广发基金管理有限公司
关于广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金新增 C 类基金份
额并修改基金合同部分条款的公告
为了更好地满足投资者投资需求,广发基金管理有限公司经与基金托管人中
国银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,决定于 2016 年 7 月 6 日
起,对广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金在现有份额的基础上增设 C
类基金份额(C 类基金份额代码:002982),原份额转为 A 类份额,同时根据最
新法律法规对《基金合同》和《托管协议》进行了相应修改。具体事宜如下:
1、基金份额类别
本基金在现有份额的基础上增设 C 类基金份额,原份额转为 A 类份额。
A 类基金份额注册登记业务办理机构为广发基金管理有限公司,在投资者认
购/申购基金时收取认购/申购费用,而不计提销售服务费;C 类基金份额注册登
记业务办理机构为广发基金管理有限公司,在投资者认购、申购基金份额时不收
取认购、申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费。
两类基金份额分别设置代码,并分别计算基金份额净值。两类份额之间不得
相互转换。
2、C 类基金份额的费率结构
C 类基金份额不收取申购费,收取销售服务费率 0.40%/年,持有期限小于 7
天(不含 7 天)收取赎回费率 0.125%,持有期限 7 天及以上不收取赎回费。
3、投资管理
本基金将对 A 类基金份额和 C 类基金份额的资产合并进行投资管理。
4、信息披露
基金管理人分别公布 A 类基金份额和 C 类基金份额的基金份额净值。
1
5、表决权
基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每
一份 A 类基金份额和每一份 C 类基金份额拥有平等的投票权。
6、销售渠道与销售网点
直销机构
本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资
者办理本基金的开户、认购等业务:
(1)广州分公司
地址:广州市海珠区琶洲大道东3号保利国际广场南塔17楼
直销中心电话:020-89899073 020-89899042
传真:020-89899069 020-89899070
(2)北京分公司
地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座11层
电话:010-68083368
传真:010-68083078
(3)上海分公司
地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室
电话:021-68885310
传真:021-68885200
(4)网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购等业务,具体
交易细则请参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话:95105828(免长途费)或020-83936999
客服传真:020-34281105
(5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询
2
和投诉等。
本基金发售期间,若新增代销机构或代销机构新增营业网点,则另行公告。
基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本
基金,并及时公告。
7、其他重要事项
本公司对《基金合同》中涉及增加 C 类基金份额的相关内容进行了修改,同
时还根据法律法规最新变化及相关公告等对《基金合同》相关事项进行了进一步
修改。这些修改未对原有基金份额持有人的利益形成任何重大影响,根据《基金
合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。
《基金合同》具体修改详见附件。另外,本基金《托管协议》涉及前述内容
的章节也一并进行修改。
本基金管理人将于公告当日将修改后的本基金《基金合同》、《托管协议》
登载于公司网站,并在下期更新的《广发中证养老产业指数型发起式证券投资基
金招募说明书》中,对上述相关内容进行相应修改。投资者欲了解基金信息请仔
细阅读本基金的基金合同、招募说明书及相关法律文件。本基金管理人可以在法
律法规和本基金合同规定范围内调整上述有关内容。
投资者可登录本基金管理人网站(www.gffunds.com.cn)或拨打本基金管理
人的客户服务电话(9510-5828)获取相关信息。
特此公告。
广发基金管理有限公司
2016 年 7 月 4 日
3
附件:《广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金基金合同》
修订对照表
原合同 修订后合同
原合同内容 修订后基金合同内容 说明
页码 页码
P3-P6 第二部分 释义 P3-P6 第二部分 释义 根据最
…… …… 新法规
9、《基金法》:指 2012 年 9、《基金法》:指 2012 情况
12 月 28 日经第十一届全国人 年 12 月 28 日经第十一届全国
民代表大会常务委员会第三 人民代表大会常务委员会第三
十次会议通过,自 2013 年 6 十次会议通过,自 2013 年 6
月 1 日起实施的《中华人民共 月 1 日起实施,并经 2015 年 4
和国证券投资基金法》及颁布 月 24 日第十二届全国人民代
机关对其不时做出的修订 表大会常务委员会第十四次会
…… 议《全国人民代表大会常务委
50、指定媒体:指中国证 员会关于修改<中华人民共和
监会指定的用以进行信息披 国港口法>等七部法律的规定》
露的报刊、互联网网站及其他 修改的《中华人民共和国证券
媒体 投资基金法》及颁布机关对其
不时做出的修订
……
50、指定媒介:指中国证
监会指定的用以进行信息披露
的报刊、互联网网站及其他媒
介
P8 第三部分 基金的基本 P8-P9 第三部分 基金的基本情 新 增 份
情况 况 额类别
十一、基金份额的类别 设 置 描
本基金根据申购费用收取 述
方式的不同,将基金份额分为
不同的类别。在投资者申购基
金时收取申购费用,而不计提
销售服务费的,称为 A 类基金
份额;在投资者申购基金份额
时不收取申购费用,而是从本
类别基金资产中计提销售服务
费的,称为 C 类基金份额。
本基金 A 类、C 类基金份
额分别设置代码。由于基金费
用的不同,本基金 A 类基金份
额和 C 类基金份额将分别计算
4
原合同 修订后合同
原合同内容 修订后基金合同内容 说明
页码 页码
基金份额净值。计算公式为:
计算日某类基金份额净值
=计算日该类基金份额的基金
资产净值/计算日该类基金份
额余额总数
投资者在申购基金份额时
可自行选择基金份额类别。
有关基金份额类别的具体
设置等由基金管理人确定,并
在招募说明书中公告。根据基
金销售情况,在符合法律法规
且不损害已有基金份额持有人
权益的情况下,基金管理人在
履行适当程序后可以增加新的
基金份额类别、或者在法律法
规和基金合同规定的范围内变
更现有基金份额类别的申购费
率、调低赎回费率或变更收费
方式、或者停止现有基金份额
类别的销售等,调整前基金管
理人需及时公告并报中国证监
会备案。本基金不同基金份额
类别之间不得互相转换。( 新
增)
P9 第四部分 基金份额的发 P10 第四部分 基金份额的发 新 增 份
售 售 额类别
二、基金份额的认购 二、基金份额的认购 设置描
1、认购费用 1、认购费用 述
本基金 的认 购费 率由 基 本基金 A 类基金份额收取
金管理人决定,并在招募说明 基金认购费用,C 类基金份额
书中列示。基金认购费用不列 不收取认购费用。
入基金财产。 本基金的认购费率由基金
管理人决定,并在招募说明书
中列示。基金认购费用不列入
基金财产。
P15 第六部分 基金份额的 P16 第六部分 基金份额的申 新 增 份
申购与赎回 购与赎回 额类别
1、本基金份额净值的计 1、由于基金费用的不同,设 置 描
算,保留到小数点后4位,小 本基金 A 类基金份额和 C 类基 述
数点后第5位四舍五入,由此 金份额将分别计算基金份额净
产生的收益或损失由基金财 值。计算公式为:
产承担。T日的基金份额净值 计算日某类基金份额净值
5
原合同 修订后合同
原合同内容 修订后基金合同内容 说明
页码 页码
在当天收市后计算,并在T+1 =计算日该类基金份额的基金
日内公告。遇特殊情况,经中 资产净值/计算日该类基金份
国证监会同意,可以适当延迟 额余额总数(新增)
计算或公告。 本基金份额净值的计算,
保留到小数点后 4 位,小数点
后第 5 位四舍五入,由此产生
的收益或损失由基金财产承
担。T 日的基金份额净值在当
天收市后计算,并在 T+1 日内
公告。遇特殊情况,经中国证
监会同意,可以适当延迟计算
或公告。
P16 第六部分 基金份额的 P17 第六部分 基金份额的申 根 据 最
申购与赎回 购与赎回 新情况
六、申购和赎回的价格、 六、申购和赎回的价格、
费用及其用途 费用及其用途
…… ……
6、本基金的申购费率、 6、本基金的申购费率、申
申购份额具体的计算方法、赎 购份额具体的计算方法、赎回
回费率、赎回金额具体的计算 费率、赎回金额具体的计算方
方法和收费方式由基金管理 法和收费方式由基金管理人根
人根据基金合同的规定确定, 据基金合同的规定确定,并在
并在招募说明书中列示。基金 招募说明书中列示。基金管理
管理人可以在基金合同约定 人可以在基金合同约定的范围
的范围内调整费率或收费方 内调整费率或收费方式,并最
式,并最迟应于新的费率或收 迟应于新的费率或收费方式实
费方式实施日前依照《信息披 施日前依照《信息披露办法》
露办法》的有关规定在指定媒 的有关规定在指定 媒介 上公
体上公告。 告。
P19 第六部分 基金份额的 P20 第六部分 基金份额的申 新 增 份
申购与赎回 购与赎回 额类别
十一、基金转换 十一、基金转换 设置描
基金管理人可以根据相 基金管理人可以根据相关 述
关法律法规以及本基金合同 法律法规以及本基金合同的规
的规定决定开办本基金与基 定决定开办本基金与基金管理
金管理人管理的其他基金之 人管理的其他基金之间的转换
间的转换业务,基金转换可以 业务,基金转换可以收取一定
收取一定的转换费,相关规则 的转换费,相关规则由基金管
由基金管理人届时根据相关 理人届时根据相关法律法规及
法律法规及本基金合同的规 本基金合同的规定制定并公
定制定并公告,并提前告知基 告,并提前告知基金托管人与
金托管人与相关机构。 相关机构。本基金 A 类基金份
6
原合同 修订后合同
原合同内容 修订后基金合同内容 说明
页码 页码
额和 C 类基金份额之间暂不允
许进行相互转换。
P19-P20 第六部分 基金份额的 P21 第六部分 基金份额的申 根 据 最
申购与赎回 购与赎回 新法规
十五、基金的冻结和解冻 十五、基金的冻结、解冻
基金登 记机 构只 受理 国 与质押
家有权机关依法要求的基金 基金登记机构只受理国家
份额的冻结与解冻,以及登记 有权机关依法要求的基金份额
机构认可、符合法律法规的其 的冻结与解冻,以及登记机构
他情况下的冻结与解冻。 认可、符合法律法规的其他情
况下的冻结与解冻。基金份额
被冻结的,被冻结部分产生的
权益一并冻结,被冻结部分份
额仍然参与收益分配与支付。
如相关法律法规允许基金
管理人办理基金份额的质押业
务或其他基金业务,基金管理
人将制定和实施相应的业务规
则。
P21 第七部分 基金合同当事 P22 第七部分 基金合同当事 根 据 最
人及权利义务 人及权利义务 新情况
(一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况
名称:广发基金管理有限 名称:广发基金管理有限
公司 公司
住所:广东省珠海市横琴 住所:广东省珠海市横琴
新区宝中路3号4004-56室 新区宝中路3号4004-56室
法定代表人:王志伟 法定代表人:孙树明
设立日期:2003年8月5日 设立日期:2003年8月5日
P21-P22 第七部分 基金合同当事 P22-P23 第七部分 基金合同当事 根 据 最
人及权利义务 人及权利义务 新法规
(二) 基金管理人的权 (二) 基金管理人的权
利与义务 利与义务
1、根据《基金法》、《运 1、根据《基金法》、《运
作办法》及其他有关规定,基 作办法》及其他有关规定,基
金管理人的权利包括但不限 金管理人的权利包括但不限
于: 于:
…… ……
(11)在《基金合同》约 (11) 在《基金合同》约
定的范围内,拒绝或暂停受理 定的范围内,拒绝或暂停受理
申购与赎回申请; 申购与赎回申请;
(12)在符合有关法律法 (12)依照法律法规为基
7
原合同 修订后合同
原合同内容 修订后基金合同内容 说明
页码 页码
规和《基金合同》并对基金份 金的利益对被投资公司行使股
额持有人利益无实质性不利 东权利,为基金的利益行使因
影响的前提下,经与基金托管 基金财产投资于证券所产生的
人协商一致后,决定调低基金 权利;
管理费率、托管费率等相关费 ……
率,以及调整相关费率的结构
或收费方式;(删除,依序调
整)
(13)依照法律法规为基
金的利益对被投资公司行使
股东权利,为基金的利益行使
因基金财产投资于证券所产
生的权利;
……
P26-P27 第七部分 基金合同当事 P27第七部分 基金合同当事 新 增 份
人及权利义务 人及权利义务 额类别
三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 设置描
基金投 资者 持有 本基 金 基金投资者持有本基金基 述
基金份额的行为即视为对《基 金份额的行为即视为对《基金
金合同》的承认和接受,基金 合同》的承认和接受,基金投
投资者自依据《基金合同》取 资者自依据《基金合同》取得
得的基金份额,即成为本基金 的基金份额,即成为本基金份
份额持有人和《基金合同》的 额持有人和《基金合同》的当
当事人,直至其不再持有本基 事人,直至其不再持有本基金
金的基金份额。基金份额持有 的基金份额。基金份额持有人
人作为《基金合同》当事人并 作为《基金合同》当事人并不
不以在《基金合同》上书面签 以在《基金合同》上书面签章
章或签字为必要条件。 或签字为必要条件。
每份基 金份 额具 有同 等 同一类别的每份基金份额
的合法权益。 具有同等的合法权益。本基金
A 类基金份额与 C 类基金份额
由于基金份额净值的不同,基
金收益分配的金额以及参与清
算后的剩余基金财产分配的数
量将可能有所不同。
P28-P29 第八部分 基金份额持有 P29-P30 第八部分 基金份额持有 根 据 最
人大会 人大会 新法规
一、召开事由 一、 召开事由
1、当出现或需要决定下 1、当出现或需要决定下列
列事由之一的,应当召开基金 事由之一的,应当召开基金份
份额持有人大会: 额持有人大会:
…… ……
8
原合同 修订后合同
原合同内容 修订后基金合同内容 说明
页码 页码
(5)提高基金管理人、 (5)调整基金管理人、基
基金托管人的报酬标准,但法 金托管人的报酬标准,但法律
律法规要求提高该等报酬标 法规要求调整该等报酬标准的
准的除外 ; 除外 ;
…… ……
2、以下情况可由基金管 2、以下情况可由基金管理
理人和基金托管人协商后修 人和基金托管人协商后修改,
改,不需召开基金份额持有人 不需召开基金份额持有人大
大会: 会:
(1)调低基金管理费、 (1)法律法规要求增加的
基金托管费及其他应当由基 基金费用的收取;
金承担的费用;( 删除,依序 (2)在法律法规和《基金
调整) 合同》规定的范围内调整本基
(2)法律法规要求增加 金的申购费率、调低赎回费率、
的基金费用的收取; 销售服务费率 或变更收费方
(3)在法律法规和《基 式;
金合同》规定的范围内调整本 (3)基金管理人在按照中
基金的申购费率、调低赎回费 国证监会相关规定履行适当程
率或变更收费方式; 序后,可以将本基金转型为同
(4)基金管理人在按照 一标的指数的上市型开放式基
中国证监会相关规定履行适 金(LOF),或变更为同一标的
当程序后,可以将本基金转型 指数的交易型开放式指数基金
为同一标的指数的上市型开 (ETF)的联接基金并相应变
放式基金(LOF),或变更为同 更基金类别、修改投资目标、
一标的指数的交易型开放式 范围和策略;
指数基金(ETF)的联接基金 (4)因相应的法律法规、
并相应变更基金类别、修改投 证券交易所或登记机构的相关
资目标、范围和策略; 业务规则 发生变动而应当对
(5)因相应的法律法规 《基金合同》进行修改;
发生变动而应当对《基金合 ……
同》进行修改;
……
P33 第八部分 基金份额持有 P34 第八部分 基金份额持有 根 据 最
人大会 人大会 新法规
六、表决 六、表决
…… ……
2、特别决议,特别决议 2、特别决议,特别决议应
应当经参加大会的基金份额 当经参加大会的基金份额持有
持有人或其代理人所持表决 人或其代理人所持表决权的
权的 2/3 以上(含 2/3)通过方 2/3 以上(含 2/3)通过方可做
可做出。转换基金运作方式、 出。除基金合同另有约定外,
更换基金管理人或者基金托 转换基金运作方式、更换基金
9
原合同 修订后合同
原合同内容 修订后基金合同内容 说明
页码 页码
管人、终止《基金合同》、与 管理人或者基金托管人、终止
其他基金合并以特别决议通 《基金合同》、与其他基金合并
过方为有效。 以特别决议通过方为有效。
P35 第八部分 基金份额持有 P36 第八部分 基金份额持有 根 据 最
人大会 人大会 新法规
九、本部分关于基金份额 九、对基金份额持有人利
持有人大会召开事由、召开条 益无实质性不利影响的前提
件、议事程序、表决条件等规 下,本部分关于基金份额持有
定,凡是直接引用法律法规或 人大会召开事由、召开条件、
监管规则的部分,如将来法律 议事程序、表决条件等规定,
法规或监管规则修改导致相 凡是直接引用法律法规或监管
关内容被取消或变更的,基金 规则的部分,如将来法律法规
管理人经与基金托管人协商 或监管规则修改导致相关内容
一致报监管机关并提前公告 被取消或变更的,基金管理人
后,可直接对本部分内容进行 经与基金托管人协商一致报监
修改和调整,无需召开基金份 管机关并提前公告后,可直接
额持有人大会审议。 对本部分内容进行修改和调
整,无需召开基金份额持有人
大会审议。
P40 第十一部分 基金份额的 P41 第十一部分 基金份额的 根 据 最
登记 登记 新法规
四、基金登记机构的义务 四、基金登记机构的义务
…… ……
3、保持基金份额持有人 3、妥善保存登记数据,并
名册及相关的认购、申购与赎 对基金份额持有人名称、身份
回等业务记录 15 年以上; 信息及基金份额明细等数据备
…… 份至中国证监会认定的机构,
其保存期限自基金账户销户之
日起不得少于 20 年;
……
P49-P50 第十四部分 基金资产估 P50-P51 第十四部分 基金资产估 根 据 最
值 值 新情况
三、估值方法 三、估值方法
1、证券交易所上市的有 1、证券交易所上市的权益
价证券的估值 类证券的估值
(1)交易所上市的有价 交易所上市的权益类证券
证券(包括股票、权证等), (包括股票、权证等),以其估
以其估值日在证券交易所挂 值日在证券交易所挂牌的市价
牌的市价(收盘价)估值;估 (收盘价)估值;估值日无交
值日无交易的,且最近交易日 易的,且最近交易日后经济环
后经济环境未发生重大变化 境未发生重大变化或证券发行
或证券发行机构未发生影响 机构未发生影响证券价格的重
10
原合同 修订后合同
原合同内容 修订后基金合同内容 说明
页码 页码
证券价格的重大事件的,以最 大事件的,以最近交易日的市
近交易日的市价(收盘价)估 价(收盘价)估值;如最近交
值;如最近交易日后经济环境 易日后经济环境发生了重大变
发生了重大变化或证券发行 化或证券发行机构发生影响证
机构发生影响证券价格的重 券价格的重大事件的,可参考
大事件的,可参考类似投资品 类似投资品种的现行市价及重
种的现行市价及重大变化因 大变化因素,调整最近交易市
素,调整最近交易市价,确定 价,确定公允价格;
公允价格; 2、处于未上市期间的权益
(2)交易所上市实行净 类证券应区分如下情况处理:
价交易的债券按估值日收盘 (1)送股、转增股、配股
价估值,估值日没有交易的, 和公开增发的新股,按估值日
且最近交易日后经济环境未 在证券交易所挂牌的同一股票
发生重大变化,按最近交易日 的估值方法估值;该日无交易
的收盘价估值。如最近交易日 的,以最近一日的市价(收盘
后经济环境发生了重大变化 价)估值;
的,可参考类似投资品种的现 (2)首次公开发行未上市
行市价及重大变化因素,调整 的股票和权证,采用估值技术
最近交易市价,确定公允价 确定公允价值,在估值技术难
格; 以可靠计量公允价值的情况
(3)交易所上市未实行 下,按成本估值。
净价交易的债券按估值日收 (3)首次公开发行有明确
盘价减去债券收盘价中所含 锁定期的股票,同一股票在交
的债券应收利息得到的净价 易所上市后,按交易所上市的
进行估值;估值日没有交易 同一股票的估值方法估值;非
的,且最近交易日后经济环境 公开发行有明确锁定期的股
未发生重大变化,按最近交易 票,按监管机构或行业协会有
日债券收盘价减去债券收盘 关规定确定公允价值。
价中所含的债券应收利息得 3、交易所市场交易的固定
到的净价进行估值。如最近交 收益品种的估值
易日后经济环境发生了重大 (1)对在交易所市场上市
变化的,可参考类似投资品种 交易或挂牌转让的固定收益品
的现行市价及重大变化因素, 种(另有规定的除外),选取第
调整最近交易市价,确定公允 三方估值机构提供的相应品种
价格; 当日的估值净价进行估值;
(4)交易所上市不存在 (2)对在交易所市场上市
活跃市场的有价证券,采用估 交易的可转换债券,按估值日
值技术确定公允价值。交易所 收盘价减去可转换债券收盘价
上市的资产支持证券,采用估 中所含债券应收利息后得到的
值技术确定公允价值,在估值 净价进行估值;
技术难以可靠计量公允价值 (3)对在交易所市场挂牌
的情况下,按成本估值。 转让的资产支持证券和私募债
11
原合同 修订后合同
原合同内容 修订后基金合同内容 说明
页码 页码
2、处于未上市期间的有 券,采用估值技术确定公允价
价证券应区分如下情况处理: 值,在估值技术难以可靠计量
(1)送股、转增股、配 公允价值的情况下,按成本估
股和公开增发的新股,按估值 值。
日在证券交易所挂牌的同一 4、银行间市场交易的固定
股票的估值方法估值;该日无 收益品种,选取第三方估值机
交易的,以最近一日的市价 构提供的相应品种当日的估值
(收盘价)估值; 净价进行估值。对银行间市场
(2)在证券交易所尚未 未上市,且第三方估值机构未
挂牌的上市前的股票、债券和 提供估值价格的债券,按成本
权证,采用估值技术确定公允 估值。
价值,在估值技术难以可靠计 5、本基金转为 ETF 联接基
量公允价值的情况下,按成本 金后,本基金投资的目标 ETF
估值; 份额以目标 ETF 估值日的净值
(3)有明确锁定期的公 估值,若估值日为非证券交易
开发行股票,同一股票在交易 所营业日,以该目标 ETF 最近
所上市后,按交易所上市的同 估值日的基金份额净值估值。
一股票的估值方法估值;非公 6、本基金投资股指期货合
开发行有明确锁定期的股票, 约,一般以估值当日结算价进
按监管机构或行业协会有关 行估值,估值当日无结算价的,
规定确定公允价值。 且最近交易日后经济环境未发
3、全国银行间债券市场 生重大变化的,采用最近交易
交易的债券、资产支持证券等 日结算价估值。
固定收益品种,采用估值技术 7、如有确凿证据表明按上
确定公允价值。 述方法进行估值不能客观反映
4、本基金转为 ETF 联接 其公允价值的,基金管理人可
基金后,本基金投资的目标 根据具体情况与基金托管人商
ETF 份额以目标 ETF 估值日的 定后,按最能反映公允价值的
净值估值。 价格估值。
5、股指期货合约估值方 8、相关法律法规以及监管
法: 部门有强制规定的,从其规定。
(1)股指期货合约以估 如有新增事项,按国家最新规
值当日结算价格进行估值,估 定估值。
值当日无结算价的,且最近交
易日后经济环境未发生重大
变化的,采用最近交易日结算
价估值;
(2)在任何情况下,基
金管理人如采用本项第(1)
小项规定的方法对基金资产
进行估值,均应被认为采用了
适当的估值方法。但是,如果
12
原合同 修订后合同
原合同内容 修订后基金合同内容 说明
页码 页码
基金管理人认为按本项第(1)
小项规定的方法对基金资产
进行估值不能客观反映其公
允价值的,基金管理人可根据
具体情况,并与基金托管人商
定后,按最能反映公允价值的
价格估值;
(3)国家有最新规定的,
按其规定进行估值。
6、如有确凿证据表明按
上述方法进行估值不能客观
反映其公允价值的,基金管理
人可根据具体情况与基金托
管人商定后,按最能反映公允
价值的价格估值。
7、相关法律法规以及监
管部门有强制规定的,从其规
定。如有新增事项,按国家最
新规定估值。
P53 第十四部分 基金资产估 P54 第十四部分 基金资产估 根 据 最
值 值 新情况
八、特殊情形的处理 八、特殊情形的处理
1、基金管理人按估值方 1、基金管理人按估值方法
法的第 6 项、股指期货合约估 的第 7 项进行估值时,所造成
值方法第(2)小项进行估值 的误差不作为基金资产估值错
时,所造成的误差不作为基金 误处理;
资产估值错误处理; 2、由于证券交易所及其登
2、由于证券交易所及其 记结算公司发送的数据错误,
登记结算公司发送的数据错 或由于其他不可抗力原因,基
误,或由于其他不可抗力原 金管理人和基金托管人虽然已
因,基金管理人和基金托管人 经采取必要、适当、合理的措
虽然已经采取必要、适当、合 施进行检查,但是未能发现该
理的措施进行检查,但是未能 错误的,由此造成的基金资产
发现该错误的,由此造成的基 估值错误,基金管理人和基金
金资产估值错误,基金管理人 托管人可以免除赔偿责任。但
和基金托管人可以免除赔偿 基金管理人、基金托管人应当
责任。但基金管理人、基金托 积极采取必要的措施减轻或消
管人应当积极采取必要的措 除由此造成的影响。
施减轻或消除由此造成的影
响。
13
原合同 修订后合同
原合同内容 修订后基金合同内容 说明
页码 页码
P54 第十五部分 基金费用 P55 第十五部分 基金费用与 新 增 份
与税收 税收 额类别
一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 设置描
1、基金管理人的管理费; 1、基金管理人的管理费;述
2、基金托管人的托管费; 2、基金托管人的托管费;
3、基金的标的指数许可 3、从 C 类基金份额的基金
使用费; 财产中计提的销售服务费(新
增,依序调整);
4、基金的标的指数许可使
用费;
P55 第十五部分 基金费用 P56-P57 第十五部分 基金费用与 新 增 份
与税收 税收 额类别
二、基金费用计提方法、 二、基金费用计提方法、 设 置 描
计提标准和支付方式 计提标准和支付方式 述
3、标的指数许可使用费 3、销售服务费
本基金作为指数基金,需 本基金 A 类基金份额不
根据与中证指数有限公司签 收取销售服务费, C 类基金份
署的指数使用许可协议的约 额的销售服务费按前一日 C 类
定向中证指数有限公司支付 基金份额资产净值的 0.40%年
指数许可使用费。标的指数许 费率计提。计算方法如下:
可使用费按前一日的基金资 H=E×0.40%÷当年天数
产净值 的 0.02% 的年 费率计 H 为 C 类基金份额每日应
提,计算方法如下: 计提的销售服务费
…… E 为 C 类基金份额前一日
上述“一、基金费用的种 基金资产净值
类中第 4-10 项费用”,根据 基金销售服务费每日计
有关法规及相应协议规定,按 算,逐日累计至每月月末,按
费用实际支出金额列入当期 月支付,由基金管理人向基金
费用,由基金托管人从基金财 托管人发送基金销售服务费划
产中支付。 款指令,基金托管人复核后于
次月前 5 个工作日内从基金财
产中一次性支取,由注册登记
机构代收,注册登记机构收到
后按相关合同规定支付给基金
销售机构。若遇法定节假日、
公休日等,支付日期顺延。
销售服务费主要用于支付
销售机构佣金、以及基金管理
人的基金行销广告费、促销活
动费、基金份额持有人服务费
等。
销售服务费使用范围不包
14
原合同 修订后合同
原合同内容 修订后基金合同内容 说明
页码 页码
括基金募集期间的上述费用。
(新增,依序调整)
4、标的指数许可使用费
本基金作为指数基金,需
根据与中证指数有限公司签署
的指数使用许可协议的约定向
中证指数有限公司支付指数许
可使用费。标的指数许可使用
费按前一日的基金资产净值的
0.02%的年费率计提,计算方法
如下:
……
上述“一、基金费用的种
类中第 5-11 项费用”,根据有
关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费
用,由基金托管人从基金财产
中支付。
P56 第十五部分 基金费用 P57 第十五部分 基金费用与 根 据 最
与税收 税收 新法规
四、费用调整 四、费用调整
基金管 理人 和基 金托 管 基金管理人和基金托管人
人协商一致后,可根据基金发 协商一致后,可根据基金发展
展情况调整基金管理费率和 情况,履行适当程序后,调整
基金托管费等相关费率。 基金管理费率、基金托管费率
调低基 金管 理费 率和 基 和基金销售服务费率等相关费
金托管费率等费率,无需召开 率。
基金份额持有人大会。(删除) 基金管理人必须于新的费
基金管 理人 必须 于新 的 率实施日前 2 个工作日在至少
费率实施日前 2 个工作日在至 一种指定媒介上公告。
少一种指定媒体上公告。
P57 第十六部分 基金的收益 P58 第十六部分 基金的收益 新 增 份
与分配 与分配 额类别
三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 设 置 描
…… …… 述
4、本基金每一基金份额 4、由于本基金A类基金份
享有同等分配权; 额不收取销售服务费,而C类基
…… 金份额收取销售服务费,各基
金份额类别对应的可分配收益
将有所不同。本基金同一类别
的每一基金份额享有同等分配
权;
15
原合同 修订后合同
原合同内容 修订后基金合同内容 说明
页码 页码
……
P61 第十八部分 基金的信息 P62 第十八部分 基金的信息 新 增 份
披露 披露 额类别
五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 设 置 描
(四)基金资产净值、基 (四)基金资产净值、基 述
金份额净值 金份额净值
《基金合同》生效后,在 《基金合同》生效后,在
开始办理基金份额申购或者 开始办理基金份额申购或者赎
赎回前,基金管理人应当至少 回前,基金管理人应当至少每
每周公告一次基金资产净值 周公告一次基金资产净值及A
和基金份额净值。 类和C类基金份额的基金份额
在开始 办理 基金 份额 申 净值。
购或者赎回后,基金管理人应 在开始办理基金份额申购
当在每个开放日的次日,通过 或者赎回后,基金管理人应当
网站、基金份额发售网点以及 在每个开放日的次日,通过网
其他媒介,披露开放日的基金 站、基金份额发售网点以及其
份额净值和基金份额累计净 他媒介,披露开放日的A类和C
值。 类基金份额的基金份额净值和
基金管 理人 应当 公告 半 基金份额累计净值。
年度和年度最后一个市场交 基金管理人应当公告半年
易日基金资产净值和基金份 度和年度最后一个市场交易日
额净值。基金管理人应当在前 基金资产净值和基金份额净
款规定的市场交易日的次日, 值。基金管理人应当在前款规
将基金资产净值、基金份额净 定的市场交易日的次日,将基
值和基金份额累计净值登载 金资产净值、基金份额净值和
在指定媒体和基金管理人网 基金份额累计净值登载在指定
站上。 媒介和基金管理人网站上。
P65 第十八部分 基金的信息 P66 第十八部分 基金的信息 根 据 最
披露 披露 新情况
八、暂停或延迟披露基金 八、暂停或延迟披露基金
信息的情形 信息的情形
当出现下述情况时,基金 当出现下述情况时,基金
管理人和基金托管人可暂停 管理人和基金托管人可暂停或
或延迟披露基金信息: 延迟披露基金信息:
(1)不可抗力; (1)不可抗力;
(2)基金投资所涉及的 (2)基金投资所涉及的证
证券交易市场遇法定节假日 券交易市场遇法定节假日或因
或因其他原因暂停营业时; 其他原因暂停营业时;
(3)出现基金管理人认 (3)法律法规、《基金合
为属于会导致基金管理人不 同》或中国证监会规定的情况。
16
原合同 修订后合同
原合同内容 修订后基金合同内容 说明
页码 页码
能出售或评估基金资产的紧
急事故的任何情况;( 删除,
依序调整)
(4)法律法规、《基金合
同》或中国证监会规定的情
况。
P72-P92 第二十四部分 基金合同 P73-P93 第二十四部分 基金合同 根 据 最
内容摘要 内容摘要 新法规、
情况及
新增份
额类别
设置描
述
17
粤公网安备