《华安易富黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金合同》修改前后对照表
章节 修改前 修改后
一、前言 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以
下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》
(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以 (以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以
下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以
下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》 下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》
(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规。 (以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投
资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理
规定》”)和其他有关法律法规。
二、释义 新增:
13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31
日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作
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障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于
到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协
议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限
的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违
约无法进行转让或交易的债券等
六、基金份额的申购与 新增:
赎回 2.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重
(六)申购和赎回的数 大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金
额限制 额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措
施对基金规模予以控制。具体规定请参见相关公告。
六、基金份额的申购与 6.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金 6.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金
赎回 份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25% 份额持有人赎回基金份额时收取。对于持续持有期少于 7 日
(七)申购和赎回的价 应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续 的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产,对于持续持有
格、费用及其用途 费。 期不少于 7 日的投资者收取的赎回费,不低于赎回费总额的
7.本基金的申购费率最高不超过申购金额的 5%,赎回费率最 25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的
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高不超过赎回金额的 5%。本基金的申购费率、申购份额具体 手续费。
的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方 7.本基金的申购费率最高不超过申购金额的 5%,赎回费率最
式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书 高不超过赎回金额的 5%,其中,对于持续持有期少于 7 日的
中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率 投资者收取不少于 1.5%的赎回费。本基金的申购费率、申购
或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法
《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招
募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内
调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施
日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
六、基金份额的申购与 新增:
赎回 9.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考
(九)拒绝或暂停申购 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大
的情形 不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当
暂停接受基金申购申请。
……
发生上述除第 7 项以外的暂停申购情形时,基金管理人应当 发生上述除第 7 项以外的暂停申购情形时,基金管理人应当
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根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人 根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人
的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在 的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还
暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的 给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢
办理。 复申购业务的办理。
六、基金份额的申购与 新增:
赎回 8.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考
(十)暂停赎回或延缓 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大
支付赎回款项的情形 不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当
延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
六、基金份额的申购与 (2)部分延期赎回:
赎回 新增:
(十一)巨额赎回的情 若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请
形及处理方式 超过上一开放日基金总份额的 20%,基金管理人可以先行对
该单个基金份额持有人超出 20%的赎回申请实施延期办理,
而对该单个基金份额持有人 20%以内(含 20%)的赎回申请
与其他投资者的赎回申请按前述条款处理,具体见招募说明
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书或相关公告。
七、基金合同当事人及 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号,上海国金中心二期 31、 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心
权利义务 32 层 二期 31-32 层
(一)基金管理人 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号,上海国金中心二 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金
期 31、32 层 中心二期 31-32 层
法定代表人:李勍 法定代表人:朱学华
七、基金合同当事人及 法定代表人:王洪章 法定代表人:田国立
权利义务 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
(二)基金托管人
十二、基金的投资 本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%, 本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%,
(二)投资范围 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的 5%。 值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等。
十二、基金的投资 (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以 (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以
(六)投资限制 内的政府债券; 内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等;
(3)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过
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本基金资产净值的 15%;因证券市场波动、基金规模变动等
基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限
制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
(4)基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主
体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求
应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
…… ……
由于本基金的申购赎回和目标 ETF 的申购赎回存在确认和交 由于本基金的申购赎回和目标 ETF 的申购赎回存在确认和交
收时间上的差异,基金规模变动可能导致基金投资比例在短 收时间上的差异,基金规模变动可能导致基金投资比例在短
期内不符合基金合同的约定。此外,因证券市场波动、目标 期内不符合基金合同的约定。此外,因证券市场波动、目标
ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收延迟等基金管理人之外 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收延迟等基金管理人之外
的因素也可能致使基金投资比例不符合上述规定投资比例。 的因素也可能致使基金投资比例不符合上述规定投资比例。
对于上述情形,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 对于除上述第(2)、(3)、(4)项外,基金管理人应当在 10
但因目标 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收延迟致使不能 个交易日内进行调整。但因目标 ETF 申购、赎回、交易被暂
在 10 个交易日内完成调整的,基金管理人应当在合理时间 停或交收延迟致使不能在 10 个交易日内完成调整的,基金
内进行调整。法律法规另有规定时,从其规定。 管理人应当在合理时间内进行调整。法律法规另有规定时,
从其规定。
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十四、基金资产的估值 新增:
(四)估值方法 5.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考
的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大
不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当
暂停估值;
十八、基金的信息披露 新增:
(六)基金年度报告、基 6.报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过
金半年度报告、基金季 基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管
度报告 理人至少应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报
告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该
投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份
额变化情况及本基金的特有风险。中国证监会认定的特殊情
形除外。
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告
中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
十八、基金的信息披露 新增:
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(七)临时报告与公告 30.发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资人赎
回等重大事项时;
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粤公网安备