关于广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金修改基金合同的公告
根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布的《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》(以下简称“《规定》”),对已经存续的开放式基金,原基金
合同内容不符合该《规定》的,应当在《规定》施行之日起 6 个月内予以调整。
根据《规定》等法律法规,经与基金托管人中国银行股份有限公司(以下简称“中
国银行”)协商一致,并报监管机构备案,广发基金管理有限公司(以下简称“本
公司”)对旗下托管在中国银行的广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金
的基金合同进行了修改,具体修改内容见附件。本基金的托管协议相应部分一并
修改。
本公司将在本基金的招募说明书(更新)中,对上述内容进行相应修改。
上述修改系因相应的法律法规发生变动而进行的修改,并已履行了规定的程
序,符合相关法律法规的规定及对应基金合同的约定。
上述修改自本公告发布之日起生效,但为不影响原有基金份额持有人的利益,
上述修改中“对于持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并
将上述赎回费全额计入基金财产”的条款将于 2018 年 3 月 31 日起正式实施,
即:本基金将于 2018 年 3 月 31 日起,对持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5%
的赎回费。
投资者可登陆本公司网站(www.gffunds.com.cn)查询相关信息或拨打客户
服务电话(95105828)咨询相关事宜。
特此公告。
广发基金管理有限公司
二〇一八年三月二十二日
附件:
《广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金基金合同》
修订对照表
原文条款 修改后条款
章节 说明
内容 内容
2、订立本基金合同的依据是《中 2、订立本基金合同的依据是《中
华人民共和国合同法》(以下简称“《合 华人民共和国合同法》(以下简称“《合
同法》”)、《中华人民共和国证券投资 同法》”)、《中华人民共和国证券投资
基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 开募集证券投资基金运作管理办法》
第一 (以下简称“《运作办法》”)、《证券投 (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资
新增合同
部分 资基金销售管理办法》(以下简称“《销 基金销售管理办法》(以下简称“《销售
订立依据
前言 售办法》”)、《证券投资基金信息披露 办法》”)、《证券投资基金信息披露管
管理办法》(以下简称“《信息披露办 理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、
法》”)、和其他有关法律法规。 《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》(以下简称“《流动性
风险管理规定》”)和其他有关法律法
规。
13、《流动性风险管理规定》:指中
国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订(新增,以下
序号顺延)
……
根据《流动
第二 51、流动性受限资产:指由于法律
性风险管
部分 …… 法规、监管、合同或操作障碍等原因无
理 规 定 》,
释义 法以合理价格予以变现的资产,包括但
新增释义
不限于到期日在 10 个交易日以上的逆
回购与银行定期存款(含协议约定有条
件提前支取的银行存款)、停牌股票、
流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进
行转让或交易的债券等(新增,以下序
号顺延)
第六 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 根据《流动
部分 …… 4、当接受申购申请对存量基金份 性风险管
基金 额持有人利益构成潜在重大不利影响 理规定》的
份额的申 时,基金管理人应当采取设定单一投资 要求,增加
购与赎回 者申购金额上限或基金单日净申购比 相应的控
例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购 制措施
等措施,切实保护存量基金份额持有人
的合法权益,基金管理人基于投资运作
与风险控制的需要,可采取上述措施对
基金规模予以控制。具体规定请参见相
关公告(新增,以下序号顺延)
…… ……
六、申购和赎回的价格、费用及其 六、申购和赎回的价格、费用及其
用途 用途
3、赎回金额的计算及处理方式: 3、赎回金额的计算及处理方式:
本基金赎回金额的计算详见《招募说明 本基金赎回金额的计算详见《招募说明
书》,赎回金额单位为元。本基金的赎 书》,赎回金额单位为元。本基金的赎
回费率由基金管理人决定,并在招募说 回费率由基金管理人决定,并在招募说
明书中列示。赎回金额为按实际确认的 明书中列示。赎回金额为按实际确认的
有效赎回份额乘以当日基金份额净值 有效赎回份额乘以当日基金份额净值
并扣除相应的费用,赎回金额单位为 并扣除相应的费用,赎回金额单位为
元。上述计算结果均按四舍五入方法, 元。上述计算结果均按四舍五入方法,
保留到小数点后 2 位,由此产生的收益 保留到小数点后 2 位,由此产生的收益
或损失由基金财产承担。 或损失由基金财产承担。对于持续持有
期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%
的赎回费,并将上述赎回费全额计入基
金财产。
…… ……
七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形
…… ……
2、发生基金合同规定的暂停基金 2、发生基金合同规定的暂停基金
资产估值情况时,基金管理人可暂停接 资产估值情况时,基金管理人可暂停接
收投资人的申购申请。 收投资人的申购申请。当前一估值日基
…… 金资产净值 50%以上的资产出现无可
参考的活跃市场价格且采用估值技术
仍导致公允价值存在重大不确定性时,
经与基金托管人协商确认后,基金管理
人应当暂停接受基金申购申请。
7、接受某笔或某些申购申请有可
能导致单一投资者持有基金份额的比
例达到或者超过 50%或者变相规避 50%
集中度时。(新增)
…… ……
发生上述第 1、2、3、5、6、7 项 发生上述第 1、2、3、5、6、8 项
暂停申购情形之一…… 暂停申购情形之一……
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项
的情形 的情形
…… ……
2、发生基金合同规定的暂停基金 2、发生基金合同规定的暂停基金
资产估值情况时,基金管理人可暂停接 资产估值情况时,基金管理人可暂停接
收投资人的赎回申请或延缓支付赎回 收投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项。 款项。当前一估值日基金资产净值 50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值
存在重大不确定性时,经与基金托管人
协商确认后,基金管理人应当采取延缓
支付赎回款项或暂停接受基金赎回申
请的措施。
…… ……
九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式
(2)部分延期赎回:…… (2)部分延期赎回:……
(3)若本基金发生巨额赎回且单
个基金份额持有人的赎回申请超过上
一开放日基金总份额 20%的,基金管理
人有权对该单个基金份额持有人超过
该比例以上的赎回申请实施延期办理
(基金份额持有人可在提交赎回申请
时选择将当日未获办理部分予以撤
销),对该单个基金份额持有人剩余赎
回申请与其他账户赎回申请按前述条
款处理。(新增,以下序号顺延)
二、基金托管人 二、基金托管人
(一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况
第七部分 …… …… 更新基金
基金合同 法定代表人:田国立 法定代表人:陈四清 托管人法
当事人及 …… …… 人、注册资
权利义务 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁 本信息
亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍 亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹
元整 元整
四、投资限制 四、投资限制
1、组合限制 1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制: 基金的投资组合应遵循以下限制:
…… ……
根据《流动
(2)每个交易日日终在扣除股指 (2)每个交易日日终在扣除股指
第十 性风险管
期货合约需缴纳的交易保证金后,保持 期货合约需缴纳的交易保证金后,保持
二部分基 理规定》的
不低于基金资产净值 5%的现金或者 不低于基金资产净值 5%的现金或者到
金的投资 要求,新增
到期日在一年以内的政府债券; 期日在一年以内的政府债券,其中现金
投资限制
…… 不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等;
……
(14)本基金主动投资于流动性受
限资产的市值合计不得超过基金资产
净值的 15%,因证券市场波动、上市公
司股票停牌、基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使基金不符合该比例
限制的,基金管理人不得主动新增流动
性受限资产的投资;
(15)本基金与私募类证券资管产
品及中国证监会认定的其他主体为交
易对手开展逆回购交易的,可接受质押
品的资质要求应当与基金合同约定的
…… 投资范围保持一致;(新增,以下序号
因证券市场波动、上市公司合并、 顺延)
基金规模变动、股权分置改革中支付对 除上述第(2)、(11)、(14)、(15)
价等基金管理人之外的因素致使基金 项规定的情形外,因证券市场波动、上
投资比例不符合上述规定投资比例的, 市公司合并、基金规模变动、股权分置
基金管理人应当在 10 个交易日内进行 改革中支付对价等基金管理人之外的
调整。 因素致使基金投资比例不符合上述规
…… 定投资比例的,基金管理人应当在 10
个交易日内进行调整。
……
六、暂停估值的情形 六、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易市 1、基金投资所涉及的证券交易市
场遇法定节假日或因其他原因暂停营 场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时; 业时;
2、因不可抗力致使基金管理人、 2、因不可抗力致使基金管理人、
基金托管人无法准确评估基金资产价 基金托管人无法准确评估基金资产价
值时; 值时;
3、占基金相当比例的投资品种的 3、当前一估值日基金资产净值 50%
根据《流动
估值出现重大转变,而基金管理人为保 以上的资产出现无可参考的活跃市场
第十 性风险管
障投资人的利益,决定延迟估值时;出 价格且采用估值技术仍导致公允价值
四部分基 理 规 定 》,
现基金管理人认为属于紧急事故的情 存在重大不确定性时,经与基金托管人
金资产估 新增暂停
况,导致基金管理人不能出售或评估基 协商一致的,基金管理人应当暂停估
值 估值的情
金资产时; 值;(新增)
形
4、中国证监会和基金合同认定的 4、占基金相当比例的投资品种的
其它情形。 估值出现重大转变,而基金管理人为保
障投资人的利益,决定延迟估值时;出
现基金管理人认为属于紧急事故的情
况,导致基金管理人不能出售或评估基
金资产时;
5、中国证监会和基金合同认定的
其它情形。
第十 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 根据《流动
八部分基 (六)基金定期报告,包括基金年 (六)基金定期报告,包括基金年 性 风 险 管
金的信息 度报告、基金半年度报告和基金季度报 度报告、基金半年度报告和基金季度报 理 规 定 》,
披露 告 告 新增信息
…… …… 披露相关
基金定期报告在公开披露的第 2 基金定期报告在公开披露的第 2 个 内容
个工作日,分别报中国证监会和基金管 工作日,分别报中国证监会和基金管理
理人主要办公场所所在地中国证监会 人主要办公场所所在地中国证监会派
派出机构备案。报备应当采用电子文本 出机构备案。报备应当采用电子文本或
或书面报告方式。 书面报告方式。
基金管理人应当在年度报告和半
年度报告中披露基金组合资产情况及
其流动性风险分析等。
报告期内出现单一投资者持有基
金份额比例达到或超过 20%的情形,基
金管理人应当在季度报告、半年度报
告、年度报告等定期报告文件中披露该
投资者的类别、报告期末持有份额及占
比、报告期内持有份额变化情况及产品
的特有风险,中国证监会认定的特殊情
形除外。(新增)
(七)临时报告 (七)临时报告
…… ……
26、本基金发生涉及基金申购、赎
回事项调整或潜在影响投资者赎回等
重大事项时;(新增,以下序号顺延)
……
粤公网安备