国泰新目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号)
国泰新目标收益保本混合型证券投资基
金更新招募说明书摘要
(2016 年第二号)
基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证监会 2015 年 10 月 9 日证监许可【2015】2254 号文注册募集,基金合
同于 2015 年 12 月 2 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,
但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金作为保本混合型基金,采用恒定比例组合保险策略进行资产配置,因此将会有部
分基金资产投资于股票市场,基金份额净值会随股票市场的变化而上下波动,投资人根据所
持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。本基金预期收益及预期风险水
平高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金和一般混合型基金,属于证券投资基
金中的低风险品种。投资人应根据自身的风险承受能力和预期收益,权衡选择适合自己的产
品。
本基金的保本期一般每 3 年为一个周期,但当某一保本期触发目标收益时该保本期将提
前到期。
对于本基金第一个保本期而言,对于投资人认购并持有到当期保本期到期的基金份额,
适用保本条款。本基金第一个保本期的保本金额为基金份额持有人认购并持有当期保本期到
期的基金份额的净认购金额、认购费用及募集期间的利息收入之和。
对于本基金第一个保本期后的保本期而言,基金份额持有人进行过渡期申购并持有当期
保本期到期的基金份额、基金份额持有人从本基金上一保本期默认选择转入当期保本期并持
有到当期保本期到期的基金份额(进行基金份额折算的,指折算后对应的基金份额),适用
保本条款。本基金第一个保本期后的各保本期的保本金额为在折算日登记在册的并持有到当
期保本期到期的基金份额(包括投资人进行过渡期申购的基金份额和上一保本期结束后默认
选择转入当期保本期的基金份额。进行基金份额折算的,指折算后对应的基金份额)在折算
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日所代表的资产净值。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”
原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承
担。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,不保证投
资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。
投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,保本基金
在极端情况下仍然存在本金损失的风险。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等
信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核,本招募说明书所
载内容截止日为 2016 年 12 月 2 日,投资组合为 2016 年 3 季度报告,有关财务数据和净值
表现截止日为 2016 年 6 月 30 日。
第一部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称:国泰基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
成立时间:1998 年 3 月 5 日
法定代表人:唐建光
注册资本:壹亿壹仟万元人民币
联系人:辛怡
联系电话:021-31089000,4008888688
股本结构:
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
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二、基金管理人管理基金的基本情况
截至 2016 年 12 月 2 日,本基金管理人共管理 69 只开放式证券投资基金:国泰金鹰增
长混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2 只子基金,分别为国泰金龙行
业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国
泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型
证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、
国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金(由国泰金象保本
增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券
投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、
国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF)、上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联
接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用
互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券
投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平
衡混合型证券投资基金(由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券
投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金
(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证 5 年
期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基
金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券
型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投
资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基
金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基
金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资
基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资
基金、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配
置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证
券投资基金(由国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金转型而来)、国泰策略收益灵活配
置混合型证券投资基金(由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰深证
TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵
活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混
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合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、
国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国
泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券
投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰定增灵活配置混合型证
券投资基金、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分
级证券投资基金转型而来,国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交
易型开放式指数证券投资基金转型而来)、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军
工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基
金、国泰添益灵活配置混合型证券投资基金、国泰福益灵活配置混合型证券投资基金、国泰
创业板指数证券投资基金(LOF)、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金。另外,本基金
管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全
国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资
格。2008 年 2 月 14 日,本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)
的基金公司之一,并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,
囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。
三、主要人员情况
(一)董事会成员:
唐建光,董事长,大学本科,高级工程师。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤炭工业部
基建司任工程师;1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长;1993
年 7 月至 1995 年 9 月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长;1995 年 9 月至 1998 年
10 月在煤炭部基建管理中心工作,先后任综合处处长、中心副主任;1998 年 10 月至 2005
年 1 月在中国建设银行资产保全部任副总经理;2005 年 1 月起在中国建银投资有限责任公
司任资产管理处置部总经理、高级业务总监。2010 年 11 月至 2014 年 10 月任国泰基金管理
有限公司监事会主席,2014 年 8 月至 2016 年 11 月任公司党委书记,2015 年 8 月起任公司
董事长、法定代表人,2016 年 6 月 7 日至 2016 年 7 月 7 日代任公司总经理。
张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作,先后
任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公
开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,现任战略发展部处长。2014
年 5 月起任公司董事。
陈川,董事,博士研究生,经济师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月,在中国建设银行总行
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工作,历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005 年 8 月至
2007 年 6 月,在中国建银投资有限责任公司工作,历任投资银行部、委托代理业务部业务
经理、高级副经理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月,在中投证券资本市场部担任执行总经理。
2008 年 5 月至 2012 年 6 月,在中国建银投资有限责任公司工作,历任投资银行部高级经理、
投资部高级经理、企业管理部高级经理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月,任建投科信科技股份
有限公司副总经理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月,任中建投租赁有限责任公司纪委书记、副
总经理。2013 年 4 月至 2014 年 1 月,任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。
现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014 年 5 月起任公司董事。
Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究;
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师;1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人;2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总
监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司
董事。
游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师
(Chartered Insurer)。1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;1994 年起任中
国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996 年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承
保人;1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。2007
年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。
侯文捷,董事,硕士研究生,高级工程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中国电力信托
投资有限公司工作,历任经理部项目经理,证券部项目经理,北京证券营业部副经理,天津
证券营业部副经理、经理。2002 年 2 月起在中国电力财务有限公司工作,先后任信息中心
主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记,现任中国电力财务
有限公司党组成员、副总经理。2012 年 4 月起任公司董事。
周向勇,董事,硕士研究生,20 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国
建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011
年 1 月在中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1
月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副
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总经理,2016 年 7 月 8 日起任公司总经理及公司董事。
王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院
执教,任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法律专
业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济
法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会
常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委
员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司(目
前已上市)独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任
公司独立董事。
刘秉升,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委
书记;1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长;1985 年起任吉林省抚
松县县委常委、常务副县长;1989 年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记;
1995 年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记;1998 年起任中国建设银行海南省分
行行长、党委书记。2007 年任海南省银行业协会会长。2010 年 11 月起任公司独立董事。
韩少华,独立董事,大学专科,高级会计师。1964 年起在中国建设银行河南省工作,
历任河南省分行副处长、处长;南阳市分行行长、党组书记;分行总会计师。2003 年至 2008
年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010 年 11 月起任公司独立董事。
常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行河北省工作,历任
河北沧州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定
市分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004 年起任工商
银行山西省分行行长、党委书记;2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010
年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。
(二)监事会成员:
梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月,先后于
建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、
葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总
经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007
年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限
责任公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
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国泰新目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号)
Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming
India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规
部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总
经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法
律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行
官。2014 年 12 月起任公司监事。
刘顺君,监事,硕士研究生,高级经济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中国人民解放
军军事经济学院工作,历任教员、副主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在长江证券有限责任
公司工作,历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎
百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作,
先后任金融租赁公司筹建处综合部主任,营业管理部主任助理,华北分公司总经理助理、华
北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席,福建业务部副主任、主任,现任中国
电力财务有限公司投资管理部主任。2012 年 4 月起任公司监事。
李辉,监事,大学本科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公司,2000
年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司,2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海
康人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团,2007 年 7 月至 2010 年
3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富大学负责人、
总经理办公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人。现任公司总经理助理。
2013 年 11 月起任公司职工监事。
束琴,监事,大专学历。1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任职于人民银行安康地区分行
和工商银行安康地区分行,1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省住房资金管理中心。2008
年 8 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部
副总监。2013 年 11 月起任公司职工监事。
邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限
公司,历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的
基金经理助理,2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理,2009 年 5 月
起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经
理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基金经理,
2015 年 9 月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。2015 年 8 月起任公司职
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国泰新目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号)
工监事。
(三)高级管理人员:
唐建光,董事长,简历情况见董事会成员介绍。
周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。
陈星德,博士,14 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督
管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009 年 1 月
至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司,历任督察长、副总经理。2015 年 12 月
加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。
李永梅,博士研究生学历,硕士学位,17 年证券从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2
月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、
稽查二处副处长等;2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办,任副处长;
2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司,任副总经理;2015 年 2
月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司,2015 年 7 月起任公司督察长;2016 年 3
月加入国泰基金管理有限公司,2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。
4、本基金的基金经理
(1)现任基金经理
邱晓华,男,硕士研究生。15 年证券基金从业经历。曾任职于新华通讯社、北京首都
国际投资管理有限公司、银河证券。2007 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,历任行业研
究员、基金经理助理。2011 年 4 月至 2014 年 6 月任国泰保本混合型证券投资基金的基金经
理;2011 年 6 月至 2016 年 6 月任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理;2013
年 8 月至 2015 年 1 月 15 日兼任国泰目标收益保本混合型证券投资基金的基金经理;2014
年 5 月起兼任国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金的基金经理;2014 年 11 月至 2015
年 12 月兼任国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)的基金经理;2015 年 1 月 16 日起兼任国
泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金(原国泰目标收益保本混合型证券投资基金)的基
金经理;2015 年 4 月起兼任国泰保本混合型证券投资的基金经理;2015 年 4 月至 2016 年 6
月兼任国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金和国泰国证食品饮料行业指数分级证
券投资基金的基金经理;2015 年 12 月起兼任国泰新目标收益保本混合型证券投资基金和国
泰鑫保本混合型证券投资基金的基金经理;2016 年 3 月起兼任国泰民福保本混合型证券投
资基金的基金经理;2016 年 4 月起兼任国泰事件驱动策略混合型证券投资基金的基金经理;
2016 年 7 月起兼任国泰民利保本混合型证券投资基金基金的基金经理。
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国泰新目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号)
吴晨,男,硕士研究生,CFA,FRM。14 年证券基金从业经历。2001 年 6 月加入国泰基
金管理有限公司,历任股票交易员、债券交易员;2004 年 9 月至 2005 年 10 月,英国城市
大学卡斯商学院金融系学习;2005 年 10 月至 2008 年 3 月在国泰基金管理有限公司任基金
经理助理;2008 年 4 月至 2009 年 3 月在长信基金管理有限公司从事债券研究;2009 年 4
月至 2010 年 3 月在国泰基金管理有限公司任投资经理。2010 年 4 月起担任国泰金龙债券证
券投资基金的基金经理;2010 年 9 月至 2011 年 11 月担任国泰金鹿保本增值混合证券投资
基金的基金经理;2011 年 12 月起任国泰信用互利分级债券型证券投资基金的基金经理;2012
年 9 月至 2013 年 11 月兼任国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金的基金经理;2013 年
10 月起兼任国泰双利债券证券投资基金的基金经理;2016 年 1 月起兼任国泰新目标收益保
本混合型证券投资基金和国泰鑫保本混合型证券投资基金的基金经理。2014 年 3 月至 2015
年 5 月任绝对收益投资(事业)部总监助理,2015 年 5 月至 2016 年 1 月任绝对收益投资(事
业)部副总监,2016 年 1 月起任绝对收益投资(事业)部副总监(主持工作)。
(2)历任基金经理
本基金自成立之日起至 2016 年 1 月 10 日由邱晓华担任基金经理,自 2016 年 1 月 11
日起至今由邱晓华、吴晨共同担任基金经理。
(五)投资决策委员会
本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人
及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任
成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职
责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基
金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下:
主任委员:
周向勇:总经理
委员:
周向勇:总经理
吴晨:绝对收益投资(事业)部副总监(主持工作)
邓时锋:权益投资(事业)部小组负责人
吴向军:国际业务部副总监(主持工作)
(六)上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
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第二部分 基金托管人
一、基金托管人情况
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,
总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007
年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2015 年末,本集团资产总额 18.35 万亿元,较上年增长 9.59%;客户贷款和垫款总额
10.49 万亿元,增长 10.67%;客户存款总额 13.67 万亿元,增长 5.96%。净利润 2,289 亿元,
增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09%,其中,利息净收入增长 4.65%,手续费及
佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%,加权平均净资产收益率 17.27%,成本收入
比 26.98%,资本充足率 15.39%,主要财务指标领先同业。
物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点数量达1.45
万个,综合营销团队2.15万个,综合柜员占比达到88%。启动深圳等8家分行物理渠道全面转
型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠道作用进
一步凸显,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达95.58%,较上年提升7.55个百分点;同
时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式,成功实现
绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074万张,消费交易额2.22万亿元,多项核心
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国泰新目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号)
指标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增长23.08%,客户金融
资产总量增长32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销5,316亿元,承销额市场领先。资
产托管业务规模7.17万亿元,增长67.36%;托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。
人民币国际清算网络建设再获突破,继伦敦之后,再获任瑞士、智利人民币清算行资格;上
海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项,并独家荣获美国《环球金融》杂
志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中国
最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志2015年“世界银行品牌1000强”中,以一
级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》杂志2015年度全球企业2000强中位列第二。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监
督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自
2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常
规化的内控工作手段。
(二)主要人员情况
赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总
行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、
总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总
行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工
作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、
信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京
市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业
务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管
业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户
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国泰新目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号)
为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维
护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国
建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末,中国建设银行已托管 584
只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认
同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳
托管银行”。
第三部分 相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
序号 机构名称 机构信息
地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
国泰基金管理有
1 限公司上海直销 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000
柜台
传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com
电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面
国泰基金 智能手机 APP 平台:iphone 交易客户端、Android 交易客户
2 端、“国泰基金”微信交易平台
电子交易平台
电话:021-31081738 联系人:李静姝
2、其他销售机构
(1)销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
中国农业银行股
1 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599
份有限公司
联系人:客户服务中心 传真:010-85109219
网址:www.95599.cn
中国银行股份 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
2
有限公司 法定代表人:田国立 联系人:客户服务中心
12
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客服电话:95566 网址:www.boc.cn
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
中国建设银行股 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
3
份有限公司 法定代表人:王洪章 客服电话:95533
网址:www.ccb.com
注册地址:上海市银城中路 188 号
交通银行股份有 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559
4
限公司 联系人:张宏革 电话:021-58781234
网址:www.bankcomm.com
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
招商银行股份有 法定代表人:傅育宁 联系人:邓炯鹏
5
限公司 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109
客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com
注册地址:上海市中山东一路 12 号
上海浦东发展银 办公地址:上海市中山东一路 12 号
6
行股份有限公司 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888
联系人:高天、虞谷云 客户服务热线:95528
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
中国邮政储蓄银 法定代表人:李国华
7
行股份有限公司 客服电话:95580 客服电话:95580
网址:www.psbc.com
注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号
上海农村商业银 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平
8
行股份有限公司 电话:021-38576977 传真:021-50105124
客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com
注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
渤海银行股份有 法定代表人:刘宝凤 联系人:王宏
9
限公司 电话:022-58316666 传真:022-58316259
客服电话:400-888-8811 网址:www.cbhb.com.cn
10 青岛银行股份有 注册地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
13
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限公司 法定代表人:郭少泉 联系人:滕克
电话:0532-85709732 传真:0532-85709725
客服电话:96588(青岛)400-669-6588(全国)
网址:www.qdccb.com
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人:郭志文 联系人:武艳凤
哈尔滨银行股份
11 电话:0451-86779018 传真:0451-86779218
有限公司
客服电话:95537、400-60-95537
网址:www.hrbcb.com.cn
注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
广州农村商业银 法定代表:黄子励 联系人:戴一挥
12
行股份有限公司 电话:020-22389298 电话:020-22389188
客服电话: 020-961111 网址: www.grcbank.com
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
东莞农村商业银 法定代表:何沛良 联系人:何茂才
13
行股份有限公司 电话:0769-22866255 电话:0769-22866255
客服电话: 0769-961122 网址: www.drcbank.com
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
国泰君安证券股 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺
14
份有限公司 电话:021-38676161 传真:021-38670161
客服电话:95521 网址:www.gtja.com
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人:王常青 联系人:许梦园
中信建投证券股
15 电话:010-85156398 传真:010-65182261
份有限公司
客服电话:95587
网址:www.csc108.com
4008-888-108
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
16-26 楼
国信证券股份有 法定代表人:何如 联系人:周杨
16
限公司
电话:0755-82130833 传真:0755-82133952
客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn
14
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注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君
招商证券股份有
17 电话:0755-82960167 传真:0755-83734343
限公司
网址:www.newone.com.cn
客服电话:400-888-8111/95565
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安 联系人:邓颜
中国银河证券股
18 电话:010-66568292 传真:010-66568990
份有限公司
客服电话:400-8888-888
网址:www.chinastock.com.cn
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅 联系人:黄莹
申万宏源证券有
19 客服电话:95523
限公司 电话:021-33388211
4008895523
网址:www.swhysc.com
注册地址:福建省福州市湖东路 268 号证券大厦
兴业证券股份有 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得
20
限公司 电话:021-38565785 传真:021-38565783
客服电话:400-888-8123 网址:www.xyzq.com.cn
注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
东吴证券股份有 法定代表人:范力 联系人:陆晓
21
限公司 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021
全国客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn
注册地址:上海市西藏中路 336 号
上海证券有限责 法定代表人:郁忠民 联系人:张瑾
22
任公司 电话:021-53519888 传真:021-53519888
客服电话:021-962518 网址:www.962518.com
注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号
国盛证券有限责 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4
23
任公司 楼
法定代表人:曾小普 联系人:徐美云
15
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电话:0791-6285337 传真:0791-6288690
网址:www.gsstock.com
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳
光大证券股份有
24 电话:021-22169999 传真:021-22169134
限公司
客服电话:95525、10108998、400-888-8788
网址:www.ebscn.com
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
(二期)北座
中信证券股份有 法定代表人:张佑君 联系人:侯艳红
25
限公司
电话:010-60838888 传真:010-60836029
网址:www.cs.ecitic.com
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101
室
办公地址:天津市河西区宾水道 8 号
渤海证券股份有
26 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权
限公司
电话:022-28451861 传真:022-28451892
客服电话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com
注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
1507-1510 室
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1
中信证券(山东) 号楼第 20 层(266061)
27
有限责任公司
法定代表人:杨宝林 联系人:赵艳青
电话:0532-85023924 传真:0532-85022605
客服电话:95548 网址:www.citicssd.com
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深
圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
华泰证券股份有
28
限公司 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193 网址:www.htzq.com.cn
客服电话:95597
长江证券股份有 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
29
限公司 法定代表人:崔少华 联系人:奚博宇
16
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电话:027-65799999 传真:027-85481900
客服电话:95579 网址:www.95579.com
注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
中泰证券股份有
30 法定代表人:李玮 联系人:吴阳
限公司
电话:0531-68889155 传真:0531-68889185
客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
中国中投证券有 法定代表人:高涛 联系人:张鹏
31
限责任公司
电话:0755-82023442 传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
客服电话:400-600-8008、95532
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57
层
华宝证券有限责 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川
32
任公司
电话:021-68778081 传真 021-68778117
客服电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
28 层
中国国际金融股 法定代表人:李剑阁 联系人:罗文雯
33
份有限公司
电话:010-65051166 传真:010-65051156
网址:www.cicc.com.cn
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
天相投资顾问有 法定代表人:林义相 联系人:林爽
34
限公司 电话:010-66045608 传真:010-66045527
客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
信达证券股份有 法定代表人:高冠江 联系人:唐静
35
限公司 电话:010-88656100 传真:010-88656290
客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com
17
国泰新目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号)
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人:李晓安 联系人:李昕田
华龙证券有限责
36 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515
任公司
客服电话:0931-4890100、4890619、4890618
网址:www.hlzqgs.com
注册地址:陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼
西部证券股份有 法定代表人:刘建武 联系人:冯萍
37
限公司 电话:029-87406488 传真:029-87406387
客服电话:95582 网址:www.westsecu.com
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
德邦证券股份有 法定代表人:姚文平 联系人:朱磊
38
限公司 电话:021-68761616 传真: 021-68767880
客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
东海证券股份有 法定代表人:刘化军 联系人:李涛
39
限公司 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761
客服电话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主
塔 19 楼、20 楼
广州证券有限责 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹
40
任公司
电话:020-88836655 传真:020-88836654
客服电话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn
注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号
西南证券股份有 法定代表人:余维佳 联系人:张煜
41
限公司 电话:023-63786141 传真:023-63786212
网址:www.swsc.com.cn
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9
层 10 层
国都证券股份有 法定代表人:常喆 联系人:黄静
42
限公司
电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389
客服电话:4008188118 网址:www.guodu.com
18
国泰新目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号)
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智
中心 B1 座
华安证券股份有限 法定代表人:李工 联系人:汪燕
43
公司
电话:0551-65161675 传真:0551-65161600
客服电话:4008096518 网址:www.huaan.com
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、
B01(b)单元
法定代表人:俞洋 联系人:王逍
华鑫证券有限责任
44 电话:021-64339000
公司
客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
网址:www.cfsc.com.cn
注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
国金证券股份有限
45 法定代表人:冉云 联系人:贾鹏
公司
电话:028-86690058 传真:028-86690126
客户服务电话: 4006600109 网址:www.gjzq.com.cn
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
中信期货股份有限 (二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
46
公司 法定代表人:张皓 联系人:洪诚
电话:0755-23953913 传真:0755-83217421
网址: www.citicsf.com
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358
号大成国际大厦 20 楼 2005 室
申万宏源西部证 法定代表人:李季 联系人:王怀春
47
券有限公司
电话:0991-2307105 传真:0991-2301927
客服电话:4008000562 网址:www.hysec.com
注册地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
宏信证券有限责 法定代表人:吴玉明 联系人:芮敏祺
48
任公司 电话:028-86199665 传真:028-86199079
客服电话:4008366366 网址:www.hxzq.cn
19
国泰新目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号)
注册地址:张家港市人民中路 66 号
法定代表:王自忠 联系人:朱芳
张家港农村商业
49 银行股份有限公 电话:0512-96065 客服电话:0512-96065
司
传真:051256968259
网址:www.zrcbank.com
地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
恒丰银行股份有 法定代表: 蔡国华
50
限公司 客服电话:400-813-8888
网址:www.egbank.com
注册地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
苏州银行股份有
51 电话:0512-69868390 传真:0512-69868370
限公司
客服电话:0512-96067
网址:www.suzhoubank.com
(2)第三方销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
诺亚正行(上海) 法定代表人:汪静波 联系人:方成
1 基金销售投资顾问
有限公司 电话:021-38602377 传真:021-38509777
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注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
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上海陆金所资产管 法定代表人:郭坚
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法定代表人:赵荣春
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北京乐融多源投 法定代表人:董浩
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法定代表: 齐小贺 联系人:马力佳
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法定代表:肖雯 联系人:吴煜浩
珠海盈米财富管理
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法定代表:张琪 联系人:付文红
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(二)注册登记机构
名称:国泰基金管理有限公司
住所:上海浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
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办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
法定代表人:唐建光
联系人:辛怡
传真:021-31081800
客户服务专线:400-888-8688,021-31089000
(三)保证人
名称:重庆三峡担保集团股份有限公司
住所:重庆市渝北区青枫北路 12 号 3 幢
办公地址:重庆市渝北区青枫北路 12 号 3 幢
法定代表人:李卫东
联系电话:023-63567296
传真:023-63567290
(四)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
联系电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:丁媛
经办律师:黎明、丁媛
(五)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
25
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传真:(021)23238800
联系人:胡逸嵘
经办注册会计师:许康玮、胡逸嵘
第四部分 基金的名称
国泰新目标收益保本混合型证券投资基金
第五部分 基金类型和存续期限
1、基金类型:混合型证券投资基金
2、基金运作方式:契约型开放式
3、基金的存续期间:不定期
第六部分 投资目标
本基金在严格控制风险的前提下,为投资人提供投资金额安全的保证,并在此基础上力
争基金资产的稳定增值。
第七部分 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货、期权等权益类金
融工具,债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、
地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可
转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等),资产支持证券,债券回购,银行存款,
货币市场工具等,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国
证监会相关规定。
基金的投资组合比例为:股票、权证等权益类资产不高于基金资产的 40%;债券、货
币市场工具等固定收益类资产不低于基金资产的 60%,其中,本基金每个交易日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券
投资比例不低于基金资产净值的 5%。
如未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制,基金管理人在
履行适当程序后,可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。
26
国泰新目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号)
第八部分 投资策略
本基金采用恒定比例组合保险(CPPI,Constant Proportion Portfolio Insurance)策略动
态调整基金资产在股票、债券及货币市场工具等投资品种间的配置比例,以实现保本和增值
的目标。
1、采用 CPPI 策略进行资产配置
本基金以恒定比例组合保险策略为依据,动态调整风险资产和无风险资产的配置比例,
即风险资产部分所能承受的损失最大不能超过无风险资产部分所产生的收益。无风险资产一
般是指固定收益类资产,风险资产一般是指股票等权益类资产。
CPPI 是国际通行的一种投资组合保险策略,它主要是通过数量分析,根据市场的波动
来调整、修正风险资产的可放大倍数(风险乘数),以确保投资组合在一段时间以后的价值
不低于事先设定的某一目标价值,从而达到对投资组合保值增值的目的。在风险资产可放大
倍数的管理上,基金管理人的量化投资团队在定量分析的基础上,根据 CPPI 数理机制、历
史模拟和目前市场状况定期出具保本基金资产配置建议报告,给出放大倍数的合理上限的建
议,供基金管理人投资决策委员会和基金经理作为基金资产配置的参考。
2、股票投资策略
本基金注重对股市趋势的研究,根据 CPPI 策略,控制股票市场下跌风险,分享股票市
场成长收益。
本基金的股票投资以价值选股、组合投资为原则,通过选择高流动性股票,保证组合的
高流动性;通过选择具有高安全边际的股票,保证组合的收益性;通过分散投资、组合投资,
降低个股风险与集中度风险。
3、债券投资策略
1)基本持有久期与保本期相匹配的债券,核心债券资产按买入并持有方式操作以保证
债券组合收益的稳定性,尽可能地控制利率、收益率曲线等各种风险。
2)综合考虑收益性、流动性和风险性,进行积极投资。积极性策略主要包括根据利率
预测调整组合久期、选择低估值债券进行投资、把握市场上的无风险套利机会,利用杠杆原
理以及各种衍生工具,增加盈利性、控制风险等等,以争取获得适当的超额收益,提高整体
组合收益率。
4、股指期货投资策略
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种
27
国泰新目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号)
选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。本基金每日所持期货合约及有价证券的
最大可能损失不得超过基金净资产扣除用于保本部分资产后余额。本基金投资股指期货必须
符合基金合同规定的保本策略和投资目标。
1)套保时机选择策略
根据本基金对经济周期运行不同阶段的预测和对市场情绪、估值指标的跟踪分析,决定
是否对投资组合进行套期保值以及套期保值的现货标的及其比例。
2)期货合约选择和头寸选择策略
在套期保值的现货标的确认之后,根据期货合约的基差水平、流动性等因素选择合适的
期货合约;运用多种量化模型计算套期保值所需的期货合约头寸;对套期保值的现货标的
Beta 值进行动态的跟踪,动态的调整套期保值的期货头寸。
3)展期策略
当套期保值的时间较长时,需要对期货合约进行展期。理论上,不同交割时间的期货合
约价差是一个确定值;现实中,价差是不断波动的。本基金将动态的跟踪不同交割时间的期
货合约的价差,选择合适的交易时机进行展期。
4)保证金管理
本基金将根据套期保值的时间、现货标的的波动性动态地计算所需的结算准备金,避免
因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。
5)流动性管理策略
利用股指期货的现货替代功能和其金融衍生品交易成本低廉的特点,可以作为管理现货
流动性风险的工具,降低现货市场流动性不足导致的交易成本过高的风险。在基金建仓期或
面临大规模赎回时,大规模的股票现货买进或卖出交易会造成市场的剧烈动荡产生较大的冲
击成本,此时基金管理人将考虑运用股指期货来化解冲击成本的风险。
5、股票期权投资策略
本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的,参与股票期权的投资。本基金
将在有效控制风险的前提下,选择流动性好、交易活跃的期权合约进行投资。本基金将基于
对证券市场的预判,并结合股指期权定价模型,选择估值合理的期权合约。
6、中小企业私募债投资策略
本基金在严格控制风险的前提下,综合考虑中小企业私募债的安全性、收益性和流动性
等特征,选择具有相对优势的品种,在严格遵守法律法规和《基金合同》基础上,谨慎进行
中小企业私募债券的投资。
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国泰新目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号)
7、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿
收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法等数
量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
8、权证投资策略
本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证定价模型寻
求其合理估值水平,并积极利用正股和权证之间的不同组合来套取无风险收益。
本基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品
种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。
第九部分 业绩比较基准
本基金业绩比较基准:三年期银行定期存款利率(税后)
本基金选择以各保本期同期限的 3 年期银行定期存款收益率作为业绩比较基准的原因
如下:
在目前国内金融市场环境下,银行定期存款可以近似理解为保本定息产品。本基金是保
本型基金产品,保本期最长为 3 年,保本但不保证收益率。以 3 年期银行定期存款收益率作
为本基金的业绩比较基准,能够使本基金基金份额持有人理性判断本基金产品的风险收益特
征,合理地衡量比较本基金保本保证的有效性。
如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比
较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据
实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并报中国
证监会备案。基金管理人应在调整前 2 个工作日在指定媒介上予以公告,无需召开基金份额
持有人大会审议。
第十部分 风险收益特征
本基金为保本基金,属于证券投资基金中的低风险品种。
第十一部分 投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
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国泰新目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号)
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 10 月 20 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2016 年 9 月 30 日,本报告所列财务数据未经审计。
1.报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的
序号 项目 金额(元)
比例(%)
1 权益投资 130,920,482.76 4.72
其中:股票 130,920,482.76 4.72
2 固定收益投资 2,379,100,677.10 85.77
其中:债券 2,379,100,677.10 85.77
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融
- -
资产
6 银行存款和结算备付金合计 243,755,723.19 8.79
7 其他各项资产 20,075,362.31 0.72
8 合计 2,773,852,245.36 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值(元)
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
- -
B 采矿业
C 制造业 106,872,022.98 4.08
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
30
国泰新目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号)
E 建筑业 12,541,609.53 0.48
F 批发和零售业 32,547.63 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 165,499.52 0.01
J 金融业 176,952.14 0.01
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 11,131,850.96 0.42
S 综合 - -
合计 130,920,482.76 5.00
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 600522 中天科技 1,366,750 14,952,245.00 0.57
2 300156 神雾环保 580,750 14,722,012.50 0.56
3 300145 中金环境 519,100 13,771,723.00 0.53
4 002619 巨龙管业 638,539 13,600,880.70 0.52
5 603989 艾华集团 359,106 12,539,981.52 0.48
6 002310 东方园林 799,991 12,495,859.42 0.48
7 300207 欣旺达 800,000 12,360,000.00 0.47
8 600487 亨通光电 583,190 11,500,506.80 0.44
9 300148 天舟文化 590,236 11,131,850.96 0.42
10 002611 东方精工 379,300 6,209,141.00 0.24
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净值
序号 债券品种 公允价值(元)
比例(%)
31
国泰新目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号)
1 国家债券 130,130,000.00 4.97
2 央行票据 - -
3 金融债券 375,729,000.00 14.34
其中:政策性金融债 375,729,000.00 14.34
4 企业债券 696,728,500.00 26.60
5 企业短期融资券 850,572,000.00 32.47
6 中期票据 310,602,000.00 11.86
7 可转债(可交换债) 15,339,177.10 0.59
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,379,100,677.10 90.82
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
值比例(%)
16 中国中
1 011699660 1,500,000 150,360,000.00 5.74
信 SCP002
2 019539 16 国债 11 1,300,000 130,130,000.00 4.97
3 136242 16 中车 G1 1,000,000 100,140,000.00 3.82
16 希望六
4 101652038 1,000,000 100,020,000.00 3.82
和 MTN001
5 140225 14 国开 25 900,000 91,665,000.00 3.50
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
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国泰新目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号)
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原
则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交
易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合
股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种
选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执
行。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。
11.投资组合报告附注
(1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制
日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
(2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 35,616.01
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 20,039,646.90
5 应收申购款 99.40
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6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 20,075,362.31
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
值比例(%)
1 113009 广汽转债 8,174,131.20 0.31
2 110035 白云转债 1,704,036.00 0.07
3 110034 九州转债 1,595,560.20 0.06
4 113010 江南转债 98,275.10 0.00
5 123001 蓝标转债 517,493.00 0.02
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第十二部分 基金的业绩
基金业绩截止日为2016年6月30日,并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收
阶段 ①-③ ②-④
长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④
2015 年 12 月 2 日至
0.20% 0.04% 0.23% 0.01% -0.03% 0.03%
2015 年 12 月 31 日
2016 年上半年 -0.10% 0.07% 1.37% 0.01% -1.47% 0.06%
2015 年 12 月 2 日至
0.10% 0.07% 1.59% 0.01% -1.49% 0.06%
2016 年 6 月 30 日
注:2015 年 12 月 2 日为基金合同生效日
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第十三部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券、期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在
月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。
若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现
数据不符,及时联系托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
H=E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在
月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。
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若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现
数据不符,及时联系托管人协商解决。
上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
3、过渡期内本基金不计提管理费和托管费。
4、若保本期到期后,本基金不符合保本基金存续条件,自本基金变更为“国泰多策略
收益灵活配置混合型证券投资基金”起,管理费按基金资产净值的 1.50%的年费率计提,托
管费按基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法和支付方式同上。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
中国证监会要求的其他文件本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信
息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理
活动,对 2016 年 7 月 16 日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下:
1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期;
2、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容;
3、更新了“第五部分 相关服务机构” 中销售机构及会计师事务所的相关信息;
4、更新了“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的相关内容;
5、更新了“第十二部分 基金的投资”中基金投资组合报告,更新至2016年9月30日;
6、新增了“第十三部分 基金的业绩”,更新至2016年6月30日;
7、更新了“第二十四部分 对基金份额持有人的服务”中的相关内容;
8、更新了“第二十五部分 其他应披露的事项”,披露了自上次招募说明书披露以来
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国泰新目标收益保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号)
涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内
容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站
www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二零一七年一月十四日
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