关于调整南方创业板交易型开放式指数证券投资基金及联接基金
相关基金费率并修订基金合同及托管协议的公告
为更好地满足广大投资者的投资理财需求，降低投资者的理财成本，根据有关法律法规
及基金合同的规定，南方基金管理股份有限公司（以下简称“本基金管理人”）经与基金托
管人协商一致，并报中国证监会备案，决定自 2020 年 4 月 27 日起，调整旗下部分基金的相
关基金费率。具体情况如下：
一、适用基金范围
基金名称 基金代码
南方创业板交易型开放式指数证券投资基金 159948
002656（A 类份额）
南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金
004343（C 类份额）
二、调低基金费率方案
1、南方创业板交易型开放式指数证券投资基金的管理费年费率由 0.50%调低至 0.15%，
托管费年费率由 0.10%调低至 0.05%。
2、南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A 类及 C 类份额的管理费年费
率由 0.50%调低至 0.15%，托管费年费率由 0.10%调低至 0.05%。
三、基金合同、托管协议的修订
根据上述方案，本基金管理人经与基金托管人协商一致，对上述基金的基金合同和托管
协议进行了必要的修订。本次修订的内容对原有基金份额持有人的利益无实质性影响，不需
召开基金份额持有人大会，并已报中国证监会备案。修订内容如下：
（一）南方创业板交易型开放式指数证券投资基金
对基金合同“第十七部分 基金费用与税收”章节进行修订，原表述为：
“1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。”
调整为：
“1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。”
（二）南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金
对基金合同“第十三部分 基金费用与税收”章节进行修订，原表述为：
“1、基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费按前一日基金
资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.5%
年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF 基金份额部分基金资产（若为负
数，则 E 取 0）
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。基金的托管费按前一日基金资
产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.1%
的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为
负数，则取 0）
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。”
调整为：
“1、基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费按前一日基金
资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15%
年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF 基金份额部分基金资产（若为负
数，则 E 取 0）
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。基金的托管费按前一日基金资
产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.05%
的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为
负数，则取 0）
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。”
根据上述变更，分别对上述基金的托管协议进行相应修订，并同步更新招募说明书。
四、重要提示
1、本次修订后的相关基金费率将自 2020 年 4 月 27 日起生效，并将于生效日当天在基
金管理人网站发布修订后的基金合同、托管协议和招募说明书。
2、投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途费的客户服务电话
（400－889－8899）咨询相关情况。
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资人投资于基金前应认真阅读基金的基金
合同、更新的招募说明书等文件。
特此公告。
南方基金管理股份有限公司
2020 年 4 月 22 日
粤公网安备