国泰新目标收益保本混合型证券投资基金
基金份额发售公告
重要提示
1、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证
监会证监许可【2015】2254 号文准予注册募集。中国证监会对本基金募集的注册,并不代
表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
2、本基金为混合型证券投资基金。基金运作方式为契约型开放式。
3、本基金的基金管理人和注册登记机构为国泰基金管理有限公司(以下简称“本公司”),
基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机
构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资人。
5、本基金自 2015 年 11 月 2 日至 2015 年 11 月 27 日通过基金管理人指定的销售机构公
开发售。本基金的募集期限不超过 3 个月,自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根
据基金销售情况在募集期限内适当缩短或延长基金发售时间,并及时公告。
6、本基金在募集期内最终确认的有效认购金额(含认购费)拟不超过 30 亿元人民币(不
包括募集期利息,下同)。采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。若本基金在
募集期内任何一天(含第一天),预计当日的有效认购申请全部确认后,将使本基金在募集
期内接受的有效认购金额接近、达到或超过 30 亿元人民币(含 30 亿元人民币),本公司将
于次日在本公司网站上公告提前结束发售,并自公告日起不再接受认购申请。若在募集期内
接受的有效认购金额未超过 30 亿元人民币,则对所有有效认购申请全部予以确认;若在募
集期内接受的有效认购金额超过 30 亿元人民币,则最后一个发售日的有效认购申请采用“比
例确认”的原则给予部分确认,未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资人。
7、本基金的销售机构包括直销机构和其他销售机构。本基金通过本公司直销机构和其
他销售机构为投资人办理基金认购等业务。直销机构包括本公司直销柜台和电子交易平台,
其他销售机构包括银行、券商及其他机构(详见“八(三)2、其他销售机构”)。各销售机构
的办理地点、办理日期、办理时间和办理程序等事项参照各销售机构的具体规定。
8、投资人在首次认购本基金时,如尚未开立国泰基金管理有限公司基金账户,需按销
基金份额发售公告
售机构的规定,提出开立国泰基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账户的申请。开户
和认购申请可同时办理,一次性完成,但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。一
个投资人只能开立和使用一个基金账户,已经开立国泰基金管理有限公司基金账户的投资人
可免予开户申请。
投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认
购。
9、持有中国工商银行卡、中国农业银行卡、中国建设银行卡、招商银行卡等的个人投
资者在本公司网站(https://etrade.gtfund.com/)与本公司达成网上交易的相关协议,接受本
公司有关服务条款并办理相关手续后,即可通过本公司网上交易办理基金账户开立、基金认
购、基金申购、基金转换、基金赎回、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务。有
关基金网上交易的具体业务规则请登录本公司网站查询。
10、基金份额的认购采用金额认购方式。投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额
缴款。若资金未全额到账则认购无效,基金管理人将认购无效的款项退回。认购费按每笔认
购申请单独计算。认购申请一经受理不得撤销。认购期间单个投资人的累计认购金额没有限
制。投资人单笔认购最低金额为 100.00 元(含认购费)。各销售机构对本基金最低认购金额
及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。认购申请受理完成后,投资人不
得撤销。如发生末日比例配售部分确认,认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。
11、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收
到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认
情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的投资人任何损失由投资人
自行承担。
12、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明,投资人欲了解本基金的详细情
况,请详细阅读刊登在 2015 年 10 月 28 日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》
上的《国泰新目标收益保本混合型证券投资基金招募说明书》。本基金的基金合同、招募说
明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.gtfund.com),投资人亦可通过本公司网站下
载基金业务申请表格和了解本基金募集相关事宜。
13、在募集期间,除本公告所列的销售机构外,如增加其他销售机构,本公司将及时公
告。
14、投资人可拨打本公司客户服务电话 400-888-8688、021-31089000 或其他销售机构咨
询电话了解认购事宜。
2
基金份额发售公告
15、本基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。
16、风险提示
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低
投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金
融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基
金投资所带来的损失。
基金的投资组合比例为:股票、权证等权益类资产不高于基金资产的 40%;债券、货
币市场工具等固定收益类资产不低于基金资产的 60%,其中,本基金每个交易日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券
投资比例不低于基金资产净值的 5%。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风
险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易
日基金的净赎回申请超过上一开放日基金总份额的 10%时,投资人将可能无法及时赎回持
有的全部基金份额。
基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,投资人投
资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收
益预期越高,投资人承担的风险也越大。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资
本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能
力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根
据所持有的基金份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险
包括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,
个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,
基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作管理风险,本基金的特定风险等。
本基金作为保本混合型基金,采用恒定比例组合保险策略进行资产配置,因此将会有部
分基金资产投资于股票市场,基金份额净值会随股票市场的变化而上下波动,投资人根据所
持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。本基金预期收益及预期风险水
平高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金和一般混合型基金,属于证券投资基
金中的低风险品种。投资人应根据自身的风险承受能力和预期收益,权衡选择适合自己的产
品。
3
基金份额发售公告
对于本基金第一个保本期而言,本基金的保本期为 3 年,当本基金净值收益率连续 15
个工作日达到或超过该期目标收益率 20%时,该保本期将提前到期。
本基金第一个保本期内,对于投资人认购并持有到当期保本期到期的基金份额,适用保
本条款。本基金第一个保本期的保本金额为基金份额持有人认购并持有当期保本期到期的基
金份额的净认购金额、认购费用及募集期间的利息收入之和;对于投资人在日常申购的基金
份额,存在着仅能部分收回本金的可能性;对于投资人认购但未持有到当期保本期到期的基
金份额,在赎回时不能获得保本保证,将承担市场波动的风险。
投资者投资于本保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,投资
者投资本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是
引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并
不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方
式。
投资人应当认真阅读本基金“基金合同”、“招募说明书”等基金法律文件,了解本基金的
风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否
和投资人的风险承受能力相适应。
投资人应当通过本基金管理人或其他销售机构购买和赎回基金,基金销售机构名单详见
本公告。本基金在募集期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资人按 1.00
元面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元、从而遭受损失的风险。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金
一定盈利,也不保证最低收益。
本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。本基金管理人提醒投资人基
金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风
险,由投资人自行负担。
17、关于投资人身份证更新的提示
新《中华人民共和国居民身份证法》已于 2012 年 1 月 1 日起开始实施。《中华人民共和
国居民身份证法》第二十三条规定,依照《中华人民共和国居民身份证条例》领取的居民身
份证(即第一代身份证),自 2013 年 1 月 1 日起停止使用。
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第二章第十九
条规定:“在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关
4
基金份额发售公告
注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。客户先前提交的身
份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由
的,金融机构应中止为客户办理业务。”
根据上述规定,本公司再次提醒广大客户,如果您的身份证件是第一代身份证,或者您
的身份证件或者身份证明文件已过有效期,自 2013 年 1 月 1 日起,其将不能作为居民合法
证件在本公司办理任何需要提供身份证件的业务,请及时到开立基金账户的机构办理身份证
件或者身份证明文件更新手续,以免影响交易。
18、本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。
一、本次募集的基本情况
(一)基金名称和基金代码
基金名称:国泰新目标收益保本混合型证券投资基金
基金简称:国泰新目标收益保本混合
基金代码:001922
(二)基金类型
混合型证券投资基金
(三)基金运作方式
契约型开放式
(四)基金存续期限
不定期
(五)基金的募集目标
本基金的募集份额总额应不少于 2 亿份。
(六)募集规模上限
本基金在募集期内最终确认的有效认购金额(含认购费用)拟不超过 30 亿元人民币(不
包括募集期利息)。采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。
(七)募集方式
通过各销售机构公开发售,各销售机构的具体名单见本份额发售公告“八(三)销售机
构”以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
5
基金份额发售公告
(八)基金份额发售面值
基金份额的初始面值为人民币 1.00 元。
(九)发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构
投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投资人。
(十)销售机构
直销机构:国泰基金管理有限公司
其他销售机构:具体名单详见本份额发售公告“八(三)2、其他销售机构”。
(十一)募集时间安排和基金合同生效
本基金的募集期限不超过 3 个月,自基金份额开始发售之日起计算。
本基金自 2015 年 11 月 2 日至 2015 年 11 月 27 日进行发售。如果在此期间未达到本基
金的招募说明书规定的基金备案条件(基金备案条件为基金募集份额总额不少于 2 亿份,基
金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人),基金可在募集期限内继续
销售,直到达到基金备案条件。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当缩短或
延长基金发售时间,并及时公告。基金募集期限届满,具备上述基金备案条件的,基金管理
人应当自募集结束之日起 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,
向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案
手续办理完毕,基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
基金募集期限届满,不能满足基金备案的条件的,则基金募集失败。基金管理人应当以
其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;在基金募集期限届满后 30 日内返还投资
人已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息。
(十二)认购费用及认购份额的计算
1、本基金份额初始面值为人民币 1.00 元,按初始面值发售。
2、认购费用
本基金认购费用采用前端收费模式。以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用,认
购费率如下:
认购金额(M) 认购费率
M<100 万 1.20%
6
基金份额发售公告
100 万≤M<300 万 0.80%
300 万≤M<500 万 0.50%
500 万≤M 按笔收取,1000 元/笔
基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间
发生的各项费用。
3、认购份额的计算
(1)认购费用适用比例费率时,认购份数的计算方法如下:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/1.00 元
(2)认购费用为固定金额时,认购份数的计算方法如下:
认购费用=固定金额
净认购金额=认购金额-认购费用
认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/1.00 元
例:某投资人投资 1,000.00 元认购本基金基金份额,假设这 1,000.00 元在募集期间产生
的利息为 5.20 元,则其可得到的基金份数为:
净认购金额=1,000.00/(1+1.20%)=988.14 元
认购费用=1,000.00-988.14=11.86 元
认购份数=(988.14+5.20)/1.00=993.34 份
即投资人投资 1,000.00 元认购本基金基金份额,加上募集期间利息后一共可以得到
993.34 份基金份额。
4、认购份额余额的处理方式
认购份额计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后第 3 位以后的部分四舍五入,由此误
差产生的收益或损失由基金财产承担。
5、如发生比例配售,认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。
(十三)认购方式
基金份额的认购采用金额认购方式。投资人认购本基金采取全额缴款认购的方式。若资
金未全额到账则认购无效,基金管理人将认购无效的款项退回。
投资人在基金募集期内可以多次认购基金份额,认购费按每笔认购申请单独计算。认购
7
基金份额发售公告
申请一经受理不得撤销。
8
基金份额发售公告
二、募集期销售规模限制方案
本公司在募集期内实行限量销售,采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。
(一)自募集首日起至 T 日(含首日),若募集金额接近或达到 30 亿元人民币,本公
司将于 T+1 日在本公司网站上公告提前结束本次募集,并自 T+1 日起不再接受认购申请,
对 T 日的认购申请全部确认。
(二)自募集首日起至 T 日(含首日),若募集金额超过 30 亿元人民币,本公司将于 T
+1 日在本公司网站上公告提前结束本次募集,并自 T+1 日起不再接受认购申请,对 T 日的
认购申请采取比例确认。
(三)有效认购申请的确认方式
若募集期内有效认购金额全部确认后本基金募集规模不超过 30 亿元人民币(含 30 亿元
人民币),则所有的认购申请予以确认。若募集期内有效认购金额超过 30 亿元人民币,则对
募集期内的认购申请采用末日比例确认的原则给予部分确认,未确认部分的认购款项将在募
集期结束后退还给投资者。
T 日部分确认的计算方法如下:
T 日部分确认的比例=(30 亿元人民币-募集首日起至“T-1”日有效认购金额)/T
日有效认购申请总金额
投资者 T 日认购申请确认金额=T 日提交的有效认购申请金额×T 日部分确认的比例
其中,公式中的金额均不包括募集期利息。
当发生部分确认时,投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算,而且认
购申请确认金额不受募集最低限额的限制。认购申请确认金额以四舍五入的方法保留到小数
点后 2 位。
最终认购申请确认金额以本基金的注册登记机构计算并确认的结果为准。若投资者在认
购期间多次认购本基金,其认购结果将按每笔有效认购申请分别予以确认。如发生比例确认,
认购申请确认比例将于募集结束日起的 2 个工作日内予以公告。
(四)本公司在募集期间不调整募集规模上限。办理申购、赎回业务的具体时间由本基
金管理人于申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
9
基金份额发售公告
三、发售方式及相关规定
(一)本基金在募集期内通过各销售机构向投资人公开发售。
(二)本基金认购以金额申请。投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。投
资人在基金募集期内可以多次认购基金份额,认购费按每笔认购申请单独计算。投资人单笔
认购最低金额为 100.00 元(含认购费)。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其
他规定的,以各销售机构的业务规定为准。认购申请受理完成后,投资人不得撤销。如发生
末日比例配置部分确认,认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。
(三)投资人在首次认购本基金时,如尚未开立国泰基金管理有限公司基金账户,需按
销售机构的规定,提出开立国泰基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账户的申请。开
户和认购申请可同时办理,一次性完成,但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。
一个投资人只能开立和使用一个基金账户,已经开立国泰基金管理有限公司基金账户的投资
人可免予开户申请。
四、个人投资者的开户与认购程序
(一)直销机构
1、本公司直销柜台受理个人投资者的开户与认购申请,最低认购金额为 100.00 元。
2、业务办理时间
基金份额发售日的 9:30 至 16:00(周六、周日及法定节假日不办理)。
3、个人投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料
(1)本人有效身份证件原件及复印件;
(2)指定银行账户原件;
(3)填妥的《基金开户申请书》;
(4)个人投资者风险承受能力调查问卷。
注:指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、以及认购/申购无效资金
及募集未成功时资金退款的结算汇入账户,银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一
致。
4、个人投资者办理认购申请时须提交下列材料
10
基金份额发售公告
(1)有效身份证件原件及复印件;
(2)基金交易账户卡;
(3)加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件;
(4)个人投资者风险承受能力调查问卷(未填写问卷者提交)。
5、认购资金的划拨
(1)个人投资者办理认购前应将足额资金通过银行汇入下列任一银行账户:
a、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户
账号:31001520313056005017
开户银行:中国建设银行上海市浦东分行
人行实时支付系统号:105290028005
全国联行号:52364
b、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户
账号:436459213754
开户银行:中国银行上海市中银大厦支行
人行实时支付系统号:104290003791
全国联行号:40379
c、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户
账号:03492300040004223
开户银行:中国农业银行上海市卢湾支行
人行实时支付系统号:103290028025
全国联行号:092802
d、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户
账号:1001202919025802010
开户银行:中国工商银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号:102290020294
全国联行号:20304005
e、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户
账号:096819216089155910001
开户银行:招商银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号:308290003020
11
基金份额发售公告
全国联行号:82051
f、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户
账号:0763922329500177
开户银行:上海浦东发展银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号:310290000152
(2)汇款时,投资者须注意以下事项:
1)投资者应在“汇款人”栏中填写其在基金直销机构开户时登记的名称;
2)汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息,包括汇款人和用途栏内容;
3)为确保投资者资金及时准确入账,建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单据传
真至本公司直销柜台。
(3)个人投资者应在认购申请当日 16:00 之前将资金足额汇入本公司直销账户。
6、在本公司直销柜台已开户的投资者可以通过电话交易和传真交易的形式办理基金认
购业务。
7、投资者可通过国泰基金电子交易平台 www.gtfund.com 登录网上交易页面认购本基
金,认购期内提供 7×24 小时认购服务。
(二)个人投资者在其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。
五、机构投资者的开户与认购程序
(一)直销机构
1、本公司直销柜台均受理机构投资者开户与认购申请,最低认购金额为 100.00 元。
2、受理开户及认购时间:
本基金份额发售日的 9:30-16:00(周六、周日及法定节假日不办理)。
3、机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户时须提交下列材料:
(1)营业执照(或登记注册书)、组织机构代码证、税务登记证三证的副本原件及加盖
单位公章的复印件;
(2)法定代表人签章并加盖单位公章的《基金业务授权委托书》;
(3)法人及业务经办人有效身份证原件及复印件及经其签字复印件;
(4)填妥的《基金开户申请书》;
12
基金份额发售公告
(5)指定银行账户的《开户许可证》(或指定银行出具的开户证明)原件及加盖公章的
复印件;
(6)企业投资者风险承受能力调查问卷。
注:指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,账户名
称必须同投资人基金账户的户名一致。
4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料:
(1)机构投资者业务经办人员身份证明原件;
(2)基金交易账户卡;
(3)加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件;
(4)企业投资者风险承受能力调查问卷(未填写问卷者提交)。
5、资金划拨:
(1)投资者办理认购前应将足额资金汇入下列任一银行账户:
a、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户
账号:31001520313056005017
开户银行:中国建设银行上海市浦东分行
人行实时支付系统号:105290028005
全国联行号:52364
b、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户
账号:436459213754
开户银行:中国银行上海市中银大厦支行
人行实时支付系统号:104290003791
全国联行号:40379
c、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户
账号:03492300040004223
开户银行:中国农业银行上海市卢湾支行
人行实时支付系统号:103290028025
全国联行号:092802
d、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户
账号:1001202919025802010
开户银行:中国工商银行上海市分行营业部
13
基金份额发售公告
人行实时支付系统号:102290020294
全国联行号:20304005
e、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户
账号:096819216089155910001
开户银行:招商银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号:308290003020
全国联行号:82051
f、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户
账号:0763922329500177
开户银行:上海浦东发展银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号:310290000152
(2)汇款时,投资者须注意以下事项:
1)投资者应在“汇款人”栏中填写其在国泰基金直销机构开户时登记的名称;
2)汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息,包括汇款人和用途栏内容;
3)为确保投资者资金及时准确入帐,建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单据传
真至上海直销柜台、北京直销柜台。
(3)投资者应在认购申请当日 16:00 之前将资金足额汇入本公司直销账户。
(二)机构投资者在其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。
六、清算与交割
(一)基金合同生效前,投资人的认购款项只能存入专门账户,在基金募集结束前任何
人不得动用。
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。
(二)认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中
利息转份额以注册登记机构的记录为准。
(三)本基金权益登记由注册登记机构在发售结束后完成过户登记。投资人可以在基金
合同生效后,到其办理认购业务的销售机构打印确认单。
14
基金份额发售公告
七、基金资产的验资与基金合同生效
基金募集期限届满,基金募集达到基金备案条件的,基金管理人应当自募集期限届满之
日起 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会提交验
资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金
合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。
如本基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息。
八、本次募集当事人及中介机构
(一)基金管理人
名称:国泰基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
成立时间:1998 年 3 月 5 日
法定代表人:唐建光
注册资本:壹亿壹千万元人民币
联系人:何晔
联系电话:021-31089000,400-888-8688
(二)基金托管人
名称:中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年 09 月 17 日
客服电话:95533
15
基金份额发售公告
网址:www.ccb.com
(三)销售机构
1、直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
国泰基金管理有限
1 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000
公司上海直销柜台
传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com
电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面
国泰基金 智能手机 APP 平台:iphone 交易客户端、Android 交易客户端、
2
电子交易平台 “国泰基金”微信交易平台
电话:021-31081738 联系人:李静姝
2、其他销售机构(排名不分先后)
(1)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:王琳
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
(2)中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
联系人:客户服务中心
客服电话:95566
网址:www.boc.cn
(3)招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
16
基金份额发售公告
法定代表人:傅育宁
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(4)渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:刘宝凤
联系人:王宏
电话:022-58316666
传真:022-58316259
客服电话:400-888-8811
网址:www.cbhb.com.cn
(5)青岛银行股份有限公司
注册地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
法定代表人:郭少泉
联系人:滕克
电话:0532-85709732
传真:0532-85709725
客服电话:96588(青岛)400-669-6588(全国)
网址:www.qdccb.com
(6)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号
法定代表人:胡平西
联系人:施传荣
电话:021-38523692
传真:021-50105124
客服电话:021-962999
网址:www.srcb.com
17
基金份额发售公告
(7)苏州银行股份有限公司
住址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
办公地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
法人代表:王兰凤
联系人:熊志强
电话:0512-69868390
网址:www.suzhoubank.com
(8)广州农村商业银行股份有限公司
住所:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表人:黄子励
联系人: 戴一挥
电话:020-22389298
客服电话:020-961111
网址: www.grcbank.com
(9)哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人:郭志文
联系人:武艳凤
电话:0451-86779018
传真:0451-86779218
客服电话:95537/400-60-95537
网址:http://www.hrbcb.com.cn
(10)北京钱景财富投资管理有限公司
住址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法人代表:赵荣春
联系人:高静
电话::400-893-6885
网址:http://www.qianjing.com/
18
基金份额发售公告
(11)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
住址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法人代表:林卓
联系人:李春光
电话:400-6411-999
网址:www.taichengcaifu.com
(12)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人:万建华
联系人:芮敏祺
电话:021-38676161
传真:021-38670161
客服电话:400-888-8666
网址:www.gtja.com
(13)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:魏明
电话:010-85130588
传真:010-65182261
客服电话:400-888-8108
网址:www.csc108.com
(14)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
法定代表人:何如
联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
19
基金份额发售公告
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(15)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客服电话:400-888-8111、95565
网址:www.newone.com.cn
(16)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)
法定代表人:王东明
联系人:顾凌
电话:010-84588888
传真:010-84865560
网址: www.cs.ecitic.om
(17)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话:010-66568430
传真:010-66568990
客服电话:400-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
(18)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人: 黄莹
电话:021-33389888
20
基金份额发售公告
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
(19)兴业证券股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路 268 号证券大厦
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
电话:021-38565785
传真:021-38565955
客服电话:400-8888-123
网址:www.xyzq.com.cn
(20)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:奚博宇
联系电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服电话:95579
长江证券客服网址:www.95579.com
(21)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
电话:023-63786141
传真:023-63786212
网址:http://www.swsc.com.cn
(22)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
21
基金份额发售公告
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客服电话:400-651-5988
网址:www.bhzq.com
(23)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
联系人:孔晓君
电话:0755-82569143
网址:www.htzq.com.cn
客服电话:95597
(24)中信万通证券有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
电话: 0532-85022326
传真:0532-85022605
客服电话:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn
(25)东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电话:0512-33396288
网址:www.dwzq.com.cn
22
基金份额发售公告
(26)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010-63080985
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(27)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨、李芳芳
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客服电话:95525、10108998、400-888-8788
网址:www.ebscn.com
(28)广州证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼,20 楼
法定代表人:刘东
联系人:林洁茹
电话:020-88836655
传真: 020-88836654
客服电话:020-961303
网址: www.gzs.com.cn
(29)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336 号
法定代表人:郁忠民
联系人:张瑾
电话:021-53519888
传真:021-53519888
23
基金份额发售公告
客服电话:021-962518
网址:www.962518.com
(30)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
联系人:汪燕
电话:0551-65161666
客服电话:4008096518
网址: www.hazq.com
(31)国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话:4008188118
网址:www.guodu.com
(32)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
法定代表人:刘化军
联系人:李涛
电话:0519-88157761
传真: 0519-88157761
客服电话:400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
(33)国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼
法定代表人:曾小普
联系人:徐美云
24
基金份额发售公告
电话:0791-6285337
传真:0791-6288690
网址:www.gsstock.com
(34)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人:李季
联系人:李巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
客服电话:4008000562
网址:www.hysec.com
(35)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889185
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
(36)德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
法定代表人:姚文平
联系人:罗芳
电话:021-68761616
传真: 021-68767981
客服电话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
(37)西部证券股份有限公司
注册地址:陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼
25
基金份额发售公告
法定代表人:刘建武
联系人:冯萍
电话:029-87406488
传真:029-87406387
客服电话:95582
网址:www.westsecu.com
(38)华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话: 0931-8888088
传真: 0931-4890515
客服电话: 0931-4890100、4890619、4890618
网址:www.hlzqgs.com
(39)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
电话:010-65051166
传真:010-85679203
客服电话:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
(40)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人:俞洋
联系人:王逍
电话:021-64339000
传真:021-54668802
客户服务电话: 021-32109999;029-68918888;4001099918
26
基金份额发售公告
网址:www.cfsc.com.cn
(41)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539、95532
客服电话:400-600-8008
网址: www.china-invs.cn
(42)天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032
法定代表人:林义相
联系人:林爽
联系电话:010-66045608
客服电话: 010-66045678
传真: 010-66045527
天相投顾网址: http://www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(43)宏信证券有限责任公司
注册地址: 四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 邮编:100032
法定代表人:吴玉明
联系人:杨磊
联系电话:028-86199665
客服电话: 4008366366
传真:028-86199079
网址:http://www.hxzq.cn
(44)张家港农村商业银行股份有限公司
地址:张家港市人民中路 66 号
法定代表:王自忠
客服电话:0512-96065
27
基金份额发售公告
网址: www.zrcbank.com
(45)江苏金百临投资咨询有限公司
地址:江苏省无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
法定代表:费晓燕
客服电话:0510-9688988
网址: www.jsjbl.com
(46)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
地址:北京市海淀区清华科技园科技大厦 C 座 17 层
法定代表:齐凌峰
客服电话:400-158-5050
网址:www.9ifund.com
(47)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
公司地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人:马令海
客服电话:400-166-1188
网址: http://8.jrj.com.cn
(48)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
地址:上海杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 层
法定代表人:汪静波
客服电话:400-821-5399
网址: www.noahwm.com
(49)深圳众禄基金销售有限公司
地址:深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
客服电话:4006-788-887
网址: www.zlfund.cn
(50)上海天天基金销售有限公司
地址:上海徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 层
法定代表人:其实
客服电话:400-1818-188
28
基金份额发售公告
网址:www.1234567.com.cn
(51)上海好买基金销售有限公司
地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
客服电话:400-700-9665
网址: www.howbuy.com
(52)杭州数米基金销售有限公司
地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
法定代表人:陈柏青
客服电话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(53)上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址:上海市浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 楼
法定代表人:张跃伟
客服电话:400-820-2899
网址: www.erichfund.com
(54)浙江同花顺基金销售有限公司
地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 3 楼
法定代表人:凌顺平
客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
(55)北京展恒基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
客服电话: 400-888-6661
网址:www.myfund.com
(56)上海利得基金销售有限公司
地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表:盛大
客服电话:400-067-6266
29
基金份额发售公告
网址:www.leadfund.com.cn
(57)浙江金观诚财富管理有限公司
地址:浙江省杭州市登云路 43 号金诚集团 13 楼
法定代表:陆彬彬
客服电话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
(58)嘉实财富管理有限公司
地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 4609-10 单元
法定代表人:赵学军
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(59)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表:沈伟桦
客服电话:400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
(60)万银财富(北京)基金销售有限公司
地址:中国北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人:王斐
客服电话:400-081-6655
网址:www.wy-fund.com
(61)北京增财基金销售有限公司
地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人:罗细安
客服电话:400-001-8811
公司网站: www.zcvc.com.cn
(62)一路财富(北京)信息科技有限公司
地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208
法定代表人:吴雪秀
客服电话:400-001-1566
30
基金份额发售公告
公司网站: www.yilucaifu.com
(63)上海联泰资产管理有限公司。
地址:上海市金钟路 658 号 2 号楼 B 座 6 层
法定代表人:燕斌
客服电话:4000-466-788
公司网站:www.91fund.com.cn
(64)上海汇付金融服务有限公司
地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
法定代表人:张晶
客服电话:400-820-2819
手机客户端:天天盈基金
(65)上海陆金所资产管理有限公司
地址:上海市自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人:郭坚
客服电话:400-821-9031
网站:www.lufunds.com
(66)北京乐融多源投资咨询有限公司
地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层
法定代表人:董浩
客服电话:400-068-1176
网址:www.jimufund.com
(67)北京微动利投资管理有限公司
地址:北京市石景山区古城西路景山财富中心 342
法定代表人:梁洪军
客服电话:400-819-6665
网址: www.buyforyou.com.cn
(四)登记机构
名称:国泰基金管理有限公司
住所:上海浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
31
基金份额发售公告
法定代表人:唐建光
电话:400-888-8688,021-31089000
传真:021-31081800
联系人:何晔
(五)保证人
名称:重庆三峡担保集团股份有限公司
住所:重庆市渝北区青枫北路 12 号 3 幢
办公地址:重庆市渝北区青枫北路 12 号 3 幢
法定代表人:李卫东
联系电话:023-63567296
传真:023-63567290
(六)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号 19 楼
负责人:俞卫锋
联系电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:丁媛
经办律师:黎明、丁媛
(七)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:黄靖婷
经办注册会计师:许康玮、黄靖婷
32
基金份额发售公告
国泰基金管理有限公司
2015 年 10 月 28 日
33
粤公网安备