财通财通宝货币市场基金
更新招募说明书摘要
(2017 年第 1 号)
基金管理人:财通基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
财通财通宝货币市场基金 更新招募说明书(摘要)
重要提示
本基金经2016年6月3日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1213
号文准予注册募集。本基金基金合同于2016年7月27日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书
经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对
本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风
险。
本基金投资于货币市场,每万份基金已实现收益会因为货币市场波动等
因素产生波动。投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在
银行或存款类金融机构。投资者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的
风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,
对认(申)购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据
所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金
可能遇到的风险包括:市场风险、信用风险、管理风险、估值风险、流动性
风险、本基金的特定风险和其他风险等。本基金为货币市场基金,是证券投
资基金中的低风险品种,其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基
金、债券型基金。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资
决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业
绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、
谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证
最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基
金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金
合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基
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金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、
《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2017年1月27日,有关财务数据和净值
表现截止日为2016年12月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
本基金管理人为财通基金管理有限公司,基本信息如下:
名称:财通基金管理有限公司
住所:上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 41 楼
设立日期:2011 年 6 月 21 日
法定代表人:刘未
组织形式:有限责任公司
注册资本:人民币贰亿元
联系人:王家俊
联系电话:021-2053 7888
股权结构:
出资额 出资比例
股 东
(万元人民币) (%)
财通证券股份有限公司 8,000 40
杭州市实业投资集团有限公司 6,000 30
浙江升华拜克生物股份限公司 6,000 30
合 计 20,000 100
(二)主要人员情况
1、董事会成员:
刘未先生,董事长,浙江大学经济学硕士。历任财通证券经纪有限责任
公司营业部总经理,财通证券经纪有限责任公司经纪业务管理部总经理,原
财通证券有限责任公司(现财通证券股份有限公司)基金筹建部负责人,财
通基金管理有限公司副总经理、常务副总经理、总经理。现任财通证券股份
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有限公司总经理助理、财通基金管理有限公司董事长、上海财通资产管理有
限公司董事长。
王家俊先生,总经理,中山大学高级工商管理硕士。历任东方证券遵义
路营业部市场部经理,汇添富基金南方大区经理及券商渠道负责人、南方分
公司总经理、全国渠道销售总监兼华东分公司总经理、财通基金管理有限公
司副总经理、常务副总经理。现任财通基金管理有限公司总经理、上海财通
资产管理有限公司董事。
骆旭升先生,董事,技术经济及管理硕士研究生,高级工程师。历任杭
州武林实业总公司副总经理,杭州轻工控股(集团)有限公司科技处副处长,
杭州市工业资产经营投资集团有限公司投资部部长,副总经理,现任杭州市
实业投资集团有限公司副董事长、总经理。
吴梦根先生,董事,EMBA,高级经济师。历任湖州市经济体制改革委
员会副主任,升华集团控股有限公司副总经理、总经理,浙江升华拜克生物
股份有限公司董事长、副董事长,现任升华集团控股有限公司董事、总裁。
朱颖女士,独立董事,高级会计师,复旦大学会计专业硕士学历。中国
注册会计师协会专家库专家,上海市徐汇区金融办上市专家顾问,财政部会
计领军人才,上海立信会计学院兼职教授、硕士生导师等。现任立信会计师
事务所高级合伙人、上海立信会计金融学院教授及硕士生导师、易居(中国)
企业集团股份有限公司独立董事。
姚先国先生,独立董事,经济学硕士。历任浙江大学对外经济贸易学院、
经济学院教授、常务副院长,浙江大学公共管理学院教授、院长,浙江大学
社会科学学部主任。现任浙江大学公共政策研究院院长、、博士生导师、浙
江大学求是特聘教授、浙江大学文科资深教授,浙江亚太药业股份有限公司、
浙江卧龙电气集团股份有限公司、浙江浙能电力股份有限公司、浙江核新同
花顺网络信息股份有限公司、温州银行股份有限公司、南华期货股份有限公
司独立董事。
朱洪超先生,独立董事,法律硕士。现任上海市联合律师事务所主任,
上海仲裁委员会仲裁员、国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际仲裁中
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心仲裁员、易居(中国)控股有限公司、中化国际(控股)股份有限公司、上
海第一医药股份有限公司、万达信息股份有限公司、上海广电电气股份有限
公司等独立董事。
2、职工监事:
杨铁军先生,职工监事,监察稽核部总监、法学硕士。执业律师,历任
金元比联基金管理有限公司监察稽核部副总监、财通基金管理有限公司监察
稽核部副总监,现任财通基金管理有限公司监察稽核部总监。
3、经营管理层人员:
王家俊先生,总经理(简历同上)。
4.督察长
黄惠女士,工商管理硕士、EMBA。历任张家界旅游股份有限公司董事
会秘书,方正证券有限责任公司北京代表处主任,中国证券投资者保护基金
有限公司高级经理。现任财通基金管理有限公司督察长、工会委员会主席、
上海财通资产管理有限公司董事。
5、基金经理
张亦博先生,澳大利亚莫纳什大学风险管理学硕士,特许金融分析师。
5年从业经验,先后任职于德邦证券有限责任公司研究所,担任研究员;东
吴证券股份有限公司资产管理总部,先后担任债券研究员,债券投资经理助
理;2013年加入华宝证券有限责任公司资产管理部,担任固定收益投资经理。
2015年8月加入财通基金,担任财通多策略稳健增长债券型证券投资基金、财
通收益增强债券型证券投资基金、财通纯债债券型证券投资基金的基金经
理。
6、投资决策委员会成员:
王家俊先生,总经理;
金梓才,基金投资部副总监;
陆玲玲女士,研究部副总监;
张亦博先生,固定收益部基金经理。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
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二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛
(二)主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经
济师、高级工程师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务
素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术
职称,精通国内外证券市场的运作。
(三)基金托管业务经营情况
截止到 2016 年 12 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金
和开放式证券投资基金共 349 只。
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三、相关服务机构
(一)销售机构
1、直销机构
名称:财通基金管理有限公司
住所:上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 41 楼
法定代表人:刘未
电话:021-2053 7888
传真:021-2053 7999
联系人:何亚玲
客户服务电话:4008 209 888
公司网址:www.ctfund.com
官方微信号:ctfund88
2、代销机构
(1)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 9 层
法定代表人:蒋超良
客服电话:95599
公司网址:www.abchina.com/cn
(2)上海银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 168 号
办公地址:上海市银城中路 168 号
法定代表人:范一飞
联系人:汤征程
电话:021-68475888
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客服电话:021-962888
公司网址: www.bankofshanghai.com
(3)苏州银行股份有限公司
注册地址:苏州工业园区钟园路 728 号
办公地址:苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
客服电话: 96067
公司网址: www.suzhoubank.com
(4)宁波银行股份有限公司
注册地址:浙江省宁波市宁南南路 700 号
办公地址:浙江省宁波市宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
电话:0574-89068340
客服电话:962528
公司网址:www.nbcb.com.cn
(5)浙江民泰商业银行股份有限公司
注册地址:浙江省温岭市三星大道 168 号
办公地址:浙江省温岭市三星大道 168 号
法定代表人:江建法
联系人:刘兴龙
电话:0571-88821178
客服电话:400-8896-521
公司网址:www.mintaibank.com
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(6)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
联系人:朱红
客服电话:95595
公司网址:www.cebbank.com
(7)财通证券股份有限公司
注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
联系人:徐轶青
电话:0571-87822359
传真:0571-87818329
客服电话:96336(浙江),40086-96336(全国)
公司网址:www.ctsec.com
(8) 恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
法定代表人: 庞介民
客服电话:400-196-6188
公司网址: www.cnht.com.cn
(9)平安证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
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法定代表人: 谢永林
客服电话:95511
公司网址: stock.pingan.com
(10)国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人: 冉云
客服电话:95310
公司网址: www.gjzq.com.cn
(11)华福证券有限责任公司
注册地址:福建省福州市五四路 157 号新天地大厦 7-9 楼
办公地址:福建省福州市五四路 157 号新天地大厦 7-9 楼
法定代表人:黄金琳
联系人:郭相兴
客服电话:96326
公司网址: www.gfhfzq.com.cn
(12)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣
客服电话:400-8888-123
公司网址: www.xyzq.com.cn
(13)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
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办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:高冠江
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
(14)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号华融大厦 A 座 3 层
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号华融大厦 A 座 3 层
法定代表人:祝献忠
客服电话:95390/400-898-9999
公司网站: www.hrsec.com.cn
(15)东海证券股份有限公司
注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址:上海浦东新区世纪大道 1589 号长泰国际金融大厦 11 楼
法定代表人:朱科敏
客服电话:400-8888-588
公司网址:www.longone.com.cn
(16)爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市南京西路 758 号 23 楼
办公地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人:郭林
联系人:陈敏
电话:021-32229888
客服电话:4001-962-502
公司网址:www.ajzq.com
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(17)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
客服电话:400-8888-108
公司网址:www.csc108.com
(18)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
客服电话:95503
公司网址: www.dfzq.com.cn
(19)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)
单元
办公地址:上海市宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
客服电话: 4001099918
公司网址: www.cfsc.com.cn
(20)第一创业证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26
层
办公地址:上海市宛平南路 8 号
法定代表人:刘学民
客服电话: 95358
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公司网址: www.firstcapital.com.cn
(21)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
客服电话: 95538
公司网址: www.zts.com.cn
(22)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:杨树财
客服电话:95360
公司网址:http://www.nesc.cn/
(23)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层
法定代表人:何如
联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
公司网址: www.guosen.com.cn
(24)长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 号
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办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 号
法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
客服电话:400-6666-888
公司网址:www.cgws.com
(25)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:徐浩明
联系人:刘晨、李芳芳
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客服电话:95525、400-8888-788
公司网址: www.ebscn.com
(26)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
公司网址: www.swhysc.com
(27) 申万宏源西部证券有限公司
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注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际
大厦 20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际
大厦 20 楼 2005 室
法定代表人:李季
联系人:李巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
客服电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(28)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单
元
办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
客服电话:400-8001-001
公司网址:www.essence.com.cn
(29) 联讯证券股份有限公司
注册地址:广州省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
3/4 楼
办公地址:广州省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
3/4 楼
法定代表人:徐刚
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联系人: 彭莲
电话:0752-2119700
传真:0752-2119660
客服电话:95564
网址: www.lxzq.com.cn
(30)东莞证券有限责任公司
注册地址:莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址:莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇
客服电话:95328
公司网址:http://www.dgzq.com.cn/
(31) 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
电话:023-63786141
传真:023-63786212
客服电话:95355
公司网址:www.swsc.com.cn
(32)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平
传真:021-68767880
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客服电话:021-68761616
公司网站: www.tebon.com.cn
(33) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客服电话:400-8888-666
公司网址:www.gtja.com
(34)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-82943636
客服电话:400-8888-111,95565
公司网址:www.newone.com.cn
(35)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:奚博宇
电话:021-68751860
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传真:027-85481900
客服电话:95579
公司网址: www.95579.com
(36)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人:张雅锋
联系人:牛孟宇
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
客服电话:95563
公司网址:www.ghzq.com.cn
(37)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:邱三发
客服电话:95396
公司网址:www.gzs.com.cn
(38)开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代销人:李刚
客服电话: 4008608866
公司网址: http://www.kysec.cn/
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(39)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~
906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
联系电话:021-58870011
传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665
公司网站: www.ehowbuy.com
(40)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:杨翼
联系电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
客服电话:0571-88920897
公司网站:www.ijijin.cn
(41)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I/J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I/J 单元
法定代表人:薛峰
传真:0755-82080798
客服电话:4006-788-887
公司网址: www.zlfund.cn/www.jjmmw.com
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(42)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18 楼
法定代表人:王莉
联系人:周轶
电话:021-20835789
传真:021-20835879
客服电话:400-920-0022
公司网站: http://licaike.hexun.com/
(43)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:沈雯斌
电话:021-58788678-8201
传真:021—58787698
客服电话:400-089-1289
公司网站: www.erichfund.com
(44)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
电话:010-66045529
传真:010-66045527
20
财通财通宝货币市场基金 更新招募说明书(摘要)
客服电话:010-66045678
天相投顾网址: www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(45)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人:其实
联系人:颜玲
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客服电话:400-1818-188
天天基金网址:www.1234567.com.cn
(46)北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
传真:010-57569671
客服电话:400-893-6885
公司网址: www.qianjing.com
(47)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:翟飞飞
电话:13520236631
21
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客服电话:400-888-6661
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(48)浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人:陈峥
客服电话:400-068-0058
公司官网: www.jincheng-fund.com
(49)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人:杨懿
传真:010-58325282
联系人: 文雯
电话:010-83363101
客服电话:400-166-1188
公司网址: http://www.jrj.com.cn/
(50)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
传真: (010)88312877
联系人:段京璐
电话: (010)88312877
客服电话:400-001-1566
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22
财通财通宝货币市场基金 更新招募说明书(摘要)
(51) 中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 1 号楼 1 层
法定代表人:徐福星
传真:010-68292941
联系人:陈莹莹
电话:010-68998820-8306
客服电话:400-600-0030
公司网址: www.bzfunds.com
(52)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
法定代表人: 罗细安
传真:010-67000988-6000
联系人:李皓
电话:010-67000988
客服电话:400-001-8811
公司网址: www.zcvc.com.cn
(53)北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代表人:董浩
传真:010-56580660
联系人:于婷婷
电话:010-56409010
23
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客服电话:400-068-1176
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(54)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人: 燕斌
传真:021-52975270
联系人:凌秋艳
电话:021-52822063
客服电话:4000-466-788
公司网址: www.66zichan.com
(55)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:冯修敏
电话:021-33323999
传真:021-33323830
客服电话:400-820-2819
公司网址: https://tty.chinapnr.com/
(56)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人: 郭坚
联系人: 宁博宇
电话: 021-20665952
24
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传真: 021-22066653
客服电话:400-821-9031
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(57)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:薛长平
电话:0411-88891212
传真:0411-88891212-122
客服电话:4006411999
网址: http://www.taichengcaifu.com
(58)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明
电话:021-63333319
传真:021-63332523
客服电话:400178000
(59)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯
25
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联系人:吴煜浩
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址: www.yingmi.cn
(60)大泰金石投资管理有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506
室
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 层
法定代表人:袁顾明
联系人:朱真卿
电话:021-22267943
传真:021-22268089
客服电话:4009282266
网址: www.dtfunds.com
(61)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人:张晔
电话:010-56810307
传真:010-56810630
客服电话:4008-980-618
网址:www.chtfund.com
(62) 嘉实财富管理有限公司
26
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注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46
层 4609-10 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:赵学军
联系人:于永健
电话:010-85097570
传真:010-85097308
客服电话:400-021-8850
网址: www.harvestwm.cn
(63)上海利得基金销售有限公司
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人:沈继伟
联系人:徐鹏
电话:86-021-50583533
传真:86-021-50583633
网址: http://a.leadfund.com.cn/
客户服务中心电话:400-067-6266
(64)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人:汪静波
联系人:李娟
电话:021-80359115
传真:021-80359611
客服电话:400-821-5399
27
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网址: www.noah-fund.com
(65)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
联系人:赵源
电话:010-59336542
传真:010-59336500
客服电话:4008909998
公司网址: http://www.jnlc.com/
(66)奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深
圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室、1116 室及 1307
室
联系人: 叶健
电话:0755-8946 0507
传真:0755-2167 4453
客服电话: 400-684-0500
公司网址: www.ifastps.com.cn
(67)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504
联系人: 陈承智
电话:0592-3122673
传真:0592-3122701
28
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客服电话: 400-918-0808
公司网址: www.xds.com.cn
(68)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418 室
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418 室
联系人:马力佳
电话:0755-83999907-815
传真:0755-83999926
客服电话:0755-83999907
公司网址: www.jinqianwo.cn
(69)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街万通中心 D 座 28 层
联系人:杨惠宁
电话:15981106039
传真:010-58170800
客服电话:400-818-8866
公司网址: http://www.shengshiview.com/
(70)上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、
1103 单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、
1103 单元
29
财通财通宝货币市场基金 更新招募说明书(摘要)
联系人:裘爱萍
电话:021-20219988-39069
传真:021-20219923
客服电话:021-20219931
网址: https://8.gw.com.cn/
(71)上海攀赢金融信息服务有限公司
注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
办公地址:上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元
联系人:田为奇
电话:021-68889082
传真:021-68889283
客服电话:021-68889082
公司网址: www.pytz.cn
(72)北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202
室
联系人:周雯
电话:13810043063
传真:010-65174782
客服电话:400-829-1218
公司网址:https://www.kstreasure.com/
(73)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2
30
财通财通宝货币市场基金 更新招募说明书(摘要)
地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
联系人: 付文红
电话:010-62676405
传真:010- 62675979
客服电话:010-62675369
公司网址:www.xincai.com
(74) 深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
联系人:张烨
电话:0755-66892301
传真:0755-84034477
客服电话:400-9500-888
公司网址:www.jfzinv.com
(75) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)七栋 23
层1号4号
办公地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)七栋 23
层1号4号
联系人:陆锋
电话:027-87006003-8026
传真:027-87006010
客服电话:400-027-9899
公司网址:www.buyfunds.cn
(76) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
31
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办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
联系人: 宋欣晔
电话:010-52855713
传真:010-85894285
客服电话:400-6099200
公司网址:www.yixinfund.com
(77)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上
海泰和经济发展区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人:王翔
联系人:蓝杰
电话: 021-65370077
传真: 021-55085991
客户服务电话:4008-205-369
网址: www.jiyufund.com.cn
(78)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO,T2,B 座 2507
联系人:翟相彬
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话:4000-618-518
公司网址:danjuanapp.com
(79) 杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
32
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办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20F
联系人:胡璇
电话:0571-85267500
传真:0571-85300110
客服电话:0571-86655920
公司网址:www.codifund.com
(80)上海中正达广投资管理有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
联系人:戴珉微
电话:021-33768132
传真:021-33768132-302
客服电话:400-6767-523
公司网址:www.zzwealth.cn
(81)上海万得投资顾问有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
联系人: 姜吉灵
电话:021-5132 7185
传真:021-5071 0161
客服电话:400-821-0203
(82)北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
联系人:朱翔宇
电话:15921710500
33
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传真:010-87723200
客服电话:4001-500-882
网址:www.lanmao.com
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(83) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表人: 陈超
电话: 4000988511/ 4000888816
传真: 010-89188000
客服电话:400 098 8511
公司官网:http://fund.jd.com/
(84)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
联系人: 王锋
电话:025-66996699-887226
传真:025-66008800-887226
客服电话:95177
公司网址:www.snjijin.com
(85)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
联系人:吴鹏
传真:010-67767615
客服电话:400-680-2123
公司网址:www.zhixin-inv.com
34
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(86)天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
联系人: 郭宝亮
传真:010-59287825
客服电话:400-111-0889
公司网址:www.gomefund.com
(87)深圳前海财厚资产管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳
市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区南山大道 1088 号南园枫叶大厦 15 层 15K 室
联系人:李军
传真:0755-86575665
客服电话:400-699-0071
公司网址:www.caiho.com
(88)乾道金融信息服务(北京)有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
联系人:高雪超
电话:010-62062880
传真:010-82057741
客服电话:4000-888-080
公司网址:www.qiandaojr.com
(89) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
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注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳
市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23 楼 A 座
联系人:廖苑兰
客服电话:4008048688
www.foreseakenynes.com
(90)河南和信证券投资顾问股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西 1 号楼美盛中心 2405
办公地址:郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西 1 号楼美盛中心 2405
联系人:付俊峰
传真:0371-61777560
客服电话:0371-61777552
公司网址:http://www.hexinsec.com
(91)凤凰金信(银川)投资管理有限公司
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142
号 14 层 1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
联系人:张旭
传真:010-58160173
客服电话:400-810-5919
公司网址:www.fengfd.com
(92)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
联系人:马怡
电话:010-56282140
36
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传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
公司网址:www.hcjijin.com
(93) 和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
联系人:郭兆英
电话:0371-55213196
传真:0371-85518397
客服电话:4000-555-671
公司网址:www.hgccpb.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理
销售本基金,并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:财通基金管理有限公司
住所:上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 41 楼
法定代表人:刘未
电话:021-2053 7876
联系人:薛程
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
37
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负责人:廖海
电话:021-5115 0298
传真:021-5115 0398
联系人:刘佳
经办律师:刘佳、范佳斐
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
执行事务合伙人:毛鞍宁
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼(东三
办公楼)16 层
办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
邮政编码:200120
公司电话:(021)22288888
公司传真:(021)22280000
签章会计师:郭杭翔、蒋燕华
业务联系人:郭杭翔
四、基金名称
财通财通宝货币市场基金
五、基金的类型
货币市场基金
六、基金的投资目标
在严格控制风险和保持资产流动性的前提下,力争实现超越业绩比较基
准的投资回报。
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财通财通宝货币市场基金 更新招募说明书(摘要)
七、投资范围
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括:
1、现金;
2、期限在 1 年以内(含 1 年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、
同业存单;
3、剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、非金融企业债务融资
工具、资产支持证券;
4、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场
工具。
如果法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种,基金管
理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
八、投资策略
本基金将综合宏观经济运行状况,货币政策、财政政策等政府宏观经济
状况及政策,分析资本市场资金供给状况的变动趋势,预测市场利率水平变
动趋势。在此基础上,综合各类投资品种的流动性、收益性以及信用风险状
况,力求在满足安全性、流动性需要的基础上实现更高的收益率。
1、利率策略
基金管理人将通过跟踪分析 GDP、利率水平、通货膨胀、货币供应、就
业水平、国际利率水平、汇率等宏观经济指标,考察宏观经济及货币政策对
债券市场的影响,分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构,在此基础上,
建立对预期利率走势的基本判断。
2、类属配置策略
类属配置指组合在央行票据、债券回购、短期债券以及现金等投资品种
之间的配置比例。类属配置策略主要实现两个目标:一是通过调整组合资产
在高流动性资产和相对流动性较低资产之间的配比满足基金流动性需求,二
是通过调整组合资产在不同风险收益特征的资产之间的配比以获得较高的总
回报。
3、个券选择策略
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财通财通宝货币市场基金 更新招募说明书(摘要)
在个券选择层面,本基金将在正确拟合收益率曲线的基础上,及时发现
偏离市场收益率的债券,并找出因投资者偏好、供求、流动性、信用利差等
导致债券价格偏离的原因;同时,基于收益率曲线判断出定价偏高或偏低的
期限段,从而指导相对价值投资,选择出估值较低的债券品种。
4、相对价值策略
由于市场环境差异、交易市场分割、市场参与者差异,以及资金供求失
衡导致的中短期利率异常差异,使得债券现券市场上存在着套利机会。无风
险套利主要包括银行间市场、交易所市场的跨市场套利和同一交易市场中不
同品种的跨品种套利。基金管理人将在保证基金的安全性和流动性的前提下,
适当参与市场的套利,捕捉和把握无风险套利机会,进行跨市场、跨品种操
作,以期获得安全的超额收益。
5、银行存款投资策略
基金根据不同银行的银行存款收益率情况,结合银行的信用等级、存款
期限等因素的分析,以及对整体利率市场环境及其变动趋势的研究,在严格
控制风险的前提下选择具有较高投资价值的银行存款进行投资。
6、流动性管理策略
本基金作为现金管理工具,必须具备较高的流动性。基金管理人将在遵
循流动性优先的原则下,综合平衡基金资产在流动性资产和收益性资产之间
的配置比例,通过现金留存、持有高流动性券种、正向回购、降低组合久期
等方式提高基金资产整体的流动性。同时,基金管理人将密切关注投资者大
额申购和赎回的需求变化,根据投资者的流动性需求提前做好资金准备。
7、资产支持证券投资策略
资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、
提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的
基础上,对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率
风险等进行分析,采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率
波动率策略等积极主动的投资策略,投资于资产支持证券。
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财通财通宝货币市场基金 更新招募说明书(摘要)
九、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:人民币活期存款利率(税后)。
本基金定位为现金管理工具,注重基金资产的流动性和安全性,因此采
用活期存款利率(税后)作为业绩比较基准。活期存款利率由中国人民银行
公布,如果活期存款利率或利息税发生调整,则新的业绩比较基准将从调整
当日起开始生效。
如果今后法律法规发生变化,或者中国人民银行调整或停止该基准利率
的发布,或者市场中出现其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用
于本基金时,本基金管理人可以根据市场发展状况及本基金的投资范围和投
资策略,依据维护投资者合法权益的原则,在与基金托管人协商一致并按照
监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基
金份额持有人大会。
十、风险收益特征
本基金为货币市场证券投资基金,是证券投资基金中的低风险品种。本
基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年1
月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计。本投资组合报告所载数据截至2016年12月
31日。
1 报告期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序 项目 金额 占基金总资产的
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财通财通宝货币市场基金 更新招募说明书(摘要)
号 比例(%)
1 固定收益投资 2,345,780,663.62 54.90
其中:债券 2,345,780,663.62 54.90
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 778,873,768.31 18.23
其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
3 银行存款和结算备付金合计 969,858,609.84 22.70
4 其他资产 177,989,796.69 4.17
5 合计 4,272,502,838.46 100.00
2 报告期债券回购融资情况
金额单位:人民币元
序
项目 占基金资产净值比例(%)
号
1 报告期内债券回购融资余额 2.25
其中:买断式回购融资 -
序 占基金资产净值
项目 金额
号 比例(%)
2 报告期末债券回购融资余额 - -
其中:买断式回购融资 - -
注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资
余额占资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
在本报告期内本货币市场基金债券正回购资金余额未超过资产净值的20%。
3 基金投资组合平均剩余期限
3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 88
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 126
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财通财通宝货币市场基金 更新招募说明书(摘要)
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 79
报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明
序 平均剩余期
发生日期 原因 调整期
号 限
当日银行间正回购到期,大
2016年10月31 额申购款到账以及银行存款 2016年11月
1 126
日 到期,偿还银行间正回购导 01日
致被动超标
注:根据本货币市场基金基金合同约定,本基金投资组合的平均剩余期限不得超过
120天,除上表情况之外本报告期内本货币市场基金平均剩余期限未超过120天。
3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序 各期限资产占基金资 各期限负债占基金资
平均剩余期限
号 产净值的比例(%) 产净值的比例(%)
1 30天以内 28.59 -
其中:剩余存续期超过397
- -
天的浮动利率债
2 30天(含)—60天 20.80 -
其中:剩余存续期超过397
- -
天的浮动利率债
3 60天(含)—90天 10.62 -
其中:剩余存续期超过397
- -
天的浮动利率债
4 90天(含)—120天 6.80 -
其中:剩余存续期超过397
- -
天的浮动利率债
5 120天(含)—397天(含) 29.35 -
其中:剩余存续期超过397
- -
天的浮动利率债
合计 96.15 -
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财通财通宝货币市场基金 更新招募说明书(摘要)
4 报告期内投资组合平均剩余期限超过240天情况说明
根据本货币市场基金基金合同规定,本基金投资组合的平均剩余存续期
不得超过240天,本报告期内本货币市场基金平均剩余存续期未有超过240天
的情况。
5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序 占基金资产净值比例
债券品种 摊余成本
号 (%)
1 国家债券 67,833,120.62 1.59
2 央行票据 - -
3 金融债券 280,332,565.28 6.57
其中:政策性金融债 280,332,565.28 6.57
4 企业债券 50,221,624.27 1.18
5 企业短期融资券 1,019,885,631.02 23.89
6 中期票据 - -
7 同业存单 927,507,722.43 21.72
8 其他 - -
9 合计 2,345,780,663.62 54.94
剩余存续期超过397天的浮
10 - -
动利率债券
6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
金额单位:人民币元
序 债券数量 占基金资产净
债券代码 债券名称 摊余成本(元)
号 (张) 值比例(%)
16川能投
1 011698624 1,000,000 99,950,737.95 2.34
SCP001
16长春农村商
2 111698305 1,000,000 97,629,613.96 2.29
业银行CD109
3 011698635 16河钢SCP004 900,000 89,963,537.75 2.11
4 111692189 16南充商行 800,000 79,360,234.62 1.86
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财通财通宝货币市场基金 更新招募说明书(摘要)
CD010
16杭金投
5 011698382 700,000 69,977,887.22 1.64
SCP003
6 011698364 16鲁信SCP003 700,000 69,974,601.80 1.64
16济宁银行
7 111697397 700,000 69,583,228.60 1.63
CD009
16长春发展农
8 111698299 700,000 69,410,334.76 1.63
商行CD044
16河南伊川农
9 111697099 村商业银行 650,000 64,589,478.23 1.51
CD016
10 150417 15农发17 600,000 60,371,704.43 1.41
7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 4
报告期内偏离度的最高值 0.0199%
报告期内偏离度的最低值 -0.2971%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0864%
报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明
序 发生日期 偏离度 原因 调整期
号
1 2016年12月16 债券市场大幅调整叠加 2016-12-19至
-0.2700%
日 基金大额赎回 2016-12-22
2 2016年12月19 -0.2610% 债券市场大幅调整叠加 2016-12-19至
日 基金大额赎回 2016-12-22
3 2016年12月20 债券市场大幅调整叠加 2016-12-20至
-0.2971%
日 基金大额赎回 2016-12-22
4 2016年12月21 债券市场大幅调整叠加 2016-12-21至
-0.2805%
日 基金大额赎回 2016-12-22
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财通财通宝货币市场基金 更新招募说明书(摘要)
报告期内负偏离度的绝对值达到0.5%情况说明
本基金本报告期内正偏离度的绝对值未有达到0.5%的情况。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
9 投资组合报告附注
9.1 基金计价方法说明。
本基金估值采用"摊余成本法",即估值对象以买入成本列示,按照票面利率
或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价,在剩余存续期内按实际利率法摊
销,每日计提损益。本基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价
计算基金资产净值。
为了避免采用"摊余成本法"计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计
算的基金资产净值发生重大偏离,从而对基金份额持有人的利益产生稀释和
不公平的结果,基金管理人于每一估值日,采用估值技术,对基金持有的估
值对象进行重新评估,即"影子定价"。当"影子定价"确定的基金资产净值与"
摊余成本法"计算的基金资产净值的负偏离度绝对值达到0.25%时,基金管理
人应当在5个交易日内将负偏离度绝对值调整到0.25%以内。当正偏离度绝对
值达到0.5%时,基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝
对值调整到0.5%以内。当负偏离度绝对值达到0.5%时,基金管理人应当使用
风险准备金或者固有资金弥补潜在资产损失,将负偏离度绝对值控制在0.5%
以内。当负偏离度绝对值连续两个交易日超过0.5%时,基金管理人应当采用
公允价值估值方法对持有投资组合的账面价值进行调整,或者采取暂停接受
所有赎回申请并终止基金合同进行财产清算等措施。
如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管
理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国
家最新规定估值。
9.2 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
查或在报告编制日前一年收到公开谴责、处罚的情形。
9.3 其他资产构成
单位:人民币元
序 名称 金额
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财通财通宝货币市场基金 更新招募说明书(摘要)
号
1 存出保证金 38,247.37
2 应收证券清算款 11,598,772.71
3 应收利息 26,352,775.61
4 应收申购款 140,000,001.00
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 177,989,796.69
9.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
由于四舍五入的原因,本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能
存在尾差。
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财通财通宝货币市场基金 更新招募说明书(摘要)
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代
表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的
招募说明书。
(一)基金净值表现
本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、财通财通宝货币A
业绩比 业绩比较
净值收
净值收 较基准 基准收益
阶段 益率标 ①-③ ②-④
益率① 收益率 率标准差
准差②
③ ④
自基金合同生效
日起至今(2016 0.8836 0.0015 0.1537 0.7299 0.0015
0.0000%
年07月27日-2016 % % % % %
年12月31日)
注:(1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实
际收益水平要低于所列数字;
(2) 本基金的业绩比较基准为:人民币活期存款利率(税后);
(3)本基金收益分配是按日结转份额。
2、财通财通宝货币B
业绩比 业绩比较
净值收
净值收 较基准 基准收益
阶段 益率标 ①-③ ②-④
益率① 收益率 率标准差
准差②
③ ④
自基金合同生效
日起至今(2016 0.9884 0.0015 0.1537 0.8347 0.0015
0.0000%
年07月27日-2016 % % % % %
年12月31日)
注:(1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实
际收益水平要低于所列数字;
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财通财通宝货币市场基金 更新招募说明书(摘要)
(2) 本基金的业绩比较基准为:人民币活期存款利率(税后);
(3)本基金收益分配是按日结转份额。
自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
财通财通宝货币A
份额累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2016年07月27日-2016年12月31日)
0.8%
0.7%
0.6%
0.5%
0.4%
0.3%
0.2%
0.1%
0%
2016-07-27 2016-08-18 2016-09-09 2016-10-02 2016-10-24 2016-11-16 2016-12-08 2016-12-31
财通财通宝货币A 业绩比较基准
注:(1)本基金合同生效日为2016年7月27日,基金合同生效起点至披露时点不满一
年;
(2) 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基
金合同的有关约定,本基金建仓期是2016年7月27日至2017年1月17日,截至报告期
末,本基金处于建仓期,基金的资产配置将在建仓期结束前符合基金契约的相关要
求。
财通财通宝货币B
份额累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2016年07月27日-2016年12月31日)
49
财通财通宝货币市场基金 更新招募说明书(摘要)
0.9%
0.8%
0.7%
0.6%
0.5%
0.4%
0.3%
0.2%
0.1%
0%
2016-07-27 2016-08-18 2016-09-09 2016-10-02 2016-10-24 2016-11-16 2016-12-08 2016-12-31
财通财通宝货币B 业绩比较基准
注:(1)本基金合同生效日为2016年7月27日,基金合同生效起点至披露时点不满一
年;
(2) 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基
金合同的有关约定,本基金建仓期是2016年7月27日至2017年1月17日,截至报告期
末,本基金处于建仓期,基金的资产配置将在建仓期结束前符合基金契约的相关要
求。
十三、基金费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金的开户费用、账户维护费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的
50
财通财通宝货币市场基金 更新招募说明书(摘要)
其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。管理费的
计算方法如下:
H=E×0.33%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人
向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,
支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费
的计算方法如下:
H=E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人
向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工
作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺
延。
3、基金销售服务费
本基金 A 类基金份额的年销售服务费率为 0.25%,对于由 B 类降级为 A
类的基金份额持有人,年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用
A 类基金份额的费率。B 类基金份额的年销售服务费率为 0.01%,对于由 A
类升级为 B 类的基金份额持有人,年销售服务费率应自其升级后的下一个
工作日起享受 B 类基金份额的费率。两类基金份额的销售服务费计提的计
51
财通财通宝货币市场基金 更新招募说明书(摘要)
算公式相同,具体如下:
H=E×年销售服务费率÷当年天数
H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送
基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内
从基金财产中一次性支付给注册登记机构,由注册登记机构代付给销售机
构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺
延至最近可支付日支付。
上述“(一)基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应
协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中
支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法
规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、“重要提示”部分
(1)更新了本基金基金合同生效日期信息;
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财通财通宝货币市场基金 更新招募说明书(摘要)
(2)更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现
的截止日期信息。
2、“三、基金管理人”部分
(1)更新了主要人员情况。
(2)更新了经营管理层人员。
(3)投资决策委员会成员。
3、“四、基金托管人”部分
(1)更新了基金托管人基本情况;
4、“五、相关服务机构”部分
(1)更新了代销机构方面信息。
5、“六、基金的募集”部分
(1)更新了本基金的募集期及募集结果。
6、“七、基金合同的生效”部分
将这部分内容更新为:
“根据有关规定,本基金满足基金合同生效条件,基金合同已于 2016
年 7 月 27 日正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管
理本基金。
《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满
200 人或者基金资产净值低于 5000 万元的,基金管理人应当在定期报告中
予以披露;连续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监
会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合
同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。”
7、“八、基金份额的申购与赎回”部分
(1)更新了本基金开放申购、赎回业务的时间;
(2)更新了本基金开通转换业务的时间;
(3)更新了本基金开通定期定额投资业务的时间;
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财通财通宝货币市场基金 更新招募说明书(摘要)
8、“九、基金的投资”部分
(1)更新了基金投资组合报告,报告所载数据截至2016年12月31日。
9、“十、基金的业绩”部分
(1)更新了基金业绩表现数据。
10、“二十二、其他应披露事项”部分
(1)更新了2016年10月12日至2016年12月31日期间涉及本基金的相关
公告。
财通基金管理有限公司
二〇一七年三月九日
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