工银金融地产混合A

结
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工银瑞信金融地 业混合型证券投资 金结
更 的招募说明书结
该口古9 第详 结
结

结

结

结

结

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金管理人 工银瑞信 金管理 限 结

金托管人 业银 股份 限 结

结

结
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要提示结

金 中 证券监督管理 员 该口古详 滨 该古 证监许 该口古详 绩迪滨 文 准募

金 金合 该口古详 迫 该绩 起生效 自 起 金管理人 式开始管理 金 结

金管理人保证 招募说明书的内容真 准确 整 招募说明书 中 证监

准 但中 证监 金募 的 准 并 表明 金的 值和收益 性判断

或保证 也 表明投资 金没 风险 结

投资 风险 投资者认购 或 购 金份额时 认真阅 招募说明书和 金 品

资料概要 全面认识 金 品的风险收益特 充 考虑投资者自身的风险 能力

并 认购 或 购 金的意愿 时机 数 等投资 独立 策 金管理人提醒

投资者 金投资的 买者自负 原 在投资者 投资 策 金 营状况 金净

值 导 的投资风险 投资者自 负 结

金投资 证券 场 金净值 因 证券 场波 等因素 生波 投资者在投

资 金前 全面了解 金的 品特性 理性判断 场 并 金投资中 的各

类风险 包括 因 治 济 社 等 境因素 证券 格 生影响而形 的系统性风险

个别证券特 的非系统性风险 金管理人在 金管理 施过程中 生的 金管理风险

金的特 风险等等 结

金是混合型 金 预期收益 风险水 高 场 金 债券型 金

股票型 金 属 风险水 中高的 金 金 要投资 金融地 业股票 风险高

全 场 围内投资的混合型 金 结

金的投资 围限 良好流 性的金融工 包括 内依法发 的股票 包

括 业 股票 中小 股票 中 证监 准 的股票 债券 债券回购 资

支 证券 场工 股指期 证等金融 生工 法律法规允许 金投资

的 它金融工 结

如法律法规或监管机构 允许 金投资 品种 金管理人在履 程序

将 纳入投资 围 结

金的投资 合 例 股票资 金资 的 例 绩口还 债券等固 收益类

资 金资 的 例 滨还几4口还 中 金投资 金融地 业内的股票资 非

金 金资 的 例 迫口还 任何交易 在扣除股指期 合 需缴纳的交易保证金

金或者到期 在 内的 府债券 金资 净值的 滨还 中 金 包括

1
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算备付金 保证金和 收 购款等 结

金初始募 面值 古凡口口 元 在 场波 因素影响 金净值 能 初始面值

金投资者 能 损 结

金的过 业 并 预示 来表 结

金管理人管理的 它 金的业 并 构 金业 表 的保证 金管理人依照

恪 职 诚 信用 谨慎勤勉的原 管理和 用 金 但 保证 金 盈利 也

保证最 收益 结

金 更 招募说明书仅 据该口古9 9 古 生效的 信息披露 法 金合

托管 的修 更 招募说明书 前言 释义 金份额的 购 赎回 金的收

益 配 金的 金的信息披露 法律文 摘要等章节内容 并更 金管

理人 要人员情况 述内容更 截 该口古9 古口 古滨 除非另 说明 招募说明书

载 内容截 该口古9 迫 25 数据和净值表 数据截 该口古9 绩 详口

数据 结




2
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目结 结 录结

要提示........................................................................................................................................... 1

言........................................................................................................................................... 4

释义........................................................................................................................................... 5

金管理人............................................................................................................................... 8

四 金托管人............................................................................................................................. 17

五 相 服 机构......................................................................................................................... 20

金的募 ............................................................................................................................. 64

七 金合 的生效..................................................................................................................... 64

金份额的 购 赎回 ......................................................................................................... 64

九 金的投资............................................................................................................................. 73

十 金的业 ............................................................................................................................. 85

十 金的 ......................................................................................................................... 86

十 金资 值..................................................................................................................... 87

十 金的 用 税收 ............................................................................................................. 91

十四 金的收益 配 ............................................................................................................. 93

十五 金的 ............................................................................................................. 94

十 金的信息披露 ................................................................................................................. 95

十七 金的风险揭示 ............................................................................................................... 100

十 金合 的 更 金 的清算 ................................................................... 103

十九 金合 的内容摘要 ....................................................................................................... 104

十 金托管 的内容摘要 ............................................................................................... 104

十 金份额 人的服 ........................................................................................... 105

十 披露 ........................................................................................................... 107

十 招募说明书 查阅方式 ....................................................................................... 108

十四 备查文 ....................................................................................................................... 109

金合 内容摘要 ....................................................................................................... 110

金托管 摘要 ....................................................................................................... 124



3
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言结

工银瑞信金融地 业混合型证券投资 金更 招募说明书 简 招募说

明书 或 招募说明书 依据 中 人民 和 证券投资 金法 简 金法

证券投资 金 管理 法 简 法 开募 证券投资 金 管

理 法 简 法 开募 证券投资 金信息披露管理 法 进 简

信息披露 法 远结 开募 开 式证券投资 金流 性风险管理规 简

流 性风险规 法律法规 工银瑞信金融地 业混合型证券投

资 金 金合 简 金合 编写 结

招募说明书阐述了工银瑞信金融地 业混合型证券投资 金的投资目标 策略 风

险 率等 投资者投资 策 的全部必要 投资者在 投资 策前 阅

招募说明书 结

金管理人 招募说明书 在任何虚假 载 误导性陈述或者 大遗漏 并

真 性 准确性 整性 法律 任 结

金 据 招募说明书 载明的资料 请募 招募说明书 工银瑞信 金管理

限 解释 金管理人没 托或授 任何 人提供 在 招募说明书中载明的信

息 或 招募说明书 任何解释或者说明 结

招募说明书 据 金的 金合 编写 并 中 证监 准 金合 是 金

人 间 利 义 的法律文 金投资者自依 金合 得 金份额 即 金份

额 人和 金合 的 人 金份额的 身即表明 金合 的 认和接

并按照 金法 金合 规 利 义 金投资者欲了解

金份额 人的 利和义 查阅 金合 结

招募说明书 金 品资料概要的编制 披露 更 等内容 将 晚 该口该口 9

古 起执 结




4
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结



释义结

在 招募说明书中 除非文意另 指 词语或简 如 含义 结

古 金或 金 指工银瑞信金融地 业混合型证券投资 金结

该 金管理人 指工银瑞信 金管理 限 结

详 金托管人 指 业银 股份 限 结结结结结结结结结结结

4 金合 或 金合 指 工银瑞信金融地 业混合型证券投资 金 金合

金合 的任何 效修 和补充结

滨 托管 指 金管理人 金托管人就 金签 工银瑞信金融地 业混

合型证券投资 金托管 托管 的任何 效修 和补充结

绩 招募说明书 指 工银瑞信金融地 业混合型证券投资 金招募说明书 更

结

迪 金份额发 告 指 工银瑞信金融地 业混合型证券投资 金 金份额发

告 结

迫 法律法规 指中 效并 施的法律 法规 规 性文 法解释

规章 金合 人 力的 通知等结

9 金法 指 该口口详 古口 该迫 第十 全 人民 表大 常 员 第五

通过 该口古该 古该 该迫 第十 全 人民 表大 常 员 第 十 修 自

该口古详 绩 古 起 施的 并 2015 4 24 第十 全 人民 表大 常 员

第十四 全 人民 表大 常 员 修改<中 人民 和 港 法>等七部法律

的 修改的 中 人民 和 证券投资 金法 颁 机 时 的修 结

古口 法 指中 证监 该口古详 详 古滨 颁 绩 古 施的 证券

投资 金 管理 法 颁 机 时做 的修 结

古古 信息披露 法 指中 证监 该口古9 迪 该绩 颁 9 古 施的

开募 证券投资 金信息披露管理 法 颁 机 时做 的修 结

古该 法 指中 证监 该口古4 迪 迪 颁 迫 迫 施的 开

募 证券投资 金 管理 法 颁 机 时做 的修 结

古详 流 性风险规 指中 证监 该口古迪 迫 详古 颁 古口 古 施



5
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的 开募 开 式证券投资 金流 性风险管理规 颁 机 时做 的修 结

古4 中 证监 指中 证券监督管理 员 结

古滨 银 业监督管理机构 指中 人民银 和/或中 银 保险监督管理 员 结

古绩 金合 人 指 金合 据 金合 利并 义 的法律

体 包括 金管理人 金托管人和 金份额 人结

古迪 个人投资者 指依据 法律法规规 投资 证券投资 金的自然人结

古迫 机构投资者 指依法 投资证券投资 金的 在中 人民 和 境内合法登 并

续或 府部门批准设立并 续的企业法人 业法人 社 团体或 结

古9 合格境 机构投资者 指符合 合格境 机构投资者境内证券投资管理 法 相

法律法规规 投资 在中 境内依法募 的证券投资 金的中 境 的机构投资者结

该口 投资人 指个人投资者 机构投资者和合格境 机构投资者 法律法规或中 证

监 允许购买证券投资 金的 投资人的合 结

该古 金份额 人 指依 金合 和招募说明书合法 得 金份额的投资人结

该该 金 业 指 金管理人或 机构 金 发 金份额 理 金

份额的 购 赎回 转换 非交易过户 转托管 期 额投资等业 结

该详 机构 指工银瑞信 金管理 限 符合 法 和中 证监 规

的 得 金 业 资格并 金管理人签 了 金 服 理

理 金 业 的机构结

该4 登 业 指 金登 管 过户 清算和 算业 体内容包括投资人 金

户的建立和管理 金份额登 金 业 的确认 清算和 算 理发 红利 建

立并保管 金份额 人 和 理非交易过户等结

该滨 登 机构 指 理登 业 的机构 金的登 机构 工银瑞信 金管理 限

或接 工银瑞信 金管理 限 托 理登 业 的机构结

该绩 金 户 指登 机构 投资人开立的 录 的 金管理人 管理的 金

份额余额 情况的 户结

该迪 金交易 户 指 机构 投资人开立的 录投资人通过 机构买 金

的 金份额 余情况的 户结

该迫 金合 生效 指 金募 到法律法规规 金合 规 的 金管理

人向中 证监 理 金备案手续 并获得中 证监 书面确认的 期结

该9 金合 指 金合 规 的 金合 金 清算

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清算 果 中 证监 备案并 告的 期结

详口 金募 期 指自 金份额发 起 发 的期间 最长 得超过 详

个 结

详古 续期 指 金合 生效 间的 期期限结

详该 工 指 海证券交易 深圳证券交易 的 常交易 结

详详 震 指 机构在规 时间 理投资人 购 赎回或 业 请的开 结

详4 震连渡 指自 震 起第 渡 个工 进 包含 震 远结

详滨 开 指 投资人 理 金份额 购 赎回或 业 的工 结

详绩 开 时间 指开 金接 购 赎回或 交易的时间段结

详迪 业 规 指 工银瑞信 金管理 限 证券投资 金注 登 业 规

是规 金管理人 管理的开 式证券投资 金登 方面的业 规 金管理人和投资

人 遵 结

详迫 认购 指在 金募 期内 投资人 请购买 金份额的 结

详9 购 指 金合 生效 投资人 据 金合 和招募说明书的规 请购买 金

份额的 结

4口 赎回 指 金合 生效 金份额 人按 金合 和招募说明书规 的 要

求将 金份额兑换 金的 结

4古 金转换 指 金份额 人按照 金合 和 金管理人 时 效 告规 的

请将 金管理人管理的 某 金的 金份额转换 金管理人管理的 金

金份额的 结

4该 转托管 指 金份额 人在 金的 机构 间 施的 更 金份额

机构的操 结

4详 期 额投资 指投资人通过 机构提 请 期 购 扣款

金额 扣款方式 机构 期 扣款 在投资人指 银 户内自 扣款

金 购 请的 种投资方式结

44 巨额赎回 指 金 个开 金净赎回 请进赎回 请份额总数 金转

换中转 请份额总数 扣除 购 请份额总数 金转换中转入 请份额总数 的余额远

超过 开 金总份额的 古口还结

4滨 元 指人民 元结

4绩 金收益 指 金投资 得红利 股息 债券利息 买 证券 差 银 款利息

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的 合法收入 因 用 金 带来的 和 用的节 结

4迪 金资 总值 指 金拥 的各类 证券 银 款 息 金 收 购款

资 的 值总和结

4迫 金资 净值 指 金资 总值 去 金负债 的 值结

49 金份额净值 指 算 金资 净值除 算 金份额总数结

滨口 金资 值 指 算评 金资 和负债的 值 确 金资 净值和 金份

额净值的过程结

滨古 指 媒 指中 证监 指 的用 信息披露的全 性 刊 指 联网网站

包括 金管理人网站 金托管人网站 中 证监 金电子披露网站 等媒 结

滨该 力 指 合 人 能预 能避免 能克服的 结

滨详 流 性 限资 指 法律法规 监管 合 或操 障碍等原因无法 合理 格

的资 包括但 限 到期 在 古口 个交易 的逆回购 银 期 款 含

提前支 的银 款 停牌股票 流通 限的 股 非 开发 股票 资

支 证券 因发 人债 无法 转 或交易的债券等结

滨4 摆 机制 指 金遭遇大额 购赎回时 通过调整 金份额净值的方式

将 金调整投资 合的 场 配给 购 赎回的投资者 而 少 金

份额 人利益的 利影响 确保投资者的合法 益 损害并得到 结

滨滨 金 品资料概要 指 工银瑞信金融地 业混合型证券投资 金 金 品资料

概要 更 招募说明书 金 品资料概要的编制 披露 更 等内容 将 晚

该口该口 9 古 起执 结



金管理人结

金管理人概况结

工银瑞信 金管理 限 结

西城 金融大街 滨 滨 绩层 滨 绩口古 滨 迪层 滨 迪口古

滨 迫层 滨 迫口古 滨 9层 滨 9口古结

地址 西城 金融大街 滨 盛大厦 致 绩几9 层结

邮 编码 古口口口详详结

法 表人 王海璐结


8
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立 期 该口口滨 绩 该古 结

批准设立机 中 证监 结

批准设立文 中 证监 证监 金 该口口滨 9详 结

结结结结结结结结结结结结结结中 银监 银监复后该口口滨逐古口滨 结

营 围 金募 金 资 管理 中 证监 许 的 业 结

形式 限 任 结

注 资 亿元人民 结

联系人 朱碧艳结

联系电话 4口口几迫古古几9999结

股 构 中 工商银 股份 限 注 资 的 迫口还 瑞士信 银 股份 限

注 资 的 该口还 结

续期间 续 营结

要人员情况结

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迪 开始 在中 工商银 总 管理信息部 金融 场部工 该口古口 9

该口古9 古 任中 工商银 总 金融 场部副总 理 该口古9 入工银瑞信 金管理

限 结

王 心女士 董 高 济师 中 工商银 战略管理 投资者 系部高 家

职董 历任中 工商银 融资部 业 部 营业部 副总 理 中 工商银

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营业部结历任副处长 处长 中 工商银 总 术改 信 部 理 结

王莹女士 董 高 师 中 工商银 战略管理 投资者 系部高 家 职

派 董 该口口4 古古 获得 内 注 内部 师 延刘败货i则i刘北结I渡货刘败渡且速结致质北i货财败远结

资格证书 历任中 工商银 业 部 汇清算处负 人 中 工商银 清算中心 汇清

算处负 人 副处长 中 工商银 稽 监督局 汇业 稽 处副处长 处长 中 工商银

内部 局境 机构 处处长 工 悉 内部 师 风险 家 结

强 生 独立董 济学博士 海 大学 济学院院长 海 大学高等

研究院院长 美 德 致这销 大学 济系 致速则败刘北结闹凡结延创且速k 讲席教授 首批中 部 千人

入选者 家特聘 家 首批人文社 科学长 学者讲 教授 曾任 海 人民 府特聘

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济等 结结

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香港 限 副董 长 怡富 股 限 董 长 香港大学法律 业讲师 恒生指数

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港 府 济 员 发展局 员 香港联合交易 场发展工 小 席 曾被 洲

金融 评 银 家 结

程凤朝 生 独立董 管理学博士 湖 大学博士生导师 中 社 科学院研究

生院硕士生导师 中 并购融资 员 副 任 员 获湖 大学管理学博士学

金融科学研究员 高 师 中 注 师 中 注 资 评 师 结

该 监 员结

郑剑锋 生 监 金融学科学 硕士 该口口滨 古该 起 郑剑锋 生任职 中 工商

银 监 任综合管理处处长 监督 员和监 副 任 要负

风险 内 董 高管履职的监督检查工 该口古4 绩 起 郑剑锋 生被任命 中 工

商银 战略管理 投资者 系部 团派驻子 董监 高 家 职派 董 结

黄敏女士 监 金融学学士 黄敏女士 该口口绩 入 延败刘北i货结霆质i账账刘结诺败财质责结进瑞士

信 团远 任全球投资银 战略部 理副总裁 投资银 战略部副总裁 中

执 首席 营 资 管理大中 首席 营 迟 任资 管理中 负 人 结

洪波女士 监 硕士 致延延致结非执业 员 该口口滨 该口口迫 任 永 明 师

高 员 该口口迫 该口口9 任民生证券 限 任 监察稽 总部业 管 该口口9

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绩 入工银瑞信法律合规部 任内 稽 部总监 结

莹女士 监 硕士 该口口口 该口口9 任职 中 人民大学 历任副科长 科长

校团 副书 该口口9 该口古古 就职 教工 任 部处副调研员 该口古古 入

工银瑞信战略发展部 任人力资源部总监 结

章琼女士 监 硕士 该口口古 该口口详 任职 富 证券 部 该口口详 该口口滨

任职 银河 金 任注 登 员 该口口滨 入工银瑞信 部 任中央交易 总监 结

详 高 管理人员结

王海璐女士 总 理 简历 结

朱碧艳女士 硕士 注 内部 师 任工银瑞信 金管理 限 党 员

督察长 任工银瑞信投资管理 限 监 古99迪 古999 中 融信托投资 证券

总部 理 该口口口 该口口滨 中 融资 管理 投资银 部 证券业 部高 副 理 该口口滨

入工银瑞信 金管理 限 结

杜海涛 生 硕士 任工银瑞信 金管理 限 副总 理 任工银瑞信资 管理

限 董 古99迪 迪 该口口该 9 任职 长城证券 限 任 历任

职员 债券 金融工程 研究员 该口口该 古口 该口口详 滨 任职 盈 金管理 限

历任研究员 金 理 理 该口口详 绩 该口口绩 详 任职 招商 金管理 限

历任研究员 金 理 该口口绩 入工银瑞信 金管理 限 结

赵紫英女士 博士 任工银瑞信 金管理 限 党 员 副总 理 任工银瑞

信 金管理 限 首席信息 工银瑞信投资管理 限 董 古9迫9结 迫结 古99详结

滨结 任职 中 工商银 海淀支 业 古99详 绩结 该口口该结 4结 任职

中 工商银 业 部 历任综合科科长 业 部副总 理 该口口该 滨

该口口滨 绩 任职 中 工商银 牡 中心 历任 场营 部副总 理 清算部副

总 理 该口口滨 入工银瑞信 金管理 限 结

郝炜 生 硕士 任工银瑞信 金管理 限 党 员 副总 理 任工银瑞信

资 管理 限 董 工银瑞信投资管理 限 董 该口口古 4 该口口滨

绩 任职 中 工商银 资 托管部 该口口滨 入工银瑞信 金管理 限 结

4 金 金 理结

王君 生 古古 证券 业 验 曾任泰 宏利 金管理 限 研究员 该口古古

入工银瑞信 任研究部副总监 该口古详 迫 该绩 任工银瑞信金融地 业混合

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股票型 金 金 理 该口古滨 详 古9 该口古迪 古口 9 任工银瑞信 金融股票型

金 金 理 该口古滨 详 该绩 任工银瑞信美 城镇 题股票型证券投资 金

金 理 该口古滨 滨 该该 任工银丰盈回 灵活配置混合型证券投资 金 金 理

该口古迫 古古 古4 任工银瑞信精选金融地 业混合型证券投资 金 金 理

该口古9 该 古古 任工银瑞信精选 衡混合型证券投资 金 金 理 结

鄢 生 古该 证券 业 验 在德勤 永 师 限 任高

员 中 金融 限 任 析员 该口古口 入工银瑞信 任 益投资部副总监

该口古详 迫 该绩 任工银瑞信金融地 业混合型证券投资 金 金 理 该口古4

古 该口 该口古迫 4 9 任工银添福债券 金 金 理 该口古4 古 该口 该口古滨

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工银瑞信美 城镇 题股票型 金 金 理 该口古滨 4 古迪 任工银瑞信总回

灵活配置混合型证券投资 金 金 理 该口古迫 古古 古4 任工银瑞信精选金融

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金历任 金 理 结

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王海璐女士 简历 结

杜海涛 生 投资 策 员 任 简历 结

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银瑞信 任 益投资总监 该口古该 该 古4 任工银瑞信添颐债券型证券投资

金 金 理 该口古详 古 古迫 任工银瑞信 利债券型证券投资 金 金 理 该口古详

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该口 该口古迫 迫 该迫 任工银瑞信红利混合型证券投资 金 金 理 该口古4 古

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该口古迪 古该 该该 任工银战略转型 题股票 金 金 理 该口古迪 4 古该 该口古迫

古该 该迫 任工银瑞信中 制 该口该滨 股票型证券投资 金 金 理 结

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券 济研究 任资深 析师 信证券资 管理总部 任投资 理 研究员 该口古口

入工银瑞信 任 益投资总监 该口古古 古古 该详 任工银瑞信 题策略混合型

证券投资 金 金 理 该口古详 9 该详 该口古9 该 古详 任工银瑞信精选 衡

金 金 理 该口古4 古口 该该 该口古迪 古口 9 任工银高端制 业股票型 金

金 理 该口古滨 4 该迫 该口古迫 详 该 任工银 料 能源 业股票型 金

金 理 该口古绩 古 该9 该口古迫 古古 详口 任工银瑞信 家战略 题股票型

金 金 理 该口古迪 4 该古 该口古9 古 该4 任工银瑞信 联网 股票型证券投

资 金 金 理 该口古迫 详 该迫 任工银瑞信中小盘 长混合型证券投资 金

金 理 该口古迫 绩 滨 任工银瑞信高端制 业股票型证券投资 金 金 理 结

李剑峰 生迟古绩 证券 业 验 曾任中央 债登 算 限 任 业 理 高

副 理 该口口迫 入工银瑞信 曾任固 收益研究员 任固 收益投资总监 金投

资中心总 理 结

郝康 生 该古 证券 业 验 在澳大利 首源投资管理 任 金 理 在

联和 通投资 管理 任执 董 在工银瑞信 任 业 总监 在工银瑞信资

管理 限 任副总 理 该口古绩 入工银瑞信 金管理 限 任 益

投资总监 任工银瑞信 副总 理 该口古绩 古该 详口 任工银瑞信沪港

深股票型证券投资 金 金 理 该口古迪 古古 9 任工银瑞信沪港深精选灵活配

置混合型证券投资 金 金 理 该口古迫 滨 古口 任工银瑞信 济灵活配置混

合型证券投资 金 弄廷II 金 理 该口古迫 古该 该滨 任工银瑞信红利 灵

活配置混合型证券投资 金 金 理 结

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石 生 硕士 任工银瑞信 金管理 限 投资总监 古99口 古99滨 任

职 荷 银 任 理 古99滨 该口口该 任职 大和投资信托 香港

限 任资深投资 理 该口口详 该口口4 任职 湾英 保诚投资信托

任投资总监 该口口4 该口口绩 任职 湾汇丰中 投资信托 任投资管理部副总

裁 该口口绩 该口口迫 任职 联 金管理 限 任副总 理 投资总监 该口口迫

该口古详 任职 湾 投资信托 任副总 理 投资总监 该口古4 该口古绩

任职 湾中 人寿保险 限 任全球 益 场负 人 该口古迪 该口古迫 绩

任职 尤梅投资 任 董 总 理 结

朱碧艳女士 简历 结

章 生 古该 证券 业 验 复 大学理论物理学 业博士 英 剑桥大学管理学

研究生 曾 在 海 狮津泉投资咨询 限 任数 析师 在 资 管理 限

任 投资 理 在 泰 金管理 限 任指数投资 长 执 总监 该口古4

入工银瑞信 任指数投资中心总 理 结

述人员 间均 在 亲属 系 结

金管理人的职 结

古 依法募 金 理或者 托 院证券监督管理机构认 的 机构 理

金份额的发 购 赎回和登 结

该 理 金备案手续 结

详 管理的 金资 别管理 别 证券投资 结结

4 按照 金合 的 确 金收益 配方案 时向 金份额 人 配收益 结

滨 金 算并编制 金 告 结

绩 编制季 告 中期 告和 告 结结

迪 算并 告 金净值信息 确 金份额 购 赎回 格 结

迫 理 金资 管理业 活 的信息披露 结结

9 召 金份额 人大 结

古口 保 金资 管理业 活 的 录 表和 相 资料 结

古古 金管理人 义 表 金份额 人利益 使 讼 利或者 施 法律 结结

古该 院证券监督管理机构规 的 职 结

四 金管理人 结

古 金管理人将 据 金合 的规 按照招募说明书 明的投资目标 策略 限

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制等全 处理 金的投资 结

该 金管理人 证券法 的 并建立健全内部 制制 采 效

措施 证券法 的发生 结

详 金管理人 金法 的 并建立健全内部 制制 采 效

措施 保证 金 用 投资或者活 结

古 证券 结

该 将 金 向 人 款或者提供 保 结

详 使 金 无限 任的投资 结

4 买 金份额 但是 院另 规 的除 结

滨 向 金管理人 金托管人 资或者买 金托管人 金管理人发 的股票或

债券 结

绩 买 金管理人 金托管人 股 系的股东或者 金管理人 金托管

人 大利害 系的 发 的证券或 期内 的证券 结

迪 内幕交易 操纵证券交易 格 的证券交易活 结

迫 依照法律 法规 规 中 证监 规 禁 的 活 结

9 法律法规或监管部门 述限制 如 用 金 金投资 相

限制 结
4 金管理人将 强人员管理 强 职业操 督促和 员工遵 家 法律

法规 业规 诚 信用 勤勉 结

古 将 固 或者 人 混 金 证券投资 结

该 地 管理的 金 结

详 利用 金 金份额 人 的第 人牟 利益 结

4 向 金份额 人 规 收益或者 损失 结

滨 它法律法规 院证券监督管理机构禁 的 结

滨 金 理 结

古 依照 法律 法规和 金合 的规 着谨慎的原 金份额 人

利益 结

该 利用职 便 自 被 理人 被 表人 人或任何 第 人

利益 结

详 泄漏在任职期间知悉的 证券 金的商业秘密 尚 依法 开的 金投

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资内容 金投资 等信息 结

4 任何形式 除 金管理人 的 或个人 证券交易 结

五 金管理人的内部 制制 结

古 内部 制的原 结

古 健全性原 内部 制 包括 的各 业 各个部门或机构和各 人员

并涵盖到 策 执 监督 馈等各个 节 结

该 效性原 通过科学的内 手段和方法 建立合理的内 程序 维 内 制

的 效执 结

详 独立性原 金管理人各机构 部门和岗 职 保 相 独立 金管理

人 金资 自 资 资 的 离 结

4 相 制 原 金管理人内部部门和岗 的设置 明 相 制衡 结

滨 效益原 金管理人 用科学 的 营管理方法降 提高 济

效益 合理的 制 到最佳的内部 制效果 结

该 内部 制的 要内容结

古 制 境结

董 设 治理 风险 制 员 负 治理 构 期的评 检验

提 治理 构的修改和 善方案 营管理和 金投资业 风险管理和合

规性 制 内部稽 工 果 查和监督并向董 告 董 设资格

查 薪酬 员 负 股东 荐的董 人选资格 高 管理人员资格 独立董 资格

查 拟 董 监 高 管理人员薪酬和激励 策 股东 或董 批准 结

管理层在总 理领导 认真执 董 确 的内部 制战略 了 效 彻

董 制 的 营方针 发展战略 总 理 设执 员 负 常 营管理活 中

的 要 策 执 员 设投资 策 员 和风险管理 员 就 金投资和风险 制等

发表 业意 建 投资 策 员 是 金的最高投资 策机构 结

设立督察长 董 负 要负 内部 制的合法合规性 效性和合

理性 查 发 大风险 时向 董 和中 证监 告 结

该 风险评 结

且 董 属的 治理 风险 制 员 和督察长 内 部风险 评 结

夕 执 员 属的风险管理 员 负 营管理中的 大突发性 和 大

机情况 评 制 机处理方案并监督 施 负 金投资和 中的 大 题和

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大 风险评 结

外 各 部门负 职 围内的业 面临的风险 识别和评 结

详 制活 结

制活 包括自 制 职 离 监察稽 物 制 业 评 格授 资

离等 策 程序或措施 结

制活 体 自 制 各岗 的目标 任制 础 是内部 制的第 道 线

在 内部建立科学 格的岗 离制 授 制 资 离制 等 在相 部门和相

岗 间建立 要业 处理凭据 递和信息沟通制 续部门 岗 前 部门 岗

负 监督 任 使相 监督制衡的机制 内部 制的第 道 线 充 发挥督察长和内

稽 部 各岗 各部门 各机构 各 业 全面监察稽 用 建立内部 制的第 道

线 结

4 信息 沟通结

建立 向的信息交流途 形 了自 而 的信息 播 道和自 而 的信息呈

道 通过建立 效的信息交流 道 保证了 员工 各 管理人员 充 了解 职

相 的信息 并 时 的人员 处理 据 架构和授 制 建立了清

的业 告系统 结

滨 内部监 结

内部监 治理 风险 制 员 督察长 风险管理 员 和内 稽 部等部门

在各自的职 围内开展 设立了独立 各业 部门的内 稽 部 中监察稽 人

员履 内部稽 职能 检查 评 内部 制制 合理性 备性和 效性 监督 内

部 制制 的执 情况 揭示 内部管理 金 中的风险 时提 改 意 促

内部管理制 效地执 结

详 金管理人 内部 制的声明结

古 金管理人确知建立 施和维 内部 制制 是 董 管理层的 任 结

该 述 内部 制的披露真 准确 结

详 将 据 场 境的 的发展 断 善内部 制制 结



四 金托管人结

金托管人概况结


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业银 股份 限 结

注 地址 福 湖东路 古滨4 结

地址 海 银城路 古绩迪 结

法 表人 履 法 表人职 结

立时间 古9迫迫 迫 该该 结

注 资 该口迪凡迪4 亿元人民 结

续期间 续 营结

金托管资格批文 文 中 证监 证监 金 后该口口滨逐迪4 结

托管部门联系人 峰结

电话 口该古几滨该绩该9999结

真 口该古几绩该古滨9该古迪结

进 远发展概况 状况结

业银 立 古9迫迫 迫 是 院 中 人民银 批准 立的首批股份制商业

银 总 设在福建省福 该口口迪 该 滨 式在 海证券交易 牌 股

票 码 绩口古古绩绩 注 资 该口迪凡迪4 亿元 结

开业 十多 来 业银 始 真诚服 相伴 长 的 营理念 力

户提供全面 高效的金融服 截 该口古迫 古该 详古 业银 资 总额 绩凡迪古万亿

元 营业收入古滨迫该凡迫迪亿元 全 属 母 股东的净利润绩口绩凡该口亿元 结

托管业 部的部门设置 员工情况结

业银 股份 限 总 设资 托管部 设综合管理处 场处 托资 管理处

管理处 稽 监察处 品管理处 金管理中心等处 员工 古口口 余人 业

岗 人员均 金 业资格 结

四 金托管业 营情况结

业银 股份 限 该口口滨结 4结 该绩结 得 金托管资格 金托管业 批准文

证监 金 后该口口滨逐迪4结 截 该口古9 绩 详口 业银 托管证券投资 金 该绩迪

只 托管 金的 金资 净值合 古口4绩迫凡古 亿元 金份额合 古口详古古凡4详 亿份 结

结进五远结 金托管人的内部风险 制制 说明结

古 内部 制目标结

格遵 家 托管业 的法律法规 业监管规章和 内 管理规 法 营

规 格监察 确保业 的稳健 保证 金资 的 全 整 确保 信息的真

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准确 整 时 保 金份额 人的合法 益 结

该 内部 制 构结

业银 金托管业 内部风险 制 构 业银 部 资 托管部内设稽

监察处 资 托管部各业 处 总 部 托管业 风险 制工 指导和

监督 资 托管部内设独立 职的稽 监察处 配备了 职内 监督人员负 托管业 的

内 监督工 独立 使监督稽 工 职 和能力 各业 处 在各自职 围内 施

体的风险 制措施 结

详 内部风险 制原 结

进古远结全面性原 风险 制必 覆盖 金托管部的 处 和岗 渗 各 业 过程

和业 节 风险 制 任 落 到 业 部门和业 岗 员工 自 岗 职

围内的风险负 结

进该远结独立性原 资 托管部设立独立的稽 监察处 处 保 高 的独立性和 威

性 负 托管业 风险 制工 指导和监督 结

进详远结相 制 原 各处 在内部 构的设 要形 种相 制 的机制 建立

岗 间的制衡体系 结

进4远结 性和 相 合原 建立 备的风险管理指标体系 使风险管理更 性和

操 性 结

进滨远结 火墙原 托管部自身 金 格 开 托管业 常操 部门

研发和营 等部门 格 离 结

进绩远结 效性原 内部 制体系 处的 境相 合理的 内 目标 内

部制 的制 前瞻性 并 据 家 策 法律 营管理的需要 时 相

修改和 善 内部 制 高 的 威性 任何人 得拥 内部 制 的 力

内部 制 在的 题 能够得到 时 馈和纠 结

进迪远结 慎性原 内 风险管理必 风险 慎 营 保证托管资 的 全

整 发点 托管业 营管理必 按照 内 的原 在 设机构或 增业 时

做到 期 相 制 建设 结

进迫远结 任追究原 各业 节都 明确的 任人 并按规 制 的直接 任

人 负 领导 任的 管领导 结

进 远内部 制制 措施结

古 制 建设 建立了明确的岗 职 科学的业 流程 的操 手 格的人

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员 规 等 系 规章制 结

该 建立健全的 管理 构 前 离 部门 岗 相 牵制 结

详 风险识别 评 稽 监察处指导业 处 风险识别 评 制 并 施风险

制措施 结

4 相 独立的业 操 空间 业 操 相 独立 施门禁管理和音 监 结

滨 人员管理 期的业 职业道德 使员工树立风险 制理念 并

签 书 结

绩 急预案 制 备的 急预案 并 员工 期演 建立 地灾备中心 保

证业 中断 结

结进七远结 金托管人 金管理人 监督的方法和程序结

金托管人负 金管理人的投资 使监督 的职 据 金法

法 金合 规 托管人 金的投资 象和 围 投资 合 例 投资限

制 用的 提和支付方式 金 算 金资 值和 金净值的 算 收益 配

购赎回 金投资和 的 金管理人 业 监督 查 结

金托管人发 金管理人 金法 法 金合 和 法律法规

规 的 时 书面形式通知 金管理人限期纠 金管理人收到通知 时

并 书面形式 金托管人发 回函 在限期内 金托管人 时 通知 复

查 督促 金管理人改 金管理人 金托管人通知的 规 能在限期内纠 的

金托管人 告中 证监 结

金托管人发 金管理人 大 规 立即 告中 证监 时 通知 金管

理人限期纠 并将纠 果 告中 证监 结

金托管人发 金管理人的指 法律 法规和 规 或者 金

合 的 执 立即通知 金管理人 并 时向中 证监 告 结

金托管人发 金管理人依据交易程序 生效的投资指 法律 法规和

规 或者 金合 的 立即通知 金管理人 并 时向中 证监 告 结



五 相 服 机构结

金銷 机构结

古 直 机构结


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结结 工银瑞信 金管理 限 结

注 地址 西城 金融大街滨结 滨结 绩结层 滨结 绩口古 滨结 迪结层 滨结 迪口古

滨结 迫结层 滨结 迫口古 滨结 9结层 滨结 9口古结

地址 西城 金融大街滨结 盛大厦致结 绩几9结层结

法 表人 王海璐结

联系人 芳结

电话 口古口几绩绩滨迫详古99结

真 口古口几迫古口4该滨迫迫 口古口几迫古口4该滨99结

户服 电话 4口口几迫古古几9999结

网址 未未未凡i外夕外外账凡外财造凡外渡结

投资者 通过 电子自 交易系统 购 金 结

该 机构结

古 中 工商银 股份 限 结

注 地址 西城 复 门内大街滨滨 结

地址 西城 复 门内大街滨滨 结

法 表人 陈四清结

真 口古口 绩绩古口迪9古4结

户服 电话 9滨滨迫迫结

网址 创货货责闭//未未未凡i外夕外凡外财造凡外渡/结

该 业银 股份 限 结

注 地址 福 湖东路古滨4 结

地址 海 银城路古绩迪 结

法 表人 履 法 表人职 结

注 期 古9迫迫 迫 该绩 结

注 资 古9口凡滨该亿元人民 结

联系人 琪虹结

电话 口该古几滨该绩该9999结

服电话 9滨滨绩古结

网址 未未未凡外i夕凡外财造凡外渡结

详 交通银 股份 限 结

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注 地址 海 浦东 银城中路古迫迫 结

地址 海 浦东 银城中路古迫迫 结

法 表人 任德奇结

联系人 王菁结

电话 口该古 滨迫迪迫古该详4结

真 口该古 滨迫4口迫4迫详结

户服 电话 9滨滨滨9结

网址 创货货责闭//未未未凡夕且渡k外财造造凡外财造/结

4 大证券股份 限 结

注 地址 海 静 路古滨口迫 结

地址 海 静 路古滨口迫 结

法 表人 周健男结结

联系人 俊涛结

电话 口该古几该该古绩9999结

真 口该古 该该古绩9古详4结

户服 电话 9滨滨该滨结

网址 创货货责闭//未未未凡刘夕账外渡凡外财造/结

滨 泰君 证券股份 限 结

注 地址 中 海 自 易试验 商城路绩古迫 结

地址 海 静 西路迪绩迫 泰君 大厦结

法 表人 杨德红结

联系人 钟 镇结

电话 口该古 详迫绩迪绩绩绩绩结

真 口该古 详迫绩迪口绩绩绩结

户服 电话 4口口几迫迫迫迫几绩绩绩结/结9滨滨该古结

网址 创货货责闭//未未未凡刚货j且凡外财造/结

绩 中 银河证券股份 限 结

注 地址 西城 金融大街详滨 该几绩层结

地址 西城 金融大街详滨 企业大厦延 结

法 表人 陈 炎结

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联系人 辛 结

电话 口古口几迫详滨迪4滨口迪结

真 口古口几迫详滨迪4迫口迪结

户服 电话 4口口迫几迫迫迫几迫迫迫或9滨滨滨古结

网址 未未未凡外创i渡且账货财外k凡外财造凡外渡结

迪 中信证券股份 限 结

注 地址 广东省深圳 福 中心 路迫 卓 时 广场 期 结 结邮编 滨古迫口4迫结

法 表人 张佑君结

地址 朝 亮马桥路4迫 中信证券大厦结 结邮编 结古口口口该绩结

电话 口古口几绩口迫详迫迫迫迫结

真 口古口几绩口迫详结绩口该9结结

联系人 王 通结

服电话 9滨滨4迫结

网址 未未未凡外账凡刘外i货i外凡外财造结

迫 海通证券股份 限 结

注 地址 海 淮海中路9迫 结

地址 海 黄浦 广东路绩迫9 海通证券大厦结

法 表人 周杰结

联系人 金芸 李笑鸣结

电话 口该古 该详该古9该迪滨结

真 口该古 绩详绩口该迪该该结

户服 电话 9滨滨滨详结

网址 创货货责闭//未未未凡创货账刘外凡外财造/结

9 长 证券股份 限 结

注 地址 湖 省 汉 路特迫 长 证券大厦结

地址 湖 省 汉 路特迫 长 证券大厦结

法 表人 李 结

联系人 奚博 结

电话 口该迪几绩滨迪99999结

真 口该迪几迫滨4迫古9口口结

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户服 电话 9滨滨迪9 4口口迫几迫迫迫几999结

网址 未未未凡9滨滨迪9凡外财造结

古口 万宏源证券 限 结

注 地址 海 徐汇 长乐路9迫9 4滨层结

地址 海 徐汇 长乐路9迫9 4滨层 邮编 该口口口详古 结

法 表人 李梅结

联系人 陈 结

电话 口该古几详详详迫9迫迫迫结

真 口该古几详详详迫迫该该4结

户服 电话 9滨滨该详或4口口迫迫9滨滨该详结

网址 未未未凡账未创本账外凡外财造结

古古 信证券股份 限 结

注 地址 深圳 罗湖 红岭中路古口古该 信证券大厦十 层 十 层结

地址 深圳 罗湖 红岭中路古口古该 信证券大厦十 层 十 层结

法 表人 何如结

联系人 李颖结

电话 口迪滨滨 迫该古详口迫详详结

真 口迪滨滨 迫该古详详9滨该结

户服 电话 9滨滨详绩结

网址 创货货责闭//未未未凡刚质财账刘渡凡外财造凡外渡/结

古该 中泰证券股份 限 结

注 地址 济 中 七路迫绩 结

地址 山东省济 中 七路迫绩 结

法 表人 李 结

联系人 朱 结

电话 口该古几该口详古滨古绩古结

真 口该古几该口详古滨古该滨结

户服 电话 9滨滨详迫结

网址 未未未凡z货账凡外财造凡外渡结

古详 信 证券股份 限 结

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注 地址 西城 大街9 院古 楼结

地址 西城 门西大街 古该迪 大 大厦绩层结

法 表人 高冠 结

联系人 唐静结

电话 口古口几迫详该滨该古迫该结

真 口古口几绩详口迫口9迪迫结

户服 电话 9滨详该古结

网址 未未未凡外i渡北且账外凡外财造结

古4 中信证券 浙 限 任 结

注 地址 浙 省杭 解 东路该9 银 该该层结

地址 浙 省杭 解 东路该9 银 该该层结

法 表人 沈强结

联系人 周妍结

电话 口滨迪古 迫绩迫古古9滨迫结

真 口滨迪古 迫滨迪迫详迪迪古结

户服 电话 口滨迪古里9滨滨4迫结

网址 未未未凡夕i刚账质渡凡外财造凡外渡结

古滨 中 中投证券 限 任 结

注 地址 深圳 福 益 路 福中路交界处荣超商 中心致栋第古迫层几该古层 第口4

层口古 口该 口详 口滨 古古 古该 古详 古滨 古绩 古迫 古9 该口 该古 该该 该详 元结

地址 深圳 福 益 路绩口口详 荣超商 中心致栋第口4 古迫层 该古层结

法 表人 高涛结

联系人 万玉 结

电话 口迪滨滨几迫该口该绩9口迪结

户服 电话 4口口绩口口迫口口迫结

网址 创货货责闭//未未未凡外创i渡且几i渡天账凡外渡/结

古绩 长城 瑞证券 限 结

注 地址 福建省厦门 思明 莲前西路该 莲富大厦古迪楼结

地址 福建省厦门 思明 深 路4绩 深 大厦该口闹结

法 表人 王勇结

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联系人 邱 结

联系电话 口滨9该几该口迪9该滨9结

真电话 口滨9该几该口迪9绩口该结

户服 电话 4口口几口口99几迫迫绩结

网址 未未未凡刚未刚账外凡外财造结

古迪 招商证券股份 限 结

注 地址 深圳 福 福 路古古古 招商证券大厦结结

地址 深圳 福 福 路古古古 招商证券大厦结结

法 表人 霍 结

联系人 黄婵君结结

电话 口迪滨滨几迫该94详绩绩绩结

真 口迪滨滨几迫详迪详4详4详结

户服 电话 9滨滨绩滨 4口口迫迫迫迫古古古结

网址 创货货责闭//未未未凡渡刘未财渡刘凡外财造凡外渡/结

古迫 中信证券 山东 限 任 结

注 地址 青岛 崂山 深圳路该该该 古 楼该口口古结

地址 青岛 东海西路该迫 翔广场东 滨层结 结

法 表人 姜 林结

联系人 焦 结

电话 口滨详古几迫9绩口绩古绩绩结

真 口滨详该 迫滨口该该绩口滨结

户服 电话 9滨滨4迫结

网址 账北凡外i货i外账凡外财造结

古9 信证券股份 限 结

注 地址 深圳 福 金 路4口古迫 联大厦详滨层 该迫层致口该 元结

地址 深圳 福 金 路4口古迫 联大厦详滨层 该迫层致口该 元结

法 表人 王 结

联系人 陈剑虹结

电话 口迪滨滨 迫该迫该滨滨滨古结

真 口迪滨滨 迫该滨滨迫详滨滨结

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户服 电话 4口口迫口口古口口古结

网址 创货货责闭//未未未凡刘账账刘渡外刘账凡外财造凡外渡结

该口 证券股份 限 结

注 地址 深圳 福 益 路滨口详详 金融中心绩古层几绩4层结

地址 深圳 福 益 路滨口详详 金融中心绩古层几绩4层结

法 表人 何 结

联系人 周驰结

真 口该古几滨迫99古迫9绩结

户服 电话 9滨滨古古几迫结

网址 创货货责闭//账货财外k凡责i渡刚且渡凡外财造结

该古 方 证券股份 限 结

注 地址 湖 长沙 心 湘 中路 段详绩 中心4 滨 楼详迪口古几详迪古迪结

地址 湖 长沙 心 湘 中路 段详绩 中心4 滨 楼详迪口古几详迪古迪结

法 表人 施 结

联系人 程博怡结

电话 口古口几滨绩4详迪口绩口结

真 口迪详古几迫滨迫详该该古4结

户服 电话 9滨滨迪古结

网址 创货货责闭//未未未凡则财质渡北刘败账外凡外财造结

该该 西 证券股份 限 结

注 地址 庆 桥 苑迫 结

地址 庆 桥 苑迫 西 证券大厦结

法 表人 廖庆轩结

联系人 周青结 结

电话 口该详几绩详迪迫绩绩详详结

真 口该详几绩迪绩古绩详古口结

户服 电话 4口口迫口9绩口9绩结

网址 创货货责闭//未未未凡账未账外凡外财造凡外渡结

该详 融证券股份 限 结

注 地址 西城 金融大街迫 结

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地址 西城 金融大街迫 致 详 滨层结

法 表人 德清结

联系人 黄恒结

联系电话 口古口 滨迫滨绩迫该详滨结

联系 真 口古口 滨迫滨绩迫口绩该结

网址 未未未凡创败账刘外凡外财造凡外渡结

服电话 口古口几滨迫滨绩迫古古迫结

该4 大通证券股份 限 结

注 地址 宁省大 沙河 展路古该9 大 金融中心致 里大 期 大厦

详迫 详9层结

地址 宁省大 沙河 展路古该9 大 金融中心致 里大 期 大厦

详迫 详9层结

法 表人 董永 结

服电话 4口口迫几古绩9几古绩9结

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电话 结 结口古口几绩滨详口9滨古绩结 结结 结

真 结 结口古口几绩滨详详口绩99结 结结 结

户服 电话 结 结4口口几绩迪详几迪口古口结 结结 结

网址 结 未未未凡ji且渡则财败货质渡刘凡外财造结

古详详 海挖 金 限 结

注 地址 结 中 海 自 易试验 杨高 路迪99 滨层口古 口该 口详 结

地址 结 中 海 自 易试验 杨高 路迪99 滨层口古 口该 口详 结

法 表人 结 冷飞结

联系人 琦结

电话 口该古几滨口迫古口绩迫详结 结

真 口该古几滨口迫古口绩迫迪结 结

户服 电话 口该古几滨口迫古口绩迪详结 结

网址 未未未凡未且外且ijiji渡凡外财造结 结

古详4 腾 金 深圳 限 结

注 地址 深圳 前海深港合 前湾 路古 致栋该口古 入驻深圳 前海商 秘书

限 结

地址 深圳 山 高 科 园科 中 路腾 大厦古古层结

法 表人 明 结

联系人 郑骏锋结

电话 口迪滨滨几迫绩口古详详迫迫转绩滨迫绩4结

户服 电话 9滨口古迪转古转迫结

网址 未未未凡结货刘渡刚且渡末i渡末i凡外财造结

60
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古详滨 宁 金 限 结 结

注 地址 省 玄 宁大道古几滨 结

地址 省 玄 宁大道古几滨 结

法 表人 王锋结

联系人 张慧结

电话 口该滨几绩绩99绩绩99几迫迫该迪9绩结

真 无结

户服 电话 9滨古迪迪结

网址 未未未凡账渡jiji渡凡外财造结

古详绩 大 网金 金 限 结

注 地址 宁省大 沙河 体 路该该 德大厦该层该口该 结 结

地址 宁省大 沙河 体 路该该 德大厦该层该口该 结 结

法 表人 樊 东结 结

联系人 贾 结 结

电话 口4古古几详9口该迪迫口迫结 结

真 口4古古几详9口该迪迫详滨结 结

户服 电话 4口口口几迫99几古口口结 结

网址 未未未凡本i夕且iji渡凡外财造结

古详迪 盈 金 限 结

注 地址 海淀 地十街 古口 古 幢 古 层 古口古结

地址 海淀 信息路 9 奎科大厦结

法 表人 张旭 结

联系人 霍博 结

电话 口古口几绩古9滨该迪口详结

真 口古口几绩古9滨古口口迪结

户服 电话 9滨口滨滨几4结

网址 未未未凡夕且i本i渡刚则质渡北凡外财造结

古详迫 玄元保险 理 限 结

注 地址 中 海 自 易试验 张杨路 迪口迪 古古口滨 结

地址 中 海 自 易试验 张杨路 迪口迪 古古口滨 结

61
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法 表人 马永谙结

联系人 博结

电话 口该古几滨口迪口古口滨详结

真 口该古几滨口迪口古口滨详结

户服 电话 口该古几滨口迪口古口滨详结

网址 创货货责闭//未未未凡末本i渡账质败刘凡外财造/k则i货划末本夕末结

古详9 焦 中旅银 股份 限 结

注 地址 焦 山 迎 路古 幢古结

地址 焦 山 迎 路古 幢古结

法 表人 结郑 结

联系人 郭威结

电话 古迫该结详9古9结滨迪迪该结

真 口详9古几该古古绩迪绩该结

户服 电话 口详9古几9绩999结

网址 创货货责闭//未未未凡jz外货夕凡外财造/结

古4口 盛证券 限 任 结

注 地址 西省 昌 建 子 路古滨迫9 结

地址 西省 昌 红谷 凤 中大道古古古滨 银 昌 营业大楼结

法 表人 徐 峰结

联系人 文驰结

电话 口迪9古 迫绩该迫详详迪该结

真 口迪9古 迫绩该迫古详口滨结

户服 电话 9滨绩口迫口结

网址 创货货责闭//未未未凡刚账z两凡外财造/结

古4古 银 股份 限 结

注 地址 深圳 深 东路滨口4迪 银 大厦结

地址 深圳 深 东路滨口4迪 银 大厦结

法 表人 谢永林结

联系人 赵杨结

户服 电话 9滨滨古古几详结

62
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网址 http://www.bank.pingan.com结

金管理人 据 中 人民 和 证券投资 金法 开募 证券投资 金

管理 法 证券投资 金 管理 法 和 金 金合 等的规 选 符合要

求的机构 金 金管理人网站 结

金注 登 机构结

结结 工银瑞信 金管理 限 结

注 地址 西城 金融大街滨 滨 绩层 滨 绩口古 滨 迪层 滨 迪口古 滨

迫层 滨 迫口古 滨 9层 滨 9口古结

注 登 业 地址 西城 金融大街滨 盛大厦致 绩层结

法 表人 王海璐结

全 统 户服 电话 4口口几迫古古几9999结

结结真 口古口几绩绩滨迫详古口口结

联系人 朱辉毅结

律师 律师结

结结 海 源泰律师 结

结结 海 浦东 浦东 路该滨绩 夏银 大厦古4楼结

地址 海 浦东 浦东 路该滨绩 夏银 大厦古4楼结

负 人 廖海结

电结结话 口该古 滨古古滨口该9迫结

结结真 口该古 滨古古滨口详9迫结

律师 佳 张 结

四 师 注 师结

结结 永 明 师 特殊 通合 结

结结 东城 东长 街古 东方广场东方 城 东 楼古绩层结

地址 东城 东长 街古 东方广场东方 城 东 楼古绩层结

法 表人 葛明结

注 师 李慧民 王珊珊结

联系电话 口古口 滨迫古滨该古4滨结

真 口古口 滨迫古古4绩4滨结

联系人 王珊珊结

63
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金的募 结

金募 的依据结

金 金管理人依照 金法 法 法 金合 法律

法规的 规 募 金募 请 中 证监 该口古详 滨 该古 证监许 该口古详

绩迪滨 文 准 结

金类型结

混合型证券投资 金结

金的 方式结

契 型开 式结

四 金 续期间结

期结

五 金的面值结

金 份 金份额的初始发 面值 人民 古凡口口 元 结



七 金合 的生效结

进 远 金合 生效结

金 金合 该口古详 迫 该绩 起 式生效 自 金合 生效 起 金管

理人 式开始管理 金 结

进 远 金 续期内的 金份额 人数 和资金数额结

金合 生效 的 续期内 金份额 人数 满 该口口 人或者 金资 净值

滨口口口 万元 金管理人 时 告中 证监 金份额 人数 续 该口 个工

到 该口口 人 或 续 该口 个工 金资 净值 滨口口口 万元 金管理人 时向中

证监 告 说明 述情况的原因并提 解 方案 结

法律法规或中 证监 另 规 时 规 结



金份额的 购 赎回结

购 赎回 理的场 结


64
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金的 机构包括 金管理人和 金管理人 托的 机构 机构 和联

系方式 述第五章第 金管理人 据情况 更或增 机构 并在 金管

理人网站 示 投资者 在 机构 理 金 业 的营业场 或按 机构提供的

方式 理 金的 购 赎回 结

购 赎回 理的开 时间结

古 开 开 时间结

投资人在开 理 金份额的 购和赎回 体 理时间 海证券交易 深圳证

券交易 的 常交易 的交易时间 但 金管理人 据法律法规 中 证监 的要求或

金合 的规 告暂停 购 赎回时除 开 的 体业 理时间 机构 的时

间 准 结

金合 生效 若 的证券交易 场 证券交易 交易时间 更或 特殊情况

金管理人将视情况 前述开 开 时间 相 的调整 但 在 施 前依照 信息

披露 法 的 规 在指 媒 告 结

该 购 赎回的开 业 理时间结

金自 该口古详 9 古迫 起开始 理 常 购 赎回业 结

购 赎回的原 结

古 知 原 即 购 赎回 格 请 收 算的 金份额净值 准

算 结

该 金额 购 份额赎回 原 即 购 金额 请 赎回 份额 请 结

详 的 购 赎回 请 在 金管理人规 的时间 内撤 结

4 赎回遵循 原 即按照投资人认购 购的 序 序赎回 结

滨 金发生大额 购或赎回情形时 金管理人 在履 程序 采用摆

机制 确保 金 值的 性 体处理原 操 规 遵循相 法律法规 监管

部门 自律规 的规 结

金管理人 在法律法规允许的情况 述原 调整 金管理人必 在 规

开始 施前依照 信息披露 法 的 规 在指 媒 告 结

四 购 赎回的程序结

古 购和赎回的 请方式结

投资人必 据 机构规 的程序 在开 的 体业 理时间内提 购或赎回

的 请 结

65
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该 购和赎回的款 支付结

投资人 购 金份额时 必 全额交付 购款 投资人交付款 购 请即 效

若 购资金在规 时间内 全额到 购 结

投资人赎回 请 金管理人将在 震 迪 进包括 远内支付赎回款 遇证券

交易 或交易 场数据 输 通 系统故障 银 数据交换系统故障或 它非 金管理

人 金托管人 能 制的因素影响业 处理流程时 赎回款 个工

在发生巨额赎回或 金合 载明的 暂停赎回或 缓支付赎回款 的情形时 款 的支

付 法参照 金合 款处理 结

详 购和赎回 请的确认结

金管理人 交易时间 前 理 效 购和赎回 请的 购或赎回 请

进震 远 在 常情况 金登 机构在 震连古 内 交易的 效性 确认 震 提

交的 效 请 投资人 在 震连该 进包括 远到 网点柜 或 机构规 的 方

式查询 请的确认情况 若 购 购款 给投资人 结

机构 购 赎回 请的 理并 表 请 而仅 表 机构确 接

收到 购 赎回 请 购 赎回的确认 登 机构的确认 果 准 购 请 购

份额的确认情况 投资人 时查询并妥善 使合法 利 结

五 购 赎回的数额限制结

古 购时 投资者通过 网点 笔 购的最 金额 古结元 含 购 通过

金管理人电子自 交易系统 购 个 金 户 笔 购最 金额 古结元 含 购 追

购时最 购限额 古结元人民 含 购 通过 金管理人直 中心 购 首

最 购金额 古口口结万元人民 含 购 在直 中心 认/ 购 旗 金

录的投资者 首 购最 金额的限制 笔 购最 金额 古 元人民 含 购

操 中 各 机构的 体规 准 结

投资人将 期 配的 金收益 投资时 最 购金额的限制 结

该 赎回 金份额 得 古份 金份额 人赎回时或赎回 在 机构网点

保留的 金份额余额 足 古 份的 在赎回时需 全部赎回 操 中 各 机构的

体规 准 结

如遇巨额赎回等情况发生而导 期赎回时 赎回 理和款 支付的 法将参照 金

合 巨额赎回或 续巨额赎回的 款处理 结

详 金管理人 在法律法规允许的情况 调整 述规 购金额和赎回份额的数

66
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限制 金管理人必 在调整前依照 信息披露 法 的 规 在指 媒 告 结

4 接 购 请 金份额 人利益构 潜在 大 利影响时 金管理人

采 设 投资者 购金额 限或 金 净 购 例 限 大额 购 暂停

金 购等措施 保 金份额 人的合法 益 体规 请参 相 告 结

购 赎回 结

古 购 结

金的最高 购 率 超过 购金额的 滨％ 投资者在 内如 多笔 购 用

率按 笔 别 算 结

金的 购 率如 表 示 结

金的 购 率 构结

用种类结 购 率结

销积古口口 万结 古凡滨还结

古口口 万≤销积详口口 万结 古凡口还结
购 结
详口口 万≤销积滨口口 万结 口凡迫还结

滨口口 万≤销结 按笔收 古口口口 元/笔结

注 销 购金额结

金的 购 用 购人 要用 金的 场 广 注 登 等各

用 入 金 结

该 赎回 结

金的最高赎回 率 超过赎回金额的 滨％ 赎回 率 投资人 金份额期限的

增 而递 体赎回 率 构如 表 示 结

金的赎回 率 构结

用种类结 赎回 率结

同积迪 结 古凡滨还结

迪 ≤同积古 结 口凡滨还结
赎回 结
古 ≤同积该 结 口凡该滨还结

该 ≤同结 口还结

注 同 期限 古 指 详绩滨 结

赎回 用 赎回 金份额的 金份额 人 在 金份额 人赎回 金份额时


67
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收 中 续 期少 迪 的投资者收 古凡滨还的赎回 并全额 入 金

续 期 迪 含迪 的赎回 赎回 总额的 该滨还 金 余

用 支付登 和 必要的手续 结

详 金管理人 在 金合 的 围内调整 购 率和调 赎回 率或收 方式

率如发生 更 金管理人 在调整 施前依照 信息披露 法 的 规 在 少 种

指 媒 告 结

七 购份数 赎回金额的 算方式结

古 购份额的 算方式 购的 效份额 按 确认的 购金额在扣除 购 用

请 金份额净值 准 算 各 算 果均按照四舍五入方法 保留小数点

误差 生的损失 金 生的收益 金 结

金的 购金额包括 购 用和净 购金额 中 结

净 购金额称 购金额/ 古 购 率 结

购 用结称 购金额几净 购金额结

购份数称净 购金额/震 金份额净值结

例 某投资者投资 滨 万元 购 金的 金份额 假设 购 金份额净值 古凡口滨

元 得到的 购份额 结

净 购金额＝滨口迟口口口/ 古 古凡滨还 ＝49迟该绩古凡口迫 元结

购 用＝滨口迟口口口 49迟该绩古凡口迫＝迪详迫凡9该 元结

购份额＝49迟该绩古凡口迫/古凡口滨＝4绩迟9古滨凡详古 份结

即 投资者投资 滨结万元 购 金的 金份额 假设 购 金份额净值 古凡口滨

元 得到 4绩迟9古滨凡详古 份 金份额 结

该 赎回金额的 算方式 赎回金额 按 确认的 效赎回份额乘 请 金份

额净值的金额 净赎回金额 赎回金额扣除赎回 用的金额 各 算 果均按照四舍五入方

法 保留小数点 误差 生的损失 金 生的收益 金 结

金的净赎回金额 赎回金额扣 赎回 用 中 结

赎回金额＝赎回份数贸震结 金份额净值结

赎回 用＝赎回金额贸赎回 率结

净赎回金额称赎回金额 赎回 用结

例 某投资者赎回 金 古 万份 金份额 时间 个 的赎回 率

口还 假设赎回 金份额净值是 古凡该滨结元 得到的赎回金额 结

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赎回金额＝古口迟口口口贸古凡该滨称古该迟滨口口结元结

赎回 用＝古该迟滨口口贸口还称口结元结

净赎回金额＝古该迟滨口口几口称古该迟滨口口结元结

即 投资者赎回 金 古结万份 金份额 期限 个 假设赎回 金

份额净值是 古凡该滨 元 得到的赎回金额 古该迟滨口口 元 结

详 金份额净值 算结

金份额净值的 算 式 算 金资 净值除 算 金份额余额 得的

金份额的 值 结

震结 金份额净值＝震结 金资 净值/震结 金份额余额 结

金份额净值 元 算 果保留在小数点 小数点 第四 四舍五入

生的误差在 金 中 支 结

震 的 金份额净值在 收 算 并在 告 遇特殊情况

算或 告 并 中 证监 备案 结

或暂停 购的情形结

发生 情况时 金管理人 或暂停接 投资人的 购 请 结

古 因 力导 金无法 常 结

该 发生 金合 规 的暂停 金资 值情况时 金管理人 暂停接 投资人的

购 请 结

详 证券交易 交易时间非 常停 导 金管理人无法 算 金资 净值 结

4 金管理人认 接 某笔或某 购 请 能 影响或损害 金份额 人利

益时 结

滨 接 某笔或某 购 请 能导 投资者 金份额的 例超过 滨口还 或

者 相规避 滨口还 中 的情形时 结

绩 金资 规模过大 使 金管理人无法 到合 的投资品种 或 能 金业

生负面影响 而损害 金份额 人利益的情形 结

迪 某笔或某 购 请超过 金管理人设 的 净 购 例 限 投资者

或 笔 购金额 限的 结

迫 前 值 金资 净值 滨口还 的资 无 参考的活跃 场 格 采用

值 术 导 允 值 在 大 确 性时 金托管人 商确认 金管理人

采 暂停接 金 购 请的措施 结

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9 法律法规规 或中 证监 认 的 情形 结

发生 述第 古 该 详 绩 迫 9 暂停 购情形时 金管理人 据 规 在指

媒 刊登暂停 购 告 如果投资人的 购 请被全部或部 的 被 的 购款

金将 给投资人 在暂停 购的情况 除时 金管理人 时恢复 购业 的 理 结

九 暂停赎回或 缓支付赎回款 的情形结

发生 情形时 金管理人 暂停接 投资人的赎回 请或 缓支付赎回款 结

古 因 力导 金管理人 能支付赎回款 结

该 发生 金合 规 的暂停 金资 值情况时 金管理人 暂停接 投资人的赎

回 请或 缓支付赎回款 结

详 证券交易 交易时间非 常停 导 金管理人无法 算 金资 净值 结

4 续 个或 个 开 发生巨额赎回 结

滨 前 值 金资 净值 滨口还 的资 无 参考的活跃 场 格 采用

值 术 导 允 值 在 大 确 性时 金托管人 商确认 金管理人

采 缓支付赎回款 或暂停接 金赎回 请的措施 结

绩 法律法规规 或中 证监 认 的 情形 结

发生 述情形时 金管理人 在 中 证监 备案 确认的赎回 请 金管

理人 足额支付 如暂时 能足额支付 将 支付部 按 个 户 请 请总 的

例 配给赎回 请人 支付部 期支付 并 续开 的 金份额净值 依据 算

赎回金额 若 述第 4 述情形 按 金合 的相 款处理 金份额 人在

请赎回时 选 将 能 获 理部 撤 在暂停赎回的情况 除时 金管

理人 时恢复赎回业 的 理并 告 结

十 巨额赎回的情形 处理方式结

古 巨额赎回的认 结

若 金 个开 内的 金份额净赎回 请进赎回 请份额总数 金转换中转

请份额总数 扣除 购 请份额总数 金转换中转入 请份额总数 的余额远超过前

开 的 金总份额的 古口还 即认 是发生了巨额赎回 结

该 巨额赎回的处理方式结

金 巨额赎回时 金管理人 据 金 时的资 合状况 全额赎回或

部 期赎回 结

古 全额赎回 金管理人认 能力支付投资人的全部赎回 请时 按 常赎回

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程序执 结

该 部 期赎回 金管理人认 支付投资人的赎回 请 困难或认 因支付投

资人的赎回 请而 的 能 金资 净值 较大波 时 金管理人在

接 赎回 例 开 金总份额的 古口还的前提 余赎回 请 期

理 的赎回 请 按 个 户赎回 请 赎回 请总 的 例 确

理的赎回份额 能赎回部 投资人在提交赎回 请时 选 期赎回或 赎回

选 期赎回的 将自 转入 个开 继续赎回 直到全部赎回 选 赎回的

获 理的部 赎回 请将被撤 期的赎回 请 开 赎回 请 并处理

无 并 开 的 金份额净值 础 算赎回金额 类 直到全部赎回

如投资人在提交赎回 请时 明确选 投资人 能赎回部 自 期赎回处理 结

详 若 金发生巨额赎回 个 金份额 人的赎回 请超过 开 金总

份额的 古口还 金管理人 个 金份额 人超 古口还的赎回 请 施 期

理 而 个 金份额 人 古口还 内 含 古口还 的赎回 请 金份额 人的赎

回 请 金管理人 据 金 时的资 合状况或巨额赎回份额 情况 全额赎

回或部 期赎回 期的赎回 请 开 赎回 请 并处理 无 并

开 的 金份额净值 础 算赎回金额 类 直到全部赎回 体 相

告 结

4 暂停赎回 续 该 个开 进含 数远发生巨额赎回 如 金管理人认 必

要 暂停接 金的赎回 请 接 的赎回 请 缓支付赎回款 但 得超过

该口 个工 并 在指 媒 告 结

详 巨额赎回的 告结

发生 述 期赎回并 期 理时 金管理人 通过邮寄 真或者招募说明书规

的 方式在 详 个交易 内通知 金份额 人 说明 处理方法 并在 该 内在指

媒 刊登 告 结

十 暂停 购或赎回的 告和 开 购或赎回的 告结

古 发生 述暂停 购或赎回情况的 金管理人 在规 期限内在指 媒 刊登暂

停 告 结

该 如发生暂停的时间 古 金管理人 开 在指 媒 刊登 金

开 购或赎回 告 并 最 古 个开 的 金份额净值 结

详 如发生暂停的时间超过结古结 但少 结该结周 暂停 金 开 购或赎回时

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金管理人 提前结该结 在指 媒 刊登 金 开 购或赎回 告结 并 告最 结古结

个开 的 金份额净值 结

4 如发生暂停的时间超过结该结周 暂停期间 金管理人最 开 在 少 家

指 媒 刊登 开 购或赎回的 告 结

十 金转换结

金管理人 据相 法律法规 金合 的规 开 金 金管理

人管理的 金 间的转换业 金转换 收 的转换 相 规 金管理

人 时 据相 法律法规 金合 的规 制 并 告 并提前告知 金托管人 相 机

构 结

十 金的非交易过户结

金的非交易过户是指 金登 机构 理继 捐 和 法强制执 等情形而 生的非

交易过户 登 机构认 符合法律法规的 它非交易过户 无论在 述何种情况 接

转的 体必 是依法 金 金份额的投资人 结

继 是指 金份额 人死亡 的 金份额 合法的继 人继 捐 指 金

份额 人将 合法 的 金份额捐 给福利性 的 金 或社 团体 法强制执 是

指 法机构依据生效 法文书将 金份额 人 的 金份额强制 转给 自然人 法

人或 理非交易过户必 提供 金登 机构要求提供的相 资料 符合

的非交易过户 请按 金登 机构的规 理 金 机构 按照规 的标准收 结

进十四远 金的转托管结

金份额 人 理 金份额在 机构 间的转托管 金 机构

按照规 的标准收 转托管 结

十五 期 额投资 结

金管理人 投资人 理 期 额投资 体规 金管理人另 规 投

资人在 理 期 额投资 时 自 期扣款金额 期扣款金额必 金管

理人在相 告或更 的招募说明书中 规 的 期 额投资 最 购金额 结

十 金的冻 和解冻结

金登 机构只 理 家 机 依法要求的 金份额的冻 解冻 登 机构认

符合法律法规的 情况 的冻 解冻 金份额被冻 的 被冻 部 生的 益

并冻 被冻 部 份额 然参 收益 配 支付 法律法规另 规 的除 结



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九 金的投资结

投资目标结

通过 析金融地 业的商业模式 利润 深入挖掘金融地 业内治理 构 长

潜力良好 业领 势的 投资 在 制投资风险的 时 力 通过

管理 超 业 准的收益 结

投资 围结

金的投资 围限 良好流 性的金融工 包括 内依法发 的股票 包

括 业 股票 中小 股票 中 证监 准 的股票 债券 债券回购 资

支 证券 场工 股指期 证等金融 生工 法律法规允许 金投资的

它金融工 结

如法律法规或监管机构 允许 金投资 品种 金管理人在履 程序

将 纳入投资 围 结

金的投资 合 例 股票资 金资 的 例 绩口还 债券等固 收益类资

金资 的 例 滨还几4口还 中 金投资 金融地 业内的股票资 非 金

金资 的 例 迫口还 任何交易 在扣除股指期 合 需缴纳的交易保证金

金或者到期 在 内的 府债券 金资 净值的 滨还 中 金 包括 算备

付金 保证金和 收 购款等 结

投资策略结

古 类别资 配置策略结

金的资 配置策略 要是通过 宏 济周期 规律的研究 性相

合的宏 场 析 确 合中股票 债券 场工 金融工 的 例 规

避系统性风险 结

在资 配置中 金 要考虑宏 济指标 包括 范销I 水 诺廷范结增长率 销该 增长

率 势 范范I 延范I 利率水 势 宏 济 策等 来判断 济周期目前的 置

来将发展的方向 结

在 济周期各阶段 综合 跟踪的宏 济指标和 场指标的 析 金 大类资

配置的策略 在 济的复 和繁荣期超配股票资 在 济的衰 和 策刺激阶段

超配债券等固 收益类资 力 通过资 配置获得部 超额收益 结

该 股票选 策略结


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古 金融地 业的界 结

金融 业指 营金融商品的特殊 业 包括银 非银 金融机构 如保险 证券

信托 地 业指 土地和建筑物 营 象 地 开发 建设 营 管

理 维修 装饰和服 的 多种 济活 体的综合性 业 是 导性 础性

带 性和风险性的 业 要包括 土地开发 建设 维修 管理 土地使用 的 偿

转 的买 租赁 地 的抵押 款 形 的 地 场 结

金界 的金融地 业包括 类 古 中信证券股份 限 简 中

信证券 业 类标准 业界 的银 非银 金融 地 建筑 该 前非

营业 提供的 品或服 隶属 中信证券 业 类标准 业界 的银 非银 金融

地 建筑 业 来 品或服 望 要收入或利润来源的 结

如果中信证券调整或停 业 类 或者 金管理人认 更 的金融地 业

标准 金管理人 金融地 业的界 方法 更并 时 告 结

如因 金管理人界 金融地 业的方法调整或者 营发生 属 金

融地 业等 金 的金融地 业股票的 例 非 金 金资 的 迫口还 金

将在 十个工 内 调整 结

该 治理评 结

治理 构是保证 续 稳 健康发展的 要 是保证 求

股东 值最大 的 要因素 金认 良好 治理机制的 个方面的

特 治理框架保 并便 使股东 利 股东 尊 相 利益

者的 利 信息披露 时 准确 整 董 勤勉 明

股东能够 董 员施 效的监督 能够保证 部 机构独立 地履

职 符合 述治理准 的 金将给 较 的评 结

详 业地 竞 势 析结

企业在 业中的相 竞 力是 企业 的 键 企业在 业中的相 竞 势

企业战略 营管理水 术 能力等多方面因素 金认 较强竞 势

的企业 或多 特点 结

建立起 场 营机制 策效率高 场 灵敏并内 力 结

业竞 构相 的 清 的竞 战略 结

在 业内拥 势 规模 势 品牌 势或 它特 势 结

较强 术 能力 结

74
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金认 述特点的企业 能够在 业内保 续的竞 势 并给投资者带

来良好回 而是 金 点投资的 象 结

4 析结

资 流 性 营效率 盈利能力等方面 析 的 状况 势 考察企业

续发展能力 并力 通过 表相 目的 联 系 剔除 在 大 或

机的 金将 那 稳健 盈利能力强 营效率高 风险管理能力强的金融企

业给 较高的评 结

滨 投资吸引力评 结

金将采用 盈率 净率 率 率等相 值指标 净资 收益率

收入增长率等盈利指标 增长性指标 指标 多方面的综合评 在综合评

的 础 确 金的 点备选投资 象 只备选投资股票 采用 金流 模

型 廷延闹 模型 闹延闹闹 模型 廷廷销 模型等 等方法评 股票的合理内在 值 时 合股

票的 场 格 选 最 投资吸引力的股票构建投资 合 结结

绩 合构建 结

金 合中 个证券的预期收益 风险特性 合 在合理风险水

追求 金收益最大 时监 合中证券的 值水 在证券 格明显高 内在合理

值时 时 证券 结

详 股指期 投资策略结

金 提高投资效率更好地 到 金的投资目标 在风险 的前提 着谨慎

原 参 股指期 投资 金将 据 和期 场的 析 发挥股指期 杆效

和流 性好的特点 采用股指期 在短期内 部 获 场敞 投资策略包括多

头套期保值和空头套期保值 多头套期保值指 金需要买入 时 避免 场 提

前建立股指期 多头头 然 买入 并解除股指期 多头 建 将股

指期 空头套期保值指 金需要 时 建立股指期 空头头 然

并解除股指期 空头 全部清 将股指期 金在股指期 套期

保值过程中 将 期测算投资 合 股指期 的相 性 投资 合 夕刘货且 的稳 性 精

确 投资方案 结

4 它投资策略结

流 性管理 策略性投资的需要 金将 债 金融债 企业债等固 收益

类证券 转换债券的投资 债券投资策略包括利率策略 信用策略等 相 领域的

75
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业研究人员提 独立的投资策略建 固 收益投资团队 论 并 投资 策 员 批准

形 固 收益证券指导性投资策略 结

四 投资管理程序结

管理人 投资 策 员 领导 的团队制 管理模式 建立了 谨 科学的投资

管理流程 体包括投资研究 投资 策 合构建 交易执 和风险管理 效评 等全

过程 如 古 示 结

古 投资管理流程结

结




风
投
投资研究 险
资
股 投 组 交 分
票 资 合 易 析 组
池 内部投资指引 绩 合
决 构 执 再
债 法律合规约束 策 建 行 效
平
\




券 评
基金合同 估 衡
池
风险指标约束
风险优化模型




结
古 投资研究结

研究员独立开展研究工 在借鉴 部研究 果的 础 开展宏 济 策 析

债券 场 析 业 析 点 析 业的 气 和各类资 的相 值 投

资 策 员 各 金 理提供独立 统 的投资 策支 结

该 投资 策结

投资 策 员 是 金投资的最高 策机构 金总体投资策略 资 配置方案

金 理提交的投资 提供指导性意 并 金投资管理的 大 题 结

金 理在 总体投资策略的指导 据 金合 投资目标 投资 围 投资

限制等规 制 相 的投资 投资 策 员 批 结

详 投资 合构建结

金 理 据投资 策 员 的 利用投资管理系统 选 证券构建 金投资 合

并 据 场 调整 金投资 合 投资 合的 常管理 结

4 交易执 结

76
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交易员负 在合法合规的前提 执 金 理的投资指 并 施 线风险监 结

滨 风险 析 效评 结

风险管理部 投资 合的风险水 金的投资 效 评 风险管理 员 抄

投资 策 员 投资总监 金 理 并就 金的投资 合提 风险管理建 结

金管理人 金的投资 合规性监 并 投资过程中 在的风险 患向 金

理 投资总监 投资 策 员 风险管理 员 风险提示 结

绩 投资 合 衡结

金 理 据风险管理 效评 果 合宏 济 债券 场 业 析 果 最

的 研究 在风险 目标 投资 合 调整 衡 结结

五 业 较 准结

金的业 较 准 迫口还贸沪深 详口口 金融地 业指数收益率连该口还贸 证 债指

数收益率 结

金的资 要投资 金融地 业的股票 金融地 业内的股票资 配置

非 金 金资 的 迫口还 故 业 较 准 能够准确地 金的投资 效 结

着 场 境的 如果 述业 较 准 用 金时 金管理人 依据

维 金份额 人合法 益的原 据 情况 业 较 准 相 调整 调整业

较 准 金托管人 意 中 证监 备案 金管理人 在调整前依照 信息披

露 法 的 规 在中 证监 指 的信息披露媒 刊登 告 结

风险收益特 结

金是混合型 金 预期收益 风险水 高 场 金 债券型 金 股

票型 金 属 风险水 中高的 金 金 要投资 金融地 业股票 风险高 全

场 围内投资的混合型 金 结

七 投资禁 限制结

古 禁 用 金 结

古 证券 结

该 向 人 款或者提供 保 结

详 使 金 无限 任的投资 结

4 买 金份额 但是 院另 规 的除 结

滨 向 金管理人 金托管人 资或者买 金托管人 金管理人发 的股票或

债券 结

77
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绩 买 金管理人 金托管人 股 系的股东或者 金管理人 金托管

人 大利害 系的 发 的证券或 期内 的证券 结

迪 内幕交易 操纵证券交易 格 的证券交易活 结

迫 依照法律 法规 规 中 证监 规 禁 的 活 结

9 法律法规或监管部门 述限制 如 用 金 金投资 相

限制 结

该 金投资 合 例限制结

金管理人 用 金 证券投资 金的投资遵 限制 结

古 金 的股票资 金资 的 例 绩口还 债券等固 收益类资

金资 的 例 滨还几4口还 中 金投资 金融地 业内股票资 非 金 金资

的 例 迫口还 结

该 金 家 的股票 值 超过 金资 净值的 古口％ 结

详 金管理人管理的全部 金 家 发 的证券 超过 证券的 古口％ 结

4 金 的全部 证 值 得超过 金资 净值的 详％ 结

滨 金管理人管理的全部 金 的 证 得超过 证的 古口％ 结

绩 金在任何交易 买入 证的总金额 得超过 交易 金资 净值的

口凡滨％ 结

迪 金投资 原始 益人的各类资 支 证券的 例 得超过 金资 净

值的 古口％ 结

迫 金 的全部资 支 证券 值 得超过 金资 净值的 该口％ 结

9 金 的 进指 信用 别远资 支 证券的 例 得超过 资 支

证券规模的 古口％ 结

古口 金管理人管理的全部 金投资 原始 益人的各类资 支 证券 得

超过 各类资 支 证券合 规模的 古口％ 结

古古 金 投资 信用 别评 BBB 进含 BBB远的资 支 证券 金 资

支 证券期间 如果 信用等 降 符合投资标准 在评 告发 起 详

个 内 全部 结

古该 金 参 股票发 购 金 的金额 超过 金的总资

金 的股票数 超过拟发 股票 发 股票的总 结

古详 金 入全 银 间 业 场 债券回购的资金余额 得超过 金资 净值

78
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的 4口还 金 入全 银 间 业 场 债券回购的最长期限 古 迟债券回购到期

得展期 结

古4 在任何交易 的买入股指期 合 值 得超过 金资 净值的

古口还 在任何交易 的买入期 合 值 证券 值 和 得超过 金资

净值的 9滨还 中 证券指股票 债券 含到期 在 内的 府债券 证

资 支 证券 买入返 金融资 含 押式回购 等 在任何交易 的

期 合 值 得超过 金 的股票总 值的 该口还 在任何交易 内交易 包括

的股指期 合 的 交金额 得超过 个交易 金资 净值的 该口还 金 的股票

值和买入 股指期 合 值 合 差 算 符合 金合 股票投资

例的 规 结

古滨 个交易 在扣除股指期 合 需缴纳的交易保证金 保

金资 净值的 滨还的 金或到期 在 内的 府债券 中 金 包括 算备付金

保证金和 收 购款等 结

古绩 金 投资 流 性 限资 的 值 得超过 金资 净值的 古滨还 因证

券 场波 股票停牌 金规模 等 金管理人 的因素 使 金 符合前

款 规 例限制的 金管理人 得 增流 性 限资 的投资 结结

古迪 金管理人管理的全部开 式 金进包括开 式 金 处 开 期的 期开

金远 家 发 的 流通股票 得超过 流通股票的 古滨还

金管理人管理的全部投资 合 家 发 的 流通股票 得超过

流通股票的 详口还 全按照 指数的构 例 证券投资的开 式 金 中 证监

认 的特殊投资 合 前述 例限制 结

古迫 金 募类证券资管 品 中 证监 认 的 体 交易 手开展逆回

购交易的 接 押品的资 要求 金合 的投资 围保 结

古9 法律法规 中 证监 规 的和 金合 的 投资限制 结

除 述第 古古 古滨 古绩 古迫 规 因证券 场波 合并 金

规模 股 置改革中支付 等 金管理人 的因素 使 金投资 例 符合 述

规 投资 例的 金管理人 在 古口 个交易 内 调整 法律法规另 规 的 规

结

金管理人 自 金合 生效 起 绩 个 内使 金的投资 合 例符合 金合

的 金托管人 金的投资的监督 检查自 金合 生效 起开始 结

79
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若将来法律法规或者中 证监 的相 规 发生修改或 更 使 款前述 的投资

禁 和投资 合 例限制被修改或者 金 相 调整禁 和投资限制规

需要 金份额 人大 但 提前 告 结

金管理人 表 金 使股东 利的处理原 方法结

古 金管理人按照 家 规 表 金独立 使相 利 保 金份额 人的

利益 结

该 利 金 的 全 增值 结

详 求 的 股 参 投资 的 营管理 结

4 通过 联交易 自身 员 授 理人或任何 在利害 系的第 人牟 任何

利益 结

九 金的融资融券结

金 据 时 效的 法律法规和 策的规 融资融券 结

十 金的投资 合 告结

告期 该口古9 4 古 起 绩 详口 数据 结

古凡古 告期 金资 合情况结结

序 结 目结 金额 元 结 金总资 的 例 还 结
古结 益投资结 详迟口古口迟古滨口迟迪4口凡4迫结 迫口凡滨迫结
结 中 股票结结 详迟口古口迟古滨口迟迪4口凡4迫结 迫口凡滨迫结
该结 金投资结 几结 几结
详结 固 收益投资结结 古迫该迟绩详绩迟古9滨凡详古结 4凡迫9结
结 中 债券结结结 古迫该迟绩详绩迟古9滨凡详古结 4凡迫9结
结 资 支 证券结结结 几结 几结
4结 金属投资结 几结 几结
滨结 金融 生品投资结 几结 几结
绩结 买入返 金融资 结结 古迫古迟4口口迟口口口凡口口结 4凡迫绩结
中 买断式回购的买入返
结 几结 几结
金融资 结结结
迪结 银 款和 算备付金合 结结 该该9迟迪9绩迟绩该4凡该迫结 绩凡古滨结
迫结 资 结结结 古详古迟滨滨迪迟该详详凡详口结 详凡滨该结
9结 合 结结结结结 详迟迪详滨迟滨4口迟迪9详凡详迪结结结 古口口凡口口结
注 四舍五入的原因金额 金总资 的 例 和 合 能 差 结结
结
古凡该 告期 按 业 类的股票投资 合结结
结


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古凡该凡古 告期 按 业 类的境内股票投资 合结结结
金资 净值 例
码结 业类别结 允 值 元 结
进还远结
致结 林 牧 渔业结 几结 几结
B结 采矿业结 详绩详迟4详古凡该滨结 口凡口古结
延结 制 业结 古迪绩迟9口迪凡该迫结 口凡口口结
电力 热力 燃气 水生 和供
廷结 几结 几结
业结
闸结 建筑业结 古详迟迫9滨迟该4口凡绩4结 口凡详迪结
闹结 批发和零 业结 几结 几结
诺结 交通 输 储和邮 业结 几结 几结
读结 和餐饮业结 几结 几结
I结 信息 输 软 和信息 术服 业结 该迪迟94口迟绩口详凡迪绩结 口凡迪滨结
国结 金融业结 该迟详绩详迟绩滨滨迟古迪迪凡4该结 绩详凡滨口结
图结 地 业结 绩口4迟口9绩迟该迪详凡滨详结 古绩凡该详结
L结 租赁和商 服 业结 几结 几结
销结 科学研究和 术服 业结 几结 几结
锁结 水利 境和 设施管理业结 几结 几结
适结 居民服 修理和 服 业结 几结 几结
范结 教育结 几结 几结
弄结 卫生和社 工 结 几结 几结
R结 文 体育和娱乐业结 该详迟古口绩凡绩口结 口凡口口结
霆结 综合结 几结 几结
结 合 结 详迟口古口迟古滨口迟迪4口凡4迫结 迫口凡迫迪结
注 四舍五入的原因 允 值 金资 净值的 例 和 合 能 差 结

结

古凡该凡该 告期 按 业 类的港股通投资股票投资 合结

无 结结结
结
古凡详 告期 按 允 值 金资 净值 例大小排序的前十 股票投资明 结结

序 金资 净值
股票 码结 股票 结 数 股 结 允 值 元 结
结 例 ％ 结
古结 绩口古详古迫结 中 结 4迟该口口迟口口口结 详迪该迟古绩该迟口口口凡口口结 古口凡口口结
该结 绩口口口详绩结 招商银 结 9迟99迪迟该滨该结 详滨9迟迪口古迟古该绩凡9绩结 9凡绩绩结
详结 口口该古4该结 宁波银 结 古4迟滨口口迟详详滨结 详滨古迟4迫迫迟古该口凡4口结 9凡44结
4结 绩口古绩迫迫结 泰证券结 迪迟迪迪滨迟迪9绩结 古迪详迟滨滨滨迟迪绩绩凡迪该结 4凡绩绩结
滨结 口口口口口古结 银 结 古古迟口口口迟口口口结 古滨古迟滨迫口迟口口口凡口口结 4凡口迪结
绩结 绩口口口详口结 中信证券结 绩迟详口口迟口口口结 古滨口迟口口详迟口口口凡口口结 4凡口详结


81
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迪结 绩口古绩口古结 中 保结 详迟滨该迪迟该迪绩结 古该迫迟迪迫口迟迫4绩凡迪绩结 详凡4绩结
迫结 绩口古古滨滨结 城 股结 详迟古迫古迟9该该结 古该绩迟绩迪该迟详古4凡迫该结 详凡4口结
9结 口口口口口该结 万科 致结 4迟古4口迟迪迫迪结 古古滨迟古滨滨迟该迫绩凡4迪结 详凡口9结
古口结 绩口古详详绩结 保险结 古迟9口口迟口口口结 古口4迟滨滨迪迟口口口凡口口结 该凡迫古结
结结结结结
结
古凡4 告期 按债券品种 类的债券投资 合结结结
序 结 债券品种结 允 值 元 结 金资 净值 例 ％ 结
古结 家债券结 几结 几结
该结 央 票据结 几结 几结
详结 金融债券结 古绩口迟口9该迟口口口凡口口结 4凡详口结
结 中 策性金融债结 古绩口迟口9该迟口口口凡口口结 4凡详口结
4结 企业债券结 几结 几结
滨结 企业短期融资券结 几结 几结
绩结 中期票据结 几结 几结
迪结 转债 交换债 结 该该迟滨44迟古9滨凡详古结 口凡绩古结
迫结 业 结 几结 几结
9结 结 几结 几结
古口结 合 结 古迫该迟绩详绩迟古9滨凡详古结 4凡9古结
注 四舍五入的原因 允 值 金资 净值的 例 和 合 能 差 结结
结
古凡滨 告期 按 允 值 金资 净值 例大小排序的前五 债券投资明 结
序 金资 净值
债券 码结 债券 结 数 张 结 允 值 元 结
结 例 ％ 结
古迫 发
古结 古迫口4古口结 古迟古口口迟口口口结 古古口迟口迪迪迟口口口凡口口结 该凡9绩结
古口结
古迫 开
该结 古迫口该口9结 滨口口迟口口口结 滨口迟口古滨迟口口口凡口口结 古凡详4结
口9结
详结 古该迪口古口结 银转债结 古古迪迟4该古结 古详迟9迫绩迟口古滨凡详古结 口凡详迫结
4结 古古详口古古结 大转债结 迪迫迟9滨口结 迫迟滨滨迫迟古迫口凡口口结 口凡该详结
结结结结
结
古凡绩 告期 按 允 值 金资 净值 例大小排序的前十 资 支 证券投资明 结结

金 告期 资 支 证券 结
结
古凡迪 告期 按 允 值 金资 净值 例大小排序的前五 金属投资明 结
金 告期 金属 结结
结



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古凡迫 告期 按 允 值 金资 净值 例大小排序的前五 证投资明 结

金 告期 证 结结
结
古凡9 告期 金投资的股指期 交易情况说明结
结
古凡9凡古 告期 金投资的股指期 和损益明 结

金 告期 股指期 投资 也无期间损益 结结结

结

古凡9凡该 金投资股指期 的投资 策结

告期内 金 用股指期 投资 结
结
古凡古口 告期 金投资的 债期 交易情况说明结
结
古凡古口凡古 期 债期 投资 策结

告期内 金 用 债期 投资 结

结

古凡古口凡该 告期 金投资的 债期 和损益明 结

金 告期 债期 投资 也无期间损益 结

结

古凡古口凡详 期 债期 投资评 结

告期内 金 用 债期 投资 结
结
古凡古古 投资 合 告 注结
结
古凡古古凡古 金投资的前十 证券的发 体 期 到调查 处罚的情况的说明结

古 宁波银 结

告期 金 宁波银 发 体因将 业 款 般性 款 被银保监

宁波监管局处 罚款 结

该 招商银 结

告期 金 招商银 发 体因授信调查 全面 能 效识别

户授信 中风险等 题结 被中 银保监 广西监管局处 罚款 结

详 中信证券结

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告期 金 中信证券 发 体因 洗钱规 被中 人民银

处 罚款 结

4 银 结

告期 金 银 发 体因 规 发 个人 款 被银保监

宁监管局处 罚款 结

述情形 的 和 营状况无 大影响 投资 策流程符合 金管理人的制

要求 结

古凡古古凡该 金投资的前十 股票超 金合 规 的备选股票 情况的说明结

金投资的前十 股票 超 金合 规 的备选股票 结

结

古凡古古凡详 资 构 结
序 结 结 金额 元 结
古结 保证金结 古迟该绩该迟滨详该凡迪9结
该结 收证券清算款结 古该4迟古滨该迟详口绩凡绩4结
详结 收股利结 几结
4结 收利息结 详迟滨9详迟口详详凡9古结
滨结 收 购款结 该迟滨49迟详滨9凡9绩结
绩结 收款结 几结
迪结 摊 用结 几结
迫结 结 几结
9结 合 结 古详古迟滨滨迪迟该详详凡详口结
结结结

结

古凡古古凡4 告期 的处 转股期的 转换债券明 结

金资 净值 例
序 结 债券 码结 债券 结 允 值进元远结结
％ 结
古结 古古详口古古结 大转债结 迫迟滨滨迫迟古迫口凡口口结 口凡该详结

注 表包含期 的处 转股期的 转换债券和 交换债券明 结结

结

古凡古古凡滨 告期 前十 股票中 在流通 限情况的说明结

无 结

结



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古凡古古凡绩 投资 合 告 注的 文 述部 结

无 结结

结

结



十 金的业 结

金管理人 恪 职 诚 信用 勤勉 的原 管理和 用 金 但

保证 金 盈利 也 向投资者保证最 收益 金的过 业 并 表 来表 投

资 风险 投资者在 投资 策前 阅 金的招募说明书 结

古 金合 生效 该口古详 迫 该绩 金合 生效 来 截 该口古9 绩 详口

的投资业 期 准的 较如 表 示 结
业
净值增 业 较
较 准
阶段结 净值增长率结 长率标 准收益 几 结 几 结
收益率
准差结 率结
标准差结
该口古详凡迫凡该绩几该口古详凡古
迫凡绩口还结 口凡滨绩还结 该凡口口还结 古凡该绩还结 绩凡绩口还结 几口凡迪口还结
该凡详古结
该口古4 结 古口该凡49还结 古凡详详还结 绩绩凡迫迫还结 古凡详滨还结 详滨凡绩古还结 几口凡口该还结
该口古滨 结 该古凡绩9还结 该凡详迫还结 几详凡4迪还结 该凡口迫还结 该滨凡古绩还结 口凡详口还结
该口古绩 结 几迪凡迫该还结 古凡滨古还结 几绩凡99还结 古凡口该还结 几口凡迫详还结 口凡49还结
该口古迪 结 该绩凡古9还结 口凡迫古还结 古4凡该详还结 口凡绩详还结 古古凡9绩还结 口凡古迫还结
该口古迫 结 几古4凡滨4还结 古凡详9还结 几古滨凡口9还结 古凡古绩还结 口凡滨滨还结 口凡该详还结
该口古9凡古凡古几该口古9凡绩凡
详古凡迫口还结 古凡滨绩还结 该详凡迫详还结 古凡详滨还结 迪凡9迪还结 口凡该古还结
详口结
自 金合 生效
该滨口凡绩口还结 古凡滨详还结 迫详凡滨绩还结 古凡详详还结 古绩迪凡口4还结 口凡该口还结
起 结
该 金合 生效 来 金累 净值增长率 期业 较 准收益率 的 较 结
该口古详结 迫 该绩结 该口古9 绩 详口 结




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结
注 古 金 金合 该口古详 迫 该绩 生效 结

结结结结该 据 金合 规 金建 期 绩个 截 告期 金的投资符合

金合 的 股票资 金资 的 例 绩口还 债券等固 收益类资 金资

的 例 滨还几4口还 中 金投资 金融地 业内的股票资 非 金 金资 的

例 迫口还 任何交易 在扣除股指期 合 需缴纳的交易保证金 金或者到期

在 内的 府债券 金资 净值的 滨还 中 金 包括 算备付金 保

证金和 收 购款等 结



十 金的 结

金资 总值结

金资 总值是指 金拥 的各类 证券 银 款 息 金 收 购款 资

的 值总和 结

金资 净值结

金的 金资 净值是指 金资 总值 去负债 的 值 结



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金 的 户结

金托管人 据相 法律法规 规 性文 金开立资金 户 证券 户 投资

需的 用 户 开立的 金 用 户 金管理人 金托管人 金 机构和

金登 机构自 的 户 金 户相独立 结

四 金 的保管和处 结

金 独立 金管理人 金托管人和 金 机构的 并 金托管人保

管 金管理人 金托管人 金登 机构和 金 机构 自 的 自身的

法律 任 债 人 得 金 使请求冻 扣押或 利 除依法律法规和

金合 的规 处 金 得被处 结

金管理人 金托管人因依法解散 被依法撤 或者被依法 告破 等原因 清算

的 金 属 清算 金管理人管理 金 生的债 得 固

资 生的债 相 抵 金管理人管理 金的 金 生的债 债

得相 抵 结



十 金资 值结

值 结

金的 值 金相 的证券交易场 的交易 家法律法规规 需要

披露 金净值的非交易 结

值 象结

金 拥 的股票 证 期 债券和银 款 息 收款 它投资等资

负债 结

值方法结

古 证券交易 的 证券的 值结

古 交易 的 证券 包括股票 证等 值 在证券交易 牌的

收盘 值 值 无交易的 最 交易 济 境 发生 大 或证券发

机构 发生影响证券 格的 大 的 最 交易 的 收盘 值 如最 交

易 济 境发生了 大 或证券发 机构发生影响证券 格的 大 的 参考类

似投资品种的 大 因素 调整最 交易 确 允 格 结

该 交易 净 交易的债券按 值 收盘 值 值 没 交易的 最


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交易 济 境 发生 大 按最 交易 的收盘 值 如最 交易 济

境发生了 大 的 参考类似投资品种的 大 因素 调整最 交易

确 允 格 结

详 交易 净 交易的债券按 值 收盘 去债券收盘 中 含的债券

收利息得到的净 值 值 没 交易的 最 交易 济 境 发生 大

按最 交易 债券收盘 去债券收盘 中 含的债券 收利息得到的净 值

如最 交易 济 境发生了 大 的 参考类似投资品种的 大 因

素 调整最 交易 确 允 格 结

4 交易 在活跃 场的 证券 采用 值 术确 允 值 交易

的资 支 证券 采用 值 术确 允 值 在 值 术难 靠 允 值的情况

按 值 结

该 处 期间的 证券 如 情况处理 结

古 股 转增股 配股和 开增发的 股 按 值 在证券交易 牌的 股票

的 值方法 值 无交易的 最 的 收盘 值 结

该 首 开发 的股票 债券和 证 采用 值 术确 允 值 在 值

术难 靠 允 值的情况 按 值 结

详 首 开发 明确 期的股票 股票在交易 按交易 的

股票的 值方法 值 非 开发 明确 期的股票 按监管机构或 业 规

确 允 值 结

详 全 银 间债券 场交易的债券 资 支 证券等固 收益品种 采用 值 术确

允 值 结

4 债券 时在 个或 个 场交易的 按债券 处的 场 别 值 结

滨 金投资股指期 合 般 值 算 值 值 无 算 的
最 交易 济 境 发生 大 的 采用最 交易 算 值 算
算规 中 金融期 交易 算 准 结

绩 金发生大额 购或赎回情形时 金管理人 在履 程序 采用摆

机制 确保 金 值的 性 体处理原 操 规 遵循相 法律法规 监管

部门 自律规 的规 结

迪 如 确凿证据表明按 述方法 值 能 允 值的 金管理人

据 体情况 金托管人商 按最能 允 值的 格 值 结

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迫 相 法律法规 监管部门 强制规 的 规 如 增 按 家最

规 值 结

如 金管理人或 金托管人发 金 值 金合 明的 值方法 程序 相 法

律法规的规 或者 能充 维 金份额 人利益时 立即通知 方 查明原因

方 商解 结

据 法律法规 金资 净值 算和 金 算的义 金管理人

金的 金 任方 金管理人 任 因 就 金 的 题 如 相 各方

在 等 础 充 论 无法 的意 按照 金管理人 金资 净值的 算

果 结

四 值程序结

古 金份额净值是按照 个工 金资 净值除 金份额的余额数

算 精确到 口凡口口古 元 小数点 第 4 四舍五入 家另 规 的 规 结

个工 算 金资 净值 金份额净值 并按规 告 结

该 金管理人 个工 金资 值 但 金管理人 据法律法规或 金合

的规 暂停 值时除 金管理人 个工 金资 值 将 金份额净值 果

发 金托管人 金托管人复 无误 金管理人 结

五 值错误的处理结

金管理人和 金托管人将采 必要 合理的措施确保 金资 值的准确性

时性 金份额净值小数点 详 内进含第 详 远发生 值错误时 视 金份额净值

错误 结

金合 的 人 按照 处理 结

古 值错误类型结

金 过程中 如果 金管理人或 金托管人 或登 机构 或 机构 或

投资人自身的过错 值错误 导 人遭 损失的 过错的 任人

值错误遭 损失 人进 损方 远的直接损失按 述 值错误处理原 给 赔偿

赔偿 任 结

述 值错误的 要类型包括但 限 资料 差错 数据 输差错 数据 算差错

系统故障差错 指 差错等 结

该 值错误处理原 结

古 值错误 发生 但尚 给 人 损失时 值错误 任方 时 调各方

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时 更 因更 值错误发生的 用 值错误 任方 值错误 任方

时更 生的 值错误 给 人 损失的 值错误 任方 直接损失 赔偿

任 若 值错误 任方 极 调 并 义 的 人 足够的时间 更 而

更 相 赔偿 任 值错误 任方 更 的情况向 人 确

认 确保 值错误 得到更 结

该 值错误的 任方 人的直接损失负 间接损失负 并 仅

值错误的 直接 人负 第 方负 结

详 因 值错误而获得 得利的 人负 时返 得利的义 但 值错误

任方 值错误负 如果 获得 得利的 人 返 或 全部返 得利

人的利益损失进 损方 远 值错误 任方 赔偿 损方的损失 并在

支付的赔偿金额的 围内 获得 得利的 人 要求交付 得利的 利 如果获得

得利的 人 将 部 得利返 给 损方 损方 将 获得的赔偿

额 获得的 得利返 的总和超过 损失的差额部 支付给 值错误 任方 结

4 值错误调整采用 恢复 假设 发生 值错误的 确情形的方式 结

详 值错误处理程序结

值错误被发 的 人 时 处理 处理的程序如 结

古 查明 值错误发生的原因 明 的 人 并 据 值错误发生的原因确

值错误的 任方 结

该 据 值错误处理原 或 人 商的方法 因 值错误 的损失 评 结

详 据 值错误处理原 或 人 商的方法 值错误的 任方 更 和赔偿

损失 结

4 据 值错误处理的方法 需要修改 金登 机构交易数据的 金登 机构

更 并就 值错误的更 向 人 确认 结

4 金份额净值 值错误处理的方法如 结

古 金份额净值 算 错误时 金管理人 立即 纠 通 金托管人

并采 合理的措施 损失 扩大 结

该 错误偏差 到 金份额净值的 口凡该滨还时 金管理人 通 金托管人并 中

证监 备案 错误偏差 到 金份额净值的 口凡滨还时 金管理人 告 结

详 前述内容如法律法规或监管机 另 规 的 规 处理 结

暂停 值的情形结

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古 金投资 的证券 期 交易 场遇法 节假 或因 原因暂停营业时 结

该 因 力 使 金管理人 金托管人无法准确评 金资 值时 结

详 金相 例的投资品种的 值 大转 而 金管理人 保障投资人的利

益 值 结

4 前 值 金资 净值 滨口还 的资 无 参考的活跃 场 格 采用

值 术 导 允 值 在 大 确 性时 金托管人 商 的 金管理人

暂停 金 值 结

滨 中 证监 和 金合 认 的 它情形 结

七 金净值的确认结

用 金信息披露的 金资 净值和 金份额净值 金管理人负 算 金托管人

负 复 金管理人 个开 交易 算 的 金资 净值和 金份额

净值并发 给 金托管人 金托管人 净值 算 果复 确认 发 给 金管理人

金管理人 金净值 结

特殊情况的处理结

古 金管理人或 金托管人按 值方法的第 迪 值时 的误差

金资 值错误处理 结

该 证券交易 期 登 算 发 的数据错误 制 或

力原因 金管理人和 金托管人虽然 采 必要 合理的措施

检查 但是 能发 错误而 的 金份额净值 算错误 金管理人 金托管人

免除赔偿 任 但 金管理人 金托管人 极采 必要的措施 除 的影响 结



十 金的 用 税收结

金 用的种类结

古 金管理人的管理 结

该 金托管人的托管 结

详 金合 生效 金相 的信息披露 用 结

4 金合 生效 金相 的 师 律师 仲裁 和 讼 结

滨 金份额 人大 用 结

绩 金的证券交易 用 结


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迪 金的银 汇 用 结

迫 证券 户开户 用 银 户维 用 结

9 按照 家 规 和 金合 在 金 中 支的 用 结

金 用 提方法 提标准和支付方式结

古 金管理人的管理 结结

金的管理 按前 金资 净值的 古凡滨还 率 提 管理 的 算方法如 结

读＝闸贸古凡滨结还杂 数结

读 提的 金管理 结

闸 前 的 金资 净值结

金管理 算 累 按 支付 金管理人向 金托管人发

金管理 款指 金托管人复 前 详 个工 内 金 中 性支付

给 金管理人 若遇法 节假 休假等迟支付 期 结

该 金托管人的托管 结

金的托管 按前 金资 净值的 口凡该滨还的 率 提 托管 的 算方法如

结

读＝闸贸口凡该滨还杂 数结

读 提的 金托管 结

闸 前 的 金资 净值结

金托管 算 累 按 支付 金管理人向 金托管人发

金托管 款指 金托管人复 前 详 个工 内 金 中 性支

若遇法 节假 休 等迟支付 期 结

述 金 用的种类中第 详 迫 用 据 法规 相 规 按

用 支 金额 入 期 用 金托管人 金 中支付 结

入 金 用的 目结

用 入 金 用 结

古 金管理人和 金托管人因 履 或 全履 义 导 的 用支 或 金 的

损失 结

该 金管理人和 金托管人处理 金 无 的 发生的 用 结

详 金合 生效前的相 用 结

4 据相 法律法规 中 证监 的 规 得 入 金 用的 目 结

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四 用调整结

金管理人和 金托管人 商 按照 金发展情况 并 据法律法规规 和

金合 调整 金管理 率 金托管 率等相 率 结

调 金管理 率或 金托管 率 无 召开 金份额 人大 结

金管理人必 的 率 施 前按照 信息披露 法 的规 在指 媒 告 结

五 金税收结

金 过程中 的各纳税 体 纳税义 按 家税收法律 法规执 结



十四 金的收益 配结

金利润的构 结

金利润指 金利息收入 投资收益 允 值 收益和 收入扣除相 用

的余额 金 收益指 金利润 去 允 值 收益 的余额 结

金 供 配利润结

金 供 配利润指截 收益 配 准 金 配利润 配利润中 收益

的孰 数 结

金收益 配原 结

古 在符合 金 红 的前提 金 收益 配 数最多 收

益 配 例 得 供 配利润的 详口还 若 金合 生效 满 详 个 收

益 配 结

该 金收益 配方式 种 金 红 红利 投资 投资者 选 金红利或将

金红利自 转 金份额 投资 若投资者 选 金默认的收益 配方式是

金 红 结

详 金收益 配 金份额净值 能 面值 即 金收益 配 准 的 金份额净

值 去 金份额收益 配金额 能 面值 结

4 金份额 等 配 结

滨 法律法规或监管机 另 规 的 规 结

四 收益 配方案结

金收益 配方案中 载明截 收益 配 准 的 供 配利润 金收益 配 象

配时间 配数额 例 配方式等内容 结


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五 收益 配方案的确 告 施结

金收益 配方案 金管理人拟 并 金托管人复 依照 信息披露 法

的 规 在指 媒 告 结

金红利发 距离收益 配 准 即 供 配利润 算截 的时间 得超过

古滨 个工 结

金收益 配中发生的 用结

金收益 配时 发生的银 转 或 手续 用 投资者自 投资者的

金红利小 金额 足 支付银 转 或 手续 用时 金登 机构 将 金份额

人的 金红利自 转 金份额 红利 投资的 算方法 依照 业 规 执 结



十五 金的 结

金 策结

古 金管理人 金的 金 任方 结

该 金的 历 的古 古 古该 详古 金首 募 的 按

如 原 如果 金合 生效少 该个 并入 个 结

详 金 算 人民 人民 元 结

4 制 执 家 制 结

滨 金独立建 独立 算 结

绩 金管理人 金托管人各自保留 整的 目 凭证并 常的 算

按照 规 编制 金 表 结

迪 金托管人 金管理人就 金的 算 表编制等 并 书面方

式确认 结

金的 结

古 金管理人聘请 金管理人 金托管人相 独立的 证券 期 相 业 资

格的 师 注 师 金的 表 结

该 师 更换 注 师 得 金管理人 意 结

详 金管理人认 充足理 更换 师 通 金托管人 更换 师

需依照 信息披露 法 的 规 在指 媒 告 结




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十 金的信息披露结

金的信息披露 符合 金法 法 信息披露 法

金合 规 结

信息披露义 人结

金信息披露义 人包括 金管理人 金托管人 召 金份额 人大 的 金

份额 人等法律 法规和中 证监 规 的自然人 法人和非法人 结

金信息披露义 人 保 金份额 人利益 发点 按照法律法规和中

证监 的规 披露 金信息 并保证 披露信息的真 性 准确性 整性 时性 简明

性和易得性 结

金信息披露义 人 在中 证监 规 时间内 将 披露的 金信息通过中

证监 指 的全 性 刊 简 指 刊 指 联网网站 简 指 网

站 等媒 披露 并保证 金投资者能够按照 金合 的时间和方式查阅或者复

制 开披露的信息资料 结

金信息披露义 人 开披露的 金信息 得 结

古 虚假 载 误导性陈述或者 大遗漏 结

该 证券投资业 预测 结

详 规 收益或者 损失 结

4 诋毁 金管理人 金托管人或者 金 机构 结

滨 登载任何自然人 法人和非法人 的祝 性 恭维性或 荐性的文 结

绩 中 证监 禁 的 结

四 金 开披露的信息 采用中文文 时采用 文文 的 金信息披露义

人 保证 文 的内容 文 间发生 义的 中文文 准 结

金 开披露的信息采用阿拉 数 除特别说明 人民 元 结

五 开披露的 金信息结

开披露的 金信息包括 结

古 金招募说明书 金合 金托管 金 品资料概要结

古 金合 是界 金合 人的各 利 义 系 明确 金份额

人大 召开的规 体程序 说明 金 品的特性等 金投资者 大利益的

的法律文 结


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该 金招募说明书 最大限 地披露影响 金投资者 策的全部 说明 金

认购 购和赎回 排 金投资 金 品特性 风险揭示 信息披露 金份额 人

服 等内容 金合 生效 金招募说明书的信息发生 大 更的 金管理人

在 个工 内 更 金招募说明书并登载在指 网站 金招募说明书 信息发

生 更的 金管理人 少 更 金 的 金管理人 更 金招募

说明书 结

详 金托管 是界 金托管人和 金管理人在 金 保管 金 监督等

活 中的 利 义 系的法律文 结

4 金 品资料概要是 金招募说明书的摘要文 用 向投资者提供简明的 金

概要信息 金合 生效 金 品资料概要的信息发生 大 更的 金管理人

在 个工 内 更 金 品资料概要 并登载在指 网站 金 机构网站或营业

网点 金 品资料概要 信息发生 更的 金管理人 少 更 金

的 金管理人 更 金 品资料概要 结

金募 请 中 证监 准 金管理人在 金份额发 的 详 前 将 金招募

说明书 金合 摘要登载在指 媒 金管理人 金托管人 将 金合

金托管 登载在网站 结

该 金份额发 告结

金管理人 就 金份额发 的 体 编制 金份额发 告 并在披露招募说明

书的 登载 指 媒 结

详 金合 生效 告结

金管理人 在收到中 证监 确认文 的 在指 媒 登载 金合 生效

告 结

4 金净值信息结

金合 生效 在开始 理 金份额 购或者赎回前 金管理人 少 周

告 金资 净值和 金份额净值 结

在开始 理 金份额 购或者赎回 金管理人 在 晚 个开
的 通过指 网站 金 机构网站或者营业网点披露开 的 金份额
净值和 金份额累 净值
金管理人 在 晚 和 最 的 在指 网站披露


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和 最 的 金份额净值和 金份额累 净值 结

滨 金份额 购 赎回 格结

金管理人 在 金合 招募说明书等信息披露文 载明 金份额 购 赎

回 格的 算方式 购 赎回 率 并保证投资者能够在 金 机构网站或营业网

点查阅或者复制前述信息资料 结

绩 金 期 告 包括 金 告 金中期 告和 金季 告结

金管理人 在 起 个 内 编制 金 告 将 告登载

在指 网站 并将 告提示性 告登载在指 刊 金 告中的

告 过 证券 期 相 业 资格的 师 结

金管理人 在 起 个 内 编制 金中期 告 将中期 告登

载在指 网站 并将中期 告提示性 告登载在指 刊 结

金管理人 在季 起 古滨 个工 内 编制 金季 告 将季

告登载在指 网站 并将季 告提示性 告登载在指 刊 结

金合 生效 足 该 个 的 金管理人 编制 期季 告 中期 告或者

告 结

金 续 过程中 在 金 告和中期 告中披露 金 合资 情况

流 性风险 析等 结

金 期间 如 告期内 投资者 金份额 到或超过 金总份额 该口还的

情形 保障 投资者的 益 金管理人 少 在 金 期 告 影响投资者 策的

要信息 披露 投资者的类别 告期 份额 告期内 份额

情况 品的特 风险 中 证监 认 的特殊情形除 结

迪 临时 告结

金发生 大 信息披露义 人 在该 内编制临时 告书 并登载在指

刊和指 网站 结

前款 大 是指 能 金份额 人 益或者 金份额的 格 生 大影响

的 结

古 金份额 人大 的召开 的 结

该 金合 金清算 结

详 转换 金 方式 金合并 结

4 更换 金管理人 金托管人 金份额登 机构 金改聘 师 结

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滨 金管理人 托 金服 机构 理 金的份额登 算 值等

金托管人 托 金服 机构 理 金的 算 值 复 等 结

绩 金管理人 金托管人的法 发生 更 结

迪 金管理人 更 五 股 的股东 金管理人的 制人 更 结

迫 金募 期 长或提前 募 结

9 金管理人的高 管理人员 金 理和 金托管人 门 金托管部门负 人发

生 结

古口 金管理人的董 在最 古该 个 内 更超过 五十 金管理人 金托

管人 门 金托管部门的 要业 人员在最 古该 个 内 超过 十 结

古古 金 金管理业 金托管业 的 讼或仲裁 结

古该 金管理人或 高 管理人员 金 理因 金管理业 相 到 大

处罚 处罚 金托管人或 门 金托管部门负 人因 金托管业 相 到

大 处罚 处罚 结

古详 金管理人 用 金 买 金管理人 金托管人 股股东 制

人或者 大利害 系的 发 的证券或者 期内 的证券 或者 大

联交易 但中 证监 另 规 的除 结

古4 金收益 配 结

古滨 管理 托管 购 赎回 等 用 提标准 提方式和 率发生 更 结

古绩 金份额净值 错误 金份额净值 零点五 结

古迪 金开始 理 购 赎回 结

古迫 金发生巨额赎回并 期 理 结

古9 金 续发生巨额赎回并暂停接 赎回 请或 缓支付赎回款 结

该口 金暂停接 购 赎回 请或 接 购 赎回 请 结

该古 发生 金 购 赎回 调整或潜在影响投资者赎回等 大 时 结

该该 金管理人采用摆 机制 值 结

该详 金信息披露义 人认 能 金份额 人 益或者 金份额的 格 生

大影响的 或中 证监 规 的 结

迫 澄清 告结

在 金合 续期限内 任何 媒 中 的或者在 场 流 的 息 能

金份额 格 生误导性影响或者引起较大波 能损害 金份额 人 益的 相

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信息披露义 人知悉 立即 息 开澄清 并将 情况立即 告中 证监

结

9 金份额 人大 结

金份额 人大 的 依法 院证券监督管理机构 准或者备案

并 告 结

古口 中 证监 规 的 信息 结

金管理人 在季 告 中期 告 告等 期 告和招募说明书 更 等文

中披露股指期 交易情况 包括投资 策 情况 损益情况 风险指标等 并充 揭

示股指期 交易 金总体风险的影响 是否符合既 的投资 策和投资目标等 结

信息披露 管理结

金管理人 金托管人 建立健全信息披露管理制 指 门部门 高 管理人

员负 管理信息披露 结

金信息披露义 人 开披露 金信息 符合中 证监 相 金信息披露内容

格式准 等法律法规规 结

金托管人 按照相 法律法规 中 证监 的规 和 金合 的 金

管理人编制的 金资 净值 金份额净值 金份额 购赎回 格 金 期 告 更

的招募说明书 金 品资料概要 金清算 告等 开披露的相 金信息 复

查 并向 金管理人 书面或电子确认 结

金管理人 金托管人 在指 刊中选 家 刊披露 金信息 金管理人

金托管人 向中 证监 金电子披露网站 拟披露的 金信息 并保证相 信

息的真 准确 整 时 结

金管理人 金托管人除依法在指 媒 披露信息 据需要在

媒 披露信息 但是 媒 得早 指 媒 披露信息 并 在 媒 披露

信息的内容 结

金信息披露义 人 开披露的 金信息 告 法律意 书的 业机构

制 工 稿 并将相 档案 少保 到 金合 古口 结

金管理人 金托管人除按法律法规要求披露信息 也 着眼 投资者 策提供

用信息的角 在保证 投资者 误导投资者 影响 金 常投资操 的前提

自 提升信息披露服 的 体要求 符合中 证监 自律规 的相 规

前述自 披露如 生信息披露 用 用 得 金 中 支 结

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七 信息披露文 的 查阅结

依法必 披露的信息发 金管理人 金托管人 按照相 法律法规规 将信

息置备 各自 供社 查阅 复制 结

暂停或 披露 金信息的情形结

述情况时 金管理人和 金托管人 暂停或 披露 金信息 结

古 力 结

该 金投资 的证券交易 场遇法 节假 或因 原因暂停营业时 结

详 金管理人认 属 导 金管理人 能 或评 金资 的紧急 故的

任何情况 结

4 法律法规 金合 或中 证监 规 的情况 结

九 金信息披露 法律法规规 章节 的内容 准 结



十七 金的风险揭示结

金投资过程中面临的 要风险 场风险 利率风险 信用风险 投资风险

流 性风险 操 风险 金特 的风险 风险 投资 合管理直接相 的 场风

险 利率风险 信用风险 流 性风险等 使用数 指标 制 而操 风险

建立 效的内 体系 管理 结

证券 场风险结

古 场风险结

证券 场 格因 各种因素的影响而引起的波 将使 金资 面临潜在的风险

金的 场风险来源 金 的资 场 格的波 结

该 利率风险结

金融 场利率的波 导 股票 场 债券 场的 格和收益率的 利率波 也

能导 债券 金跌破面值 金投资 股票和债券 收益水 到利率 的影响

而 生风险 在利率波 时 金的净值波 般 高 场 金 结

详 信用风险结

债券发 人 支付到期 息 或 债券发 人信用 降 导 债券

格 降的风险 另 交易 手 的损失也属 信用风险 结

4 投资风险结


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债券偿付 息 回购到期 能 场利率的 降面临资金 投资的收益率

原来利率的风险 结

滨 流 性风险结

因 场交易 足 导 证券 能迅 地转 金的风险 流 性风险 包

括 金 投资者大额赎回 使 金没 足够的 金 付 金赎回支付的要求

引 的风险 结

绩 操 风险结

金 过程中 因内部 制 在缺 或者人 因素 操 失误或 操 规程等引

的风险 例如 规交易 部门欺 交易错误 I震系统故障等风险 结

迪 风险结

战 自然灾害等 力因素的 将 影响证券 场的 能导 金

资 的损失 金融 场 机 理商 托管 等超 金管理人自身直接 制能力

的风险 能导 金或者 金份额 人利益 损 结

金特 风险结

古 金 投资 金融地 业的混合型 金 业投资 中 非常明显 仅

股票 场系统性风险影响较大 府宏 济 策 等影响金融地 业的因素带来

的 业风险 如果管理人投资失误 金投资回 能 业 较 准 结

该 金使用股指期 风险 工 股指期 交易采用保证金交易制

保证金交易 杆性 在潜在损失 能 倍 大的风险 结

3 金资 投资 科 股票 面临科 机制 因投资标的 场制 交

易规 等差 带来的特 风险 包括但 限 科 个股 前五 无涨跌停限制 场风

险 升 科 整体投资门槛较高 场 个人投资者参 相 较 机构

个股大 流通盘导 个股流 性性 较 金资 在无法 时 等流 性风险 科

试点注 制 营状况 佳或 数据 假的企业 格的 制 个股 在

风险等 风险包括但 限 中 风险 系统性风险 策风险等 金 据投资策

略需要或 场 境的 选 将部 金资 投资 科 股票或选 将 金资 投资

科 股票 金资 并非必然投资 科 股票 结

金 要的流 性风险 风险管理方法说明结

古 金 购 赎回 排结

金将 强 开 式 金 购 节的管理 合理 制 金份额 人 中 慎确

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认大额 购 请 在 接 购 请 金份额 人利益构 潜在 大 利影响时

金管理人将采 设 投资者 购金额 限或 金 净 购 例 限 大额

购 暂停 金 购等措施 金规模 制 保 金份额 人的合法 益 结

该 流 性风险评 结

金 投资 内依法发 的股票 债券 债券回购 银 款和 短期投资

品种等 般情况 资 场流 性较好 支 金的投资和 常 赎的

需要 但 排除在特 阶段 特 场 境 特 投资标的 流 性较差的情况 因

金投资 述资 时 能 在 流 性风险 是 金管理人建 或 合调整

时 能 特 投资标的流 性相 足而无法按预期的 格买 或 是 付投

资者的赎回 金被 的 格 股票 债券或 资 者均 能使 金净值

到 利影响 据 开募 开 式证券投资 金流 性风险管理规 的相 要求

金 慎评 投资资 的流 性 并针 性制 流 性风险管理措施 效 制 金

流 性风险 保 金投资者的合法 益 结

详 巨额赎回情形 的流 性风险管理措施结

在 金 巨额赎回情形 金管理人 据 金 时的资 合状况或巨额赎

回份额 情况 全额赎回或部 期赎回 时 如 金 个 金份额 人在 个

开 请赎回 金份额超过 金总份额 例 的 金管理人 采 期

理赎回 请的措施 结

4 施备用的流 性风险管理工 的情形 程序 投资者的潜在影响结

金 能 施备用的流 性风险管理工 更好地 流 性风险 金管理人

金托管人 商 在确保投资者得到 的前提 依照法律法规 金合 的

综合 用各类流 性风险管理工 赎回 请等 调整 特 情形

金管理人流 性风险管理的辅 措施 包括但 限 古 期 理巨额赎回 请 该 暂停

接 赎回 请 详 缓支付赎回款 4 收 短期赎回 金 续 期少 迪

的投资者收 古凡滨还的赎回 滨 暂停 金 值 前 值 金资 净值 滨口还

的资 无 参考的活跃 场 格 采用 值 术 导 允 值 在 大 确

性时 金托管人 商 金 暂停 金 值 结

金管理人 施流 性风险管理工 时 能 投资者 的潜在影响 包括

但 限 能 购 品 赎回 请 能确认或者赎回款 到 如 期限少 7

生较高的赎回 收益损失等 提示投资者了解自身的流 性偏好 合理做好投资

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排



十 金合 的 更 金 的清算结

金合 的 更结

古 更 金合 法律法规规 或 合 金份额 人大 通过的

的 召开 金份额 人大 通过 法律法规规 和 金合

金份额 人大 通过的 金管理人和 金托管人 意 更并 告 并 中

证监 备案 结

该 金合 更的 金份额 人大 中 证监 准或 无

意 起生效 方 执 自 生效 内在指 媒 告 结

金合 的 结

情形 的 履 相 程序 金合 结

古 金份额 人大 的 结

该 金管理人 金托管人职 在 绩 个 内没 金管理人 金托管人

接的 结

详 因 大 法 规 被中 证监 的 结

4 相 法律法规和中 证监 规 的 情况 结

金 的清算结

古 金 清算小 自 金合 起 详口 个工 内 立清算小

金管理人 金 清算小 并在中 证监 的监督 金清算 结

该 金 清算小 金 清算小 员 金管理人 金托管人

证券 期 相 业 资格的注 师 律师 中 证监 指 的人员 金

清算小 聘用必要的工 人员 结

详 金 清算小 职 金 清算小 负 金 的保管 清理

和 配 金 清算小 依法 必要的民 活 结

4 金 清算程序 结

古 金合 情形 时 金 清算小 统 接管 金 结

该 金 和债 债 清理和确认 结

详 金 值和 结


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4 制 清算 告 结

滨 聘请 师 清算 告 部 聘请律师 清算 告 法

律意 书 结

绩 将清算 告 中 证监 备案并 告 结

迪 金 配 结

滨 金 清算的期限 个 结

四 清算 用结

清算 用是指 金 清算小 在 金清算过程中发生的 合理 用 清算 用

金 清算小 金 中支付 结

五 金 清算剩余资 的 配结

依据 金 清算的 配方案 将 金 清算 的全部剩余资 扣除 金 清算

用 交纳 税款并清偿 金债 按 金份额 人 的 金份额 例 配 结

金 清算的 告结

清算过程中的 大 时 告 金 清算 告 证券 期 相 业

资格的 师 并 律师 法律意 书 中 证监 备案并 告 金

清算 告 金 清算 告 中 证监 备案 滨 个工 内 金 清算小

告 金 清算小 将清算 告登载在指 网站 并将清算 告提示性 告

登载在指 刊 结

七 金 清算 文 的保 结

金 清算 文 金托管人保 古滨 结

结



十九 金合 的内容摘要结

金合 的内容摘要 结



十 金托管 的内容摘要结

金托管 的内容摘要 结




104
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十 金份额 人的服 结

金管理人 金的份额 人提供 系 的服 金管理人将 据 金份额

人的需要和 情况 增 或修改 体内容如 结

金 户确认结

向首 开立 金 户的 户寄 金 户确认书 获得投资人准确的邮寄

地址 金 户确认书 将在 户开户 古滨个工 内寄 结

在 金募 期间 开户的 户 将 金合 生效 的古滨个工 内寄 金

户确认书 结

服 结

古 的网站 热线电话提供 自 载服 结

古 份额 人 登录 网站 未未未凡i外夕外外账凡外财造凡外渡结 入 网 交易 栏目

输入开户证 码或 金 自 查询或 载任意时段的 结

该 份额 人用带 真机的电话 打 热线电话 4口口迫古古9999 选 自

服 按 详 输入需要 载的 期 自 真 结

该 将按照份额 人的需求 提供 电子邮 短信 述

需份额 人通过电话 邮 短信等向 制 中 结

古 电子邮 制电子邮 的份额 人提供 季 和

电子 电子 在 季 古滨个工 内向份额 人指 的电

子信箱发 结

该 手机短信 制手机短信 的份额 人发 交易发生时间

段的季 手机短信 手机短信 在 季 古滨个工 内向份额 人指 的

手机 码发 结

详 制 制 的份额 人寄 交易发生期间的季

季 内无交易发生 将 邮寄 季 制 的份额

人将获得 的寄 时间 季 或 的古滨个工 内 结

详 提示 份额 人提供的邮寄地址 手机 码 电子邮箱 或因邮局投递

差错 通 故障 误等原因 无法按时准确 请 时到原 金 网点或

电 服中心 理相 信息 更 如需补发 敬请 打 服热线电话 结
收益 配方式结


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金默认的收益 配方式是 金 红 份额 人 通过 机构选 金 红或红

利 投资 并通过 网站 户服 中心或 机构查询 金收益 配方式 结

四 期 额投资结

金 通过 机构和 网 交易系统 份额 人提供 期 额投资的服

即份额 人 通过固 的 道 采用固 期限 固 金额的方式 购 金份额 期 额

投资金额限制 机构规 相 告 准 结

五 资 服 结

份额 人提供 金信息 金投资 告 宏 形势 析 金净值等多种资

电子版 如需通过手机或电子邮 获得 述资 份额 人 通过 网站或热线

电话 制 结

联 方式结

提供多种联 方式 供份额 人 时沟通 要包括 结

古 热线电话 4口口迫古古9999 免长途 户服 真 口古口几绩绩滨迫详古口口 结

古 人工服 户提供—— 24小时人工服 人工服 内容包括

户信息查询 金 品咨询 业 规 解答 网 交易咨询等服 结

该 自 电话服 提供 该4小时自 语音服 户 通过热线电话

户信息 金份额 金净值 金 最 告的自 查询 真 等操 结

该 在线 户服 结

网站 手机APP 户端和微信设置了 在线 服 栏目 份额 人 通过登录

网站首 手机APP 户端和微信 点 在线 服 标通过网 在线开展相 咨询

在线 服的人工服 时间 —— 24小时 人工服 内容包括 金 品咨询 业 规

解答 网 交易咨询等服 结

详 电子邮 和电话留言结

份额 人 向 户服 电子邮箱 外质账货财造刘败账刘败天i外刘至i外夕外外账凡外财造凡外渡 热线电话

按 绩 发 邮 或留言 您的各种服 需求将在 个工 内得到回复 结

七 电子 交易结

份额 人 通过 电子自 交易系统 7*24小时服 理 金交易业 包

括 金认购 购 赎回 转换 撤 红方式 更 查询等业 电子 交易方式

网 交易 户 使用多家银 的银 通过网 交易系统自 理 金交易业

网址 https://etrade.icbccs.com.cn/webTrading/view/html/login/login.html

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手机APP 户端 操 简 用灵活 户 时 地通过手机 户端 理业

载方式 户 通过在 网 载 也 通过App Store 91 手 卓网等 用

场搜索 载

微信交易 户 通过 注 工银微 富 的微信服 使用开户身份证 户

即 理 金交易业

电子 交易的 体交易操 方法参考 网站 网 交易 栏目 相 交易指引 结

网站服 结

网站 户提供 户查询 品信息查询 告信息查询 金资 投资策略

告 交易状 查询 富俱乐部 兑换 微博/微信/网站活 参 和交流等内容的服 结

九 户意 建 或投 处理结

份额 人 通过 热线电话 电子邮箱 真 在线 服等 道 金管理人

和 机构提 意 建 或投 结

十 如 招募说明书 在任何您/ 机构无法理解的内容 请联系 户服 电话

请确保投资前 您/ 机构 全面理解了 招募说明书 结



十 披露 结

金招募说明书更 期间 金 金管理人的 告如 结

古凡 工银瑞信 金管理 限 旗 金参 信证券 金 购 投手续 率 惠活

的 告 该口古9几口详几口滨 结

该凡 工银瑞信 金管理 限 旗 金参 交通银 手机银 道 金 购 期

额投资手续 率 惠活 的 告 该口古9几口详几该9 结

详凡 工银瑞信 金管理 限 旗 金参 工商银 个人电子银 金 购 率

惠活 的 告 该口古9几口4几口古 结

4凡 工银瑞信 金管理 限 增 盈 金 限 旗 部 金

机构的 告 该口古9几口4几口古 结

滨凡 工银瑞信 金管理 限 增 玄元保险 理 限 旗 金 机构并

率调整的 告 该口古9几口4几口详 结

绩凡 工银瑞信 金管理 限 旗 金参 红塔银 网 银 手机银 金

购 期 额投资手续 率 惠活 的 告 该口古9几口4几口4 结


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迪凡 工银瑞信金融地 业混合型证券投资 金 更 金 理的 告 该口古9几口4几古详 结

迫凡 工银瑞信 金管理 限 董 长 更的 告 该口古9几口滨几口迫 结

9凡 工银瑞信 金管理 限 董 长和总 理 更的 告 该口古9几口滨几口9 结

古口凡 增 银 股份 限 工银瑞信 金管理 限 旗 部 金 机构

的 告 该口古9几口滨几该该 结

古古凡 工银瑞信 金管理 限 旗 金投资科 股票的 告 该口古9几口绩几该该 结

古该凡 工 银 瑞 信 金管理 限 旗 金 中科曙 股票 值 调 整的 告

该口古9几口绩几该绩 结

古详凡 增 盛证券 限 任 工银瑞信 金管理 限 旗 部 金 机构

的 告 该口古9几口绩几该迫 结

古4凡 工银瑞信 金管理 限 旗 金参 红塔银 网 银 手机银 金

购 期 额投资手续 率 惠活 的 告 该口古9几口迪几口滨 结

古滨凡 工 银 瑞 信 金管理 限 旗 金 城 股股票 值 调 整的 告

该口古9几口迪几口滨 结

古绩凡 工 银 瑞 信 金管理 限 旗 金 城 股股票 值 调 整的 告

该口古9几口迪几口9 结

古迪凡 工 银 瑞 信 金管理 限 旗 金 违霆震 信 威 股 票 值调整的 告

该口古9几口迪几口9 结

古迫凡 工银瑞信 金管理 限 调整 户服 热线人工服 在线 服服 时间的通

知 该口古9几口迪几古迫 结

古9凡 增 焦 中旅银 股份 限 工银瑞信 金管理 限 旗 部 金

机构的 告 该口古9几口迪几该4 结

该口凡 工银瑞信 金管理 限 金直 电子自 交易系统开通 银 支付 道并

率 惠的 告 该口古9几口迫几口古 结

该古凡 工银瑞信 金管理 限 旗 金参 工商银 致I 投服 金 购 率 惠活

的 告 该口古9几口迫几古9 结



十 招募说明书 查阅方式结

金招募说明书 在 金管理人的 场 和营业场 投资者 免 查阅 在支


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付工 在合理时间内 得 述文 的复制 或复 结

金管理人保证文 的内容 告的内容 全 结

结



十四 备查文 结

中 证监 准工银瑞信金融地 业混合型证券投资 金募 的文 结

工银瑞信金融地 业混合型证券投资 金 金合 结

工银瑞信金融地 业混合型证券投资 金托管 结

四 法律意 书结

五 金管理人业 资格批 营业执照结

金托管人业 资格批 营业执照结

七 中 证监 要求的 文 结

第 五 备查文 在 金管理人 场 营业场 第

文 金托管人的 场 金投资者在营业时间 免 查阅 在支付工

在合理时间内 得 述文 的复制 或复 结结

结

工银瑞信 金管理 限 结

〇 九 十 九 结




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金合 内容摘要结

金合 人结

古 金管理人结

工银瑞信 金管理 限 结

西城 金融大街滨 滨 绩层 滨 绩口古 滨 迪层 滨 迪口古 滨

迫层 滨 迫口古 滨 9层 滨 9口古结

地址 西城 金融大街滨 盛大厦致 绩几9层结

法 表人 王海璐结

设立 期 该口口滨 绩 该古 结

批准设立机 批准设立文 中 证监 证监 金 该口口滨 9详 结

形式 限 任 结

注 资 亿元人民 结

续期限 续 营结结

联系电话 4口口几迫古古几9999结

该 金托管人结

业银 股份 限 进简 业银 远结

福建省福 湖东路古滨4 结

法 表人 履 法 表人职 结

立时间 古9迫迫 迫 该绩 结

形式 股份 限 结

注 资 该口迪凡迪4亿元人民 结

续期间 续 营结

金托管资格批文 文 中 证监 证监 金 后该口口滨逐迪4 结

详 金份额 人结

金投资者 金 金份额的 即视 金合 的 认和接

金投资者自依据 金合 得的 金份额 即 金份额 人和 金合

的 人 直 金的 金份额 金份额 人 金合



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人并 在 金合 书面签章或签 必要 结

份 金份额 等的合法 益 结

金份额 人 金管理人和 金托管人的 利 义 结

结 古 金份额 人的 利 义 结

古 据 金法 法 规 金份额 人的 利包括但

限 结

古 金 收益 结

该 参 配清算 的剩余 金 结

详 依法 请赎回 的 金份额 结

4 按照规 要求召开 金份额 人大 结

滨 席或者 派 表 席 金份额 人大 金份额 人大 使

表 结

绩 查阅或者复制 开披露的 金信息资料 结

迪 监督 金管理人的投资 结

迫 金管理人 金托管人 金 机构损害 合法 益的 依法提起 讼或

仲裁 结

9 法律法规 中 证监 规 的和 金合 的 利 结

该 据 金法 法 规 金份额 人的义 包括但

限 结

古 认真阅 并遵 金合 结

该 了解 投资 金 品 了解自身风险 能力 自 投资风险 结

详 注 金信息披露 时 使 利和履 义 结

4 缴纳 金认购 购 赎回款 法律法规和 金合 规 的 用 结

滨 在 的 金份额 围内 金 损或者 金合 的 限 任 结

绩 任何 损 金 金合 人合法 益的活 结

迪 执 生效的 金份额 人大 的 结

迫 返 在 金交易过程中因任何原因获得的 得利 结

9 法律法规 中 证监 规 的和 金合 的 义 结

该凡结 金管理人的 利 义 结

古 据 金法 法 规 金管理人的 利包括但

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限 结

古 依法募 金 结

该 自 金合 生效 起 据法律法规和 金合 独立 用并管理 金

结

详 依照 金合 收 金管理 法律法规规 或中 证监 批准的 用 结

4 金份额 结

滨 召 金份额 人大 结

绩 依据 金合 法律规 监督 金托管人 如认 金托管人 了

金合 家 法律规 呈 中 证监 和 监管部门 并采 必要措施保

金投资者的利益 结

迪 在 金托管人更换时 提 的 金托管人 结

迫 选 更换 金 机构 金 机构的相 监督和处理 结结

9 任或 托 符合 的机构 任 金登 机构 理 金登 业 并获得 金

合 规 的 用 结结

古口 依据 金合 法律规 金收益的 配方案 结 结

古古 在 金合 的 围内 或暂停 理 购 赎回 请 结结

古该 依照法律法规 金的利益 被投资 使股东 利 金的利益 使因 金

投资 证券 生的 利 结 结

古详 在法律法规允许的前提 金的利益依法 金 融资 融券 结结

古4 金管理人的 义 表 金份额 人的利益 使 讼 利或者 施 法律

结 结

古滨 选 更换律师 师 证券 纪商或 金提供服 的 部

机构 结 结

古绩 在符合 法律 法规的前提 制 和调整 金认购 购 赎回 转换和

非交易过户的业 规 结

古迪 法律法规 中 证监 规 的和 金合 的 利 结

该 据 金法 法 规 金管理人的义 包括但 限 结

古 依法募 金 理或者 托 中 证监 认 的 机构 理 金份额的发

购 赎回和登 结

该 理 金备案手续 结

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详 自 金合 生效 起迟 诚 信用 谨慎勤勉的原 管理和 用 金 结

4 配备足够的 业资格的人员 金投资 析 策 业 的 营方式管

理和 金 结

滨 建立健全内部风险 制 监察 稽 管理 人 管理等制 保证 管理的

金 和 金管理人的 相 独立迟 管理的 金 别管理 别 证

券投资 结

绩 除依据 金法 金合 规 迟 得利用 金 自 任何

第 人 利益 得 托第 人 金 结

迪 依法接 金托管人的监督 结

迫 采 合理的措施使 算 金份额认购 购 赎回和注 格的方法符合

金合 等法律文 的规 按 规 算并 告 金净值信息 确 金份额 购 赎

回的 格 结

9 金 算并编制 金 告 结

古口 编制季 告 中期 告和 告 结

古古 格按照 金法 金合 规 履 信息披露 告义 结

古该 保 金商业秘密 泄露 金投资 投资意向等 除 金法 金合

规 另 规 在 金信息 开披露前 保密 向 人泄露 结

古详 按 金合 的 确 金收益 配方案 时向 金份额 人 配 金收

益 结

古4 按规 理 购 赎回 请 时 足额支付赎回款 结

古滨 依据 金法 金合 规 召 金份额 人大 或配合 金

托管人 金份额 人依法召 金份额 人大 结

古绩 按规 保 金 管理业 活 的 表 录和 相 资料 古滨

结

古迪 确保需要向 金投资者提供的各 文 或资料在规 时间发 并 保证投资者能

够按照 金合 规 的时间和方式 时查阅到 金 的 开资料 并在支付合理

的 得到 资料的复 结

古迫 并参 金 清算小 迟参 金 的保管 清理 和 配 结

古9 面临解散 依法被撤 或者被依法 告破 时 时 告中 证监 并通知 金托

管人 结

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该口 因 金合 导 金 的损失或损害 金份额 人合法 益时

赔偿 任 赔偿 任 因 任而免除 结

该古 监督 金托管人按法律法规和 金合 规 履 自 的义 金托管人

金合 金 损失时 金管理人 金份额 人利益向 金托管人追偿 结

该该 金管理人将 义 托第 方处理时 第 方处理 金 的

任 结

该详 金管理人 义 表 金份额 人利益 使 讼 利或 施 法律

结 该4 金管理人在募 期间 能 到 金的备案 金合 能生效 金管

理人 全部募 用 将 募 资金并 银 期 款利息在 金募 期 详口

内 金认购人 结

该滨 执 生效的 金份额 人大 的 结

该绩 建立并保 金份额 人 结

该迪 法律法规 中 证监 规 的和 金合 的 义 结

详 金托管人的 利 义 结

古 据 金法 法 规 金托管人的 利包括但 限 结

古 自 金合 生效 起 依法律法规和 金合 的规 全保管 金 结

该 依 金合 获得 金托管 法律法规规 或监管部门批准的 用 结

详 监督 金管理人 金的投资 如发 金管理人 金合

家法律法规 金 人的利益 大损失的情形 呈 中 证监

并采 必要措施保 金投资者的利益 结

4 据相 场规 金开设证券 户 金 理证券交易资金清算 结

滨 提 召开或召 金份额 人大 结

绩 在 金管理人更换时 提 的 金管理人 结

迪 法律法规 中 证监 规 的和 金合 的 利 结

该 据 金法 法 规 金托管人的义 包括但 限 结

古 诚 信用 勤勉 的原 并 全保管 金 结

该 设立 门的 金托管部门 符合要求的营业场 配备足够的 合格的 悉

金托管业 的 职人员 负 金 托管 结

详 建立健全内部风险 制 监察 稽 管理 人 管理等制 确保 金

的 全 保证 托管的 金 金托管人自 的 金 相 独立

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托管的 的 金 别设置 户 独立 算 管理 保证 金 间在 户设置 资

金 录等方面相 独立 结

4 除依据 金法 金合 规 得利用 金 自 任

何第 人 利益 得 托第 人托管 金 结

滨 保管 金管理人 表 金签 的 金 的 大合 凭证 结

绩 按规 开设 金 的资金 户和证券 户迟按照 金合 的 据 金管

理人的投资指 时 理清算 交割 结

迪 保 金商业秘密 除 金法 金合 规 另 规 在

金信息 开披露前 保密 得向 人泄露 结

迫 复 查 金管理人 算的 金资 净值 金份额净值 金份额 购 赎回

格 结

9 理 金托管业 活 的信息披露 结

古口 金 告 季 告 中期 告和 告 意 说明 金管理人

在各 要方面的 是否 格按照 金合 的规 如果 金管理人 执

金合 规 的 说明 金托管人是否采 了 的措施 结

古古 保 金托管业 活 的 录 表和 相 资料 古滨 结

古该 建立并保 金份额 人 结

古详 按规 制 相 并 金管理人 结

古4 依据 金管理人的指 或 规 向 金份额 人支付 金收益和赎回款 结

古滨 依据 金法 金合 规 召 金份额 人大 或配合

金份额 人依法召 金份额 人大 结

古绩 按照法律法规和 金合 的规 监督 金管理人的投资 结

古迪 参 金 清算小 参 金 的保管 清理 和 配 结

古迫 面临解散 依法被撤 或者被依法 告破 时 时 告中 证监 和银 监管机

构 并通知 金管理人 结

古9 因 金合 导 金 损失时 赔偿 任 赔偿 任 因

任而免除 结

该口 按规 监督 金管理人按法律法规和 金合 规 履 自 的义 金管理

人因 金合 金 损失时 金份额 人利益向 金管理人追偿 结

该古 执 生效的 金份额 人大 的 结

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该该 法律法规 中 证监 规 的和 金合 的 义 结

金份额 人大 召 表 的程序和规 结

金份额 人大 金份额 人 金份额 人的合法授 表 表

金份额 人 席 并表 金份额 人 的 金份额拥 等的投票 结

古 召开 结

古 或需要 的 召开 金份额 人大 结

古 金合 结

该 更换 金管理人 结

详 更换 金托管人 结

4 转换 金 方式 结

滨 提高 金管理人 金托管人的 酬标准 据法律法规的要求提高 等 酬标准

的除 结

绩 更 金类别 结

迪 金 金的合并 结

迫 更 金投资目标 围或策略 法律法规 中 证监 和 金合 另 规

的除 结

9 更 金份额 人大 程序 结

古口 金管理人或 金托管人要求召开 金份额 人大 结

古古 独或合 金总份额 古口还 含 古口还 金份额的 金份额 人

金管理人收到提 的 金份额 算 就 书面要求召开 金份额 人

大 结

古该 金 人 利和义 生 大影响的 结

古详 法律法规 金合 或中 证监 规 的 召开 金份额 人大 的

结

该 情况 金管理人和 金托管人 商 修改 需召开 金份额 人大

结

古 调 金管理 金托管 和 金 的 用 结

该 法律法规要求增 的 金 用的收 结

详 在法律法规和 金合 规 的 围内调整 金的 购 率 调 赎回 率或

更收 方式 调整 金份额类别的设置 结

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4 因相 的法律法规发生 而 金合 修改 结

滨 金合 的修改 金份额 人利益无 性 利影响或修改

金合 人 利义 系发生 结

绩 金管理人 登 机构 金 机构在法律法规规 或中 证监 许 的 围内

调整 认购 购 赎回 转换 金交易 非交易过户 转托管等业 规 结

迪 按照法律法规和 金合 规 召开 金份额 人大 的 的 情形 结

该 召 人 召 方式结

古 除法律法规规 或 金合 另 金份额 人大 金管理人

召 结

古 金管理人 按规 召 或 能召 时 金托管人召 结

详 金托管人认 必要召开 金份额 人大 的 向 金管理人提 书面

提 金管理人 自收到书面提 起 古口 内 是否召 并书面告知 金托管

人 金管理人 召 的 自 书面 起 绩口 内召开 金管理人

召 金托管人 认 必要召开的 金托管人自 召 结

4 表 金份额 古口还 含 古口还 的 金份额 人就 书面要求召开 金

份额 人大 向 金管理人提 书面提 金管理人 自收到书面提 起

古口 内 是否召 并书面告知提 提 的 金份额 人 表和 金托管人 金管

理人 召 的 自 书面 起 绩口 内召开 金管理人 召 表

金份额 古口还 含 古口还 的 金份额 人 认 必要召开的 向 金托管人提

书面提 金托管人 自收到书面提 起 古口 内 是否召 并书面告知提

提 的 金份额 人 表和 金管理人 金托管人 召 的 自 书面

起 绩口 内召开 结

滨 表 金份额 古口还 含 古口还 的 金份额 人就 要求召开 金份额

人大 而 金管理人 金托管人都 召 的 独或合 表 金份额 古口还 含

古口还 的 金份额 人 自 召 并 少提前 详口 中 证监 备案 金份额

人依法自 召 金份额 人大 的 金管理人 金托管人 配合 得阻碍

扰 结

绩 金份额 人 的召 人负 选 确 开 时间 地点 方式和 益登 结

详 召开 金份额 人大 的通知时间 通知内容 通知方式结

古 召开 金份额 人大 召 人 召开前 详口 在指 媒 告 金

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份额 人大 通知 少载明 内容 结

古 召开的时间 地点和 形式 结

该 拟 的 程序和表 方式 结

详 席 金份额 人大 的 金份额 人的 益登 结

4 授 托证明的内容要求 包括但 限 理人身份 理 限和 理 效期限等

时间和地点 结

滨 常设联系人 联系电话 结

绩 席 者必 准备的文 和必 履 的手续 结

迪 召 人需要通知的 结

该 采 通 开 方式并 表 的情况 召 人 在 通知中说明

金份额 人大 采 的 体通 方式 托的 证机 联系方式和联系人 书

面表 意 寄交的截 时间和收 方式 结

详 如召 人 金管理人 另 书面通知 金托管人到指 地点 表 意 的

票 监督 如召 人 金托管人 另 书面通知 金管理人到指 地点 表 意

的 票 监督 如召 人 金份额 人 另 书面通知 金管理人和 金托管

人到指 地点 表 意 的 票 监督 金管理人或 金托管人 派 表 书面表

意 的 票 监督的 影响表 意 的 票效力 结

4 金份额 人 席 的方式结

金份额 人大 通过 场开 方式 通 开 方式或法律法规 监管机 允许的

方式召开 的召开方式 召 人确 结

古 场开 金份额 人 人 席或 理投票授 托证明 派 表 席

场开 时 金管理人和 金托管人的授 表 席 金份额 人大 金管理人

或托管人 派 表 席的 影响表 效力 场开 时符合 时 金

份额 人大 程 结

古 亲自 席 者 金份额的凭证 托 席 者 的 托人 金份额

的凭证 托人的 理投票授 托证明符合法律法规 金合 和 通知的规

并 金份额的凭证 金管理人 的登 资料相符 结

该 汇总到 者 示的在 益登 金份额的凭证显示 效的 金份

额 少 金在 益登 金总份额的 滨口还 含 滨口还 结

该 通 开 通 开 系指 金份额 人将 表 的投票 书面形式在表

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截 前 召 人指 的地址 通 开 书面方式 表 结

在 时符合 时 通 开 的方式视 效 结

古 召 人按 金合 通知 在 该 个工 内 续 相 提

示性 告 结

该 召 人按 金合 通知 金托管人 如果 金托管人 召 人 金管理

人 到指 地点 书面表 意 的 票 监督 召 人在 金托管人 如果 金托管

人 召 人 金管理人 和 证机 的监督 按照 通知规 的方式收 金份额

人的书面表 意 金托管人或 金管理人 通知 参 收 书面表 意 的 影

响表 效力 结

详 人直接 书面意 或授 人 表 书面意 的 金份额 人 的

金份额 小 在 益登 金总份额的 滨口还 含 滨口还 结

4 述第 详 中直接 书面意 的 金份额 人或 托 表 人 书面意

的 理人 时提交的 金份额的凭证 托 书面意 的 理人 的 托人

金份额的凭证 托人的 理投票授 托证明符合法律法规 金合 和 通知

的规 并 金登 注 机构 录相符 结

滨 通知 前 中 证监 备案 结

详 在法律法规或监管机构允许的情况 通知载明 金份额 人也

采用网 电话或 方式 表 或者采用网 电话或 方式授 人 席

并表 体方式 召 人确 并在 通知中 明 结

滨 内容 程序结

古 内容 提案 结

内容 系 金份额 人利益的 大 如 金合 的 大修改

金合 更换 金管理人 更换 金托管人 金合并 法律法规 金

合 规 的 召 人认 需提交 金份额 人大 论的 结

金份额 人大 的召 人发 召 的通知 原 提案的修改 在 金份

额 人大 召开前 时 告 结

金份额 人大 得 告的 内容 表 结

该 程序结

古 场开 结

在 场开 的方式 首 大 人按照 第七 规 程序确 和 监票人

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然 大 人 提案 论 表 并形 大 大 人 金管理

人授 席 的 表 在 金管理人授 表 能 大 的情况 金托管人授

席 的 表 如果 金管理人授 表和 金托管人授 表均 能 大

席大 的 金份额 人和 理人 表 的 滨口还 含 滨口还 选 生

金份额 人 金份额 人大 的 人 金管理人和 金托管人 席或

金份额 人大 影响 金份额 人大 的 的效力 结

召 人 制 席 人员的签 签 载明参 人员 或

身份证明文 码 或 表 表 的 金份额 托人 或 和

联系方式等 结

该 通 开 结

在通 开 的情况 首 召 人提前 详口 提案 在 通知的表 截 期

该 个工 内在 证机 监督 召 人统 全部 效表 在 证机 监督 形 结

绩 表 结

金份额 人 份 金份额 票表 结

金份额 人大 般 和特别 结

古 般 般 参 大 的 金份额 人或 理人 表 的 滨口还

含 滨口还 通过方 效 除 第该 规 的 特别 通过 的

均 般 的方式通过 结

该 特别 特别 参 大 的 金份额 人或 理人 表 的

含 通过方 做 转换 金 方式 更换 金管理人或者 金

托管人 金合 特别 通过方 效 结

金份额 人大 采 方式 投票表 结

采 通 方式 表 时 除非在 票时 充 的相 证据证明 否 提交符合 通

知中规 的确认投资者身份文 的表 视 效 席的投资者 表面符合 通知规 的书

面表 意 视 效表 表 意 模糊 清或相 矛盾的视 表 但 入

书面意 的 金份额 人 表的 金份额总数 结

金份额 人大 的各 提案或 提案内并 的各 题 开 表

结

迪 票结

古 场开 结

120
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古 如大 金管理人或 金托管人召 金份额 人大 的 人 在

开始 在 席 的 金份额 人和 理人中选 金份额 人 表 大

召 人授 的 监督员 任监票人 如大 金份额 人自 召 或大 虽然

金管理人或 金托管人召 但是 金管理人或 金托管人 席大 的 金份额

人大 的 人 在 开始 在 席 的 金份额 人中选 金份额

人 表 任监票人 金管理人或 金托管人 席大 的 影响 票的效力 结

该 监票人 在 金份额 人表 立即 清点并 大 人 场 票

果 结

详 如果 人或 金份额 人或 理人 提交的表 果 疑 在

表 果 立即 投票数要求 清点 监票人 清点 清点

限 清点 大 人 场 清点 果 结

4 票过程 证机 证迟 金管理人或 金托管人 席大 的 影响

票的效力 结

该 通 开 结

在通 开 的情况 票方式 大 召 人授 的 监督员在 金托管人授

表 若 金托管人召 金管理人授 表 的监督 票 并 证机

票过程 证 金管理人或 金托管人 派 表 书面表 意 的 票 监督

的 影响 票和表 果 结

迫 生效 告结

金份额 人大 的 召 人 自通过 起滨 内 中 证监 准或者备

案 结

金份额 人大 的 自中 证监 依法 准或者 无 意 起生效 结

金份额 人大 自生效 起 该 个工 内在指 媒 告 如果采用通

方式 表 在 告 金份额 人大 时 必 将 证书全文 证机构 证员

等 告 结

金管理人 金托管人和 金份额 人 执 生效的 金份额 人大 的

生效的 金份额 人大 全体 金份额 人 金管理人 金托管人均

力 结

9 部 金份额 人大 召开 召开 程序 表 等规

是直接引用法律法规的部 如将来法律法规修改导 相 内容被 或 更的 金管

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理人提前 告 直接 部 内容 修改和调整 无需召开 金份额 人大 结

四 金合 解除和 的 程序 金 的清算方式结

古 金合 的 结

情形 的 履 相 程序 金合 结

古 金份额 人大 的 结

该 金管理人 金托管人职 在 绩 个 内没 金管理人 金托管

人 接的 结

详 因 大 法 规 被中 证监 的 结

4 相 法律法规和中 证监 规 的 情况 结

该 金 的清算结

古 金 清算小 自 金合 起 详口 个工 内 立清算

小 金管理人 金 清算小 并在中 证监 的监督 金清算 结

该 金 清算小 金 清算小 员 金管理人 金托管人

证券 期 相 业 资格的注 师 律师 中 证监 指 的人员 金

清算小 聘用必要的工 人员 结

详 金 清算小 职 金 清算小 负 金 的保管 清理

和 配 金 清算小 依法 必要的民 活 结

4 金 清算程序 结

古 金合 情形 时 金 清算小 统 接管 金 结

该 金 和债 债 清理和确认 结

详 金 值和 结

4 制 清算 告 结

滨 聘请 师 清算 告 部 聘请律师 清算 告 法律

意 书 结

绩 将清算 告 中 证监 备案并 告 结

迪 金 配 结

滨 金 清算的期限 绩个 结

详 清算 用结

清算 用是指 金 清算小 在 金清算过程中发生的 合理 用 清算 用

金 清算小 金 中支付 结

122
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4 金 清算剩余资 的 配结

依据 金 清算的 配方案 将 金 清算 的全部剩余资 扣除 金 清算

用 交纳 税款并清偿 金债 按 金份额 人 的 金份额 例 配 结

滨 金 清算的 告结

清算过程中的 大 时 告 金 清算 告 证券 期 相 业

资格的 师 并 律师 法律意 书 中 证监 备案并 告 金

清算 告 金 清算 告 中 证监 备案 滨 个工 内 金 清算小

告 金 清算小 将清算 告登载在指 网站 并将清算 告提示性 告

登载在指 刊 结

绩 金 清算 文 的保 结

金 清算 文 金托管人保 古滨 结

五 的处理结

各方 人 意 因 金合 而 生的或 金合 的 如

好 商 能解 的 任何 方 将 提交 的中 济 易仲裁 员

按照 时 效的仲裁规 仲裁 仲裁裁 是 局的 仲裁各方 人均 力

仲裁 方 结

除 内容 金合 的 部 金合 人继续履 结

金合 中 法律管辖 结

金合 地和投资者 得合 的方式结

金合 制 供投资者在 金管理人 金托管人 机构的 场

和营业场 查阅 结




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金托管 摘要结

托管 人结

金管理人结

工银瑞信 金管理 限 结

注 地址 西城 金融大街 滨 滨 绩层 滨 绩口古 滨 迪层 滨 迪口古

滨 迫层 滨 迫口古 滨 9层 滨 9口古结

地址 西城 金融大街 滨 盛大厦 致 绩几9 层结

邮 编码 古口口口详详结

法 表人 王海璐结

立 期 该口口滨 口绩 该古 结

批准设立机 中 证监 结

批准设立文 中 证监 证监 金 该口口滨 9详 结

结结结结结结结结结结结结结结中 银监 银监复后该口口滨逐古口滨 结

形式 限 任 结

注 资 该 亿元人民 结

续期间 续 营结

营 围 金募 金 资 管理 中 证监 许 的 它业 结

金托管人结

业银 股份 限 进简 业银 远结

注 地址 福 湖东路 古滨4 结

地址 海 银城路 古绩迪 结

邮 编码 详滨口口古详结

法 表人 履 法 表人职 结

立 期 古9迫迫 迫 该该 结

金托管业 批准文 中 证监 证监 金 后该口口滨逐迪4 结

形式 股份 限 结

注 资 该口迪凡迪4 亿元人民 结



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续期间 续 营结

营 围 吸收 款 发 短期 中期和长期 款 理 内 算 理票据

兑 发 金融债券 理发 理兑付 府债券 买 府债券 金融债券

理发 股票 的 证券 买 理买 股票 的 证券 资 托管业

业 借 买 理买 汇 汇 汇业 银 业 提供信用证服

保 理收付款 理保险业 提供保管箱服 资信调查 咨询 证业

中 银 业监督管理机构批准的 业 结

金托管人 金管理人的业 监督和 查结

金托管人 据 法律法规的规 金合 的 金投资 围 投资

象 监督 金合 明确 金投资风格或证券选 标准的 金管理人 按照 金

托管人要求的格式提供投资品种 便 金托管人 用相 术系统 金 投资是

否符合 金合 证券选 标准的 监督 在疑义的 查 结

金投资 法律法规允许的金融工 包括 包括 良好流 性的金融工 包括

内依法发 的股票 包括 业 股票 中小 股票 中 证监 准 的股

票 债券 债券回购 资 支 证券 场工 股指期 证等金融 生工

法律法规允许 金投资的 它金融工 结

如法律法规或监管机构 允许 金投资的 品种 金管理人在履 程序

将 纳入投资 围 结

金的投资 合 例 股票资 金资 的 例 绩口还 债券等固 收益类资

金资 的 例 滨还几4口还 中 金投资 金融地 业内的股票资 非 金

金资 的 例 迫口还 任何交易 在扣除股指期 合 需缴纳的交易保证金

金或者到期 在 内的 府债券 金资 净值的 滨还 中 金 包括 算备

付金 保证金和 收 购款等 结

若法律法规的相 规 发生 更或监管机构允许 金管理人在履 程序

述资 配置 例 调整 结

金托管人 据 法律法规的规 金合 的 金投资 融资 例

监督 金托管人按 述 例和调整期限 监督 结

据 金合 的 金投资 合 例 符合 规 结

古 金 的股票资 金资 的 例 绩口还 债券等固 收益类资

金资 的 例 滨还几4口还 中 金投资 金融地 业内股票资 非 金 金资

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的 例 迫口还 结

该 金 家 的股票 值 超过 金资 净值的 古口％ 结

详 金管理人管理的全部 金 家 发 的证券 超过 证券的 古口％ 结

4 金 的全部 证 值 得超过 金资 净值的 详％ 结

滨 金管理人管理的全部 金 的 证 得超过 证的 古口％ 结

绩 金在任何交易 买入 证的总金额 得超过 交易 金资 净值的

口凡滨％ 结

迪 金投资 原始 益人的各类资 支 证券的 例 得超过 金资 净

值的 古口％ 结

迫 金 的全部资 支 证券 值 得超过 金资 净值的 该口％ 结

9 金 的 进指 信用 别远资 支 证券的 例 得超过 资 支

证券规模的 古口％ 结

古口 金管理人管理的全部 金投资 原始 益人的各类资 支 证券 得

超过 各类资 支 证券合 规模的 古口％ 结

古古 金 投资 信用 别评 BBB 进含 BBB远的资 支 证券 金 资

支 证券期间 如果 信用等 降 符合投资标准 在评 告发 起 详

个 内 全部 结

古该 金 参 股票发 购 金 的金额 超过 金的总资

金 的股票数 超过拟发 股票 发 股票的总 结

古详 金 入全 银 间 业 场 债券回购的资金余额 得超过 金资 净值

的 4口还 金 入全 银 间 业 场 债券回购的最长期限 古 迟债券回购到期

得展期 结

古4 在任何交易 的买入股指期 合 值 得超过 金资 净值的

古口还 在任何交易 的买入期 合 值 证券 值 和 得超过 金资

净值的 9滨还 中 证券指股票 债券 含到期 在 内的 府债券 证

资 支 证券 买入返 金融资 含 押式回购 等 在任何交易 的

期 合 值 得超过 金 的股票总 值的 该口还 在任何交易 内交易 包括

的股指期 合 的 交金额 得超过 个交易 金资 净值的 该口还 金 的股票

值和买入 股指期 合 值 合 差 算 符合 金合 股票投资

例的 规 结

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古滨 个交易 在扣除股指期 合 需缴纳的交易保证金 保

金资 净值的 滨还的 金或到期 在 内的 府债券 中 金 包括 算备付金

保证金和 收 购款等 结

古绩 金 投资 流 性 限资 的 值 得超过 金资 净值的 古滨还 因证

券 场波 股票停牌 金规模 等 金管理人 的因素 使 金 符合前

款 规 例限制的 金管理人 得 增流 性 限资 的投资 结结

古迪 金管理人管理的全部开 式 金进包括开 式 金 处 开 期的 期开

金远 家 发 的 流通股票 得超过 流通股票的 古滨还

金管理人管理的全部投资 合 家 发 的 流通股票 得超过

流通股票的 详口还 全按照 指数的构 例 证券投资的开 式 金 中 证监

认 的特殊投资 合 前述 例限制 结

古迫 金 募类证券资管 品 中 证监 认 的 体 交易 手开展逆回

购交易的 接 押品的资 要求 金合 的投资 围保 结

古9 法律法规 中 证监 规 的和 金合 的 投资限制 结

除 述第 古古 古滨 古绩 古迫 规 因证券 场波 合并 金

规模 股 置改革中支付 等 金管理人 的因素 使 金投资 例 符合 述

规 投资 例的 金管理人 在 古口 个交易 内 调整 法律法规另 规 的 规

结

金管理人 自 金合 生效 起 绩 个 内使 金的投资 合 例符合 金合

的 金托管人 金的投资的监督 检查自 金合 生效 起开始 结

若将来法律法规或者中 证监 的相 规 发生修改或 更 使 款前述 的投资

合 例限制被修改或者 金 相 调整投资限制规 需要 金份额 人

大 但 提前 告 结

金托管人依照 述规 金的投资 合限制 调整期限 监督 结

金托管人 据 法律法规的规 金合 的 托管 第十五

第九款 金投资禁 监督 金托管人通过 监督方式 金管理人 金投资禁

投资 例和 联交易 监督 结

据法律法规 金禁 联交易的规 金管理人和 金托管人 相

提供 机构 股 系的股东 金管理人和 金托管人 任确保 联交易 的

真 性 准确性 整性 并负 时将更 的 发 给 方 结

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若 金托管人发 金管理人 联交易 中 示的 联方 法律法规禁 金

的 联交易时 金托管人 时提醒 金管理人采 必要措施阻 联交易的发

生 如 金托管人采 必要措施 无法阻 联交易发生时 金托管人 向中 证监

告 金管理人 交的 联交易 金托管人 前无法阻 联交易的发生

只能 算 金托管人 的损失 并向中 证监 告 结

法律法规或监管部门 前述投资禁 的 如 用 金 金投资

相 限制 托管人 依据 的规 金的投资禁 监督 结

四 金托管人 据 法律法规的规 金合 的 金管理人参 银

间债券 场 监督 金管理人 在 金投资 前向 金托管人提供符合法律法规

业标准的 慎 选 的 金 用的银 间债券 场交易 手 并 各交易

手 用的交易 算方式 金管理人 格按照交易 手 的 围在银 间债券 场选

交易 手 金托管人监督 金管理人是否按 前提供的银 间债券 场交易 手

交易 金管理人 银 间债券 场交易 手 算方式 更

确 前 剔除的交易 手 但尚 算的交易 按照 算 如

金管理人 据 场情况需要临时调整银 间债券 场交易 手 算方式的 向 金

托管人说明理 并在 交易 手发生交易前 详 个工 内 金托管人 商解 结

金管理人负 交易 手的资信 制 按银 间债券 场的交易规 交易 并负

解 因交易 手 履 合 而 的纠 损失 金托管人 的任何法律

任 损失 若 履 的交易 手在 金托管人 金管理人确 的时间前

任 相 法律 任的 金管理人 向相 交易 手追偿 金托管人 必要的

配合 金托管人 据银 间债券 场 交 合 履 情况 监督 如 金托

管人 发 金管理人没 按照 的交易 手或交易方式 交易时 金托管人

时提醒 金管理人 金托管人 的相 损失和 任 结

五 金托管人 据 法律法规的规 金合 的 金管理人投资流通

限证券 监督 结

金管理人投资流通 限证券 据中 证监 相 规 明确 金投资流通

限证券的 例 制 格的投资 策流程和风险 制制 流 性风险 法律风险和操

风险等各种风险 金托管人 金管理人是否遵 相 制 流 性风险处置预案

相 投资额 和 例等的情况 监督 结

金投资的流通 限证券 文提 的流 性 限资 并 包括 中 证监

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批准的非 开发 股票 开发 股票网 配 部 等在发 时明确 期限 期的 交

易证券 包括 发 大 息或 原因而临时停牌的证券 发 证券 回购

交易中的 押券等流通 限证券 金 投资 期但 期 明确的证券 结

金投资的 限证券限 中 证券登 算 限 任 或中央 债登 算

限 任 银 间清算 股份 限 负 登 和 管 并 在证券交易 或全 银

间债券 场交易的证券 结

金投资的 限证券 保证登 管在 金 金管理人负 相 工 的落

和 调 并确保 金托管人能够 常查询 因 金管理人原因 生的 限证券登 管 题

金托管人无法 全保管 金资 的 任 损失 因 限证券 管直接影响 金

全的 任 损失 金管理人 结

金投资 限证券 得预付任何形式的保证金 结

金管理人投资非 开发 股票 制 流 性风险处置预案并 董 批准 风险

处置预案 包括但 限 因投资 限证券需要解 的 金投资 例限制失调 金流 性困

难 相 损失的 解 措施 常情况的处置 金管理人 在首 投资流通

限证券前向 金托管人提供 金投资非 开发 股票相 流 性风险处置预案 结

金管理人 金投资 限证券的流 性风险负 确保 相 风险采 极 效的

措施 在合理的时间内 效解 金 的流 性 题 如因 金巨额赎回或 场发生剧烈

等原因而导 金 金周转困难时 金管理人 保证提供足额 金确保 金的支付

算 金因投资 限证券导 的流 性风险 金托管人 任何 任 如因 金管

理人 金合 或预 确 的投资流通 限证券的 例导 金 损失 使 金托

管人 带赔偿 任的 金管理人 赔偿 金托管人 遭 的损失 结

金投资非 开发 股票 金管理人 投资前向 金托管人提交 书面资料

保证 金托管人 足够的时间 并保证向 金托管人提供的 资料真 准确

整 资料如 调整 金管理人 时提供调整 的资料 述书面资料包括但 限

结

古 中 证监 批准发 非 开发 股票的批准文 结

该 非 开发 股票 发 数 发 格 期等发 资料 结

详 非 开发 股票发 人 中 证券登 算 限 任 或中央 债登 算 限

任 签 的证券登 服 结

4 金拟认购的数 格 总 面 值 结

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金管理人 在 金投资非 开发 股票 个交易 内 在中 证监 指 媒 披

露 投资非 开发 股票的 数 总 面 值 总 和 面 值 金

资 净值的 例 期等信息 结

金 投资 限证券 例如 限制规 在合理期限内 能 时调整

金管理人 在 个工 内编制临时 告书 告 结

金托管人 据 规 金管理人 监督 结

古 金投资 限证券时的法律法规遵 情况 结

该 在 金投资 限证券管理工 方面 制 流 性风险处置预案的建立 善情

况 结

详 例限制的执 情况 结

4 信息披露情况 结

相 法律法规 金投资 限证券 规 的 规 结

金托管人 据 法律法规的规 金合 的 金资 净值 算

金份额净值 算 收资金到 金 用开支 收入确 金收益 配 相 信息披

露 金 料中登载 金业 表 数据等 监督和 查 结

七 金托管人 金投资银 款 监督 结

金投资银 款 符合如 规 结

古 金管理人 金托管人 款银 建立 期 机制 确保 金银 款业

目 算的真 准确 结

该 金管理人 按照 法规规 金托管人 款机构签 相 书面

金托管人 据 相 法规 金银 款业 监督 查 格 查 复

相 户资料 投资指 款证 书等 文 履 托管职 结

详 金管理人 金托管人在开展 金 款业 时 格遵 金法

法 等 法律法规 家 户管理 利率管理 支付 算等的各 规 结

金管理人 投资中期票据业 研究 认真评 中期票据投资业 的风

险 着 慎 勤勉 的原 中期票据的投资业 金管理人 据法律 法规 监

管部门的规 制 金投资中期票据相 制 简 制 规 中期票据

的投资 策流程 风险 制 金管理人 制 的内容 的 的

准 结

金投资中期票据 遵循 投资限制 结结

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古 结中期票据属 固 收益类证券 金投资中期票据 符合法律 法规 金合

中 金投资固 收益类证券的相 例 期限限制 结结

该 金管理人管理的全部 募 金投资 家企业发 的 期中期票据合 超过

期证券的 古口还 结结

金托管人按照 述投资限制 金投资中期票据的 监 金托管人如认真

履 了 述监督 任 就 金管理人因投资中期票据 导 的风险 任 结

九 金托管人发 金管理人的 述 投资指 或 投资 法律法

规 金合 和 托管 的规 时 电话提醒或书面提示等方式通知 金管理人限

期纠 金管理人 极配合和 金托管人的监督和 查 金管理人收到书面通知

在 工 前 时 并 书面形式给 金托管人发 回函 就 金托管人的疑义

解释或 证 说明 规原因 纠 期限 并保证在规 期限内 时改 在 述规 期限

内 金托管人 时 通知 复查 督促 金管理人改 金管理人 金托

管人通知的 规 能在限期内纠 的 金托管人 告中 证监 结

十 金管理人 义 配合和 金托管人依照法律法规 金合 和 托管

金业 执 查 金托管人发 的书面提示 金管理人 在规 时间内答复并改

或就 金托管人的疑义 解释或 证 金托管人按照法律法规 金合 和 托

管 的要求需向中 证监 金监督 告的 金管理人 极配合提供相 数

据资料和制 等 结

十 若 金托管人发 金管理人依据交易程序 生效的指 法律 法

规和 规 或者 金合 的 立即通知 金管理人 的相

损失 金管理人 结

十 金托管人发 金管理人 大 规 时 告中 证监 时通

知 金管理人限期纠 并将纠 果 告中 证监 金管理人无 理 阻

挠 方 据 托管 规 使监督 或采 拖 欺 等手段妨碍 方 效监督

情节 或 金托管人提 警告 改 的 金托管人 告中 证监 结

金管理人 金托管人的业 查结

金管理人 金托管人履 托管职 情况 查 查 包括 金托管

人 全保管 金 开设 金 的资金 户和证券 户 复 金管理人 算的 金资

净值和 金份额净值 据 金管理人指 理清算交收 相 信息披露和监督 金投资

等 结

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金管理人发 金托管人擅自挪用 金 金 管理

执 或无故 执 金管理人资金 指 泄露 金投资信息等 金法

金合 规 时 时 书面形式通知 金托管人限期纠 金托管

人收到通知 时 并 书面形式给 金管理人发 回函 说明 规原因 纠 期限

并保证在规 期限内 时改 在 述规 期限内 金管理人 时 通知 复

查 督促 金托管人改 金托管人 极配合 金管理人的 查 包括但 限

提交相 资料 供 金管理人 查托管 的 整性和真 性 在规 时间内答复 金管理

人并改 结

金管理人发 金托管人 大 规 时 告中 证监 时通

知 金托管人限期纠 并将纠 果 告中 证监 金托管人无 理 阻

挠 方 据 规 使监督 或采 拖 欺 等手段妨碍 方 效监督 情节

或 金管理人提 警告 改 的 金管理人 告中 证监 结

四 金 的保管结

金 保管的原 结

古 金 独立 金管理人 金托管人的固 结

该 金托管人 全保管 金 结

详 金托管人按照规 开设 金 的资金 户和证券 户 结

4 金托管人 托管的 金 别设置 户 确保 金 的 整 独立 结

滨 金托管人按照 金合 和 的 保管 金 如 特殊情况 方 另

商解 金托管人 金管理人的指 得自 用 处 配 金的任何资

结

绩 因 金投资 生的 收资 金管理人负 人确 到

期并通知 金托管人 到 金 没 到 金 户的 金托管人 时通知 金管

理人采 措施 催收 给 金 损失的 金管理人 负 向 人追偿

金 的损失 金托管人 必要的 配合 但 相 任 结

迪 除依据法律法规和 金合 的规 金托管人 得 托第 人托管 金 结

金募 期间 募 资金的验资结

古 金募 期间的资金 金管理人在 托管资格的商业银 开设的 金认购

户 户 金管理人开立并管理 结

该 金募 期满或 金停 募 时 募 的 金份额总额 金募 金额 金份额

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人人数符合 金法 法 等 规 金管理人 将属 金 的全

部资金 入 金托管人开立的 金银 户 时在规 时间内 聘请 证券相 业

资格的 师 验资 验资 告 的验资 告 参 验资的 该 或 该

中 注 师签 方 效 结

详 若 金募 期限 满或 金停 募 时 能 到 金合 生效的 金管

理人按规 理 款等 迟结 金托管人 提供充 结

金的银 户的开设和管理结

古 金托管人 金托管人的 义开设托管 户 即 金银 户 保管 金

的银 款 托管 户是指 金托管人在 中清算模式 表 托管的包括 金

在内的托管资 中 证券登 算 限 任 算的 用 户 金 的

收支活 均需通过 户 金托管人 据 情况需要 金 开立

资金清算辅 户 理相 的资金汇 业 金管理人 在开户过程中给 必要的

配合 并提供 需资料 结

该 金银 户的开立和使用 限 满足开展 金业 的需要 金托管人和 金

管理人 得假借 金的 义开立任何 银 户 得使用 金的任何 户

金业 的活 结

详 金银 户的开立和管理 符合银 业监督管理机构的 规 结

4 在符合法律法规规 的 金托管人 通过 金银 户 理 金资 的

支付 结

四 金证券 户和 算备付金 户的开立和管理结

古 金托管人在中 证券登 算 限 任 海 深圳 金开立

金托管人 金联 的证券 户 结

该 金证券 户的开立和使用 仅限 满足开展 金业 的需要 金托管人和

金管理人 得 借或 方 意擅自转 金的任何证券 户 得使用 金的任何

户 金业 的活 结

详 金证券 户的开立和证券 户 的保管 金托管人负 户资 的管理和

用 金管理人负 结

4 金托管人 金托管人的 义在中 证券登 算 限 任 开立 算备付金

户 并 表 托管的 金 中 证券登 算 限 任 的 法人清算工

金管理人 极 算备付金 证券 算保证金等的收 按照中 证券登 算

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限 任 的规 执 结

滨 若中 证监 或 监管机构在 托管 立 允许 金 投资品种

的投资业 相 户的开立 使用的 若无相 规 金托管人 照 述

户开立 使用的规 执 结

五 期 款 户结

金 投资 期 款在 款机构开立的银 户 包括 体或虚拟 户 预留 鉴

各方商 预留 着便 金的 全保管和 常监督 查的原 款 选

金托管人 在地的 支机构 任何的 期 款投资 金管理人都必 和 款

机构签 期 款 方的 利和义 款指 中必

如 明确 款 款证 书 得被 押或 任何方式被抵押 并 得用 转 和背书

息到期 或提前支 的 款 必 托管 户 明确户 开户 等

得 入 任何 户 如 期 款 中 体 前述 款 金托管人 期 款

投资的 款指 在 得 款证 书 金托管人保管证 书 或者复 金管理

人 在合理的时间内 期 款的投资和支 若 金管理人提前支 或部 提前

支 期 款 若 生息差 即 金 提的资金利息和提前支 时收到的资金利息差

额 息差的处理方法 金管理人和 金托管人 方 商解 结

债券托管 户的开设和管理结

金合 生效 金托管人 据中 人民银 银 间 场登 算机构的 规

在中央 债登 算 限 任 和银 间 场清算 股份 限 开立债券托管

户 资金 算 户 人 户和资金 算 户 并 表 金 银 间 场债券的 算

金管理人和 金托管人 表 金签 全 银 间债券 场债券回购 结

七 股指期 户的开设和管理结

金托管人 金 在 期 保证金 管资格的银 处开立期 算 户

金管理人 理 金托管人在 理银期转 开通手续时 将 金 的期 算

户指 期 资金 户 的 银 算 户 金管理人和期 配合 期

户的开立 管理的 体 金管理人 金托管人 期 签署 期 操 备

录 另 结

金管理人负 金 的 义 期 签 迟开立期 资金 户迟用

金 的期 保证金 时 金 请 用交易编码迟 金托管人 配合提供

请资料 期 纪合 交易编码 请表 金管理人负 保管 结

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期 负 期 资金 户 金 的保管迟 金托管人无保管义 如果因期

法 规或者风险 制 力导 保证金 缺 或损失迟 据 期 投资者保障 金

管理暂 法 相 规 迟 期 投资者保障 金 补偿 结

金 的期 资金 户仅能用 支付 金 在中 金融期 交易 期 交易清算

款和相 用 向托管 户 回清算款 得向 任何 户 付资金 结

户的开立和管理结

古 因业 发展需要而开立的 户 据法律法规和 金合 的规 在 金

管理人和 金托管人商 开立 户按 规 使用并管理 结

该 法律法规等 规 相 户的开立和管理另 规 的 规 理 结

九 金 投资的 凭证等的保管结

金 投资的 物证券 银 款开户证 书等 凭证 金托管人

金托管人的保管 也 入中央 债登 算 限 任 中 证券登 算 限 任

海 /深圳 或票据营业中心的 保管 保管凭证 金托管人

凭证的购买和转 金管理人和 金托管人 理 金托管人 金托管人

机构 效 制的资 保管 任 结

十 金 的 大合 的保管结

金 的 大合 的签署 金管理人负 金管理人 表 金签署的

金 的 大合 的原 别 金管理人 金托管人保管 除 另 规

金管理人 表 金签署的 金 的 大合 包括但 限 金 合

金信息披露 金投资业 中 生的 大合 金管理人 保证 金管理人和

金托管人 少各 份 的原 金管理人 在 大合 签署 时 密方式将

大合 真给 金托管人 并在 十个工 内将 金托管人处 大合 的保

管期限 金合 古滨 结

无法 得 份 的 的 金管理人 向 金托管人提供 盖 章的合 真

方 商 合 原 得转移 结

五 金资 净值 算和 算结

金资 净值的 算 复 程序结

古 金资 净值结

金资 净值是指 金资 总值 去负债 的净资 值 结

金份额净值是指 金资 净值除 金份额总数 得到的 金份额的资 净值 金

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份额净值的 算 精确到 口凡口口古 元 小数点 第四 四舍五入 生的误差 入 金

家另 规 的 规 结

工 算 金资 净值 金份额净值 并按规 告 结

该 复 程序结

金管理人 工 金资 值 将 金份额净值 果发 金托管人

金托管人复 无误 金管理人按规 结

金资 值方法和特殊情形的处理结

古 值 象结

金 拥 的股票 证 期 债券和银 款 息 收款 它投资等资

负债 结

该 值方法结

古 证券交易 的 证券的 值结

古 交易 的 证券 包括股票 证等 值 在证券交易 牌的

收盘 值 值 无交易的 最 交易 济 境 发生 大 或证券发 机

构 发生影响证券 格的 大 的 最 交易 的 收盘 值 如最 交易

济 境发生了 大 或证券发 机构发生影响证券 格的 大 的 参考类似投

资品种的 大 因素 调整最 交易 确 允 格 结

该 交易 净 交易的债券按 值 收盘 值 值 没 交易的 最

交易 济 境 发生 大 按最 交易 的收盘 值 如最 交易 济 境

发生了 大 的 参考类似投资品种的 大 因素 调整最 交易

确 允 格 结

详 交易 净 交易的债券按 值 收盘 去债券收盘 中 含的债券

收利息得到的净 值 值 没 交易的 最 交易 济 境 发生 大

按最 交易 债券收盘 去债券收盘 中 含的债券 收利息得到的净 值 如最

交易 济 境发生了 大 的 参考类似投资品种的 大 因素

调整最 交易 确 允 格 结

4 交易 在活跃 场的 证券 采用 值 术确 允 值 交易

的资 支 证券 采用 值 术确 允 值 在 值 术难 靠 允 值的情况

按 值 结

该 处 期间的 证券 如 情况处理 结

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古 股 转增股 配股和 开增发的 股 按 值 在证券交易 牌的 股票的

值方法 值 无交易的 最 的 收盘 值 结

该 首 开发 的股票 债券和 证 采用 值 术确 允 值 在 值

术难 靠 允 值的情况 按 值 结

详 首 开发 明确 期的股票 股票在交易 按交易 的

股票的 值方法 值 非 开发 明确 期的股票 按监管机构或 业 规

确 允 值 结

详 全 银 间债券 场交易的债券 资 支 证券等固 收益品种 采用 值 术

确 允 值 结

4 债券 时在 个或 个 场交易的 按债券 处的 场 别 值 结

滨 金投资股指期 合 般 值 算 值 值 无 算

的 最 交易 济 境 发生 大 的 采用最 交易 算 值 算

算规 中 金融期 交易 算 准 结

绩 金发生大额 购或赎回情形时 金管理人 在履 程序 采用摆

机制 确保 金 值的 性 体处理原 操 规 遵循相 法律法规 监

管部门 自律规 的规 结

迪 如 确凿证据表明按 述方法 值 能 允 值的 金管理人

据 体情况 金托管人商 按最能 允 值的 格 值 结

迫 相 法律法规 监管部门 强制规 的 规 如 增 按 家最

规 值 结

如 金管理人或 金托管人发 金 值 金合 明的 值方法 程序 相 法

律法规的规 或者 能充 维 金份额 人利益时 立即通知 方 查明原因

方 商解 结

据 法律法规 金资 净值 算和 金 算的义 金管理人

金的 金 任方 金管理人 任 因 就 金 的 题 如 相 各方

在 等 础 充 论 无法 的意 按照 金管理人 金资 净值的 算

果 结

值错误的处理方式结

金管理人和 金托管人将采 必要 合理的措施确保 金资 值的准确性

时性 金份额净值小数点 详 内进含第 详 远发生 值错误时 视 金份额净值

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错误 结

金合 的 人 按照 处理 结

古 值错误类型结

金 过程中 如果 金管理人或 金托管人 或登 机构 或 机构 或

投资人自身的过错 值错误 导 人遭 损失的 过错的 任人

值错误遭 损失 人进 损方 远的直接损失按 述 值错误处理原 给 赔偿

赔偿 任 结

述 值错误的 要类型包括但 限 资料 差错 数据 输差错 数据 算差错

系统故障差错 指 差错等 结

该 值错误处理原 结

古 值错误 发生 但尚 给 人 损失时 值错误 任方 时 调各方

时 更 因更 值错误发生的 用 值错误 任方 值错误 任方

时更 生的 值错误 给 人 损失的 值错误 任方 直接损失 赔偿

任 若 值错误 任方 极 调 并 义 的 人 足够的时间 更 而

更 相 赔偿 任 值错误 任方 更 的情况向 人 确

认 确保 值错误 得到更 结

该 值错误的 任方 人的直接损失负 间接损失负 并 仅

值错误的 直接 人负 第 方负 结

详 因 值错误而获得 得利的 人负 时返 得利的义 但 值错误

任方 值错误负 如果 获得 得利的 人 返 或 全部返 得利

人的利益损失进 损方 远 值错误 任方 赔偿 损方的损失 并在

支付的赔偿金额的 围内 获得 得利的 人 要求交付 得利的 利 如果获得

得利的 人 将 部 得利返 给 损方 损方 将 获得的赔偿

额 获得的 得利返 的总和超过 损失的差额部 支付给 值错误 任方 结

4 值错误调整采用 恢复 假设 发生 值错误的 确情形的方式 结

详 值错误处理程序结

值错误被发 的 人 时 处理 处理的程序如 结

古 查明 值错误发生的原因 明 的 人 并 据 值错误发生的原因确

值错误的 任方 结

该 据 值错误处理原 或 人 商的方法 因 值错误 的损失 评 结

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详 据 值错误处理原 或 人 商的方法 值错误的 任方 更 和赔偿

损失 结

4 据 值错误处理的方法 需要修改 金登 机构交易数据的 金登 机构

更 并就 值错误的更 向 人 确认 结

4 金份额净值 值错误处理的方法如 结

古 金份额净值 算 错误时 金管理人 立即 纠 通 金托管人

并采 合理的措施 损失 扩大 结

该 错误偏差 到 金份额净值的 口凡该滨还时 金管理人 通 金托管人并 中

证监 备案 错误偏差 到 金份额净值的 口凡滨还时 金管理人 告 结

详 前述内容如法律法规或监管机 另 规 的 规 处理 结

四 暂停 值 告的情形结

古 金投资 的证券 期 交易 遇法 节假 或因 原因暂停营业时 结

该 因 力 使 金管理人 金托管人无法准确评 金资 值时 结

详 金相 例的投资品种的 值 大转 而 金管理人 保障投资人的

利益 值 结

4 前 值 金资 净值 滨口还 的资 无 参考的活跃 场 格 采用

值 术 导 允 值 在 大 确 性时 金托管人 商 的 金管理人

暂停 金 值 结

滨 中 证监 和 金合 认 的 情形 结

五 金 制 结

按 家 部门规 的 制 执 结

金 的建立结

金管理人 金 算并编制 金 告 金管理人独立地设置 录

和保管 金的全套 若 金管理人和 金托管人 处理方法 在 金

管理人的处理方法 准 若 符 暂时无法查 到错 的原因而影响到 金资 净

值的 算和 告的 金管理人的 准 结

七 金 表 告的编制和复 结

古 表的编制结

金 表 金管理人编制 金托管人复 结

该 表复 结

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金托管人在收到 金管理人编制的 金 表 独立的复 符时

时通知 金管理人 查 原因 调整 直 方数据 全 结

详 表的编制 复 时间 排结

古 表的编制结

金管理人 在 滨 个工 内 表的编制 在 个季

起 古滨 个工 内 金季 告的编制 在 起 个 内 金中期

告的编制 在 起 个 内 金 告的编制 金 告的

告 过 金合 生效 足 个 的 金管理人 编制 期季 告 中

期 告或者 告 结

该 表的复 结

金管理人 时 表编制 将 表提供 金托管人复 金托管人在复

过程中 发 方的 表 在 符时 金管理人和 金托管人 查明原因 调整

调整 家 规 准 结

金管理人 留足充 的时间 便 金托管人复 相 表 告 结

金管理人 在编制季 告 中期 告或者 告

前 时向 金托管人提供 金业 较 准的 础数据和编制 果 结

金份额 人 的保管结

金份额 人 少 包括 金份额 人的 和 的 金份额 金份额

人 金注 登 机构 据 金管理人的指 编制和保管 金管理人和 金托管人

别保管 金份额 人 保 期 少 古滨 如 能妥善保管 按相 法规

任 结

在 金托管人要求或编制中期 告和 告前 金管理人 将 资料 交 金托

管人 得无故 或 误提供 并保证 的真 性 准确性和 整性 金托管人 得将

保管的 金份额 人 用 金托管业 的 用途 并 遵 保密义 结

七 托管 的 更 金 的清算结

托管 的 更程序结

方 人 商 修改 修改 的 内容 得

金合 的规 任何 突 金托管 的 更 中 证监 准或备案 生效 结

金托管 的情形结

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古 金合 结

该 金托管人解散 依法被撤 破 或 金托管人接管 金资 结

详 金管理人解散 依法被撤 破 或 金管理人接管 金管理 结

4 发生法律法规或 金合 规 的 结

金 的清算结

古 金 清算 结

古 金 清算小 自 金合 起 详口 个工 内 立清算

小 金管理人 金 清算小 并在中 证监 的监督 金清算 结

该 金 清算小 金 清算小 员 金管理人 金托管人

证券相 业 资格的注 师 律师 中 证监 指 的人员 金 清

算小 聘用必要的工 人员 结

详 金 清算小 职 金 清算小 负 金 的保管 清理

和 配 金 清算小 依法 必要的民 活 结

该 金 清算程序结

金合 情形发生 按法律法规和 金合 的 规 金 清算

金 清算程序 要包括 结

古 金合 情形 时 金 清算小 统 接管 金 结

该 金 和债 债 清理和确认 结

详 金 值和 结

4 制 清算 告 结

滨 聘请 师 清算 告 部 聘请律师 清算 告 法

律意 书 结

绩 将清算 告 中 证监 备案并 告 结

迪 金 配 结

详 清算 用结

清算 用是指 金 清算 在 金 清算过程中发生的 合理 用 清算

用 金 清算 金 中支付 结

4 金 按 序清偿 结

进古远支付清算 用 结

进该远交纳 税款 结

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进详远清偿 金债 结

进4远按 金份额 人 的 金份额 例 配 结

金 按前款进古远 进详远 规 清偿前 配给 金份额 人 结

滨 金 清算的 告结

清算过程中的 大 时 告 金 清算 告 师 并 律

师 法律意 书 中 证监 备案并 告 金 清算 告 金 清算

告 中 证监 备案 滨 个工 内 金 清算小 告 结

绩 金 清算 文 的保 结

金 清算 文 金托管人保 古滨 结

解 方式结

因 生或 相 的 方 人 通过 商 调解解 商 调解 能

解 的 任何 方 将 提交 的中 济 易仲裁 员 按照 时

效的仲裁规 仲裁 仲裁裁 是 局的 仲裁各方 人均 力 仲裁 律

师 方 结

处理期间 方 人 恪 金管理人和 金托管人职 各自继续忠 勤勉

地履 金合 和 托管 规 的义 维 金份额 人的合法 益 结

中 法律管辖
注 金信息披露 法律法规规 金合 第十 部 金的信息披露
的内容 准


结




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