华富可转债债券型
证券投资基金基金份额发售公告
基金管理人:华富基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
二零一八年四月
华富可转债债券型证券投资基金 基金份额发售公告
目录
一、本次募集基本情况------------------------------------------------ 6
二、认购份额的发售------------------------------------------------- 14
三、个人投资者的开户与认购程序------------------------------------- 17
四、机构投资者的开户与认购程序------------------------------------- 19
五、清算与交割----------------------------------------------------- 20
六、退款----------------------------------------------------------- 20
七、基金的验资与基金合同的生效------------------------------------- 20
八、本次募集有关当事人或中介机构----------------------------------- 21
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重要提示
1、华富可转债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集经中国证
监会 2017 年 11 月 29 日证监许可[2017]2188 号文注册。
2、本基金是契约型开放式,债券型证券投资基金。
3、本基金的基金管理人和注册登记人为华富基金管理有限公司(以下简称
“本公司”、“华富基金”),基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称
“建设银行”)。
4、本基金通过各销售机构的基金销售网点(包括基金管理人的直销中心、
网上交易系统及其他基金销售机构的销售网点)公开发售。如在募集期间增设销
售机构或变更发售方式,本公司将另行公告。
5、本基金的募集期为自 2018 年 4 月 19 日起至 2018 年 5 月 16 日。基金管
理人可根据认购的具体情况适当延长或缩短募集期,但本基金募集期自基金份额
发售之日起不超过 3 个月。
在基金募集期内,投资人可多次认购基金份额,但已受理的认购申请不得撤
销。基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机
构确实收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。
6、本基金募集对象包括符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人
投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买
证券投资基金的其他投资人。
7、投资人欲购买本基金,需开立本公司基金账户,已经有该类账户的投资
者不须另行开立。
8、投资人需开立“基金账户”和“交易账户”才能办理本基金的认购手续。
投资人可在不同销售机构开户,但每个投资人只允许开立一个基金账户。投资人
不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认
购。若投资人在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的,本公司和
其他基金销售机构不承担认购失败责任。如果投资人在开立基金账户的销售机构
以外的其他销售机构购买本基金,则需要在该代销网点办理增开“交易账户”,
然后再认购本基金。个人投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。投资人在办
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理完开户和认购手续后,应及时到销售网点查询确认结果。
9、投资者通过其他销售机构或基金管理人网上交易系统首次认购本基金时,
单笔最低认购金额为人民币 1,000 元(含认购费),追加认购的单笔最低认购金
额为人民币 1,000 元(含认购费);各销售机构对最低认购限额及交易级差有其
他规定的,以各销售机构的业务规定为准。通过基金管理人直销中心首次认购本
基金的单笔最低认购金额为人民币 100,000 元(含认购费),追加认购的单笔最
低认购金额不低于人民币 10,000 元(含认购费)。
10、本公告仅对“华富可转债债券型证券投资基金”发售的有关事项和规定
予以说明。投资人欲了解“华富可转债债券型证券投资基金”的详细情况,请详
细阅读刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》2018 年 4 月 16 日上
的《华富可转债债券型证券投资基金招募说明书》。
11、本基金的招募说明书及基金份额发售公告将同时发布在本公司网站
(www.hffund.com)及建设银行网站(www.ccb.com)。投资人亦可通过本公司网站
下载基金申请表格和了解基金份额发售相关事宜。
12、各城市的开户、认购网点及认购细节的安排详见其他基金销售机构在各
销售城市当地的公告。
13、在基金募集期间,本公司可能新增基金销售机构或新增部分基金销售城
市和网点。具体名单、联系方式及相关认购事宜,请参照基金募集期内本公司及
各基金销售机构的公告,或拨打本公司及其他各基金销售机构投资者服务电话咨
询。
14、在未开设销售网点地方的投资人,可以拨打本公司的客户服务电话
(021-50619688,400-700-8001)咨询购买事宜。
15、本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。
16、风险提示
本基金管理人保证招募说明书内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证
监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收
益作出实质性判断、推荐或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会
不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资人应当认真阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,
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了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资
产状况等判断本基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会允许基金投资的股票)、权证、
债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、
可转换债券(含可分离交易可转债)、可交换债券等)、资产支持证券、银行存款、
同业存单、债券回购、国债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但
须符合中国证监会相关规定)。
基金的投资组合比例为:债券资产占基金资产的比例不低于 80%,其中投
资于可转换债券(含可分离交易可转债)的比例合计不低于非现金基金资产的
80%。
每个交易日日终,在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或
者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金为债券型基金,属于低风险基金产品,其长期平均风险和预期收益率
低于股票型基金及混合型基金,高于货币市场基金。本基金主要投资于可转换债
券和可交换债券,在债券型基金中属于风险水平相对较高的投资品种。
华富基金承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩和华富基金旗
下其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。华富基金提醒投资人基金投
资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致
的投资风险,由投资人自行负担。
证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一
证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的
金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,
也可能承担基金投资所带来的损失。
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期
定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方
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式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得
收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。
本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括市场风险,管理风险、估
值风险、流动性风险、本基金特有风险和其他风险等。巨额赎回风险是开放式基
金所特有的一种风险。若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请
份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转
换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为
是发生了巨额赎回。投资人可能无法及时赎回持有的全部基金份额。投资有风险,
投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》,
了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资
产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过指定媒介和华富基金的互联
网网站 www.hffund.com 进行了公开披露。
投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎
回基金,基金销售机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。
选择优秀的基金产品长期持有,是基金持有人规避市场短期波动风险、获取
投资收益的有效方法。华富基金鼓励投资者避免短期频繁操作,坚持长期投资。
一、本次募集基本情况
(一)基金名称
华富可转债债券型证券投资基金
(二)认购期基金代码及简称
基金代码:005793
基金简称:华富可转债债券
(三)基金的运作方式
契约型开放式
(四)基金存续期限
不定期
(五)基金投资目标
本基金通过对可转债的积极投资,在严格控制风险的基础上,追求基金资产
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的长期稳定增值。
(六)风险收益特征
本基金为债券型基金,属于低风险基金产品,其长期平均风险和预期收益率
低于股票型基金及混合型基金,高于货币市场基金。本基金主要投资于可转换债
券和可交换债券,在债券型基金中属于风险水平相对较高的投资品种。
(七)直销机构
华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层
联系人:方萍
咨询电话:021-50619688,400-700-8001
传真:021-68415680
网址:www.hffund.com
(八)其他基金销售机构
中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:田国立
联系人:王琳
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:高国富
电话:021-61618888
传真:021-63604199
联系人:虞谷云
客户服务热线:95528
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公司网址:www.spdb.com.cn
中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
联系人:杨菲
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 26 楼
法定代表人:其实
联系人:黄妮娟
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客服电话:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
上海联泰资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:兰敏
联系电话:021-52822063
传真:021-52975270
客户服务电话:400-166-6788
公司网址:www.66zichan.com
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上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:400-821-9031
公司网址:www.lufunds.com
上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.jjmmw.com,www.zlfund.cn
众升财富(北京)基金销售有限公司
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住所:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
法定代表人:李招弟
联系人:李艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电话:400-876-9988
公司网址:www.zscffund.com
诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
法定代表人:汪静波
联系人:余翼飞
电话:021-80358749
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
上海汇付基金销售有限公司
办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大
楼2楼
法定代表人:金佶
联系人:甄宝林
联系电话:8621-54677088-6726
传真:8621-54647082-3086
客户服务电话: 400-821-3999
公司网址:https://tty.chinapnr.com
一路财富(北京)信息科技股份有限公司
住所:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
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法定代表人:吴雪秀
联系人:刘栋栋
电话:010-88312877-8009
传真:010-88312099
客服电话:400-001-1566
公司网址:www.yilucaifu.com
宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代表人:戎兵
联系人:魏晨
电话:010-52413385
传真:010-85800047
客服电话:400-6099-200
公司网址:www.yixinfund.com
北京钱景基金销售有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 10 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:李超
电话: 010-59200948
传真:010-57569671
客服电话:400-893-6885
公司网址:www.qianjing.com
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人:马勇
联系人:文雯
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电话:010-83363101
传真:010-83363072
客户服务电话:400-166-1188
公司网址:http://8.jrj.com.cn
泰诚财富基金销售(大连)有限公司
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:李晓涵
电话:0411-88891212-119
传真:0411-84396536
客户服务电话:400-0411-001
公司网址:www.taichengcaifu.com ,www.haojiyoujijin.com
厦门市鑫鼎盛控股有限公司
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
法定代表人:陈洪生
联系人:梁云波
电话:0592-3122757
传真:0592-3122701
客户服务电话:400-918-0808
公司网址:www.xds.com.cn
北京虹点基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人:郑毓栋
联系人:陈铭洲
电话:18513699505
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传真:010-65951887
客服电话:010-65951887
公司网址:http://www.hongdianfund.com
上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
联系人:党敏
电话:021-20691935
传真:021—20691861
客服电话:400-820-2899
公司网站:www.erichfund.com
上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人: 王廷富
联系人: 徐亚丹
电话:021-50712782
传真:021-50710161
客户服务电话:400-821-0203
公司网站:www.520fund.com.cn
北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人:罗细安
联系人:闫丽敏
电话:010- 67000988-6025
传真:010- 67000988-6000
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客服电话:400-001-8811
公司网址:www.zcvc.com.cn
珠海盈米财富管理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
客服电话:020-89629066
公司网站: www.yingmi.cn
浙江金观诚基金销售有限公司
住所:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人:蒋雪琦
联系人:孙成岩
电话:0571-88337717
传真:0571-88337666
客服电话:400-068-0058
公司网址:www.jincheng-fund.com
二、认购份额的发售
本基金份额初始面值为 1.00 元人民币,按初始面值发售。
(一)发售时间
本基金的募集期为自 2018 年 4 月 19 日起至 2018 年 5 月 16 日。基金管理人
可根据认购的具体情况适当延长或缩短募集期,具体安排另行公告,但本基金募
集期自基金份额发售之日起不超过 3 个月。如遇突发事件,以上安排可以适当调
整。
(二)发售方式
本基金将通过各销售机构的基金销售网点(包括基金管理人的直销中心、网
上交易系统及其他基金销售机构的销售网点)公开发售。
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华富可转债债券型证券投资基金 基金份额发售公告
投资人还可在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款
后,通过登录本基金管理人网站 www.hffund.com 办理开户、认购等业务,有关
基金网上交易的开通范围和具体业务规则请登录本公司网站查询。
(三)发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人。
(四)基金认购费用
1、本基金认购费用用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的
各项费用,不列入基金财产。
(1)本基金基金份额发售面值均为人民币 1.00 元
(2)投资者认购本基金的认购费率见下表:
单笔认购金额(M,含认购费) 认购费率
M<100 万 0.6%
100 万≤M<200 万 0.4%
200 万≤M<500 万 0.2%
500 万≤M 1000 元/笔
投资者在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。
2、基金认购份额的计算
(1)基金认购采用金额认购的方式。当投资者选择认购本基金时,认购金
额包括认购费用和净认购金额。
当认购费用适用比例费率时,计算公式为:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/ 基金份额发售面值
当认购费用为固定金额时,计算公式为:
认购费用=固定金额
净认购金额=认购金额-认购费用
认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/ 基金份额发售面值
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华富可转债债券型证券投资基金 基金份额发售公告
认购份额计算结果保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五入,
由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例:某投资者投资人民币 1 万元认购本基金,其适用的认购费率为 0.60%,
假设该笔认购产生利息人民币 5.50 元,则其可得到的认购份额为:
净认购金额=10,000.00/(1+0.60%)=9940.36 元
认购费用=10,000.00-9940.36=59.64 元
认购份额=(9940.36+5.50)/1.00=9945.86 份
(五)基金份额的认购和持有限制
(1)投资人认购基金份额时,需按销售机构规定的方式全额缴款。
(2)投资者通过其他销售机构或基金管理人网上交易系统首次认购本基金
时,单笔最低认购金额为人民币 1,000 元(含认购费),追加认购的单笔最低认
购金额为人民币 1,000 元(含认购费);各销售机构对最低认购限额及交易级
差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。通过基金管理人直销中心首次
认购本基金的单笔最低认购金额为人民币 100,000 元(含认购费),追加认购
的单笔最低认购金额不低于人民币 10,000 元(含认购费)。
(3)基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况,调整认购的金额
限制,基金管理人最迟于调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上予以公告。
(4)投资人在募集期内可多次认购基金份额,但已受理的认购申请不得撤
销。
(5)如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额
的 50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。
基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例
要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份
额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。
(六)募集期间认购资金利息的处理方式
《基金合同》生效前,投资者的认购款项只能存入专门账户,不得动用。基
金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中
列支。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
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所有,其中利息转份额的数额以基金登记机构的记录为准。
(七)认购确认
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机
构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请
及认购份额的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利。否则,由此产
生的投资人任何损失由投资人自行承担。
三、个人投资者的开户与认购程序
(一)华富基金管理有限公司直销中心
本公司直销中心受理个人投资者的开户与认购申请。
1.业务办理时间
基金发售期间的 9:00-17:00(周六、周日和节假日不受理)。
2.开立基金账户
个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料:
(1)本人有效身份证件原件(包括:身份证、护照、军官证、士兵证、警
官证等);
(2)银行活期存款账户;
(3)填妥的《开放式基金账户业务申请表》(个人版);
(4)《基金投资者风险承受能力测评表》(个人)。
注:其中指定银行账户是指个人投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款
的结算账户,银行账户名称必须同个人投资者基金账户的户名一致。
3.提出认购申请
个人投资者办理认购申请需准备以下资料:
(1)填妥的《开放式基金交易类业务申请表》(个人版);
(2)认购资金银行划款凭证;
(3)身份证件原件及复印件。
注:发行期间个人投资者可同时办理开户和认购手续。
4.认购资金的划拨
个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的
直销专户。
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直销专户一:
账户名称:华富基金管理有限公司
开户银行:建设银行上海市浦东分行
银行账号:31001520313050004917
直销专户二:
账户名称:华富基金管理有限公司
开户银行:交通银行上海陆家嘴支行
银行账号:310066771-01-8150013747
直销专户三:
账户名称:华富基金管理有限公司
开户银行:上海浦东发展银行上海市分行营业部
银行账号:076392-97020153850000070
直销专户四:
账户名称:华富基金管理有限公司
开户银行:中国银行上海市中银大厦支行
银行账号:444259213750
直销专户五:
账户名称:华富基金管理有限公司
开户银行:工行上海市分行第二营业部
银行账号:1001190729013314161
注意事项
(1)个人投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。
(2)个人投资者 T 日提交开户申请后,应于 T+2 日到本公司直销中心查询
确认结果,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。
(3)个人投资者 T 日提交认购申请后,应于 T+2 日到本公司直销中心查询
认购受理结果,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。认购确认结果
可于基金成立后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上交易
中心查询。
(4)直销中心与代理销售网点的业务申请表不同,个人投资者请勿混用。
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华富可转债债券型证券投资基金 基金份额发售公告
(二)其它基金销售机构
个人投资者在其他基金销售机构的开户及认购手续以各基金销售机构的规
定为准。
四、机构投资者的开户与认购程序
(一)华富基金管理有限公司直销中心
1.本公司的直销中心受理机构投资者的开户和认购申请。
2.业务办理时间
基金发售期间的 9:00-17:00(周六、周日及节假日不受理)。
3.机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料:
(1)营业执照、组织机构代码证及税务登记证复印件(加盖公章),开户单
位为分支机构的,还应提交法人授权的书面证明;
(2)经法定代表人签字或盖章的《基金业务授权委托书》(加盖公章);
(3)印鉴卡一式两份;
(4)经办人有效身份证件复印件(加盖公章);
(5)法定代表人或负责人有效身份证件复印件(加盖公章);
(6)指定银行账户信息(开户银行、开户行名称、银行账号);
(7)填妥的《开放式基金账户业务申请表》(机构版),并加盖公章;
(8)传真交易协议书;
(9)《基金投资者风险承受能力测评表》(机构)。
注:其中指定银行账户是指机构投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款
的结算账户,银行账户名称必须同机构投资者基金账户的户名一致。
4.机构投资者办理认购申请时须提交填妥的《开放式基金交易类业务申请
表》,并加盖预留印鉴章。
5.认购资金的划拨
机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的
直销专户。
6.注意事项
(1)机构投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码;
(2)机构投资者 T 日提交开户申请后,应于 T+2 日到本公司直销中心查询
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受理结果,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。
(3)机构投资者 T 日提交认购申请后,应于 T+2 日到本公司直销中心查询
认购接受结果,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。认购确认结果
可于基金成立后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上交易
中心查询。
(二)其它基金销售机构
机构投资者在其他基金销售机构的开户及认购手续以各基金销售机构的规
定为准。
五、清算与交割
(一)有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持
有人所有,其中利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
(二)本基金注册登记机构(华富基金管理有限公司)在基金募集结束后对
基金权益进行过户登记。
六、退款
(一)投资人通过其他基金销售机构进行认购时产生的无效认购资金,将于
认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资人的指定银行账户或指定券商
资金账户等账户划出。通过直销机构进行认购时产生的无效认购资金在认购结束
后三个工作日内向投资人的指定银行账户划出。
(二)基金募集期届满,未达到基金合同的生效条件,或基金募集期内发生
不可抗力使基金合同无法生效,则基金募集失败;如基金募集失败,基金管理人
应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,将投资人已缴纳的款项,加
计银行同期存款利息在基金份额募集期结束后 30 日内退还。基金管理人、基金
托管人及其他基金销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和其他基金
销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
七、基金的验资与基金合同的生效
(一)本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于
2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件
下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日
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华富可转债债券型证券投资基金 基金份额发售公告
内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理
基金备案手续。
(二)本公司在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公
告。
(三)基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,
任何人不得动用。
八、本次募集有关当事人或中介机构
(一)基金管理人
名称:华富基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1000 号 31 层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层
邮政编码:200120
法定代表人:章宏韬
设立日期:2004 年 4 月 19 日
核准设立机关:中国证监会
核准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】47 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:2.5 亿元人民币
存续期间:持续经营
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
联系人:邵恒
电话:021-68886996
传真:021-68887997
(二)基金托管人
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004 年 09 月 17 日
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华富可转债债券型证券投资基金 基金份额发售公告
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
(三)直销机构
名称:华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层
联系人: 方萍
咨询电话:021-50619688,400-700-8001
传真:021-68415680
网址:www.hffund.com
(四)登记机构
名称:华富基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1000 号 31 层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层
法定代表人:章宏韬
联系人:潘伟
电话:021-68886996
传真:021-68887997
(六)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公场所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:陆奇
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经办律师:安冬、陆奇
(七)审计基金财产的会计师事务所
名称:天健会计师事务所(特殊普通合伙)
主要经营场所:浙江省杭州市钱江路 1366 号华润大厦 B 座 31 层
执行事务合伙人:胡少先
电话: 021-62281910
传真: 021-62286290
联系人:曹小勤
经办注册会计师:曹小勤、林晶
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