工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
(2017 年第 1 号)
基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2013年5月21日证监许可【2013】675号文核准募集。
本基金基金合同于2013年8月26日起生效,自该日起基金管理人正式开始管理本基金。
投资有风险,投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不
预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金
合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义
务,应详细查阅基金合同。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。
基金管理人不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2017年2月25日,有关财务数据和净值表现数据截止日
为2016年12月31日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金托管人复核。
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、基金管理人基本情况
名称:工银瑞信基金管理有限公司
住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、
甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
邮政编码:100033
法定代表人:郭特华
成立日期:2005 年 6 月 21 日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】93 号
中国银监会银监复[2005]105 号
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
组织形式:有限责任公司
注册资本:贰亿元人民币
联系人:朱碧艳
联系电话:400-811-9999
股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有
限公司占公司注册资本的 20%。
存续期间:持续经营
(二)主要人员情况
1、董事会成员
尚军先生,董事长,中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家、专职派出董事。
复旦大学工商管理(国际)硕士,高级经济师。历任中国工商银行河南郑州分行团委书记、
国际部副总经理,河南分行国际部副总经理、储蓄处处长、国际业务处处长,河南分行副
行长、党委委员,陕西分行党委书记、行长等职务。
Neil Harvey 聂瀚文先生,董事,是瑞士信贷(香港)有限公司董事总经理,常驻香
港。聂先生是瑞信大中华区主席兼香港 CEO,同时他也是亚太区资产管理主席;并为亚太
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区运营委员会成员。聂先生从事投资银行和资产管理业务长达三十年, 在亚太地区工作二
十年,拥有对新兴市场和亚太区的丰富经验和深入了解。聂先生在瑞士信贷工作了十七年,
担任过很多要职,他之前曾为亚太区和新兴市场资产管理部主管。此前,亦曾担任亚洲(除
日本)投资银行部和固定收益业务负责人。另外,他在瑞信和其他公司都担过要职,负责
澳大利亚、非洲、日本、拉美、中东、土耳其和俄罗斯地区的业务。
郭特华女士,董事,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司总经理,兼任工银瑞信投
资管理有限公司董事、董事长,工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事长、工银家族财
富(上海)投资管理有限公司的董事。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副
处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。
王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、
专职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商
银行营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专
职派出董事,于 2004 年 11 月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal
Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算
中心外汇清算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,
中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高
等研究院院长,美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人
计划”入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民
政府特聘决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006 年被《华尔街电讯》
列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设
计、中国经济等。
孙祁祥女士,独立董事,经济学博士,现任北京大学经济学院院长,教授,博士生导
师,享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任,中
国金融学会学术委员会委员、常务理事,中国保险学会副会长,教育部高等学校经济学类
学科专业教学指导委员会委员,美国国际保险学会董事会成员、学术主持人,美国 C.V.
Starr 冠名教授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大
学、美国哈佛大学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文 100 多篇,
主持过 20 多项由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。
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Jane DeBevoise 女士,独立董事,香港大学艺术系博士,历任银行家信托公司(1998
年与德意志银行合并)董事总经理、所罗门 古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政
府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003 年至今
担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席,2009 年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。
2. 监事会成员
郑剑锋先生:监事,金融学科学双硕士。2005 年 12 月起,郑剑锋先生任职于中国工
商银行监事会办公室,先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任,主要
负责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014 年 6 月起,郑剑锋先生被任命为中
国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董
事。
黄敏女士:监事,金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞
士信贷集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、
中国区执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。
洪波女士:监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事
务所高级审计员;2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009
年 6 月加入工银瑞信法律合规部,现任内控稽核部副总监。
倪莹女士:监事,硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,
校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011 年加
入工银瑞信战略发展部,现任副总监。
章琼女士:监事,硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部;2003年至2005年任职
于银河基金,担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部,现任工银瑞信运作部联席总
监。
3、高级管理人员
郭特华女士:总经理,简历同上。
朱碧艳女士:硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司督察长,
兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997 年-1999 年中国华融信托投资公司证券总部经
理,2000 年-2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。
江明波先生:硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管
理(国际)有限公司固定收益投资总监,工银瑞信投资管理有限公司董事。2000 年 7 月
至 2001 年 11 月,任职于长城证券有限责任公司,担任研究员;2001 年 12 月至 2006 年
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12 月,任职于鹏华基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理、普天债券基金经理、
社保债券组合、社保回购组合基金经理、机构理财部总监助理、固定收益小组负责人。2006
年加入工银瑞信基金管理有限公司。
杜海涛先生:硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管
理(国际)有限公司董事。1997 年 7 月至 2002 年 9 月,任职于长城证券有限责任公司,
历任职员、债券(金融工程)研究员;2002 年 10 月至 2003 年 5 月,任职于宝盈基金管
理有限公司,历任研究员、基金经理助理;2003 年 6 月至 2006 年 3 月,任职于招商基金
管理有限公司,历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。
赵紫英女士:博士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理。1989 年 8 月至 1993 年
5 月,任职于中国工商银行海淀支行,从事国际业务;1994 年 6 月至 2002 年 4 月,任
职于中国工商银行北京市分行国际业务部,历任综合科科长、国际业务部副总经理;2002
年 5 月至 2005 年 6 月,任职于中国工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、清算
部副总经理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。
4、本基金基金经理
王君正先生,9 年证券从业经验。曾任泰达宏利基金管理有限公司研究员;2011 年加
入工银瑞信,现任研究部副总监。2013 年 8 月 26 日至今,担任工银瑞信金融地产行业混
合型证券投资基金基金经理;2015 年 1 月 27 日至今,担任工银国企改革主题股票型基金
基金经理;2015 年 3 月 19 日至今,担任工银瑞信新金融股票型基金基金经理;2015 年 3
月 26 日至今,担任工银瑞信美丽城镇主题股票型基金基金经理;2015 年 5 月 22 日至今,
担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。
鄢耀先生,9 年证券从业经验。先后在德勤华永会计师事务所有限公司担任高级审计
员,中国国际金融有限公司担任分析员。2010 年加入工银瑞信,现任基金经理。2013 年 8
月 26 日至今,担任工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金基金经理;2014 年 1 月 20
日至今,担任工银添福债券基金基金经理;2014 年 1 月 20 日至 2015 年 11 月 11 日,担任
工银月月薪定期支付债券基金基金经理;2014 年 9 月 19 日起至今,担任工银新财富灵活
配置混合型基金基金经理;2015 年 3 月 19 日至今,担任工银瑞信新金融股票型基金基金
经理;2015 年 3 月 26 日至今,担任工银瑞信美丽城镇主题股票型基金基金经理;2015 年
4 月 17 日至今,担任工银总回报灵活配置混合型基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
郭特华女士,投资决策委员会主任,简历同上。
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江明波先生,简历同上。
杜海涛先生,简历同上。
宋炳珅先生,13 年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007 年加入
工银瑞信,现任权益投资总监兼研究部总监。2012 年 2 月 14 日至今,担任工银瑞信添颐
债券型证券投资基金基金经理;2013 年 1 月 18 日至今,担任工银双利债券基金基金经理;
2013 年 1 月 28 日至 2014 年 12 月 5 日,担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理;2014
年 1 月 20 日至今,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理;2014 年 1 月 20 日至
今,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;2014 年 10 月 23 日至今,担任
工银瑞信研究精选股票型基金基金经理;2014 年 11 月 18 日至今,担任工银医疗保健行业
股票型基金基金经理;2015 年 2 月 16 日至今,担任工银战略转型主题股票基金基金经理。
欧阳凯先生,15 年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010 年加
入工银瑞信,现任固定收益投资总监。2010 年 8 月 16 日至今,担任工银双利债券型基金
基金经理,2011 年 12 月 27 日至今担任工银保本混合基金基金经理,2013 年 2 月 7 日至
2017 年 2 月 6 日担任工银保本 2 号混合型发起式基金(自 2016 年 2 月 19 日起变更为工银
瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理,2013 年 6 月 26 日起至今担任工银瑞信保本
3 号混合型基金基金经理, 2013 年 7 月 4 日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基金基
金经理,2014 年 9 月 19 日起至今担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理,2015 年
5 月 26 日起至今担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。
黄安乐先生,14 年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证
券经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010 年加
入工银瑞信,现任权益投资部总监。2011 年 11 月 23 日至今,担任工银瑞信主题策略混合
型证券投资基金基金经理;2013 年 9 月 23 日至今,担任工银瑞信精选平衡基金基金经理;
2014 年 10 月 22 日至今,担任工银高端制造行业股票型基金基金经理;2015 年 4 月 28 日
至今,担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理;2016 年 1 月 29 日至今,担任工
银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理。
李剑峰先生,14 年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高
级副经理;2008 年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任专户投资部总监、年金投资
团队负责人。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
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三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
名 称:工银瑞信基金管理有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
法定代表人:郭特华
全国统一客户服务电话:400-811-9999
传真:010-66583111
联系人:王秋雅
公司网站:www.icbccs.com.cn
2、销售机构
(1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
传真:010-66107914
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2) 兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:上海市江宁路 168 号
法定代表人:高建平
联系人:刘玲
电话:021-52629999
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(3) 交通银行股份有限公司
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注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
网址:http://www.bankcomm.com/
(4) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:021-22169081
传真:021-22169134
客户服务电话:4008888788;95525
网址:www.ebscn.com
(5) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670161
客户服务电话:95521
网址:www.gtja.com
(6) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
法定代表人:陈有安
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联系人:田薇
电话:010—66568430
传真:010—66568990
客户服务电话:4008888888
网址:www.chinastock.com.cn
(7) 中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址:北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-84588888
传真:010-84865560
客户服务电话:010-84588888
网址:www.cs.ecitic.com
(8) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021-23219275
传真:021-63602722
客户服务电话:95553
网址:www.htsec.com
(9) 长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:崔少华(代行)
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
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客户服务电话:95579;4008-888-999
网址:www.95579.com
(10) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)
法定代表人:李梅
联系人:黄维琳、钱达琛
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客户服务电话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
(11) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(12) 中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经十路20518号
办公地址:山东省济南市经七路86号23层
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
客户服务电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
(13) 信达证券股份有限公司
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注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:高冠江
联系人:唐静
电话:010-63080985
传真:010-63080978
客户服务电话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(14) 中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人:沈强
联系人:周妍
电话:0571-86811958
传真:0571-85783771
客户服务电话:0571—95548
网址:www.bigsun.com.cn
(15) 中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04
层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客户服务电话:4006008008
网址:www.china-invs.cn
(16) 厦门证券有限公司
注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
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法定代表人:傅毅辉
联系人:卢金文
电话:0592—5161816
传真:0592-5161102
客户服务电话:0592—5163588
网址:www.xmzq.cn
(17) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755—82960223
传真:0755-82943636
客户服务电话:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
(18) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
(19) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
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传真:0755-82558355
客户服务电话:4008001001
网址:http://www.essences.com.cn
(20) 平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:郑舒丽
电话:0755-22626172
传真:0755-82400862
客户服务电话:4008816168
网址:http://www.pingan.com/
(21) 方正证券股份有限公司
注册地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
联系人:郭军瑞
电话:0731-85832503
传真:0731-85832214
客户服务电话:95571
网址:http://www.foundersc.com
(22) 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张婷
电话:023-63786220
传真:023-63786212
客户服务电话:4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
13
工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
(23) 华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3、5 层
法定代表人:宋德清
联系人:黄恒
联系电话:010-58568235
联系传真:010-58568062
公司网址:www.hrsec.com.cn
客服电话:010-58568118
(24) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
联系人:林爽
电话:010-66045608
传真:010-66045500
客户服务电话:010-66045678
网址:http://www.txsec.com
(25) 大通证券股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座—大连期货大
厦 38、39 层
办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座—大连期货大
厦 38、39 层
法定代表人:董永成
客服电话:4008-169-169
网址:http://www.daton.com.cn
(26) 东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人:王益民
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联系人:吴宇
电话:021-63325888-3108
传真:021-63326173
客户服务电话:95503
网址:http://www.dfzq.com.cn
(27) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址:上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
电话:021-38565785
传真:021-38565783
客户服务电话:4008888123
网址:http://www.xyzq.com.cn/
(28) 华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道 4011
号港中旅大厦 24 楼
法定代表人:吴万善
联系人:庞晓芸
电话:025-84457777
传真:025-84579763
客户服务电话:95597
网址:http://www.htsc.com.cn/
(29) 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路 101 号
法定代表人:陈宏
联系电话:021-36535002
传真:021-36533017
联系人:汪尚斌
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公司网址:www.xzsec.com
客户咨询电话:40088-11177
(30) 东北证券股份有限公司
注册地址:吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址:吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
联系人:潘锴
电话:0431-85096709
传真:0431-85096795
客户服务电话:0431-85096709
网址:http://www.nesc.cn
(31) 广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、
44 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
客户服务电话:95575 或致电各地营业网点
网址:http://www.gf.com.cn/
(32)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:010-85130588
传真:010-65182261
客户服务电话:4008888108
网址:http://www.csc108.com/
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(33)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
联系人:甘霖
电话:0551-65161666
传真:0551-65161600
客户服务电话:96518/4008096518
网址:http://www.hazq.com/
(34)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-8888088
传真:0931-4890515
客户服务电话:0931—4890619/4890618/4890100
网址:http://www.hlzqgs.com/
(35)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
联系人:童彩萍
联系电话: 0755-33227950
传真: 0755-82080798
客户服务电话: 4006-788-887
网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(36)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
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法定代表人:闫振杰
联系人:宋丽冉
联系电话: 010-62020088
客服电话:4008-886-661
传真: 62020088-8802
网址: www.myfund.com
(37)上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
联系电话:021-54509988-7019
客服电话:400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(38)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:周嬿旻
电话:0571-28829790,021-60897869
客服电话:4000-766-123
传真:0571-26698533
网址:http://www.fund123.cn/
(39)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:薛年
联系电话:021-58870011-6705
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客服电话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:http://www.ehowbuy.com/
(40)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人:汪静波
联系人:李玲
联系电话:021-38602750
客服电话:400-821-5399
传真:021-38509777
网址: http://www.noah-fund.com/
(41)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:习甜
联系电话:010-85650920
客服电话:400-920-0022
传真:010-85657357
网址: http://licaike.hexun.com/
(42) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
办公地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层
法定代表人:陆彬彬
联系人:鲁盛
联系电话:0571-56028617
客服电话:400-068-0058
传真:0571-56899710
网址: www.jincheng-fund.com
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(43)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5503 号 A425 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 14 楼
法定代表人:李兴春
联系人:曹怡晨
联系电话:021-50583533
客服电话:400-921-7755
传真:021-50583633
网址: www.leadfund.com.cn
(44)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
联系电话:010- 65215266
客服电话:010-85572999
传真:010-65185678
网址: http://www.harvestwm.cn/
(45) 众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地址:中国北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人:李招弟
联系人:高晓芳
联系电话: 010-59393920-811
客服电话:4008080069
传真: 010-59393074
网址: www.zscffund.com
(46)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
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工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
法定代表人:凌顺平
联系人:杨翼
联系电话:0571-88911818
客服电话:4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(47)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
联系电话:021-20691832
客服电话:400-089-1289
传真:021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
(48)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址:北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层
法定代表人:马令海
联系人: 刘宝文
联系电话: 010-58325395
客服电话:4008-166-1188
传真: 010-58325282
网址: http://8.jrj.com.cn
(49) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
法定代表人:沈伟桦
联系人: 王巨明
联系电话: 010-85892781
客服电话: 400-609-9500
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网址: www.yixinfund.com
(50)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:苏昊
联系电话:010-88312877-8033
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(51)中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层
法定代表人:王兵
联系人:赵森
联系电话:010-65807399
客服电话:95162
网址:www.cifco.net
(52 )中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层
法定代表人:路瑶
联系人:侯英建
联系电话:010-65807865
客服电话:010-65807609
网址:www.cifcofund.com
(53 )中天嘉华基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区八大处高科技西井路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层
法定代表人:黄俊辉
联系人:张立新
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联系电话:010-58276785
客服电话:400-650-9972
网址:www.sinowel.com
(54)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人:杨涛
联系人:周君
联系电话:010-53570568
客服电话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(55)南京银行股份有限公司
注册地址:南京市白下区淮海路 50 号
办公地址:南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人:林复
联系人:刘晔
电话:025-86775335
传真:025-86775376
客户服务电话:4008896400
网址:http://www.njcb.com.cn
(56)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
客户服务电话:95555
网址:http://www.cmbchina.com/
(57)天风证券股份有限公司
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注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼
法定代表人:余磊
联系电话:(027)87618889
传真:(027)87618882
联系人:刘鑫
客服电话:(027)87618889
公司网址:http://www.tfzq.com
(58)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
联系人:陈春林
传真:010-68858117
客户服务电话:95580
网址:http://www.psbc.com
(59)中国国际金融股份有限公司
注册地址:中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层
办公地址:中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人:金立群
联系人:罗春蓉 武明明
电话:010-65051166
传真:010-65051156
客户服务电话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址:http://www.cicc.com.cn/
(60)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
联系人:于慧
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工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
电话:021-61618888
传真:021-63602431
客户服务电话:95528
网址:http://www.spdb.com.cn
(61)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人:罗细安
联系人:李皓
联系电话:13521165454
客服电话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
(62)海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人:刘惠
联系人:冯立
联系电话:021-80133535
客服电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
(63)上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人:申健
联系人:付江
联系电话:021-20219988*31781
客服电话:020-20219931
网址:https://8.gw.com.cn/
(64)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
25
工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
法定代表人:冯修敏
联系人:周丹
电话:021-33323999*8318
客服电话:4008202819
网站:fund.bundtrade.com
(65 ) 北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地址:北京市朝阳区建华南路 6 号卓明大厦 2 号院 2 层
法定代表人:杨纪峰
联系人:陶翰辰
联系电话:010-85721404
客服电话:4006-802-123
网址:www.zhixin-inv.com
(66)泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址:四川省 成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 A 座 1502 室
联系人:付勇斌
电话:028-86758820
传真:028-86758820-805
客服电话:4008-588-588
网址:www.pyfund.com.cn/
(67 ) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服务电话: 4008219031
26
工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
网址:www.lufunds.com
(68)北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人:董浩
联系人: 张婷婷
电话:010-66045608
传真:010-66045500
客户服务电话: 400-068-1176
网址:www.hongdianfund.com
(69)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人:燕斌
联系人: 凌秋艳
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客户服务电话: 400-046-6788
网址:www.66zichan.com
(70)君德汇富投资咨询有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址:北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室
法定代表人:李振
联系人:魏尧
电话:010-65181028
传真:010-65174782/65231189
客服电话:400-066-9355
网址:www.kstreasure.com
(71)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
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工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:王哲宇
电话:021-63333389
传真:021-63333390
客户服务电话:4006 433 389
网址:www.lingxianfund.com
(72)北京微动利投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人: 梁洪军
联系人 :季长军
电话: 010-52609656
传真: 010-51957430
客户服务电话:400-819-6665
网址:www.buyforyou.com.cn
(73)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址:深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人 刘勇
电话: 0755-83999907-813
传真: 0755-83999926
客户服务电话: 0755-83999907
网址: www.jinqianwo.cn
(74)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人:梁蓉
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工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
联系人: 赵海峰
电话: 010-66154828
传真: 010-88067526
客户服务电话: 010-66154828
网址: www.5irich.com
( 75)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
法定代表人:彭运年
联系人: 孙雯
电话: 010-59336519
传真: 010-59336510
客户服务电话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
(76)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼 701
办公地址:郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼 701
法定代表人:李淑慧
联系人: 裴小龙
电话: 0371-55213196
传真: 0371-85518397
客户服务电话:4000-555-671
网址: www.hgccpb.com
(77)北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:盛海娟
电话: 010-57418813
传真:010-57569671
29
工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
客户服务电话: 400-893-6885
网址: www.qianjing.com
(78)奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务
秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海岸城大厦东座 1115、1116、1307 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人: 陈广浩
电话: 0755 8946 0500
传真: 0755 2167 4453
客户服务电话:400-684-0500
网址: www.ifastps.com.cn
(79)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:钟琛
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(80)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层
法定代表人:蒋煜
联系人:蒋宸
电话:010-58170911
传真:010-58170800
客户服务电话:400 818 8866
网址:http://fund.shengshiview.com/
30
工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
(81)南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址: 南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人:宋时琳
联系人: 贺杰
电话: 18551612276
传真: 025-86853960
客户服务电话:4007-999-999 转 3
网址:http://jr.tuniu.com/
(82)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人: 王伟刚
联系人:丁向坤
电话: 010-56282140
传真: 010-62680827
客户服务电话: 400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
(83)北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人:李悦章
联系人: 2000 万人民币
电话: 010-85932450
传真: 010-65983333
客户服务电话: 400-066-8586
网址: www.igesafe.com
(84)北京广源达信投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层
31
工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
法定代表人:齐剑辉
联系人: 王英俊
电话: 010-52798634
传真: 010-82055860
客户服务电话: 400-623-6060
网址: www:niuniufund.com
(85)上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发
展区)
办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人:王翔
联系人: 蓝杰
电话: 021-65370077-220
传真: 021-55085991
客户服务电话: 021-65370077
网址: www.jiyufund.com.cn
(86)深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册地址: 甚至是前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址: 深圳市南山区海德一道 88 号中州控股中心 A 座 1606
法定代表人: 吴永宏
联系人: 邹冲
电话: 15920063836
客户服务电话:400-800-8668
网址:www.ph6.com
(87)上海万得投资顾问有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼
法定代表人:王廷富
联系人: 沈杰
电话: 021-5132 7185
32
工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
传真: 021-5071 0161
客户服务电话:400-821-0203
(88)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人:李悦
联系人: 张晔
电话: 010-56642600
传真: 010-56642623
客户服务电话: 4008-980-618
网址: www.chtfund.com
(89)天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人:丁东华
联系人: 郭宝亮
电话:010-59287061
传真:010-59287825
客户服务电话: 400-111-0889
网址:www.gomefund.com
(90)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人: 姜焕洋
电话: 0411-88891212
传真: 0411-84396536
客户服务电话: 400-6411-999
网址: www.taichengcaifu.com
(91)金惠家保险代理有限公司
33
工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
注册地址:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部
办公地址:北京市朝阳门外大街 18 号丰联广场 A 座 1009
法定代表人: 夏予柱
联系人: 胡明哲
电话: 15810201340
传真: 028-62825327
客户服务电话: 400-8557333
网址: www.jhjhome.net
(92)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
科研楼 5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
科研楼 5 层 518 室
法定代表人: 李昭琛
联系人: 吴翠
电话: 010-60619607
传真: 8610-62676582
客户服务电话: 010-62675369
网址: www.xincai.com
(93)汉口银行股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
法定代表人:陈新民
联系人:李欣
电话:027-82656704
传真:027-82656236
客服电话:96558(武汉)4006096558(全国)
网址:www.hkbchina.com
(94)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
34
工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:周慕冰
客户服务电话:95599
网址:http://www.abchina.com
(95)广发银行股份有限公司
注册地址:广州市越秀区农林下路 83 号
办公地址:广州市越秀区农林下路 83 号
法定代表人:董建岳
联系人:李静筠
电话:020-38321739
传真:020-87311780
客户服务电话:4008308003
网址:http://www.cgbchina.com.cn/
(96)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人: 张皓
联系人: 韩钰
电话: 010-6083 3754
传真: 010-5776 2999
客户服务电话: 400-990-8826
网址: www.citicsf.com
(97)成都农村商业银行股份有限公司
注册地址:四川省成都市武侯区科华中路88号
办公地址:四川省成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座6楼
法定代表人:陈萍
联系人: 杨琪
电话:028-85315412
35
工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
传真:028-85190961
客服电话:4006-028-666
网址:www.cdrcb.com
(98)晋商银行股份有限公司
注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座
办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座
法定代表人:阎俊生
联系人:杨瑞
电话:0351-6819579
传真:0351-6819926
客服电话:9510-5588
网址:www.jshbank.com
(99)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人:何沛良
联系人:林培珊
电话: 0769-22866254
传真: 0679-22866282
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(100)齐商银行股份有限公司
注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号
办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号
法定代表人:杲传勇
联系人:郭媛媛
电话: 0533-2178888-9535
传真:0533-2163766
客服电话:400-86-96588
网址:www.qsbank.cc
36
工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
(101)德州银行股份有限公司
注册地址:山东省德州市三八东路1266号
办公地址:山东省德州市三八东路1266号
法定代表人:孙玉芝
联系人:王方震
电话: 0534-2297326
传真:0533-2297327
客服电话:40084-96588
网址:www.dzbchina.com
(102)威海市商业银行股份有限公司
注册地址:威海市宝泉路9号
办公地址:威海市宝泉路9号
法定代表人:谭先国
联系人:刘文静
电话: 0631-5211651
传真:0631-5215726
客服电话:40000-96636
网址:www.whccb.com
(103)宁波银行股份有限公司
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
电话: 0574-89068340
传真:0574-87050024
客服电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(104)浙商银行股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址:浙江省杭州市庆春路 288 号
37
工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
法定代表人:沈仁康
联系人:王盈虚
电话: 0571-88267825
传真: 0571-87659954
客户服务电话:95527
网址:www.czbank.com
(105)徽商银行股份有限公司
注册地址:合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
办公地址:合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人:李宏鸣
联系人:叶卓伟
电话: 0551-62667635
传真: 0551-62667684
客户服务电话:96588
网址:www.hsbank.com.cn
(106)天津银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人: 袁福华
联系人: 李岩
电话: 022-28405684
传真: 022-28405631
客户服务电话:4006960296
网址:www.bank-of-tianjin.com.cn
(107)武汉农村商业银行股份有限公司
注册地址:武汉市江岸区建设大道 618 号
办公地址:武汉市江岸区建设大道 618 号
法定代表人:徐小建
联系人:邹君
电话: 027-85497270
38
工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
传真: 027-85497270
客户服务电话: 96555
网址: www.whrcbank.com
(108)云南红塔银行股份有限公司
注册地址:云南省玉溪市东风南路 2 号
办公地址:云南省玉溪市东风南路 2 号
法定代表人:旃绍平
联系人:常奕潍
电话:0877-2060607
传真:0877-2061603
客户服务电话:0877-96522
网址:http://www.yxccb.com.cn
(109)江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址: 南京市建邺区梦都大街 136 号
办公地址: 南京市建邺区梦都大街 136 号
法定代表人:张小军
联系人: 游丹
电话: 025-88866645
传真: 025-88866724
客户服务电话:025-96008
网址: http://www.zjrcbank.com
(110)富滇银行股份有限公司
注册地址:昆明市拓东路 41 号
办公地址:昆明市拓东路 41 号
法定代表人:夏蜀
联系人: 杨翊琳
电话: 0871-63140324
传真: 0871-63194471
客户服务电话:400-88-96533
网址: www.fudian-bank.com
39
工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
(111)苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
联系人:朱瑞良
电话:0512-69868364
传真:0512-69868370
客户服务电话:96067
网址:www.suzhoubank.com
(112)华商银行
注册地址:深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼 101-B101、B102 及车公庙绿
景纪元大厦 30 层-31 层
办公地址:深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼 101-B101、B102 及车公庙绿
景纪元大厦 30 层-31 层
法定代表人: 陈爱平
联系人: 吴波
电话:075523825555
传真: 075523825508
客户服务电话:400-111-6558
网址:http://www.cmbcn.com.cn
(113)中原银行股份有限公司
注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
法定代表人: 窦荣兴
联系人: 牛映雪
电话: 0371-85517710
传真: 0371-85519869
客户服务电话: 96688
网址: www.zybank.com.cn
(114)中国民生银行股份有限公司
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工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区西绒线胡同 28 号天安国际办公大楼
法定代表人:洪崎
联系人:董云巍
电话:010-58560666
传真:010-57092611
客户服务电话:95568
网址:http://www.cmbc.com.cn/
(115)第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:吴军
传真:0755-25838701
客服电话:95358
网址: www.firstcapital.com.cn
(116)太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元
法定代表人:李长伟
联系人:唐昌田
传真:010-88321763
客户服务电话:4006650999
网址:www.tpyzq.com
基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符
合要求的机构销售本基金,并及时履行公告义务。
(二)基金注册登记机构
名 称:工银瑞信基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5
41
工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901
注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6层
法定代表人:郭特华
全国统一客户服务电话:400-811-9999
传 真:010-66583100
联系人:朱辉毅
(三)律师事务所及经办律师
名 称:上海市源泰律师事务所
住 所:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人:廖海
电 话:(021)51150298
传 真:(021)51150398
经办律师:刘佳、张兰
(四)会计师事务所及经办注册会计师
名 称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住 所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城,东三办公楼16层
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城,东三办公楼16层
法定代表人:葛明
经办注册会计师:李慧民,王珊珊
联系电话:(010)58152145
传真:(010)58114645
联系人:王珊珊
四、基金的名称
本基金的名称:工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金
42
工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
五、基金的类型
本基金的类型:混合型证券投资基金
六、基金的投资目标
通过分析金融地产行业的商业模式与利润区,深入挖掘金融地产行业内治理结构与成
长潜力良好、具有行业领先优势的上市公司进行投资,在控制投资风险的同时,力争通过
主动管理实现超越业绩基准的收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包
括创业板股票、中小板股票以及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、债券回购、资
产支持证券、货币市场工具、股指期货与权证等金融衍生工具以及法律法规允许基金投资
的其它金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例不低于 60%,债券等固定收益类
资产占基金资产的比例为 5%-40%。其中,本基金投资于金融地产行业内的股票资产占非现
金基金资产的比例不低于 80%,任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金
后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
八、基金的投资策略
(一)投资策略
1、类别资产配置策略
本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究,基于定量与定性相
结合的宏观及市场分析,确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例,规
避系统性风险。
43
工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
在资产配置中,本基金主要考虑宏观经济指标,包括PMI水平、GDP 增长率、M2增长率
及趋势、PPI、CPI、利率水平与变化趋势、宏观经济政策等,来判断经济周期目前的位置以
及未来将发展的方向。
在经济周期各阶段,综合对所跟踪的宏观经济指标和市场指标的分析,本基金对大类资
产进行配置的策略为:在经济的复苏和繁荣期超配股票资产;在经济的衰退和政策刺激阶段,
超配债券等固定收益类资产,力争通过资产配置获得部分超额收益。
2、股票选择策略
(1)金融地产行业的界定
金融行业指经营金融商品的特殊行业,包括银行以及非银行金融机构,如保险、证券、
信托及其他;房地产行业指以土地和建筑物为经营对象,从事房地产开发、建设、经营、管
理以及维修、装饰和服务的集多种经济活动为一体的综合性产业,是具有先导性、基础性、
带动性和风险性的产业,主要包括,土地开发、房屋建设、维修、管理,谷底使用权的有偿
划拨、转让、房屋所有权的买卖、租赁、房地产的抵押贷款,以及由此形成的房地产市场。
本基金界定的金融地产行业包括以下两类公司:1)中信证券股份有限公司(简称“中
信证券”)行业分类标准一级行业界定的银行、非银行金融、房地产以及建筑;2)当前非主
营业务提供的产品或服务隶属于中信证券行业分类标准一级行业界定的银行、非银行金融、
房地产以及建筑行业,且未来这些产品或服务有望成为主要收入或利润来源的公司。
如果中信证券调整或停止行业分类,或者基金管理人认为有更适当的金融地产行业划分
标准,基金管理人有权对金融地产行业的界定方法进行变更并及时公告。
如因基金管理人界定金融地产行业的方法调整或者上市公司经营发生变化不再属于金
融地产行业等,本基金持有的金融地产行业股票的比例低于非现金基金资产的80%,本基金
将在三十个工作日之内进行调整。
(2)公司治理评估
公司治理结构是保证上市公司持续、稳定、健康发展的重要条件,是保证上市公司谋
求股东价值最大化的重要因素。本基金认为具有良好公司治理机制的公司具有以下几个方
面的特征:①公司治理框架保护并便于行使股东权利,公平对待所有股东;②尊重公司相
关利益者的权利;③公司信息披露及时、准确、完整;④公司董事会勤勉、尽责,运作透
明;⑤公司股东能够对董事会成员施加有效的监督,公司能够保证外部审计机构独立、客
观地履行审计职责。不符合上述治理准则的公司,本基金将给予其较低的评级。
(3)行业地位与竞争优势分析
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工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
企业在行业中的相对竞争力是决定企业成败的关键。企业在行业中的相对竞争优势取决
于企业战略、经营管理水平及技术创新能力等多方面因素。本基金认为,具有较强竞争优势
的企业具有以下一项或多项特点:
①已建立起市场化经营机制、决策效率高、对市场变化反应灵敏并内控有力;
②具有与行业竞争结构相适应的、清晰的竞争战略;
③在行业内拥有成本优势、规模优势、品牌优势或其它特定优势;
④具有较强技术创新能力。
本基金认为,具有上述特点的企业,能够在行业内保持持续的竞争优势,并给投资者带
来良好回报,从而是本基金重点投资的对象。
(4)财务分析
从资产流动性、经营效率、盈利能力等方面分析公司的财务状况及变化趋势,考察企业
持续发展能力,并力图通过公司财务报表相关项目的关联关系,剔除存在重大陷阱或财务危
机的公司。本基金将对那些财务稳健、盈利能力强、经营效率高、风险管理能力强的金融企
业给予较高的评级。
(5)投资吸引力评估
本基金将采用市盈率、市净率、市现率、市销率等相对估值指标,净资产收益率、销售
收入增长率等盈利指标、增长性指标以及其他指标对公司进行多方面的综合评估。在综合评
估的基础上,确定本基金的重点备选投资对象。对每一只备选投资股票,采用现金流折现模
型(DCF模型、FCFF模型、DDM模型等)等方法评估公司股票的合理内在价值,同时结合股票
的市场价格,选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合。
(6)组合构建及优化
基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性,对组合进行优化,在合理风险水平下
追求基金收益最大化,同时监控组合中证券的估值水平,在证券价格明显高于其内在合理价
值时适时卖出证券。
3、股指期货投资策略
本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标,在风险可控的前提下,本着谨慎
原则,参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析,发挥股指期货杠杆效应
和流动性好的特点,采用股指期货在短期内取代部分现货,获取市场敞口,投资策略包括多
头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时,为避免市场冲击,提
前建立股指期货多头头寸,然后逐步买入现货并解除股指期货多头,当完成现货建仓后将股
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工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
指期货平仓;空头套期保值指当基金需要卖出现货时,先建立股指期货空头头寸,然后逐步
卖出现货并解除股指期货空头,当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套期
保值过程中,将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合beta的稳定性,精细化确
定投资方案。
4、其它投资策略
由于流动性管理及策略性投资的需要,本基金将进行国债、金融债、企业债等固定收益
类证券以及可转换债券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略等,由相关领域的专
业研究人员提出独立的投资策略建议,经固定收益投资团队讨论,并经投资决策委员会批准
后形成固定收益证券指导性投资策略。
(二)投资管理程序
本管理人实行“投资决策委员会领导下的团队制”管理模式,建立了严谨、科学的投资
管理流程,具体包括投资研究、投资决策、组合构建、交易执行和风险管理及绩效评估等全
过程,如图1所示:
图 1:投资管理流程
投资研究 风 投
险 资
股 投 组 交 分
票 内部投资指引 资 合 易 析 组
池 决 构 执 绩 合
法律合规约束 再
债 策 建 行 效 平
基金合同 评
券 衡
池 风险指标约束 估
风险优化模型
1、投资研究
研究员独立开展研究工作,在借鉴外部研究成果的基础上,开展宏观经济及政策分析、
债券市场分析、行业及上市公司分析,重点分析行业的景气度和各类资产的相对价值,为
投资决策委员会及各基金经理提供独立、统一的投资决策支持平台。
2、投资决策
投资决策委员会是基金投资的最高决策机构,决定基金总体投资策略及资产配置方案,
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工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
审核基金经理提交的投资计划,提供指导性意见,并审核其他涉及基金投资管理的重大问
题。
基金经理在公司总体投资策略的指导下,根据基金合同关于投资目标、投资范围及投
资限制等规定,制定相应的投资计划,报投资决策委员会审批。
3、投资组合构建
基金经理根据投资决策委员会的决议,利用投资管理系统,选择证券构建基金投资组
合,并根据市场变化调整基金投资组合,进行投资组合的日常管理。
4、交易执行
交易员负责在合法合规的前提下,执行基金经理的投资指令,并实施一线风险监控。
5、风险分析及绩效评估
风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估,报风险管理委员会,
抄送投资决策委员会、投资总监及基金经理,并就基金的投资组合提出风险管理建议。
基金管理人对基金的投资行为进行合规性监控,并对投资过程中存在的风险隐患向基
金经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。
6、投资组合再平衡
基金经理根据风险管理及绩效评估结果,结合宏观经济、债券市场、行业分析结果及
最新的公司研究,在风险优化目标下,对投资组合进行调整、优化、再平衡。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:80%×沪深300金融地产行业指数收益率+20%×上证国债指数
收益率。
十、基金的风险收益特征
本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金,低于
股票型基金,属于风险水平中高的基金。本基金主要投资于金融地产行业股票,其风险高
于全市场范围内投资的混合型基金。
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十一、基金的投资组合报告
本报告期为 2016 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止(财务数据未经审计)。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 1,389,173,841.76 93.03
其中:股票 1,389,173,841.76 93.03
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 90,047,286.00 6.03
其中:债券 90,047,286.00 6.03
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
7 银行存款和结算备付金合计 11,202,439.80 0.75
8 其他资产 2,771,721.41 0.19
9 合计 1,493,195,288.97 100.00
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 15,706,417.12 1.06
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 37,917.66 0.00
E 建筑业 15,592.23 0.00
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F 批发和零售业 14,440,369.68 0.97
G 交通运输、仓储和邮政业 9,458.68 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 41,982.20 0.00
J 金融业 1,116,760,345.32 75.05
K 房地产业 242,161,758.87 16.27
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,389,173,841.76 93.36
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
无。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值比
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
例(%)
1 600643 爱建集团 11,787,512 146,283,023.92 9.83
2 002142 宁波银行 7,599,893 126,462,219.52 8.50
3 601009 南京银行 10,728,295 116,294,717.80 7.82
4 600030 中信证券 6,600,000 105,996,000.00 7.12
5 601318 中国平安 2,820,876 99,943,636.68 6.72
6 601169 北京银行 9,999,927 97,599,287.52 6.56
7 000567 海德股份 2,248,102 84,483,673.16 5.68
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8 601688 华泰证券 3,788,464 67,661,967.04 4.55
9 600155 宝硕股份 3,700,000 55,389,000.00 3.72
10 601818 光大银行 12,162,300 47,554,593.00 3.20
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 40,000,000.00 2.69
2 央行票据 - -
3 金融债券 50,037,000.00 3.36
其中:政策性金融债 50,037,000.00 3.36
4 企业债券 10,286.00 0.00
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 90,047,286.00 6.05
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资产净值比
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
例(%)
16 附息国
1 160001 400,000 40,000,000.00 2.69
债 01
2 160209 16 国开 09 400,000 39,960,000.00 2.69
3 140225 14 国开 25 100,000 10,077,000.00 0.68
4 112190 11 亚迪 02 100 10,286.00 0.00
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1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益。
1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本报告期内,本基金未运用股指期货进行投资。
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资政策
本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。
1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。
1.10.3 本期国债期货投资评价
本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期被监管部门立案调查或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的投资决策程序说明:
华泰证券:
违规行为:
2013 年 7 月 29 日,华泰证券威宁路营业部应客户上海朝兴置业有限公司(以下简称
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工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
朝兴置业) 的要求,与杭州恒生网络技术服务有限公司(以下简称恒生网络)共同测试
HOMS 系统接入华泰证券软件系统。系统连通后,在朝兴置业未使用的情况下,华泰证券并
未切断其与 HOMS 系统的连接端口,也未对此专线设置相应监控。 2014 年 10 月至 12 月期
间,华泰证券在对于自身交易系统没有采取预防措施的情况下,让浙江核新同花顺网络信
息股份有限公司(以下简称同花顺)工程人员在华泰证券机房安装了资产管理模块。对于
上述外部接入的第三方交易终端软件,华泰证券未进行软件认证许可,未对外部系统接入
实施有效管理,对相关客户身份情况缺乏了解。华泰证券未按要求采集客户交易终端信息,
未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性,未采取可靠措
施采集、记录与客户身份识别有关的信息。综上,华泰证券未按照《关于加强证券期货经
营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》第六条、第八条、第十三条,《中国证券
登记结算有限责任公司证券账户管理规则》第五十条的规定对客户的身份信息进行审查和
了解,违反了《证券公司监督管理条例》第二十八条第一款的规定,构成《证券公司监督
管理条例》第八十四条第(四)项所述的行为,获利 18, 235, 275.00 元。
处分类型:
根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《证券公司监督管理
条例》第八十四条第(四)项的规定,证监会拟决定:对华泰证券责令改正,给予警告,
没收违法所得 18, 235, 275.00 元,并处以 54, 705, 825.00 元罚款。
投资决策流程符合公司的制度要求,目前公司经营状况良好,业绩稳定,对投资无重
大影响。
1.11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 635,541.13
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,777,803.14
5 应收申购款 358,377.14
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
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8 其他 -
9 合计 2,771,721.41
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不
保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、本基金合同生效日为 2013 年 8 月 26 日,基金合同生效以来(截至 2016 年 12 月
31 日)的投资业绩及同期基准的比较如下表所示:
业绩比
业绩比较
净值增 净值增长 较基准
阶段 基准收益 ①-③ ②-④
长率 率标准差 收益率
率
标准差
2013.8.26-2013.12.3 -0.70
8.60% 0.56% 2.00% 1.26% 6.60%
1 %
102.49 35.61 -0.02
2014 年 1.33% 66.88% 1.35%
% % %
25.16
2015 年 21.69% 2.38% -3.47% 2.08% 0.30%
%
-0.83
2016 年 -7.82% 1.51% -6.99% 1.02% 0.49%
%
自基金合同生效日起 146.66 93.83
1.71% 52.83% 1.52% 0.19%
至今 % %
2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较:
(2013 年 8 月 26 日至 2016 年 12 月 31 日)
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注:1、本基金基金合同于 2013 年 8 月 26 日生效。
2、根据基金合同规定,本基金建仓期为 6 个月。截至报告期末,本基金的各项投资比
例符合基金合同的约定:股票资产占基金资产的比例不低于 60%,债券等固定收益类资产
占基金资产的比例为 5%-40%。其中,本基金投资于金融地产行业内的股票资产占非现金基
金资产的比例不低于 80%,任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,
现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
十三、基金的费用
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
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(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金的证券交易费用;
(7)基金的银行汇划费用;
(8)证券账户开户费用、银行账户维护费用;
(9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5 %÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“1、基金费用的种类中第(3)-(8)项费用”,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失;
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
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工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
(3)《基金合同》生效前的相关费用;
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和
基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
调低基金管理费率或基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒体上公告。
5、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的最高申购费率不超过申购金额的 5%,投资者在一天之内如有多笔申购,适
用费率按单笔分别计算。
本基金的申购费率如下表所示:
基金的申购费率结构
费用种类 申购费率
M<100 万 1.5%
100 万≤M<300 万 1.0%
申购费
300 万≤M<500 万 0.8%
500 万≤M 按笔收取,1000 元/笔
注:M 为申购金额
本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各
项费用,不列入基金财产。
2、赎回费
本基金的最高赎回费率不超过赎回金额的 5%。赎回费率随投资人持有基金份额期限
的增加而递减。具体赎回费率结构如下表所示。
基金的赎回费率结构
费用种类 赎回费率
赎回费 Y<1 年 0.50%
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1 年≤Y<2 年 0.25%
2 年≤Y 0%
注:Y 为持有期限,1 年指 365 天。
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中不低于赎回费总额的 25%归入基金财
产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率和调低赎回费率或收费方
式。费率如发生变更,基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在至
少一种指定媒体上公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,更新内容如下:
1、在“重要提示”部分,修改了相关信息。
2、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人主要人员情况的相关信息。
3、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关信息。
4、在“五、相关服务机构”部分,更新了相关服务机构的相关信息。
5、在“九、基金的投资”部分,更新了最近一期的投资组合报告。
6、在“十、基金的业绩”部分,更新了截至最近一期的基金的业绩。
7、在“二十二、其他应披露事项”部分,更新了本报告期内的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆
工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。
工银瑞信基金管理有限公司
二〇一七年四月十一日
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