博时新起点混合C

《博时新起点灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》

原文条款 修改后条款
章节
内容 内容
第 一 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则
部 分 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下
前言 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》 简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以
(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管 下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办
理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售 法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理
管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信 办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披
息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有 露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集
关法律法规。 开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流
动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。
第 二 无 13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31
部 分 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基
释义 金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
56、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障
碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期
日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定
有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及
非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
转让或交易的债券等
第 六 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制
部 分 无 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大

1
基 金 不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上
份 额 限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购
的 申 等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参
购 与 见招募说明书或相关公告。
赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份
份额持有人赎回基金份额时收取。本基金 A 类基金份额和 C 类额持有人赎回基金份额时收取。本基金 A 类基金份额和 C 类基
基金份额的赎回费用分别根据法律法规规定的比例归入基金 金份额的赎回费用分别根据法律法规规定的比例归入基金财
财产,未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手 产,未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
续费。 费。其中,对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%
的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。
七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形
4、基金管理人接受某笔或某些申购申请会损害现有基金份额 4、基金管理人接受某笔或某些申购申请会损害现有基金份额持
持有人利益时。 有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影
…… 响时。
发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形之一且基金管 7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的
理人决定暂停接受投资人的申购申请时,基金管理人应当根据 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确
有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。…… 定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接
受基金申购申请。
8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投
资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%
集中度的情形时。
……
发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金
管理人决定暂停接受投资人的申购申请时,基金管理人应当根
据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。……


2
 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
无 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的
活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确
定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延缓支
付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式
…… ……
无 (3)本基金发生巨额赎回时,对于单个基金份额持有人当日
赎回申请超过上一开放日基金总份额 10%以上的部分,基金管
理人有权对其进行延期办理(被延期赎回的赎回申请,将自动
转入下一个开放日继续赎回,延期的赎回申请与下一开放日赎
回申请一并处理,无优先权并以下一开放日某一类别的基金份
额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止);
对于该基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一开放日
基金总份额 10%的部分,基金管理人根据前段“(1)全部赎
回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持
有人的赎回申请一并办理。但是,如该持有人在提交赎回申请
时选择取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤
销。
第 七 一、基金管理人 一、基金管理人
部 分 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况
基 金 法定代表人:洪小源 法定代表人:张光华
合 同 二、基金托管人 二、基金托管人
当 事 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况
人 及 法定代表人:田国立 法定代表人:陈四清


3
权 利 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹 注册资本:人民币 29438779.124100 万元整
义务 佰玖拾伍元整
第 十 二、投资范围 二、投资范围
二 部 …… ……
分 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 0%-95%;中小 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 0%-95%;中小
基 金 企业私募债占基金资产净值的比例不高于 20%;每个交易日日 企业私募债占基金资产净值的比例不高于 20%;每个交易日日
的 投 终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后,本基金保留的现 终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后,本基金保留的现
资 金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%; 金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,
权证投资占基金资产净值的 0-3%。 其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
权证投资占基金资产净值的 0-3%。
四、投资限制 四、投资限制
1、组合限制 1、组合限制
(2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金
金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年 后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以
以内的政府债券; 内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、
…… 应收申购款等;
因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权 (17)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司
分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资 发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;
比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。 可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30 %;
(18)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过
本基金资产净值的 15% ;
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管
理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金
管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
(19)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他


4
 主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求
应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
……
除上述第(2)、(13)、(18)、(19)项外,因证券、期
货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中
支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上
述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调
整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
第 十 六、暂停估值的情形 六、暂停估值的情形
四 部 3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的
分 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确
基 金 定性时,经与基金托管人协商一致的,应当暂停估值;
资 产 4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
估值
第 十 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息
八 部 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和
分 基金季度报告 基金季度报告
基 金 …… ……
的 信 无 本基金持续运作过程中, 应当在基金年度报告和半年度报告
息 披 中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
露 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总
份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少
应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下
披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持
有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情
形除外。


5
(七)临时报告 (七)临时报告
无 26、发生涉及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎
回等重大事项时;




6
 《博时新起点灵活配置混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表》
原《托管协议》条款 新《托管协议》条款
章节
内容 内容
(一)基金管理人(或简称“管理人”) (一)基金管理人(或简称“管理人”)
法定代表人:洪小源 法定代表人:张光华
(二)基金托管人(或简称“托管人”) (二)基金托管人(或简称“托管人”)
法定代表人: 田国立 法定代表人: 陈四清
注册资本: 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟 注册资本: 人民币 29438779.124100 万元整
壹佰玖拾伍元整 经营范围: 吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款;
经营范围: 吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款; 办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑
办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑 付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借;提供信用
一、托 付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借;提供信用 证服务及担保;代理收付款项;提供保管箱服务;外汇存款;
管协议 证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服 外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;
当事人 务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外汇兑换;国际结算; 外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;
同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保; 发行和代理发行股票以外的外币有价证券;买卖和代理买卖股
结汇、售汇;发行和代理发行股票以外的外币有价证券;买卖 票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;外汇
和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外 信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款;资信调查、咨
汇买卖;外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款; 询、见证业务;组织或参加银团贷款;国际贵金属买卖;海外
资信调查、咨询、见证业务;组织或参加银团贷款;国际贵金 分支机构经营当地法律许可的一切银行业务;在港澳地区的分
属买卖;海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务; 行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币;经中国银行
在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地 业监督管理委员会等监管部门批准的其他业务;保险兼业代理
货币;经中国人民银行批准的其他业务。 (有效期至 2018 年 8 月 20 日)。
二、托 (一)依据 (一)依据
管协议 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券
的依 投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基 投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基


7
据、目 金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金 金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金
的、原 信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)及其他有 信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募
则和解 关法律法规与《博时新起点灵活配置混合型证券投资基金基金 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律
释 合同》(以下简称“《基金合同》”)订立。 法规与《博时新起点灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
(以下简称“《基金合同》”)订立。
(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的
约定,建立相关的技术系统,对基金管理人的投资运作进行监 约定,建立相关的技术系统,对基金管理人的投资运作进行监
督。主要包括以下方面: 督。主要包括以下方面:
1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。……基金托管人 1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。……基金托管人
根据上述投资范围对基金的投资进行监督: 根据上述投资范围对基金的投资进行监督:
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 0%-95%;中 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 0%-95%;中
小企业私募债占基金资产净值的比例不高于 20%;每个交易日 小企业私募债占基金资产净值的比例不高于 20%;每个交易日
三、基 日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后,本基金保留的 日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后,本基金保留的
金托管 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
人对基 5%;权证投资占基金资产净值的 0-3%。 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
金管理 2、对基金投融资比例进行监督: 款等;权证投资占基金资产净值的 0-3%。
人的业 (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 2、对基金投融资比例进行监督:
务监督 金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年 (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证
和核查 以内的政府债券; 金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年
…… 以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、
因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权 应收申购款等;
分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资 (18)本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部开放式基
比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交 金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司
易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。 可流通股票的 15%;本基金管理人管理的且由本托管人托管的
全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过
该上市公司可流通股票的 30%;


8
 (19)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过
本基金资产净值的 15%;
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管
理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金
管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
(20)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他
主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求
应当与基金合同约定的投资范围保持一致;本基金管理人承诺
本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体
为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求与本
基金合同约定的投资范围保持一致,并承担由于不一致所导致
的风险或损失;
……
除上述第(2)、(13)、(19)、(20)项外,因证券、期货市场
波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对
价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,
但中国证监会规定的特殊情形除外。
(二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披 (二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披
露程序 露程序
7、暂停估值的情形 7、暂停估值的情形
十、基
(3)《基金合同》或中国证监会规定的其他情形。 (3)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参
金信息
考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大
披露
不确定性时,经与基金托管人协商一致的,应当暂停估值;
(4)法律法规规定、《基金合同》或中国证监会规定的其他情
形。


9
10