摩根基金管理(中国)有限公司关于提请各代销机构配合提供和完善客户身份基本信息的公告
各代销合作机构：
为切实履行反洗钱义务,全面落实并严格执行《中华人民共和国反洗钱法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构客户受益所有人识别管理办法》以及《关于证券基金期货业反洗钱工作有关事项的通知》等相关监管要求,金融机构应持续加强客户身份识别与资料管理。
作为我司的代销机构,贵司应配合及时向我司提供客户更新、完整、准确的客户身份信息。若我司在开展反洗钱工作中发现客户身份信息存在真实性、完整性或准确性方面的疑点,或有合理理由怀疑客户存在洗钱或者恐怖融资风险,我司将依据“风险为本的管理原则,保留对相关客户交易申请采取必要限制措施的权利,包括但不限于认购、申购、定期定额申购、转换、转购、新增/修改定期定额投资计划等买入交易。为避免影响客户正常投资交易,烦请贵司根据监管法规要求,及时向我司提供客户更新、完整、准确的客户身份信息字段。
为便于贵司更好地配合我司的反洗钱工作,以下为相关交易失败原因及信息要求示例:
客户姓名或开户证件号码无效或存在乱码
个人客户身份证号码未更新为18位或不符合公安部编码规则
客户的身份证件有效期已逾期,且未在合理期限内更新,也未提供合理说明
客户身份信息存在不一致或矛盾
其他客户身份基本信息存在缺失或瑕疵等
随着反洗钱监管环境的不断变化,监管机构对金融机构在合规管理方面的关注也日益提升。为切实履行双方在反洗钱及反恐饰融资方面的义务,敬请贵司高度重视,积极配合我司相关工作。
感谢贵司的理解与支持
此致
敬礼！
摩根基金管理(中国)有限公司
2026年5月13日
粤公网安备