博时新起点混合C

灵活配置混合型
博时新起点灵 明书
金更新招募说明 2019 年第 1 号




博时新 点灵活配置混 型
券投资基金
证券
招募说
更新招
2019 年第 1 号




博时基金
基金管理人:博 限公司
基金托 中国银行 有限公司
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【 重要提示
中国证监会20015年5月27日
本基金经中 日证监许可[22015]1049号 册。
理人保证招募
本基金管理 容真实、准确 书经中国证监
本招募说明书
监会对本基金募
册,但中国证监 ,并不表明其 的投资价值、市场前景和收益
出实质性判断
作出 断或保证,也 于本基金没有
资于证券市场,基金净值会
本基金投资 会因为证券市 动,
因素产生波动 投资者根
有的基金份额
持有 额享受基金收 担相应的投资 的风险包括:市场
基金投资中的
险、信用风险
风险 险、操作风险
险、管理风险、流动性风险 金特定投资策
风险、本基金
的风险及其他
来的 他风险等。本 配置混合型基 风险特征的基
中高收益/风
预期收益及预
其预 预期风险水平 基金,高于债 基金。
及货币市场基
要投资于具有
本基金主要 的金融工具,包括国内依 市的股票、债
币市场工具及
货币 及法律法规或 允许基金投资 须符合中国证
融工具(但须
相关规定),在
的相 在正常市场环 金的流动性风 条件下,如证
在特殊市场条
的成交量发生
场的 额赎回以及其
生急剧萎缩、基金发生巨额 形下,可能导
见的特殊情形
资产变现困难
金资 难或变现对证 造成较大冲击 发生基金 波动幅度较大 无
进行正常赎回
法进 回业务、基金 定的投资决策
投资中小企业
本基金可投 其 非上市中小微 行方式为面向特定
发行
象的私募发行 当基金所投
对象 行。 企业私募债券 出现违约,或 程中发
交收违约,或由于中小企业
生交 信用质量降低 能造成基金财
下降等,可能
失。中小企业私募债券较传统 信用风险及流 增加了本基金
更大,从而增
债券投资风险
的债 险。
本基金以1.00元初始面 份额,在市场 素的影响下,基金投资有
现亏损或基金
出现 金份额净值低于初始面值 。
险,投资人认购(或申购)
投资有风险 )基金时应认 招募说明书等
金合同、本招
露文件,自主
披露 自主做出投资
主判断基金的投资价值,自 风险。基金的
行承担投资风
绩并不预示其
业绩 管理的其他基
其未来表现。基金管理人管 基金业绩表现
并不构成新基
证。
人依照恪尽职
基金管理人 用、谨慎勤勉 金财产,但不
理和运用基金
基金
金一定盈利,也不保证最 金管理人提醒 买者自负”原
金投资的“买
作出投资决策
在作 策后,基金运 金净值变化引 资者自行承担
风险,由投资

明书(更新)所
本招募说明 务数据和净值
止日为 2018 年 12 月 24 日,有关财务

截止日为 2018 年 9 月 30 日(财务数据
现截 据未经审计)。
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目 录
一部分 绪言.................... ................................ ............ 1
第一

二部分 释义.................... ................................ ............ 2
第二

三部分 基金
第三 金管理人 .............. ................................ ............ 6

四部分 基金
第四 金托管人 .............. ................................ ........... 19

五部分 相关
第五 关服务机构 ............ ................................ ........... 21

六部分 基金
第六 金的募集及基 效 .............................. ........... 24

七部分 基金
第七 金份额的申购 .... ................................ ........... 25

八部分 基金
第八 金的投资 .............. ................................ ........... 35

九部分 基金的
第九 的业绩 ............... ................................ ........... 45

十部分 基金
第十 金的财产 .............. ................................ ........... 46

十一部分
第十 基 估值 ........ ................................ ........... 47

十二部分
第十 基 分配 ........ ................................ ........... 51

十三部分
第十 基 税收 ........ ................................ ........... 52

十四部分
第十 基 审计 ...... ................................ ........... 54

十五部分
第十 基 披露 ........ ................................ ........... 55

十六部分
第十 风 .............. ................................ ........... 60

十七部分
第十 基 基金财产的清 .................. ........... 63
变更、终止与基

十八部分
第十 基 容摘要 .... ................................ ........... 65

十九部分
第十 基 议的内容摘要 ................................ ........... 78

二十部分
第二 对 持有人的服务 ................................ ........... 88

二十一部分
第二 其他应披露 ...... ................................ ........... 90

二十二部分
第二 招募说明书存放及查阅方 ............................ ........... 90
方式

二十三部分
第二 备查文件 ............ ................................ ........... 91
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第 绪言
起点灵活配置
《博时新起 投资基金招募 “招募说明书
(以下简称“
本招募说明书 )依照《中
“本 书” 和国证券投资 (以 《 ”)、《公
募集证券投资
开募 资基金运作管 以下简称“《运
(以 资基金销售管
”)、《证券投资
投资基金信息
法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投 简称“
办法》(以下简 《信息披露
法》 开募集开放式证
办法 ”)、《公开 金流动性风险 》(以下简称“《流动性风
规定》”)以及
理规 及《博时新起 混合型证券投 以下简称“基
金合同》(以
同”)
人承诺本招募
基金管理人 在任何虚假记 误导性 大遗漏,并对
性、准确性、完整性承担
实性
点灵活配置混
博时新起点 资基金(以下 基金”)是根
金”或“本基
募说明书所载
招募 载明的资料申请募集的。本 人没有委托或 其他人提供未
募说明书中载
招募 说明书作任何
载明的信息,或对本招募说 说明。
明书根据本基
本招募说明 同编写,并经 员会
监督管理委员 (以下简称“中
证监会”)注册
国证 册。基金合同 金合同当事人 律文件。基金
义务的法律
自依基金合同
人自 同取得基金份 基金份额持有
即成为基 人,
合同的当事人 其持有基
的行为本身即
额的 即表明其对基 认和接受,并 金合同及其他
金法》、基金
定享有权利、承担义务。基
规定 欲了解基金份 务,应详细查
的权利和义务
合同。
金合




1
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第 释义
说明书中,除
在本招募说 所指,下列词 义:
具有如下含义
本基金:指博
1、基金或本 灵活配置混合 资基金
理人:指博时
2、基金管理 有限公司
管人:指中国
3、基金托管 有限公司
同:指《博时
4、基金合同 活配置混合型 同》及对基金
基金基金合同
任何有效修订
的任 订和补充
议:指基金管
5、托管协议 金托管人就本 起点灵活配置
之《博时新起
证券投资基金
型证 协议的任何有
金托管协议》及对该托管协 补充
明书或本招募
6、招募说明 指《博时新起 券投资基金招募说
置混合型证券
书》及其定期
明书 期的更新
额发售公告:指《博时新
7、基金份额 新起点灵活配 金基金份额发
证券投资基金
告》
规:指中国现
8、法律法规 公布实施的法律、行政法规 文件、司法解
行政 其他对基金合
政规章以及其 约束力的决定 通知等
9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日 全国人民代表 委员会第五次
过,并经 2012 年 12 月 28 日第十一届
通过 届全国人民代 三十次会议修
务委员会第三
自2 年 6 月 1 日起实施的 民共和国证券 机关对其不时
法》及颁布机
修订
的修
办法》
10、《销售办 :指中国证监会 20 13 年 3 月 15 日颁布、同 6 月 1 日 证券投
基金销售管理
资基 理办法》及颁 不时做出的修
披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布
11、《信息披 7 月 1 日实施的《证
投资基金信息
券投 息披露管理办 机关对其不时 订
办法》
12、《运作办 :指中国证监会 20014 年 7 月 7 日颁布、同 8 月 8 日 公开募
证券投资基金
集证 金运作管理办 机关对其不时 订
性风险管理规 :指中 国证监会 20017 年 8 月 31 日颁布、同 10 月 1 日实
13、《流动性 同年
施的《公开募集开放式证券投 动性风险管理 及颁 其不时做出的修订
证监会:指中国证券监督 管理委员会
14、中国证
业监督管理机
15、银行业 人民银行和//或中国银行 理委员会
合同当事人:指
16、基金合 同约束,根据 承担义务的法
享有权利并承
管理人、基金
体,包括基金管 金份额持有人
投资者:指依
17、个人投 法规规定可投 自然人
投资基金的自
投资者:指依法
18、机构投 证券投资基金 国境内合法登
华人民共和国
续或经有关政
存续 政府部门批准 的企业法人、 或其他组织
、社会团体或
2
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境外机构投资者:指符合《合格境外机
19、合格境 资管理办法》及相
境内证券投资
法律法规规定
关法 定可以投资于 依法募集的证 外的机构投资
金的中国境外
人:指个人投资
20、投资人 投资者和合格 法律法规或中国证
投资者以及法
会允许购买证
监会 证券投资基金 人的合称
份额持有人:指依基金合 同和招募说明
21、基金份 的投资人
得基金份额的
销售业务:指基
22、基金销 或销售机构宣 金份额,办理
金,发售基金
额的申购、赎
份额 期定额投资等
赎回、转换、转托管及定期
机构:指博时基
23、销售机 限公司以及符 国证监会规定
办法》和中国
条件,取得基金销售业务资
他条 金管理人签订 协议,代为办
售服务代理协
销售业务的机
金销 机构
业务:指基金登记、存管、
24、登记业 、过户、清算 容包括投资人
务,具体内容
户的建立和管
账户 金销售业务的
管理、基金份额登记、基金 代理发放红利
算和结算、代
并保管基金份
立并 份额持有人名册和办理非 交易过户等
机构:指办理登
25、登记机 机构。本基金 金管理有限公
构为博时基金
受博时基金管
接受 理登记业务的
管理有限公司委托代为办理
账户:指登记机
26、基金账 人开立的、记 理人所管理的
的、基金管理
额余额及其变
份额 变动情况的账
易账户:指销
27、基金交易 资人开立的、记录投资人 售机构办理认
购、赎回、转换
申购 换、转托管及 投资等业务而 及结余情况的账户
金份额变动及
合同生效日:指
28、基金合 达到法律法规 的条件,基金
金合同规定的
向中国证监会
人向 会办理基金备 ,并获得中国 面确认的日期
同终止日:指基金合同规 定的基金合同终止事由出
29、基金合同 金财产清算完
基金
算结果报中国
清算 国证监会备案 的日期
募集期:指自基金份额发售
30、基金募 售之日起至发 日止的期间,最长不得超 3
个月
期:指基金合
31、存续期 止之间的不定
日:指上海证
32、工作日 深圳证券交易 交易日
33、T 日:指销售机构在 受理投资人申 申请的开放日
或其他业务申
作日(不包含 T 日)
34、T+n 日:指自 T 日起 n 个工作
日:指为投资人办理基金份
35、开放日 份额申购、赎 业务的工作日
时间:指开放
36、开放时 申购、赎回或 的时间段
规则》:指《博时基金管 理有限公司开
37、《业务规 业务规则》, 是规范基金
所管理的开放
人所 面的业务规则
放式证券投资基金登记方面 资人共同遵守
管理人和投资
指在基金募集
38、认购:指 资人根据基金 规定申请购买
募说明书的规

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额的行为
份额
39、申购:指
指基金合同生 资人根据基金 规定申请购买
募说明书的规
额的行为
份额
40、赎回:指
指基金合同生 金份额持有人 明书规定的条
同和招募说明
将基金份额兑
求将 兑换为现金的行为
换:
41、基金转换 指基金份 按照基金合同和 公告规定的条
人届时有效公
请将其持有基
申请 基金管理人管 基金的基金份
某一基 管理的其他基
基金管理人管
份额的行为
金份
42、转托管:指基金份额 本基金的不同 变更所持基金
之间实施的变
售机构的操作
销售
定额投资计划:指投资人通
43、定期定 通过有关销售 每期申购日、扣款
申请,约定每
额及扣款方式 由销售机构
金额 式, 定扣款日在投 自动完成扣款
银行账户内自
基金申购申请
理基 请的一种投资方式
赎回:指在本基
44、巨额赎 放日,基金净 份额总数加上
(赎回申请份
换中转出申请
转换 请份额总数后 申请份额总数 请份额总数后的余
换中转入申请
开放日基金总份额的 10%
额)超过上一开
指人民币元
45、元:指
46、基金收益:指基金投 利、股息、债券 买卖 银行存款利
实现的其他合
已实 产带来的成本
合法收入及因运用基金财产 节约
资产总值:指基
47、基金资 各类有价证券 金应收申购款
款本息、基金
资产的价值总
他资 总和
资产净值:指基金资产总值
48、基金资 值减去基金负 值
份额净值:指计算日基金 资产净值除以计算日基金
49、基金份
50、基金资产估值:指计 金资产和负债 资产净值和基
以确定基金资
净值的过程
额净
份额的类别:本
51、基金份 销售服务费收 金份额分为不
不同,将基金
类别
金份额:在投
52、A 类基金 、申购时收取 申购费用, 在赎回时根
期限收取赎回
有期 回费用的基金 A 类基金份额
金份额:在投
53、C 类基金 、申购时收取 申购费用, 在赎回时根
期限收取赎回
有期 回费用的基金 本类别基金资
且从本 的,
销售服务费的 称为 C 类基金
份额
媒介:指中国证
54、指定媒 的用以进行信 网网站及其他
报刊、互联网
抗力:指基金
55、不可抗 不能预见、不 客观事件
不能克服的客

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性受限资产:指
56、流动性 法规、监管、合同或操作 因无法以合理
以变现的资产
予以 产,包括但不 在 10 个交易 行定期存款(含协
逆回购与银行
约定有条件提
议约 提前支取的银 停牌股票、流
、停 开发行股票、资产
新股及非公开
持证券、因发
支持 发行人债务违 转让或交易的




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部分
第三部 基金管理人

管理人概况
一、基金管

名称: 博 理有限公司

住所: 广 大道
市福田区深南大 7088 号招商银行大 29 层

办公地址: 广东省深 益田路 5999 号基金大厦 21 层

人:张光华
法定代表人

成立时间: 1998 年 7 月 13 日

注册资本: 2.5 亿元人

存续期间: 持续经营

联系人: 韩强

联系电话: (0755)88316 9999

管理有限公司(以下简称“公司”)经
博时基金管 会证监基字[11998]26 号文

设立。目前公司股东为招商
准设 资产管理公司
有限公司,持有股份 49%;中国长城资

有股份 25%;天
持有 天津港(集团 司,持有股份 6%;上海汇 限公司,持有

盛业股权投资
份 12%;上海盛 公司,持有股 6%;广厦 有限责任公司

有股份 2%。注
持有 民币。
注册资本为 2.5 亿元人民

了投资决策委
公司设立了 决策委员会负 作、确定基本
金资产的运作

资策略和投资
投资 资组合的原则。

两大总部和二
公司下设两 部门,分别是 定收益总部以
资总部、固定

观策略部、交
宏观 交易部、指数 部、特定资产 理部、年金投
多元资产管理

投资部、产品规划部、销售
部、绝对收益投 售管理部、客 心、市场部、 养老金业务

部、机构-上海
心、战略客户部 南方、券商业 售-上海、零售-
-北京、零售

方、央企业务
南方 事会办公室、
务部、互联网金融部、董事 人力资源部、 财务部、信

术部、基金运
技术 运作部、风险 察法律部。

总部负责公司所管理资产 的权益投资管
权益投资总 投资总部下设
工作。权益投

投资部(含各
票投 部。股票投资
各投资风格小组)、研究部 和组合管理。研
行股票选择和

部负责完成对
究部 行业上市公司
对宏观经济、投资策略、行 收益总部负责
研究。固定收

所管理资产的
司所 的固定收益投 关工作。固定 理组、公募基
下设现金管理

国际组和研究
组、专户组、国 责各类固定收 工作。
研究和投资工


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责市场竞争分
市场部负责 策拟订;组织 略,协同产品
总体市场战略

资体系以及市
投资 市场团队的协 度市场计划和 机构业务的绩
具体负责机

核和费用管理
考核 理;公司品牌 ;机构产品营 工作。战略客
市场分析等工

负责北方地区
部负 区由国资委和财政部直接 管辖企业以及 售与服务工作
构客户的销售

构-上海和机构
机构 构-南方分别主要负责华 东地区、华南 域的机构客户
其他指定区域

与服务工作。养老金业务
售与 司社保基金、 金及职业年金
、基本养老金

户拓展、销售
客户 售与服务、养 政策咨询、养 运作协调、相
支持与中台运

息服务等工作
信息 作。券商业务 渠道的开拓和 京、零售-上海
。零售-北京

售-南方负责公
零售 公司全国范围 户的渠道销售 央企 责招商局集团

机构客户、重
约机 重要中央企业 司等客户的拓 服务等工作。销
业务落地与服

管理部负责总
售管 总行渠道维护,零售产品 营销组织、销 公募销售支持
营销策划及公

销培训管理;渠道代销支
营销 零售体系的绩 工作。
费用管理等工

部负责为投委
宏观策略部 配置计划提供 支持。交易部
和策略研究支

执行基金经理
责执 理的交易指令 分析和交易监 部负责公司各
与量化投资部

数与量化投资
指数 资产品的研究 工作。特定资 益类特定资产
负责公司权益

和权益类社保
户和 相关工作。多
保投资组合的投资管理及相 司的基金中基
理部负责公司

资产品的研究
投资 究和投资管理 投资部负责公 养老金资产的
企业年金等养

管理及相关工
资管 工作。绝对收 责公司绝对收 管理工作。产
研究和投资管

划部负责新产
规划 产品设计、新 主管部门沟通 年金方案设计
品维护以及年

作。互联网金
工作 金融部负责公 融战略规划的 联网金融的平
施,公司互联

设、业务拓展
建设 相关业务在互
展和客户运营,推动公司相 新。客户服务
的整合与创新

负责电话与网
心负 网络咨询与服 务与电话营销 维护与挖掘;直
销系统数据维

柜台业务;专
销柜 专户合同及备 构售前支持; 支持等工作。
服务与运营支

公室专门负责股东会、董事
董事会办公 事会、监事会及 各项会务工作
专业委员会各

东关系管理与
股东 与董、监事的联 及服务;基金 战略发展研究
公司治理、战

司文化建设;与公司治理
公司 等相关的重大 公共关系管理
管理;政府公

务工作;博时
党务 时慈善基金会 营等。办公室 支持、会议及
的行政后勤支

管理、外事活
件管 会工作等。人
活动管理、档案管理及工会 人员招聘、培
负责公司的人

展、薪酬福利
发展 利、绩效评估 、人力资源信 负责公司预算
作。财务部负

工作。信息技
理、财务核算、成本控制、财务分析等工 发、网络运行
信息系统开发
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护、IT 系统安
维护 安全及数据备 基金运作部 注册登记等业务。
会计和基金注

险管理部负责
风险 责建立和完善 险管理制度与 投资风险管理
织实施公司投

效分析工作,确保公司各
绩效 得到良好监督 负责对公司投
监察法律部负

策、基金运作
决策 作、内部管理 等方面进行监 和有关机构提
公司管理层和

立、客观、公
独立 公正的意见和建议。

分公司、上海
另设北京分 阳分公司、郑 司,分别负责
和成都分公司

京、沪、沈阳
驻京 阳、郑州和成 行政管理和对 州处理公务人
、沈阳和郑州

予协助。此外,还设有全资
给予 时资本管理有 司博时基金(国
以及境外子公司

际)有限公司。

总人数为 569 人,其中研究员和基金经
截止到 2018 年 9 月 30 日,公司总 经理超过 89.5%

拥有 上学位。
有硕士及以上

建立健全投资管理制度、风
公司已经建 风险控制制度 务管理制度、人
察制度、财务

管理制度、信
事管 信息披露制度 准则等公司管 系。

成员情况
二、主要成

理人董事会成
1、基金管理

生,博士,董
张光华先生 国家外汇管理 划处处长,中
副主任,计划

民银行海南省
人民 省分行副行长 ,中国人民银 党委副书记,广
行副行长、党

发展银行行长
东发 行副行长、执
长、党委副书记,招商银行 党委副书记,在
副董事长、党

商银行任职期
招商 期间曾兼任永 事长、招商基 长、招商信诺
限公司董事长

保险有限公司
寿保 有限公司董事
司董事长、招银国际金融有 限公司董事长
金融租赁有限

2015 年 8 月起,任博时基金 公司董事长暨 。

生,董事。2015 年 7 月起
江向阳先生 起任博时基金管理有限公司 中共党员,南

学国际金融博
大学 博士,清华大 EMBA。19866-1990 年就读 范大学信息与

学系,获学士
报学 就读于中国政
士学位;19944-1997 年就 法学硕士学位
究生院,获法

20033-2006 年,就读于南开大 济研究所,获 博士学位。20015 年 1 月至 7

金融集团副总经理、博时基
月,任招商局金 基金管理有限 任中国证监会
副书记。历任

厅、党办副主
公厅 主任兼新闻办 主任;中国证 厅副巡视员; 中国证监会

专员办处长、副专员;中国证监会期 货监管部副处
圳专 工程研究设计
中国农业工

报室干部。
情报
苏敏女士,分
分别于 1990 年 7 月及 2 年 12 月获得上海财 融专业学士学
8
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中国科学技术
和中 术大学工商管 。苏女士分别 1998 年 6 月、1999 年 6 月及 2008
注册会计师协
年 6 月获中国注 注册会计师资 中国资产 授予的注册资
估师资格及安
评估 安徽省人力资源和社会保 障厅授予的高 士拥有管理金
职称。苏女士
公司及上市公
类公 起任招商局金
公司的经验,其经验包括:自 2015 年 9 月及 2015 年 12 月起
团有限公司总
集团 总经理及董事 自 2016 年 6 月起任招 上海证券交易
有限公司(上
市公司,股票
上市 交所上市公司
票代码:6009999;香港联交 事;自 2014 年
码:6099)董事
9 月 商银行股份有 海证券交易所 股票代码: 600036;香
交所上市公司
联交 事。自 2016 年 1 月至 2018 年 8 月任
司,股票代码:3968)董事 任招商局资本
有限责任公司
资有 司监事;自 20015 年 11 月 2018 年 8 月任招商局 管理有限公司
任深圳招商启航互联网投资管理有限公
事;自 2015 年 11 月至 2017 年 4 月任 公司董事长;自
2013 年 5 月至 2015 年 8 月任中远海运
运能源运输股 券交易所上市
司(上海证券
司,股票代码:600026;香 市公司,股票 38)董事;自 2013 年 6 月
至 2 年 12 月任中远海 有限公司(上 司,股票代码
易所上市公司
联交所上市公司,股票代码
6018866;香港联 码:2866)董 2009 年 12 月至 2011 年 5 月
任徽商银行股
担任 所上市公司,
股份有限公司(香港联交所 事;自 2008 年 3
3698)董事
月至 2011 年 9 月担任安徽 有限公司(深 司,股票代码
易所上市公司
关管理经验,
0005543)董事。苏女士亦拥有会计等相关 括:自 2011 年 3 月至 2015
国海运(集团
年 8 月担任中国 总会计师;自 2007 年 5 月至 2011 年 4 月担任安
能源集团有限
省能 限公司总会计 该公司副总经理。
20010 年 11 月至 2011 年 4 月担任该
2018 年 9 月 3 日 有限公司第七
时基金管理有 事。

生,硕士,董
王金宝先生 年 7 月至 1995 年 4 月在上 学数学系工作

教师。1995 年 4 月进入招
任教 先后任上海澳门路营业部总 海地区总部副

理(主持工作
经理 作)、投资部 资部总经理兼 股票销售交易
部总经理、股

经理(现更名
总经 名为机构业务 构业务董事总 02 年 10 月至 2008 年 7 月,

博时基金管理
任博 届监事会监事
理有限公司第二届、第三届 博时基金管理
年 7 月起,任博

公司第四届至
限公 至第六届董事

生,北京大学工商管理硕士
陈克庆先生 士。2001 年起 行北京总部副
证券投资银行

理,
经理 国信证券投行业务部副 华 资银行总部副 事总经理。2014
董事

加入中国长城
年加 城资产管理公 资投行事业部 。


生:硕士,中级经济师。22009 年起,加
方瓯华先生 行上海分行市
行,历任交行

行、大客户二
支行 二部、授信部 行长助理等职 个人金融业务
负责营运及个


9
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入交通银行投
2011 年起,调入 任高级经理,负 及对下属子公
外战略投资及

权管理工作。2015 年,加
股权 股权投资基金 至今,历任高
公司并工作至

资经理、总经
投资 经理、董事等 任上海汇华实 负责公司整体
司总经理,负

营。2018 年 9 月 权投资有限公司法定代表人
上海盛业股权 事。 2018 年 10

博时基金管理
月 2 日起,任博 第七届董事会


生,硕士,独
顾立基先生 68 年至 1978 年就职于上 械修配厂,任

团总支书记;1983 年起,先后任招商
青团 商局蛇口工业区管理委员会 书、主任;招

蛇口工业区免
局蛇 免税品有限公 理;中国国际 公司董事副总
箱股份有限公

招商局蛇口工
理、总经理;招 司副总经理、 有限公司董事
局贸易投资有

经理;蛇口招商
总经 商港务股份有 事总经理;招商 司董事总经理
业区有限公司

港海通有限公
香港 公司董事总经 科技集团有限 商局蛇口工业
总经理、招商

限公司副总经
有限 经理。2008 年退休。2008 年 2 月至今 究生院兼职教授;
大学深圳研究

商局科技集团
2008 年 11 月至 2010 年 10 月,兼任招商 行董事;2009 年 6 月至今

任中国平安保
兼任 司外部监事、
保险(集团)股份有限公司 席;2011 年 3 月至今,兼

电集团有限公
湘电 公司外部董事 年 5 月至 2014 年 8 月,兼任 人寿保险有限

(ECNL)董事
司( 事;2013 年 6 月至今, 兼任深圳市昌红科技股份 独立董事。2014

博时基金管理
年 11 月起,任博 第六届董事会
生,1955 年生
姜立军先生 工商管理硕 。1974 年 12 月 历
中国远洋运输
任中 输总公司财务 国-坦桑尼亚
中国 部经理、日本
务公司财务部
海运服务公司
铃海 司财务部经理 国)公司财务 务公司财务部
香港益丰船务
伦租箱公司(
理、香港-佛罗伦 公司)副总经 司(香港上市
平洋有限公司
司)副总经理、中远日本公 和营业副本部 有限公司副总
集装箱运输有
师等职。2002.8-2008.7,任中远航运股
计师 股份有限公司(A 股上市 执行官、董事
首席执
20088.8-2011.122,任中远投 )有限公司(新加坡上市 裁、董事会副
新加坡)有限
席、中远控股(新 并 中资企业协会 20111.11-2015.12,
中国远洋控股
任中 股股份有限公 H 上市公司)执行董事、总 12.2-2015.12,
任中国上市公
兼任 公司协会副监 上市公司协会 2014.9-20155.12,兼任中
市公司协会监
上市 监事会专业委 委员。
生,1956 年生
赵如冰先生 高级工程师,国际金融专业 士研究生。历
洲坝水力发电
葛洲 电厂工作助理 程师、高级工
工程 葛洲坝 电气分厂主任
记; —1991.10 任葛
书记 1989.09— 海正负 50 万伏 站书记兼站长
流输电换流站
10
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持参加了我国
主持 输电工程的安
国第一条亚洲最大的直流输 运行;1991.110—1995.12 任
办公室主任兼
厂办 兼外事办公室 .12—1999.112,任华能南 司党组书记、总
理,兼任中国
经理 山热电股份有
国华能集团董事、深圳南山 上市公司代码 0037)副董
有限责任公司副董事长、深
长、长城证券有 深圳华能电讯 董事长;20000.01-2004.07,
能南方公司被
华能 被国家电力公 任华能房地产 长城证券有限
副总经理,长
公司副董事长
任公 长、董事;20004.07-20099.03,任华能 书记、总经理
发公司党组书
20099.12-2016.88,任景顺长城 圳)
公司董事长、景顺长城资产 (深圳 公司董事长
任阳光资产管
20166.8-至今,任 限公司副董事 隆东方、威华
南证券、百隆
独立董事。
份独

2、基金管理
理人监事会成

士,硕士,监事。1983 年
车晓昕女士 航空工业管理 、讲师、珠海

有限公司经理
券有 理、招商证券 司投资银行总 证券股份有限
。现任招商证

财务管理董事
司财 事总经理。20008 年 7 月起,任 管理有限公司 届监事会监事

生,中央党校
陈良生先生 。1980 年至 2000 年就职 业银行巢湖市

及安徽省分行
行及 行。2000 年起 国长城资产管理公司,历任 处综合管理部

处党委委员、总经理、福建
长、福州办事处 建省分公司党 总经理。2017 年 4 月至今

国长城资产管
中国 管理股份有限 同部专职董监 博时基金管理
2017 年 6 月起任博

公司监事。
限公

生,
赵兴利先生 硕士,监事 1987 年至 1995 年就职 务局计财处。1995 年至 2012

天津港贸易公
年 5 月先后任天 长、天津港货 夏人寿保险股
计主管、华夏

限公司财务部
有限 限公司常务副
部总经理、天津港财务有限 筹备天津港(集
012 年 5 月筹

金融事业部,2011 年 11 月至今任天津
团)有限公司金 金融事业部副
)有限公司金

长。2013 年 3 月 有限公司第五
时基金管理有 会监事。

起先后在中国平
郑波先生,博士,监事。2001 年起 博时基金管理
司总公司、博

限公 现任博时基金
公司工作。现 司公司董事总 经理。2008 年 7
力资源部总经

起,任博时基
月起 基金管理有限 六届监事会监

生,工商管理硕士。1995 年起先后在广
黄健斌先生 发基金管理有
限公司、广发

任公司投资管
责任 理有限公司基
管理部、中银国际基金管理 工作。2005 年 基金

理公司,历任
管理 任固定收益部 博时平衡配置 金基金经理、 固定收益部

经理、社保组
总经 组合投资经理 部总经理、固 理、年金投资
部董事总经理

经理。现任公
总经 合投资经理、
公司总经理助理兼社保组合 博时资本管理
经理、兼任博
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公司董事。20016 年 3 月 18 日至今担任
限公 任博时基金管 工监事。
司监事会员工

严斌先生,硕士,监事。1997 年 7 月起先后在华 基金管理有限
公司、博时基

工作。现任博
司工 务部总经理。
博时基金管理有限公司财务 时基金管理有
年 5 月起,任博时

司第六届监事
公司 事会监事。

理人员
3、高级管理

生,简历同上
张光华先生

生,简历同上
江向阳先生

生,硕士,副总经理。19995 年起先后
王德英先生 司任开发部经理、
华计算机公司

华紫光股份公 CAD 与信息事业部任总
清华 公司 总工程师。22000 年加入博 理有限公司,历

行政管理部副
任行 副经理,电脑 信息技术部总 司代总经理。 现任公司副

理,主管 IT、运作、指数
经理 等工作,博时 及博时资本管
际)有限公司及

限公司董事。
有限

生,CFA,MBA,副总经理。
董良泓先生 。1993 年起先 总公司、中技
技术进出口总

投资公司、融
海投 长城基金管理
融通基金管理有限公司、长 理工作。2005 年
从事投资管理

2 月 基金管理有限 社保股票基金 投资经理,研
定资产高级投

总经理兼特定
部总 定资产高级投 保股票基金经 总经理、博时
资产管理部总

管理有限公司
本管 司董事。现任 理兼高级投资 经理,兼任博
保组合投资经

金(国际)有
基金 有限公司董事

邵凯先生,经济学硕士 。1997 年至 1999 年在河 开发投资公司

投资管理工作
事投 时基金管理有限公司,历任
作。2000 年 8 月加入博时 经理助理、债

合经理、社保
组合 保债券基金基 定收益部副总 基金经理、固
保债券基金基

益部总经理、固定收益投
收益 保组合投资经 理、兼任博时
公司副总经理

(国际)有限
金( 理有限公司董
限公司董事、博时资本管理

徐卫先生,硕士,副总经理。1993 年起先后在 室、中国证监会、
券管理办公室

根士丹利华鑫
摩根 鑫基金工作。2015 年 6 月 加入博时基金管理有限公 公司副总经理

时资本管理有
博时 有限公司董事 (国际)有限公

士,商法学硕士,督察长。
孙麒清女士 。曾供职于广 师事务所。20002 年加入博

金管理有限公
基金 公司,历任监 律顾问、监察 公司督察长,兼
经理。现任公

博时基金(国
任博 国际)有限公 时资本管理有 董事长。

基金经理
4、本基金基
12
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在上海工艺品进
过钧先生,硕士。1995 年起先后在 斯顿银行上海
、德国德累斯

用电气公司、
行、美国 Lowes 食品有限公司、美国通用 工作。2005 年加
固定收益部工

入博时基金管理有限公司,历任 基金经理、博时稳定价值债 券投资基金

(20005.8.24-20010.8.4)的基金经理、 固定收益部副 强债券型证券
博时转债增强

资 基 金 ( 20100.11.24-20113.9.25 ) 、 博 时 亚 洲 票 息 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金

(20013.2.1-20114.4.2)、博 级债券型证券 2014.1.8-20014.6.10)、博

双债增强债券
时双 券型证券投资基金(2013..9.13-2015.7.16)、博时 合型证券投资

(2015.6.24--2016.7.4)、博时新机遇
金( 遇混合型证券 (2016.3.299-2018.2.6)、

时新策略灵活
博时 金(2016.8.1-2018.2.6)、博时稳健
活配置混合型证券投资基金 健回报债券型

券 投 资 基 金 ( L ) ( 20114.6.10-201 8.4.23 ) 、 博 时 双 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金

活配置混合型
(20016.10.24-22018.5.5)、博时鑫润灵活 基金(2017.2. 10-2018.5.21)、

时鑫和灵活配
博时 配置混合型证 鑫惠灵活配置
(2017.12.113-2018.6.116)、博时鑫

型证券投资基
合型 基金(2017.1..10-2018.7..30)的基金经理。现任公 经理兼固定收

部公募基金组
总部 券投资基金(2009.6.100-至今)、博
组投资总监、博时信用债券 博时新收益灵

置混合型证券
配置 券投资基金(2016.2.29- 至今)、博时 型证券投资基
活配置混合型

至今)、博时鑫
(20016.3.29-至 置混合型证券 至今)、博时
(2016.9.6-至

定期开放混合
臻定 合型证券投资基金(2016 .9.29-至今)、博时新起 置混合型证券

基金 灵活配置混合
资基 (2016.100.17-至今)、博时鑫瑞灵 资基金(2017..2.10-至今)、

时中债 3-5 进
博时 (2018.12.225-至今)的基金经理。

经理:
历任基金经

生,2015 年 6 月 24 日至 2
刘建伟先生 年 9 月 28 日任本基 理。

王曦女士,2015 年 9 月 7 日至 2016 年 10 月 17 日任本基金

策委员会成员
5、投资决策

向阳、邵凯、黄健斌、李权
委员:江向 权胜、欧阳凡 、王俊、过钧

生,简历同上
江向阳先生

邵凯先生,简历同上。

生,简历同上
黄健斌先生

生,硕士。19994 年至 19998 年在北京大
李权胜先生 学学院学习, 获理学学士

位。1998 年至 2001 年继续就 大学,获理学 2013 年至 20015 年就读清

学-香港中文大
大学 得香港中文大 MBA 学位。2001 年 7 月 2003 年 12
大学金融 MBA 项目,获得
13
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在招商证券研
月在 ;2003 年 12 月至 2006 年 2 月在银华
研发中心工作,任研究员; 华基金工作,任

金经理助理。2006 年 3 月加入博时基
基金 基金管理有限公司,任研究 年 3 月起任研

研究员兼任博
部研 博时精选股票 理。2008 年 2 月调任特定 部投资经理。012

年 8 月至 2014 年 12 月担任博 健行业股票型 基金(2012.8. 28-2014.12.26)

金经理。2016 年 7 月至 2018 年 1 月担任博时
基金 型证券投资基
活配置混合型

(20016.7.25-20018.1.5)基 13 年 12 月开 型证券投资基
时精选混合型

至今)基金经
(20013.12.19-至 公司董事总经理兼股票投资 ,权益投资价

负责人,公司投
组负 投资决策委员

生,硕士。20003 年起先后在
欧阳凡先生 在衡阳市金杯 作。2011 年加
南方基金工作

时基金管理有
博时 有限公司,曾任特定资产 管理部副总经 理助理。现任
组合投资经理

董事总经理兼
司董 兼特定资产管 资部总经理、
、权益投资 GARP 组负责人、年金投资

收益投资部总
对收 总经理、社保 理。

生, 在山东经济学
魏凤春先生 博士。19993 年起先后在 江南信 学、
清华大学 江南证券

信建投证券工
中信 基金管理有限公司。历任投
工作。2011 年加入博时基 博时抗通胀增

报证券投资基
回报 基金(2015 年 8 月 24 日-22016 年 12 月 19 日)、博时 混合型证券投

金(2015 年 11 月 30 日-20016 年 12 月 19 日)的基金
基金 策略分析师兼
任首席宏观策

策略部总经理
观策 理。
理、多元资产管理部总经理

王俊先生,硕士。2008 年从上海交通
通大学硕士研 基金管理有限
后加入博时基

员、金融地产与公用事业组
司。历任研究员 组组长、研究 企改革股票基
理、博时国企

题股票基金(2015.5.222-2016.6.8)
(20015.5.20-20016.6.8)、博时丝路主题 )、博时沪港

值优选混合基
价值 基金(2017.1..25-2018.3..14)的基金经理。现任研 理兼博时主题

混合(LOF)基金(2015.1.222-至今)、博
业混 优质企业混合 (2016..11.9-至今)、

时沪港深成长
博时 长企业混合基 (2016.111.9-至今)、博时新兴消费 基金(2017.6.5-

今)的基金经
至今 经理。

过钧先生,硕士。1995 年起先后在
在上海工艺品进 斯顿银行上海
、德国德累斯

行、美国 Lowes 食品有限公司、美国通用
用电气公司、 工作。2005 年加
固定收益部工

入博时基金管理有限公司,历任 基金经理、博时稳定价值债 券投资基金

(20005.8.24-20010.8.4)的基金经理、 固定收益部副 强债券型证券
博时转债增强

资 基 金 ( 20100.11.24-20113.9.25 ) 、 博 时 亚 洲 票 息 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金

(20013.2.1-20114.4.2)、博 级债券型证券 2014.1.8-20014.6.10)、博
14
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双债增强债券
时双 券型证券投资基金(2013..9.13-2015.7.16)、博时 合型证券投资

(2015.6.24--2016.7.4)、博时新机遇
金( 遇混合型证券 (2016.3.299-2018.2.6)、

时新策略灵活
博时 金(2016.8.1-2018.2.6)、博时稳健
活配置混合型证券投资基金 健回报债券型

券 投 资 基 金 ( L ) ( 20114.6.10-201 8.4.23 ) 、 博 时 双 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金

活配置混合型
(20016.10.24-22018.5.5)、博时鑫润灵活 基金(2017.2. 10-2018.5.21)、

时鑫和灵活配
博时 配置混合型证 鑫惠灵活配置
(2017.12.113-2018.6.116)、博时鑫

型证券投资基
合型 基金(2017.1..10-2018.7..30)的基金经理。现任公 经理兼固定收

部公募基金组
总部 券投资基金(2009.6.100-至今)、博
组投资总监、博时信用债券 博时新收益灵

置混合型证券
配置 券投资基金(2016.2.29- 至今)、博时 型证券投资基
活配置混合型

至今)、博时鑫
(20016.3.29-至 置混合型证券 至今)、博时
(2016.9.6-至

定期开放混合
臻定 合型证券投资基金(2016 .9.29-至今)、博时新起 置混合型证券

基金(2016.110.17-至今)、博时鑫瑞
资基 瑞灵活配置混 投资基金(20017.2.10-至今)

基金经理。
的基

员之间均不存
6、上述人员 关系。


管理人的职责
三、基金管
集资金,办理
1、依法募集 经中国证监会 办理基金份额
他机构代为办
售、申购、赎回
回和登记事宜;
金备案手续;
2、办理基金
金合同》生效
3、自《基金 以诚实信用、谨慎勤勉的 和运用基金财产;
够的具有专业
4、配备足够 员进行基金投 业化的经营方
决策,以专业
理和 财产;
和运作基金财
全内部风险控
5、建立健全 与稽核、财务 度,保证所管
事管理等制度
金财产和基金
基金 金管理人的财 ,对所管理的 分别记账,进
分别管理,分
投资;
券投
6、除依据《基金法》、《基金合同》 及其他有关 金财产为自己
不得利用基金
第三人谋取利
何第 利益,不得委 作基金财产;
受基金托管人
7、依法接受
当合理的措施
8、采取适当 金份额认购、申购、赎回 格的方法符合
合同》等法律
金合 定计算并公告
律文件的规定,按有关规定 基金份额申购
净值,确定基
的价格;
回的
金会计核算并
9、进行基金 财务会计报告
15
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季度、半年度
10、编制季 报告;
按照《基金法 、《基金合 同》及其他有
11、严格按 露及报告义务
履行信息披露
金投资计划、投资意向等。除《基金法 、《基金合
12、保守基金商业秘密,不泄露基金 法》
其他有关规定
及其 定另有规定外,在基金信 息公开披露前 泄露;
不向他人泄
13、按《基金合同》的约 金收益分配方 持有人分配基
向基金份额持
益;
定受理申购与赎回申请,及
14、按规定 及时、足额支 项;
15、依据《基金法》、《基 及其他有关规 人大会或配合
金份额持有人
管人、基金份
托管 份额持有人依 份额持有人大
定保存基金财产
16、按规定 活动的会计账 他相关资料155年以
记录和其他
上;
17、确保需要向基金投资 各项文件或资 时间发出,并 者能
够按 合同》规定的时
按照《基金合 ,随时查阅到 料,并在支付
关的公开资料
本的条件下得
成本 得到有关资料
并参加基金财
18、组织并 ,参与基金财 价、变现和分
、清理、估价
解散、依法被撤
19、面临解 依法宣告破产 监会并通知基
报告中国证监
人;
管人
反《基金合同》
20、因违反 财产的损失或 合法权益时,应当
份额持有人合
担赔偿责任,其赔偿责任
承担 而免除;
基金托管人按法律法规和《基金合同》
21、监督基 自己的义务,基金托管人
基金合同》造成
《基 成基金财产损 金管理人应为基
基金 基金托管人追
有人利益向基
22、当基金管理人将其义 三方处理时,应当对第三 关基金事务的行为
担责任;
承担
金管理人名义
23、以基金 份额持有人利 施其他法律行
讼权利或实施
管理人在募集
24、基金管 到基金的备案 《基 不能生效,基
人承担全部募
理人 募集费用,将 金加计银行同 金募集期结束后30
款利息在基金
内退还基金认
日内 认购人;
生效的基金份
25、执行生 会的决议;
并保存基金份
26、建立并 册;
法规及中国证
27、法律法 和《基金合同 其他义务。
管理人的承诺
四、基金管
理人承诺不从
1、基金管理 中华人民共和 的行为,并
并承诺建立健
控制制度,采
部控 采取有效措施 《中华人民共 发生;
法》行为的发
理人承诺不从
2、基金管理 《基 金法》的行为 并承诺建 部风险控制制度,

16
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取有效措施,防止下列行
采取
金管理人固有
(1)将基金 他人财产混同 投资;
产从事证券投
平地对待管理
(2)不公平 金财产;
基金财产或者
(3)利用基 为基金份额持 取利益;
的第三人牟取
金份额持有人
(4)向基金 收益或者承担
、挪用基金财
(5)侵占、
因职务便利获
(6)泄露因 开信息、利用 事或者明示、 暗示他人从
的交易活动;
关的
职守,不按照
(7)玩忽职 职责;
、行政法规和
(8)法律、 会规定禁止的
理人承诺严格
3、基金管理 合同,并承诺建 部控制制度,采取有效措
止违反基金合
防止 合同行为的发
理人承诺加强
4、基金管理 强化职业操 遵守国家有关
和约束员工遵
规及行业规范
法规 范,诚实信用、勤勉尽责 ;
理人承诺不从
5、基金管理 规规定禁止从
经理承诺
五、基金经
关法律法规和
1、依照有关 的规定,本着 额持有人谋取
则为基金份额
益;
利益
职务之便为自
2、不利用职 人或任何第三 益;
在任职期间知
3、不泄露在 证券、基金的 公开的基金投
尚未依法公
计划等信息,或利用该信 息从事或者明
容、基金投资计 关的交易活动
他人从事相关
何形式为其他
4、不以任何 人进行证券交
管理人的内部
六、基金管
理的原则
1、风险管理
性原则
(1)全面性
管理必须覆盖
公司风险管 部门和岗位, 业务环节。
业务过程和业
性原则
(2)独立性
独立的监察部 监察部保持
公司设立独 持高度的独立 公司各部门风
性,负责对公
制工 核和检查。
工作进行稽核
制约原则
(3)相互制
部门在内部组
公司及各部 计上要形成一 约的机制,建 位之间
制衡体系。
的制
和定量相结合
(4)定性和
的风险管理指标体系,使风
建立完备的 风险管理更具 操作性。

17
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理和内部风险
2、风险管理 结构
险管理体系结
公司的风险 工明确、相互 最高管理层对
织结构,由最
理负最终责任 各个业务部
管理 任, 部门的风险评 责监察公司的风险
监察部负责
理措施的执行
管理 组成部分:
行。具体而言,包括如下组
(1)董事会
公司的风险管
负责制定公 风险管理负完 终的责任。
管理委员会
(2)风险管
会下的专业委
作为董事会 风 员会负责批准 管理系统文件 即
责确保每一个
负责 个部门都有合 识别、评定和 门的风险,负 一个部
的风险级别。负责解决重
门的 风险。
(3)督察长
督察权利;直接
独立行使督 负责;按季向 独立的风险管
委员会提交独
和风险管理建
告和 建议。
法律部
(4)监察法
部负责对公司风险管理政策
监察法律部 策和措施的执 为每一个部门的风
行监察,并为
管理系统的发
险管 一种风险管理
发展提供协助,使公司在一 业务目标。
环境中实现业
管理部
(5)风险管
部负责建立和完善公司投 资风险管理制
风险管理部 公司投资风险
组织实施公
绩效分析工作
与绩 作,确保公司各类投资风 险得到良好监 。
部门
(6)业务部
是每一个业务
风险管理是 的责任。部门 负全部责任,负责
部门的风险负
行公司的风险
履行 的风险管理系
险管理程序,负责本部门的 护,用于识别
执行和维护
和降低风险。
控和
理和内部风险
3、风险管理 施
内控结构,完
(1)建立内 度
人员关于内控
公司建立、健全了内控结构,高管人 各项业务活动
分工,确保各
的组织和授权
当的 的,并得到高
权,确保监察活动是独立的 置备操作手册
支持,同时置
期更新。
定期
相互分离、相
(2)建立相 内控机制
全了各项制度,做到基金经
建立、健全 经理分开,投 易集中,形成
开,基金交易
门,不同岗位
部门 位之间的制衡 度上减少和防
、健全岗位责
(3)建立、
全了岗位责任制,使每个员
建立、健全 员工都明确自 及时将各自工
职责,并及
中的风险隐患
域中 患上报,以防 险。

18
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风险分类、识
(4)建立风 报告、提示
估风险的委员会,使用适合
建立了评估 合的程序,确 有关的风险;公司
与公司运作有
立了自下而上
建立 险隐患进行层
上的风险报告程序,对风险 的人员及时掌
使各个层次的
状况,从而以
险状 以最快速度作出决策。
有效的内部监
(5)建立有
够、有效的内部监控系统,
建立了足够 ,如电脑预警 资监控系统,对可能出现
风险进行全面
种风 面和实时的监
数量化的风险
(6)使用数
化、
采取数量化 技术化的风 段,建立数量化 以提示指数趋
理模型,用以
业及个股的风
行业 有效的措施,
风险,以便公司及时采取有 制和规避,尽
行分散、控制
减少损失。
地减
足够的培训
(7)提供足
整的培训计划
制定了完整 工提供足够和 明确其职责所
训,使员工明
制风险。
控制

部分
第四部 基金托管人

本情况
(一)基本

国银行股份有
名称:中国 称“中国银行

公地址:北京
住所及办公 兴门内大街 1 号

登记日期:19983 年 10 月 31 日
首次注册登

注册资本:人民币贰仟 亿捌仟柒佰柒 壹元整
仟贰佰肆拾壹

人:陈四清
法定代表人

业务批准文号:中国证监会
基金托管业 会证监基字【1998】24 号

信息披露联系人:王永民
托管部门信

传真:(0100)66594942

客服电话:955566
中国银行客

金托管部门及
(二)基金 况

托管业务部设
中国银行托 1998 年 现有员工 110 余人,大部 有丰富的银行

券、基金、信
证券 信托从业经验 外工作、学习 上的员工具有
历,60%以上

以上学位或高
士以 高级职称。为 专业化的托管 境内、外分行
国银行已在境

托管业务。
展托

首批开展证券
作为国内首 管业务的商业 证券投资基金
国银行拥有证

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金(一对多、一对一)、社
基金 保险资金、QFFII、RQFII、 外三类机构、券

资产管理计划
商资 划、信托计划、企业年金 、银行理财产 基金、资金托
基金、私募基

门类齐全、产
等门 产品丰富的托 。在国内,中 评估、风险分
家开展绩效评

增值服务,为
等增 为各类客户提 托管增值服务 中资托管银行
领先的大型中

券投资基金托
(三)证券

已托管 679 只证券投资基 其中境内
截至 2018 年 9 月 30 日,中国银行已 内基金 642 只,

QDII 基金 37 只,覆盖了股票 型、混合型、货币型、指数型、FOF 等 的基

同客户多元化
金,满足了不同 需求,基金托 居同业前列。

管业务的内部
(四)托管

托管业务部风
中国银行托 制工作是中国 作的组成部分
风险控制工作

秉承 风险控制理念
承中国银行风 范运作、稳健 银行托管业务
原则。中国银

险控制工作贯
风险 贯穿业务各环 险识别与评估 及制度建设、内
制措施设定及

部检查及审计
外部 计等措施强化 员、全面、全 管控。

2007 年起,中国银行连 会计会计师事 部控制审阅工
托管业务内部

后获得基于 “SAS70”、“AAAF01/06” “ISAE34022”和“SSAE116”等国际主
先后 主流内控审阅

的无保留意见
则的 见的审阅报告。2017 年,中 续获得了基于“ISAE34022”和“SSAE16”

准则的内部控
双准 托管业务内控
控制审计报告。中国银行托 严密,能够有
内控措施严

证托管资产的
保证 的安全。

管人对管理人
(五)托管 行监督的方法

华人民共和国证券投资基金
根据《中华 金法》、《公开 作管理办法》的
投资基金运作

关规定,基金
相关 金托管人发现 的投资指令违 其他有关规定
行政法规和其

者违反基金合
或者 行,及时通知
合同约定的,应当拒绝执行 向国务院证券
人,并及时向

管理机构报告
督管 告。基金托管 金管理人依据 投资指令违反
已经生效的投

律、行政法规和其他有关规定 反基金合同约 金管理人,并
及时通知基金

向国务院证券
时向 券监督管理机




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部分
第五部 相关 构
份额销售机构
一、基金份
1、直销机构
管理有限公司北京直销中心
博时基金管
名称: 博时基 金管理有限公 销中心
地址: 北京市 建国门内大街 18 号恒基 1 座 23 层
电话: 010-65 187055
传真: 010-65 187032、0100-65187592
联系人: 韩明亮
通:
博时一线通 951055 68(免长途话
2、代销机构
中国银行股份有
(1)中 有限公司
注册地址: 复兴门内大街 1 号
北京市西城区复

办公地址: 复兴门内大街 1 号
北京市西城区复

法定代表人: 陈四清

联系人: 高越

电话: 0110-66594973

客户服务电话: 955566

网址: htttp://www.bocc.cn/


上海天天基金销
(2)上 销售有限公司
注册地址: 龙田路 190 号 2 号楼 2 层
上海市徐汇区龙

办公地址: 龙田路 195 号 3C 座 9 楼
上海市徐汇区龙

法定代表人: 其实

联系人: 潘世友

电话: 0221-54509998

传真: 0221-64385308

客户服务电话: 4000-181-8188

网址: htttp://www.12334567.com.cn


上海好买基金销
(3)上 销售有限公司
注册地址: 场中路 685 弄 37 号 4 号楼 4449 室
上海市虹口区场

办公地址: 区浦东南路 11118 号鄂尔多斯国际大厦 903~
上海市浦东新区 ~906 室

法定代表人: 杨文斌

联系人: 张茹


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电话: 0221-20613610

客户服务电话: 4000-700-9665

网址: htttp://www.ehoowbuy.com


一路财富(北京
(4)一 京)基金销售股
注册地址: 车公庄大街 9 号院 5 号楼 702
北京市西城区车

办公地址: 阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2208
北京市西城区阜

法定代表人: 吴雪秀

联系人: 段京璐

电话: 0110-88312877

传真: 0110-88312099

客户服务电话: 4000-001-1566

网址: htttp://www.yillucaifu.com


上海陆金所基金
(5)上 金销售有限公司
注册地址: 区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
上海市浦东新区

办公地址: 区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
上海市浦东新区

法定代表人: 郭坚

联系人: 宁博宇

电话: 0221-20665952

传真: 0221-22066653

客户服务电话: 4000-821-9031

网址: wwww.lufunds.coom


天津万家财富资
(6)天 资产管理有限公
注册地址: 中心商务区)迎
天津自贸区(中 1988 号滨海浙商大 厦公寓 2-2413 室

办公地址: 丰盛胡同 28 号太
北京市西城区丰 厦5层

法定代表人: 李修辞

联系人: 孙雪

电话: 0110-59013825

传真: 0110-59013707

客户服务电话: 0110-59013825

网址: htttp://www.wannjiawealth.com/


光大证券股份有
(7)光 有限公司
注册地址: 新闸路 1508 号
上海市静安区新

办公地址: 新闸路 1508 号
上海市静安区新

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法定代表人: 周健男

联系人: 李芳芳

电话: 021-22169089

传真: 021-22169134

客户服务电话: 4008888788;995525

网址: http://www.ebbscn.com/


人可根据有关
基金管理人 的要求,选择 代理销售本基
要求的机构代
及时公告。
并及
机构
二、登记机
时基金管理有
名称:博时
东省深圳市福田区深南大道 7088 号招
住所:广东 厦 29 层
办公地址:北京市东城 大街 8 号中粮 A座5层
人:张光华
法定代表人
电话:(0110)651711666
传真:(0110)651870668
许鹏
联系人:许
法律意见书的
三、出具法 所
海市通力律师
名称:上海
注册地址:上海市银城 时代金融中心 19 楼
68 号时
办公地址:上海市银城 时代金融中心 19 楼
68 号时
电话: 0211- 31358666
传真: 0211- 31358600
俞卫锋
负责人:俞
陆奇
联系人:陆
经办律师:安冬、陆奇
基金财产的会
四、审计基 所

华永道中天会
名称:普华 (特殊普通合

国(上海)自由贸易试验 区陆家嘴环路 1318 号星
住所:中国 厦 507 单元 01 室

华永道中心 11 楼
办公地址:上海市湖滨 202 号普华

合伙人:李丹
执行事务合

联系电话:(021)232238888

传真:(0221)232388000

沈兆杰
联系人:沈
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会计师:张振
经办注册会


第六部 金的募集及基金合
基金 效
的募集
一、 基金的
人按照《基金 、《运作 办法》、《销售
基金管理人 、基 其他有关规定
基金,并经中
本基 日证监许可[22015]1049号
中国证监会20015年5月27日 集注册。设立
期 从 2015 年 6 月 18 日 起 到 2015 年 6 月 19 日 止 , 募 集 A 类 份 额 2,481,8155.27 , C 类 份 额
199,,999,000.000,合计共募集202,480, 843.71份基 额)
利息结转份额 ,有效认
数2885户。
续期限为不定期,运作方 式为契约型开
本基金存续
合同的生效
二、 基金合
基金合同已于 2015 年 06 月 24 日正式
本基金的基
存续期内的基
三、基金存 人数量和资产
生效后,连续 20 个工作日
基金合同生 日出现基金份 数量不满 200 人或者基金资产
值低于 5000 万
净值 基金 当在定期报告 。连续 60 个 现基金
额持有人数量
份额 产净值低于 5000 万元情
量不满 200 人或者基金资产 金管理人应当向中
证监会报告并
国证 并提出解决方 运作方式、与其他基金合
如转换运 基金合同等, 并
开基金份额持
召开 持有人大会进
另有规定时,从其规定。
法律法规另




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第七部 基 的申购与赎回

一、申购、赎回及转换

本基金的申
申购与赎回将 构进行。本基 金管理人和基
机构包括基金

理人委托的其
管理 人可根据情况
其他销售机构。基金管理人 减销售机构, 并予以公告

金投资者应当
基金 售业务的营业
当在销售机构办理基金销售 供的其他方式
销售机构提供

基金份额的申
理基 申购与赎回。
二、申购、赎回开始日及业务办理
理时间
及开放时间
1、开放日及
开放日办理基
投资人在开 购和赎回,具体办理时间 券交易所、深圳证
交易所的正常
券交 常交易日的交 基金管理人根
但基 监会的要求或
规、中国证监
同的规定公告
合同 告暂停申购、赎回时除外 。
生效后,若出现
基金合同生 /期货交易市 证券/期 交易时间变更
特殊情况,基金管理人将视
他特 述开放日及开 整,
行相应的调整 但应在实
依照《信息披
前依 指定媒介上公
披露办法》的有关规定在指
赎回开始日及
2、申购、赎 时间
本基金已于 2015 年 6 月 30 日开始 办理基金份额 回业务。
人不得在基金
基金管理人 外的日期或者 申购、赎回或
基金份额的申
换。投资人在基金合同约定之 和时间提出申 赎回或 且登记机构确认接
的,其基金份
受的 份额申购、赎 一开放日基金 的价格。
与赎回的数额
三、申购与
1、通过代销机构购买的 买 A 类基金份 金额为 10 元 A类
金份额的最低
基金 销机构购买的
低金额为 10 元;通过直销 份额的最低金
买 A 类基金份
10 元 买 A 类基金份 金额为 10 元。通过代销机 首次购买 C 类基
份额的最低金
金份 金额为 500 万元,追加购 买 C 类基金份 金额为 1000 元;通过直
购买的,首次购买 C 类基金
构购 低金额为 500 万元,追加 基金份额的最
C 类基
额为 1000 元。
金份额余额为 10 份,若
2、每个交易账户最低持 A 类基金 导致单个交易账户
基金份额余额
的基 额少于 10 份时 分基金份额必 易账户最低持 C
回。每个交易
基金份额余额 100 份,若某笔赎回导
类基 额为 导致单个交易 少于
金份额余额少 100 份时 余
部分基金份额
额部 额必须一同赎
理人可以规定
3、基金管理 者累计持有的 量限制,具体
基金份额数量
定期更新的招
见定 招募说明书或 但 律法规、监管 定及基金合同的约

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定。
4、当接受申购申请对存 额持有人利益 响时,基金管
重大不利影响
应当 单一投资者申购金额上限或
当采取设定单 或基金单日净 大额申购、暂停基
上限、拒绝大
申购等措施,切实保护存量
金申 持有人的合法 具体 募说明书或相关公
告。
理人可以根据
5、基金管理 在法律法规 上述规定的数
况下,调整上
比例 金管理人必须在
例限制。基金 前依照《信息 定在指定媒介
的有关规定
并报中国证监
告并 监会备案。
与赎回的原则
四、申购与
价”原则,即申
1、“未知价 价格以申请当 类别基金份额
计算的某一类
基准进行计算
为基 算;
申购、份额赎
2、“金额申 即申购以金额 请;
回以份额申请
申购与赎回申
3、当日的申 基金管理人规 以内撤销;
循“先进先出
4、赎回遵循 即按照投资人 序进行顺序赎回。
购的先后次序
人可在法律法
基金管理人 况下,对上述 管理人必须在
调整。基金管
开始实施前依
则开 依照《信息披 有关规定在指 公告。
与赎回的程序
五、申购与
赎回的申请方
1、申购和赎
须根据销售机
投资人必须 序,在开放日 内提出申购或
务办理时间内
申请。
的申
赎回的款项支
2、申购和赎
购基金份额时 必须全额交
投资人申购 交付申购款项 投资人在 前全额交付申购款
成立;登记机
项,申购申请成 份额时,申购
持有人递交赎
基金份额持 回成立;基金 回时,赎回生
机构确认赎回
投资 请成功后,基
资人赎回申请 在 T+7 日(包 款项。在发生
内支付赎回款
回时,款项的
赎回 的支付办法参 有关条款处理
赎回申请的确
3、申购和赎
人应以交易时
基金管理人 受理有效申购 为申购或赎回申请
请的当天作为
日(T 日),在正常情况下,本 机构在 T+1 日内对该交易 进行确认。T 日提
的有效申请,投
交的 包括该日)及时
T+2 日后(包 销售机构规定
点柜台或以销
方式查询申请
他方 请的确认情况 成功,则申购 给投资人。
机构对申购、赎回申请的受
基金销售机 受理并不代表 代表销售机构
成功,而仅代
收到申请。申购、赎回申请
接收 登记机构的确 请的确认情况
准。对于申请
者应及时查询
资者 询。

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费用、赎回费
六、申购费
1、申购费用
本基金 A 类 C 类基金份额
额申购均采用 费率如下表。投资
方式,申购费
在一天之内如
者在 单笔分别计算
如果有多笔申购,费率按单

A 类基 份额
C 类基金份
申购金额
申购 申购费率
M <100 万元 1.0% 1.0%
1 万元 ≤ M <500 万元 0.75% 0.75%
500 万元 ≤ M <1000 万元 0.50% 0.50%
M ≥1000 万元 1000 元/笔 1000 元/笔


申购费用由申购人承担,不
本基金的申 不列入基金资 推广、销售、登
基金的市场推
等各项费用。
记等
2、赎回费用
份额的赎回费率
本基金的 A 类基金份额、 类基金份 递减,费率如下:
额持有期限递

A 类基金 额赎
C 类基金份额
持 额期限(Y)
回费 回费率
Y < 7日 1..5% 1.50%
7 日 ≤ Y < 30 日 0.75% 0.50%
30 日 ≤ Y < 一年 0..5% 0
Y ≥ 一年 0 0
年指
(注:一年 365 日,两年为 730 日,以此类推
由赎回基金份
赎回费用由 额持有人承担 在基金份 赎回基金份额
取。
有期少于 30 日的 A 类基金
对持续持有 金份额投资人 入基金财产;对持
回费全额计入
续持
持有期不少于 30 日但少于 A类 投资人收取的 755%计入基金财
于持续持有 C 类基金份额
对于 的投资人收取
30 日的 金财产。
全额计入基金
规对赎回费的强制性规定发
如法律法规 发生变动,本基金将依新 修改,不需召开持
人大会。
有人
理人可以在基
3、基金管理 定的范围内调 并最迟应于新
收费方式,并
或收费方式实
率或 实施日前依照《信息披露 办法》的有关 告。
定媒介上公告
理人可以在不
4、基金管理 规规定及基金 据市场情况制
的情况下根据
金促销计划,定期或不定期地开展基金
基金 金促销活动。 销活动期间, 按相关监管
要求履行必要
门要 要手续后,基 以适当调低基 、赎回费率。
的申购份额与
七、A 类基金份额与 C 类基金份额的 的计算方式
额的计算方式
1、申购份额
购费适用比例
(1)当申购 申购份额的计 下:
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额=申购金额//(1+申购费率
净申购金额 率)
申购金额-净
申购费用=申
净申购金额//T 日基金份额
申购份额=净 额净值
购费用为固定
(2)当申购 申购份额的计 下:
=固定费用
申购费用=
额=申购金额
净申购金额
=净申购金额 日基金份
申购份额= 份额净值
的计算结果按
申购份额的 方法,保留小 差产生的收益
位,由此误差
由基金财产承
失由 承担。
资者投资 10,0000 元申购本
例:某投资 本基金 A 类基 请被全额确认
且该申购申请
的申购费率为 1.0%,假定
应的 可得到的申购
基金基金份额净值为 1.15500 元,则可
为:
申购金额=110,000 元
额=10,000/((1+1.0%)=9,,900.99 元
净申购金额
=10,000-9,900.99=99 .01 元
申购费用=
=9,900.99/1.1500=8,6099.56 份
申购份额=
选择投资 10,0000 元本金申
即投资者选 申购本基金 A 类基金份额 购当日 A 类基
净值为 1.1500 元,可得到 8,609.56 份
额净 。
金额的计算方
2、 赎回金
基金份额赎回
某一类别基 实际确认的有 某一类别基金份额
额乘以当日某
值并扣除相应
净值 应的费用,计 到小数点后 2 位,小数点后第 3 位 由此
生的收益或损
产生 损失由基金财
为:
计算方式为
额=赎回份额× 日基金份
赎回总金额 份额净值
赎回总金额×
赎回费用=赎
额=赎回总金额
净赎回金额 用
资者赎回 10,0000 份 A 类基
例:某投资 基金份额且持 于 30 日但不 满 1 年,赎
设赎回申请当 A 类基金
率为 0.5%,假设 的赎回金额为
金份额净值是 1.0680 元,则可得到的
赎回总额 = 10,000 ×1.0680= 10,,680.00 元
赎回费用 = 10,680.00 ×0.5% = 53.40 元
赎回金额 = 10,680.00 - 53.40 = 10,626.60 元
金份额且持有
即:投资者赎回 10,000 份 A 类基金 30 日但不满 1 年,假设
份额的基金份
当日 A 类基金份 1. 0680 元,则 的赎回金额为 10,626.60 元。

结果均按四舍
上述计算结 保 收益或损失由基金
点后 2 位,由此产生的收

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产承担。
财产
金份额分别设
3、本基金 A 类基金份额 C 类基金 公告两类基金
分别计算和公
值和两类基金
净值 金份额累计净 两类基金份额 小数点后 4 位,小
算,保留到小
点后第 5 位四
数点 益或损失由基
四舍五入,由此产生的收益 基金份额净值
担。T 日的基
收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特
天收 特殊情况,经 以适当延迟计
会同意,可以
告。
公告
与赎回的登记
八、申购与
申购基金成功
1、投资人申 常情况下,基 为投资者登记
构在 T+1 日为
办理登记手续
并办 该日)后有权
续,投资者自 T+2 日(含该 分基金份额。
赎回基金成功
2、投资人赎 常情况下,基 为投资者办理
构在 T+1 日为
益的登记手续
权益 续。
理人可以在法
3、基金管理 许的范围内,对上述登记 进行调整,但
质影响投资者
实质 者的合法权益 开始实施前依 的有关规定在
披露办法》的
介公告。
媒介
或暂停申购的
九、拒绝或 理
情况时,基金
发生下列情 绝或暂停接受 申购申请:
抗力导致基金
1、因不可抗 运作。
金合同规定的
2、发生基金 资产估值情况 停接受投资人
管理人可暂停
申请。
购申
期货交易所交
3、证券、期 正常停市,导 算当日基金资产净
理人无法计算
值。
理人接受某笔
4、基金管理 购申请会损害 利益或对存量
份额持有人利
份额 益构成潜在重
额持有人利益 时。
产规模过大,使基金管理
5、基金资产 理人无法找到 其他可能对基
资品种,或其
产生负面影响
绩产 响,或发生其 基金份额持有 情形。
理人、基金托
6、基金管理 售机构或登记 常情况导致基
术故障等异常
系统、基金注
售系 注册登记系统 系统无法正常
估值日基金资
7、当前一估 50%%以上的资产 市场价格且采
参考的活跃市
技术仍导致公
值技 公允价值存在 性时,经与基 协商确认后,基金管理人
停接受基金申
暂停 申购申请。
理人接受某笔
8、基金管理 申购申请有可 有基金份额的比例
一投资者持有
到或者超过 50%,或者变相
达到 集中度的情形
50%集
规规定或中国
9、法律法规 定的其他情形
发生上述第 1、2、3、55、6、7、9 项 情形之一且基 决定暂停接受

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的申购申请时 基金管理人
人的 时, 有关规定在指 购公告。如果
刊登暂停申购
的申购申请被
人的 被拒绝,被拒绝 项将退还给投 情况消除时,基金
暂停申购的情
理人应及时恢
管理 恢复申购业务
赎回或延缓支
十、暂停赎 的情形及处理
情形时,基金
发生下列情 停接受投资人 付赎回款项:
请或延缓支付
抗力导致基金
1、因不可抗 能支付赎回款
金合同规定的
2、发生基金 资产估值情况 停接受投资人
管理人可暂停
申请或延缓支
回申 支付赎回款项。
期货交易所交
3、证券、期 正常停市,导 算当日基金资产净
理人无法计算
值。
个或两个以上
4、连续两个 生巨额赎回。
受赎回申请将
5、继续接受 基金份额持有 金管理人可暂
情形时,基金
投资人的赎回
受投 回申请。
估值日基金资
6、当前一估 50%%以上的资产 市场价格且采
参考的活跃市
技术仍导致公
值技 公允价值存在 性时,经与基 协商确认后,基金管理人
缓支付赎回款
延缓 款项或暂停接 申请。
规规定或中国
7、法律法规 定的其他情形
情形之一且基
发生上述情 决定拒绝接受 持有人的赎回申请
受基金份额持
人应在当日报
时,基金管理人 备案,已确认 理人应足额支
请,基金管理
暂时不能足额
如暂 额支付,未支付 期支付。若出 形,按基金合
4 项所述情形
关条款处理。基
相关 赎回时可事先
有人在申请赎 受理部分予以撤销。
日可能未获受
暂停赎回的情
在暂 应及时恢复赎
情况消除时,基金管理人应 办理并公告。
额赎回的情形
十一、巨额 式
回的认定
1、巨额赎回
单个开放日内的基金份额净
若本基金单 净赎回申请(赎回申请份 上基金转换中转出
请份额总数后
申请 后扣除申购申请份额总数及
及基金转换中 的余额)超过
份额总数后的
放日的基金总
开放 总份额的 10%, 发生了巨额赎
回的处理方式
2、巨额赎回

现巨额赎回时 基金管理人
当基金出现 人可以根据基 况决定全额赎
资产组合状况

分延期赎回。
部分

赎回:当基金
(1)全额赎 为有能力支付 请时,按正常赎回
全部赎回申请

序执行。
程序

延期赎回:当
(2)部分延 人认为支付投 难或认为因支付投
回申请有困难

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人的赎回申请
资人 请而进行的财 会对基金资产 较大波动时,基金管理人

接受赎回比例
日接 例不低于上一 总份额10%的 回申请延期办理。
可对其余赎回

于当日的赎回
对于 回申请,应当按 赎回申请量占 总量的比例,确定当日受

回份额;对于
赎回 于未能赎回部分 在提交赎回申 回或取消赎回
选择延期赎回

延期赎回的,将自动转入
择延 日继续赎回, 选择取消赎回
赎回为止;选

日未获受理的
当日 的部分赎回申请将被撤销 。延期的赎回 回申请一并处
一开放日赎回

优先权并以下
无优 下一开放日某 金份额净值为 赎回金额,以 直到全

赎回为止。如投资人在提交
部赎 时未作明确选 投资人 部分作自动延

处理。
回处

金发生巨额赎
(3)本基金 于单个基金份 请超过上一开放日
当日赎回申请

金总份额10%以
基金 人有权对其进
以上的部分,基金管理人 赎回的赎回申请,
理(被延期赎

自动转入下一
将自 一个开放日继 期的赎回申请
延期 请一并处理,无优
放日赎回申请

权并以下一开
先权 开放日某一类 额净值为基础 类推,直到全
金额,以此类

为止);对于该
回为 该基金份额持 赎回的份额中 金总份额10%的部
一开放日基金

人根据前段“(1)全部赎回
分,基金管理人 回”或“(2)部分延期赎 定方式与其他

额持有人的赎
份额 赎回申请一并 ,如该持有人 择取消赎回,则其
回申请时选择

日未获受理的
当日 的部分赎回申请将被撤销 。

赎回:连续2个
(4)暂停赎 (含本数)发生 理人认为有必要,
,如基金管理

暂停接受基金
可暂 金的赎回申请 的赎回申请可 付赎回款项, 但不得超过

工作日,并应
个工 应当在指定媒 告。
回的公告
3、巨额赎回
述巨额赎回并
当发生上述 ,基金管理人 或者招募说明书规
邮寄、传真或
的其他方式在 3 个交易日内通知基金份
定的 份额持有人,说明有关处 同 媒介上
登公告。
刊登
停申购或赎回的公告和重 新开放申购或
十二、暂停 告
述暂停申购或
1、发生上述 的,基金管理 证监会备案,并在
立即向中国证
定期限内在指
规定 指定媒介上刊登暂停公告 。
理人可以根据
2、基金管理 或赎回的时间 法》的有关规
信息披露办法
迟于重新开放
最迟 放日在指定媒 新开放申购或 根据实际情况
告;也可以根
公告中明确重
停公 重新开放申购 间,届时不再 公告。
重新开放的公
停申购或赎回
3、上述暂停 的,基金管理 布最近 1 个工
新开放日公布

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类基金份额净
两类 净值。
金转换
十三、基金
费用
(1)转换费
费用由转出基
基金转换费 申购费补差两 购费补差具体
其中:申购
况,
情况 视每次转换时的两只基 费率的差异情 用由基金持有
基金转换费用
担。
与转换相关的
(2)其他与
规则
1)、业务规
换只能在同一
①基金转换 行。转换的两 售机构代理的同一
须都是该销售
金管理人管理
基金 理的、在同一 构处注册登记
费模式的开放
②前端收费 转换到前端收 申购费为零的基金
其它基金(申
同为前端收费
视同 费模式),后端 的基金可以转 模式的其它基
或后端收费模
非Q 能与
基金不能 QDII 基金进行互转 。
换的目标基金
③基金转换 易计算持有时 基金转 回,转入视为申
金转换后可赎
基金 赎回的时间为 T+2 日。
红时再投资的份额可在权益
④基金分红 益登记日的 T+2 日提交 请。
换以申请当日基金份额净值
⑤基金转换 值为基础计算 投资者采 转换”的原则提交
请。转出基金
申请 金份额必须是 并遵循“先进 原则。
金转换的情形
4)暂停基金
视同为转出基
基金转换视 转入基金的申购,因此有 金和转入基金
拒绝申购、暂
或拒 暂停赎回的有 于基金转换。
出现法律、法规、规章规 情形或其它在 说明书》已载
同》、《招募说
中国证监会批
获中 批准的特殊情 管理人可以暂 换业务。
5)重要提示
转换业务适用
①本基金转 售包括博时新 证券投资基金在内
配置混合型证
两只以上(含
的两 含两只),且基 记机构为同一 的销售机构。
时旗下基金的
务的收费计算
②转换业务 参见 2010 年 3 月 16 日刊 司网站的《博
管理有限公司
金管 司关于旗下开 换业务的公告 。
管理基金的转
③本公司管 释权归本公司
金份额的转让
十四、基金
规允许且条件
在法律法规 下,基金管理 有人通过中国证监
基金份额持有
认可的交易场
会认 场所或者交易 份额转让的申 基金份额的过户登
记机构办理基
人拟受理基金份
记。基金管理人 务的,将提前 人应根据基金
金份额持有人
公告的业务规
人公 规则办理基金 务。

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金的非交易过
十五、基金
交易过户是指基金登记机构
基金的非交 构受理继承、捐赠和司法 等情形而产生
易过户以及登
交易 登记机构认可 法规的其它非 述何种情况下
无论在上述
划转的主体必
受划 必须是依法可 金基金份额的
基金份额持有
继承是指基 持有的基金份
其持 继承;捐赠指
法的继承人继
额持有人将其
份额 赠给福利性质
其合法持有的基金份额捐赠 或社会团体;司法强制执
司法机构依据
指司 据生效司法文 额持有人持有 给其他自然人 法
额强制划转给
或其他组织。办理非交易过
人或 供基金登记机 料,
供的相关资料 对于符合
非交易过户申
的非 申请按基金登 定办理,并按 标准收费。
机构规定的标
金的转托管
十六、基金
持有人可办理
基金份额持 份额在不同销 间的转托管,基金销售机
按照规定的标
以按 标准收取转托

期定额投资计
十七、定期
本基金 A 类 额投资业务,C 类基金份额
开通定期定额 期定额投资业
投资者范围
(1)适用投
者、 外机构投资者
个人投资者 机构投资者 合格境外 证监会规定允
法规或中国证
证券投资基金
买证 金的其他投资者。
费率
(2)申购费
本基金 A 类 期定额投资 的申购费率与 相同。
业务的费率相

A 类份 4)
申购金额(M)
申购费率
M <100 万元 1.0%
100 万元 ≤ M <5000 万元 0.75%
500 万元 ≤ M <10000 万元 0.50%
M ≥1000 万元 10000 元/笔


来源:博时
时基金
申购费用由申购人承担,不
本基金的申 不列入基金资 推广、销售、登记
基金的市场推
各项费用。
等各
日期和扣款金
(3)扣款日
遵循各销售机
投资者须遵 日期的规定, 月扣款金额,但 A
机构约定每月
额最低每次不
份额 不少于人民币 10 元(含 1 元)。
提示
(4)重要提
办理本基金“定期定额投
1)凡申请办 投资计划”的 公司开放式基
首先开立本公
账户。
金账

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定期定额投资
2)本基金定 月实际扣款日即为基金申购申请日,并 (T 日)
基金份额净值
的基 值为基准计算 投 从 T+2 日起通 定额投资计划办理
点、
网点 致电本公司客服电话或 司网站查询其 情况。申购份
申请的确认情
确认成功后直
在确 户。
直接计入投资者的基金账户



十八、基金
金份额的冻结 押
机构只受理国家有权机关依
基金登记机 依法要求的基 冻结与解冻,以及登记机
法规的其他情
可、符合法律法 与解冻。
律法规允许基
如相关法律 理基金份额的 业务,基金管
或其他基金业
将制 相应的业务规
制定和实施相




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第八部分 基金
目标
一、投资目

过对多种投资策略的有机 结合,在有效
本基金通过 力争为基金持
的前提下,力

获取长期持续
人获 续稳定的投资回报。

范围
二、投资范

投资对象是具
本基金的投 性的金融工具 上市的股票(包
内依法发行上

中小板、创业
括中 核准上市的股 、权证、股指期货等
业板及其他经中国证监会核 等权益类金融

等固定收益类
具,以及债券等 包括国债、金 方政府债、企
行票据、地方

债、公司债、永续债、可交换 、可转换公司 可转债)、中小
可分离交易可

私募债券、中
业私 中期票据、短 超级短期融资 次级债、债券
支持证券、次

购、银行存款、货币市场工 律法规或中国 的其他金融工
许基金投资的

但须符合中国
(但 如法律法规或
国证监会的相关规定)。如 金投资其他品种,
以后允许基金

金管理人在履
基金 履行适当程序 其纳入投资范

资组合比例为
基金的投资 占基金资产的 0%-95%;中 募债占基金资

值的比例不高
净值 高于 20%;每 终在扣除股指 证金以后,本
需缴纳的保证

保留的现金或
金保 或到期日在一 府债券不低于 其中,现金不
净值的 5%,其

结算备付金、存出保证金
括结 款等;权证投 资产净值的 0

法规或中国证
如果法律法 资品种的投资 人在履行适当
基金管理人

后,可以调整
序后 例。
整上述投资品种的投资比例

策略
三、投资策

产配置策略
(一)资产

过自上而下和自下而上相 结合、定性分
本基金通过 充的方法,在
分析互相补充

金等资产类之
票、债券和现金 稳定的适度配 下的宏观分析
通过自上而下

下而上的市场
自下 场趋势分析有 前瞻性的决策

券投资策略
(二)债券

用的债券投资策略包括:期
本基金采用 期限结构策略 略、息差策略
略、互换策略

转债策略等。
可转

构策略
1、期限结构

收益率曲线的形状和变化趋
通过预测收 趋势,对各类 行久期配置。 具体策略又

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跟踪收益率曲
为跟 曲线的骑乘策 益率曲线变化 略及梯式策略
略、杠铃策略

2、信用策略

益率等于基准
信用债收益 用利差,信用 方面的影响,一
主要受两个方

该信用债对应
是该 用利差曲线走
应信用水平的市场平均信用 身的信用变化
该信用债本身

于这两方面的
基于 的因素,本基 别采用(1)基于信用利 化策略和(2)基

信用债信用变
于信 变化策略。

3、互换策略

在利息、违约风险、久期 、流动性、税
不同券种在 存在差别,投
条款等方面存

理人可以同时
管理 性的两个或两
时买入和卖出具有相近特性 益级差。
种,赚取收益

4、息差策略

购,融资买入
通过正回购 回购成本的债 大收益。
获得杠杆放大

投资策略
5、可转债投

用宏观经济变
本基金利用 司的盈利变化 势,选择不同
场的变化趋势

业,再根据可
行业 行业不同的转
可转换债券的特性选择各行 可转换债券的
本基金利用可

底价和到期收
券底 收益率来判断 ,增强本金投 用可转换债券
安全性;利用

率来判断转债
价率 债的股性,在市 资机会时,优先选择股性强的品种,获 益。

业私募债券投
6、中小企业

企业私募债券
针对中小企 持有到期,获 主要投资策略
票息收入为主

时,密切关注
同时 力争在控制风
注债券的信用风险变化,力 高收益。
下,获得较高

票投资策略
(三)股票

票投资以定性
本基金股票 为基础,从基 遵循以下三个
入手,主要遵

骤:

金将对股票的
(1)本基金 进行评估,从股 值特性突出的
择成长与价值

票。

列指标对市场上所有股票 的风格特征进
根据一系列 要评估指标是
成长股的重要

察公 性。价值投资的核心思想是
公司的成长性 是寻找市场上 以上评估,初
股票。通过以

选出成长与价
筛选 价值股票池。

票的基本面素
(2)对股票 成长股与优质
选,应用基本面分析方法,确定优质成

股的评价标准
值股 准,在第一步 有鲜明风格的 分析,选出基
中,进一步分

较好的股票。
面较
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成长与价值的
(3)进行成 本基金将根据对市场的判 地调整成长股

值股的投资比
价值 比重,追求在 提下的稳健回

成的价值股、成长股股票池
在以上形成 池中,本基金 断、宏观经济
场趋势的判断

等因素,对成
境等 成长与价值股 进行配置。总 值股在股票资
成长股与价值

进行相对均衡
中进 衡的配置,适度 控制因风格带
以控 合波动的风险
险,降低组合

高整体收益率
提高 率。

融衍生品投资策略
(四)金融

资策略
1、权证投资

基金辅助性投
权证为本基 资原则为有利 制下跌风险。本
产增值、控制

金在权证投资
基金 资方面将以价 础,在采用数 定价的基础上
分析其合理定

足于无风险套
立足 套利,力求稳 益。

货投资策略
2、股指期货

根据风险管理
本基金将根 套期保值为目的,在风险 提下,本着谨

则,参与股指
原则 指期货的投资,以管理投 资组合的系统 风险收益特性
改善组合的风

产支持证券投
(五)资产

通过对资产支
本基金将通 资产及结构设 定价模型,根
结合多种定

金资产组合情
基金 情况适度进行 券的投资。

证券市场投资工具的发展和
未来随着证 和丰富,在符 的前提下,本
律法规规定的

可相应调整和
金可 和更新相关投

限制
四、投资限

1、组合限制

资组合应遵循
基金的投资

金股票投资比
(1)本基金 资产的 0%-955%;

交易日日终在
(2)每个交 期货合约需缴 持不低于基金
证金后,保持

净值 5%的现
产净 现金或者到期日在一年以 内的政府债券 结算备付金、存
现金不包括结

保证金、应收
出保 收申购款等;

金持有一家公
(3)本基金 证券,其市值 金资产净值的 10%;

金管理人管理
(4)本基金 该证券的 10%
金持有一家公司发行的证券 不超过该

资产总值不得
(5)基金资 资产净值的 140%;

金持有的全部
(6)本基金 市值不得超过 净值的 3%;
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金管理人管理
(7)本基金 金持有的同一 证的
得超过该权证 10%;

金在任何交易
(8)本基金 证的总金额,不得超过上 基金资产净值

%;
0.5%

金投资于同一
(9)本基金 人的各类资产 超过基金资产
比例,不得超

值的 10%;

基金持有的全
(10)本基 证券,其市值 值的
基金资产净值 20%;

基金持有的同一(指同一信
(11)本基 信用级别)资 不得超过该资
券的比例,不

持证券规模的 10%;
支持

基金管理人管
(12)本基 金投资于同一 产支持证券,不
人的各类资产

超过其各类资
得超 资产支持证券 10%;

基金应投资于
(13)本基 级为 BBB 以上(含 BBB) 持证券。基金

资产支持证券
有资 券期间,如果 下降、不再符 级报告发布之
准,应在评级

以全部卖出;
起 3 个月内予以

金财产参与股
(14)基金 ,本基金所申报的金额不 金的总资产,本

金所申报的股
基金 股票数量不超 票公司本次发 总量;

基金参与股指期货交易后 ,需遵守下列
(15)本基

任何交易日日终,持有的 买入股指期货
本基金在任 不得超过基
基金资产净值

;本基金在任
10%; 任何交易日日 的买入期货合约价值与有价 之和,不得超

金资产净值的 95%,其中,有价证券指
基金 指股票、债券(不含到期日 的政府债券)、

证、资产支持
权证 持证券、买入 产(不含质押 在任何交易日
等;本基金在

出期货合约价
终,持有的卖出 基金持有的股 基金在任何交
的 20%;本基

内交易(不包
日内 包括平仓)的股指期货合 约的成交金额 基金资产净值
上一交易日基

;本基金所持
20%; 持有的股票市 卖出股指期 差计算)应当
,合计(轧差

基金合同关于
合基 于股票投资比例的有关规 定;

金投资于中小企业私募债 的比例不超过
(16)基金 净值的 20%, 本基金持有

中小企业私募
只中 募债券,其市 本基金资产净 10%;

基金管理人管
(17)本基 放式基金持有 可流通股票,不
公司发行的可

超过该上市公
得超 公司可流通股 本基金管理人
15%;本 持有一家上市
部投资组合持

发行的可流通
司发 通股票,不得 公司可流通股 30 %;

(18)本基金主动投资于 限资产的市值 资产净值的 15% ;
超过本基金资
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场波动、上市
因证券市场 牌、基金规模 外的因素致使
金管理人之外

不符合前款所
金不 所规定比例限 管理人不得主 产的投资;
动性受限资产

基金与私募类
(19)本基 品及中国证监 交易对手开展
其他主体为交

购交易的,可
回购 应当与基金合
可接受质押品的资质要求应 持一致;
投资范围保持

律法规及中国证监会规定 的和《基金合
(20)法律 限制。
的其他投资限

(2)
除上述第( 、(13)、(18)、(19)项外,因证券、期货市场 市公司合并、基

规模变动、股
金规 股权分置改革 等基金管理人 投资比例不符
素致使基金投

述规定投资比
上述 比例的,基金管 证监会规定的
在 10 个交易日内进行调整,但中国证

情形除外。
殊情

人应当自基金
基金管理人 日起 6 个月内使基金的投 例符合基金合

有关约定。在
的有 在上述期间内,本基金的投
投资范围、投 合同的约定。基
当符合基金合

托管人对基金
金托 金的投资的监 基金合同生效 始。

或监管部门取
法律法规或 述限制,如适 理人在履行适
金,基金管理

序后,则本基
程序 基金投资不再 或按调整后的 。

2、禁止行为

金份额持有人
为维护基金 ,基金财产不 活动:
列投资或者活

证券;
(1)承销证

规定向他人贷
(2)违反规 供担保;

承担无限责任
(3)从事承

其他基金份额
(4)买卖其 国证监会另有 外;

基金管理人、基金托管人
(5)向其基 人出资;

内幕交易、操
(6)从事内 易价格及其他 动;
证券交易活动

、行政法规和
(7)法律、 会规定禁止的

人运用基金财
基金管理人 管理人、基金 其控股股东、 实际控制人

与其有其他重
者与 重大利害关系的公司发行 的证券或者承 其他重大关联
或者从事其

的,应当符合
易的 策略,遵循基
合基金的投资目标和投资策 先的原则,防
有人利益优先

益冲突,建立
利益 估机制,按照
立健全内部审批机制和评估 行。相关交易
合理价格执行

事先得到基金
须事 律法规予以披
金托管人的同意,并按法律 提交基金管理
关联交易应提

事会审议,并
董事 并经过三分之 立董事通过。 至少每半年对
人董事会应至

交易事项进行
联交 行审查。
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政法规或监管
法律、行政 述禁止性规定 基金管理人在
于本基金,基

适当程序后,则本基金投
行适 关限制。

比较基准
五、业绩比

业绩比较基准
本基金的业 银行定期存款 后)+3%

年期银行定期存款利率是指
其中,一年 指中国人民银 机构一年期人
执行的金融机

存款基准利率
币存 率。

过对多种投资策略的有机 结合,在有效
本基金通过 力争为基金持
的前提下,力

获取长期持续
人获 一年期银行定
续稳定的投资回报。以“一 率(税后)+33%”作为业绩

基准可以较好
较基 好地反映本基 标。

法律法规发生
如果今后法 有更权威的、 的业绩比较基
场普遍接受的

出,或者是市
推出 市场上出现更 本基金的业绩 理人经与基金
时,基金管理

人协商一致,在履行适当程序后变更本
管人 本基金业绩比较基准并及 而无需召开基

额持有人大会
份额 会。

收益特征
六、风险收

混合型基金,其预期收益及
本基金为混 及预期风险水 高于债券型基
票型基金,高

货币市场基金
及货 金,属于中高 特征的基金。

管理人代表基
七、基金管 和债权人权利 则及方法

理人按照国家
1、基金管理 代表基金独立 债权人权利,保护基金份

有人的利益;
持有

对上市公司的
2、不谋求对 参与所投资上 经营管理;

基金财产的安
3、有利于基

关联交易为自
4、不通过关 授权代理人或 第三人牟取任
利害关系的第

当利益。
不当
八、基金投
投资组合报告
人的董事会及
基金管理人 报告所载资料 导性陈述或重
假记载、误导
漏,并对其内
遗漏 内容的真实性 完整性承担个 责任。
人根据基金合
基金托管人 核了本报告中 合报告等内容
现和投资组合
证复核内容不
保证 不存在虚假记 陈述或者重大
合报告所载数
本投资组合 2018 年 9 月 30 日。本报告财 经审计师审计




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基金资产组合
1 报告期末基


占基金总资
序号 项目 金额
(%%)
1 投资
权益投 214,576,549.68 37.74
其中:股票 214,576,549.68 37.74
2 收益投资
固定收 324,198,267.46 57.03
其中:债券 324,198,267.46 57.03
支持证券
资产支 - -
3 属投资
贵金属 - -
4 衍生品投资
金融衍 - -
5 返售金融资产
买入返 20,000,000.00 3.52
其中:买断式回购的
- -
买入返
返售金融资产
银行存
存款和结算备付
6 2,816,289.16 0.50
金合计
7 各项资产
其他各 6,918,591.26 1.22
8 合计 568,509,697.56 100.00


按行业分类的
2 报告期末按 组合


代码 行 公允价值(元) 占 净值比例(%)
A 、牧、渔业
农、林、 - -
B 采矿业 19,411,968.00 3.42
C 制造业 52,5772,268.60 9.26
电力、热
热力、燃气及
D - -
供应业
生产和供
E 建筑业 - -
F 零售业
批发和零 - -
交通运输
输、仓储和邮
G 3,5992,000.00 0.63
业
H 餐饮业
住宿和餐 - -
信息传输
输、软件和信
I - -
务业
技术服务
J 金融业 139,0000,313.08 24.48
K 房地产业 - -
L 商务服务业
租赁和商 - -
科学研究
究和技术服务
M - -
业
水利、环
环境和公共设
N - -
管理业
O 务、修理和其
居民服务 - -
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服务业
P 教育 - -
Q 社会工作
卫生和社 - -
R 体育和娱乐业
文化、体 - -
S 综合 - -
合计 214,576,549.68 37.80


按公允价值占基金资产净
3 报告期末按 净值比例大小 资明细
十名股票投资


占基金资产净
序号 代码
股票代 股票 数量(股) 公允价值((元)
值比例(%)
1 600104 上汽集团 1,527,339 50,829,8841.92 8.95
2 601601 中国太保 1,000,606 35,531,5519.06 6.26
3 601998 中信银行 4,600,471 27,878,8854.26 4.91
4 002142 宁波银行 1,568,230 27,851,7764.80 4.91
5 601318 中国平安 300,013 20,550,8890.50 3.62
6 600028 中国石化 2,726,400 19,411,9968.00 3.42
7 601229 上海银行 902,588 11,011,5573.60 1.94
8 601336 新华保险 165,000 8,329,2200.00 1.47
9 601009 南京银行 1,000,000 7,650,0000.00 1.35
10 601021 春秋航空 100,000 3,592,0000.00 0.63


按债券品种分
4 报告期末按 投资组合


序号 债 公允价 占 净值比例(%)
1 债券
国家债 117,470,000.00 20.69
2 票据
央行票 - -
3 债券
金融债 196,305,000.00 34.58
其中:政策性金融债 196,305,000.00 34.58
4 债券
企业债 - -
5 短期融资券
企业短 - -
6 票据
中期票 - -
7 债(可交换债)
可转债 10,423,267.46 1.84
8 存单
同业存 - -
9 其他 - -
10 合计 324,198,267.46 57.11


按公允价值占基金资产净
5 报告期末按 净值比例大小 资明细
五名债券投资


占基金资产净
序号 代码
债券代 债券 数量(张) 公允价值((元)
值比例(%)
1 180205 18 国开 05 500,000 52,295,0000.00 9.21

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2 170215 17 国开 15 500,000 49,565,0000.00 8.73
3 170210 17 国开 10 500,000 48,870,0000.00 8.61
4 160205 16 国开 05 500,000 45,575,0000.00 8.03
5 019536 16 国债 08 500,000 44,635,0000.00 7.86


按公允价值占
6 报告期末按 净值比例大小 持证券投资明细
十名资产支持


告期末未持有
本基金本报告 证券。


按公允价值占基金资产净
7 报告期末按 净值比例大小 投资明细
五名贵金属投


告期末未持有
本基金本报告


按公允价值占基金资产净
8 报告期末按 净值比例大小 资明细
五名权证投资


告期末未持有
本基金本报告 。


本基金投资的
9 报告期末本 交易情况说明


告期末未持有
本基金本报告 。


末本基金投资
10 报告期末 货交易情况说


告期末未持有
本基金本报告 。


合报告附注
11 投资组合


告期内,本基金投资的前十
11.1 本报告 十名证券的发 管部门立案调
有出现被监管

在报告编制日
或在 日前一年内受 、处罚的情形

投资的前十名
11.2 基金投 没有投资超出 票库之外的股票。
规定备选股票

资产构成
11.3 其他资

序号 名称 金额(元)
1 保证金
存出保 33,263.53
2 证券清算款
应收证 1,222,739.18
3 股利
应收股 -
4 利息
应收利 5,662,489.34
5 应收申购款 99.21
6 应收款
其他应 -
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7 费用
待摊费 -
8 其他 -
9 合计 6,918,591.26

期末持有的处
11.4 报告期 的可转换债券

占基金资产净
序号 代码
债券代 债券名称 公允价值(元)
值比例(%)
1 128029 太阳转债 5,517,4441.36 0.97
2 128024 宁行转债 4,372,4445.00 0.77

期末前十名股
11.5 报告期 流通受限情况

股票中不存在
期末前十名股 情况。

组合报告附注
11.6 投资组 字描述部分

入的原因,分
由于四舍五入 合计项之间可 差。




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部分 基金
第九部 绩
人依照恪尽职
基金管理人 用、谨慎勤勉 金财产,但不
理和运用基金
金一定盈利,也不保证最低收益。基金
基金 金的过往业绩 其未来表现。 投资有风险
人在做出投资
资人 资决策前应仔 金的招募说明

段基金份额净
历史各时间段 及其与同期业 比较:
准收益率的比


点混合 A
1.博时新起点

业绩比
业绩比
净 较基准
净值增 较基准
期间 长 收益率 ① ②-④
长率① 收益率
准 标准差
③
④
20155.06.24-20115.12.31 -0.30% 0 2.48% 0.01% -2..78% 0.05%
20166.01.01-20116.12.31 0.39% 0 4.50% 0.01% -4..11% 0.32%
20177.01.01-20117.12.31 15.75% 0 4.50% 0.01% 11..25% 0.41%
20188.01.01-20118.09.30 1.45% 0 3.37% 0.01% -1. 92% 0.667%
20155.06.24-20118.09.30 17.53% 0 144.85% 0.01% 2.668% 0.443%



点混合 C
2.博时新起点

业绩比
业绩比
净 较基准
净值增 较基准
期间 长 收益率 ① ②-④
长率① 收益率
准 标准差
③
④
20155.06.24-20115.12.31 -0.70% 0.07% 2.48% 0..01% -3..18% 0.06%
20166.01.01-20116.12.31 -0.27% 0.33% 4.50% 0..01% -4..77% 0.32%
20177.01.01-20117.12.31 15.59% 0.42% 4.50% 0..01% 11..09% 0.41%
20188.01.01-20118.09.30 1.38% 0.68% 3.37% 0.01% -1..99% 0.667%
20155.06.24-20118.09.30 16.05% 0.44% 144.85% 0.01% 1.220% 0.443%




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第十部分 基金
资产总值
一、基金资
总值是指购买
基金资产总 及票据价值、银行存款本 应收的申购基
及其他投资所
以及 所形成的价值
资产净值
二、基金资
净值是指基金
基金资产净 去基金负债后
财产的账户
三、基金财
人根据相关法
基金托管人 范性文件为本
规范 资金账户、证 及投资
需的其他专用
所需 账户与基金管
用账户。开立的基金专用账 基金销售机构
金托管人、基
登记机构自有
金登 金财产账户相
有的财产账户以及其他基金
财产的保管和
四、基金财
产独立于基金
本基金财产 金托管人和基
基金 构的财产,并 管人保
人、基金托管人
管。基金管理人 记机构和基金 财产承担其自身的
以其自有的财
律责任,其债权
法律 权人不得对本 依法律法规和《基
行使请求冻结 扣押或其他权利。除依
合同》的规定
金合 定处分外,基 被处分。
人、
基金管理人 基金托管人 散、被依法撤 产等原因进行
依法宣告破产
不属于其清算财
的,基金财产不 管理人管理运 债权,不得与其固
产所产生的债
资产产生的债
有资 人管理运作不
债务相互抵销;基金管理人 产生的债权债
基金财产所产
相互抵销。
得相




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第十 分 基金资 估值
一、估值日

估值日为本基
本基金的估 券交易场所的 法规规定需要
及国家法律法

披露基金净值
外披 值的非交易日。

对象
二、估值对

有的股票、股
基金所拥有 、权证、债券 收款项、其它
款本息、应收

等资产及负债
资等 债。

方法
三、估值方

易所上市的有
1、证券交易 估值

所上市的有价
(1)交易所 括股票、权证 ,以其估 券交易所挂牌

价(收盘价)估值;估值
市价 ,且最近交易 重大变化或证
环境未发生重

行机构未发生
发行 生影响证券价 件的,以最近 价)估值;如
市价(收盘价

交易日后经济
近交 证券发行机构
济环境发生了重大变化或证 重大事件的,可
证券价格的重

考类似投资品
参考 品种的现行市 化因素,调整 公允价格;
市价,确定公

所上市的债券
(2)交易所 值技术确定公允价值。对在 场上市交易的

权债券,选取
含权 取第三方估值 相应品种当日的估值净价 在交易所市场

交易的含权债
市交 债券,选取第三方估值机构
构提供的相应 净价或推荐估
的唯一估值净

价估值;
净价

所上市不存在
(3)交易所 的非固定收益 技术确定公允
,采用估值技

市的资产支持
值。交易所上市 估值技术确定 术难以可靠计
在估值技术

允价值的情况
公允 况下,按成本

上市期间的有
2、处于未上 区分如下情况

(1)送股、转增股、配 增发的新股,按 挂牌的同一股
证券交易所挂

估值方法估值
的估 值;该日无交 近一日的市价 )估值;

公开发行未上
(2)首次公 债券和权证 允价值,在估
技术确定公允

术难以可靠计
技术 计量公允价值 按成本估值;

公开发行有明
(3)首次公 的股票,同一股票在交易所 按交易所上市

一股票的估值
同一 值方法估值;非公开发行有
有明确锁定期 或行业协会有
按监管机构或

定确定公允价
规定 价值。

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行间债券市场
3、全国银行 券、资产支持证券等固定收 采用估值技术

公允价值。
定公

券同时在两个
4、同一债券 上市场交易的 分别估值。
所处的市场分

投资股指期货合约,一般以
5、本基金投 以估值当日结 日无结算价的
估值,估值当日

最近交易日后
且最 后经济环境未 化的,采用最 结算价估值。

业私募债券,采用估值技
6、中小企业 技术确定公允价值。在估值 可靠计量公允

的情况下,按
值的 按成本估值。

凿证据表明按
7、如有确凿 进行估值不能 公允价值的,基金管理人

据具体情况与
根据 与基金托管人 最能反映公允 格估值。

律法规以及监
8、相关法律 强制规定的,从其规定。如 项,按国家最

定估值。
规定

理人或基金托
如基金管理 金估值违反基 法、程序及相
明的估值方法

律法规的规定
法律 定或者未能充 份额持有人利 方,共同查明
立即通知对方

解决。
因,双方协商解

法律法规,基
根据有关法 计算和基金会 管理人承担。本
义务由基金管

基金 计责任方由基
金的基金会计 任,因此,就 问题,如经相
有关的会计问

方在平等基础
各方 础上充分讨论 达成一致的意 对基金资产净
基金管理人对

计算结果对外
的计 外予以公布。

程序
四、估值程

额净值是按照
1、基金份额 日闭市后,基金 金份额的余额
除以当日基金

计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五
量计 另有规定的, 从其规定。

人于每个工作日计算基金 资产净值及两
基金管理人 按规定公告。
额净值,并按

理人应每个工
2、基金管理 金资产估值。但基金管理人 法规或基金合

规定暂停估值
的规 值时除外。基 个工作日对基 类基金份额净
值后,将两类

果发送基金托
结果 托管人,经基 核无误后,由基金管理人 外公布。

错误的处理
五、估值错

人和基金托管
基金管理人 要、适当、合理 估值的准确性
保基金资产估

时性。当基金
及时 金份额净值小数点后 4 位 以内(含第 4 位)发生估 视为基金份

值错误。
净值

的当事人应按
基金合同的 处理:
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误类型
1、估值错误

作过程中,如果由于基金 管理人或基金
本基金运作 或登记机构、 或销售机构

投资人自身的
或投 的过错造成估 致其他当事人 责任人应当对
的,过错的责

该估值错误遭
于该 遭受损失当事 方”)的直接损 处理原则”给
“估值错误处

偿,承担赔偿
赔偿 偿责任。

错误的主要类
上述估值错 限于:资料申报差错、数 错、数据计算

差错、下达指令差错等。
错、系统故障差

误处理原则
2、估值错误

错误已发生,但尚未给当事
(1)估值错 事人造成损失 估值错误 及时协调各方

及时
时进行更正,因更正估值 费用由估值错 估值错误责任
承担;由于估

及时更正已产
未及 产生的估值错 人造成损失的 对直接损失承
错误责任方对

偿责任;若估
赔偿 估值错误责任 协调,并且有 足够的时间进
的当事人有足

正而未更正,则其应当承
更正 责任。估值错 情况向有关当
应对更正的情

进行确认,确
人进 确保估值错误 。

错误的责任方
(2)估值错 事人的直接损 负责,并且仅
对间接损失负

值错误的有关
估值 关直接当事人 第三方负责。

值错误而获得
(3)因估值 的当事人负有 务。
当得利的义务 但估值错

任方仍应对估
责任 获得不当得利
估值错误负责。如果由于获 全部返还不当
不返还或不全

造成其他当事
利造 方”
事人的利益损失(“受损方 ),则估值错误责任方应 方的损失,并

支付的赔偿金
其支 金额的范围内对获得不当得
得利的当事人 利的权利;如
交付不当得利

得不当得利的
获得 的当事人已经 当得利返还给 当将其已经获
则受损方应当

赔偿额加上已
的赔 已经获得的不 的总和超过其 支付给估值错
的差额部分支

任方。
责任

错误调整采用
(4)估值错 至假设未发生 的方式。
的正确情形的

误处理程序
3、估值错误

被发现后,有
估值错误被 应当及时进行 下:
理的程序如下

估值错误发生
(1)查明估 列明所有的当事人,并根据 发生的原因确

值错误的责任
估值 任方;

估值错误处理
(2)根据估 事人协商的方 的损失进行评估;
值错误造成的

估值错误处理
(3)根据估 人协商的方法 进行更正和赔
误的责任方进
49
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失;
损失

估值错误处理
(4)根据估 由基金登记机
需要修改基金登记机构交易数据的,由

行更正,并就
进行 就估值错误的更正向有关 当事人进行确

额净值估值错
4、基金份额 方法如下:

份额净值计算
(1)基金份 ,基金管理人 报基金托管人
予以纠正,通报

采取合理的措
并采 措施防止损失 。

偏差达到基金
(2)错误偏 的 0.25%时,基 金托管人并报
应当通报基金

证监会备案;错误偏差达
国证 告。
净值的 0.5%%时,基金管理人应当公告

内容如法律法
(3)前述内 机关另有规定 规定处理。

估值的情形
六、暂停估

资所涉及的证
1、基金投资 交易市场遇法 因暂停营业时;
或因其他原因

抗力致使基金
2、因不可抗 基金托管人无 价值时;
估基金资产价

估值日基金资
3、当前一估 50% 以上的资产出 场价格且采用
考的活跃市场

技术仍导致公
值技 公允价值存在 性时,经与基 协商一致的,应 值;

规规定、中国
4、法律法规 基金合同认定 形。

净值的确认
七、基金净

信息披露的基
用于基金信 和两类基金份 负责计算,基
基金管理人负

管人负责进行
托管 行复核。基金 每个开放日交 基金资产净值
计算当日的基

类基金份额净
两类 净值并发送给 。基金托管人 确认后发送给
算结果复核确

管理人,由基
金管 基金管理人对 约定予以公布

情况的处理方
八、特殊情

理人或基金托
1、基金管理 值方法的第 7 项进行估值时,所造成的
的误差不作为

资产估值错误
金资 误处理。
可抗力原因,或由于证券
2、由于不可 券、期货交易 送的数据错误
结算公司发送
人和基金托管人虽然已经采
因,基金管理人 采取必要、适 检查,但未能
的措施进行检
错误的,由此
该错 误,基金管理
此造成的基金资产估值错误 免除赔偿责任
托管人可以免
金管理人、基
基金 基金托管人应 必要的措施消 影响。
由此造成的影




50
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第十二部分 基金的 配

利润的构成
一、基金利

指基金利息收
基金利润指 收益、公允价值 扣除相关费用
和其他收入扣

余额,基金已
的余 去公允价值变
已实现收益指基金利润减去 的余额。

可供分配利润
二、基金可

分配利润指截
基金可供分 配基准日基金 利润中已实现
润与未分配利

的孰低数。
益的

收益分配原则
三、基金收

基金 取销售服务费
1、由于本基 A 类基金份额不收取 C 类基 取销售服务费

基金份额类别
各基 别对应的可供 有所不同,本 基金份额享有
类别的每一基

分配权;
等分

2、本基金收益分配方式 现金分红与红 选择现金红利
投资者可选

现金红利自动
将现 动转为基金份 资;若投资者 的收益分配方
本基金默认的

现金分红;
是现

3、基金收益分配后两类 净值不能低于 配基准日的两
基金收益分配

金份额净值减
基金 减去每单位基 分配金额后不 值;

4、法律法规或监管机关 的,从其规定

分配方案
四、收益分

分配方案中应
基金收益分 收益分配基准 金收益分配对
配利润、基金

配时间、分配
分配 等内容。
配数额及比例、分配方式等

分配方案的确
五、收益分 与实施

益分配方案由
本基金收益 人拟定,并由基金托管人复 2个 在指

媒介公告并报
定媒 报中国证监会

发放日距离收
基金红利发 准日(即可供分配利润计算 的时间不得超

15 个

收益分配中发
六、基金收
分配时所发生
基金收益分 或其他手续费 者自行承担。当投资者的现金
利小于一定金
红利 金额,不足于支 账或其他手续 构可将基金份
基金登记机构
人的现金红利
有人 利自动转为基 利再投资的计 规则》执行。
依照《业务规



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第十三部分 基金费 收

费用的种类
一、基金费

理人的管理费
1、基金管理

管人的托管费
2、基金托管

金份额的销售
3、C 类基金

合同》生效后与基金相关 的信息披露费
4、《基金合

合同》生效后与基金相关 的会计师费、
5、《基金合 裁费;
诉讼费和仲裁

额持有人大会
6、基金份额

证券、期货交
7、基金的证

银行汇划费用
8、基金的银

账户开户费用
9、基金的账 护费用;

国家有关规定和《基金合 同》约定,可
10、按照国 的其他费用。
财产中列支的

费用计提方法
二、基金费 和支付方式

理人的管理费
1、基金管理

管理费按前一
本基金的管 净值的 0.600%年费率计提 管理费的
的计算方法如下:

H=E×0.600%÷当年天数

计提的基金管
H 为每日应计

E 为前一日的基金资产净

费每日计提,逐日累计至每
基金管理费 每个月月末, 理人与基金托
。经基金管理

核对一致后,由基金托管
人核 日起 2-5 个工 一次性支付给
基金财产中一

管理人。若遇
金管 遇法定节假日、公休日等 ,支付日期顺

管人的托管费
2、基金托管

托管费按前一
本基金的托 净值的 0.255%的年费率计 费的计算方法

下:

H=E×0.255%÷当年天数

计提的基金托
H 为每日应计

E 为前一日的基金资产净

费每日计提,逐日累计至每
基金托管费 每个月月末, 理人与基金托
。经基金管理

核对一致后,由基金托管
人核 日起 2-5 个工 一次性支付给
基金财产中一


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托管人。若遇
金托 遇法定节假日、公休日等 ,支付日期顺

务费
3、销售服务

本基金 A 类 务费,C 类基
不收取销售服务 年费率为 0.1%。
销售服务费年

售服务费按前
本基金销售 基金份额的基金资产净值的 0.1%年费
C 类基 费率计提。 计算

法如下:
方法

÷当年天数
H=E×0.1%÷

H 为 C 类基金份额每日应 售服务费

净值
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净

费每日计算,逐日累计至每
销售服务费 每月月末,按 人与基金托管
经基金管理人

对一致后,由
核对 由基金托管人 起 2-5 个工作 次性支付登记
金财产中一次

构代付给销售
构,由登记机构 法定节假日、 顺延。
支付日期顺

费主要用于本
销售服务费 售以及基金份 费用。
服务等各项费

基金费用的种
上述“一、基 -10
4- 项费用”,根据有关法 协议规定,按

用实 额列入当期费用,由基金托
实际支出金额 托管人从基金 付。

入基金费用的
三、不列入

不列入基金费用:
下列费用不

理人和基金托
1、基金管理 行或未完全履 出或基金财产
致的费用支出

失;
损失

理人和基金托
2、基金管理 与基金运作无 发生的费用;

同生效前的相
3、基金合同

据相关法律法
4、其他根据 证监会的有关 用的项目。
列入基金费用

税收
四、基金税

作过程中涉及
本基金运作 体,其纳税义 法规执行。
税收法律、法




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第十 分 基金的 审计
会计政策
一、基金会
理人为本基金
1、基金管理 计责任方;
会计年度为公
2、基金的会 募集的会计年
1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募
下原则:如果
如下 果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个 披露;
算以人民币为
3、基金核算 币,以人民币 单位;
度执行国家有
4、会计制度 度;
独立建账、独
5、本基金独
理人及基金托
6、基金管理 保留完整的会 日常的会计核
凭证并进行日
照有关规定编
按照 编制基金会计
管人每月与基
7、基金托管 就基金的会计 行核对并以书
表编制等进行
确认。
式确
的年度审计
二、基金的
理人聘请与基
1、基金管理 基金托管人 从业资格的会
的具有证券从
务所及其注册
事务 册会计师对本 财务报表进行
事务所更换经
2、会计师事 计师,应事先 管理人同意。
理人认为有充
3、基金管理 换会计师事务 人。更换会计
报基金托管人
所需在 2 个工
务所 工作日内在指定媒介公告 并报中国证监




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第十五部分 基金的 露

一、本基金的信息披露应 金法》、《运作
《基金 、《信息 》、《基金合同

其他有关规定
及其 定。

披露义务人
二、信息披

息披露义务人
本基金信息 理人、基金托 持有人大会的
集基金份额持

份额持有人等
金份 规定的自然人
等法律法规和中国证监会规 其他组织。

息披露义务人
本基金信息 规和中国证监 息,并保证所
披露基金信息

信息的真实性
露信 性、准确性和完整性。

息披露义务人
本基金信息 证监会规定时 基金信息通过
应予披露的基

证监会指定的
国证 投资者能够按
的媒介披露,并保证基金投 的时间和方式
合同》约定的

或者复制公开
阅或 开披露的信息资料。

金信息披露义
三、本基金 开披露的基金 为:
得有下列行为

载、误导性陈
1、虚假记载 大遗漏;

投资业绩进行
2、对证券投

诺收益或者承
3、违规承诺

他基金管理人
4、诋毁其他 管人或者基金

何自然人、法
5、登载任何 他组织的祝贺 的文字;
性或推荐性的

监会禁止的其
6、中国证监

金公开披露的信息应采用 中文文本。如
四、本基金 外文文本的,基金信息披

务人应保证两
义务 两种文本的内容一致。两 种文本发生歧义的,以中 准。

开披露的信息采用阿拉伯数
本基金公开 数字;除特别 人民币元。
货币单位为人

披露的基金信
五、公开披

的基金信息包
公开披露的

金招募说明书、《基金合同 、基金托管
(一)基金 同》

合同》是界定《基金合同 》当事人的各
1、《基金合 明确基金份额
义务关系,明

人大会召开的
有人 的规则及具体 基金产品的特 重大利益的事
基金投资者重

法律文件。
的法

募说明书应当
2、基金招募 地披露影响基 项,
策的全部事项 说明基金

回安排、基金
购、申购和赎回 产品特性、风 基金份额持有
信息披露及基


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务等内容。《基
服务 基金合同》生 金管理人在每 6 个月结束 45 日 招募

明书并登载在
说明 在网站上,将 募说明书摘要 基金管理人在
定媒介上;基

主要办公场所
告的 15 日前向主 中国证监会派 募说明书,并就
送更新的招募

更新内容提供
关更 供书面说明。

管协议是界定
3、基金托管 和基金管理人 金运作监督等
产保管及基金

中的权利、义
动中 义务关系的法

申请经中国证
基金募集申 ,基金管理人 额发售的 3 日 金招

说明书、《基金
募说 金合同》摘要 定媒介上;基 应当将《基金
基金托管人应

同》、 协议登载在各

金份额发售公
(二)基金

人应当就基金
基金管理人 具体事宜编制 并在披露招募
发售公告,并

书的当日登载
明书 载于指定媒介

金合同》生效
(三)《基金

人应当在收到中国证监会确
基金管理人 确认文件的次 媒介上登载 《基金合同》生

公告。
效公

金资产净值、基金份额净值
(四)基金

同》生效后,在开始办理基
《基金合同 基金份额申购 理人应当至少
前,基金管理

公告一次基金
周公 额净值。
金资产净值和两类基金份额

理基金份额申购或者赎回后
在开始办理 后,基金管理 的次日,通过
每个开放日的

发售网点以及
站、基金份额发 披露开放日的 两类基金份额
份额净值和两

净值。
计净

人应当公告半
基金管理人 最后一个市场 和两类基金份
金资产净值和

值。基金管理
净值 理人应当在前 场交易日的次 金资产净值、 两类基金份

值和两类基金
净值 金份额累计净 定媒介上。

金份额申购、赎回价格
(五)基金

人应当在《基金
基金管理人 招募说明书等信息披露文件
、招 金份额申购、

价格的计算方
回价 方式及有关申购、赎回费率
率,并保证投 发售网点查阅
在基金份额发

复制前述信息
者复 息资料。

金定期报告,包括基金年度
(六)基金 度报告、基金 度报告
告和基金季度

人应当在每年
基金管理人 90 日内,编制完成基金年度报告,并 告正
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登载于网站上
文登 上,将年度报 在指定媒介上 务会计报告应
度报告的财务

过审计。
经过

人应当在上半
基金管理人 告,
起 60 日内,编制完成基金半年度报告 并将半年

告正文登载在
报告 在网站上,将 摘要登载在指 。

人应当在每个
基金管理人 日起 15 个工 季度报告,并将
编制完成基金季

度报告登载在
季度 在指定媒介上

同》生效不足 2 个月的,基
《基金合同 基金管理人可 告、半年度报
当期季度报告

者年度报告。
或者

报告在公开披
基金定期报 工作日,分别
2 个工 管理人主要办
监会和基金管

所所在地中国
场所 报备应当采用
国证监会派出机构备案。报 方式。
或书面报告方

续运作过程中, 应当在基金
本基金持续 金年度报告和 金组合资产情
告中披露基金

其流动性风险
及其 险分析等。

内出现单一投
如报告期内 金份额达到或 的情形,为保
总份额 20%的

他投资者的权
其他 权益,基金管 当在基金定期 策的其他重要
响投资者决策

该投资者的类
息”项下披露该 末持有份额及 份额变化情况
告期内持有份

品的特有风险
产品 险,中国证监 殊情形除外。

时报告
(七)临时

生重大事件,有关信息披 露义务人应当 2 个工作
本基金发生 临时报告书,予

公告,并在公
以公 公开披露日分 监会和基金管 在地的中国证
办公场所所在

派出机构备案
会派 案。

重大事件,是
前款所称重 金份额持有人 价格产生重大
基金份额的价

的下列事件:
响的

额持有人大会
1、基金份额

基金合同》;
2、终止《基

金运作方式;
3、转换基金

金管理人、基
4、更换基金

理人、基金托
5、基金管理 定名称、住所

理人股东及其
6、基金管理 发生变更;

集期延长;
7、基金募集

理人的董事长
8、基金管理 及其他高级管理人员、基金 金托管人基金
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部门负责人发
管部 发生变动;

理人的董事在
9、基金管理 更超过百分之

管理人、基金
10、基金管 托管部门的主 变动超过百分
员在一年内变

十;
三十

基金管理业务
11、涉及基 、基金托管业 或仲裁;

管理人、基金
12、基金管 监管部门的调

理人及其董事 总经理及
13、基金管理 及其他高级管 基金 严重行政处罚

金托管人及其
基金 其基金托管部 到严重行政处

关联交易事项;
14、重大关

收益分配事项;
15、基金收

费、托管费等
16、管理费 准、计提方式 生变更;

份额净值计价
17、基金份 份额净值百分

改聘会计师事
18、基金改

基金销售机构;
19、变更基

基金登记机构;
20、更换基

金开始办理申购、赎回;
21、本基金

金申购、赎回费率及其收 费方式发生变
22、本基金

金发生巨额赎
23、本基金 理;

金连续发生巨
24、本基金 停接受赎回申请;

金暂停接受申购、赎回申请
25、本基金 请后重新接受 回;

涉及本基金申购、赎回事项
26、发生涉 项调整或潜在 大事项时;
者赎回等重大

证监会规定的其他事项。
27、中国证

清公告
(八)澄清

合同》存续期限内,任何 公共媒介中出
在《基金合 传的消息可能
在市场上流传

金份额价格产
基金 产生误导性影 较大波动的, 知悉后应当立
披露义务人知

该消息进行公
对该 公开澄清,并 立即报告中国

金份额持有人
(九)基金

持有人大会决
基金份额持 应当依法报中 以公告。
备案,并予以

资股指期货的信息披露
(十)投资

人应当在基金
基金管理人 基金半年度报 定期报告和招
年度报告等定
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明书(更新)等文件中披
说明 交易情况,包 况、损益情况
策、持仓情况

险指标等,并
风险 并充分揭示股 对基金总体风 合既定的投资
以及是否符合

和投资目标等
策和 等。

投资中小企业
(十一)投 信息披露

人应当在基金
基金管理人 业私募债券后 2 个交易日 国证监会指定

披露所投资中
介披 中小企业私募 、数量、期限 金管理人应当
等信息。基金

金年度报告、基金半年度
基金 季度报告等定 等文件中披露
招募说明书等

企业私募债券
小企 券的投资情况

投资资产支持
(十二)投 披露

资资产支持证
本基金投资 理人应在基金 其持有的资产
年报中披露其

证券总额、资产
持证 产支持证券市 净资产的比例 产支持证券明细。
内所有的资产

金管理人应在
基金 在基金季度报 持有的资产支 持证券市值占
额、资产支持

净资产的比例
金净 例和报告期末 金净资产比例 资产支持证券
的前 10 名资

细。

中国证监会规
(十三)中 息。

披露事务管理
六、信息披

人、基金托管
基金管理人 健全信息披露 负责管理信息
指定专人负

事务。
露事

披露义务人公
基金信息披 信息,应当符 金信息披露内
监会相关基金

格式准则的规
与格 规定。

人应当按照相关法律法规 、中国证监会
基金托管人 》的约定,对
《基金合同》

管理人编制的
金管 的基金资产净 额净值、基金 基金定期报告
赎回价格、基

期更新的招募
定期 募说明书等公 关基金信息进 基金管理人出
审查,并向基

面文件或者盖
书面 盖章确认。

人、基金托管
基金管理人 定媒介中选择 的报刊。

人、基金托管
基金管理人 指定媒介上披 据需要在其他
还可以根据

媒介披露信息
共媒 息,但是其他 得早于指定媒 不同媒介上披
息,并且在不

一信息的内容
同一 容应当一致。

息披露义务人
为基金信息 基金信息出具 书的专业机构
、法律意见书

当制作工作底
应当 保存到《基金
底稿,并将相关档案至少保 止后 10 年。
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披露文件的存
七、信息披

书公布后,应当
招募说明书 于基金管理人 基金托管人 售机构的住所

公众查阅、复
供公 复制。

报告公布后,应当分别置备
基金定期报 备于基金管理 所,以供公众
托管人的住所

阅、复制。



六部分
第十六 风险揭示
于本基金的主
一、投资于
1、市场风险
价格受到各种因素的影响 ,导致基金收
证券市场价 险,主要包括
化而产生风险
风险。因国家
(1)政策风 (如货币政策 策、地区发展
策、行业政策
等)发生变化,导致市场价 生风险。
周期风险。随
(2)经济周 行的周期性变 水平也呈周期
市场的收益水
化。本基金主要
要投资于债券 也会随之变化 生风险。
风险。金融市
(3)利率风 波动会导致证 的变动。
格和收益率的
膨胀风险。如
(4)通货膨 货膨胀,基金 收益可能会被
券所获得的收
膨胀 而影响基金资产的保值增值
胀抵消,从而 值。
资风险。再投
(5)再投资 映了利率下降 收入再投资收
益证券利息收
响,这与利率
影响 率上升所带来 (即利率风险 长。
2、信用风险
主要指债券、资产支持证券
信用风险主 券等信用证券 化,
信用状况恶化 导致信用评级
降甚至到期不
下降 风险,另外,信用风险也
不能履行合约进行兑付的风 交易对手因违
生的证券交割
产生 割风险。
风险
3、流动性风
险是指因证券
流动性风险 不足,导致证 地变现的风险
速、低成本地
性风险还包括
动性 括基金出现巨 使没有足够的 引致的风险。
赎回支付所引
申购、赎回的
(1)基金申
客户集中度控
本基金在客 回监测及应对
巨额赎回 面均明确了管
申购赎回方面
购申请对存量客
制,在接受申购 成潜在重大不 幅波动、流动
以及市场大幅
等极端情况下
竭等 下发生无法应 额赎回的情形 基金管 障投资者合法
前提下可按照
的前 照法律法规及 规定,审慎确 合运用各类流
回申请并综合
险管理工具作
风险 作为辅助措施 流动性风险。
资市场、行业
(2)拟投资 流动性风险评
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投资市场主要
本基金的投 所、全国银行 较好的规范型
场等流动性较
所,主要投资对象为具有良好流动性的
场所 的金融工具(包括国内依 市的股票、债
币市场工具等 ,同时本基
货币 等) 散投资的原则在 高集中度的特
券方面未有高
合评估在正常
综合 动性风险适中
常市场环境下本基金的流动
赎回情形下的
(3)巨额赎 险管理措施
巨额赎回情形
基金出现巨 理人可以根据
基金管理 状况或巨额赎
的资产组合状
占比情况决定
额占 定全额赎回或 回。同时,如本基金单个 持有人在单个
申请赎回基金
日申 金份额超过基 定比例以上的 基金管理 其采取延期办
申请的措施。
回申
备用的流动性
(4)实施备 工具的情形、程序及对投 在影响
幅波动、流动性
在市场大幅 端情况下发生 赎回的情形时 基
投资者巨额赎
管理人将以保
金管 保障投资者合 提,严格按照 的规定,谨慎
及基金合同的
期办理巨额赎
延期 赎回申请、暂停 申请、延缓支 期赎回费等流
项、收取短期
险管理工具作
风险 流动性风险管
作为辅助措施 对于各类流 管理人将依照严格
使用,基金管
批、审慎决策
审批 策的原则,及时 风险进行监测 内部审批程序
使用前经过内
金托管人协商
基金 流动性风险管
商一致。在实际运用各类流 赎回申请、赎
投资者的赎
支付等可能受
项支 受到相应影响 人将严格依照 的约定进行操
及基金合同的
面保障投资者
全面 者的合法权益
4、操作风险
是指基金运作过程中,因内
操作风险是 内部控制存在 成操作失误或
人为因素造成
作规程等引致
操作 致的风险,例 规交易、会计 、IT 系统故
、交易错误、
险。
风险
5、管理风险
理运作过程中,基金管理人
在基金管理 人的研究水平 投资管理水 响基金收益水
果基金管理人
如果 判断不准确、获取的信息
人对经济形势和证券市场判 投 现失误
基金的收益水
等,都会影响基
6、合规风险
指基金管理或
合规风险指 ,违反国家法 违反
法规的规定,或者违 《基金合
关规定的风险
有关 险。
于本基金的特
二、投资于
为灵活配置混
1、本基金为 投资基金,存 产配置风险, 有可能因为
济周期、市场环境或管理人
经济 素的影响,导致基金的大 置比例偏离最
平, 资组合的绩效
水平 给基金投资 同时,本基金 自下而上的方
资方面采取自
深入的基本面
以深 与价值特性突
面研究为基础 精选成长与 公司股票,这 评估

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有一定的主观
具有 观性,将在个股 中给基金带来 而存在个股选
确定性,因而
险。
货等金融衍生
2、股指期货 险
品是一种金融
金融衍生品 值取决于一种
其价值 数,
础资产或指数 其评价主
于对挂钩资产
自于 产的价格与价 期。投资于衍 受市场风险、信用风险、流动
风险、操作风
性风 衍生品通常具
风险和法律风险等。由于衍 动比标的工具
应,价格波动
烈,有时候比
剧烈 比投资标的资产 高的风险。并 当复杂,不适
生品定价相当
值有可能使基
估值 基金资产面临损失风险。
采用保证金交
股指期货采 于保证金交易
由于 利行情时,股价、
性,当出现不利
数微小的变动
指数 动就可能会使 遭受较大损失 无负债结算制
货采用每日无
果没有在规定
如果 定的时间内补 按规定将被强 带来重大损失
可能给投资带
业私募债券投
3、中小企业
资的中小企业
基金所投资 债务人出现违 或在交 发生交收违约 或
于中小企业私
由于 致价格下降,
私募债券信用质量降低导致 失。此外,受
基金财产损失
模及交易活跃
规模 私募债券可能
跃程度的影响,中小企业私 上进行较大数
一价格水平上
入或卖出,存
买入 存在一定的流 从而对基金收 响。
风险
三、其他风
1、技术风险
基金的各种交
在开放式基 后台运作中,可能因为技 故障或者差错
交易的正常进
响交 进行或者导致 益受到影响。这种技术风 自基金管理公
记机构、销售
登记 售机构、证券 券登记结算机
2、法律风险
法规方面的原因,某些市场
由于法律法 场行为受到限 行,
不能正常执行 导致基金
损失。
的损
3、其他风险

然灾害等不可
战争、自然 出现,将会严 行,可能导致
券市场的运行

资产的损失。金融市场危
金资 争、代理商违 出基金管理人
行违约等超出

直接控制能力
身直 力之外的风险 基金或者基金 人利益受损。




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部分 基金合同的
第十七部 的变更、终止与基 的清算
合同》的变更
一、《基金合
金合同涉及法
1、变更基金 定或基金合同 有人大会决议
基金份额持有
事项的,应召开基金份额持
的事 决议通过。对于可不经基 有人大会决议
事项,由基金
的事 金管理人和基 意后变更并公 备案。
中国证监会备
2、关于《基金合同》变 份额持有人大 执行,并自决
生效后方可执
后两个工作日
效后 日内在指定媒
合同》的终止
二、《基金合
形之一的,基
有下列情形 终止:
额持有人大会
1、基金份额 的;
理人、基金托
2、基金管理 终止,在 6 个月内没有新 人、新基金托
接的;
承接
合同》约定的其他情形;
3、《基金合
律法规和中国
4、相关法律 定的其他情况
财产的清算
三、基金财
产清算小组:自出现基金
1、基金财产 金合同终止事 内成立清算小
30 个工作日内
金管理人组织
基金 织基金财产清 中国证监会的 行基金清算。
产清算小组组
2、基金财产 财产清算小组 基金托管人、具有
金管理人、基
事证券相关业
从事 业务资格的注 律 国证监会指定 成。基金财产
组可以聘用必
小组 必要的工作人
产清算小组职
3、基金财产 财产清算小组 财产的保管、 清理、估价
和分配。基金
现和 进行必要的民
金财产清算小组可以依法进
产清算程序:
4、基金财产
金合同》终止
(1)《基金 ,由基金财产 金;
统一接管基金
金财产和债权
(2)对基金 清理和确认;
金财产进行估
(3)对基金
清算报告;
(4)制作清
会计师事务所
(5)聘请会 告进行外部审 对清算报告出具法
律师事务所对
意见书;
律意
算报告报中国
(6)将清算 案并公告;
金剩余财产进
(7)对基金
产清算的期限 6 个月。
5、基金财产
费用
四、清算费


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是指基金财产清算小组在进
清算费用是 进行基金清算 理费用,清算
生的所有合理
基金财产清算
由基 算小组优先从 支付。
财产清算剩余
五、基金财 配
财产清算的分
依据基金财 基金财产清算
将基 除基金财产清
剩余资产扣除
税款并清偿基
用、交纳所欠税 按基金份额持 比例进行分配
的基金份额比
财产清算的公
六、基金财
中的有关重大
清算过程中 公告;基金财 事务所审计并
告经会计师事
事务所出具法
师事 会备案并公告 基金财产
法律意见书后报中国证监会 于基金财产清
报中国证监会
告报 基金财产清算
会备案后 5 个工作日内由基 公告。
财产清算账册
七、基金财 保存
清算账册及有
基金财产清 金托管人保存 15 年以上
合并
八、基金合
其他基金的合
本基金与其 法律法规规定 行。




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第十 基金合同 摘要
管理人、基金
一、 基金管 基金份额持有人的权利与义
金管理人
(一)、基金
理人的权利与
1、基金管理
《基金法》、《运作办法》及
1)、根据《 及其他有关规 利包括但不限
管理人的权利
募集资金;
(1)依法募
基金合同》生
(2)自《基 根据法律法 立运用并管理
金合同》独立
产;
财产
(3)依照《基金合同》 管理费以及法 监会批准的其
定或中国证监
用;
基金份额;
(4)销售基
规定召集基金
(5)按照规 人大会;
《基金合同》及有关法律规
(6)依据《 规定监督基金 托管人违反了
如认为基金托
合同》及国家
金合 中国证监会和
家有关法律规定,应呈报中 取必要措施保
部门,并采取
投资者的利益
金投 益;
金托管人更换
(7)在基金 新的基金托管
、更换基金销
(8)选择、 对基金销售机 督和处理;
行为进行监督
或委托其他符
(9)担任或 机构担任基金 记业务并获得
办理基金登记
合同》规定的
金合 的费用;
据《基金合同》及有关法律
(10)依据 律规定决定基 分配方案;
《基金合同》约定的范围 内,拒绝或暂
(11)在《 请;
购与赎回申请
(12)依照法律法规为基 对被投资公司 金的利益行使
权利,为基金
财产投资于证
金财 证券所产生的权利;
(13)以基金管理人的名 基金份额持有
代表基 利或者实施其
行使诉讼权利
行为;
律行
择、更换律师事
(14)选择 计师事务所、证券经纪商 纪商或其他为
供服务的外部
提供 部机构;
符合有关法律、法规的前提
(15)在符 提下,制订和 申购、赎回、转换
基金认购、申
非交易过户等
和非 等业务规则;
律法规及中国证监会规定 的和《基金合
(16)法律 的其他权利。
《基金法》、《运作办法》及
2)、根据《 及其他有关规 务包括但不限
管理人的义务
募集资金,办
(1)依法募 托经中国证监 为办理基金份
其他机构代为
售、申购、赎
发售 赎回和登记事
基金备案手续
(2)办理基
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基金合同》生效之日起,以
(3)自《基 以诚实信用、谨慎勤勉的 和运用基金财
足够的具有专
(4)配备足 人员进行基金 专业化的经营
决策,以专
理和运作基金
管理 金财产;
健全内部风险
(5)建立健 察与稽核、财 制度,保证所
人事管理等制
基金财产和基
的基 立,对所管理
基金管理人的财产相互独立 金分别管理,分别记账,进行
券投资;
证券
据《基金法》、《基金合同
(6)除依据 同》及其他有 不得利用基
基金财产为自己及
何第三人谋取
任何 取利益,不得 运作基金财产
接受基金托管
(7)依法接
适当合理的措
(8)采取适 基金份额认购 申购、赎回 格的方法符合《基
合同》等法律
金合 定计算并公告
律文件的规定,按有关规定 基金份额申购
净值,确定基
的价格;
回的
基金会计核算
(9)进行基 金财务会计报
制季度、半年
(10)编制 金报告;
格按照《基金 、《基金合
(11)严格 合同》及其他 披露及报告义
履行信息披
守基金商业秘密,不泄露基
(12)保守 基金投资计划 基金法》、《基
向等。除《基
关规定另有规
同》及其他有关 金信息公开披 他人泄露;
保密,不向他
(13)按《基金合同》的 基金收益分配 额持有人分配
时向基金份额
收益
益;
规定受理申购
(14)按规 ,及时、足额 款项;
据《基金法》、《基金合同》
(15)依据 》及其他有关 有人大会或配
基金份额持有
托管人、基金
金托 金份额持有人 金份额持有人
规定保存基金
(16)按规 务活动的会计 其他相关资料 15
表、记录和其
以上;
年以
(17)确保需要向基金投 的各项文件或 定时间发出,并且保证投
够按照《基金
能够 式,随时查阅
金合同》规定的时间和方式 资料,并在支
有关的公开资
成本的条件下
理成 下得到有关资料的复印件 ;
并参加基金财
(18)组织并 组,参与基金 价、
管、清理、估价 变现和分
(19)面临解散、依法被 被依法宣告破 证监会并通知
时报告中国证
管人;
托管
违反《基金合同》导致基金
(20)因违 金财产的损失 人合法权益时
金份额持有人
承担赔偿责任
当承 任而免除;
任,其赔偿责任不因其退任


督基金托管人按法律法规和
(21)监督 和《基金合同 务,基金托管
行自己的义务

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《基金合同》造
反《 造成基金财产 基金管理人应 益向基金托管
额持有人利益
偿;
(22)当基金管理人将其 第三方处理时 应当对第 有关基金事务
为承
承担责任;
金管理人名义 代表基金
(23)以基金 金份额持有人利 施其他法律行
讼权利或实施
金管理人在募
(24)基金 达到基金的备 《基金合同》 不能生效,基金
理人承担全部
管理 金并加计银行
部募集费用,将已募集资金 基金募集期结
存款利息在基
30 日 金认购人;
行生效的基金
(25)执行 大会的决议;
立并保存基金
(26)建立 名册;
律法规及中国证监会规定 的和《基金合
(27)法律 的其他义务。
金托管人
(二)、基金
管人的权利与
1、基金托管
《基金法》、《运作办法》及
1)、根据《 及其他有关规 利包括但不限
托管人的权利
基金合同》生
(1)自《基 依法律法规 定安全保管基
合同》的规定
产;
基金合同》约
(2)依《基 金托管费以及 部门批准的其
规定或监管部
用;
基金管理人对
(3)监督基 投资运作,如 反《基金合同》及
管理人有违反
国家 行为,对基金财
家法律法规行 当事人的利益 损失的情形,应呈报中国证监
要措施保护基
会,并采取必要 利益;
相关市场规则
(4)根据相 开设资金账户 需账户,为基
户等投资所需
理证 金清算;
证券交易资金
召开或召集基
(5)提议召 有人大会;
金管理人更换
(6)在基金 新的基金管理
法规及中国证
(7)法律法 的和《基金合 的其他权利。
《基金法》、《运作办法》及
2)、根据《 及其他有关规 务包括但不限
托管人的义务
实信用、勤勉
(1)以诚实 则持有并安全 财产;
专门的基金托
(2)设立专 具有符合要求 够的、合格的熟悉
所,配备足够
金托管业务的
基金 产托管事宜;
的专职人员,负责基金财产
健全内部风险
(3)建立健 察与稽核、财 制度,确保基
人事管理等制
的安全,保证其托管的基金
产的 金托管人自有 财产相互独立 对
不同的基金财
托管的不同的
所托 的基金分别设 立核算,分账 之间在账户设
证不同基金之
金划拨、账册
资金 册记录等方面

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据《基金法》、《基金合同
(4)除依据 同》及其他有 基金财产为自己及
不得利用基
何第三人谋取
任何 取利益,不得 托管基金财产
由基金管理人
(5)保管由 签订的与基金 关凭证;
大合同及有关
定开设基金财
(6)按规定 账户、证券账 按照《基金合
所需账户,按
约定,根据基
的约 及时办理清算
基金管理人的投资指令,及 宜;
基金商业秘密
(7)保守基 金法》、《基金 定另有规定外
其他有关规定
金信息公开披
基金 披露前予以保 他人泄露;
、审查基金管
(8)复核、 的基金资产净 赎回价格;
份额申购、赎
与基金托管业
(9)办理与 关的信息披露
基金财务会计报告、季度、
(10)对基 、半年度和年 告出具意见,说明基金管
各重要方面的
在各 的运作是否严 金合同》的规 理人有未执行
如果基金管理
合同》规定的
金合 的行为,还应 托管人是否采 的措施;
存基金托管业
(11)保存 录、账册、报 相关资料 15 年以上;
立并保存基金
(12)建立 名册;
规定制作相关
(13)按规 金管理人核对
据基金管理人
(14)依据 关规定向基金 收益和赎回款
人支付基金收
据《基金法》、《基金合同》
(15)依据 》及其他有关 持有人大会或
集基金份额持
金管理人、基
基金 基金份额持有 基金份额持有
照法律法规和《基金合同 》的规定监督
(16)按照 作;
人的投资运作
加基金财产清
(17)参加 与基金财产的 变现和分配;
理、估价、变
(18)面临解散、依法被 被依法宣告破 证监会和银行
时报告中国证
构,并通知基
机构 基金管理人;
违反《基金合同》导致基金
(19)因违 金财产损失时 其赔偿责任不
赔偿责任,其
任而免除;
退任
规定监督基金管理人按法律
(20)按规 律法规和《基 己的义务,基
规定履行自己
人因违反《基金
理人 金合同》造成 失时,应为基 基金管理人追
有人利益向基
行生效的基金
(21)执行 大会的决议;
律法规及中国证监会规定 的和《基金合
(22)法律 的其他义务。
金份额持有人
(三)、基金
者持有本基金
基金投资者 行为即视为对 和接受,基金
同》的承认和
自依据《基金
者自 金合同》取得 即成为本基金 合同》的当事
人和《基金合
至其不再持有
直至 有本基金的基 金份额持有人 事人并不以在
金合同》当事
合同》上书面
金合 面签章或签字 。
每份基金份额
同一类别每 合法权益。本基金 A 类基 C 类基金份额

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金份额净值的
基金 的不同,基金收 金额以及参与 产分配的数量
剩余基金财产
有所不同。
能有
1)、根据《基金法》、《运 及其他有关规 的权利包括但
份额持有人的
于:
基金财产收益
(1)分享基
分配清算后的
(2)参与分 财产;
申请赎回其持
(3)依法申 份额;
规定要求召开
(4)按照规 持有人大会或 人大会;
金份额持有人
或者委派代表
(5)出席或 份额持有人大 人大会审议事
金份额持有人
表决权;
使表
或者复制公开
(6)查阅或 金信息资料;
基金管理人的
(7)监督基
金管理人、基
(8)对基金 基金服务机 行为依法提起
合法权益的行
仲裁;
或仲
法规及中国证
(9)法律法 的和《基金合 的其他权利。
《基金法》、《运作办法》及
2)、根据《 及其他有关规 的义务包括但
份额持有人的
于:
限于
阅读并遵守《基金合同》、招募说明书
(1)认真阅 露文件;
所投资基金产
(2)了解所 自身风险承受 投资价值,自
判断基金的投
出投资决策,自行承担投
做出
基金信息披露
(3)关注基 使权利和履行
基金认购、申
(4)缴纳基 法律法规和《 费用;
所规定的费
持有的基金份
(5)在其持 承担基金亏 终止的有限责任;
基金合同》终
事任何有损基
(6)不从事 《基金合同》当事人合法 动;
生效的基金份
(7)执行生 大会的决议;
在基金交易过
(8)返还在 何原因获得的
法规及中国证
(9)法律法 的和《基金合 的其他义务。
份额持有人大
二、基金份 事及表决的程
持有人大会由基金份额持有
基金份额持 有人组成,基 授权代表有权
有人的合法授
基金份额持有
表基 有人出席会议 金份额持有人 拥有平等的投
一基金份额拥
权。
额持有人大会
本基金份额 构。
开事由
(一)召开
或需要决定下
1、当出现或 一的,应当召 会:
额持有人大会

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(1)终止《基金合同》;

(2)更换基
基金管理人;

基金托管人;
(3)更换基

基金运作方式
(4)转换基

基金管理人、基金托管人
(5)提高基 人的报酬标准,但根据法律 求提高该等报

准的除外;
标准

(6)变更基
基金类别;

金与其他基金
(7)本基金

基金投资目标
(8)变更基 策略;

基金份额持有
(9)变更基 序;

金管理人或基
(10)基金 求召开基金份 大会;

或合计持有本
(11)单独或 额 10%以上(含 10%)基金 份额持有人(以

金管理人收到
基金 算,下同)就
到提议当日的基金份额计算 开基金份额持
书面要求召开

大会;
人大

(12)对基
基金合同当事 务产生重大影 事项;

律法规、《基金
(13)法律 国证监会规定 份额持有人大
当召开基金份

事项。
的事
2、以下情况
况可由基金管 托管人协商后 不需 份额持有人大会:

基金管理费、基金托管费
(1)调低基 费和其他应由 的费用;

法规要求增加
(2)法律法 用的收取;

律法规和《基
(3)在法律 定的范围内且 人利益无实质
金份额持有人

利影响的前提
不利 提下调整本基 率、调低赎回 更收费方式、 增加、减少

整基金份额类
调整 类别设置、对 类办法及规则

应的法律法规
(4)因相应 而应当对《基 进行修改;

(5)对《基金合同》的修 份额持有人利 修改不涉及《基
性不利影响或修

合同》当事人
金合 人权利义务关 变化;

法律法规和《
(6)按照法 规定不需召开 的以外的其他
持有人大会的

形。
(二)会议
议召集人及召集方式
法规规定或《
1、除法律法 另有约定外,基金份额持 由基金管理人
集;

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理人未按规定
2、基金管理 能召集时,由 人召集;
管人认为有必
3、基金托管 金份额持有人 应当 理人提出书面
议。基 应当自收到书 日起 10 日内决 告知基金托管人。
集,并书面告
金管理人决定
基金 定召集的,应当 管理人决定不
面决定之日起 60 日内召开;基金管
人仍认为有必要召开的,应
集,基金托管人 应当由基金托 出具书面决定
召集,并自出
开并告知基金
日起 60 日内召开 基金管理人应
金份额 10%以
4、代表基金 10% )的基金份额 面要求召开基
同一事项书面
额持有人大会
份额 会,应当向基 出书面提议。 到书面提议之
人应当自收到
是否召集,并书面告知提
起 10 日内决定是 提出提议的基 金托管人。基金
人代表和基金
理人决定召集
管理 定之日起 60 日内召开;基
集的,应当自出具书面决定 决定不召集,代
基金份额 10%以上(含 10%%)的基金份
表基 份额持有人仍认为有必要召 当向基金托管
出书面提议。基
提出 书面提议之日 10 日内决定是否召集 并书面告
应当自收到书 集,
出提议的基金
提出 金份额持有人 管理人;基金 应当自出具书
定召集的,应
定之日起 60 日
决定 理人,基金管
告知基金管理 配合;
金份额 10%以
5、代表基金 10% )的基金份额 求召开基金份
同一事项要求
有人大会,而
持有 而基金管理人 人都不召集的 金份额 10%以
合计代表基金
金份额持有人
(含 10%)的基金 召集,并至少 30 日报 会备案。基金
持有人依法自
额持 自行召集基金 大会的,基金 应当配合,不
基金托管人应
碍、干扰;
阻碍
额持有人会议
6、基金份额 负责选择确定 式和权益登记日。
地点、方式
开基金份额持
(三)召开 通知时间、通 通知方式
金份额持有人
1、召开基金 集人应于会议 媒介公告。基
30 日,在指定媒
额持有人大会
份额 容:
会通知应至少载明以下内容
召开的时间、地点和会议
(1)会议召 议形式;
拟审议的事项
(2)会议拟 序和表决方式
出席基金份额
(3)有权出 会的基金份额 权益登记日;
委托证明的内
(4)授权委 和代理有效期
包括但不限于代理人身份,代理权限和
等)、 和地点;
常设联系人姓
(5)会务常 电话;
会议者必须准
(6)出席会 和必须履行的
人需要通知的
(7)召集人
讯开会方式并
2、采取通讯 的情况下,由会 通知中说明本
决定在会议通
金份额持有人
基金 人大会所采取 方式、委托的 式和联系人、书
及其联系方式
表决意见寄交
面表 交的截止时间和收取方式 。

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人为基金管理
3、如召集人 还应另 行书面通知基 对表决意见的
到指定地点对
进行监督;如
票进 如召集人为基 则应另行书面 定地点对表决
管理人到指定
的计票进行监
见的 监督;如召集 额持有人,则 管理人和基金
面通知基金管
人到指定地点
管人 点对表决意见 监督。基金管 不派代表对表
金托管人拒不
见的计票进行
意见 行监督的,不 见的计票效力
金份额持有人
(四)基金 方式
持有人大会可
基金份额持 会方式、通讯 或法律法规、 监管机构允
其他方式召开
的其 议召集人确定
开,会议的召开方式由会议
会。由基金份
1、现场开会 本人出席或以 明委派代表出席,
授权委托证明
场开会时基金
现场 金管理人和基 授权代表应当 大会,基金管
份额持有人大
或基金托管人
人或 人不派代表列席的,不影 响表决效力。 下条件时,可
同时符合以下
行基金份额持
进行 持有人大会议
出席会议者持
(1)亲自出 额的凭证、受托 托人持有基金
者出具的委托
的凭证及委托
额的 托人的代理投 证明符合法律 《基金 会议通知的规定,
和会
且持有基金份
并且 持有的登记资
份额的凭证与基金管理人持
对,汇总到会
(2)经核对 在权益登记日持有基金份额 示,有效的基
额不少于本基
份额 基金在权益登 份额的二分之 (含二分 到会者在权益
;若到
日代表的有效
记日 效的基金份额 在权益登记日基金总份额 一,召集人可
原公告的基金
在原 金份额持有人 间的 3 个月以后、6 个月 原定审议事项
召集基金份额
新召 额持有人大会 的基金份额持 益登记日代表
到会者在权益
效的基金份额
有效 额应不少于本 登记日基金总 三分之一)。
分之一(含三
会。
2、通讯开会 通讯开会 额持有人将其 书面形式在表
项的投票以书
至日以前送达
截至 通讯开会应以书面方式进
达至召集人指定的地址。通
合以下条件时
在同时符合 的方式视为有
召集人按《基
(1)会议召 内连续公布相
约定公布会议通知后,在 2 个工作日内
示性公告;
提示
人按基金合同
(2)召集人 基金托管人(如果基金托管 人,则为基金
人)到指定地
理人 地点对书面表 票进行监督。 管人(如果基
人在基金托管
管人为召集人
托管 人,则为基金 公证机关的监 定的方式收取
会议通知规定
份额持有人的
金份 的书面表决意见;基金托 管人或基金管 取书面表决意
知不参加收取
决效力;
的,不影响表决
直接出具书面
(3)本人直 额持有人所持
权他人代表出具书面意见的,基金份额
的基 小于在权益登
基金份额不小 份额的二分之 (含二分 本人直接出具
;若本
意见或授权他
面意 他人代表出具 金份额持有人 于在权益登记
基金份额小于

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金总份额的二
基金 二分之一,召集人可以在 原公告的基金 时间的 3 个月
人大会召开时
内,就原定审议事项重新 召集基金份额
后、6 个月以内 集的基金份额
会。重新召集
人大会应当有
有人 有代表三分之 之一)以上基 出具书面意见
持有人直接出
权他人代表出
授权 出具书面意见
第(3)项中直接出具书面
(4)上述第 面意见的基金 表他人出具书
人或受托代表
见的代理人,同时提交的持有基金份额
意见 额的凭证、受 理人出具的委
面意见的代理
持有基金份额
人持 额的凭证及委 投票授权委托 基金合同》和会
法律法规、《基
通知的规定,并与基金登
议通 相符。
法规和监管机
3、在法律法 情况下,本基金 可采用其他非
额持有人亦可
方式授权其代
面方 代理人出席基 人大会,具体 定并在会议通
议召集人确定
列明。
中列
召开方式上,本基金亦可采
4、在会议召 采用其他非现 式与非现场方
者以现场方式
结合的方式召
相结 召开基金份额 ,会议程序比照现场开会 式开会的程序
行。
事内容与程序
(五)议事
容及提案权
1、议事内容
为关系基金份
议事内容为 益的重大事项 重大修改、决
金合同》的重
终止 同》
止《基金合同 、更换基金 更换基金托管 法律法规及《基
基金合并、法
合同》规定的其
金合 其他事项以及 人认为需提交 讨论的其他事项。
持有人大会讨
持有人大会的召集人发出 召集会议的通
基金份额持 修改应当在基
原有提案的修
额持有人大会
份额 会召开前及时
持有人大会不
基金份额持 公告的议事内容进行表决
2、议事程序
开会
(1)现场开
会的方式下,首先由大会主
在现场开会 主持人按照下 序确定和公布
)条规定程序
人,然后由大
票人 大会主持人宣 讨论后进行表 成大会决议。 大会主持人
金管理人授权
基金 金管理人授权
权出席会议的代表,在基金 情况下,由基
主持大会的情
管人授权其出
托管 出席会议的代 果基金管理人 人授权代表均
和基金托管人
主持大会,则
能主 则由出席大会 持有人和代理 之一以上(含
决权的二分之
之一)选举产
分之 产生一名基金 作为该次基金 持人。基金管
人大会的主持
和基金托管人
人和 人拒不出席或 额持有人大会 有人大会作出
基金份额持有
议的效力。
决议
人应当制作出席会议人员 的签名册。签
会议召集人 员姓名(或单
参加会议人员
称) 明文件号码、持有或代表
名称 、身份证明 表有表决权的 名(或单位名称)
委托人姓名

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联系方式等事
和联 事项。
开会
(2)通讯开
会的情况下,首先由召集人
在通讯开会 表决截止日期
人提前 30 日公布提案,在所通知的表
2个 公证机关监督 人统计全部有 监督下形成决议。
在公证机关监
(六)表决
持有人所持每
基金份额持 有一票表决权
持有人大会决
基金份额持 决议和特别决
议,
1、一般决议 一般决议 会的基金份额 持表决权的二
其代理人所持
一以上(含二
之一 二分之一)通 ;除下列第 2 项所规定的 决议通过事项
的其他事项均
外的 均以一般决议 。
议,
2、特别决议 特别决议 大会的基金份 所持表决权的
或其代理人所
之二以上(含
分之 含三分之二)通过方可做 出。转换基金 管理人或者基
、更换基金管
管人、终止《
托管 其他基金合并
《基金合同》、本基金与其 有效。
议通过方为有
持有人大会采
基金份额持 进行投票表决
方式进行表决
采取通讯方 计票时有充分 则提交符合会
据证明,否则
知中规定的确
通知 确认投资者身份文件的表 决视为有效出 合会议通知规
者,表面符合
书面表决意见
的书 见视为有效表 见模糊不清或 表决,但应当
的视为弃权表
出具书面意见
入出 见的基金份额 表的基金份额
持有人大会的各项提案或 同一项提案内并列的各项
基金份额持 分开审议、逐项表
决。
(七)计票
1、现场开会
会由基金管理
(1)如大会 托管人召集,基金份额持 的主持人应当在会
开始后宣布在
议开 在出席会议的 持有人和代理 额持有人代表与大
两名基金份额
召集人授权的
会召 票人;如大会
的一名监督员共同担任监票 行召集或大会
额持有人自行
基金管理人或
由基 或基金托管人 基金管理人或
但是基 会的,基金份
人未出席大会
人大会的主持
有人 持人应当在会 宣布在出席会 份额持有人中 选举三名基金份
持有人代表担
额持 或基金托管人
担任监票人。基金管理人或 响计票的效力
会的,不影响
人应当在基金
(2)监票人 人表决后立即 持人当场公布
并由大会主持
果。
结果
会议主持人或
(3)如果会 持有人或代理 果有怀疑,可
交的表决结果
布表决结果后
宣布 后立即对所投 行重新清点。监票人应当 清点,重新清
次为限。重新
一次 新清点后,大 当当场公布重 果。
过程应由公证
(4)计票过 公证,基金管 不出席大会的,不
金托管人拒不

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响计票的效力
影响 力。
2、通讯开会
会的情况下,计票方式为:由大会召集
在通讯开会 在基金托管人
两名监督员在
表(若由基金
代表 管理人授权代
金托管人召集,则为基金管 票,并由公证
督下进行计票
其计票过程予
对其 予以公证。基金 基金托管人拒 见的计票进行
书面表决意见
票和表决结果
的,不影响计票
效与公告
(八)生效
持有人大会的决议,召集人
基金份额持 人应当自通过 证监会备案。
5 日内报中国证
持有人大会的决议自表决通
基金份额持 通过之日起生
持有人大会决
基金份额持 日起 2 个工作 定媒介上公告 如果采用通讯
告。
方式 大会决议时,
式进行表决,在公告基金份额持有人大 公证机构、公
证书全文、公
名等一同公告
姓名 告。
人、
基金管理人 基金托管人 额持有人应当 持有人大会的决议。
的基金份额持
效的基金份额
生效 额持有人大会 基金份额持有 基金管 金托管人均有
基金
力。
部分关于基金份额持有人大
(九)本部 大会召开事由 序、表决条件
件、议事程序
定,凡是直接引用法律法规的部分,如将
将来法律法规 取消或变更的
相关内容被取
管理人与基金
金管 金托管人协商一致并提前 公告后,可直 修改和调整,无需
分内容进行修
开基金份额持
召开 持有人大会审议。
合同的变更、终止与基金
三、基金合 金财产的清算
金合同的变更
(一)基金
金合同涉及法
1、变更基金 定或本基金合 持有人大会决
经基金份额持
的事项的,应召开基金份额
过的 会决议通过。对于可不经 持有人大会决
的事项,由基
过的 基金管理人和基金托管人 同意后变更并 会备案。
报中国证监会
2、关于《基金合同》变 份额持有人大 执行,并自决
生效后方可执
后两个工作日
效后 日内在指定媒
金合同的终止
(二)、基金
形之一的,《基
有下列情形 应当终止:
额持有人大会
1、基金份额 的;
理人、基金托
2、基金管理 终止,在 6 个月内没有新 人、新基金托
接的;
承接
合同》约定的其他情形;
3、《基金合
律法规和中国
4、相关法律 定的其他情况
金财产的清算
(三)、基金

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产清算小组:自出现《基
1、基金财产 基金合同》终止 作日内成立清
起 30 个工作
人组织基金财
组,基金管理人 并在中国证监 清算。
下进行基金清
产清算小组组
2、基金财产 财产清算小组 基金托管人、具有
金管理人、基
从事 业务资格的注
事证券相关业 律 国证监会指定 成。基金财产
组可以聘用必
小组 必要的工作人
产清算小组职
3、基金财产 财产清算小组 财产的保管、 清理、估价
和分配。基金
现和 进行必要的民
金财产清算小组可以依法进
产清算程序:
4、基金财产
金合同》终止
(1)《基金 ,由基金财产 金;
统一接管基金
金财产和债权
(2)对基金 清理和确认;
金财产进行估
(3)对基金
清算报告;
(4)制作清
会计师事务所
(5)聘请会 告进行外部审 对清算报告出具法
律师事务所对
意见书;
律意
算报告报中国
(6)将清算 案并公告;
金剩余财产进
(7)对基金
产清算的期限 6 个月。
5、基金财产
算费用
(四)、清算
是指基金财产清算小组在进
清算费用是 进行基金清算 理费用,清算
生的所有合理
基金财产清算
由基 算小组优先从 支付。
金财产清算剩
(五)、基金 分配
财产清算的分
依据基金财 基金财产清算
将基 除基金财产清
剩余资产扣除
税款并清偿基
用、交纳所欠税 按基金份额持 比例进行分配
的基金份额比
金财产清算的
(六)、基金
中的有关重大
清算过程中 公告;基金财 事务所审计并
告经会计师事
事务所出具法
师事 会备案并公告 基金财产
法律意见书后报中国证监会 于基金财产清
报中国证监会
告报 基金财产清算
会备案后 5 个工作日内由基 公告。
金财产清算账
(七)、基金 的保存
清算账册及有
基金财产清 金托管人保存 15 年以上
金合并
(八)基金
其他基金的合
本基金与其 法律法规规定 行。
的处理和适用的法律
四、争议的
人同意,因《基
各方当事人 而产生的或与 一切争议,如
同》有关的一
协商未能解决
好协 决的,任何一方 争议提交中国 员会,根据该
贸易仲裁委员

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有效的仲裁规
时有 为北京市,仲裁裁决是终
规则进行仲裁 仲裁地点为 对各方当事人
束力,仲裁费
约束 费由败诉方承
期间,基金合同当事人应恪
争议处理期 恪守各自的职 忠实、勤勉、尽责地履行
同规定的义务
合同 务,维护基金 的合法权益。
同》受中国法
《基金合同
合同的存放地
五、基金合 得基金合同的方式
同》可印制成
《基金合同 者在基金管理 售机构的办公
托管人、销售
和营业场所查
所和 查阅。




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第十九 基 协议的内容
协议当事人
一、 托管协
金管理人(或
(一)基金 人”)

名称: 博 理有限公司

住所: 广 大道
市福田区深南大 7088 号招商银行大 29 层

人:张光华
法定代表人

成立时间: 1998 年 7 月 13 日

机关及批准设
批准设立机 国证监会证监 98】26 号

组织形式:有限责任公

注册资本: 2.5 亿元人

存续期间: 持续经营
经营范围:基金募集;基金销售; 资产管理以及 它业务。
会许可的其它
金托管人(或
(二)基金 人”)

国银行股份有
名称:中国

京市西城区复
住所:北京 1号

人:陈四清
法定代表人

成立时间: 1983 年 10 月 31 日

业务批准文号:中国证监会
基金托管业 会证监基字【1998】24 号

组织形式:股份有限公

注册资本: 人民币 299438779.1244100 万元整
经营范围: 吸收人民 放短期、中期
发放 ;办理结算;办理票据贴
行金融债券;代理发行、代
发行 承销政府债券 事同业拆借;提供
府债券;从事
用证服务及担
信用 供保管箱服务
担保;代理收付款项;提供 款;外汇汇款
款;外汇贷款
兑换;国际结
币兑 结算;同业外 汇票据的承兑 外汇担保;结
外汇借款;外
汇; 理发行股票以
售汇 发行和代理 有价证券;买卖 的外币有价证
卖股票以外的
营外汇买卖;代客外汇买卖
自营 用卡的发行和 行及付款;资
信用卡的发行
查、咨询、见证业务;组织或 贷款;国际贵 机构经营当地
海外分支机
可的一切银行
许可 行业务;在港澳 行依据当地法 发行当地货币 经
或参与代理发
国银行业监督
中国 督管理委员会 批准的其他业 有效期至 20118 年
兼业代理(有
8 月 20 日)。
存续期间: 持续经营


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托管人对基金
二、基金托 业务监督和核查
金托管人根据有关法律法规
(一)基金 规的规定及《基金合同》的约定,建
建立相关的技
理人的投资运
统,对基金管理 。主要包括以下方面:
的投资范围、投资对象进
1、对基金的 进行监督。基 的股票库、债
应将拟投资的
等各 的具体范围提
各投资品种的 管人。基金管 况的变化,对各投
根据实际情况
品种的具体范
资品 范围予以更新 通知基金托管
并通 基金管 估值日后将投
票占非现金基
股票 基金资产的比例发送给托 管人。基金托 围对基金的投
上述投资范围
监督:
行监
投资对象是具
本基金的投 性的金融工具 包括国内 上市的股票(包括
小板、创业板及
中小 及其他经中国 权益类金融工
准上市的股票 、权证、股指期货等权
及债券等固定
以及 定收益类金融 国债、金融债 府债、企业债
据、地方政府
债、永续债、可交换公司债券、可转 换公司债券(含可分离交
司债 )、中小企业
券、中期票据
债券 据、短期融资券 期融资券、资 券、次级债、债券回购、银行
款、货币市场
存款 场工具等)及法 中国证监会允 融工具(但须
资的其他金融
国证监会的相
中国 相关规定)。如 或监管机构以 品种,基金管
金投资其他品
履行适当程序
在履 序后,可以将 范围。
资组合比例为
基金的投资 私募债占基金
占基金资产的 0%-95%;中小企业私
值的比例不高 20%;每个
净值 高于 终在扣除股指 证金以后,本
需缴纳的保证
留的现金或到
保留 到期日在一年 债券不低于基 其中,现金不
值的 5%,其
算备付金、存
结算 等;权证投资
存出保证金、应收申购款等 产净值的 0-33%。
法规或中国证
如果法律法 资品种的投资 人在履行适当程序
基金管理人
上述投资品种的投资比例 。
后,可以调整上
投融资比例进
2、对基金投
金股票投资比
(1)本基金 资产的 0%-955%;
交易日日终在
(2)每个交 期货合约需缴 保持不低于基
保证金后,保
净值 内的政府债券
产净 5%的现金或者到期日在一年以内 结算备付金、存出
现金不包括结
证金、应收申
保证 申购款等;
金持有一家公
(3)本基金 证券,其市值 金资产净值的 10%;
金管理人管理
(4)本基金 金持有一家公 过该证券的 10%;
证券,不超过
资产总值不得
(5)基金资 资产净值的 140%;
金持有的全部
(6)本基金 市值不得超过 净值的 3%;
金管理人管理
(7)本基金 金持有的同一 证的
得超过该权证 10%;
金在任何交易
(8)本基金 证的总金额,不得超过上一交易日基
基金资产净值的
%;
0.5%

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金投资于同一
(9)本基金 人的各类资产 得超过基金资产净
的比例,不得
值的 10%;
基金持有的全
(10)本基 证券,其市值 值的
基金资产净值 20%;
基金持有的同一(指同一信
(11)本基 信用级别)资 不得超过该资
券的比例,不
证券规模的 10%;
持证
(12)本基金管理人管理 金投资于同一 产支持证券,不得
人的各类资产
过其各类资产
超过 产支持证券合 100%;
基金应投资于信用级别评级 BBB 以上
(13)本基 级为 持证券。基金
BBB)的资产支持
产支持证券期
资产 期间,如果其信用等级下 降、不再符合 报告发布之日 3
应在评级报
月内予以全部
个月 部卖出;
金财产参与股票
(14)基金 ,本基金所申 金的总资产,本基
不超过本基金
所申报的股票
金所 票数量不超过 公司本次发行 量;
(15)本基金投资流通受 基 应制订严格的 流程和风险控
性风险、法律
度,防范流动性 风险等各种风
基金参与股指期货交易后 ,需遵守下列
(16)本基
任何交易日日
本基金在任 的买入股指期 过基金资产净值的
值,不得超过
;本基金在任
10%; 任何交易日日 的买入期货合 值之和,不得
有价证券市值
金资产净值的 95%,其中,有价证券指
基金 指股票、债券 内的政府债券 、
日在一年以内
证、 证券、买入返
权证 资产支持证 任何交易日日终,
产(不含质押式回购)等;本基金在任
有的卖出期货
持有 货合约价值不 持有的股票总 在任何交易日内交
20%%;本基金在
(不包括平仓
易( 交金额不得超
仓)的股指期货合约的成交 产净值的 20%%;本
易日基金资产
金所持有的股
基金 股票市值和买 指期货合约价 (轧差计算)应当符合基
关于股票投资
同关 资比例的有关
金投资于中小企业私募债的
(17)基金 的比例不超过 净值的 20%,本基金持有
小企业私募债
中小 债券,其市值 基金资产净值 10%;
金管理人管理
(18)本基金 托管人托管的 一家上市公司发行
式基金持有一
可流通股票,不得超过该上市公司可流
的可 流通股票的 15%;本基金 理的且由本托
管的全部投资
托管 资组合持有一 发行的可流通 不得 市公司可流通
的3
基金主动投资
(19)本基 受限资产的市值合计不得超 资产净值的 15%;
场波动、上市公
因证券市场 牌、基金规模 外的因素致使
金管理人之外
符合前款所规
不符 理人不得主动
规定比例限制的,基金管理 的投资;
性受限资产的
金与私募类证
(20)本基金 品及中国证监 交易对手开展
其他主体为交
交易的,可接受质押品的资
购交 当与基金合同 一致;本基金
资范围保持一

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承诺本基金与
人承 与私募类证券 及中国证监会 他主体为交易 对手开展逆回购
易的,可接受质押品的资质
交易 基金合同约定 围保持一致,并承担由于
所导致的风险
致所 险或损失;
律法规及中国证监会规定 的和《基金合
(21)法律 比例限制。
的其他投资比
(2)
除上述第( 、(13)、(19)、(20) 项外,因证 上市公司合并
市场波动、上
规模变动、股权
金规 权分置改革中 等基金管理人 投资比例不符
素致使基金投
规定投资比例
述规 例的,基金管 10 个交易日 证监会规定的特殊
整,但中国证
形除外。
情形
人应当自基金
基金管理人 比例符合基金合同
之日起六个月内使基金的投资组合比
有关约定。期
的有 期间,基金的投 投资策略应当 合同的约定。基金托管人
的投资的监督
金的 督与检查自基 之日起开始。
或监管部门取
法律法规或 上述限制,如 管理人在履行
基金,基金管
序后,则本基
程序 基金投资不再 或按调整后的 。
人运用基金财
基金管理人 金管理人、基 东、实际控制人或
及其控股股东
与其有其他重
者与 重大利害关系的公司发行 的证券或者承 其他重大关联
或者从事其
基金的投资目标
的,应当符合基 略,遵循基金 的原则,防范
人利益优先的
突,建立健全
冲突 全内部审批机制 制,按照市场 相关交易必须
价格执行。相
到基金托管人
得到 人的同意,并按 予以披露。重大关联交易 金管理人董事
议,并经过三分之二以上的独 过。基金管理 年对关联交易事项
应至少每半年
行审查。
进行
政法规或监管
法律、行政 上述禁止性规 用于本基金, 基金管理人
适当程序后,则本基金投
行适 关限制。

(二)基金
金托管人应根 法规的规定及 同》的约定, 对基金资产

计算、基金份
值计 份额净值计算 到账、基金费 基金收益分配
收入确定、基

关信息披露、基金宣传推
相关 载基金业绩表 进行复核。

金托管人在上
(三)基金 、(二)款的监 管理人违反法
中发现基金管

规的规定、《基
法规 基金合同》及 约定,应及时通知基金管理 正,基金管理

到通知后应及
收到 及时核对确认 式对基金托管 在限期内,基
函并改正。在

管人有权随时
托管 基金管理人对
时对通知事项进行复查。基 规事项未能在
人通知的违规

内纠正的,基
期内 基金托管人应 证监会报告。

(四)基金托管人发现基 的投资指令违 同》及本协议
规、《基金合同

定,应当拒绝
规定 理人,并依照
绝执行,立即通知基金管理 向中国证监会
的规定及时向


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人发现基金管
告。基金托管人 易程序已经生 规和其他有关
违反法律法规

定的,应当立即通知基金管
定,或者违反《基金合同》、本协议约定 依照法律法规

定及时向中国
规定 国证监会报告。

金管理人应积
(五)基金 助基金托管人 但不限于:在
核查,包括但

时间内答复基
定时 基金托管人并 金托管人的疑 对基金托管人
释或举证,对

法规要求需向
照法 向中国证监会 督报告的,基 提供相关数据
应积极配合提

和制度等。
料和
三、基金管
管理人对基金 业务核查
议的有效期内
1、在本协议 反公平、合理 托管人遵守相关法
不妨碍基金托
法规及其行业
律法 金管理人有权
业监管要求的基础上,基金 协议的情况进
管人履行本协
的核查,核查事项包括但不
要的 托管人安全保 金财产的资金
产、开设基金
证券账户等投
和证 管理人计算的
投资所需账户、复核基金管 基金份额的基
净值和两类基
净值、根据基
额净 基金管理人指令办理清算 交收、相关信 资运作等行为
监督基金投资
理人发现基金
2、基金管理 自挪用基金财 行分账管理、无正
基金财产实行
理由未执行或
当理 或延迟执行基 金划拨指令、泄露基金投 违反法律法规、 基
合同》及本协
金合 以书面形式通
协议有关规定时,应及时以 正,基金托管
管人限期纠正
通知后应及时
到通 金管理人发出
时核对并以书面形式对基金 在限 金管理人有权
基金
通知事项进行
对通 行复查,督促基 改正。基金托 知的违规事项
金管理人通知
限期内纠正的
在限 的,基金管理 律法规的规定 证监会。
管人应积极配
3、基金托管 理人的核查行 提交相关资料
但不限于:提
金管理人核查
基金 查托管财产的完整性和真 实性,在规定 人并改正。
复基金管理人
财产的保管
四、基金财
金财产保管的原则
(一)基金
产应独立于基
1、基金财产 基金托管人 产。
管人应安全保
2、基金托管 产,未经基金 或法律法规、《基
法合规指令或
合同》及本协
金合 运用、处分、
协议另有规定,不得自行运 的任何财产。
管人按照规定
3、基金托管 财产的资金账 所需账户。
账户等投资所
管人对所托管
4、基金托管 金财产分别设 人的其他业务
与基金托管人
基金的托管业
他基 业务实行严格 ,确保基金财 与独立。
5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同 规规定外,基
有关法律法规
人不得委托第
管人 第三人托管基
集期募集资金
(二)募集 账
内销售机构按
1、募集期内 协议的约定,将募集资金 管理人在具有

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格的商业银行
资格 行开设的博时 限公司基金专 金管理人开立
该账户由基金
理。
集期届满,募
2、基金募集 份额总额、基 额持有人人数
额、基金份额
《基 运作办法》等有
基金法》、《运 由基金管理 业务资格的会
有从事证券业
务所进行验资
事务 的验资报告应
资,出具验资报告,出具的 上(含 2 名)中国
资的 2 名以上
册会计师签字
注册 字方为有效。
成,基金管理
3、验资完成 集的属于本基 入在基金托管
全部资金划入
本基金开立的
为本 的基金银行账 保划入的资金 认金额一致。
金的银行账户的开设和管理
(三)基金
管人应负责本
1、基金托管 行账户的开设
管人以本基金
2、基金托管 设本基金的银 行预留印鉴由基金
本基金的银行
管人保管和使
托管 收支活动,包
使用。本基金的一切货币收 付赎回金额、支付
于投资、支付
金收益、收取
基金 金的银行账户
取申购款,均需通过本基金
银行账户的开
3、本基金银 限于满足开 业务的需要。 基金托管人
管理人不得假
金管 他任何银行账
假借本基金的名义开立其他 亦不得 金的银行账户进行
基金业务以外
本基 外的活动。
行账户的管理
4、基金银行 律法规的有关
金进行定期存
(四)基金 户开设和管理
人以基金名义
基金管理人 的存款银行的 款账户,基金
网点开立存款
负责该账户银
人负 银行预留印鉴 用。在上述账 息变更过程中 基
账户相关信息
管理人应提前
金管 前向基金托管 或账户变更所 资料。
金证券账户、结算备付金账
(五)基金 账户及其他投 开设和管理
管人应当代表
1、基金托管 以基金托管人 在中国证券登
联名的方式在
有限责任公司
算有 司开设证券账
证券账户的开
2、本基金证 限于满足开 业务的需要。 基金托管人
管理人不得出
金管 出借或转让本 账户,亦不得 户进行本基金
金的证券账户
外的活动。
以外
管人以自身法
3、基金托管 国证券登记结算有限责任 结算备付金账
于办理基金托
用于 托管人所托管 基金在内的全 进行证券投资所涉
证券交易所进
的资金结算业
及的 业务。结算备 按照中国证券 司的规定执行
有限责任公司
管协议生效日
4、在本托管 基金被允许从 资业务的,涉
资品种的投资
账户的开设、使用的,若
关账 ,则基金托管 述关于账户开
照并遵守上述
用的规定。
使用
券托管专户的开设和管理
(六)债券

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生效后,基金管
基金合同生 以基金的名义 银行间同业拆
得进入全国银
的交易资格,并代表基金进
场的 基金托管人在 备手续后,负责以
人民银行报备
金的名义在中
基金 中央国债登记 责任公司和银 有限公司开设银行
清算所股份有
债券市场债券
间债 进行银行间债
券托管账户,并代表基金进 清算。在上述
券和资金的清
理完毕之后,由基金托管
办理 国人民银行报
金财产投资的有关有价凭证
(七)基金 证的保管
投资的实物证
基金财产投 期存款存单等 人负责妥善保
由基金托管人
金托管人对其
基金 其以外机构实 的有价凭证不 。
基金财产有关
(八)与基 及有关凭证的
人按照法律法
基金托管人 基金管理人代 有关的重大合同及
署的与基金有
关凭证。基金
有关 金管理人代表 关重大合同后 合同正本后 3 日内将一
的原件提交给
本的 另有规定外,基金管理人
给基金托管人 除本协议另 金签署与基金
重大合同时应
的重 应保证基金一 以上的正本,以便基金管 金托管人至少各持
一份正本的原
有一 原件。重大合 理人与基金托 至少
定各自保管至 15 年。
取得两份以上
对于无法取 基 应向基金托管 盖授权业务章的合
复印件,未经
同复 经双方协商或 定范围内,合 得转移。
资产净值计算
五、基金资
金资产净值的计算和复核
(一)基金
产净值是指基
1、基金资产 值减去负债后 额净值是指计
值。基金份额
金资产净值除
基金 除以计算日本 数后的价值。
净值的计算,精确到 0.00001 元,小数
基金份额净 位四舍五入, 由此产生的误差
入基金财产。国家另有规
计入 规定。
人于每工作日计算基金资产
基金管理人 产净值及两类 规定公告。
净值,并按规
理人应每个估
2、基金管理 金资产估值。估值原则应 金合同》、《证
基金会计核算
资基 法规的规定。用于基金信
算业务指引》及其他法律法 基金资产净值
份额净值由基
金份 金托管人复核 基金管理
基金管理人负责计算,基金 个估值日结束
得出当日的本
算得 本基金两类份 以双方约定的
并以 人。
给基金托管人 基金托管
本基金两类份
对本 份额净值计算 核,并以双方 果传送给基金
式将复核结果
理人对外公布
人,由基金管理 中和年末估值 的核对同时进
金会计账目的
法律法规或《基金合同》规
3、当相关法 方法不能客观 财产公允价值
基金 根据具体情况
金管理人可根 托管人商定后 值的价格估值
反映公允价值
值所造成的误
估值 误差不作为基 错误处理。
理人、基金托
4、基金管理 基金估值违反 估值方法、程
同》订明的估
相关法律法规
及相 规的规定或者 护基金份额持 及时进行协商
时,双方应及

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正。
5、当基金资
资产的估值导 额净值小数点 4 位内发 视为基金份
值估
估值错误。当基金份额净值 时,基金管理 即予以纠正,并采取合理
防止损失进一
施防 到基金份额净
一步扩大;当计价错误达到 管理人应当报
0.25%%时,基金管
监会备案;当
证监 当计价错误达 净值的 0.5%%时,基金管 在报中国证监
的同时并及时
案的 或监管机关对
时进行公告。如法律法规或 另有规定的, 按其规定处
金管理人对外
6、由于基金 何基金净值数 财产或基金份
导致该基金财
人的实际损失
有人 失,基金管理人 担责任。若基 数据正确,则基金
计算的净值数
管人对该损失
托管 管人计算的净
失不承担责任 若基金托管 基金托管人也
不正确,则基
部分未正确履
担部 履行复核义务 果上述错误造
如果 份额持有人的不当
财产或基金份
利,
得利 且基金管理人及基金托 自承担了赔偿 则基 应负责向不当得利
主体主张返还
之主 额不足以弥补
还不当得利。如果返还金额 管人已承担的赔偿
人和基金托管
额,则双方按
金额 按照各自赔偿 对返还金额进
可抗力原因,或由于证券
7、由于不可 券、期货交易 送的数据错误
结算公司发送
人和基金托管人虽然已经采
因,基金管理人 采取必要、适 检查,但是未
的措施进行检
该错误的,由
现该 由此造成的基 错误,基金管 以免除赔偿责
金托管人可以
基金管理人和
但基 和基金托管人 取必要的措施 的影响。
轻由此造成的
金托管人的复
8、如果基金 基金管理人的 且双方经协商
存在差异,且
成一致,基金管理人可以按
达成 金份额净值的 布,
对外予以公布 基金托管
将相关情况报
以将 报中国证监会
金会计核算
(二)基金
册的建立
1、基金账册
人和基金托管
基金管理人 合同》生效后 同一记账方法
双方约定的同
处理原则,分
计处 分别独立地设置 保管基金的全 的账册定期进
对双方各自的
对,互相监督,以保证基金财 。若双方对会 法存在分歧,应以基金管
处理方法为准
的处 准。
据和财务指标
2、会计数据
人和基金托管
基金管理人 会计数据和财 发现存在不符 双
行核对。如发
应及时查明原
方应 原因并纠正。
务报表和定期
3、基金财务 制和复核
报表由基金管
基金财务报 托管人每月分 表的编制,应于每
制。月度报表
终了后 5 个工
月终 工作日内完成 书在《基金合 更新并公告一
后每六个月更
该等期间届满 45 日内公
于该 满后 报告应在每个季
季度报 工作日内编制完毕
日起 10 个工
于每个季度结
并于 结束之日起 15 个工作日 内予以公告;半年度报告 度半年终了后 40

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内编制完毕并
日内 并于会计年度 60 日内予以公告;年度 计年度结束后 60
内编制完毕并
日内 并于会计年度 90 日 告。基金合同 两个月的,基
人可以不编制
理人 制当期季度报 报告或者年度
人在月度报表
基金管理人 将 给基金托管人 金托管人在收
基金
内进行复核,并将复核结果
应 3 个工作日内 果通知基金管 基金管 度报告完成当
有关报告提供
将有 供给基金托管 金托管人应在
基金 完成复核,并将复
5 个工作日内完
结果通知基金
核结 金管理人。基金 半年度报告完 提供给基金托
将有关报告提
核,基金托管
复核 作日内完成复
管人应在收到后 10 个工作 知基金管理人
复核结果通知
管理人在年度
金管 度报告完成当 关报告提供基 托管人应在收到后
复核,基金托
15 个 完成复核,并 果通知基金管 基金托管人之
金管理人和基
述文件往来均
上述 均以双方商定的方式进行 。
人在复核过程
基金托管人 方的报表存在
发现双方 和基金托管人
基金管理人和
查明原因,进
同查 进行调整,调整 可的账务处理 法达成一致以基金
若双方无法
理人的账务处
管理 处理为准。核对 基 在基金管理人 告上加盖托管
门公章或者出
部门 出具加盖托管 章的复核意见 双方各 份。如果基金
与基金托管人
人与 人不能于应当发布公告之 日之前就相关 管理人有权按
一致,基金管
制的报表对外
编制 有权就相关情
外发布公告,基金托管人有 会备案。
份额持有人名册的保管
六、基金份
金份额持有人
(一)基金
持有人名册的内容包括但不
基金份额持 不限于基金份 有的基金份额
的名称和持有
持有人名册包
基金份额持 :
集期结束时的
1、基金募集 持有人名册;
益登记日的基
2、基金权益 有人名册;
额持有人大会
3、基金份额 基金份额持有
度最后一个交
4、每半年度 金份额持有人
金份额持有人
(二)基金
年度最后一个
对于每半年 金份额持有人 基金 在每半年度结
5个 期向基金托管 对于基金募集 持有人名册、基金
的基金份额持
益登记日的基
权益 基金份额持有 基金份额持有 份额持有人名
记日的基金份
金管理人应在
基金 在相关的名册 工作日内向基
5 个工 提供。
金份额持有人
(三)基金
金托管人应妥
基金 妥善保管基金 名册。如基金 持有人名册,基金
法妥善保存持
理人应及时向
管理 向中国证监会 为履行保管基
并代为 职责。基金托
有人名册的职
对基金管理人
应对 补偿。
人由此产生的保管费给予补

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解决方式
七、争议解
协议适用中华
(一)本协 法律并从其解
管理人与基金
(二)基金管 间因本协议产 的争议可通过
本协议有关的
商解决。如经友好协商未能
协商 则 有权将争议提 际经济贸易仲裁委
会,并按其时
员会 裁。仲裁地点
时有效的仲裁规则进行仲裁 是终局的,对
仲裁裁决是
方当事人均具
各方 师费用由败诉
具有约束力。仲裁费及律师
期间,当事人应恪守各自的
争议处理期 的职责,继续 履行本协议规
勉、尽责地履
务,维护基金
义务 金份额持有人 。
争议所涉的内
(三)除争 本协议的当事人仍应履行本 他规定。
协议的变更、终止与基金
八、托管协 金财产的清算
管协议的变更
(一)托管
方当事人经协
本协议双方 以对协议进行 议,其内容不
更后的新协议
基金合同》的
《基 的规定有任何 后的新协议应 证监会备案。
管协议的终止
(二)托管
情况,本托管
发生以下情 止:
合同》终止;
1、《基金合
更换基金托管
2、本基金更
更换基金管理
3、本基金更
基金法》、《运
4、发生《基 或其他法律法 终止事项。
金财产的清算
(三)基金
人和基金托管
基金管理人 基金合同》及有关法律法
《基 对本基金的财
清算。
行清




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第二十 对 额持有人的服务
份额持有人的服务主要由基
对本基金份 基金管理人、 基金管理人承
机构提供。基
基金份额持有
为基 根据基金份额
有人提供一系列的服务,根 的变化,有权
需要和市场的
和修改服务项
加和 项目。主要服 :
份额持有人交
一、基金份 送服务
同生效后,正
1、基金合同 每次交易结束 T 日提 申请,投资者
日后通过销售
在 T 个工作日 以销售机构规 打印交易确认
方式查询或打
作日后通过博
或在 T+1 个工作 话、博时网站 基金管理人不
确认情况。基
资者寄送交易
投资 易确认单。
结束后 10 个工作日内,基
2、每季度结 基金管理人向本季度有交 者寄送纸质对
单;每年度结束后 15 个工作 基金 管理人向所有 资者寄送纸质
金份额的投资
单。
账单
束后,
3、每月结束 基金管理 订阅电子邮件 电子邮件对账单。
投资者发送电
以登录基金管
投资者可以 http://www.bosera.comm)自助订阅;
;或发送“订
子对账单”邮
电子 邮件到客服邮 service@@bosera.comm;也可直接 一线通 95105568
免长途话费)订阅。
(免
理财服务
二、网上理
管理人网站,投资者可获得
通过基金管 得如下服务:
户交易:投资
1、自助开户 设银行、农业银 银行、交通银
银行、中国银
商银行、兴业
招商 业银行、浦发 银行、民生银 银行、平安银
银行、光大银
发银行、华夏
广发 夏银行、上海银 卡或招商银行 i 理财账户 下天天盈账户
宝理财专户均
付宝 均可以在基金 上自助开户并 交易。
务:投资者可
2、查询服务 金管理人网站 金份额、交易记录
有基金的基金
信息,同时可
等信 可以修改基金 基本资料。
询服务:投资
3、信息咨询 用基金管理人 管理人各类信息,
基金和基金管
括基金法律文
包括 文件、基金管 态、热点问题
服:投资者可
4、在线客服 金管理人网站 与客服代表进
线客服”,与
咨询互动。也
线咨 也可以在“您问我答”栏 目中,直接提 和建议。
基金的问题和
服务
三、短信服
人向订制短信服务的基金份
基金管理人 份额持有人提 信服务。
邮件服务
四、电子邮
人为投资者提
基金管理人 方式的业务咨 份额净值查 询等
受理、基金份
务。
服务
理财服务
五、手机理
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以通过手机访
投资者可以 WAP 网站(http://wap.bosera.com)、移 上交
系统(http:///m.bosera.com)和博时 APP 版直销
易系 使用基金理财
系统,可以使
基金交易、理
的基 理财查询、账 息资讯等功能
订阅服务
六、信息订
以通过基金管
投资者可以 客 交信息订制的 金管理人将以电子
基金
件、手机短信
邮件 送所订制的信
信的形式定期为投资者发送
理财服务
七、电话理
打博时一线通
投资者拨打 (免长途话费 易的一站式综
投资理财交易
务:
音服务:基金
1、自助语音 候服务,投资者可
助语音系统提 7×24 小时的全天候
以自 户余额、交易情况、基金净
自助查询账户 净值等信息,也可以进行 密码修改、传真
取等操作。
索取
易服务:基金
2、电话交易 销投资者可通 易平台在线办
线通电话交易
的认购、申购
金的 购、赎回、转换 红方式、撤单 中已开通协议
易业务,其中
户的投资者还
账户 还可以在线完 款项的自动划
话服务:投资
3、人工电话 得业务咨询、信息查询、资料修改、 投诉受理、信息
制、账户诊断
订制 断等服务。
言服务:非人
4、电话留言 间或线路繁忙 话留言。
者可进行电话
人的互联网地
基金管理人 箱
网址: wwww.bosera.coom
电子信箱:service@boosera.com
招募说明书存
八、如本招 贵机构无法理 述方式联系基
请通过上述
人。请确保投
理人 投资前,您/贵 全面理解了本 书。




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第二 分 其他 事项
(一)、 20118 年 10 月 27 日,我公司
司分别在中国 上海证券报、 证券时报上

了《博时新起
告了 起点灵活配置 投资基金恢复 及定期定额投
、转换转入及

务的公告》;
业务

司分别在中国
(二)、 20118 年 10 月 25 日,我公司 上海证券报、 证券时报上

了《博时新起
告了 起点灵活配置 投资基金 20018 年第 3 季度报告》;

司分别在中国
(三)、 20118 年 08 月 29 日,我公司 上海证券报、 证券时报上

了《博时新起
告了 起点灵活配置 投资基金 20018 年半年度 》;

司分别在中国
(四)、 20118 年 08 月 08 日,我公司 上海证券报、 证券时报上

了《博时新起
告了 起点灵活配置 投资基金更新 书 2018 年第 2 号(摘要)》;

司分别在中国
(五)、 20118 年 07 月 20 日,我公司 上海证券报、 证券时报上

了《博时新起
告了 起点灵活配置 投资基金 20018 年第 2 季度报告》。



第 部分 招 书存放及查阅方式
书公布后,应
招募说明书 备于基金管理 销售机构的住
管人和基金销
资人可在办公
投资 支付工本费后
公时间查阅;投资人在支 上述文件复制
时间内取得上
印件。对投资
复印 资人按此种方 的文件及其复 文本的内容与
管理人保证文
的内容完全一
告的 一致。
可以直接登录
投资人还可 下载招募说明
的网站(wwww.bosera.coom)查阅和下




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三部分
第二十三 备查文件

文件存放在基
以下备查文 办公场所,在 阅。
可供免费查阅
国证监会准予
(一)中国 灵活配置混合 注册的文件
资基金募集注
博时新起点灵
(二)《博 型证券投资基 同》
博时新起点灵
(三)《博 型证券投资基 议》
金管理人业务
(四)基金 营业执照
金托管人业务
(五)基金 营业执照
于申请募集博
(六)关于 型证券投资基 意见书
国证监会要求
(七)中国
查阅方式:投资者可在 费查阅,也可 购买复印件。




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博时基金管
20119 年 2 月 1 日




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