广发天天红货币B

广发基金管理有限公司

关于修订旗下部分基金托管协议清算交收条款的公告

为更好地保障基金份额持有人利益，根据有关法律法规及各基金基金合同、托管协议的规定，广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与各基金托管人协商一致，决定调整本公司旗下部分基金托管协议中的申购赎回资金交收安排，更新托管协议中基金管理人信息（如涉及）。现将托管协议修订的主要内容说明如下：

一、本次修订的基金名单

序号 基金主代码 基金名称

1 000389 广发天天红发起式货币市场基金

2 000475 广发天天利货币市场基金

3 000509 广发钱袋子货币市场基金

4 000748 广发活期宝货币市场基金

5 005623 广发中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金

6 005647 广发汇佳定期开放债券型发起式证券投资基金

7 005745 广发汇康定期开放债券型发起式证券投资基金

8 006484 广发中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金

9 006591 广发景明中短债债券型证券投资基金

10 006672 广发招财短债债券型证券投资基金

11 006870 广发景和中短债债券型证券投资基金

12 006970 广发景利纯债债券型证券投资基金

13 006998 广发景兴中短债债券型证券投资基金

14 007252 广发中债农发行债券总指数证券投资基金

15 007396 广发景辉纯债债券型证券投资基金

16 008362 广发汇成一年定期开放债券型发起式证券投资基金

17 011954 广发汇荣三个月定期开放债券型发起式证券投资基金

18 016628 广发添财 60 天持有期债券型证券投资基金

19 019487 广发添盈债券型证券投资基金

20 019929 广发中债 0-2 年政策性金融债指数证券投资基金

21 023800 广发添福 60 天滚动持有债券型证券投资基金

22 270004 广发货币市场基金

23 270043 广发理财年年红债券型证券投资基金

24 511950 广发添利交易型货币市场基金

二、本次修订的主要内容


上述基金托管协议的修订内容详见本公告附件。

本次修订内容和程序符合有关法律法规和基金合同、托管协议的规定，修订
后的托管协议自 2026 年 5 月 22 日起生效。另外，基金管理人相应修订上述基金
招募说明书（如涉及），并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

三、其他需要提示的事项

1.投资者欲了解上述基金详细信息，请仔细阅读上述基金的基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等法律文件。

2.投资者可通过以下途径咨询有关详情：

客户服务电话：95105828 或 020-83936999

公司网站：www.gffunds.com.cn

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

特此公告。

广发基金管理有限公司
2026 年 5 月 21 日
附件：

1.《广发天天红发起式货币市场基金托管协议》修订对照表

章节 修订前 修订后

一、基金托管协 （一）基金管理人 （一）基金管理人

议当事人 …… ……

住所：广东省珠海市横琴新区宝华 住所：广东省珠海市横琴新区环岛
路 6 号 105 室-49848（集中办公区） 东路 3018 号 2608 室

办公地址：广州市海珠区琶洲大道 办公地址：广东省广州市海珠区琶
东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼 洲大道 168 号星河湾中心 28-38 层；
…… 广东省广州市海珠区琶洲大道东 1
号保利国际广场南塔 31-33 楼；广东
省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号
2603-2622 室

法定代表人：孙树明 ……

…… 法定代表人：葛长伟

注册资本：1.2688 亿元 ……

…… 注册资本：14,097.8 万元人民币

……

六、指令的发 …… ……

送、确认及执行 （二）指令的内容 （二）指令的内容

…… ……

1．指令包括赎回、分红付款指令、 1．指令包括赎回、回购到期付款指
回购到期付款指令、与投资有关的 令、与投资有关的付款指令、实物债
付款指令、实物债券出入库指令以 券出入库指令以及其他资金划拨指
及其他资金划拨指令等。 令等。

…… ……

七、交易及清算 …… ……

交收安排 （三）基金申购和赎回业务处理的 （三）基金申购、赎回、转换业务处
基本规定 理的基本规定

1．基金份额申购、赎回的确认、清 1．基金份额申购、赎回、转换的确
算由基金管理人或其委托的注册登 认、清算由基金管理人或其委托的
记机构负责。 注册登记机构负责。

2．基金管理人应将每个开放日的申
2．基金管理人应将每个开放日的申 购、赎回、转换开放式基金的数据传
购、赎回、转换开放式基金的数据传 送给基金托管人。基金管理人应对
送给基金托管人。基金管理人应对 传递的申购、赎回、转换开放式基金
传递的申购、赎回、转换开放式基金 的数据真实性负责。基金托管人应
的数据真实性负责。基金托管人应 及时查收净应收款的到账情况并根
及时查收申购及转入资金的到账情 据基金管理人指令及时划付净应付
况并根据基金管理人指令及时划付 款。


章节 修订前 修订后

赎回及转出款项。 ……

…… 4．基金管理人或其委托的注册登记
4．基金管理人或其委托的注册登记 机构应通过与基金托管人建立的数
机构应通过与基金托管人建立的数 据传输系统发送有关数据，如因各
据传输系统发送有关数据(包括电 种原因，该系统无法正常发送，双方
子数据和盖章生效的纸制清算汇总 可协商解决处理方式。基金管理人
表)，如因各种原因，该系统无法正 向基金托管人发送的数据，双方各
常发送，双方可协商解决处理方式。 自按有关规定保存。

基金管理人向基金托管人发送的数 ……

据，双方各自按有关规定保存。

…… 6、关于清算专用账户的设立和管理
6、关于清算专用账户的设立和管理 为满足申购、赎回、转换资金汇划的
为满足申购、赎回及分红资金汇划 需要，由基金管理人开立资金清算
的需要，由基金管理人开立资金清 的专用账户，该账户由注册登记机
算的专用账户，该账户由注册登记 构管理。

机构管理。 7．对于基金申购过程中产生的应收
7．对于基金申购过程中产生的应收 款，应由基金管理人负责与有关当
款，应由基金管理人负责与有关当 事人确定到账日期并通知基金托管
事人确定到账日期并通知基金托管 人，到账日净应收款没有到达基金
人，到账日应收款没有到达基金资 资金账户的，基金托管人应及时通
金账户的，基金托管人应及时通知 知基金管理人采取措施进行催收，
基金管理人采取措施进行催收，由 由此造成基金损失的，基金管理人
此造成基金损失的，基金管理人应 应负责向有关当事人追偿基金的损
负责向有关当事人追偿基金的损 失。

失。 8．净应付款划拨规定

8．赎回和分红资金划拨规定 拨付净应付款时，如基金资金账户
拨付赎回款或进行基金分红时，如 有足够的资金，基金托管人应按时
基金资金账户有足够的资金，基金 拨付；因基金资金账户没有足够的
托管人应按时拨付；因基金资金账 资金，导致基金托管人不能按时拨
户没有足够的资金，导致基金托管 付，如系基金管理人的原因造成，责
人不能按时拨付，如系基金管理人 任由基金管理人承担，基金托管人
的原因造成，责任由基金管理人承 不承担垫款义务。

担，基金托管人不承担垫款义务。 9、资金指令

9、资金指令 除净应收款到达基金资金账户需双
除申购款项到达基金资金账户需双 方按约定方式对账外，回购到期付
方按约定方式对账外，回购到期付 款和与投资有关的付款、净应付款
款和与投资有关的付款、赎回和分 划拨时，基金管理人需向基金托管
红资金划拨时，基金管理人需向基 人下达指令。

金托管人下达指令。 ……

…… （四）资金净额结算

（四）申赎净额结算 基金托管账户与基金清算账户之间
基金托管账户与基金清算账户之间 的资金结算遵循“全额清算、净额交

章节 修订前 修订后

的资金结算遵循“全额清算、净额交 收”的原则，每日按照托管账户应收
收”的原则，每日按照托管账户应收 资金与应付资金的差额来确定托管
资金与应付资金的差额来确定托管 账户净应收额或净应付额，以此确
账户净应收额或净应付额，以此确 定资金交收额。当存在托管账户净
定资金交收额。当存在托管账户净 应收额时，基金管理人应及时从基
应收额时，基金管理人应在 T＋2 日 金清算账户划到基金托管账户，基
15:00 之前从基金清算账户划到基 金托管人在资金到账后应立即通知
金托管账户，基金托管人在资金到 基金管理人；当存在托管账户净应
账后应立即通知基金管理人；当存 付额时，基金托管人按基金管理人
在托管账户净应付额时，基金管理 的划款指令将托管账户净应付额及
人应在 T＋1 日将划款指令发送给 时划往基金清算账户，基金托管人
基金托管人，基金托管人按基金管 在资金划出后立即通知基金管理
理人的划款指令将托管账户净应付 人，并将有关书面凭证交给基金管
额在T＋2日12:00之前划往基金清 理人进行账务管理。

算账户，基金托管人在资金划出后 ……

立即通知基金管理人，并将有关书

面凭证交给基金管理人进行账务管

理。

……

2.《广发天天利货币市场基金托管协议》修订对照表

章节 修订前 修订后

七、交易及清算 …… ……

交收安排 （四）申购、赎回和基金转换的资金 （四）申购、赎回和基金转换的资金
清算 清算

…… ……

4、基金托管账户与“基金清算账户” 4、基金托管账户与“基金清算账户”
间的资金清算遵循“净额清算、净额 间的资金清算遵循“全额清算、净额
交收”的原则，即按照托管账户当日 交收”的原则，即按照托管账户当日
应收资金（包括申购资金及基金转 应收资金与托管账户应付额的差额
换转入款）与托管账户应付额（含赎 来确定托管账户净应收额或净应付
回资金、赎回费、基金转换转出款及 额，以此确定资金交收额。当存在托
转换费）的差额来确定托管账户净 管账户净应收额时，基金管理人负
应收额或净应付额，以此确定资金 责将托管账户净应收额在交收日
交收额。当存在托管账户净应收额 16:00 前从“基金清算账户”划到基
时，基金管理人负责将托管账户净 金托管账户；当存在托管账户净应
应收额在交收日 16:00 前从“基金 付额时，基金托管行按管理人的划
清算账户”划到基金托管账户；当存 款指令将托管账户净应付额在交收
在托管账户净应付额时，基金托管 日 16:00 前划到“基金清算账户”。

章节 修订前 修订后

行按管理人的划款指令将托管账户 ……

净应付额在交收日16:00前划到“基

金清算账户”。

…… 6、基金管理人应将每个开放日的申
6、基金管理人应将每个开放日的申 购、赎回、转换开放式基金的数据传
购、赎回、转换开放式基金的数据传 送给基金托管人。基金管理人应对
送给基金托管人。基金管理人应对 传递的申购、赎回、转换开放式基金
传递的申购、赎回、转换开放式基金 的数据真实性负责。基金托管人应
的数据真实性负责。基金托管人应 及时查收净应收款到账情况并根据
及时查收申购资金的到账情况并根 基金管理人指令及时划付净应付
据基金管理人指令及时划付赎回款 款。

项。 ……

……

3.《广发钱袋子货币市场基金托管协议》修订对照表

章节 修订前 修订后

一、基金托管 （一）基金管理人 （一）基金管理人

协议当事人 …… ……

住所：广东省珠海市横琴新区宝华 住所：广东省珠海市横琴新区环岛
路 6 号 105 室—49848（集中办公 东路 3018 号 2608 室

区） 办公地址：广东省广州市海珠区琶
办公地址：广州市海珠区琶洲大道 洲大道168号星河湾中心28-38层；
东 1 号保利国际广场南塔 31-33 层 广东省广州市海珠区琶洲大道东 1
…… 号保利国际广场南塔 31-33 层；广
东省珠海市横琴新区环岛东路3018
号 2603-2622 室

……

法定代表人：孙树明 法定代表人：葛长伟

…… ……

注册资本：人民币 1.2688 亿元 注册资本：14,097.8 万元人民币
…… ……

七、交易及清 …… ……

算交收安排 （三）基金申购和赎回业务处理的 （三）基金申购、赎回、转换业务处
基本规定 理的基本规定

1．基金份额申购、赎回的确认、清 1．基金份额申购、赎回、转换的确
算由基金管理人或其委托的注册 认、清算由基金管理人或其委托的
登记机构负责。 注册登记机构负责。

2．基金管理人应将每个开放日的 2．基金管理人应将每个开放日的申
申购、赎回、转换开放式基金的数 购、赎回、转换开放式基金的数据
据传送给基金托管人。基金管理人 传送给基金托管人。基金管理人应

章节 修订前 修订后

应对传递的申购、赎回、转换开放 对传递的申购、赎回、转换开放式
式基金的数据真实性负责。基金托 基金的数据真实性负责。基金托管
管人应及时查收申购及转入资金 人应及时查收净应收款到账情况并
的到账情况并根据基金管理人指 根据基金管理人指令及时划付净应
令及时划付赎回及转出款项。 付款。

…… ……

4．基金管理人或其委托的注册登 4．基金管理人或其委托的注册登记
记机构应通过与基金托管人建立 机构应通过与基金托管人建立的数
的数据传输系统发送有关数据(包 据传输系统发送有关数据，如因各
括电子数据和盖章生效的纸制清 种原因，该系统无法正常发送，双
算汇总表)，如因各种原因，该系统 方可协商解决处理方式。基金管理
无法正常发送，双方可协商解决处 人向基金托管人发送的数据，双方
理方式。基金管理人向基金托管人 各自按有关规定保存。

发送的数据，双方各自按有关规定 ……

保存。

…… 6．关于清算专用账户的设立和管理
6．关于清算专用账户的设立和管 为满足申购、赎回、转换资金汇划
理 的需要，由基金管理人开立资金清
为满足申购、赎回及分红资金汇划 算的专用账户，该账户由注册登记
的需要，由基金管理人开立资金清 机构管理。

算的专用账户，该账户由注册登记 7．对于基金申购过程中产生的应收
机构管理。 款，应由基金管理人负责与有关当
7．对于基金申购过程中产生的应 事人确定到账日期并通知基金托管
收款，应由基金管理人负责与有关 人，到账日净应收款没有到达基金
当事人确定到账日期并通知基金 资金账户的，基金托管人应及时通
托管人，到账日应收款没有到达基 知基金管理人采取措施进行催收，
金资金账户的，基金托管人应及时 由此造成基金损失的，基金管理人
通知基金管理人采取措施进行催 应负责向有关当事人追偿基金的损
收，由此造成基金损失的，基金管 失。

理人应负责向有关当事人追偿基 8．净应付款划拨规定

金的损失。 拨付净应付款时，如基金资金账户
8．赎回和分红资金划拨规定 有足够的资金，基金托管人应按时
拨付赎回款或进行基金分红时，如 拨付；因基金资金账户没有足够的
基金资金账户有足够的资金，基金 资金，导致基金托管人不能按时拨
托管人应按时拨付；因基金资金账 付，基金托管人应及时通知基金管
户没有足够的资金，导致基金托管 理人，如系基金管理人的原因造成，
人不能按时拨付，如系基金管理人 责任由基金管理人承担，基金托管
的原因造成，责任由基金管理人承 人不承担垫款义务。

担，基金托管人不承担垫款义务。 9．资金指令

9．资金指令 除申购款项到达基金资金账户需双
除申购款项到达基金资金账户需 方按约定方式对账外，回购到期付
双方按约定方式对账外，回购到期 款和与投资有关的付款、净应付款
付款和与投资有关的付款、赎回和 划拨时，基金管理人需向基金托管

章节 修订前 修订后

分红资金划拨时，基金管理人需向 人下达指令。

基金托管人下达指令。

……

（四）申赎净额结算 ……

基金托管账户与基金清算账户之 （四）资金净额结算

间的资金结算遵循“全额清算、净 基金托管账户与基金清算账户之间
额交收”的原则，每日按照托管账 的资金结算遵循“全额清算、净额
户应收资金与应付资金的差额来 交收”的原则，每日按照托管账户
确定托管账户净应收额或净应付 应收资金与应付资金的差额来确定
额，以此确定资金交收额。当存在 托管账户净应收额或净应付额，以
托管账户净应收额时，基金管理人 此确定资金交收额。当存在托管账
应在 T＋2 日 15:00 之前从基金清 户净应收额时，基金管理人应在交
算账户划到基金托管账户，基金托 收日 15:00 之前从基金清算账户划
管人在资金到账后应立即通知基 到基金托管账户，基金托管人在资
金管理人；当存在托管账户净应付 金到账后应立即通知基金管理人；
额时，基金管理人应在 T＋1 日将 当存在托管账户净应付额时，基金
划款指令发送给基金托管人，基金 管理人应在交收日将划款指令发送
托管人按基金管理人的划款指令 给基金托管人，基金托管人按基金
将托管账户净应付额在 T＋2 日 管理人的划款指令将托管账户净应
12:00 之前划往基金清算账户，基 付额在交收日 15:00 之前划往基金
金托管人在资金划出后立即通知 清算账户，基金托管人在资金划出
基金管理人，并将有关书面凭证交 后立即通知基金管理人，并将有关
给基金管理人进行账务管理。 书面凭证交给基金管理人进行账务
当存在托管账户净应付额时，如基 管理。

金托管专户有足够的资金，基金托 ……

管人应按时拨付；因基金托管专户

没有足够的资金，导致基金托管人

不能按时拨付，基金托管人应及时

通知基金管理人，如系基金管理人

的原因造成的，基金托管人不承担

垫款义务。（删除）

……

4.《广发活期宝货币市场基金托管协议》修订对照表

章节 修订前 修订后

一、基金托管 （一）基金管理人 （一）基金管理人

协议当事人 …… ……

办公地址：广东省广州市海珠区琶 办公地址：广东省广州市海珠区琶
洲大道东1号保利国际广场南塔31 洲大道168号星河湾中心28-38层；
－33 楼；广东省珠海市横琴新区环 广东省广州市海珠区琶洲大道东 1
岛东路 3018 号 2603-2622 室 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广

章节 修订前 修订后

…… 东省珠海市横琴新区环岛东路
法定代表人：孙树明 3018 号 2603-2622 室

…… ……

法定代表人：葛长伟

……

七、交易及清 （四）基金申购和赎回业务处理的 （四）基金申购、赎回、转换业务
算交收安排 基本规定 处理的基本规定

…… ……

1、基金份额申购、赎回的确认、清 1、基金份额申购、赎回、转换的确
算由基金管理人或其委托的登记机 认、清算由基金管理人或其委托的
构负责。 登记机构负责。

2、基金管理人应将每个开放日的申 2、基金管理人应将每个开放日的申
购、赎回、转换开放式基金的数据 购、赎回、转换开放式基金的数据
传送给基金托管人。基金管理人应 传送给基金托管人。基金管理人应
对传递的申购、赎回、转换开放式 对传递的申购、赎回、转换开放式
基金的数据真实性负责。基金托管 基金的数据真实性负责。基金托管
人应及时查收申购及转入资金的到 人应及时查收净应收款的到账情况
账情况并根据基金管理人指令及时 并根据基金管理人指令及时划付净
划付赎回及转出款项。 应付款。

…… ……

4、登记机构应通过与基金托管人建
4、登记机构应通过与基金托管人建 立的系统发送有关数据，如因各种
立的加密系统发送有关数据(包括 原因，该系统无法正常发送，双方
电子数据和盖章生效的纸制清算汇 可协商解决处理方式。基金管理人
总表)，如因各种原因，该系统无法 向基金托管人发送的数据，双方各
正常发送，双方可协商解决处理方 自按有关规定保存。

式。基金管理人向基金托管人发送 ……

的数据，双方各自按有关规定保存。

……

6、关于清算专用账户的设立和管理 6、关于清算专用账户的设立和管理
为满足申购、赎回资金汇划的需要， 为满足申购、赎回、转换资金汇划
由基金管理人开立资金清算的专用 的需要，由基金管理人开立资金清
账户，该账户由登记机构管理。 算的专用账户，该账户由登记机构
…… 管理。

7、对于基金申购过程中产生的应收 ……

款，应由基金管理人负责与有关当 7、对于基金申购过程中产生的应收
事人确定到账日期并通知基金托管 款，应由基金管理人负责与有关当
人，到账日应收款没有到达基金资 事人确定到账日期并通知基金托管
金账户的，基金托管人应及时通知 人，到账日净应收款没有到达基金
基金管理人采取措施进行催收，由 资金账户的，基金托管人应及时通
此造成基金损失的，基金管理人应 知基金管理人采取措施进行催收，
负责向有关当事人追偿基金的损 由此造成基金损失的，基金管理人
失，基金托管人予以必要的协助与 应负责向有关当事人追偿基金的损

章节 修订前 修订后

配合。 失，基金托管人予以必要的协助与
…… 配合。

8、赎回资金划拨规定 ……

拨付赎回款时，如基金资金账户有 8、净应付款划拨规定

足够的资金，基金托管人应按时拨 拨付净应付款时，如基金资金账户
付；因基金资金账户没有足够的资 有足够的资金，基金托管人应按时
金，导致基金托管人不能按时拨付， 拨付；因基金资金账户没有足够的
如系基金管理人的过错原因造成， 资金，导致基金托管人不能按时拨
相应责任由基金管理人承担，基金 付，基金托管人应及时通知基金管
托管人不承担垫款义务。 理人，如系基金管理人的过错原因
造成，相应责任由基金管理人承担，
9、资金指令 基金托管人不承担垫款义务。

除申购款项到达基金资金账户需双 9、资金指令

方按约定方式对账外，回购到期付 除净应收款到达基金资金账户需双
款和与投资有关的付款、赎回资金 方按约定方式对账外，回购到期付
划拨时，基金管理人需向基金托管 款和与投资有关的付款、净应付款
人下达指令。 划拨时，基金管理人需向基金托管
…… 人下达指令。

（五）申赎净额结算 ……

…… （五）资金净额结算

当存在托管账户净应付额时，如基 ……

金银行账户有足够的资金，基金托

管人应按时拨付；因基金银行账户

没有足够的资金，导致基金托管人

不能按时拨付，基金托管人应及时

通知基金管理人，如系基金管理人

的原因造成，责任由基金管理人承

担，基金托管人不承担垫款义务。

（删除）

5.《广发中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金托管协议》修订对照表

章节 修订前 修订后

五、基金财产的 …… ……

保管 （二）基金募集资产的验证 （二）基金募集资产的验资

基金募集期满或基金提前结束募集 基金募集期满或基金提前结束募集
之日起 10 日内，由基金管理人聘请 之日起 10 日内，由基金管理人聘请
符合《证券法》规定的会计师事务所 符合《证券法》规定的会计师事务所
进行验资，出具验资报告，出具的验 进行验资，出具验资报告，出具的验
资报告应由参加验资的2名以上（含 资报告应由参加验资的2名以上（含
2 名）中国注册会计师签字有效。验 2 名）中国注册会计师签字有效。同

章节 修订前 修订后

资完成，基金管理人应将募集到的 时，基金管理人应将募集到的全部
全部资金存入基金托管人为基金开 资金存入基金托管人为基金开立的
立的基金银行存款账户中，基金托 基金银行存款账户中，基金托管人
管人在收到资金当日出具相关证明 在收到资金当日出具相关证明文
文件。 件。

…… ……

七、交易及清算 …… ……

交收安排 （四）申购、赎回、转换开放式基金 （四）申购、赎回、转换开放式基金
的资金清算和数据传递的时间、程 的资金清算和数据传递的时间、程
序及托管协议当事人的责任界定 序及托管协议当事人的责任界定

（1）基金份额申购、赎回的确认， （1）基金份额申购、赎回、转换的
清算由基金管理人指定的登记机构 确认，清算由基金管理人指定的登
负责。 记机构负责。

（2）基金管理人应将每个开放日的 （2）基金管理人应将每个开放日的
申购、赎回、转换开放式基金的数据 申购、赎回、转换开放式基金的数据
传送给基金托管人。基金管理人应 传送给基金托管人。基金管理人应
对传递的申购、赎回、转换开放式基 对传递的申购、赎回、转换开放式基
金的数据真实性、准确性、完整性负 金的数据真实性、准确性、完整性负
责。基金托管人应及时查收申购资 责。基金托管人应及时查收净应收
金的到账情况并根据基金管理人指 款的到账情况并根据基金管理人指
令及时划付赎回及转换款项。 令及时划付净应付款。

（3）基金托管账户与“基金清算账 （3）基金托管账户与“基金清算账
户”间的资金结算遵循“全额清算、 户”间的资金结算遵循“全额清算、
净额交收”的原则，每日（T 日：资 净额交收”的原则，每日（T 日：资
金交收日，下同）按照托管账户应收 金交收日，下同）按照托管账户应收
资金与应付资金的差额来确定托管 资金与应付资金的差额来确定托管
账户净应收额或净应付额，以此确 账户净应收额或净应付额，以此确
定资金交收额。如存在托管账户净 定资金交收额。如存在托管账户净
应收额时，基金管理人应在 T 日 应收额时，基金管理人应在 T 日
16:00 之前从基金清算账户划往基 16:00 之前从基金清算账户划往基
金托管账户。如申购净额未能如期 金托管账户。如净应收款未能如期
到账，基金托管人应及时通知基金 到账，基金托管人应及时通知基金
管理人采取措施进行催收，由此给 管理人采取措施进行催收，由此给
基金造成损失的，由责任方承担。基 基金造成损失的，由责任方承担。基
金管理人负责向责任方追偿基金的 金管理人负责向责任方追偿基金的
损失。 损失。

（4）如存在托管账户净应付额时， （4）如存在托管账户净应付额时，
基金管理人应在 T-1 日将划款指令 基金管理人应在 T 日将划款指令发
发送给基金托管人，基金托管人按 送给基金托管人，基金托管人按基
基金管理人的划款指令将托管账户 金管理人的划款指令将托管账户净

章节 修订前 修订后

净应付额在 T 日 12:00 之前划往基 应付额在 T 日 15:00 之前划往基金
金清算账户。基金管理人应及时通 清算账户。基金管理人应及时通知
知基金托管人划付。若赎回金额未 基金托管人划付。若净应付款未能
能如期划拨，由此造成的损失，由责 如期划拨，由此造成的损失，由责任
任方承担。基金管理人负责向责任 方承担。基金管理人负责向责任方
方追偿基金的损失。 追偿基金的损失。

…… ……

6.《广发汇佳定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》修订对照表

章节 修订前 修订后

一、托管协议 （一）基金管理人 （一）基金管理人

当事人 …… ……

注册地址：广东省珠海市横琴新区 注册地址：广东省珠海市横琴新区
宝华路 6 号 105 室—49848（集中 环岛东路 3018 号 2608 室

办公区） 办公地址：广东省广州市海珠区琶
办公地址：广州海珠区琶洲大道东 洲大道168号星河湾中心28-38层；
一号保利国际广场南塔 31-33 楼 广州海珠区琶洲大道东 1 号保利国
…… 际广场南塔 31-33 楼；广东省珠海
法定代表人：孙树明 市横琴新区环岛东路3018号2603-
…… 2622 室

……

法定代表人：葛长伟

……

四、基金财产 …… ……

的保管 （二）募集资金的验证 （二）募集资金的验资

1、认购期内销售机构按销售服务协 1、认购资金划入基金管理人在具有
议的约定，将认购资金划入基金管 托管资格的商业银行开设的基金募
理人在具有托管资格的商业银行开 集专户，在基金募集行为结束前，
设的基金募集专户，在基金募集行 任何人不得动用。

为结束前，任何人不得动用。 ……

……

八、基金份额 （一）基金份额持有人买卖基金份 （一）基金份额持有人买卖基金份
的申购、赎回 额的清算、过户与登记方式 额的清算、过户与登记方式

和转换的资金 1、基金份额申购、赎回的确认、清 1、基金份额申购、赎回、转换的确
清算 算由基金管理人或其委托的注册登 认、清算由基金管理人或其委托的
记机构负责。 注册登记机构负责。

…… ……

2、基金管理人应将每个开放日的申 2、基金管理人应将每个开放日的申
购、赎回、转换开放式基金的数据 购、赎回、转换开放式基金的数据
传送给基金托管人。基金管理人应 传送给基金托管人。基金管理人应

章节 修订前 修订后

对传递的申购、赎回、转换开放式 对传递的申购、赎回、转换开放式
基金的数据真实性负责。基金托管 基金的数据真实性负责。基金托管
人应及时查收申购及转入资金的到 人应及时查收净应收款的到账情况
账情况并根据基金管理人指令及时 并根据基金管理人指令及时划付净
划付赎回及转出款项。 应付款。

…… ……

4、注册登记机构应通过与基金托管 4、注册登记机构应通过与基金托管
人建立的加密系统发送有关数据， 人建立的系统发送有关数据，如因
如因各种原因，该系统无法正常发 各种原因，该系统无法正常发送，
送，双方可协商解决处理方式。基 双方可协商解决处理方式。基金管
金管理人向基金托管人发送的数 理人向基金托管人发送的数据，双
据，双方各自按有关规定保存。 方各自按有关规定保存。

…… ……

6、关于清算专用账户的设立和管理 6、关于清算专用账户的设立和管理
为满足申购、赎回及分红资金汇划 为满足申购、赎回、转换及分红资
的需要，由基金管理人开立资金清 金汇划的需要，由基金管理人开立
算的专用账户，该账户由注册登记 资金清算的专用账户，该账户由注
机构管理。 册登记机构管理。

7、对于基金申购过程中产生的应收 7、对于基金申购过程中产生的应收
款，如基金托管人无法从公开信息 款，如基金托管人无法从公开信息
或基金管理人提供的书面资料中获 或基金管理人提供的书面资料中获
取到账日期信息的，应由基金管理 取到账日期信息的，应由基金管理
人负责与有关当事人确定到账日期 人负责与有关当事人确定到账日期
并通知基金托管人，到账日应收款 并通知基金托管人，到账日净应收
没有到达基金资金账户的，基金托 款没有到达基金资金账户的，基金
管人应及时通知基金管理人采取措 托管人应及时通知基金管理人采取
施进行催收，由此造成基金损失的， 措施进行催收，由此造成基金损失
基金管理人应负责向有关当事人追 的，基金管理人应负责向有关当事
偿基金的损失。 人追偿基金的损失。

8、净应收付款和分红资金划拨规定
8、赎回和分红资金划拨规定 拨付净应付款或进行基金分红时，
拨付赎回款或进行基金分红时，如 如基金资金账户有足够的资金，基
基金资金账户有足够的资金，基金 金托管人应按时拨付；因基金资金
托管人应按时拨付；因基金资金账 账户没有足够的资金，导致基金托
户没有足够的资金，导致基金托管 管人不能按时拨付，如系基金管理
人不能按时拨付，如系基金管理人 人的原因造成，责任由基金管理人
的原因造成，责任由基金管理人承 承担，基金托管人不承担垫款义务。
担，基金托管人不承担垫款义务。 9、资金指令

9、资金指令 基金申购、赎回、转换等款项在基
基金申购、赎回等款项在基金管理 金管理人总清算账户和基金托管账
人总清算账户和基金托管账户之间 户之间交收。每日(D 日：资金交收
交收。每日(D 日：资金交收日，下 日，下同)当存在托管账户净应收额
同)当存在托管账户应收额时，基金 时，基金管理人应在 D 日从基金清

章节 修订前 修订后

管理人应在 D 日从基金清算账户划 算账户划往基金托管账户，基金托
往基金托管账户，基金托管人在资 管人在资金到账后应立即通知基金
金到账后应立即通知基金管理人， 管理人，并将有关书面凭证传真给
并将有关书面凭证传真给基金管理 基金管理人进行账务管理；当存在
人进行账务管理；当存在托管账户 托管账户净应付额时，基金管理人
应付额时，基金管理人应在 D 日将 应在 D 日将划款指令发送给基金托
划款指令发送给基金托管人，基金 管人，基金托管人按基金管理人的
托管人按基金管理人的划款指令将 划款指令将托管账户净应付额在 D
托管账户应付额在 D 日划往基金清 日划往基金清算账户，基金托管人
算账户，基金托管人在资金划出后 在资金划出后立即通知基金管理
立即通知基金管理人，并将有关书 人，并将有关书面凭证交给基金管
面凭证交给基金管理人进行账务管 理人进行账务管理。

理。 当存在托管账户净应付额时，如基
当存在托管账户应付额时，如基金 金银行账户有足够的资金，基金托
银行账户有足够的资金，基金托管 管人应按时拨付；因基金银行账户
人应按时拨付；因基金银行账户没 没有足够的资金，导致基金托管人
有足够的资金，导致基金托管人不 不能按时拨付，基金托管人应及时
能按时拨付，基金托管人应及时通 通知基金管理人，如系基金管理人
知基金管理人，如系基金管理人的 的原因造成，责任由基金管理人承
原因造成，责任由基金管理人承担， 担，基金托管人不承担垫款义务。
基金托管人不承担垫款义务。 ……

……

7.《广发汇康定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》修订对照表

章节 修订前 修订后

一、基金托管 （一）基金管理人 （一）基金管理人

协议当事人 …… ……

住所：广东省珠海市横琴新区宝华 住所：广东省珠海市横琴新区环岛
路 6 号 105 室-49848（集中办公区） 东路 3018 号 2608 室

办公地址：广州市海珠区琶洲大道 办公地址：广东省广州市海珠区琶
东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼 洲大道168号星河湾中心28-38层；
…… 广东省广州市海珠区琶洲大道东 1
号保利国际广场南塔 31-33 楼；广
东省珠海市横琴新区环岛东路
3018 号 2603-2622 室

法定代表人：孙树明 ……

…… 法定代表人：葛长伟

……

七、交易及清 …… ……

算交收安排 （六）基金申购和赎回业务处理的 （六）基金申购、赎回、转换业务
基本规定 处理的基本规定


章节 修订前 修订后

1、基金份额申购、赎回的确认、清 1、基金份额申购、赎回、转换的确
算由基金管理人或其委托的基金注 认、清算由基金管理人或其委托的
册登记机构负责。 基金注册登记机构负责。

2、基金管理人应将每个开放日的申 2、基金管理人应将每个开放日的申
购、赎回、转换开放式基金的数据 购、赎回、转换开放式基金的数据
传送给基金托管人。基金管理人应 传送给基金托管人。基金管理人应
对传递的申购、赎回、转换开放式 对传递的申购、赎回、转换开放式
基金的数据真实性负责。基金托管 基金的数据真实性负责。基金托管
人应及时查收申购及转入资金的到 人应及时查收净应收款到账情况并
账情况并根据基金管理人指令及时 根据基金管理人指令及时划付净应
划付赎回及转出款项。 付款。

…… ……

4、注册登记机构应通过与基金托管 4、注册登记机构应通过与基金托管
人建立的系统发送有关数据(包括 人建立的系统发送有关数据，如因
电子数据和盖章生效的纸制清算汇 各种原因，该系统无法正常发送，
总表)，如因各种原因，该系统无法 双方可协商解决处理方式。基金管
正常发送，双方可协商解决处理方 理人向基金托管人发送的数据，双
式。基金管理人向基金托管人发送 方各自按有关规定保存。

的数据，双方各自按有关规定保存。 ……

…… 6、关于清算专用账户的设立和管理
6、关于清算专用账户的设立和管理 为满足申购、赎回、转换及分红资
为满足申购、赎回及分红资金汇划 金汇划的需要，由基金管理人开立
的需要，由基金管理人开立资金清 资金清算的专用账户，该账户由基
算的专用账户，该账户由基金注册 金注册登记机构管理。

登记机构管理。 7、对于基金申购过程中产生的应收
7、对于基金申购过程中产生的应收 款，应由基金管理人负责与有关当
款，应由基金管理人负责与有关当 事人确定到账日期并通知基金托管
事人确定到账日期并通知基金托管 人，到账日净应收款没有到达基金
人，到账日应收款没有到达基金资 资金账户的，基金托管人应及时通
金账户的，基金托管人应及时通知 知基金管理人采取措施进行催收，
基金管理人采取措施进行催收，由 由此造成基金损失的，基金管理人
此造成基金损失的，基金管理人应 应负责向有关当事人追偿基金的损
负责向有关当事人追偿基金的损 失。

失。 8、净应付款和分红资金划拨规定
8、赎回和分红资金划拨规定 拨付净应付款或进行基金分红时，
拨付赎回款或进行基金分红时，如 如基金资金账户有足够的资金，基
基金资金账户有足够的资金，基金 金托管人应按时拨付；因基金资金
托管人应按时拨付；因基金资金账 账户没有足够的资金，导致基金托
户没有足够的资金，导致基金托管 管人不能按时拨付，如系基金管理
人不能按时拨付，如系基金管理人 人的原因造成，责任由基金管理人
的原因造成，责任由基金管理人承 承担，基金托管人不承担垫款义务。
担，基金托管人不承担垫款义务。 9、资金指令

9、资金指令 除净应收款到达基金资金账户需双

章节 修订前 修订后

除申购款项到达基金资金账户需双 方按约定方式对账外，回购到期付
方按约定方式对账外，回购到期付 款和与投资有关的付款、净应付款
款和与投资有关的付款、赎回和分 和分红资金划拨时，基金管理人需
红资金划拨时，基金管理人需向基 向基金托管人下达指令。

金托管人下达指令。

(七)资金净额结算

(七)申购资金 基金托管资金账户与“基金清算账
1、T+1 日 15:00 前，注册登记机构 户”间的资金结算遵循“全额清
根据 T 日基金份额净值计算基金投 算、净额交收”的原则，每日(T 日：
资者申购基金的份额，并将清算确 资金交收日，下同)按照托管资金账
认的有效数据和资金数据汇总传输 户应收资金与应付资金的差额来确
给基金托管人。基金管理人和基金 定托管资金账户净应收额或净应付
托管人据此进行申购的基金会计处 额，以此确定资金交收额。当存在
理。 托管资金账户净应收额时，基金管
2、T+2 日 16:00 前，基金管理人应 理人应在 T 日 15:00 之前从基金清
将确认后的有效申购款划到在基金 算账户划到基金托管资金账户；当
托管人的营业机构开立的基金银行 存在托管资金账户净应付额时，基
账户，基金托管人与基金管理人核 金管理人应在 T 日 10:00 前将划款
对申购款是否到账，并对申购资金 指令发送给基金托管人,基金托管
进行账务处理。如款项不能按时到 人按基金管理人的划款指令将托管
账，由基金管理人负责处理。 资金账户净应付额在 T 日 15:00 之
前划往基金清算账户。

……

(八) 赎回资金

1、T+1 日 15:00 前，基金管理人将

T 日赎回确认数据汇总传输给基金

托管人，基金管理人和基金托管人

据此进行赎回的基金会计处理。

2、基金管理人在账户资金充足、TA

数据可得知、划款指令于 T+3 日上

午向基金托管人发出的条件下，基

金托管人将赎回资金(含赎回费)于

T+3 日下午划往基金管理人清算账

户。特殊情况时，双方协商处理。

划款当日基金管理人和基金托管人

对赎回资金进行账务处理。（删除，

以下序号依次调整）

……

8.《广发中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金托管协议》修订对照表

章节 修订前 修订后

四、基金财产保 …… ……

管 （二）募集资金的验证 （二）募集资金的验资

募集期内销售机构按销售与服务代 募集期内认购资金划入基金管理人
理协议的约定，将认购资金划入基 在具有托管资格的商业银行开设的
金管理人在具有托管资格的商业银 “广发基金管理有限公司基金认购
行开设的“广发基金管理有限公司 专户”。该账户由基金管理人开立并
基金认购专户”。该账户由基金管理 管理。基金募集期满，募集的基金份
人开立并管理。基金募集期满，募集 额总额、基金募集金额、基金份额持
的基金份额总额、基金募集金额、基 有人人数符合《基金法》、《运作办
金份额持有人人数符合《基金法》、 法》等有关规定后，由基金管理人聘
《运作办法》等有关规定后，由基金 请符合《证券法》规定的会计师事务
管理人聘请符合《证券法》规定的会 所进行验资，出具验资报告，出具的
计师事务所进行验资，出具验资报 验资报告应由参加验资的 2 名以上
告，出具的验资报告应由参加验资 （含 2 名）中国注册会计师签字方
的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 为有效。同时，基金管理人应将募集
计师签字方为有效。验资完成，基金 的属于本基金财产的全部资金划入
管理人应将募集的属于本基金财产 基金托管人为基金开立的资产托管
的全部资金划入基金托管人为基金 专户中，并确保划入的资金与验资
开立的资产托管专户中，并确保划 金额相一致。基金托管人收到有效
入的资金与验资金额相一致。基金 认购资金当日以书面形式确认资金
托管人收到有效认购资金当日以书 到账情况，并及时将资金到账凭证
面形式确认资金到账情况，并及时 传真给基金管理人，双方进行账务
将资金到账凭证传真给基金管理 处理。

人，双方进行账务处理。 ……

……

六、交易及清算 …… ……

交收安排 （五）基金申购、赎回、转换业务处 （五）基金申购、赎回、转换业务处
理的基本规定 理的基本规定

1、本基金自《基金合同》生效后不 1、本基金自《基金合同》生效后不
超过 3 个月的时间起开始办理申购 超过 3 个月的时间起开始办理申购
与赎回，具体办理时间以公告为准。 与赎回，具体办理时间以公告为准。
基金份额申购、赎回的确认、清算由 基金份额申购、赎回、转换的确认、
基金管理人或其委托的注册登记机 清算由基金管理人或其委托的注册
构负责。 登记机构负责。

2、基金管理人应在每个交易日按本 2、基金管理人应在每个交易日按本
协议第七条相关规定向基金托管人 协议第七条相关规定向基金托管人
发送基金管理人确认的申购、赎回 发送基金管理人确认的申购、赎回
和转换开放式基金的有关数据，并 和转换开放式基金的有关数据，并
对上述数据的真实、准确、完整性负 对上述数据的真实、准确、完整性负
责。基金托管人应及时查收申购及 责。基金托管人应及时查收净应收
转入资金的到账情况并根据基金管 款的到账情况并根据基金管理人指

章节 修订前 修订后

理人指令及时划付赎回及转出款 令及时划付净应付款。基金管理人
项。基金管理人应保证本基金（或本 应保证本基金（或本基金管理人委
基金管理人委托）的注册登记机构 托）的注册登记机构每个工作日
每个工作日 15:00 前向基金托管人 15:00 前向基金托管人发送前一开
发送前一开放日的上述有关数据， 放日的上述有关数据，并保证相关
并保证相关数据的准确、完整。 数据的准确、完整。

…… ……

5、基金注册登记清算专用账户的开 5、基金注册登记清算专用账户的开
立和管理 立和管理

为满足申购、赎回等资金汇划的需 为满足申购、赎回、转换及分红等资
要，基金管理人应开立用于基金申 金汇划的需要，由基金管理人开立
购、赎回等资金清算的基金注册登 资金清算的专用账户，该账户由登
记清算专用账户。 记机构管理。

…… ……

7、赎回资金的支付 7、净应付款的支付

基金托管人在根据基金管理人指令 基金托管人在根据基金管理人指令
支付赎回款时，如托管专户中本基 支付净应付款时，如托管专户中本
金有足够的资金，基金托管人应按 基金有足够的资金，基金托管人应
《基金合同》和本协议的规定支付； 按《基金合同》和本协议的规定支
如托管专户中本基金有足额的资金 付；如托管专户中本基金有足额的
且基金托管人有足够合理的时间进 资金且基金托管人有足够合理的时
行划款，而基金托管人未及时执行 间进行划款，而基金托管人未及时
合法合规的指令的，责任由基金托 执行合法合规的指令的，责任由基
管人承担，但不可抗力导致的情形 金托管人承担，但不可抗力导致的
除外。因托管专户中本基金没有足 情形除外。因托管专户中本基金没
够的资金，导致基金托管人不能按 有足够的资金，导致基金托管人不
时支付，如是基金管理人的原因造 能按时支付，如是基金管理人的原
成，责任由基金管理人承担，基金托 因造成，责任由基金管理人承担，基
管人不承担垫款义务；如是除基金 金托管人不承担垫款义务；如是除
管理人、基金托管人外的第三方原 基金管理人、基金托管人外的第三
因造成的，责任由第三方承担，基金 方原因造成的，责任由第三方承担，
托管人不承担垫款义务，若给基金 基金托管人不承担垫款义务，若给
份额持有人造成损失的，基金托管 基金份额持有人造成损失的，基金
人负有配合基金管理人向第三方追 托管人负有配合基金管理人向第三
偿的义务。 方追偿的义务。

8、资金支付执行和责任界定 8、资金支付执行和责任界定

除申购款项到达基金托管人处的基 除净应收款到达基金托管人处的基
金账户需双方按约定方式对账外， 金账户需双方按约定方式对账外，
净额划出、赎回资金支付时，应按照 净应付款支付时，应按照本协议相
本协议相关规定执行。若本协议没 关规定执行。若本协议没有规定的
有规定的按双方协商一致内容执 按双方协商一致内容执行。

行。 ……


章节 修订前 修订后

……

（六）申购赎回资金结算 （六）资金净额结算

1、T+1 日前（含 T＋1 日，T 日为申 1、T+1 日前（含 T＋1 日，T 日为申
请日），基金管理人负责根据 T 日 请日），基金管理人负责将确认数据
投资人申购、赎回基金的确认数据 汇总传输给基金托管人。基金管理
汇总传输给基金托管人。基金管理 人和基金托管人据此进行基金会计
人和基金托管人据此进行申购的基 处理。

金会计处理。 基金托管账户与“基金清算账户”间
T 日申购、赎回申请的对应款项均在 的资金结算遵循“全额清算、净额交
T＋2 日进行交收。基金托管账户与 收”的原则，每日按照托管账户应收
“基金清算账户”间的资金结算遵 资金与应付资金的差额来确定当日
循“全额清算、净额交收”的原则， 托管账户净应收额或净应付额，以
每日按照托管账户应收资金与应付 此确定资金交收额。如存在托管账
资金的差额来确定当日托管账户净 户净应收额时，基金管理人应在交
应收额或净应付额，以此确定资金 收日 15:00 之前从基金清算账户划
交收额。如存在托管账户净应收额 到基金托管账户，基金托管人在资
时，基金管理人应在 T+2 日 15:00 金到账后应立即通知基金管理人，
之前从基金清算账户划到基金托管 并将有关书面凭证传真给基金管理
账户，基金托管人在资金到账后应 人进行账务管理；如存在托管账户
立即通知基金管理人，并将有关书 净应付额时，基金管理人应在交收
面凭证传真给基金管理人进行账务 日将划款指令发送给基金托管人，
管理；如存在托管账户净应付额时， 基金托管人按基金管理人的划款指
基金管理人应在前一工作日将划款 令将托管账户净应付额在交收日
指令发送给基金托管人，基金托管 15:00 之前划往基金清算账户，基
人按基金管理人的划款指令将托管 金托管人在资金划出后立即通知基
账户净应付额在 T+2 日 12:00 之前 金管理人，并将有关书面凭证交给
划往基金清算账户，基金托管人在 基金管理人进行账务管理。

资金划出后立即通知基金管理人， ……

并将有关书面凭证交给基金管理人

进行账务管理。

当存在托管账户净应付额时，如基

金银行账户有足够的资金，基金托

管人应按时拨付；因基金银行账户

没有足够的资金，导致基金托管人

不能按时拨付，基金托管人应及时

通知基金管理人，如系基金管理人

的原因造成，责任由基金管理人承

担，基金托管人不承担垫款义务。

（删除）

9.《广发景明中短债债券型证券投资基金托管协议》修订对照表


章节 修订前 修订后

一、基金托管 （一）基金管理人 （一）基金管理人

协议当事人 …… ……

住所：广东省珠海市横琴新区宝华 住所：广东省珠海市横琴新区环岛
路 6 号 105 室—49848（集中办公 东路 3018 号 2608 室

区） ……

…… 法定代表人：葛长伟

法定代表人：孙树明 ……

……

五、基金财产 …… ……

的保管 （二）募集资金的验证 （二）募集资金的验资

募集期内销售机构按销售服务协议 募集期内认购资金划入基金管理人
的约定，将认购资金划入基金管理 在具有托管资格的商业银行开设的
人在具有托管资格的商业银行开设 广发基金管理有限公司基金认购专
的广发基金管理有限公司基金认购 户。该账户由基金管理人开立并管
专户。该账户由基金管理人开立并 理。基金募集期满，募集的基金份
管理。基金募集期满，募集的基金 额总额、基金募集金额、基金份额
份额总额、基金募集金额、基金份 持有人人数符合《基金法》、《运
额持有人人数符合《基金法》、《运 作办法》等有关规定后，由基金管
作办法》等有关规定后，由基金管 理人聘请具有从事证券业务资格的
理人聘请具有从事证券业务资格的 会计师事务所进行验资，出具验资
会计师事务所进行验资，出具验资 报告，出具的验资报告应由参加验
报告，出具的验资报告应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册
资的 2 名以上（含 2 名）中国注册 会计师签字有效。同时，基金管理
会计师签字有效。验资完成，基金 人应将募集的属于本基金财产的全
管理人应将募集的属于本基金财产 部资金划入基金托管人为基金开立
的全部资金划入基金托管人为基金 的资产托管专户中，基金托管人在
开立的资产托管专户中，基金托管 收到资金当日出具确认文件。

人在收到资金当日出具确认文件。 ……

……

七、交易及清 …… ……

算交收安排 （四）申购、赎回、转换开放式基 （四）申购、赎回、转换开放式基
金的资金清算、数据传递及托管协 金的资金清算、数据传递及托管协
议当事人的责任 议当事人的责任

1、托管协议当事人在开放式基金的 1、托管协议当事人在开放式基金的
申购赎回、转换中的责任 申购、赎回、转换中的责任

基金的投资者可通过基金管理人的 基金的投资者可通过基金管理人的
直销中心和销售机构的销售网点进 直销中心和销售机构的销售网点进
行申购和赎回申请，由基金管理人 行申购、赎回、转换申请，由基金
办理基金份额的过户和登记，基金 管理人办理基金份额的过户和登
托管人负责接收并确认资金的到账 记，基金托管人负责接收并确认净
情况，以及依照基金管理人的投资 应收款的到账情况，以及依照基金
指令来划付赎回款项。 管理人的投资指令来划付净应付
款。


章节 修订前 修订后

2、开放式基金的数据传递 2、开放式基金的数据传递

基金管理人应于每个开放日 14：00 基金管理人应于每个开放日 14：00
之前将前一个开放日经确认的基金 之前将前一个开放日经确认的汇总
申购金额和赎回份额以书面形式并 数据传送基金托管人。基金管理人
加盖业务专用章通知基金托管人。 应对传递数据的真实性、准确性和
基金管理人应对传递的申购、赎回 完整性负责。

数据的真实性、准确性和完整性负

责。

3、开放式基金的资金清算 3、开放式基金的资金清算

基金申购、赎回等款项采用轧差交 基金申购、赎回等款项采用轧差交
收的结算方式，净额在最晚不迟于 收的结算方式，净额在最晚不迟于
T+3 日上午 11：00 前在基金管理人 T+7 日上午 11：00 前在基金管理人
总清算账户和资产托管专户之间交 总清算账户和资产托管专户之间交
收。 收。

…… ……

10.《广发招财短债债券型证券投资基金托管协议》修订对照表

章节 修订前 修订后

一、基金托管协 （一）基金管理人（也可称资产管理 （一）基金管理人（也可称资产管理
议当事人 人） 人）

…… ……

住所：广东省珠海市横琴新区宝华 住所：广东省珠海市横琴新区环岛
路 6 号 105 室—49848（集中办公 东路 3018 号 2608 室

区） ……

…… 办公地址：广东省广州市海珠区琶
办公地址：广东省广州市海珠区琶 洲大道168号星河湾中心28-38层；
洲大道东 1 号保利国际广场南塔 广东省广州市海珠区琶洲大道东 1
31-33 楼 号保利国际广场南塔 31-33 楼；广
…… 东省珠海市横琴新区环岛东路 3018
号 2603-2622 室

……

法定代表人：葛长伟

法定代表人：孙树明 ……

……

七、交易及清算 （三）基金申购、赎回和转换业务处 （三）基金申购、赎回和转换业务处
交收安排 理的基本规定 理的基本规定

…… ……

2.基金管理人应将每个开放日的申 2.基金管理人应将每个开放日的申
购、赎回、转换开放式基金的数据传 购、赎回、转换开放式基金的数据传

章节 修订前 修订后

送给基金托管人。基金管理人应对 送给基金托管人。基金管理人应对
传递的申购、赎回、转换开放式基金 传递的申购、赎回、转换开放式基金
的数据真实性和准确性负责。基金 的数据真实性和准确性负责。基金
托管人应及时查收申购及转入资金 托管人应及时查收净应收款的到账
的到账情况并根据基金管理人指令 情况并根据基金管理人指令及时划
及时划付赎回及转出款项。 付净应付款。

…… ……

7.对于基金申购、转换过程中产生 7.对于基金申购、转换过程中产生
的应收款，应由基金管理人负责与 的应收款，应由基金管理人负责与
有关当事人确定到账日期并通知基 有关当事人确定到账日期并通知基
金托管人，到账日应收款没有到达 金托管人，到账日净应收款没有到
基金资金账户的，基金托管人应及 达基金资金账户的，基金托管人应
时通知基金管理人采取措施进行催 及时通知基金管理人采取措施进行
收，由此造成基金损失的，基金管理 催收，由此造成基金损失的，基金管
人应负责向有关当事人追偿基金的 理人应负责向有关当事人追偿基金
损失。 的损失。

8.赎回、转换资金划付规定 8.净应付款划付规定

划付赎回款、转换转出款时，如基金 划付净应付款时，如基金资金账户
资金账户有足够的资金，基金托管 有足够的资金，基金托管人应按时
人应按时划付；因基金资金账户没 划付；因基金资金账户没有足够的
有足够的资金，导致基金托管人不 资金，导致基金托管人不能按时划
能按时划付，基金托管人不承担责 付，基金托管人不承担责任，责任由
任，责任由基金管理人承担，基金托 基金管理人承担，基金托管人不承
管人不承担垫款义务。 担垫款义务。

9.资金指令 9.资金指令

除申购款项到达基金资金账户需双 除净应收款到达基金资金账户需双
方按约定方式对账外，与投资有关 方按约定方式对账外，与投资有关
的付款、赎回和分红资金划拨时，基 的付款、净应付款和分红资金划拨
金管理人需向基金托管人下达指 时，基金管理人需向基金托管人下
令。 达指令。

…… ……

11.《广发景和中短债债券型证券投资基金托管协议》修订对照表

章节 修订前 修订后

一、托管协议 （一）基金管理人（或简称“管理 （一）基金管理人（或简称“管理
当事人 人”） 人”）

…… ……

法定代表人:孙树明 法定代表人:葛长伟

…… ……

五、基金财产 （三）基金的银行账户的开设和管 （三）基金的银行账户的开设和管

章节 修订前 修订后

的保管 理 理

…… ……

2、基金托管人以本基金的名义开设 2、基金托管人以本基金的名义开设
本基金的银行账户。本基金的银行 本基金的银行账户。本基金的银行
预留印鉴由基金托管人保管和使 预留印鉴由基金托管人保管和使
用。本基金的一切货币收支活动， 用。本基金的一切货币收支活动，
包括但不限于投资、支付赎回金额、 包括但不限于投资、支付净应付款、
支付基金收益、收取申购款，均需 支付基金收益、收取净应收款，均
通过本基金的银行账户进行。 需通过本基金的银行账户进行。

…… ……

七、交易及清 （四）申购、赎回和基金转换的资 （四）申购、赎回和基金转换的资
算交收安排 金清算 金清算

…… ……

3、基金托管账户与“基金清算账

户”间实行轧差交收清算，交收金

额为T-3日赎回款与T-2 日申购款

轧差（交收日为 T 日）。（删除，

以下序号依次调整） 3、基金托管账户与“基金清算账
4、基金托管账户与“基金清算账 户”间的资金清算遵循“全额清
户”间的资金清算遵循“净额清 算、净额交收”的原则，即按照托
算、净额交收”的原则，即按照托 管账户当日应收资金与托管账户应
管账户当日应收资金（包括申购资 付额的差额来确定托管账户净应收
金及基金转换转入款）与托管账户 额或净应付额，以此确定资金交收
应付额（含赎回资金、赎回费、基 额。当存在托管账户净应收额时，
金转换转出款及转换费）的差额来 基金管理人负责将托管账户净应收
确定托管账户净应收额或净应付 额在交收日 16:00 前从“基金清算
额，以此确定资金交收额。当存在 账户”划到基金托管账户；当存在
托管账户净应收额时，基金管理人 托管账户净应付额时，基金托管行
负责将托管账户净应收额在交收日 按管理人的划款指令将托管账户净
16:00 前从“基金清算账户”划到 应付额在交收日 16:00 前划到“基
基金托管账户；当存在托管账户净 金清算账户”。

应付额时，基金托管行按管理人的 ……

划款指令将托管账户净应付额在交

收日 16:00 前划到“基金清算账

户”。 5、基金管理人应将每个开放日的申
…… 购、赎回、转换开放式基金的数据
6、基金管理人应将每个开放日的申 传送给基金托管人。基金管理人应
购、赎回、转换开放式基金的数据 对传递的申购、赎回、转换开放式
传送给基金托管人。基金管理人应 基金的数据真实性负责。基金托管
对传递的申购、赎回、转换开放式 人应及时查收净应收款的到账情况
基金的数据真实性负责。基金托管 并根据基金管理人指令及时划付净
人应及时查收申购资金的到账情况 应付款。

并根据基金管理人指令及时划付赎


章节 修订前 修订后

回款项。

12.《广发景利纯债债券型证券投资基金托管协议》修订对照表

章节 修订前 修订后

一、托管协议 （一）基金管理人 （一）基金管理人

当事人 …… ……

办公地址：广东省广州市海珠区琶 办公地址：广东省广州市海珠区琶
洲大道东 1 号保利国际广场南塔 洲大道168号星河湾中心28-38层；
31-33 楼；广东省珠海市横琴新区 广东省广州市海珠区琶洲大道东 1
环岛东路 3018 号 2603-2622 室 号保利国际广场南塔 31-33 楼；广
…… 东省珠海市横琴新区环岛东路
3018 号 2603-2622 室

……

四、基金管理 （一）基金管理人对基金托管人履 （一）基金管理人对基金托管人履人对基金托管 行托管职责情况进行核查，核查事 行托管职责情况进行核查，核查事人的业务核查 项包括基金托管人安全保管基金财 项包括基金托管人安全保管基金财
产、开设基金财产的托管资金专门 产、开设基金财产的托管资金专用
账户和证券账户等投资所需账户、 账户和证券账户等投资所需账户、
复核基金管理人计算的基金资产净 复核基金管理人计算的基金资产净
值和基金份额净值、根据管理人指 值和基金份额净值、根据管理人指
令办理清算交收、相关信息披露和 令办理清算交收、相关信息披露和
监督基金投资运作等行为。 监督基金投资运作等行为。

…… ……

六、指令的发 …… ……

送、确认和执 （三）指令的发送、确认及执行的 （三）指令的发送、确认及执行的
行 时间和程序 时间和程序

…… ……

3．指令的时间和执行 3．指令的时间和执行

…… ……

基金管理人向基金托管人下达指令 基金管理人向基金托管人下达指令
时，应确保托管资金专门账户有足 时，应确保托管资金专用账户有足
够的资金余额，对基金管理人在没 够的资金余额，对基金管理人在没
有充足资金的情况下向基金托管人 有充足资金的情况下向基金托管人
发出的指令，基金托管人可不予执 发出的指令，基金托管人可不予执
行，但应立即通知基金管理人，由 行，但应立即通知基金管理人，由
基金管理人审核、查明原因。基金 基金管理人审核、查明原因。基金
托管人不承担因未执行该指令造成 托管人不承担因未执行该指令造成
损失的责任。 损失的责任。

…… ……

七、交易及清 …… ……

算交收安排 （三）基金申购和赎回业务处理的 （三）基金申购、赎回、转换业务

章节 修订前 修订后

基本规定 处理的基本规定

1．基金份额申购、赎回的确认、清 1．基金份额申购、赎回、转换的确
算由基金管理人或其委托的登记机 认、清算由基金管理人或其委托的
构负责。 登记机构负责。

2．基金管理人应将每个开放日的申
2．基金管理人应将每个开放日的申 购、赎回、转换开放式基金的数据
购、赎回、转换开放式基金的数据 传送给基金托管人。基金管理人应
传送给基金托管人。基金管理人应 对传递的申购、赎回、转换开放式
对传递的申购、赎回、转换开放式 基金的数据真实性负责。基金托管
基金的数据真实性负责。基金托管 人应及时查收净应收款的到账情况
人应及时查收申购及转入资金的到 并根据基金管理人指令及时划付净
账情况并根据基金管理人指令及时 应付款。

划付赎回及转出款项。 3．基金管理人应保证本基金（或本
3．基金管理人应保证本基金（或本 基金管理人委托）的登记机构每个
基金管理人委托）的登记机构每个 工作日 15：00 前以双方约定的方式
工作日 15：00 前以双方约定的方式 向基金托管人发送前一开放日经确
向基金托管人发送前一开放日经确 认的数据，并保证相关数据的准确、
认的基金申购和赎回的数据，并保 完整。特殊情况时，双方协商处理。
证相关数据的准确、完整。特殊情 4．登记机构应通过与基金托管人建
况时，双方协商处理。 立的系统发送有关数据，如因各种
4．登记机构应通过与基金托管人建 原因，该系统无法正常发送，双方
立的系统发送有关数据（包括电子 可协商解决处理方式。基金管理人
数据和盖章生效的纸制清算汇总 向基金托管人发送的数据，双方各
表），如因各种原因，该系统无法 自按有关规定保存。

正常发送，双方可协商解决处理方 ……

式。基金管理人向基金托管人发送

的数据，双方各自按有关规定保存。

…… 6．关于清算专用账户的设立和管理
6．关于清算专用账户的设立和管理 为满足申购、赎回、转换及分红资
为满足申购、赎回及分红资金汇划 金汇划的需要，由基金管理人开立
的需要，由基金管理人开立资金清 资金清算的专用账户，该账户由登
算的专用账户，该账户由登记机构 记机构管理。

管理。 7．对于基金申购过程中产生的应收
7．对于基金申购过程中产生的应收 款，应由基金管理人负责与有关当
款，应由基金管理人负责与有关当 事人确定到账日期并通知基金托管
事人确定到账日期并通知基金托管 人，到账日净应收款没有到达托管
人，到账日应收款没有到达托管资 资金专用账户的，基金托管人应及
金专门账户的，基金托管人应及时 时通知基金管理人采取措施进行催
通知基金管理人采取措施进行催 收，由此造成基金损失的，基金管
收，由此造成基金损失的，基金管 理人应负责向有关当事人追偿基金
理人应负责向有关当事人追偿基金 的损失，基金托管人予以必要的协
的损失，基金托管人予以必要的协 助与配合。

助与配合。 8．净应付款和分红资金划拨规定

章节 修订前 修订后

8．赎回和分红资金划拨规定 拨付净应付款或进行基金分红时，
拨付赎回款或进行基金分红时，如 如基金资金账户有足够的资金，基
基金资金账户有足够的资金，基金 金托管人应按时拨付；因基金资金
托管人应按时拨付；因基金资金账 账户没有足够的资金，导致基金托
户没有足够的资金，导致基金托管 管人不能按时拨付，如系基金管理
人不能按时拨付，如系基金管理人 人的原因造成，责任由基金管理人
的原因造成，责任由基金管理人承 承担，基金托管人不承担垫款义务。
担，基金托管人不承担垫款义务。 9.资金指令

9.资金指令 除净应收款到达基金资金账户需双
除申购款项到达基金资金账户需双 方按约定方式对账外，回购到期付
方按约定方式对账外，回购到期付 款和与投资有关的付款、净应付款
款和与投资有关的付款、赎回和分 和分红资金划拨时，基金管理人需
红资金划拨时，基金管理人需向基 向基金托管人下达指令。

金托管人下达指令。

（四）资金净额结算

（四）申赎净额结算 基金托管账户与基金清算账户间的
基金托管账户与基金清算账户间的 资金结算遵循“全额清算、净额交
资金结算遵循“全额清算、净额交 收”的原则，每日（T 日：资金交收
收”的原则，每日（T 日：资金交收 日，下同）按照托管账户应收资金
日，下同）按照托管账户应收资金 与应付资金的差额来确定托管账户
（T-1 日直销申购申请对应申购净 净应收额或净应付额，以此确定资
额与 T-2 日代销申购申请对应申购 金交收额。如当日托管账户为净应
净额与 T-3 日基金转换转入申请对 收额时，基金管理人应在交收日
应净额之和）与应付资金（T-3 日 15：00 之前从基金清算账户划到基
赎回申请对应赎回金额扣除归基金 金托管账户，基金托管人在资金到
资产的费用与 T-3 日基金转换转出 账后应立即通知基金管理人；如当
申请对应金额扣除归基金资产的费 日托管账户为净应付额时，基金托
用之和）的差额来确定托管账户净 管人按基金管理人的划款指令将托
应收额或净应付额，以此确定资金 管账户净应付额在交收日 12：00 之
交收额。如当日托管账户为净应收 前划往基金清算账户，基金托管人
额时，基金管理人应在交收日 15： 在资金划出后立即通知基金管理
00 之前从基金清算账户划到基金 人。

托管账户，基金托管人在资金到账

后应立即通知基金管理人；如当日

托管账户为净应付额时，基金托管

人按基金管理人的划款指令将托管

账户净应付额在交收日 12：00 之前

划往基金清算账户，基金托管人在

资金划出后立即通知基金管理人。 当存在托管资金专用账户净应付额
当存在托管资金专门账户净应付额 时，如基金资金账户有足够的资金，
时，如基金资金账户有足够的资金， 基金托管人应按时拨付；因基金资
基金托管人应按时拨付；因基金资 金账户没有足够的资金，导致基金
金账户没有足够的资金，导致基金 托管人不能按时拨付，基金托管人

章节 修订前 修订后

托管人不能按时拨付，基金托管人 应及时通知基金管理人，如系基金
应及时通知基金管理人，如系基金 管理人的原因造成，责任由基金管
管理人的原因造成，责任由基金管 理人承担，基金托管人不承担垫款
理人承担，基金托管人不承担垫款 义务。

义务。 ……

……

13.《广发景兴中短债债券型证券投资基金托管协议》修订对照表

章节 修订前 修订后

一、基金托管 （一）基金管理人 （一）基金管理人

协议当事人 …… ……

办公地址：广东省广州市海珠区琶 办公地址：广东省广州市海珠区琶
洲大道东1号保利国际广场南塔31 洲大道 168 号星河湾中心 28-38
－33 楼；广东省珠海市横琴新区环 层；广东省广州市海珠区琶洲大道
岛东路 3018 号 2603-2622 室 东 1 号保利国际广场南塔 31－33
…… 楼；广东省珠海市横琴新区环岛东
路 3018 号 2603-2622 室

……

七、交易及清 …… ……

算交收安排 （三）基金申购和赎回业务处理的 （三）基金申购、赎回、转换业务
基本规定 处理的基本规定

1.基金份额申购、赎回的确认、清 1.基金份额申购、赎回、转换的确
算由基金管理人或其委托的注册登 认、清算由基金管理人或其委托的
记机构负责。 注册登记机构负责。

2.基金管理人应将每个开放日的申 2.基金管理人应将每个开放日的
购、赎回、转换开放式基金的数据 申购、赎回、转换开放式基金的数
传送给基金托管人。基金管理人应 据传送给基金托管人。基金管理人
对传递的申购、赎回、转换开放式 应对传递的申购、赎回、转换开放
基金的数据真实性负责。基金托管 式基金的数据真实性负责。基金托
人应及时查收申购及转入资金的到 管人应及时查收净应收款的到账
账情况并根据基金管理人指令及时 情况并根据基金管理人指令及时
划付赎回及转出款项。 划付净应付款。

…… ……

4.注册登记机构应通过与基金托管 4.注册登记机构应通过与基金托
人建立的加密系统发送有关数据 管人建立的系统发送有关数据，如
(包括电子数据和盖章生效的纸制 因各种原因，该系统无法正常发
清算汇总表)，如因各种原因，该系 送，双方可协商解决处理方式。基
统无法正常发送，双方可协商解决 金管理人向基金托管人发送的数
处理方式。基金管理人向基金托管 据，双方各自按有关规定保存。
人发送的数据，双方各自按有关规 ……

定保存。


章节 修订前 修订后

…… 6.关于清算专用账户的设立和管
6.关于清算专用账户的设立和管理 理

为满足申购、赎回及分红资金汇划 为满足申购、赎回、转换及分红资
的需要，由基金管理人开立资金清 金汇划的需要，由基金管理人开立
算的专用账户，该账户由注册登记 资金清算的专用账户，该账户由注
机构管理。 册登记机构管理。

7.对于基金申购过程中产生的应
7.对于基金申购过程中产生的应收 收款，应由基金管理人负责与有关
款，应由基金管理人负责与有关当 当事人确定到账日期并通知基金
事人确定到账日期并通知基金托管 托管人，到账日净应收款没有到达
人，到账日应收款没有到达基金资 基金资金账户的，基金托管人应及
金账户的，基金托管人应及时通知 时通知基金管理人采取措施进行
基金管理人采取措施进行催收，由 催收，由此造成基金损失的，基金
此造成基金损失的，基金管理人应 管理人应负责向有关当事人追偿
负责向有关当事人追偿基金的损 基金的损失。

失。 8.净应付款和分红资金划拨规定
8.赎回和分红资金划拨规定 拨付净应付款或进行基金分红时，
拨付赎回款或进行基金分红时，如 如基金资金账户有足够的资金，基
基金资金账户有足够的资金，基金 金托管人应按时拨付；因基金资金
托管人应按时拨付；因基金资金账 账户没有足够的资金，导致基金托
户没有足够的资金，导致基金托管 管人不能按时拨付，如系基金管理
人不能按时拨付，如系基金管理人 人的原因造成，责任由基金管理人
的原因造成，责任由基金管理人承 承担，基金托管人不承担垫款义
担，基金托管人不承担垫款义务。 务。

9.资金指令 9.资金指令

除申购款项到达基金资金账户需双 除净应收款到达基金资金账户需
方按约定方式对账外，回购到期付 双方按约定方式对账外，回购到期
款和与投资有关的付款、赎回和分 付款和与投资有关的付款、净应付
红资金划拨时，基金管理人需向基 款和分红资金划拨时，基金管理人
金托管人下达指令。 需向基金托管人下达指令。

…… ……

（四）申赎净额结算 （四）资金净额结算

基金托管账户与“基金清算账户” 基金托管账户与“基金清算账
间的资金结算遵循“全额清算、净 户”间的资金结算遵循“全额清
额交收”的原则，每日(T 日：资金 算、净额交收”的原则，每日(T 日：
交收日，下同)按照托管账户应收资 资金交收日，下同)按照托管账户
金(T-1 日直销申购申请对应申购 应收资金与应付资金的差额来确
金额与 T-2 日代销申购申请对应申 定托管账户净应收额或净应付额，
购净额与 T-3 日基金转换入申请对 以此确定资金交收额。当存在托管
应金额之和)与应付资金(T-3 日赎 账户净应收额时，基金管理人应在
回申请对应赎回金额与 T-3 日基金 T 日 15:00 之前从基金清算账户划
转换出申请对应金额之和)的差额 到基金托管账户；当存在托管账户
来确定托管账户净应收额或净应付 净应付额时，基金管理人应在 T 日

章节 修订前 修订后

额，以此确定资金交收额。当存在 10:00 之前划款指令发送给基金托
托管账户净应收额时，基金管理人 管人，基金托管人按基金管理人的
应在 T 日 15:00 之前从基金清算账 划款指令将托管账户净应付额在 T
户划到基金托管账户；当存在托管 日 15:00 之前划往基金清算账户。
账户净应付额时，基金管理人应在 ……

T:10:00 划款指令发送给基金托管

人，基金托管人按基金管理人的划

款指令将托管账户净应付额在 T 日

15:00 之前划往基金清算账户。

……

14.《广发中债农发行债券总指数证券投资基金托管协议》修订对照表

章节 修订前 修订后

一、基金托管 （一）基金管理人 （一）基金管理人

…… ……

协议当事人 办公地址：广东省广州市海珠区琶 办公地址：广东省广州市海珠区琶
洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 洲大道 168号星河湾中心28-38层；
－33 楼；广东省珠海市横琴新区环 广东省广州市海珠区琶洲大道东 1
岛东路 3018 号 2603-2622 室 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广
…… 东省珠海市横琴新区环岛东路 3018
号 2603-2622 室

……

七、交易及清 …… ……

（三）基金申购和赎回业务处理的 （三）基金申购、赎回、转换业务处
算交收安排 基本规定 理的基本规定

1.基金份额申购、赎回的确认、清算 1.基金份额申购、赎回、转换的确
由基金管理人或其委托的登记机构 认、清算由基金管理人或其委托的
负责。 登记机构负责。

2.基金管理人应将每个开放日的申
2.基金管理人应将每个开放日的申 购、赎回、转换开放式基金的数据传
购、赎回、转换开放式基金的数据传 送给基金托管人。基金管理人应对
送给基金托管人。基金管理人应对 传递的申购、赎回、转换开放式基金
传递的申购、赎回、转换开放式基金 的数据真实性负责。基金托管人应
的数据真实性负责。基金托管人应 及时查收净应收款的到账情况并根
及时查收申购及转入资金的到账情 据基金管理人指令及时划付净应付
况并根据基金管理人指令及时划付 款。

赎回及转出款项。 ……

…… 4.登记机构应通过与基金托管人建
4.登记机构应通过与基金托管人建 立的系统发送有关数据，如因各种

章节 修订前 修订后

立的加密系统发送有关数据，如因 原因，该系统无法正常发送，双方可
各种原因，该系统无法正常发送，双 协商解决处理方式。基金管理人向
方可协商解决处理方式。基金管理 基金托管人发送的数据，双方各自
人向基金托管人发送的数据，双方 按有关规定保存。

各自按有关规定保存。 ……

…… 6.关于清算专用账户的设立和管理
6.关于清算专用账户的设立和管理 为满足申购、赎回、转换及分红资金
为满足申购、赎回及分红资金汇划 汇划的需要，由基金管理人开立资
的需要，由基金管理人开立资金清 金清算的专用账户，该账户由登记
算的专用账户，该账户由登记机构 机构管理。

管理。 7.对于基金申购过程中产生的应收
7.对于基金申购过程中产生的应收 款，应由基金管理人负责与有关当
款，应由基金管理人负责与有关当 事人确定到账日期并通知基金托管
事人确定到账日期并通知基金托管 人，到账日净应收款没有到达基金
人，到账日应收款没有到达基金资 资金账户的，基金托管人应及时通
金账户的，基金托管人应及时通知 知基金管理人采取措施进行催收，
基金管理人采取措施进行催收，由 由此造成基金损失的，基金管理人
此造成基金损失的，基金管理人应 应负责向有关当事人追偿基金的损
负责向有关当事人追偿基金的损 失。

失。 8.净应付款和分红资金划拨规定
8.赎回和分红资金划拨规定 拨付净应付款或进行基金分红时，
拨付赎回款或进行基金分红时，如 如基金资金账户有足够的资金，基
基金资金账户有足够的资金，基金 金托管人应按时拨付；因基金资金
托管人应按时拨付；因基金资金账 账户没有足够的资金，导致基金托
户没有足够的资金，导致基金托管 管人不能按时拨付，如系非基金托
人不能按时拨付，如系非基金托管 管人的原因造成，责任由基金管理
人的原因造成，责任由基金管理人 人承担，基金托管人不承担垫款义
承担，基金托管人不承担垫款义务。 务。

9.资金指令 9.资金指令

除申购款项到达基金资金账户需双 除净应收款到达基金资金账户需双
方按约定方式对账外，回购到期付 方按约定方式对账外，回购到期付
款和与投资有关的付款、赎回和分 款和与投资有关的付款、净应付款
红资金划拨时，基金管理人需向基 和分红资金划拨时，基金管理人需
金托管人下达指令。 向基金托管人下达指令。

…… ……

（四）资金净额结算申赎 （四）资金净额结算申赎

基金申购、赎回等款项采用轧差交 基金申购、赎回、转换等款项采用轧
收的结算方式，基金托管账户与“注 差交收的结算方式，基金托管账户
册登记清算账户”间，申购款、转换 与“注册登记清算账户”间的资金清
款实行 T+2 日交收；赎回款实行 T+3 算遵循“全额清算、净额交收”的原
日交收。 则，即按照托管账户当日应收资金
基金托管账户与“注册登记清算账 与应付额的差额来确定托管账户净

章节 修订前 修订后

户”间的资金清算遵循“净额清算、 应收额或净应付额，以此确定资金
净额交收”的原则，即按照托管账户 交收额。当存在托管账户净应收额
当日应收资金（包括申购资金及基 时，基金管理人负责将托管账户净
金转换转入款）与托管账户应付额 应收额在当日 15:00 前从“注册登
（含赎回资金、赎回费、基金转换转 记清算账户”划到基金托管账户，基
出款及转换费）的差额来确定托管 金托管人在资金到账后应立即通知
账户净应收额或净应付额，以此确 基金管理人进行账务处理；当存在
定资金交收额。当存在托管账户净 托管账户净应付额时，基金管理人
应收额时，基金管理人负责将托管 应在当日 10：00 前将划款指令发送
账户净应收额在当日15:00前从“注 给基金托管人，基金托管行按管理
册登记清算账户”划到基金托管账 人的划款指令将托管账户净应付额
户，基金托管人在资金到账后应立 在当日 12:00 前划往“注册登记清
即通知基金管理人进行账务处理； 算账户”，基金托管人在资金划出后
当存在托管账户净应付额时，基金 及时通知基金管理人进行账务处
管理人应在当日 9：30 前将划款指 理。

令发送给基金托管人，基金托管行 ……

按管理人的划款指令将托管账户净

应付额在当日 12:00 前划往“注册

登记清算账户”，基金托管人在资金

划出后立即通知基金管理人进行账

务处理。

……

15.《广发景辉纯债债券型证券投资基金托管协议》修订对照表

章节 修订前 修订后

一、托管协议 （一）基金管理人 （一）基金管理人

当事人 …… ……

注册地址：广东省珠海市横琴新区 注册地址：广东省珠海市横琴新区
宝华路 6 号 105 室-49848（集中办 环岛东路 3018 号 2608 室

公区） ……

…… 办公地址：广东省广州市海珠区琶
办公地址：广州海珠区琶洲大道东 洲大道168号星河湾中心28-38层；
一号保利国际广场南塔 31-33 楼 广东省广州海珠区琶洲大道东 1 号
…… 保利国际广场南塔 31-33 楼；广东
省珠海市横琴新区环岛东路 3018
号 2603-2622 室

……

法定代表人：孙树明 法定代表人：葛长伟

…… ……

四、基金财产 …… ……


章节 修订前 修订后

的保管 （二）募集资金的验证 （二）募集资金的验资

1、认购期内销售机构按销售服务协 1、认购期内将认购资金划入基金管
议的约定，将认购资金划入基金管 理人在具有托管资格的商业银行开
理人在具有托管资格的商业银行开 设的基金募集专户，在基金募集行
设的基金募集专户，在基金募集行 为结束前，任何人不得动用。

为结束前，任何人不得动用。 2、基金募集期满或基金停止募集
2、基金募集期满或基金停止募集 时，募集的基金份额总额、基金募
时，募集的基金份额总额、基金募 集金额、基金份额持有人人数符合
集金额、基金份额持有人人数符合 《基金法》、《运作办法》等有关
《基金法》、《运作办法》等有关 规定后，基金管理人应将属于基金
规定后，基金管理人应将属于基金 财产的全部资金划入基金托管人以
财产的全部资金划入基金托管人以 本基金的名义开立的基金的银行账
本基金的名义开立的基金的银行账 户，在规定时间内，由基金管理人
户，由基金管理人同时在规定时间 聘请具有从事证券业务资格的会计
内，由基金管理人聘请具有从事证 师事务所进行验资，出具验资报告，
券业务资格的会计师事务所进行验 出具的验资报告应由参加验资的 2
资，出具验资报告，出具的验资报 名以上（含 2 名）中国注册会计师
告应由参加验资的 2 名以上（含 2 签字方为有效。

名）中国注册会计师签字方为有效。 ……

……

八、基金份额 （一）基金份额持有人买卖基金份 （一）基金份额持有人买卖基金份
的申购、赎回 额的清算、过户与登记方式 额的清算、过户与登记方式

和转换的资金 1、基金份额申购、赎回的确认、清 1、基金份额申购、赎回、转换的确
清算 算由基金管理人或其委托的注册登 认、清算由基金管理人或其委托的
记机构负责。 注册登记机构负责。

2、基金管理人应将每个开放日的申 2、基金管理人应将每个开放日的申
购、赎回、转换开放式基金的数据 购、赎回、转换开放式基金的数据
传送给基金托管人。基金管理人应 传送给基金托管人。基金管理人应
对传递的申购、赎回、转换开放式 对传递的申购、赎回、转换开放式
基金的数据真实性负责。基金托管 基金的数据真实性负责。基金托管
人应及时查收申购及转入资金的到 人应及时查收净应收款的到账情况
账情况并根据基金管理人指令及时 并根据基金管理人指令及时划付净
划付赎回及转出款项。 应付款。

…… ……

4、注册登记机构应通过与基金托管 4、注册登记机构应通过与基金托管
人建立的加密系统发送有关数据， 人建立的系统发送有关数据，如因
如因各种原因，该系统无法正常发 各种原因，该系统无法正常发送，
送，双方可协商解决处理方式。基 双方可协商解决处理方式。基金管
金管理人向基金托管人发送的数 理人向基金托管人发送的数据，双
据，双方各自按有关规定保存。 方各自按有关规定保存。

…… ……

6、关于清算专用账户的设立和管理 6、关于清算专用账户的设立和管理
为满足申购、赎回及分红资金汇划 为满足申购、赎回、转换及分红资

章节 修订前 修订后

的需要，由基金管理人开立资金清 金汇划的需要，由基金管理人开立
算的专用账户，该账户由注册登记 资金清算的专用账户，该账户由注
机构管理。 册登记机构管理。

7、对于基金申购过程中产生的应收
7、对于基金申购过程中产生的应收 款，如基金托管人无法从公开信息
款，如基金托管人无法从公开信息 或基金管理人提供的书面资料中获
或基金管理人提供的书面资料中获 取到账日期信息的，应由基金管理
取到账日期信息的，应由基金管理 人负责与有关当事人确定到账日期
人负责与有关当事人确定到账日期 并通知基金托管人，到账日净应收
并通知基金托管人，到账日应收款 款没有到达基金资金账户的，基金
没有到达基金资金账户的，基金托 托管人应及时通知基金管理人采取
管人应及时通知基金管理人采取措 措施进行催收，由此造成基金损失
施进行催收，由此造成基金损失的， 的，基金管理人应负责向有关当事
基金管理人应负责向有关当事人追 人追偿基金的损失。

偿基金的损失。 8、净应付款和分红资金划拨规定
8、赎回和分红资金划拨规定 拨付净应付款或进行基金分红时，
拨付赎回款或进行基金分红时，如 如基金资金账户有足够的资金，基
基金资金账户有足够的资金，基金 金托管人应按时拨付；因基金资金
托管人应按时拨付；因基金资金账 账户没有足够的资金，导致基金托
户没有足够的资金，导致基金托管 管人不能按时拨付，如系基金管理
人不能按时拨付，如系基金管理人 人的原因造成，责任由基金管理人
的原因造成，责任由基金管理人承 承担，基金托管人不承担垫款义务。
担，基金托管人不承担垫款义务。 ……

…… 9、资金指令

9、资金指令 基金申购、赎回、转换等款项在基
基金申购、赎回等款项在基金管理 金管理人总清算账户和基金托管账
人总清算账户和基金托管账户之间 户之间交收。每日(D 日：资金交收
交收。每日(D 日：资金交收日，下 日，下同)当存在托管账户净应收额
同)当存在托管账户应收额时，基金 时，基金管理人应在 D 日从基金清
管理人应在 D 日从基金清算账户划 算账户划往基金托管账户，基金托
往基金托管账户，基金托管人在资 管人在资金到账后应立即通知基金
金到账后应立即通知基金管理人， 管理人，并将有关书面凭证传真给
并将有关书面凭证传真给基金管理 基金管理人进行账务管理；当存在
人进行账务管理；当存在托管账户 托管账户净应付额时，基金管理人
应付额时，基金管理人应在 D 日将 应在 D 日将划款指令发送给基金托
划款指令发送给基金托管人，基金 管人，基金托管人按基金管理人的
托管人按基金管理人的划款指令将 划款指令将托管账户净应付额在 D
托管账户应付额在 D 日划往基金清 日划往基金清算账户，基金托管人
算账户，基金托管人在资金划出后 在资金划出后立即通知基金管理
立即通知基金管理人，并将有关书 人，并将有关书面凭证交给基金管
面凭证交给基金管理人进行账务管 理人进行账务管理。

理。 当存在托管账户净应付额时，如基
当存在托管账户应付额时，如基金 金银行账户有足够的资金，基金托

章节 修订前 修订后

银行账户有足够的资金，基金托管 管人应按时拨付；因基金银行账户
人应按时拨付；因基金银行账户没 没有足够的资金，导致基金托管人
有足够的资金，导致基金托管人不 不能按时拨付，基金托管人应及时
能按时拨付，基金托管人应及时通 通知基金管理人，如系基金管理人
知基金管理人，如系基金管理人的 的原因造成，责任由基金管理人承
原因造成，责任由基金管理人承担， 担，基金托管人不承担垫款义务。
基金托管人不承担垫款义务。 ……

……

16.《广发汇成一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》修订对照表

章节 修订前 修订后

一、基金托管 （一）基金管理人（也可称资产管 （一）基金管理人（也可称资产管
协议当事人 理人） 理人）

…… ……

住所：广东省珠海市横琴新区宝华 住所：广东省珠海市横琴新区环岛
路 6 号 105 室-49848（集中办公区） 东路 3018 号 2608 室

法定代表人：孙树明 法定代表人：葛长伟

…… ……

七、交易及清 …… ……

算交收安排 （三）基金申购、赎回和转换业务 （三）基金申购、赎回和转换业务
处理的基本规定 处理的基本规定

…… ……

2.基金管理人应将每个开放日的申 2.基金管理人应将每个开放日的申
购、赎回、转换开放式基金的数据 购、赎回、转换开放式基金的数据
传送给基金托管人。基金管理人应 传送给基金托管人。基金管理人应
对传递的申购、赎回、转换开放式 对传递的申购、赎回、转换开放式
基金的数据真实性和准确性负责。 基金的数据真实性和准确性负责。
基金托管人应及时查收申购及转入 基金托管人应及时查收净应收款的
资金的到账情况并根据基金管理人 到账情况并根据基金管理人指令及
指令及时划付赎回及转出款项。 时划付净应付款。

…… ……

7.对于基金申购、转换过程中产生

的应收款，应由基金管理人负责与 7.对于基金申购、转换过程中产生
有关当事人确定到账日期并通知基 的应收款，应由基金管理人负责与
金托管人，到账日应收款没有到达 有关当事人确定到账日期并通知基
基金资金账户的，基金托管人应及 金托管人，到账日净应收款没有到
时通知基金管理人采取措施进行催 达基金资金账户的，基金托管人应
收，由此造成基金损失的，基金管 及时通知基金管理人采取措施进行
理人应负责向有关当事人追偿基金 催收，由此造成基金损失的，基金
的损失。 管理人应负责向有关当事人追偿基

章节 修订前 修订后

8.赎回、转换资金划拨规定 金的损失。

划付赎回款、转换转出款时，如基 8.净应付款划拨规定

金资金账户有足够的资金，基金托 划付净应付款时，如基金资金账户
管人应按时划付；因基金资金账户 有足够的资金，基金托管人应按时
没有足够的资金，导致基金托管人 划付；因基金资金账户没有足够的
不能按时划付，基金托管人不承担 资金，导致基金托管人不能按时划
责任，责任由基金管理人承担，基 付，基金托管人应及时通知基金管
金托管人不承担垫款义务。 理人，基金托管人不承担责任；如
…… 系基金管理人的原因造成，责任由
基金管理人承担，基金托管人不承
担垫款义务。

9.资金指令 ……

除申购款项到达基金资金账户需双 9.资金指令

方按约定方式对账外，回购到期付 除净应收款到达基金资金账户需双
款和与投资有关的付款、赎回和分 方按约定方式对账外，回购到期付
红资金划拨时，基金管理人需向基 款和与投资有关的付款、净应付款
金托管人下达指令。 和分红资金划拨时，基金管理人需
向基金托管人下达指令。

(四)资金净额结算

…… (四)资金净额结算

当存在资金账户净应付额时，如基 ……

金银行账户有足够的资金，基金托

管人应按时划付；因基金资金账户

没有足够的资金，导致基金托管人

不能按时划付，基金托管人应及时

通知基金管理人，基金托管人不承

担责任；如系基金管理人的原因造

成，责任由基金管理人承担，基金

托管人不承担垫款义务。（删除）

17.《广发汇荣三个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》修订对照表

章节 修订前 修订后

一、托管协议 （一）基金管理人 （一）基金管理人

当事人 …… ……

办公地址：广东省广州市海珠区琶 办公地址：广东省广州市海珠区琶
洲大道东1号保利国际广场南塔31 洲大道 168 号星河湾中心 28-38
－33 楼；广东省珠海市横琴新区环 层；广东省广州市海珠区琶洲大道
岛东路 3018 号 2603-2622 室 东 1 号保利国际广场南塔 31－33

章节 修订前 修订后

…… 楼；广东省珠海市横琴新区环岛东
法定代表人：孙树明 路 3018 号 2603-2622 室

…… ……

法定代表人：葛长伟

……

五、基金财产 …… ……

的保管 （二）募集资金的验资 （二）募集资金的验证

…… ……

七、交易及清 （八）基金申购和赎回业务处理的 （八）基金申购、赎回、转换业务
算交收安排 基本规定 处理的基本规定

1、基金份额申购、赎回的确认、清 1、基金份额申购、赎回、转换的确
算由基金管理人或其委托的基金注 认、清算由基金管理人或其委托的
册登记机构负责。 基金注册登记机构负责。

2、基金管理人应将每个开放日的申 2、基金管理人应将每个开放日的
购、赎回、转换开放式基金的数据 申购、赎回、转换开放式基金的数
传送给基金托管人。基金管理人应 据传送给基金托管人。基金管理人
对传递的申购、赎回、转换开放式 应对传递的申购、赎回、转换开放
基金的数据真实性负责。基金托管 式基金的数据真实性负责。基金托
人应及时查收申购及转入资金的到 管人应及时查收净应收款的到账
账情况并根据基金管理人指令及时 情况并根据基金管理人指令及时
划付赎回及转出款项。 划付净应付款。

…… ……

4、注册登记机构应通过与基金托管 4、注册登记机构应通过与基金托
人建立的系统发送有关数据(包括 管人建立的系统发送有关数据，如
电子数据和盖章生效的纸制清算汇 因各种原因，该系统无法正常发
总表)，如因各种原因，该系统无法 送，双方可协商解决处理方式。基
正常发送，双方可协商解决处理方 金管理人向基金托管人发送的数
式。基金管理人向基金托管人发送 据，双方各自按有关规定保存。
的数据，双方各自按有关规定保存。 ……

……

6、关于清算专用账户的设立和管理 6、关于清算专用账户的设立和管
为满足申购、赎回及分红资金汇划 理

的需要，由基金管理人开立资金清 为满足申购、赎回、转换及分红资
算的专用账户，该账户由基金注册 金汇划的需要，由基金管理人开立
登记机构管理。 资金清算的专用账户，该账户由基
7、对于基金申购过程中产生的应收 金注册登记机构管理。

款，应由基金管理人负责与有关当 7、对于基金申购过程中产生的应
事人确定到账日期并通知基金托管 收款，应由基金管理人负责与有关
人，到账日应收款没有到达基金资 当事人确定到账日期并通知基金
金账户的，基金托管人应及时通知 托管人，到账日净应收款没有到达
基金管理人采取措施进行催收，由 基金资金账户的，基金托管人应及
此造成基金损失的，基金管理人应 时通知基金管理人采取措施进行

章节 修订前 修订后

负责向有关当事人追偿基金的损 催收，由此造成基金损失的，基金
失。 管理人应负责向有关当事人追偿
8、赎回和分红资金划拨规定 基金的损失。

拨付赎回款或进行基金分红时，如 8、净应付款和分红资金划拨规定
基金资金账户有足够的资金，基金 拨付净应付款或进行基金分红时，
托管人应按时拨付；因基金资金账 如基金资金账户有足够的资金，基
户没有足够的资金，导致基金托管 金托管人应按时拨付；因基金资金
人不能按时拨付，如系基金管理人 账户没有足够的资金，导致基金托
的原因造成，责任由基金管理人承 管人不能按时拨付，如系基金管理
担，基金托管人不承担垫款义务。 人的原因造成，责任由基金管理人
…… 承担，基金托管人不承担垫款义
除申购款项到达基金资金账户需双 务。

方按约定方式对账外，回购到期付 ……

款和与投资有关的付款、赎回和分 除净应收款到达基金资金账户需
红资金划拨时，基金管理人需向基 双方按约定方式对账外，回购到期
金托管人下达指令。 付款和与投资有关的付款、净应付
…… 款和分红资金划拨时，基金管理人
（九）申购资金 需向基金托管人下达指令。

1、T+1 日 15:00 前，注册登记机构 ……

根据 T 日基金份额净值计算基金投 （九）资金净额结算

资者申购基金的份额，并将清算确 基金托管账户与“注册登记账
认的有效数据和资金数据汇总传输 户”间的资金清算遵循“全额清
给基金托管人。基金管理人和基金 算、净额交收”的原则，即按照托
托管人据此进行申购的基金会计处 管账户当日应收资金与应付额的
理。 差额来确定托管账户净应收额或
2、T+2 日 16:00 前，基金管理人应 净应付额，以此确定资金交收额。
将确认后的有效申购款划到在基金 当存在托管账户净应收额时，基金
托管人的营业机构开立的基金银行 管理人负责将托管账户净应收额
账户，基金托管人与基金管理人核 在当日 15：00 前从“注册登记账
对申购款是否到账，并对申购资金 户”划到基金托管账户，基金托管
进行账务处理。如款项不能按时到 人在资金到账后应立即通知基金
账，由基金管理人负责处理。 管理人进行账务处理；当存在托管
（十）赎回资金 账户净应付额时，基金管理人应在
1、T+1 日 15:00 前，基金管理人将 当日 10：00 前将划款指令发送给基
T 日赎回确认数据汇总传输给基金 金托管人，基金托管行按管理人的
托管人，基金管理人和基金托管人 划款指令将托管账户净应付额在
据此进行赎回的基金会计处理。 当日 15：00 前划往“注册登记账
2、基金管理人在账户资金充足、TA 户”。

数据可得知、划款指令于 T+1 日向

基金托管人发出的条件下，基金托

管人将赎回资金(含赎回费)于 T+2

日上午划往基金管理人清算账户。

特殊情况时，双方协商处理。划款


章节 修订前 修订后

当日基金管理人和基金托管人对赎

回资金进行账务处理。（后续序号

依次调整）

18.《广发添财 60 天持有期债券型证券投资基金托管协议》修订对照表

章节 修订前 修订后

一、基金托管协 （一）基金管理人 （一）基金管理人

议当事人 …… ……

办公地址：广州市海珠区琶洲大道 办公地址：广东省广州市海珠区琶
东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼 洲大道 168号星河湾中心28-38层；
…… 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利
国际广场南塔 31-33 楼；广东省珠
海市横琴新区环岛东路 3018 号
2603-2622 室

法定代表人：孙树明 ……

…… 法定代表人：葛长伟

……

七、交易及清算 （三）基金申购、赎回和转换业务处 （三）基金申购、赎回和转换业务处
交收安排 理的基本规定 理的基本规定

…… ……

2.基金管理人应将每个开放日的申 2.基金管理人应将每个开放日的申
购、赎回、转换开放式基金的数据传 购、赎回、转换开放式基金的数据传
送给基金托管人。基金管理人应对 送给基金托管人。基金管理人应对
传递的申购、赎回、转换开放式基金 传递的申购、赎回、转换开放式基金
的数据真实性和准确性负责。基金 的数据真实性和准确性负责。基金
托管人应及时查收申购及转入资金 托管人应及时查收净应收款的到账
的到账情况并根据基金管理人指令 情况并根据基金管理人指令及时划
及时划付赎回及转出款项。 付净应付款。

…… ……

7.对于基金申购、转换过程中产生 7.对于基金申购、转换过程中产生
的应收款，应由基金管理人负责与 的应收款，应由基金管理人负责与
有关当事人确定到账日期并通知基 有关当事人确定到账日期并通知基
金托管人，到账日应收款没有到达 金托管人，到账日净应收款没有到
基金资金账户的，基金托管人应及 达基金资金账户的，基金托管人应
时通知基金管理人采取措施进行催 及时通知基金管理人采取措施进行
收，由此造成基金损失的，基金管理 催收，由此造成基金损失的，基金管
人应负责向有关当事人追偿基金的 理人应负责向有关当事人追偿基金
损失。 的损失。

8.赎回、转换资金划付规定 8.净应付款划付规定


章节 修订前 修订后

划付赎回款、转换转出款时，如基金 划付净应付款时，如基金资金账户
资金账户有足够的资金，基金托管 有足够的资金，基金托管人应按时
人应按时划付；因基金资金账户没 划付；因基金资金账户没有足够的
有足够的资金，导致基金托管人不 资金，导致基金托管人不能按时划
能按时划付，基金托管人不承担责 付，基金托管人不承担责任，责任由
任，责任由基金管理人承担，基金托 基金管理人承担，基金托管人不承
管人不承担垫款义务。 担垫款义务。

9.资金指令 9.资金指令

除申购款项到达基金资金账户需双 除净应收款到达基金资金账户需双
方按约定方式对账外，与投资有关 方按约定方式对账外，与投资有关
的付款、赎回和分红资金划拨时，基 的付款、净应付款和分红资金划拨
金管理人需向基金托管人下达指 时，基金管理人需向基金托管人下
令。 达指令。

…… ……

19.《广发添盈债券型证券投资基金托管协议》修订对照表

章节 修订前 修订后

一、基金托管协 （一）基金管理人 （一）基金管理人

议当事人 …… ……

办公地址：广东省广州市海珠区琶 办公地址：广东省广州市海珠区琶
洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 洲大道 168号星河湾中心28-38层；
－33 楼；广东省珠海市横琴新区环 广东省广州市海珠区琶洲大道东 1
岛东路 3018 号 2603-2622 室 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广
…… 东省珠海市横琴新区环岛东路 3018
号 2603-2622 室

……

五、基金财产的 …… ……

保管 （二）募集资金的验证 （二）募集资金的验资

1.基金募集期间募集的资金应存于 1.基金募集期间募集的资金应存于
基金管理人在具有托管资格的商业 基金管理人在具有托管资格的商业
银行开设的“基金募集专户”。该账 银行开设的“基金募集专户”。该账
户由基金管理人开立并管理。 户由基金管理人开立并管理。

…… ……

七、交易及清算 …… ……

交收安排 （八）基金申购和赎回业务处理的 （八）基金申购、赎回、转换业务处
基本规定 理的基本规定

1、基金份额申购、赎回的确认、清 1、基金份额申购、赎回、转换的确

章节 修订前 修订后

算由基金管理人或其委托的基金注 认、清算由基金管理人或其委托的
册登记机构负责。 基金注册登记机构负责。

2、基金管理人应将每个开放日的申 2、基金管理人应将每个开放日的申
购、赎回、转换开放式基金的数据传 购、赎回、转换开放式基金的数据传
送给基金托管人。基金管理人应对 送给基金托管人。基金管理人应对
传递的申购、赎回、转换开放式基金 传递的申购、赎回、转换开放式基金
的数据真实性负责。基金托管人应 的数据真实性负责。基金托管人应
及时查收申购及转入资金的到账情 及时查收净应收款的到账情况并根
况并根据基金管理人指令及时划付 据基金管理人指令及时划付净应付
赎回及转出款项。 款。

…… ……

4、注册登记机构应通过与基金托管 4、注册登记机构应通过与基金托管
人建立的系统发送有关数据(包括 人建立的系统发送有关数据，如因
电子数据和盖章生效的纸制清算汇 各种原因，该系统无法正常发送，双
总表)，如因各种原因，该系统无法 方可协商解决处理方式。基金管理
正常发送，双方可协商解决处理方 人向基金托管人发送的数据，双方
式。基金管理人向基金托管人发送 各自按有关规定保存。

的数据，双方各自按有关规定保存。 ……

……

6、关于清算专用账户的设立和管理 6、关于清算专用账户的设立和管理
为满足申购、赎回及分红资金汇划 为满足申购、赎回、转换及分红资金
的需要，由基金管理人开立资金清 汇划的需要，由基金管理人开立资
算的专用账户，该账户由基金注册 金清算的专用账户，该账户由基金
登记机构管理。 注册登记机构管理。

7、对于基金申购过程中产生的应收
7、对于基金申购过程中产生的应收 款，应由基金管理人负责与有关当
款，应由基金管理人负责与有关当 事人确定到账日期并通知基金托管
事人确定到账日期并通知基金托管 人，到账日净应收款没有到达基金
人，到账日应收款没有到达基金资 资金账户的，基金托管人应及时通
金账户的，基金托管人应及时通知 知基金管理人采取措施进行催收，
基金管理人采取措施进行催收，由 由此造成基金损失的，基金管理人
此造成基金损失的，基金管理人应 应负责向有关当事人追偿基金的损
负责向有关当事人追偿基金的损 失。

失。 8、净应付款和分红资金划拨规定
8、赎回和分红资金划拨规定 拨付净应付款或进行基金分红时，
拨付赎回款或进行基金分红时，如 如基金资金账户有足够的资金，基
基金资金账户有足够的资金，基金 金托管人应按时拨付；因基金资金
托管人应按时拨付；因基金资金账 账户没有足够的资金，导致基金托
户没有足够的资金，导致基金托管 管人不能按时拨付，如系基金管理
人不能按时拨付，如系基金管理人 人的原因造成，责任由基金管理人
的原因造成，责任由基金管理人承 承担，基金托管人不承担垫款义务。
担，基金托管人不承担垫款义务。 9、资金指令


章节 修订前 修订后

9、资金指令 除净应收款到达基金资金账户需双
除申购款项到达基金资金账户需双 方按约定方式对账外，回购到期付
方按约定方式对账外，回购到期付 款和与投资有关的付款、净应付款
款和与投资有关的付款、赎回和分 和分红资金划拨时，基金管理人需
红资金划拨时，基金管理人需向基 向基金托管人下达指令。

金托管人下达指令。

（九）资金净额结算

（九）申购资金 基金托管账户与“注册登记账户”间
1、T+1 日 15:00 前，注册登记机构 的资金清算遵循“全额清算、净额交
根据 T 日基金份额净值计算基金投 收”的原则，即按照托管账户当日应
资者申购基金的份额，并将清算确 收资金与应付额的差额来确定托管
认的有效数据和资金数据汇总传输 账户净应收额或净应付额，以此确
给基金托管人。基金管理人和基金 定资金交收额。当存在托管账户净
托管人据此进行申购的基金会计处 应收额时，基金管理人负责将托管
理。 账户净应收额在当日15：00前从“注
2、T+2 日 16:00 前，基金管理人应 册登记账户”划到基金托管账户，基
将确认后的有效申购款划到在基金 金托管人在资金到账后应立即通知
托管人的营业机构开立的基金银行 基金管理人进行账务处理；当存在
账户，基金托管人与基金管理人核 托管账户净应付额时，基金管理人
对申购款是否到账，并对申购资金 应在当日 10：00 前将划款指令发送
进行账务处理。如款项不能按时到 给基金托管人，基金托管行按管理
账，由基金管理人负责处理。 人的划款指令将托管账户净应付额
（十）赎回资金 在当日 15：00 前划往“注册登记账
1、T+1 日 15:00 前，基金管理人将 户”。

T 日赎回确认数据汇总传输给基金 ……

托管人，基金管理人和基金托管人

据此进行赎回的基金会计处理。

2、基金管理人在账户资金充足、TA

数据可得知、划款指令于 T+1 日向

基金托管人发出的条件下，基金托

管人将赎回资金(含赎回费)于 T+2

日上午划往基金管理人清算账户。

特殊情况时，双方协商处理。划款当

日基金管理人和基金托管人对赎回

资金进行账务处理。（删除）

（十一）基金转换

1、在本基金与基金管理人管理的其

它基金开展转换业务之前，基金管

理人应函告基金托管人并就相关事

宜进行协商。

2、基金托管人将根据基金管理人传

送的基金转换数据进行账务处理，


章节 修订前 修订后

具体资金清算和数据传递的时间、

程序及托管协议当事人承担的权责

按基金管理人届时的公告执行。

3、本基金开展基金转换业务应按相

关法律法规规定及基金合同的约定 （十）基金现金分红

进行公告。（删除） ……

（十二）基金现金分红

……

20.《广发中债 0-2 年政策性金融债指数证券投资基金托管协议》修订对照表

章节 修订前 修订后

一、基金托管协 （一）基金管理人 （一）基金管理人

议当事人 …… ……

法定代表人：孙树明 法定代表人：葛长伟

…… ……

联系人：程才良 联系人：项军

七、交易及清算 （三）基金申购和赎回业务处理的 （三）基金申购、赎回、转换业务处
交收安排 基本规定 理的基本规定

1.基金份额申购、赎回的确认、清算 1.基金份额申购、赎回、转换的确
由基金管理人或其委托的登记机构 认、清算由基金管理人或其委托的
负责。 登记机构负责。

2.基金管理人应将每个开放日的申
2.基金管理人应将每个开放日的申 购、赎回、转换开放式基金的数据传
购、赎回、转换开放式基金的数据传 送给基金托管人。基金管理人应对
送给基金托管人。基金管理人应对 传递的申购、赎回、转换开放式基金
传递的申购、赎回、转换开放式基金 的数据真实性负责。基金托管人应
的数据真实性负责。基金托管人应 及时查收净应收款的到账情况并根
及时查收申购及转入资金的到账情 据基金管理人指令及时划付净应付
况并根据基金管理人指令及时划付 款。

赎回及转出款项。 ……

…… 4.基金管理人或其委托登记机构应
4.基金管理人或其委托登记机构应 通过与基金托管人建立的系统发送
通过与基金托管人建立的加密系统 有关数据，如因各种原因，该系统无
发送有关数据（包括电子数据和盖 法正常发送，双方可协商解决处理
章生效的纸制清算汇总表），如因各 方式。基金管理人向基金托管人发
种原因，该系统无法正常发送，双方 送的数据，双方各自按有关规定保
可协商解决处理方式。基金管理人 存。


章节 修订前 修订后

向基金托管人发送的数据，双方各 ……

自按有关规定保存。

…… 6.关于清算专用账户的设立和管理
6.关于清算专用账户的设立和管理 为满足申购、赎回、转换及分红资金
为满足申购、赎回及分红资金汇划 汇划的需要，由基金管理人开立资
的需要，由基金管理人开立资金清 金清算的专用账户，该账户由登记
算的专用账户，该账户由登记机构 机构管理。

管理。 7.对于基金申购过程中产生的应收
7.对于基金申购过程中产生的应收 款，应由基金管理人负责与有关当
款，应由基金管理人负责与有关当 事人确定到账日期并通知基金托管
事人确定到账日期并通知基金托管 人，基金托管人依据管理人的要求
人，基金托管人依据管理人的要求 查询净应收款到账情况，未到账的
查询到账情况，未到账的基金管理 基金管理人应采取措施进行催收，
人应采取措施进行催收，由此造成 由此造成基金损失的，基金管理人
基金损失的，基金管理人应负责向 应负责向有关当事人追偿基金的损
有关当事人追偿基金的损失。 失。

8.赎回和分红资金划拨规定 8.净应付款和分红资金划拨规定
拨付赎回款或进行基金分红时，如 拨付净应付款或进行基金分红时，
基金资金账户有足够的资金，基金 如基金资金账户有足够的资金，基
托管人应按时拨付；因基金资金账 金托管人应按时拨付；因基金资金
户没有足够的资金，导致基金托管 账户没有足够的资金，导致基金托
人不能按时拨付，如系基金管理人 管人不能按时拨付，如系基金管理
的原因造成，责任由基金管理人承 人的原因造成，责任由基金管理人
担，基金托管人不承担垫款义务及 承担，基金托管人不承担垫款义务
任何形式的责任。 及任何形式的责任。如基金资金账
户资金充足，但托管人未按时完成
划付，由此产生的相关责任应由基
金托管人根据其过错程度承担。
9.资金指令 9.资金指令

除申购款项到达基金资金账户需双 除净应收款到达基金资金账户需双
方按约定方式对账外，回购到期付 方按约定方式对账外，回购到期付
款和与投资有关的付款、赎回和分 款和与投资有关的付款、净应付款
红资金划拨时，基金管理人需向基 和分红资金划拨时，基金管理人需
金托管人下达指令。 向基金托管人下达指令。

…… ……

（四）申赎净额结算 （四）资金净额结算

基金托管账户与“基金清算账户”间 基金托管账户与“基金清算账户”间
的资金清算遵循“全额清算、净额交 的资金清算遵循“全额清算、净额交
收”的原则，即按照托管账户当日应 收”的原则，即按照托管账户当日应
收资金（包括申购资金（不含申购 收资金与托管账户应付额的差额来
费）、及基金转换转入款）与托管账 确定托管账户净应收额或净应付
户应付额（含赎回资金及扣除归基 额，以此确定资金交收额。当存在托

章节 修订前 修订后

金财产的赎回费、基金转换转出款 管账户净应收额时，基金管理人负
及扣除归基金财产的转换费）的差 责将托管账户净应收额在交收日及
额来确定托管账户净应收额或净应 时从“基金清算账户”划往基金托管
付额，以此确定资金交收额。当存在 账户；当存在托管账户净应付额时，
托管账户净应收额时，基金管理人 基金托管人按管理人的划款指令将
负责将托管账户净应收额在交收日 托管账户净应付额在交收日及时划
及时从“基金清算账户”划往基金托 往“基金清算账户”。

管账户；当存在托管账户净应付额

时，基金托管人按管理人的划款指

令将托管账户净应付额在交收日及

时划往“基金清算账户”。

如果当日基金为净应收款，基金管

理人负责与有关当事人确定到账日

期并通知基金托管人，基金托管人

应依据管理人的要求查收资金是否

到账，对于未准时到账的资金，基金

管理人应采取措施进行催收，由此

造成基金损失的，基金管理人应负

责向有关当事人追偿基金的损失。

如果当日基金为净应付款，基金托

管人应根据基金管理人的指令及时

进行划付。对于未准时划付的资金，

基金管理人应及时通知基金托管人

划付，由此产生的责任应由基金托

管人按照其过错程度承担。

（删除）

（五）基金转换

1.在本基金与基金管理人管理的其

它基金开展转换业务之前，基金管

理人应函告基金托管人并就相关事

宜进行协商。

2.基金托管人将根据基金管理人传

送的基金转换数据进行账务处理，

具体资金清算和数据传递的时间、

程序及托管协议当事人承担的权责

按基金管理人届时的公告执行。

3.本基金开展基金转换业务应按相 ……

关法律法规规定及基金合同的约定

进行公告。（删除，以下序号依次调

整）

……


21.《广发添福 60 天滚动持有债券型证券投资基金托管协议》修订对照表

章节 修订前 修订后

五、基金财产的 …… ……

保管 （二）基金合同生效时募集资产的 （二）基金合同生效时募集资产的
验证 验资

基金募集期满或基金管理人宣布停 基金募集期满或基金管理人宣布停
止募集时，募集的基金份额总额、基 止募集时，募集的基金份额总额、基
金募集金额、基金份额持有人人数 金募集金额、基金份额持有人人数
符合《基金法》、《运作办法》等有 符合《基金法》、《运作办法》等有
关规定后，由基金管理人在法定期 关规定后，由基金管理人在法定期
限内聘请具有从事证券相关业务资 限内聘请具有从事证券相关业务资
格的会计师事务所进行验资，出具 格的会计师事务所进行验资，出具
验资报告，出具的验资报告应由参 验资报告，出具的验资报告应由参
加验资的 2 名以上（含 2 名）中国 加验资的 2 名以上（含 2 名）中国
注册会计师签字有效。验资完成，基 注册会计师签字有效。同时基金管
金管理人应将募集到的全部资金存 理人应将募集到的全部资金存入基
入基金托管人为基金开立的基金银 金托管人为基金开立的基金银行存
行存款账户中，基金托管人在收到 款账户中，基金托管人在收到资金
资金当日出具相关证明文件。 当日出具相关证明文件。

（三）基金的银行存款账户的开立 （三）基金的银行存款账户的开立
和管理 和管理

…… ……

（2）基金托管人以本基金的名义在 （2）基金托管人以本基金的名义在
其营业机构开立基金的银行存款账 其营业机构开立基金的银行存款账
户，并根据中国人民银行规定计息。 户，并根据中国人民银行规定计息。
本基金的一切货币收支活动，包括 本基金的一切货币收支活动，包括
但不限于投资、支付赎回金额、支付 但不限于投资、支付净应付款、支付
基金收益，均需通过本基金的银行 基金收益，均需通过本基金的银行
存款账户进行。 存款账户进行。

…… ……

七、交易及清算 …… ……

交收安排 （四）申购、赎回、转换的资金清算 （四）申购、赎回、转换的资金清算
和数据传递的时间、程序及托管协 和数据传递的时间、程序及托管协
议当事人的责任界定 议当事人的责任界定

（1）基金份额申购、赎回的确认， （1）基金份额申购、赎回、转换的
清算由基金管理人指定的注册登记 确认，清算由基金管理人指定的注
机构负责。 册登记机构负责。

（2）基金管理人应将每个开放日的

章节 修订前 修订后

（2）基金管理人应将每个开放日的 申购、赎回、转换开放式基金的数据
申购、赎回、转换开放式基金的数据 传送给基金托管人。基金管理人应
传送给基金托管人。基金管理人应 对传递的申购、赎回、转换开放式基
对传递的申购、赎回、转换开放式基 金的数据真实性、准确性、完整性负
金的数据真实性、准确性、完整性负 责。基金托管人应及时查收净应收
责。基金托管人应及时查收申购资 款的到账情况并根据基金管理人指
金的到账情况并根据基金管理人指 令及时划付净应付款。

令及时划付赎回及转换款项。 ……

……

22.《广发货币市场基金托管协议》修订对照表

章节 修订前 修订后

一、托管协议 （一）基金管理人 （一）基金管理人

当事人 …… ……

法定代表人：孙树明 法定代表人：葛长伟

…… ……

四、基金财产 …… ……

的保管 （二）募集资金的验证 （二）募集资金的验资

认购期内销售机构按销售与服务代 认购期内认购资金划入基金管理人
理协议的约定，将认购资金划入基 在具有托管资格的商业银行开设的
金管理人在具有托管资格的商业银 “广发基金管理有限公司基金认购
行开设的“广发基金管理有限公司 专户”。基金募集期满，由基金管
基金认购专户”。基金募集期满， 理人聘请符合《证券法》规定的会
由基金管理人聘请符合《证券法》 计师事务所进行验资，出具验资报
规定的会计师事务所进行验资，出 告，出具的验资报告应由参加验资
具验资报告，出具的验资报告应由 的 2 名以上（含 2 名）中国注册会
参加验资的 2 名以上（含 2 名）中 计师签字方为有效。同时基金发起
国注册会计师签字方为有效。验资 人应将募集到的全部资金存入基金
完成，基金发起人应将募集到的全 托管人为基金开立的基金托管专户
部资金存入基金托管人为基金开立 中，基金托管人在收到资金当日出
的基金托管专户中，基金托管人在 具基金资产接收报告。

收到资金当日出具基金资产接收报 ……

告。

……

八、基金份额 （一）基金份额持有人买卖基金份 （一）基金份额持有人买卖基金份
的申购、赎回 额的清算、过户与登记方式 额的清算、过户与登记方式

和转换的资金 基金的投资者可通过基金管理人的 基金的投资者可通过基金管理人的
清算 直销中心和销售代理人的代销网点 直销中心和销售代理人的代销网点
进行申购和赎回申请，由基金管理 进行申购、赎回和转换申请，由基
人办理基金份额的过户和登记，基 金管理人办理基金份额的过户和登

章节 修订前 修订后

金托管人负责接收资金的到账情 记，基金托管人负责接收净应收款
况，以及依照基金管理人的投资指 的到账情况，以及依照基金管理人
令来划付赎回款项。 的投资指令来划付净应付款。

基金管理人应于每个开放日 14：00 基金管理人应于每个开放日 14：00
之前将前一个开放日的基金申购金 之前将前一个开放日的基金确认数
额和赎回份额通知基金托管人。 据发送给基金托管人。

（二）投资者申购、赎回等款项的 （二）投资者申购、赎回和转换等
划付 款项的划付

…… ……

T－2 日申购款及 T－1 日赎回款于 基金申购、赎回和转换等款项采用
T 日进行轧差交收，净额在 11：00 轧差交收的结算方式，净额在交收
前在基金公司总清算帐户和基金托 日 16：30 前在基金公司总清算帐户
管专户之间交收。 和基金托管专户之间交收。

…… ……

九、基金收益 （二）基金收益分配的时间和程序 （二）基金收益分配的时间和程序
分配 …… ……

基金管理人向基金托管人下达收益

分配的付款指令，基金托管人按指

令将收益分配的全部资金划入基金

管理人的指定账户。（删除）

23.《广发理财年年红债券型证券投资基金托管协议》修订对照表

章节 修订前 修订后

一、基金托管 （一）基金管理人 （一）基金管理人

协议当事人 …… ……

法定代表人：孙树明 法定代表人：葛长伟

…… ……

五、基金财产 …… ……

保管 （二）募集资金的验证 （二）募集资金的验资

募集期内销售机构按销售与服务代 募集期内认购资金划入基金管理人
理协议的约定，将认购资金划入基 在具有托管资格的商业银行开设的
金管理人在具有托管资格的商业银 广发基金管理有限公司基金认购专
行开设的广发基金管理有限公司基 户。该账户由基金管理人开立并管
金认购专户。该账户由基金管理人 理。基金募集期满，募集的基金份
开立并管理。基金募集期满，募集 额总额、基金募集金额、基金份额
的基金份额总额、基金募集金额、 持有人人数符合《基金法》、《运
基金份额持有人人数符合《基金 作办法》等有关规定后，由基金管
法》、《运作办法》等有关规定后， 理人聘请符合《证券法》规定的会
由基金管理人聘请符合《证券法》 计师事务所进行验资，出具验资报
规定的会计师事务所进行验资，出 告，出具的验资报告应由参加验资

章节 修订前 修订后

具验资报告，出具的验资报告应由 的 2 名以上（含 2 名）中国注册会
参加验资的 2 名以上（含 2 名）中 计师签字有效。同时基金管理人应
国注册会计师签字有效。验资完成， 将募集的属于本基金财产的全部资
基金管理人应将募集的属于本基金 金划入基金托管人为基金开立的资
财产的全部资金划入基金托管人为 产托管专户中，基金托管人在收到
基金开立的资产托管专户中，基金 资金当日出具确认文件。

托管人在收到资金当日出具确认文 ……

件。

……

七、交易及清 …… ……

算交收安排 （四）申购、赎回、转换开放式基 （四）申购、赎回、转换开放式基
金的资金清算、数据传递及托管协 金的资金清算、数据传递及托管协
议当事人的责任 议当事人的责任

1、托管协议当事人在开放式基金的

申购赎回、转换中的责任 1、托管协议当事人在开放式基金的
基金的投资者可通过基金管理人的 申购、赎回、转换中的责任

直销中心和销售代理人的代销网点 基金的投资者可通过基金管理人的
进行申购和赎回申请，由基金管理 直销中心和销售代理人的代销网点
人办理基金份额的过户和登记，基 进行申购、赎回和转换申请，由基
金托管人负责接收并确认资金的到 金管理人办理基金份额的过户和登
账情况，以及依照基金管理人的投 记，基金托管人负责接收并确认净
资指令来划付赎回款项。 应收款的到账情况，以及依照基金
管理人的指令来划付净应付款。
2、开放式基金的数据传递 2、开放式基金的数据传递

基金管理人应于每个开放日 14：00 基金管理人应于每个开放日 14：00
之前将前一个开放日经确认的基金 之前将前一个开放日经确认的基金
申购金额和赎回份额以书面形式并 数据传递给基金托管人。基金管理
加盖业务专用章通知基金托管人。 人应对传递的确认数据的真实性、
基金管理人应对传递的申购、赎回 准确性和完整性负责。

数据的真实性、准确性和完整性负

责。 3、开放式基金的资金清算

3、开放式基金的资金清算 基金申购、赎回和转换等款项采用
基金申购、赎回等款项采用轧差交 轧差交收的结算方式，净额在最晚
收的结算方式，净额在最晚不迟于 不迟于 T+7 日上午 11：00 前在基
T+3 日上午 11：00 前在基金管理人 金管理人总清算账户和资产托管专
总清算账户和资产托管专户之间交 户之间交收。

收。 ……

……

24.《广发添利交易型货币市场基金托管协议》修订对照表


章节 修订前 修订后

五、基金财产保 …… ……

管 （二）募集资金的验证 （二）募集资金的验资

募集期内销售机构按销售与服务代 募集期内认购资金划入基金管理人
理协议的约定，将认购资金划入基 在具有托管资格的商业银行开设的
金管理人在具有托管资格的商业银 广发基金管理有限公司基金认购专
行开设的广发基金管理有限公司基 户。该账户由基金管理人开立并管
金认购专户。该账户由基金管理人 理。基金募集期满，募集的基金份额
开立并管理。基金募集期满，募集的 总额、基金募集金额、基金份额持有
基金份额总额、基金募集金额、基金 人人数符合《基金法》、《运作办法》
份额持有人人数符合《基金法》、《运 等有关规定后，由基金管理人聘请
作办法》等有关规定后，由基金管理 符合《证券法》规定的会计师事务所
人聘请符合《证券法》规定的会计师 进行验资，出具验资报告，出具的验
事务所进行验资，出具验资报告，出 资报告应由参加验资的2名以上（含
具的验资报告应由参加验资的 2 名 2 名）符合《证券法》规定的注册会
以上（含 2 名）符合《证券法》规定 计师签字有效。同时基金管理人应
的注册会计师签字有效。验资完成， 将募集的属于本基金财产的全部资
基金管理人应将募集的属于本基金 金划入基金托管人为基金开立的资
财产的全部资金划入基金托管人为 产托管专户中，基金托管人在收到
基金开立的资产托管专户中，基金 资金当日出具确认文件。

托管人在收到资金当日出具确认文 ……

件。

……

七、交易及清算 …… ……

交收安排 （四）申购、赎回、转换开放式基金 （四）申购、赎回、转换开放式基金
的资金清算、数据传递及托管协议 的资金清算、数据传递及托管协议
当事人的责任 当事人的责任

1、托管协议当事人在开放式基金的 1、托管协议当事人在开放式基金的
申购、赎回、转换中的责任 申购、赎回、转换中的责任

基金的投资者可通过基金管理人指 基金的投资者可通过基金管理人指
定的基金销售机构办理基金申购、 定的基金销售机构办理基金申购、
赎回的营业场所或按基金销售机构 赎回、转换的营业场所或按基金销
提供的其他方式办理基金的申购和 售机构提供的其他方式办理基金的
赎回,由登记机构办理基金份额的 申购、赎回、转换，由登记机构办理
过户和登记，基金托管人负责接收 基金份额的过户和登记，基金托管
并确认资金的到账情况，以及依照 人负责接收并确认净应收款的到账
基金管理人的投资指令来划付赎回 情况，以及依照基金管理人的指令
款项。 来划付净应付款。

2、开放式基金的数据传递

2、开放式基金的数据传递 基金管理人应于每个开放日 14：00
基金管理人应于每个开放日 14:00 之前将前一个开放日经确认的基金
之前将前一个开放日经确认的基金 数据传递给基金托管人。基金管理

章节 修订前 修订后

申购金额和赎回份额以书面形式并 人应对传递的基金确认数据的真实
加盖业务专用章通知基金托管人。 性、准确性和完整性负责。

基金管理人应对传递的申购、赎回

数据的真实性、准确性和完整性负

责。 3、开放式基金的资金清算

3、开放式基金的资金清算 基金托管资金账户与“基金清算账
（1）申购资金 户”间的资金结算遵循“全额清算、
1）T+1 日 15:00 前，登记机构根据 净额交收”的原则，每日(T 日：资
T 日基金份额净值计算基金投资者 金交收日，下同)按照托管资金账户
申购基金的份额，并将清算确认的 应收资金与应付资金的差额来确定
有效数据和资金数据汇总传输给基 托管资金账户净应收额或净应付
金托管人。基金管理人和基金托管 额，以此确定资金交收额。当存在托
人据此进行申购的基金会计处理。 管资金账户净应收额时，基金管理
2）T+1 日 16:00 前，登记机构应将 人应在 T 日 15:00 之前从基金清算
确认后的有效申购款划到在基金托 账户划到基金托管资金账户；当存
管人登记机构处开立的结算账户， 在托管资金账户净应付额时，基金
基金托管人与基金管理人核对申购 管理人应在 T 日 10:00 前将划款指
款是否到账，并对申购资金进行账 令发送给基金托管人,基金托管人
务处理。 按基金管理人的划款指令将托管资
（2）赎回资金 金账户净应付额在 T 日 15:00 之前
1）T+1 日 13:00 前，基金管理人将 划往基金清算账户。

T 日赎回确认数据汇总传输给基金

托管人，基金管理人和基金托管人

据此进行赎回的基金会计处理。

2）基金管理人在账户资金充足、划

款指令于 T+1 日 13:00 前向基金托

管人发出的条件下，基金托管人将

赎回资金（含赎回费）于 T+1 日

15:00 前划往基金管理人制定的资

金清算的专用账户。特殊情况时，双

方协商处理。划款当日基金管理人

和基金托管人对赎回资金进行账务

处理。