 依据 基金法 基金合 规 召 基金份额 人大 或 合

基金管理人 基金份额 人依法召 基金份额 人大 结

古绩 按照法律法规和 基金合 托管 的规 监督基金管理人的投资 作 结

古迪 参 基金 清算小 参 基金 的保管 清理 和 结

古迫 面临解散 依法被撤 或者被依法 告破 时 时 告中 证监 和银 监管

110
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


机构 并通知基金管理人 结

古9 因 基金合 导 基金 损失时 赔偿 任 赔偿 任 因

任而免除 结

该口 按规 监督基金管理人按法律法规和 基金合 规 履 自 的义 基金管

理人因 基金合 基金 损失时 基金份额 人利益向基金管理人追偿 结

该古 执 生效的基金份额 人大 的 结

该该 法律法规 中 证监 规 的和 基金合 的 义 结

基金份额 人大 召 表 的程序和规 结

基金份额 人大 基金份额 人 基金份额 人的合法授 表 表

基金份额 人 席 并表 基金份额 人 的 基金份额拥 等的投票 结

召开 结

古 或需要 的 召开基金份额 人大 结

古 基金合 结

该 更换基金管理人 结

详 更换基金托管人 结

4 转换基金 作方式 结

滨 提高基金管理人 基金托管人的 酬标准或 服 率 结

绩 更基金类别 结

迪 基金 基金的合并 结

迫 更基金投资目标 围或策略 结

9 更基金份额 人大 程序 结

古口 基金管理人或基金托管人要求召开基金份额 人大 结

古古 独或合 基金总份额 古口还 含 古口还 基金份额的基金份额 人

基金管理人收到提 的基金份额 算 就 书面要求召开基金份额 人

大 结

古该 对基金 人 利和义 生 大影响的 结

古详 法律法规 基金合 或中 证监 规 的 召开基金份额 人大

的 结

该 情况 基金管理人和基金托管人 商 修改 需召开基金份额 人大 结

古 调 基金管理 基金托管 服 结

111
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


该 法律法规要求增 的基金 用的收 结

详 在法律法规和 基金合 规 的 围内调整 基金的 购 率 调 赎回 率

或在 影响 投资者利益的前提 更收 方式 调整基金份额类别 结

4 因相 的法律法规发生 而 对 基金合 修改 结

滨 对 基金合 的修改对基金份额 人利益无 性 利影响或修改 基

金合 人 利义 系发生 结

绩 基金管理人 登 机构 基金 机构在法律法规规 或中 证监 许 的 围

内调整 认购 购 赎回 转换 基金交易 非交易过户 转托管等业 规 结

迪 按照法律法规和 基金合 规 需召开基金份额 人大 的 的 情

形 结

召 人 召 方式结

古 除法律法规规 或 基金合 另 基金份额 人大 基金管理人召

结

该 基金管理人 按规 召 或 能召 时 基金托管人召 结

详 基金托管人认 必要召开基金份额 人大 的 向基金管理人提 书面提

基金管理人 自收到书面提 起结古口 内 是否召 并书面告知基金托管人

基金管理人 召 的 自 书面 起 绩口 内召开 基金管理人 召

基金托管人 认 必要召开的 基金托管人自 召 结

4 表基金份额 古口还 含 古口还 的基金份额 人就 书面要求召开基金份

额 人大 向基金管理人提 书面提 基金管理人 自收到书面提 起 古口

内 是否召 并书面告知提 提 的基金份额 人 表和基金托管人 基金管理人

召 的 自 书面 起 绩口 内召开 基金管理人 召 表基金

份额 古口还 含 古口还 的基金份额 人 认 必要召开的 向基金托管人提 书

面提 基金托管人 自收到书面提 起 古口 内 是否召 并书面告知提 提

的基金份额 人 表和基金管理人 基金托管人 召 的 自 书面

起 绩口 内召开 结

滨 表基金份额 古口还 含 古口还 的基金份额 人就 要求召开基金份额

人大 而基金管理人 基金托管人都 召 的 独或合 表基金份额 古口还 含

古口还 的基金份额 人 自 召 并 少提前 详口 中 证监 备案 基金份额

人依法自 召 基金份额 人大 的 基金管理人 基金托管人 合 得阻碍

112
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


扰 结

绩 基金份额 人 的召 人负 选 确 开 时间 地点 方式和 益登 结

召开基金份额 人大 的通知时间 通知内容 通知方式结

古 召开基金份额 人大 召 人 召开前 详口 在指 媒 告 基金份

额 人大 通知 少载明 内容 结

古 召开的时间 地点和 形式 结

该 拟 的 程序和表 方式 结

详 席基金份额 人大 的基金份额 人的 益登 结

4 授 托证明的内容要求 包括但 限 理人身份 理 限和 理 效期限

等 时间和地点 结

滨 常设联系人 联系电话 结

绩 席 者必 准备的文 和必 履 的手续 结

迪 召 人需要通知的 结

该 采 通 开 方式并 表 的情况 召 人 在 通知中说明

基金份额 人大 采 的 体通 方式 托的 证机 联系方式和联系人 书面

表 意 寄交的截 时间和收 方式 结

详 召 人 基金管理人 另 书面通知基金托管人到指 地点对表 意 的

票 监督 召 人 基金托管人 另 书面通知基金管理人到指 地点对表 意

的 票 监督 召 人 基金份额 人 另 书面通知基金管理人和基金托管人

到指 地点对表 意 的 票 监督 基金管理人或基金托管人 派 表对表 意 的

票 监督的 影响表 意 的 票效力 结

四 基金份额 人 席 的方式结

基金份额 人大 通过 场开 方式或通 开 方式等方式召开 的召开方式

召 人确 结

古 场开 基金份额 人 人 席或 理投票授 托证明 派 表 席

场开 时基金管理人和基金托管人的授 表 席基金份额 人大 基金管理人

或托管人 派 表 席的 影响表 效力 场开 时符合 条 时 基金

份额 人大 程 结

古 亲自 席 者 基金份额的凭证 托 席 者 的 托人 基金份

额的凭证 托人的 理投票授 托证明符合法律法规 基金合 和 通知的规

113
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


并 基金份额的凭证 基金管理人 的登 资料相符 结

该 对 汇总到 者 示的在 益登 基金份额的凭证显示 效的基金

份额 少 基金在 益登 基金总份额的 滨口还 含 滨口还 结

该 通 开 通 开 系指基金份额 人将 对表 的投票 书面形式在表

截 前 召 人指 的地址 通 开 书面方式 表 结

在 时符合 条 时 通 开 的方式视 效 结

古 召 人按 基金合 通知 在结该 个工作 内 续 相

提示性 告 结

该 召 人按基金合 通知基金托管人 果基金托管人 召 人 基金管

理人 到指 地点对书面表 意 的 票 监督 召 人在基金托管人 果基金托

管人 召 人 基金管理人 和 证机 的监督 按照 通知规 的方式收 基金份

额 人的书面表 意 基金托管人或基金管理人 通知 参 收 书面表 意 的

影响表 效力 结

详 人直接 书面意 或授 人 表 书面意 的 基金份额 人

的基金份额 小 在 益登 基金总份额的 滨口还 含 滨口还 结

4 述第 详 中直接 书面意 的基金份额 人或 托 表 人 书面意

的 理人 时提交的 基金份额的凭证 托 书面意 的 理人 的 托人

基金份额的凭证 托人的 理投票授 托证明符合法律法规 基金合 和 通

知的规 并 基金登 注 机构 录相符 结

详 在法律法规和监管机 允许的情况 基金的基金份额 人 采用 非书

面方式授 理人 席基金份额 人大 结

4 在 召开方式 基金 采用 非 场方式或者 场方式 非 场方式

相 合的方式召开基金份额 人大 程序 照 场开 和通 方式开 的程序

结

五 内容 程序结

古 内容 提案 结

内容 系基金份额 人利益的 大 基金合 的 大修改

基金合 更换基金管理人 更换基金托管人 基金合并 法律法规 基金

合 规 的 召 人认 需提交基金份额 人大 论的 结

基金份额 人大 的召 人发 召 的通知 对原 提案的修改 在基金份

114
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


额 人大 召开前 时 告 结

基金份额 人大 得对 告的 内容 表 结

该 程序结

古 场开 结

在 场开 的方式 首 大 人按照 第七条规 程序确 和 监票人

然 大 人 提案 论 表 并形 大 大 人 基金管理

人授 席 的 表 在基金管理人授 表 能 大 的情况 基金托管人授

席 的 表 果基金管理人授 表和基金托管人授 表均 能 大

席大 的基金份额 人和 理人 表 的 滨口还 含 滨口还 选 生 基

金份额 人作 基金份额 人大 的 人 基金管理人和基金托管人 席或

基金份额 人大 影响基金份额 人大 作 的 的效力 结

召 人 制作 席 人员的签 签 载明参 人员 或

身份证明文 码 或 表 表 的基金份额 托人 或 和

联系方式等 结

该 通 开 结

在通 开 的情况 首 召 人提前 详口 提案 在 通知的表 截 期

该 个工作 内在 证机 监督 召 人统 全部 效表 在 证机 监督 形 结

表 结

基金份额 人 份基金份额 票表 结

基金份额 人大 般 和特别 结

古 般 般 参 大 的基金份额 人或 理人 表 的 滨口还

含 滨口还 通过方 效 除 第该 规 的 特别 通过 的

均 般 的方式通过 结

该 特别 特别 参 大 的基金份额 人或 理人 表 的

含 通过方 做 转换基金 作方式 更换基金管理人或者基金托

管人 基金合 特别 通过方 效 结

基金份额 人大 采 方式 投票表 结

采 通 方式 表 时 除非在 票时监督员 证机 均认 充 的相 证据证

明 否 提交符合 通知中规 的确认投资者身份文 的表 视 效 席的投资者 表

面符合 通知规 的书面表 意 视 效表 表 意 模糊 清或相 矛盾的视

115
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


表 但 入 书面意 的基金份额 人 表的基金份额总数 结

基金份额 人大 的各 提案或 提案内并 的各 题 开 表

结

七 票结

古 场开 结

古 大 基金管理人或基金托管人召 基金份额 人大 的 人 在

开始 在 席 的基金份额 人和 理人中选 基金份额 人 表 大

召 人授 的 监督员 任监票人 大 基金份额 人自 召 或大 虽然

基金管理人或基金托管人召 但是基金管理人或基金托管人 席大 的 基金份额

人大 的 人 在 开始 在 席 的基金份额 人中选 基金份

额 人 表 任监票人 基金管理人或基金托管人 席大 的 影响 票的效力 结

该 监票人 在基金份额 人表 立即 清点并 大 人 场 票

果 结

详 果 人或基金份额 人或 理人对 提交的表 果 疑 在

表 果 立即对 投票数要求 清点 监票人 清点 清点

限 清点 大 人 场 清点 果 结

4 票过程 证机 证 基金管理人或基金托管人 席大 的

影响 票的效力 结

该 通 开 结

在通 开 的情况 票方式 大 召 人授 的 监督员在基金托管人授

表 若 基金托管人召 基金管理人授 表 的监督 票 并 证机

对 票过程 证 基金管理人或基金托管人 派 表对书面表 意 的 票 监督

的 影响 票和表 果 结

生效 告结

基金份额 人大 的 召 人 自通过 起 滨 内 中 证监 准或者

备案 结

基金份额 人大 的 自中 证监 依法 准或者 无 意 起生效 结

基金份额 人大 自生效 起 该 内在指 媒 告 果采用通 方式

表 在 告基金份额 人大 时 必 将 证书全文 证机构 证员

等 告 结

116
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


基金管理人 基金托管人和基金份额 人 执 生效的基金份额 人大 的

生效的基金份额 人大 对全体基金份额 人 基金管理人 基金托管人均 束

力 结

九 部 基金份额 人大 召开 召开条 程序 表 条 等规

凡是直接引用法律法规的部 将来法律法规修改导 相 内容被 或 更的 基

金管理人提前 告 直接对 部 内容 修改和调整 无需召开基金份额 人大

结

期支 机制的 施时间 支 对象和原 结

期支 机制的 施时间结

在确 期支 机制 施时间 基金管理人 在 期支 机制 施 前依照 信息披

露 法 的 规 在指 媒 告 期支 开始时间 原 超过自基金合 生效

起4个 体 施时间 基金管理人在 期支 机制开始 告中规 结

期支 机制开始 施 基金管理人将 最 个工作 对投资人 施 期支

并在 震连迪 包括 内支 对 款 基金对 例 期支 另 告 结

期支 原 结

古 份额支 原 即 期支 将 份额 支 期支 投资人 的基金

份额数将相 少 结

该 知 原 即 期支 金额将 支 收 算的基金份额净值和 期

支 份额数 基准 算 结

详 自愿参 原 即投资人 选 是否参 期支 机制的 利 投资人 在

基金认购或 购时 选 是否参 期支 机制 投资人 选 基金默认投资者选

参 期支 机制 对 前 期支 机制的投资人 包括参 又 机制的投资

人 通过 机构提 参 请 登 机构确认 开始 期支 机制 请参

机制的投资者 认/ 购 请份额确认 满 详口 含第 详口 的 起 开始

期支 机制 对 参 期支 机制 多 购的投资者 注 登 系统按份额明 统

只 份额 期满足 述 数的份额才 期支 机制 结

4 自愿 原 即投资人 选 期支 机制的 利 对 期

支 机制的投资人 通过 机构提 请 登 机构确认 期支 机制

请 机制的投资者 请确认 起 将 期支 机制 结

基金管理人 在法律法规允许的情况 对 述原 调整 基金管理人必 在

117
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


规 开始 施前依照 信息披露 法 的 规 在指 媒 告 结

期支 对象结

基金按 施 期支 机制时 期支 对象 满足 条 的投资人 结

古 投资人选 参 期支 机制 结

该 基金募 期认购基金份额或 基金 常开 期 购基金份额 请确

认 满 详口 的投资人 结

详 投资人在 机构 交易 保留的基金份额余额 古迟口口口 份 结

投资人在 期支 交易 登 在 的基金份额余额 古迟口口口 份 导

无法 期 期支 机制 在投资人 购导 基金 户份额余额 满足条

继续 期支 机制 结

四 期支 金额的 算 处理方式结

基金管理人将遵循 谨慎性原 稳健性原 合理性原 性原

在对 基金 投资 作 充 析的基础 合对 来宏 中 微 境

的理性判断 合理预期 用历史数据模拟 情 析 压力测试等 析手段 通过测算

在 拟 预 支 率 基金管理人将 古该 详古 提前

滨 个工作 向基金份额 人 预 方案 结

基金合 生效 在 初始默认的 支 率 绩还 续期间 的 期支

率 届时 告 准 结

基金在 期支 按 的 期支 率 期支 据 支 率

算 期支 率 算 式 结

期支 率称 支 率/古该结

期 期支 基金份额 人 的基金份额数将相 少 时 资金 户将获

得对 的 金支 结

期支 导 基金 人 少的基金份额数 即 期支 份额数 算 式 结

期支 份额数称在 期支 满足 期支 机制参 条 的基金份额数结

贸 期支 率结

期支 份额数的 算 果保留 小数点 该 四舍五入 结

结结结结 期支 导 基金份额 人资金 户获得的 金支 额 即 期支 金额

算 式 结

期 期支 金额称 期支 份额数贸 期支 基金份额净值结

118
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


期 期支 金额 元 述 算 果均按四舍五入方法 保留到小数点 该

生的收益或损失 基金 结

五 缓 期支 款 的情形结

发生 情形时 基金管理人 缓 期支 款 结

古 因 抗力导 基金管理人无法 施 期支 结

该 期支 发生基金合 规 的暂停基金资 值的情况 结

详 期支 证券交易 交易时间非 常停 导 基金管理人无法 算 基金

资 净值 结

4 法律法规规 或中 证监 认 的 情形 结

发生 述情形时 基金管理人 按照相 规 立即 中 证监 备案 述情况 除时

基金管理人 时 告 并按 续开 震 的基金份额净值 依据 算 缓的 期支

金额 震连迪 包括 内支 对 款 结

四 基金合 解除和 的 程序结

基金合 的 更结

古 更基金合 法律法规规 或 基金合 基金份额 人大 通

过的 的 召开基金份额 人大 通过 对 基金份额 人大 通

过的 基金管理人和基金托管人 意 更并 告 并 中 证监 备案 结

结该 基金合 更的基金份额 人大 中 证监 准或 无

意 方 执 自 生效 内在指 媒 告 结

基金合 的 结

情形 的 基金合 结

古 基金份额 人大 的 结

该 基金管理人 基金托管人职 在 绩 个 内没 基金管理人 基金托管人

接的 结

详 基金合 的 情形 结

4 相 法律法规和中 证监 规 的 情况 结

基金 的清算结

古 基金 清算小 自 基金合 起 详口 个工作 内 立清算小

基金管理人 基金 清算小 并在中 证监 的监督 基金清算 结

该 基金 清算小 基金 清算小 员 基金管理人 基金托管人

119
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


证券 期 相 业 资格的注 师 律师 中 证监 指 的人员 基金

清算小 聘用必要的工作人员 结

详 基金 清算小 职 基金 清算小 负 基金 的保管 清理

和 基金 清算小 依法 必要的民 活 结

4 基金 清算程序 结

古 基金合 情形 时 基金 清算小 统 接管基金 结

该 对基金 和债 债 清理和确认 结

详 对基金 值和 结

4 制作清算 告 结

滨 聘请 师 对清算 告 部 聘请律师 对清算 告 法

律意 书 结

绩 将清算 告 中 证监 备案并 告 结

迪 对基金 结

滨 基金 清算的期限 绩个 结

四 清算 用结

清算 用是指基金 清算小 在 基金清算过程中发生的 合理 用 清算 用

基金 清算小 基金 中支 结

五 基金 清算剩余资 的 结

依据基金 清算的 方案 将基金 清算 的全部剩余资 扣除基金 清算

用 交纳 税款并清偿基金债 按基金份额 人 的基金份额 例 结

基金 清算的 告结

清算过程中的 大 时 告 基金 清算 告 证券 期 相 业

资格的 师 并 律师 法律意 书 中 证监 备案并 告 基金

清算 告 基金 清算 告 中 证监 备案 滨 个工作 内 基金 清算小

告 基金 清算小 将清算 告登载在指 网站 并将清算 告提示性 告

登载在指 刊 结

七 基金 清算 文 的保 结

基金 清算 文 基金托管人保 古滨 结

五 的处理结

各方 人 意 因 基金合 而 生的或 基金合 的

120
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


好 商 能解 的 提交中 济 易仲裁 员 据 时 效的仲裁规

仲裁 仲裁地点 仲裁裁 是 局性的并对各方 人 束力 仲裁 方

结

基金合 中 法律管辖 结

结
基金合 地和投资者 得基金合 的方式结

基金合 制 供投资者在基金管理人 基金托管人 机构的 场

和营业场 查阅 结

结

结




121
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书




结

基金托管 摘要结
托管 人结

基金管理人结

工银瑞信基金管理 限 结

西城 金融大街 滨 滨 绩层 滨 绩口古 滨 迪层 滨 迪口古

滨 迫层 滨 迫口古 滨 9层 滨 9口古结

地址 西城 金融大街 滨 盛大厦 致 绩-9 层结

法 表人 王海璐结

立时间 该口口滨 绩 该古 结

批准设立机 中 证券监督管理 员 结

批准设立文 中 证监 证监基金 后该口口滨逐9详 结

营 围 基金募 基金 资 管理 中 证监 许 的 它业 结

注 资 人民 亿元结

形式 限 任 结

续期间 续 营结

基金托管人结

交通银 股份 限 简 交通银 结

结结结结 中 海 自 易试验 银城中路 古迫迫 结结

地址 中 海 长宁 霞路 古迫 结

法 表人 任德奇结

立时间 古9迫迪 详 详口 结

批准设立机 批准设立文 院 发进古9迫绩远 第 迫古结 文和中 人民银 银发

［古9迫迪］4口 文结

基金托管业 批准文 中 证监 证监基 ［古99迫］该滨 结

营 围 吸收 款 发 短期 中期和长期 款 理 内 算 理票据

兑 发 金融债券 理发 理兑 府债券 买 府债券 金融债券


122
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


业 借 买 理买 汇 银 业 提供信用证服 保 理收

款 业 提供保管箱服 院银 业监督管理机构批准的 业 营 汇

汇业 结

注 资 迪4该.绩详 亿元人民 结

形式 股份 限 结

续期间 续 营结

基金托管人对基金管理人的业 监督和 查结

基金托管人对基金管理人的投资 使监督 结

古 基金托管人 据 法律法规的规 基金合 和 的 对基金的

投资 围 投资对象 监督 结

基金的投资 围包括 内依法发 的企业债券 债券 转换债券 含

离债券 金融债 央 票据 债 资 支 证券 中期票据 短期融资券 债券回购和

银 款等固 收益类资 场 股 购和增发 股 场股票和 证等 益类

资 法律法规或中 证监 允许基金投资的 金融工 结

法律法规或监管机构 允许基金投资 品种 基金管理人在履 程序

将 纳入投资 围 结

基金投资 合资 置 例 债券资 基金资 的 例 迫口％ 股票资

基金资 的 例 超过 该口％ 基金 的全部 证 值 得超过基金资 净值的 详％

基金 金或到期 在 内的 府债券 基金资 净值的 例 滨还 中 金

包括 算备 金 保证金 收 购款等 结

基金托管人对基金管理人业 监督和 查的义 自基金合 生效 起开始履 结

该 基金托管人 据 法律法规的规 基金合 和 的 对基金投

资 融资 例 监督 结

据 基金合 的 基金投资 合 例 符合 规 结

古 基金投资 债券资 基金资 的 例 迫口％ 股票资 基金资 的 例

超过该口％ 结结

该 保 基金资 净值 滨％的 金或者到期 在 内的 府债券 中 金

包括 算备 金 保证金 收 购款等 结

详 基金 家 的股票 值 超过基金资 净值的 古口％ 结

4 基金管理人管理的全部基金 家 发 的证券 超过 证券的 古口％ 结

123
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


滨 基金 的全部 证 值 得超过基金资 净值的 详％ 结

绩 基金管理人管理的全部基金 的 证 得超过 证的 古口％ 结

迪 基金在任何交易 买入 证的总金额 得超过 交易 基金资 净值的 口.滨％ 结

迫 基金投资 原始 益人的各类资 支 证券的 例 得超过基金资 净值

的 古口％ 结

9 基金 的全部资 支 证券 值 得超过基金资 净值的 该口％ 结

古口 基金 的 进指 信用 别远资 支 证券的 例 得超过 资 支 证

券规模的 古口％ 结

古古 基金管理人管理的全部基金投资 原始 益人的各类资 支 证券 得超

过 各类资 支 证券合 规模的 古口％ 结

古该 基金 投资 信用 别评 BBB 含 BBB 的债券或资 支 证券 基金

债券或资 支 证券期间 果 信用等 降 符合投资标准 的资 支

证券 在评 告发 起 详 个 内 全部 债券 在评 告发 机

全部 结

古详 基金 参 股票发 购 基金 的金额 超过 基金的总资 基金

的股票数 超过拟发 股票 发 股票的总 结

古4 基金 入全 银 间 业 场 债券回购的资金余额 得超过基金资 净值的

4口还 基金 入全 银 间 业 场 债券回购的最长期限 古 债券回购到期

得展期 结

古滨 基金 投资 流 性 限资 的 值 得超过 基金资 净值的 古滨还 因证券

场波 股票停牌 基金规模 等基金管理人 的因素 使基金 符合前款

规 例限制的 基金管理人 得 增流 性 限资 的投资 结结

古绩 基金管理人管理的全部开 式基金进包括开 式基金 处 开 期的 期开

基金远 家 发 的 流通股票 得超过 流通股票的 古滨还 基

金管理人管理的全部投资 合 家 发 的 流通股票 得超过

流通股票的 详口还 全按照 指数的构 例 证券投资的开 式基金 中 证监

认 的特殊投资 合 前述 例限制 结

古迪 基金 募类证券资管 品 中 证监 认 的 体 交易对手开展逆回购

交易的 接 押品的资 要求 基金合 的投资 围保 结

古迫 法律法规 中 证监 规 的和 基金合 的 投资限制 结

124
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


基金管理人 自基金合 生效 起 绩 个 内使基金的投资 合 例符合基金合

的 除 述第 该 古该 古滨 古迪 因证券 场波 合并 基金规模

等基金管理人 的因素 使基金投资 符合 述 的投资 例规 的 基金管理人

在 古口 个工作 内 调整 法律法规另 规 的 规 结

法律法规或监管部门修改或 述限制规 时 基金 述投资 合限制或按照

调整 的规 执 需要 基金份额 人大 结

基金托管人依照 述规 对 基金的投资 合限制 调整期限 监督 结

详 基金托管人 据 法律法规的规 基金合 和 的 对基金投资禁

监督 基金 得用 投资或者活 结

古 证券 结

该 将基金 向 人 款或者提供 保 结

详 使基金 无限 任的投资 结

4 买 基金份额 但是 院另 规 的除 结

滨 向基金管理人 基金托管人 资或者买 基金托管人 基金管理人发 的股票或债

券 结

绩 买 基金管理人 基金托管人 股 系的股东或者 基金管理人 基金托管人

大利害 系的 发 的证券或 期内 的证券 结

迪 内幕交易 操纵证券交易 格 的证券交易活 结

迫 依照法律 法规 规 中 证监 规 禁 的 活 结

9 法律法规或监管部门 述限制 用 基金 基金投资 相 限

制 结

据法律法规 基金禁 的 联交易的规 基金合 生效 该 个工作 内 基

金管理人和基金托管人 相 提供 机构 股 系的股东或者 机构 大利

害 系的 发生 的 时 更 并通知对方 结

4 基金托管人 据 法律法规的规 基金合 和 的 对基金管理人

参 银 间债券 场 监督 结

古 基金托管人依据 法律法规的规 和 基金合 的 对 基金管理人参 银

间 场交易时面临的交易对手资信风险 监督 结

基金管理人向基金托管人提供符合法律法规 业标准的银 间 场交易对手的

基金托管人在收到 该 个工作 内电话或回函确认收到 基金管理人 期和

125
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


期对银 间 场 券 回购交易对手的 更 基金托管人在收到 该 个

工作 内电话或书面回函确认 自基金托管人确认 生效 生效前

剔除的交易对手 但尚 算的交易 按照 算 结

该 基金管理人参 银 间 场交易时 任 制交易对手的资信风险 交易对

手资信风险引起的损失迟基金管理人 负 向相 任人追偿 结

滨 基金托管人 据 法律法规的规 基金合 和 的 对基金管理人

选 款银 监督 结

基金投资银 期 款的 基金管理人 据法律法规的规 基金合 的 确

符合条 的 款银 的 并 时提供给基金托管人 基金托管人 据 对基金投资

银 款的交易对手是否符合 规 监督 结

基金投资银 款 符合 规 结

古 基金管理人 基金托管人 款银 建立 期对 机制 确保基金银 款业

目 算的真 准确 结

该 基金管理人 基金托管人 据相 规 就 基金银 款业 另 签 书面

明确 方在相 签署 户开设 管理 投资指 执 资金 目

对 到期兑 文 保管 款证 书的开立 递 保管等流程中的 利 义 和职

保 基金份额 人的合法 益 结

详 基金托管人 强对基金银 款业 的监督 查 格 查 复 相

户资料 投资指 款证 书等 文 履 托管职 结

4 基金管理人 基金托管人在开展基金 款业 时 格遵 基金法 作

法 等 法律法规 家 户管理 利率管理 支 算等的各 规 结

绩 基金托管人对基金投资流通 限证券的监督结

古 基金投资流通 限证券迟 遵 规 基金投资非 开发 证券 的紧急通

知 基金投资非 开发 股票等流通 限证券 题的通知 等 法律法规规 结

该 流通 限证券迟 文提 的流 性 限资 并 全 包括 证

券发 管理 法 规 的非 开发 股票 开发 股票网 部 等在发 时明确

期限 期的 交易证券迟 包括 发 大 息或 原因而临时停牌的证券 发

证券 回购交易中的 押券等流通 限证券 结 结

详 基金管理人 在基金首 投资流通 限证券前迟向基金托管人提供 基金管理人董

批准的 基金投资流通 限证券的投资 策流程 风险 制制 基金投资非 开发

126
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


股票迟基金管理人 提供基金管理人董 批准的流 性风险处置预案 述资料 包括

但 限 基金投资流通 限证券的投资额 和投资 例 制情况 结 基金管理人 少 首

执 投资指 前 个工作 将 述资料书面发 基金托管人迟保证基金托管人 足够的

时间 基金托管人 在收到 述资料 个工作 内迟 书面或 方认 的方

式确认收到 述资料 结结

4 基金投资流通 限证券前迟基金管理人 向基金托管人提供符合法律法规要求的

书面信息迟包括但 限 拟发 证券 体的中 证监 批准文 发 证券数 发 格

期迟基金拟认购的数 格 总 总 基金资 净值的 例 流通

限证券 值 资 净值的 例 资金 时间等 基金管理人 保证 述信息的真 整迟

并 少 拟执 投资指 前 个工作 将 述信息书面发 基金托管人迟保证基金托管人

足够的时间 结

滨 基金托管人 对基金管理人提供的 书面信息 基金托管人认 述资

料 能导 基金投资 风险的迟 要求基金管理人在投资流通 限证券前就 风险的

除或 措施 补充书面说明迟并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通 限

证券 的风险评 告等备查资料的 利 否 迟基金托管人 执 指 因

执 指 基金 损失的迟基金托管人 任何 任迟并 告中 证监

结 结

基金管理人和基金托管人无法 迟 时 中 证监 请求解 果基金

托管人 履 监督职 迟 任何 任 结

迪 基金托管人对 基金投资中期票据 监督 结

古 基金投资中期票据 遵 证券投资基金投资中期票据 题的通知 等

法律法规的规 并 资 托管人签 基金投资中期票据风险 制补充 结

该 基金管理人 将 董 批准的相 投资 策流程 风险 制制 基金投资中

期票据相 流 性风险处置预案提供给资 托管人 资 托管人对资 管理人是否遵 相

制 流 性风险处置预案 相 投资额 和 例的情况 监督 结

基金管理人确 基金投资中期票据的 据 托管 相 补充 的 向资

托管人提供 托管基金拟购买中期票据的数 和 格 的金额等执 指 需相

信息 并保证 述信息的真 准确 整 结
基金托管人 对基金管理人提供的 书面信息 基金托管人认 述资料
能导 基金投资 风险的迟 要求基金管理人在投资中期票据前就 风险的 除或

127
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


措施 补充书面说明迟并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资中期票据 的风
险评 告等备查资料的 利 否 迟基金托管人 执 指 因 执 指
基金 损失的迟基金托管人 任何 任迟并 告中 证监 结 结

基金管理人和基金托管人无法 迟 时 中 证监 请求解 果基金

托管人 履 监督职 迟 任何 任 结

迫 基金托管人 据法律法规的规 基金合 和 的 对基金投资

方面 监督 结

基金托管人 据 法律法规的规 基金合 的 对各类基金资 净值

算 各类基金份额净值 算 收资金到 基金 用开支 收入确认 基金收益

相 信息披露 基金 料中登载基金业 表 数据等 监督和 查 果基金管

理人 基金托管人的 擅自将 的业 表 数据 制在 料 基金托管

人对 任何 任 并 在发 告中 证监 结

基金管理人 极 合和 基金托管人的监督和 查 在规 时间内答复并改

就基金托管人的疑义 解释或 证 对基金托管人按照法规要求需向中 证监

基金监督 告的 基金管理人 极 合提供相 数据资料和制 等 结

基金托管人发 基金管理人的投资指 或 投资 作 基金法 法规

基金合 和 规 的 时 书面形式通知基金管理人限期纠 基金管理

人收到通知 时 对 并 电话或书面形式向基金托管人 馈 说明 规原因 纠 期

限 并保证在规 期限内 时改 在限期内 基金托管人 时对通知 复查

督促基金管理人改 基金管理人对基金托管人通知的 规 能在限期内纠 的 基金

托管人 告中 证监 结

基金托管人发 基金管理人 大 规 立即 告中 证监 时通知基金管

理人在限期内纠 结

基金托管人发 基金管理人的指 法律 法规和 规 或者 基

金合 的 执 立即通知基金管理人 并 时向中 证监 告 结

基金托管人发 基金管理人依据交易程序 生效的指 法律 法规和

规 或者 基金合 的 立即通知基金管理人 并 时向中 证监

告 结

基金管理人对基金托管人的业 查结

据 基金法 法规 基金合 和 规 基金管理人对基金托管


128
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


人履 托管职 的情况 查 查 包括但 限 基金托管人是否 全保管基金

开立基金 的资金 户和证券 户 债券托管 户 是否 时 准确复 基金管理人

算的各类基金资 净值和基金份额净值 是否 据基金管理人指 理清算交收 是否按

照法规规 和 基金合 规 相 信息披露和监督基金投资 作等 结

基金管理人 期和 期地对基金托管人保管的基金资 查 基金托管人 极

合基金管理人的 查 包括但 限 提交相 资料 供基金管理人 查托管 的

整性和真 性 在规 时间内答复并改 结

基金管理人发 基金托管人 对基金资 管理 擅自挪用基金资 执 或

无故 执 基金管理人资金 指 泄露基金投资信息等 基金法 基金合

规 的 时 书面形式通知基金托管人在限期内纠 基金托管人收

到通知 时 对并 书面形式对基金管理人发 回函 在限期内 基金管理人 时

对通知 复查 督促基金托管人改 基金托管人对基金管理人通知的 规 能

在限期内纠 的 基金管理人 告中 证监 对基金管理人按照法规要求需向中 证监

基金监督 告的 基金托管人 极 合提供相 数据资料和制 等 结

基金管理人发 基金托管人 大 规 立即 告中 证监 时通知基金托

管人在限期内纠 结

四 基金 的保管结

基金 保管的原 结

古 结基金托管人 全保管基金 基金管理人的指 得自 用 处

基金的任何资 结

该 结基金 独立 基金管理人 基金托管人的固 结

详 结基金托管人按照规 开立基金 的资金 户 证券 户和债券托管 户 结

4 结基金托管人对 托管的 基金 别设置 户 确保基金 的 整和独

立 结

滨 对 因 基金投资 生的 收资 和基金 购过程中 生的 收资 基金

管理人负 人确 到 期并通知基金托管人 到 基金资 没 到 基金银

款 户的 基金托管人 时通知基金管理人采 措施 催收 给基金 损失

的 基金管理人 负 向 人追偿基金的损失 基金托管人对 任何 任 结

基金合 生效时募 资 的验证结

基金募 期满 起 古口 内 募 的基金份额总额 基金募 金额 基金份额 人

129
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


人数符合 基金法 作 法 等 规 基金管理人聘请 证券相 业

资格的 师 验资 验资 告 的验资 告 参 验资的 该

含该 中 注 师签 效 验资 基金管理人 将募 到的全部资金 入基

金托管人 基金开立的基金银 款 户中 基金托管人在收到资金 相 证明文

结

基金的银 款 户的开立和管理结

古 结 基金托管人 负 基金银 款 户的开立和管理 结

该 结 结 基金托管人 基金的 义在 营业机构开立基金的银 款 户 并 据

中 人民银 规 息 基金的银 预留 鉴 基金托管人制作 保管和使用 基金的

收支活 包括但 限 投资 支 赎回金额 支 基金收益 均需通过 基金的

银 款 户 结

详 结 基金银 款 户的开立和使用 限 满足开展 基金业 的需要 基金托

管人和基金管理人 得假借 基金的 义开立 任何银 款 户 得使用基金的任

何银 款 户 基金业 的活 结

4 结 基金托管人 通过 请开通 基金银 户的企业网 银 业 资金

支 并使用交通银 企业网 银 简 交通银 网银 理托管资 的资金 算汇

业 结

滨 结 基金银 款 户的管理 符合 中 人民 和 票据法 人民 银 户

算管理 法 金管理暂 条例 施 人民 利率管理的 规 支 算

法 银 业监督管理机构的 规 结

四 基金证券交收 户 资金交收 户的开立和管理结

基金托管人 基金托管人和 基金联 的方式在中 证券登 算 限 任 开

立证券 户 结

基金证券 户的开立和使用 限 满足开展 基金业 的需要 基金托管人和基金管

理人 得 借和 对方 意擅自转 基金的任何证券 户 得使用基金的任何 户

基金业 的活 结

基金管理人 得对基金证券交收 户 资金交收 户 证券的超 或超买 结

基金托管人 基金托管人的 义在中 证券登 算 限 任 开立 算备 金

户即资金交收 户 用 证券交易资金的 算 基金托管人 基金的 义在托管人处开

立基金的证券交易资金 算的 算备 金 户 结

130
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


五 债券托管 户的开立和管理结

古 结 募 资金 验资 基金托管人负 在中央 债登 算 限 任 和银

间 场清算 股份 限 基金的 义开立债券托管 户 并 基金托管人负 基金的

债券 资金的清算 在 述手续 理 基金托管人向人民银 备 基金管理

人负 请基金 入全 银 间 业 借 场 交易 基金管理人在中 汇交易中心

开设 业 借 场交易 户 结

该 结 基金管理人和基金托管人 表基金签 全 银 间债券 场债券回购

基金托管人保管 副 基金管理人保 结

户的开立和管理结

若中 证监 或 监管机构在 托管 立 允许基金 投资品种

的投资业 相 户的开立 使用的 基金管理人 基金托管人 据 法律法

规的规 和 基金合 的 开立 户 户按 规 使用并管理 结

七 基金 投资的 物证券 银 款 期 等 凭证的保管结

物证券 基金托管人 托管银 的保管 物证券的购买和转 基金托

管人 据基金管理人的指 理 基金托管人对 基金托管人 机构 效 制的 基

金资 保管 任 结

银 款 期 等 凭证 基金托管人负 保管 结

基金 的 大合 的保管结

基金管理人 表基金签署的 基金 的 大合 的原 别 基金托管人 基金

管理人保管 相 业 程序另 限制除 除 另 规 基金管理人在 基金签署

基金 的 大合 时 能保证 份 的 便基金管理人和基金托管人

少各 份 的原 基金管理人 时将 基金托管人处 合 的保管期限

按照 家 规 执 结

对 无法 得 份 的 的 基金管理人 向基金托管人提供 盖授 业 章的

合 真 方 商或 在合 围内 合 原 得转移 结

五 基金资 净值 算 复 结

各类基金资 净值 各类基金份额净值的 算 复 结

基金资 净值是指基金资 总值 去负债 的 值 结

基金管理人 工作 对基金资 值 值原 符合 基金合 证券投资

基金执 积企业 准 己 值业 份额净值 的通知 法律 法规的规

131
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


用 基金信息披露的各类基金资 净值和基金份额净值 基金管理人负 算 基金托

管人复 基金管理人 个工作 交易 束 算 的各类基金资 净值 方

式发 给基金托管人 基金托管人对净值 算 果复 将复 果 馈给基金管理人

基金管理人对各类基金份额净值按照规 结

基金按 方法 值 结结

古 证券交易 的 证券的 值结

古 交易 的 证券 包括股票 证等 值 在证券交易 牌的

收盘 值 值 无交易的 最 交易 济 境 发生 大 或证券发

机构 发生影响证券 格的 大 的 最 交易 的 收盘 值 最 交易

济 境发生了 大 或证券发 机构发生影响证券 格的 大 的 参考类似

投资品种的 大 因素 调整最 交易 确 允 格 结

该 交易 净 交易的债券按 值 收盘 值 值 没 交易的 最

交易 济 境 发生 大 按最 交易 的收盘 值 最 交易 济

境发生了 大 的 参考类似投资品种的 大 因素 调整最 交易

确 允 格 结

详 交易 净 交易的债券按 值 收盘 去债券收盘 中 含的债券

收利息得到的净 值 值 没 交易的 最 交易 济 境 发生 大

按最 交易 债券收盘 去债券收盘 中 含的债券 收利息得到的净 值

最 交易 济 境发生了 大 的 参考类似投资品种的 大 因

素 调整最 交易 确 允 格 结

4 交易 在活跃 场的 证券 采用 值 术确 允 值 交易

的资 支 证券 采用 值 术确 允 值 在 值 术难 靠 允 值的情况

按 值 结

该 处 期间的 证券 情况处理 结

古 股 转增股 股和 开增发的 股 按 值 在证券交易 牌的 股票

的 值方法 值 无交易的 最 的 收盘 值 结

该 首 开发 的股票 债券和 证 采用 值 术确 允 值 在 值

术难 靠 允 值的情况 按 值 结

详 首 开发 明确 期的股票 股票在交易 按交易 的

股票的 值方法 值 非 开发 明确 期的股票 按监管机构或 业 规

132
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


确 允 值 结

详 全 银 间债券 场交易的债券 资 支 证券等固 收益品种 采用 值 术确

允 值 结

4 债券 时在 个或 个 场交易的 按债券 处的 场 别 值 结

滨 确凿证据表明按 述方法 值 能 允 值的 基金管理人

据 体情况 基金托管人商 按最能 允 值的 格 值 结

绩 基金发生大额 购或赎回情形时 基金管理人 在履 程序 采用摆

机制 确保基金 值的 性 体处理原 操作规 遵循相 法律法规 监管

部门 自律规 的规 结

迪 相 法律法规 监管部门 强制规 的 规 增 按 家最

规 值 结

基金管理人 基金托管人发 基金 值 基金合 明的 值方法 程序 相 法

律法规的规 或者 能充 维 基金份额 人利益时 发 方 时通知对方 的

方法 程序和相 法律法规的规 值 维 基金份额 人的利益 结

基金资 净值 算和基金 算的义 基金管理人 因 就 基金 的

题 基金的 任方是基金管理人 相 各方在 等基础 充 论

无法 的意 基金管理人 按照 对基金净值的 算 果对 给

基金份额 人和基金 的损失 因 交易 基金资 净值 算 错误而引起的损

失 基金管理人负 赔 结

值错误处理结

某 类基金份额净值小数点 详 内进含第详 远发生 值错误时 视 类基金份

额净值错误 发生净值 算错误时 基金管理人负 处理 给基金份额 人和

基金 损失的 基金管理人对基金份额 人或者基金 支 赔偿金 基金管理人

和基金托管人 据 情况界 方 的 任 确认 按 条款 赔偿 结结

古 采用 第 章 各类基金资 净值 各类基金份额净值的 算 复 中

值方法的第 古 4 处理时 若基金管理人净值 算 错 基金托管人在复 过程中没

发 基金份额 人损失的 据法律法规的规 对投资者或基金支 赔偿金

就 向投资者或基金支 的赔偿金额 基金管理人 基金托管人按照管理 率和托管

率的 例各自 相 的 任 结结

该 基金管理人和基金托管人对基金份额净值的 算 果 虽然多 算和

133
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


对 尚 能 时 避免 能按时 基金份额净值的情形 基金管理人的 算

果对 给基金份额 人和基金 的损失 因 交易 基金资 净值 算

错误而引起的损失 基金管理人负 赔 基金托管人 负赔偿 任 结结

详 基金管理人 基金托管人按 述 值方法的第 滨 值时 的误差

作 基金份额净值错误处理 结

交易 登 算 发 的数据错误 制 或 抗力原

因 基金管理人和基金托管人虽然 采 必要 合理的措施 检查 但是 能发

错误的 的基金资 值错误 基金管理人和基金托管人 免除赔偿 任

但基金管理人和基金托管人 极采 必要的措施 除 的影响 结

针对净值差错处理 果法律法规或证监 的规 按 的规 执 果 业

通 做法 在 背法律法规 损害投资者利益的前提 方 着 等和保 基金

份额 人利益的原 商确 处理原 结

基金 制 结

按 家 部门制 的 制 执 结

四 基金 的建立结

基金管理人和基金托管人在 基金合 生效 按照 方 的 方法和

处理原 别独立地设置 登录和保管 基金的全套 对 方各自的 期

对 相监督 保证基金 的 全 若 方对 处理方法 在 基金管理

人的处理方法 准 结

五 数据和 指标的 对结

方 个交易 对 目 发 方的 目 在 符的 基金管理人和基金托管人

必 时查明原因并纠 确保 对 若 对 符 暂时无法查 到错 的原因而

影响到基金资 净值的 算和 告的 基金管理人的 准 结

基金 期 告的编制和复 结

基金 表 基金管理人和基金托管人 别独立编制 表的编制

了 滨 个工作 内 期 告文 按中 证监 的要求 告 季 表的编制

季 了 古滨 个工作 内 更 的招募说明书在基金合 生效 绩个 告

截 的 4滨 内 告 告在基金 前绩个 束 的 绩口 内

告 告在 束 9口 内 告 结

基金管理人在 表 对 表 盖 章 真方式将 表提供基金

134
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


托管人 基金托管人在 该 个工作 内 复 并将复 果 时书面通知基金管理人 基

金管理人在季 表 方式将 表提供基金托管人 基金托管人在 滨 个

工作 内 复 并将复 果 馈给基金管理人 基金管理人在更 招募说明书

将 告提供基金托管人 基金托管人在收到 古滨 内 复 并将复 果 馈

给基金管理人 基金管理人在 告 将 告提供基金托管人 基金托管

人在收到 该口 内 复 并将复 果 馈给基金管理人 基金管理人在 告

将 告提供基金托管人 基金托管人在收到 详口 内复 并将复 果

馈给基金管理人 基金托管人在复 过程中 发 方的 表 在 符时 基金管理人和基

金托管人 查明原因 调整 调整 方认 的 处理方式 准 果基金管理

人 基金托管人 能 发 告 前就相 表 基金管理人 按照 编

制的 表对 发 告 基金托管人 就相 情况 证监 备案 结

基金托管人在对 表 季 告 告或 告复 复

确认书 盖章 或 方 的方式确认 备 机构对相 文 检查 结

基金份额 人 的登 保管结

基金管理人 托基金登 机构登 和保管基金份额 人 基金份额 人

的内容包括但 限 基金份额 人的 和 的基金份额 结

基金份额 人 包括基金募 期 束并确认认购 请 的基金份额 人

基金份额 人大 益登 的基金份额 人 最 个交易 的基金份额

人 基金登 机构负 编制和保管 并对基金份额 人 的真 性 整性和

准确性负 结

基金管理人 据基金托管人的要求 期和 期向基金托管人提供基金份额 人

结

基金管理人 基金合 生效 基金合 古口 个工作 内向基金

托管人提供 登 机构编制的基金份额 人 结

基金管理人 基金份额 人大 益登 滨 个工作 内向基金托管人提供

登 机构编制的基金份额 人 结

基金管理人 最 个交易 古口 个工作 内向基金托管人提供 登 机

构编制的基金份额 人 结

四 除 述 时间 果确因业 需要 基金托管人 基金管理人商

基金管理人向基金托管人提供 登 机构编制的基金份额 人 结

135
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


基金托管人 电子版形式妥善保管基金份额 人 并 期刻 盘备份 保 期

限 古滨 基金托管人 得将 保管的基金份额 人 用 基金托管业 的

用途 并 遵 保密义 若基金管理人或基金托管人 自身原因无法妥善保管基金份额

人 按 法规规 各自 相 的 任 结

七 解 方式结

方 人 意 因 而 生的或 的 通过 好 商或者

调解解 托管 人 愿通过 商 调解解 或者 商 调解 的 任何 方

人均 将 提交中 济 易仲裁 员 据 时 效的仲裁规 仲

裁 仲裁的地点在 仲裁裁 是 局的 并对 方 人均 束力 仲裁 用

方 结

处理期间 相 各方 人 恪 基金管理人和基金托管人职 继续忠 勤勉

地履 基金合 和 规 的义 维 基金份额 人的合法 益 结

中 人民 和 法律管辖 结

托管 的修改 结

基金托管 的 更结

方 人 商 对 修改 修改 的 内容 得

基金合 的规 任何 突 修改 的 中 证监 准或备案 结

基金托管 的 结

古 基金合 结

该 基金托管人解散 依法被撤 破 被依法 基金托管资格或因

基金托管人接管基金 结

详 基金管理人解散 依法被撤 破 被依法 基金管理资格或因

基金管理人接管基金管理 结

4 发生 基金法 法 作 法 或 法律法规规 的 结

基金 的清算结

古 基金 清算 结

在基金 清算 接管基金 前 基金管理人和基金托管人 按照 基金合 和

的规 继续履 保 基金资 全的职 结

古 基金 清算 基金 清算 员 基金管理人 基金托管人 基金登 机

构 相 业 资格的注 师 律师 中 证监 指 的人员 基金

136
工银瑞信 薪 期支 债券型证券投资基金 更 的招募说明书


清算 聘用必要的工作人员 结

该 基金 清算 职 基金 清算 负 基金 的保管 清理 和

基金 清算 依法 必要的民 活 结

该 基金 清算程序结

古 基金合 情形 时 基金 清算小 统 接管基金 结

该 对基金 和债 债 清理和确认 结

详 对基金 值和 结

4 制作清算 告 结

滨 聘请 师 对清算 告 部 聘请律师 对清算 告 法律

意 书 结

绩 将清算 告 中 证监 备案并 告 结

迪 对基金 结

详 清算 用结

清算 用是指基金 清算 在 基金 清算过程中发生的 合理 用 清算

用 基金 清算 基金 中支 结

4 基金剩余 的 结

基金 按 序 清偿结

古 支 基金 清算 用 结

该 缴纳基金 税款 结

详 清偿基金债 结

4 清算 余额 按基金份额 人 的基金份额 例 结

滨 基金 清算的 告结

清算过程中的 大 时 告 基金 清算 做 的清算 告 师

律师 法律意 书 中 证监 备案并 告 基金 清算 告 基

金 清算 告 中 证监 备案 滨 个工作 内 基金 清算小 告 结

绩 基金 清算 文 的保 结

基金 清算 文 基金托管人保 期限 少 古滨 结
注 基金信息披露 法律法规规 基金合 第十九部 基金的信息披露
的内容 准


结

137