中邮纯债聚利债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2018 年第 1 号)
基金管理人:中邮创业基金管理股份有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
二零一八年三月
重要提示
本基金的募集申请经中国证监会 2015 年 12 月 8 日证监许可【2015】2847 号文核准。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,
投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益
特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时
机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资
中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非
系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操
作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资
者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与预期收益
高于货币市场基金,低于股票型和混合型基金。本基金可投资中小企业私募债券,中小企
业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本
付息的公司债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定对象的私募发行。
因此,中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金
整体的债券投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新
基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但
不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2018 年 2 月 3 日,有关财务数据和净值表现数据
截止日为 2017 年 12 月 31 日。本更新招募说明书已经基金托管人复核。
本更新招募说明书摘要摘自更新招募说明书正文,投资者欲了解详细内容,应阅读更
新招募说明书正文。
一、基金管理人
(一)基金管理人基本情况
名 称:中邮创业基金管理股份有限公司
成立时间:2006 年 5 月 8 日
住 所:北京市东城区和平里中街乙 16 号
办公地址:北京市东城区和平里中街乙 16 号
法定代表人:曹均
注册资本:3.041 亿元人民币
股权结构:
股东名称 出资比例
首创证券有限责任公司 46.37%
中国邮政集团公司 28.61%
三井住友银行股份有限公司 23.67%
华创证券有限责任公司 0.60%
财富证券有限责任公司 0.31%
天风证券股份有限公司 0.23%
国金证券股份有限公司 0.07%
恒泰证券股份有限公司 0.07%
华金证券股份有限公司 0.07%
总 计 100%
公司客服电话:400-880-1618
公司联系电话:010-82295160
联系人:李晓蕾
二、主要人员情况
1. 董事会成员
曹均先生,中共党员,经济学硕士。曾任河北省财政厅主任科员、中央财政金融学院
教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北京利达行房
地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪有限责任公司
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财务总监(其中:1998 年 12 月-2000 年 1 月为公司筹备期)、首创证券有限责任公司副总经
理;现任中邮创业基金管理股份有限公司董事长。
王洪亮先生,中共党员,经济学硕士。曾任深圳外汇经纪中心业务经理、中国新技术
创业投资公司深圳证券部部门经理、首创证券经纪有限责任公司深圳证券营业部总经理、首
创证券有限责任公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限责任公司经纪业务总部总经理、
首创证券有限责任公司总经理助理、经纪业务总部总经理,现担任首创证券有限责任公司副
总经理。
张志名先生,中共党员,经济学硕士。曾任首创证券有限责任公司固定收益部交易员、
首创证券有限责任公司固定收益部总经理助理、首创证券有限责任公司固定收益部副总经
理、首创证券有限责任公司固定收益总部总经理,现担任首创证券有限责任公司固定收益事
业部、事业部总裁兼销售交易部总经理。
马敏先生,董事,中共党员,大学本科学历,会计师。曾任广西壮族自治区财政厅商财
处干部、广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、广西财政厅商财处主任科员、财政部商
贸司内贸二处主任科员、财政部经贸司粮食处主任科员、财政部经建司粮食处副处长、财政
部经建司粮食处处长、财政部经建司交通处处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司
粮食处调研员、中国邮政集团公司财务部干部、中国邮政集团公司财务部总经理助理。现任
中国邮政集团公司财务部副总经理。
金昌雪先生,董事,大学本科。曾任职于北京煤炭管理干部学院(期间曾赴日本东丽大
学任教、赴日本埼玉大学研究生院进修);日本住友银行北京代表处职员、代表;日本三井
住友银行北京代表处副代表见北京分行筹备组副组长;2008 年 3 月至今,任三井住友银行
(中国)有限公司北京分行副行长、总行行长助理。
王忠林先生,董事,曾在中国人民银行总行办公厅任职;在中国证券监督管理委员会任
职,历任法律部稽查处负责人;稽查局信访处副处长、处长;办公厅信访办主任;2009 年 3
月,自中国证监会退休。
刘桓先生,董事,大学本科。曾就职于北京市朝阳区服务公司;1978 年至 1982 年,就
读于中央财经金融学院;1982 年 7 月至今,就职于中央财经大学,现任中央财经大学教授。
期间于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月,在北京市地方税务局挂职锻炼,任职局长助理。
戴昌久先生,董事,法学硕士。曾在财政部条法司工作(1993 年美国波士顿大学访问
学者);曾任职于中洲会计师事务所;1996 年 2 月至今,任北京市昌久律师事务所(主任 /
支部书记)。期间任北京市律师协会五届、六届理事会理事;北京市律师协会预算委员会副
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主任、主任;北京市律师协会税务专业委员会副主任;全国律师协会财务委员会委员;曾任
南方基金管理公司、(香港) 裕田中国发展有限公司 独立董事;现任深圳天源迪科信息技术
股份有限公司、信达金融租赁有限公司独立董事。
2. 监事会成员
赵永祥先生,监事长,中共党员,硕士研究生,高级经济师。曾任河北省邮电管理局计
财处干部、河北省邮电管理局经营财务处干部、石家庄市邮政局副局长、借调国家邮政局计
财部任副处长、石家庄市邮政局党委副书记及副局长(主持工作)、石家庄市邮政局局长及
党委书记、河北省邮政局助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理及河北省邮政公司
助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司审计局局长。
周桂岩先生,监事,法学硕士。曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营业
部总经理;北京凯源律师事务所律师;航空信托投资有限责任公司证券部总经理;首创证券
有限责任公司资产管理总部总经理;现任首创证券有限责任公司合规总监兼合规部经理,首
创京都期货有限公司董事长;有二十多年证券从业经历。
张钧涛先生,监事,大学学历。曾任西南证券北京营业部客户经理;中国民族证券北京
知春路营业部副总经理;中邮创业基金管理股份有限公司综合管理部副总经理、营销部副总
经理、营销部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司营销总监。
刘桓先生,监事,大学学历。曾任真维斯国际香港有限公司北京分公司行政人事部主任;
北京国声文化艺术有限公司副总经理;北京时代泛洋广告有限公司总经理;北京尚世先锋广
告有限公司总经理;中邮创业基金管理股份有限公司客户服务部部门总经理助理,营销部副
总经理、人力资源部总经理;现任公司基金运营总监。
潘丽女士,监事,1985 年 8 月 14 日出生,中国籍,大学本科。先后就职于英国移动通
讯公司、武汉城投房产集团有限公司、雀巢(中国)有限公司。2009 年至今,就职于中邮
创业基金管理股份有限公司,任营销总部总经理助理、营销总部副总经理。
3. 公司高级管理人员
曹均先生,中共党员,经济学硕士。曾任河北省财政厅主任科员、中央财政金融学院教
师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北京利达行房地
产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪有限责任公司财
务总监(其中:1998 年 12 月-2000 年 1 月为公司筹备期)、首创证券有限责任公司副总经理;
现任中邮创业基金管理股份有限公司董事长。
张静女士,经济学硕士,中共党员,曾任中国旅行社总社集团证券部、人力资源部职员;
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中国国际技术智力合作公司人力资源部副经理;中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部
总经理、公司人力资源总监、总经理助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理、
中邮创业国际资产管理有限公司董事长。
李小丽女士,大学本科,中共党员,曾任邮电部邮政运输局财务处会计师;国家邮政局
邮政储汇局(中国邮政储蓄银行前身)资金调度中心主任;中国邮政集团公司财务部资深经
理,现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。
唐亚明先生,本科,经济学学士曾任职于联合证券赛格科技园营业部、深圳赛格财务公
司、中信实业银行、首创证券有限责任公司、中邮创业基金管理有限公司、首誉光控资产管
理有限公司,现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。
郭建华先生,工学硕士,曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城证券有限公
司海口营业部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司督察长。
4、本基金基金经理
张萌女士:商学、经济学硕士,曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗银
行悉尼分行资金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资部基
金交易经理、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部负责人、固定收益部总经理,现任
中邮创业基金管理股份有限公司固定收益副总监、张萌投资工作室总负责人、中邮稳定收益
债券型证券投资基金基金经理、中邮定期开放债券型证券投资基金基金经理、中邮双动力混
合型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮纯
债聚利债券型证券投资基金基金经理、中邮增力债券型证券投资基金基金经理、中邮睿信增
强债券型证券投资基金基金经理、中邮稳健合赢债券型证券投资基金基金经理、中邮纯债恒
利债券型证券投资基金基金经理、中邮睿利增强债券型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员:
张萌女士:商学、经济学硕士,曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗银
行悉尼分行资金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资部基
金交易经理、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部负责人、固定收益部总经理,现任
中邮创业基金管理股份有限公司固定收益副总监、张萌投资工作室总负责人、中邮稳定收益
债券型证券投资基金基金经理、中邮定期开放债券型证券投资基金基金经理、中邮双动力混
合型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮纯
债聚利债券型证券投资基金基金经理、中邮增力债券型证券投资基金基金经理、中邮睿信增
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强债券型证券投资基金基金经理、中邮稳健合赢债券型证券投资基金基金经理、中邮纯债恒
利债券型证券投资基金基金经理、中邮睿利增强债券型证券投资基金基金经理。
任泽松先生:理学硕士,曾任毕马威华振会计师事务所审计员、北京源乐晟资产管理有
限公司行业研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心成长混合型证券
投资基金基金经理助理、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理助理、投资部总经
理助理、投资部副总经理、投资部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司任泽松投资
工作室总负责人、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合型证券
投资基金基金经理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮信息产业
灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券
投资基金基金经理、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理、中邮
增力债券型证券投资基金基金经理、中邮健康文娱灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
陈梁先生:经济学硕士,曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研究
员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究部副
总经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合
型证券投资基金基金经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司投资部副总经理、中邮多策
略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理、中
邮稳健合赢债券型证券投资基金基金经理。
黄礴先生:理学硕士,曾任新时代证券有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限公
司行业研究员、银华基金管理有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究部新兴
产业研究组组长,现任中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理、固定收益部负责人、
专户理财二部负责人。
俞科进先生:经济学硕士,曾任安徽省池州市殷汇中学教师、中国人保寿险有限公司职
员、长江证券股份有限公司金融工程分析师、中邮创业基金管理股份有限公司金融工程研究
员、量化投资部员工、量化投资部副总经理兼中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金
基金经理助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司投资部员工兼中邮上证 380 指数增强型
证券投资基金基金经理、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。
许进财先生:经济学硕士,曾任安信证券股份有限公司投资经理助理、中邮创业基金管
理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现任
中邮创业基金管理股份有限公司许进财投资工作室总负责人兼中邮中小盘灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮乐享收
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益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮睿信增强债券型证券投资基金基金经理、中
邮稳健合赢债券型证券投资基金基金经理、中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、中邮睿利增强债券型证券投资基金基金经理。
聂璐女士:文学硕士,曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、首誉光控资产管理
有限公司投资经理、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理助理现任中邮创业基金管理
股份有限公司研究部副总经理兼公司投资经理。
刘田先生:经济学硕士,曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理,现任公
司投资部员工兼中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理、中邮创新优势灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、中邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
张腾先生:工学硕士,曾任申银万国证券研究所研究员、中邮创业基金管理股份有限公
司行业研究员、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现任中邮创业基
金管理股份有限公司投资部员工兼中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中
邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
曹思女士:经济学硕士,曾任中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘
灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金
基金经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮核心科技创新灵活配置混合型证券投资
基金基金经理。
周楠先生:工商管理硕士,曾任大唐微电子技术有限公司工程师、大唐电信科技股份有
限公司产品工程师、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮战略新兴产业混合型
证券投资基金基金经理助理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,
现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。
杨欢先生:经济学硕士,曾任中国银河证券股份有限公司研究部研究员、中邮创业基金
管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现
任中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合型基金基
金经理、中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
吴昊先生:理学硕士,曾任宏源证券股份有限公司固定收益研究员、中邮创业基金管理
股份有限公司固定收益研究员、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理助理,现任中邮创
业基金管理股份有限公司张萌投资工作室成员、中邮稳定收益债券型基金基金经理、中邮稳
健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金
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基金经理、中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮睿信增强债券型基金基金
经理。
李晓博先生:经济学硕士,曾任中邮定期开放债券型证券投资基金基金经理助理,现任
中邮创业基金管理股份有限公司投资经理兼张萌投资工作室成员,从事固定收益研究。
许忠海先生:理学硕士,曾任贝迪中国区研发中心工程师、方正证券股份有限公司行业
研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心成长混合型证券投资基金基
金经理助理、中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理、中邮创新优势灵活配置混合型证
券投资基金基金经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司任泽松投资工作室成员兼中邮核
心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮健康文娱灵活配置混合型证券投资基
金基金经理。
郑玲女士:金融硕士,曾任航天科技财务有限责任公司投资部投资经理、中邮创业基金
管理股份有限公司投资部员工、中邮多策略灵活配置混合型投资基金基金经理助理,现任中
邮创业基金管理股份有限公司专户理财二部总经理助理兼公司投资经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,
服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打
造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩
突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过
了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业
银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业
银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力
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加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成
绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产
托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2016
年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的
“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳
发展奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、
客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二
部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
(二)主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务
团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验
和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
(三)基金托管业务经营情况
截止到 2017 年 12 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
资基金共 397 只。
三、相关服务机构
纯债聚利 农行
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)中邮创业基金管理股份有限公司直销中心
住所:北京市东城区和平里中街乙 16 号
办公地址:北京市东城区和平里中街乙 16 号
法定代表人:曹均
联系人: 杨帆
电话:010-82290840
传真:010-82294138
网址:www.postfund.com.cn
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(2)中邮基金官方微信平台——中邮基金服务号
(3)中邮创业基金网上直销平台:https://i.postfund.com.cn/
(4)京东金融基金直销平台中邮基金旗舰店
公司地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
公司网址:http://jr.jd.com
客服电话:95118
2、代销机构
(1)新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
联系电话:010-83561146
客服电话:400-698-9898 或 95399
网址:www.xsdzq.cn
(2)联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
客户服务电话:95564
网址:http://www.lxsec.com
(3)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人:祝献忠
联系人:李慧灵
电话:010-85556100
传真:010- 85556153
客服电话:400-898-9999
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网址:www.hrsec.com.cn
(4)首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号
法定代表人:毕劲松
联系人:刘宇
客服电话:400 620 0620
网址:www.sczq.com.cn
(5)宏信证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人:吴玉明
联 系 人:杨磊
电话:028-86199665
传真:028-86199079
客服电话:4008-366-366
网址:www.hxzq.cn
(6)中邮证券有限责任公司
注册地址: 陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层)
办公地址: 北京市东城区珠市口东大街 17 号东区
法定代表人: 丁奇文
联系人: 吉亚利
电话:010-67017788-9104
客服电话:4008888005
网址:www.cnpsec.com
(7)中国国际金融股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址: 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
电话:010-65051166
传真:010-65058065
联 系 人: 任敏、陈曦
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客服电话:010-65051166
网址:www.cicc.com.cn
(8)上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 18-22 楼
法定代表人:郭林
联系人:陈媛
客服电话:4008205999
网址信息:www.shhxzq.com
(9)联储证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
办公地址:北京市东城区北三环东路 36 号环球贸易中心 A 座 27 层
法定代表人:沙常明
联系人:丁倩云
联系方式:010-56177851
客户服务电话: 400-620-6868
公司网站: www.lczq.com
(10)晋商银行股份有限公司
注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
法定代表人:阎俊生
客服电话:95105588
网址:www.jshbank.com
(11)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人:马勇
联系人:文雯
电话:010-83363101
客户服务电话:400-166-1188
15
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(12)上海天天基金销售有限公司
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16
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(16)上海陆金所基金销售有限公司
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(17)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
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(18)北京君德汇富投资咨询有限公司
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17
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(19)北京展恒基金销售股份有限公司
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(20)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
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书有限公司)
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法定代表人:李春瑜
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(21)深圳盈信基金销售有限公司
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(22)华瑞保险销售有限公司
18
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(23)北京植信基金销售有限公司
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传真:010-67767615
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(24)上海华夏财富投资管理有限公司
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法定代表人:毛淮平
联系人:仲秋玥
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传真: 010-63136184
客户服务电话:400-817-5666
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(25)南京证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 389 号
法定代表人:步国旬
联系人:王万君
19
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(26)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:戎兵
联系人:张得仙
联系电话:010-52858244
客户服务电话:400-6099-200
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(27)世纪证券有限责任公司
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法定代表人:姜昧军
联系人:王雯
联系电话:0755-83199511
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(28)通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼
法定代表人:马刚
电话:021-60818249
传真:021-60818280
联 系 人:杨徐霆
客服电话:95156
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(29)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:刘汉青
电话:18512581255
20
传真:025-66996699-884131
联 系 人:喻明明
客服电话:95177
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(30)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:王伟刚
电话:010-56251471
传真:010-62680827
联 系 人: 熊小满
客服电话:400-619-9059
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(31)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 2 层 222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人:钟斐斐
电话:010-61840688
传真:010-61840699
联 系 人:袁永姣
客服电话:4000-618-518
网址:www.danjuanapp.com
(32)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号
法定代表人: 梁蓉
联系人:王瑶
联系电话:010-66154828-8047
客户服务电话:400-6262-1818
网址:www.5irich.com
21
(33)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:李民吉
电话:010-85238441
传真:010-85238680
客服电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(34)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-166-6788
网址: www.66zichan.com
(35)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址: 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人:程刚
联系人: 张旭
电话:010-58160168
传真:010-58160173
客服电话:400-810-5919
网址:www.fengfd.com
(36)上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人:李兴春
联系人:陈孜明
22
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客服电话:400-921-7755
网址:www.leadfund.com.cn
(37)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址:深圳市福田区福华路 355 号皇庭中心 8 楼 DE
法定代表人:高锋
电话:0755-82880158
传真:0755-83655518
联 系 人:廖嘉琦
客服电话:400-804-8688
网址:http://www.foreseakeynes.com/
(38)大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
电话:021-20324155
传真:021-20324199
联 系 人:赵明
客服电话:400-928-2266
网址:www.dtfunds.com
(39)上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发
展区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人:王翔
联系人:蓝杰
电话: 021-35385521
23
传真: 021-55085991
客户服务电话:400-820-5369
网址: www.jiyufund.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时
公告。
(二) 基金注册登记机构
名称:中邮创业基金管理股份有限公司
住所:北京市东城区和平里中街乙 16 号
办公地址:北京市东城区和平里中街乙 16 号
法定代表人:曹均
联系人:李焱
电话:010-82295160
传真:010-82292422
(三) 律师事务所和经办律师
名称:北京市瑞天律师事务所
住所:北京市西城区莲花池东路甲 5 号院 1 号楼 2 单元 15 层 1507 室
负责人:李飒
联系人:李飒
电话:010-62116298
传真:010-62216298
经办律师:李飒 刘敬华
(四) 会计师事务所和经办注册会计师
名称:致同会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市建国门外大街 22 号赛特广场五层
法定代表人:徐华
联系人:卫俏嫔
联系电话:010-85665232
传真电话:010-85665320
经办注册会计师:卫俏嫔 李惠琦
24
四、基金的名称
本基金名称:中邮纯债聚利债券型证券投资基金
五、 基金的类型
本基金类型:契约开放式、债券型
六、投资目标
本基金重点关注从事或受益于军民融合主题的上市公司,在严格控制风险并保证充分流
动性的前提下,谋求基金资产的长期稳定增值。
七、投资范围
本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市交易的国
债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转换债券(含可分离交易可转债)、次级债、
短期融资券、中期票据、资产支持证券、地方政府债、中小企业私募债券等固定收益金融工
具,债券回购、银行存款、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品
种。
本基金不参与一级市场新股申购或增发新股,也不直接从二级市场上买入股票、权证等
权益类金融工具,但可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投
资可分离交易可转债而产生的权证等。因上述原因持有的股票和权证等资产,本基金应在其
可交易之日起的 30 个交易日内卖出。
本基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%;本
基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值
5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
八、 投资策略
25
本基金在对宏观经济和债券市场综合研判的基础上,通过自上而下的宏观分析和自下而
上的个券研究,使用主动管理、数量投资和组合投资的投资手段,追求基金资产长期稳健的
增值。
主动管理:我国债券市场运作时间短,市场规模较小,参与主体少,债券市场还处于不
断完善和发展的过程中。由于我国债券市场的不完全有效性为基金管理人通过积极的投资策
略,实现基金资产的长期稳定增值提供了可能性。本基金管理人将通过增强对宏观、市场利
率和债券市场发展的认识和预测,运用市场时机选择、期限选择和类别选择等方式,在控制
投资风险的前提下力争获取超过债券市场平均收益水平的投资业绩。
数量投资:通过数量化分析债券久期、凸性、利率、流动性和信用风险等因素,寻找被
市场错误定价或严重低估的偏离价值区域的券种。通过科学的计算方法,严格测算和比较该
项投资的风险与预期投资收益水平,研究分析所选定的品种是否符合投资目标,是否具有投
资价值,并选择有利时机进行投资决策。
组合投资:债券收益率曲线的变动并不是整体平行移动,而具有不平衡性,往往收益率
曲线的某几个期限段的变动较为突出,收益率曲线变动的不平衡性为基金管理人集中投资于
某几个期限段的债券提供了条件。基金管理人可根据不同债种的风险收益特征,在不同市场
环境下进行不同比例的组合投资,采用哑铃型、子弹型、阶梯型等方式进行债券组合。
1、资产配置策略
本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济形势发展和变动趋势,基于对财政政策、
货币政策和债券市场的综合研判,在遵守有关投资限制规定的前提下,灵活运用投资策略,
配置基金资产,力争在保障基金资产流动性和本金安全的前提下实现投资组合收益的最大
化。
本基金基于对以下因素的判断,进行基金资产在非信用类固定收益资产(国债、央行票
据等)、信用类固定收益资产(含可转换债券)和现金之间的配置:①基于对利率走势、利率
期限结构等因素的分析,预测固定收益品种的投资收益和风险;②对宏观经济、行业前景以
及公司财务进行严谨的分析,考察其对固定收益市场信用利差的影响;③套利性投资机会的
投资期间及预期收益率;④可转换债券发行公司的成长性和可转债价值的判断。
2、固定收益品种投资策略
(1)固定收益品种的配置策略
1)平均久期配置策略
26
本基金通过对宏观经济变量(包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、
消费、通胀率、外贸差额、财政收支、价格指数和汇率等)和宏观经济政策(包括货币政策、
财政政策、产业政策、外贸和汇率政策等)等进行定性和定量分析,预测未来的利率变化趋
势,判断债券市场对上述变量和政策的反应,并据此积极调整债券组合的平均久期,有效控
制基金资产风险,提高债券组合的总投资收益。当预期市场利率上升时,本基金将缩短债券
投资组合久期,以规避债券价格下跌的风险。当预期市场利率下降时,本基金将拉长债券投
资组合久期,以更大程度的获取债券价格上涨带来的价差收益。
2)期限结构配置策略
结合对宏观经济形势和政策的判断,本基金对债券市场收益率期限结构进行分析,运用
统计和数量分析技术,预测收益率期限结构的变化方式,选择合适的期限结构配置策略,配
置各期限固定收益品种的比例,以达到预期投资收益最大化的目的。
3)类属配置策略
本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素
进行分析,研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品种的利差和变
化趋势,制定债券类属配置策略,确定组合在不同类型债券品种上的配置比例。根据中国债
券市场存在市场分割的特点,本基金将考察相同债券在交易所市场和银行间市场的利差情
况,结合流动性等因素的分析,选择具有更高投资价值的市场进行配置。
(2)固定收益品种的选择
在债券组合平均久期、期限结构和类属配置的基础上,本基金对影响个别债券定价的主
要因素,包括流动性、市场供求、信用风险、票息及付息频率、税赋、含权等因素进行分析,
选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。
1)非信用类固定收益品种(国债、央行票据等)的选择
本基金对国债、央行票据等非信用类固定收益品种的投资,主要根据宏观经济变量和宏
观经济政策的分析,预测未来收益率曲线的变动趋势,综合考虑组合流动性决定投资品种。
2)信用类固定收益品种(除可转换债券)的选择
本基金投资信用状况良好的信用类债券。通过对宏观经济、行业特性和公司财务状况进
行研究分析,对固定收益品种的信用风险进行分析、度量及定价,选择风险与收益相匹配的
更优品种进行投资。具体内容包括:
① 根据宏观经济环境及各行业的发展状况,决定各行业的配置比例;
27
② 充分研究和分析债券发行人的产业发展趋势、行业政策、监管环境、公司背景、盈
利情况、竞争地位、治理结构、特殊事件风险等基本面信息,分析企业的长期运作风险;
③ 运用财务评分模型对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、现金流水平
等方面进行综合评分,度量发行人财务风险;
④ 利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息,估算债券发行人的违约率及违约损
失率;
⑤ 综合发行人各方面分析结果,采用数量化模型,确定信用利差的合理水平,利用市
场的相对失衡,选择价格相对低估的品种进行投资。
(3)可转换债券的投资策略
1)普通可转换债券投资策略
普通可转换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和转换期权价值,本基金管理
人将对可转换债券的价值进行评估,选择具有较高投资价值的可转换债券。
本基金管理人将对发行公司的基本面进行分析,包括所处行业的景气度、公司成长性、
市场竞争力等,并参考同类公司的估值水平,判断可转换债券的股权投资价值;基于对利率
水平、票息率、派息频率及信用风险等因素的分析,判断其债券投资价值;采用期权定价模
型,估算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素,对可转换债券进行定价分析,制定可
转换债券的投资策略。
此外,本基金还将根据新发可转换债券的预计中签率、模型定价结果,积极参与一级市
场可转债新券的申购。
2)可分离交易可转债
分离交易可转债是指认股权和债券分离交易的可转债,它与普通可转债的区别在于上市
后可分离为可转换债券和股票权证两部分,且两部分各自单独交易。也就是说,分离交易可
转债的投资者在行使了认股权利后,其债权依然存在,仍可持有到期归还本金并获得利息;
而普通可转债的投资者一旦行使了认股权利,则其债权就不复存在了。当可分离交易可转债
上市后,对分离出的可转债,其投资策略与本基金普通可转债的投资策略相同;而对分离出
的股票权证,其投资策略与本基金权证的投资策略相同。
(4)中小企业私募债投资策略
中小企业私募债是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期
限还本付息的公司债券。与传统的信用债相比,中小企业私募债具有高风险和高收益的显著
特点。
28
目前市场上正在或即将发行的中小企业私募债的期限通常都在三年以下,久期风险较
低;其风险点主要集中在信用和流通性。由于发行规模都比较小,这在一定程度上决定了其
二级市场的流通性有限,换手率不高,所以本基金在涉及中小企业私募债投资时,会将重点
放在一级市场,在有效规避信用风险的同时获取信用利差大的个券,并持有到期。
对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。在信用研究方面,本基
金会加强自下而上的分析,将机构评级与内部评级相结合,着重通过发行方的财务状况、信
用背景、经营能力、行业前景、个体竞争力等方面判断其在期限内的偿付能力,尽可能对发
行人进行充分详尽地调研和分析;会倾向于大券商承销的有上市诉求的企业。鉴于其信用风
险大,流通性弱,本基金会严格防范风险。所有中小企业私募债在投资前都必须实地调研,
研究报告由研究员双人会签,并对投资比例有严格控制。重大投资决策需上报投资委员会。
(5)资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲
线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资
规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
3、国债期货投资策略
本基金将在注重风险管理的前提下,以套期保值为主要目的,遵循有效管理原则经充分
论证后适度运用国债期货。通过对债券现货和国债货市场运行趋势的研究,结合国债期货定
价模型,采用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约,对本计划投资组合进行及时、有
效地调整和优化,提高投资组合的运作效率。
4、权证投资策略
本基金不直接从二级市场买入权证,但可持有因持股票派发的权证或因参与可分离交易
可转债而产生的权证。本基金管理人将以价值分析为基础,在采用权证定价模型分析其合理
定价的基础上,结合权证的正股价格变动、溢价率、隐含波动率等指标选择权证的卖出时机。
5、信用类固定收益品种的风险管理
本基金的债券信用风险主要分为:单券种的信用风险和债券组合的信用风险。
针对单券种发行主体的信用风险,本基金管理人将通过以下三个方面来进行信用风险的
管理:①进行独立的发行主体信用分析,运用信用产品的相关数据资料,分析发行人的公司
背景、行业特性、流动性、盈利能力、偿债能力和表外事项等因素,对信用债进行信用风险
评估,并确定信用债的风险等级;②严格遵守信用类债券的备选库制度,根据不同的信用风
险等级,按照不同的投资管理流程和权限管理制度,对入库债券进行持续信用跟踪分析;③
29
采取分散化投资策略和集中度限制,严格控制组合整体的违约风险水平。
九、业绩比较基准
本基金业绩比较基准:中国债券综合财富指数
中国债券综合财富指数是全市场债券指数,由中央国债登记结算有限责任公司编制,以
2002 年 1 月 4 日为基期,基点为 100 点,并于 2007 年 11 月 26 日正式发布。中国债券综合
财富指数是以债券全价计算的指数值,考虑了付息日利息再投资因素;其样本债券涵盖的范
围全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、交易所市场、柜台交易
市场等)、不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等),是中国目前最权威、
应用最广的指数之一。中国债券综合财富指数能够客观地反映中国债券市场总体价格水平和
变动趋势,适合作为本基金的业绩比较基准。
若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准,基金
管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调整本基金的业绩比较基
准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,并在更新的招募说明书中
列示。
十、 风险收益特征
本基金为债券型基金,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股
票型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种。
十一、 投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1) 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%;
(2) 本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基
金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券;
(3) 本基金不参与一级市场新股申购或增发新股,也不直接从二级市场上买入股票、权
证等权益类金融工具,但可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及
因投资可分离交易可转债而产生的权证等。因上述原因持有的股票和权证等资产,本基金应
在其可交易之日起的 30 个交易日内卖出;
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(4) 本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
(5) 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;
(6) 本基金持有单只中小企业私募债,其市值不得超过本基金资产净值的 10%;本基金
持有的全部中小企业私募债总市值不得超过基金资产净值的 20%;
(7) 本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值
的 40%;债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;
(8) 本基金持有的全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%;基金管理人管理的全
部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%;法律法规或中国证监会另有规定,遵从
其规定;
(9) 本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证
券规模的 10%;
(10) 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过该基金资产
净值的 10%;
(11) 本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
(12) 本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资产净值的 20%;
(13) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个
月内予以全部卖出;
(14) 本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净
值的 15%;
(15) 本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债
券总市值的 30%;
(16) 本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过
上一交易日基金资产净值的 30%;
(17) 本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国
债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券资产投资比例的有关约定;
(18) 本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
(19) 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使
31
基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法
律法规或监管机构另有规定时,从其规定。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交
易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优先原则,防范利益冲突,建
立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金
托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经
过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审
查。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规
定的限制。
十二、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
上述组合限制、禁止行为的设定依据为本基金合同生效时法律法规及监管机关的要求,
如果法律法规或监管机关对上述组合限制、禁止行为进行调整的,基金管理人将按照调整后
的规定执行。
十三、 基金的投资组合报告
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本投资组合报告期为 2017 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 71,004,727.00 96.06
其中:债券 71,004,727.00 96.06
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返
- -
售金融资产
银行存款和结算备付金合
7 532,369.47 0.72
计
8 其他资产 2,379,273.54 3.22
9 合计 73,916,370.01 100.00
注:由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项之
和与合计可能有尾差。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
注:本报告期末本基金未持有股票。
3、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序 占基金资产净值比例
债券品种 公允价值(元)
号 (%)
1 国家债券 2,496,250.00 4.60
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 38,587,977.00 71.07
5 企业短期融资券 20,051,500.00 36.93
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 9,869,000.00 18.18
9 其他 - -
10 合计 71,004,727.00 130.78
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
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占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
比例(%)
17 天津银
1 111772183 100,000 9,869,000.00 18.18
行 CD287
11 景德镇
2 1180071 100,000 5,069,000.00 9.34
国资债
11 筑城投
3 1180009 50,000 5,064,500.00 9.33
债
4 122756 12 甘农垦 50,000 5,036,500.00 9.28
17 天易
5 041758004 50,000 5,036,000.00 9.28
CP002
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:本报告期末本基金未持有资产支持证券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本报告期末本基金未持有贵金属。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本报告期末本基金未持有权证。
8、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.1 本期国债期货投资政策
本基金将在注重风险管理的前提下,以套期保值为主要目的,遵循有效管理原则经充分
论证后适度运用国债期货。通过对债券现货和国债货市场运行趋势的研究,结合国债期货定
价模型,采用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约,对本计划投资组合进行及时、有
效地调整和优化,提高投资组合的运作效率。
8.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本报告期末本基金未持有国债期货。
9、投资组合报告附注
本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚。
本报告期末本基金未持有股票。
10、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 6,637.52
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
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4 应收利息 2,240,541.70
5 应收申购款 132,094.32
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,379,273.54
11、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
12、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本报告期末本基金未持有股票。
13、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资
有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截至 2017 年 12 月 31 日,过去三个月的投资业绩及同期基准的比较如下表所示:
中邮纯债聚利债券 A
净值增长 业绩比较基准
净值增长 业绩比较基
阶段 率标准差 收益率标准差 ①-③ ②-④
率① 准收益率③
② ④
过去三个
0.29% 0.03% -0.43% 0.06% 0.72% -0.03%
月
中邮纯债聚利债券 C
净值增长 业绩比较基准
净值增长 业绩比较基
阶段 率标准差 收益率标准差 ①-③ ②-④
率① 准收益率③
② ④
过去三个
0.20% 0.04% -0.43% 0.06% 0.63% -0.02%
月
十四、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
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6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券、期货交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金相关账户的开户及维护费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.6%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之
日起 3 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日
起 3 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%。
本基金的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
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基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管
人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核无误后于次月前 3 个工作日内从基金资产
中一次性划出,由注册登记机构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售
机构等。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3
个工作日内或不可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动
费、基金份额持有人服务费等。
销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。
上述“(一)基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财
产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)基金税收
基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务
人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳
税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及
其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2017年9月15日刊登的本基金招募说明书(《中
邮纯债聚利债券型证券投资基金招募说明书》)进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“一、基金管理人”,对基金管理人情况进行了更新;
2、在“四、基金托管人”,对基金托管人情况进行了更新;
3、在“五、相关服务机构”,对基金份额发售机构的内容均进行了更新;
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4、在“九、基金的投资”,对基金的组合报告等内容进行了更新;
5、在“二十一、其他应披露事项”,增加了本次更新内容期间的历次公告。
中邮创业基金管理股份有限公司
2018 年 3 月 23 日
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粤公网安备