融通产业趋势股票A

《融通产业趋势股票型证券投资基金基金合同》修改前后条文对照表

章节 修改前 修改后

第一部分 前言 三、融通产业趋势股票型证券投资基金由基金管理人依照《基金 三、融通产业趋势股票型证券投资基金由基金管理人依照《基金
法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会 法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委
（以下简称“中国证监会”）注册。 员会（以下简称“中国证监会”）注册。

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价
和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没
险。 有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概 益。

要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策， 投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料
自行承担投资风险。 概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资
本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信 决策，自行承担投资风险。

息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

第二部分 释义 …… ……

53、基金份额的类别：本基金根据申购费、销售服务费收取方式
等不同，将基金份额分为不同的类别

54、A类基金份额：指在投资者申购时收取申购费，但不从本类
别基金资产中计提销售服务费的基金份额

55、C类基金份额：指在投资者申购时不收取申购费，而从直销
机构以外的其他销售机构保有的本类别基金资产中收取销售服
务费的基金份额类别；其中，对于投资者通过直销机构申购的C


类基金份额，计提的销售服务费将在投资者赎回相应基金份额或
基金合同终止时随赎回款或清算款一并返还给投资者；对于投资
者通过其他销售机构申购的C类基金份额，持续持有期限超过一
年继续计提的销售服务费将在投资者赎回相应基金份额或基金
合同终止时随赎回款或清算款一并返还给投资者

56、销售服务费：指从基金财产中收取的，用于本基金市场推广、
销售以及基金份额持有人服务的费用

第三部分 基金 …… ……

的基本情况 八、基金份额的类别

本基金将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购
费，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为
A类基金份额；在投资者申购时不收取申购费，而从直销机构以
外的其他销售机构保有的本类别基金资产中收取销售服务费的
基金份额，称为C类基金份额（其中，对于投资者通过直销机构
申购的C类基金份额，计提的销售服务费将在投资者赎回相应基
金份额或基金合同终止时随赎回款或清算款一并返还给投资者；
对于投资者通过其他销售机构申购的C类基金份额，持续持有期
限超过一年继续计提的销售服务费将在投资者赎回相应基金份
额或基金合同终止时随赎回款或清算款一并返还给投资者）。

如未来基金管理人设立基金销售子公司，其可参照基金管理人直
销机构，销售本基金C类基金份额不收取销售服务费，具体请见
基金管理人或其销售子公司届时发布的相关公告。

本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，
本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额
净值。投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。

有关基金份额类别的具体设置、转换规则、费率水平等由基金管


理人确定，并在招募说明书或相关公告中公告。根据基金销售情
况，基金管理人可在不违反法律法规、《基金合同》且不损害已
有基金份额持有人权益的情况下，在履行适当程序后，增加新的
基金份额类别、停止现有基金份额类别的销售、调整基金份额类
别设置或对基金份额分类办法及规则进行调整等，无需召开基金
份额持有人大会，但调整实施前基金管理人需及时公告。

第六部分 基金 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间

份额的申购与 …… ……

赎回 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金
额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时 份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期
间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额 和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基
申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的
三、申购与赎回的原则 价格。

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基 三、申购与赎回的原则

金份额净值为基准进行计算； 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的
…… 各类基金份额净值为基准进行计算；

3、申购和赎回申请的确认 ……

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天 3、申购和赎回申请的确认

作为申购或赎回申请日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当
T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资 天作为申购或赎回申请日（T 日），在正常情况下，本基金登记
人应在 T+2 日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规 机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申
定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效，则申购 请，投资人应在 T+2 日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以
款项本金退还给投资人。 销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或
…… 无效，则申购款项退还给投资人。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 ……


1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份 1、本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码，分别计
额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履 算和公告 A 类、C 类基金份额净值和基金份额累计净值。本基
行适当程序，可以适当延迟计算或公告。 金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后 4 位，小数点后
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见 第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日
《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说 的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净 特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。
值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算
小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 详见《招募说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募 理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。申购的说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中 有效份额为净申购金额除以当日相应类别的基金份额净值，有效列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净 份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招
产承担。 募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说
4、基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 明书及基金产品资料概要中列示。赎回金额为按实际确认的有效
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持 赎回份额乘以当日相应类别的基金份额净值并扣除相应的费用，有人赎回基金份额时收取。赎回费用归入基金财产的比例依照相关 赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小法律法规设定，具体见招募说明书的规定，未归入基金财产的部分 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对持续持有期少于 7 其中，对于投资者通过直销机构申购的 C 类基金份额，计提的
日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。 销售服务费（如有）将在投资者赎回相应基金份额时随赎回款一
6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回 并返还给投资者；对于投资者通过其他销售机构申购的 C 类基金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规 金份额，持续持有期限超过一年继续计提的销售服务费（如有）定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定 将在投资者赎回相应基金份额时随赎回款一并返还给投资者。
的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实 4、本基金 A 类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额的投资
施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 人承担，不列入基金财产。本基金 C 类基金份额不收取申购费

7、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动 用。
定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵 5、赎回费用由赎回相应类别的基金份额的基金份额持有人承担，
循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用按照法律法规
8、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对基 的规定收取并计入基金财产。
金份额持有人无实质性不利影响的情形下，根据市场情况制定基金 6、本基金 A 类基金份额的申购费率、申购份额具体的计算方法促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期 以及本基金赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调 金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基
低基金申购费率和赎回费率，并进行公告。 金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并
七、拒绝或暂停申购的情形 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申 有关规定在指定媒介上公告。

请： 7、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用
…… 摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作
发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理 规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
人决定暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定 8、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝， 基金份额持有人无实质性不利影响的情形下，根据市场情况制定被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除 基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销
时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可
…… 以适当调低基金申购费率和销售服务费率，并进行公告。

九、巨额赎回的情形及处理方式 七、拒绝或暂停申购的情形

…… 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申
2、巨额赎回的处理方式 请：

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合 ……

状况决定全额赎回或部分延期赎回。 发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申 管理人决定暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有
请时，按正常赎回程序执行。 关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困 被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况

难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基 消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低 ……
于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期 九、巨额赎回的情形及处理方式
办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申 ……
请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投 2、巨额赎回的处理方式
资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选 合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日 回申请时，按正常赎回程序执行。
的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部 有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限 会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回
制。 比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎
（3）如本基金发生巨额赎回且单个开放日内单个基金份额持有人 回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申申请赎回的基金份额超过前一开放日的基金总份额的 30%时，本基 请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未金管理人可以对该单个基金份额持有人超出30%的赎回申请实施延 能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消期办理。延期办理部分的赎回申请将与下一开放日赎回申请一并处 赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金 到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申额，以此类推，直到全部赎回为止。对于该基金份额持有人未超过 请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，上述比例的部分，基金管理人有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2） 无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并 金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请办理。但是，如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回， 时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销，选择延期赎回的，当 分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
日未办理的赎回申请，将转入下一开放日继续赎回，直到全部赎回 （3）如本基金发生巨额赎回且单个开放日内单个基金份额持有为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回 人申请赎回的基金份额超过前一开放日的基金总份额的 30%时，部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的 本基金管理人可以对该单个基金份额持有人超出 30%的赎回申


限制。 请实施延期办理。延期办理部分的赎回申请将与下一开放日赎回
…… 申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为
…… 基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。对于该基金
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 份额持有人未超过上述比例的部分，基金管理人有权根据前段
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在 “（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基
指定媒介上刊登暂停公告。 金份额持有人的赎回申请一并办理。但是，如该基金份额持有人
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在指定 在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日 申请将被撤销，选择延期赎回的，当日未办理的赎回申请，将转
的基金份额净值。 入下一开放日继续赎回，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎
3、如果发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周，暂停结束基金重新 回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处
开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 个工作日在指定媒介刊登 理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的 ……

开放日公告最近 1 个工作日的基金份额净值。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

4、如果发生暂停的时间超过 2 周，暂停期间，基金管理人应每 2 周 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限
至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回 内在指定媒介上刊登暂停公告。

时，基金管理人应提前 2 个工作日在指定媒介连续刊登基金重新开 2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在
放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近 1 个工 指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个
作日的基金份额净值。 开放日的各类基金份额净值。

3、如果发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周，暂停结束基金重
新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 个工作日在指定媒介
刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或
赎回的开放日公告最近 1 个工作日的各类基金份额净值。

4、如果发生暂停的时间超过 2 周，暂停期间，基金管理人应每
2 周至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或
赎回时，基金管理人应提前 2 个工作日在指定媒介连续刊登基金
重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最


近 1 个工作日的各类基金份额净值。

第七部分 基金 一、基金管理人 一、基金管理人

合同当事人及 （一）基金管理人简况 （一）基金管理人简况

权利义务 名称：融通基金管理有限公司 名称：融通基金管理有限公司

住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区海德三道 1066 号深创投
…… 广场 41 层、42 层

二、基金托管人 ……

（一）基金托管人简况 二、基金托管人

…… （一）基金托管人简况

法定代表人：陈四清 ……

…… 法定代表人：廖林

（二）基金托管人的权利与义务 ……

…… （二）基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义 ……

务包括但不限于： 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人
…… 的义务包括但不限于：

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、 ……

基金份额申购、赎回价格； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份
…… 额净值、基金份额申购、赎回价格；

三、基金份额持有人 ……

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承 三、基金份额持有人

认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的
本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基 承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即
金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在 成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持


《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人
每份基金份额具有同等的合法权益。 并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

…… 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人 ……

的义务包括但不限于： 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件； 有人的义务包括但不限于：

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》及基金产品
资料概要等信息披露文件；

第八部分 基金 一、召开事由 一、召开事由

份额持有人大 1、除法律法规和中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外， 1、除法律法规和中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定
会 当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大 外，当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有
会： 人大会：

…… ……

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务
…… 费率；

2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有 ……

人利益无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额
金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会： 持有人利益无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取； 人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式，或调 （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

整本基金的基金份额类别设置； （2）调整本基金的申购费率、调低销售服务费率、变更收费方
式，或调整本基金的基金份额类别设置；

第十二部分 基 五、业绩比较基准 五、业绩比较基准

金的投资 本基金业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×80%+中证香港 100 本基金业绩比较基准为：中证 800 指数收益率×70%+中证港股
指数收益率×10%+中债综合全价（总值）指数收益率×10%。 通综合指数（港元）收益率×20%+中债-综合全价（总值）指数
1、沪深 300 指数编制合理、透明，有一定市场覆盖率，不易被操 收益率×10%。

纵，并且有较高的知名度和市场影响力，适合作为本基金股票投资 1、业绩比较基准设定的原因

的业绩比较基准。 （1）基于本基金投资范围以及预期投资的主要资产类别，本基
2、中证香港 100 指数是由在香港主板以及创业板上市的具备一定 金主要投资于 A 股股票、港股通标的股票、债券等资产，相应
规模和流动性的证券组成，以全面反映香港证券市场的整体运行状 选取与之匹配的 A 股指数、港股指数、债券指数作为基准要素。况。它是香港市场首个选样范围跨两板的指数，具有很高的市场代 同时基于本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为
表性和良好的可投资性。 80%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例占本基金股票资
3、中债综合全价（总值）指数能够较好的反映债券市场变动的全 产的 0%-50%）等投资比例限制，以及预期的资产配置比例中
貌，适合作为本基金债券投资的比较基准。 枢，本基金将股票资产与债券资产所对应的基准要素权重分别设
如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制上述 置为 90%与 10%，其中将股票资产中的 A 股股票与港股通标的
指数或更改指数名称，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 股票所对应的基准要素权重分别设置为 70%与 20%。
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较 （2）基于本基金投资目标、投资范围和投资策略，本基金的股基准的指数时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证 票资产将在大类资产配置的基础上，结合产业趋势投资策略，挖监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无须召开基金份额持 掘 A 股与港股通范围内的优质公司，从而在合理控制风险并保
有人大会。 持基金资产良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期增
值。综合考虑基准指数与产品定位和投资风格的匹配度，同时兼
顾考虑基准指数的表征性、认可度，以及指数盘别、市值覆盖、
风格特征、行业与个股分布等，本基金选取中证 800 指数和中证
港股通综合指数（港元）分别作为 A 股股票和港股通标的股票
部分的基准要素。

中证 800 指数选取中证 500 指数和沪深 300 指数的成份股作为
指数样本，反映沪深市场不同市值规模上市公司证券的整体表
现，适合作为本基金 A 股股票部分的业绩比较基准要素。

中证港股通综合指数（港元）选取符合港股通资格的上市公司证
券作为样本，以反映港股通范围内上市公司的整体表现，适合作
为本基金港股通标的股票部分的业绩比较基准要素。

（3）基于基金投资目标、投资范围和投资策略，本基金的债券


资产采用全市场策略，主要通过类属配置与券种选择进行投资管
理。综合考虑基准指数与产品定位和投资风格的匹配度，同时兼
顾考虑基准指数的表征性、认可度，以及基准指数券种、久期、
信用等级分布特征等，选取中债-综合全价（总值）指数作为债
券部分的业绩比较基准要素。

中债-综合全价（总值）指数由在境内债券市场公开发行的国债、
政策性银行债券、商业银行债券、中期票据、短期融资券、企业
债、公司债等成份券组成，反映境内人民币债券市场整体表现，
适合作为本基金债券部分的业绩比较基准要素。

综上，本基金选取的业绩比较基准与基金投资目标、投资范围、
投资策略、投资比例限制相匹配。

2、业绩比较基准要素的基本信息

中证 800 指数由中证指数有限公司编制发布，指数代码为
000906，指数具体信息详见中证指数有限公司网站，网址：
www.csindex.com.cn。

中证港股通综合指数（港元）由中证指数有限公司编制发布，指
数代码为 930930，指数具体信息详见中证指数有限公司网站，
网址：www.csindex.com.cn。

中债-综合全价（总值）指数由中债金融估值中心有限公司编制
发布，指数代码为 CBA00203，指数具体信息详见中国债券信息
网，网址：www.chinabond.com.cn。

3、业绩比较基准的计算方法

本基金业绩比较基准收益率的计算方法以每日收益率为基础，以
时间加权为计算原则。本基金先分别计算业绩比较基准中中证
800 指数、中证港股通综合指数（港元）、中债-综合全价（总值）
指数的每日收益率，再按照预设权重比例计算当日组合要素基准


的日收益率，并连乘每日收益率。其中，中证港股通综合指数收
益率采用估值汇率进行调整，由港元计价折算为人民币计价后，
再纳入计算。

4、管理投资偏离业绩比较基准的定性或定量方法

本基金管理人对基金实际投资与业绩比较基准的偏离情况进行
动态跟踪与监测评估，监测指标主要包括基金业绩表现类指标
（信息比率、跟踪误差、超额收益等）；对于股票资产，可以采
用股票配置偏离限额（仓位、行业或风格结构偏离等）、基准成
份券覆盖率、主动比率等指标；对于债券资产，可以采用久期中
枢、信用风险暴露集中度、含权资产（如有）仓位与结构、最大
回撤等指标，以更好管理基金实际投资与业绩比较基准的偏离情
况，力争在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，
实现基金资产的长期增值。

本基金为主动管理型基金，其业绩比较基准是表征产品风格、衡
量产品业绩、约束投资行为的参考标准，并非本基金的跟踪标的。
基金管理人在基金合同约定的投资范围、投资限制内享有充分的
投资决策自主权，可根据投资策略、市场研判等综合因素，自主
构建投资组合，包括酌情投资于业绩比较基准要素成份证券外的
证券。本基金投资组合相对业绩比较基准要素成份证券和权重可
能存在偏离。

5、未来可能变更业绩比较基准的情况和程序

业绩比较基准变更符合下列条件之一且对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的，基金管理人应当与基金托管人协商，在新
业绩比较基准生效前三十日公告并充分说明变更原因、差异及影
响，无需召开基金份额持有人大会：

（1）原有业绩比较基准的要素无法持续运作、编制方案发生重


大修订等客观因素导致业绩比较基准无法再表征基金产品投资
风格，或不再符合基金合同关于投资目标、投资范围、投资策略、
投资比例限制等的约定，或与主要的资产类别、国别或地区、市
场板块、货币类型等不再匹配；或业绩比较基准的要素不再具备
市场代表性；

（2）调整业绩比较基准的要素权重、更换相同或相近特征的要
素等，使新业绩比较基准代表性更强，且符合相关法律法规规定
的；

（3）中国证监会认可的其他情形。

业绩比较基准变更涉及以下情形的，基金管理人应当按照规定履
行变更注册、召开基金份额持有人大会等程序，法律法规、中国
证监会另有规定的除外：

（1）基金投资目标、投资范围、投资策略、投资比例等拟进行
重大调整，并变更业绩比较基准的；

（2）其他对基金份额持有人利益产生重大实质性影响的情形。

第十四部分 基 五、估值程序 五、估值程序

金资产估值 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，A 类或 C 类基
基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍 金份额的基金资产净值除以当日 A 类或 C 类基金份额的余额数
五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机 量计算，各类基金份额净值均精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位
制。国家另有规定的，从其规定。 四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规 调整机制。国家另有规定的，从其规定。

定公告。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法 并按规定公告。

律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根
日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基 据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每
金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金


六、估值错误的处理 托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金 六、估值错误的处理

资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内（含 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基
第 4 位）发生估值错误时，视为基金份额净值错误。 金资产估值的准确性、及时性。当某一类基金份额净值小数点后
…… 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为该类基金份额净值
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 错误。

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠 ……

正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报 （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以
基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。 （2）任一类错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金
管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；任一类错误偏
差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并
报中国证监会备案。

……

八、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金
管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每
个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额
净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认
后发送给基金管理人，由基金管理人按规定对基金净值予以公
布。

第十五部分 基 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类

金费用与税收 …… ……

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、C 类基金份额的销售服务费；


…… ……

上述“一、基金费用的种类”中第 3－10 项费用，根据有关法规及 三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人 ……

从基金财产中支付。 3、C 类基金份额的销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售
服务费年费率为 0.40%。

本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的
0.40%的年费率计提。C 类基金份额的销售服务费计算方法如
下：

H＝E×0.40%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值

销售服务费每日计提。

（1）基金管理人直销机构：

对于 C 类基金份额计提的销售服务费，在投资者赎回基金份额
或基金合同终止时，随赎回款或清算款一并返还给投资者。

如未来基金管理人设立基金销售子公司，其可参照基金管理人直
销机构，销售本基金 C 类基金份额不收取销售服务费，具体请
见基金管理人或其销售子公司届时发布的相关公告。

（2）其他销售机构：

对于投资者持续持有期限未超过一年（即 365 天，下同）的 C 类
基金份额计提的销售服务费，逐日累计至每月月末，按月支付。
对于确认为基金财产支付的销售服务费，由基金管理人向基金托
管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前
5 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构
代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法


按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 5 个工作日
内或不可抗力情形消除之日起 5 个工作日内支付。

对于持续持有期限超过一年的 C 类基金份额继续计提的销售服
务费，在投资者赎回该笔基金份额或基金合同终止时，随赎回款
或清算款一并返还给投资者。

其中，持续持有期限为自该笔份额申购、转入确认日（含）起，
至赎回、转出确认日（不含）或基金合同终止情形发生日下一日
（不含）的期间。

上述“一、基金费用的种类”中第 4－11 项费用，根据有关法规
及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托
管人从基金财产中支付。

第十六部分 基 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

金的收益与分 1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可 1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资
配 选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资 者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额
者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现
2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基 金分红；

准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低 2、基金收益分配后每一类别基金份额净值不能低于面值，即基
于面值； 金收益分配基准日的某一类基金份额净值减去该类别每单位基
3、每一基金份额享有同等分配权； 金份额收益分配金额后不能低于面值；

4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 3、本基金各类基金份额在费用收取上不同，其对应的可分配收
…… 益可能有所不同。同一类别内每一基金份额享有同等分配权；
六、基金收益分配中发生的费用 4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行 ……

承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或 六、基金收益分配中发生的费用

其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自
动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转


账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金
红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依
照《业务规则》执行。

第十八部分 基 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

金的信息披露 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括：

…… ……

（四）基金净值信息 （四）基金净值信息

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基
管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份 金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基
额累计净值。 金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于
个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点 每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业
披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定
站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净 网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份
值。 额累计净值。

（五）基金份额申购、赎回价格 （五）基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上
基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保 载明各类基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回
证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述 费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或
信息资料。 者复制前述信息资料。

…… ……

（七）临时报告 （七）临时报告

…… ……

15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提
和费率发生变更； 标准、计提方式和费率发生变更；


16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 16、某一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零
…… 点五；

六、信息披露事务管理 ……

…… 六、信息披露事务管理

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合 ……

同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金
基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金 合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份
产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复 额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说
核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金
信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。

第十九部分 基 五、基金财产清算剩余资产的分配 五、基金财产清算剩余资产的分配

金合同的变 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资
更、终止与基 扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金 产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按
金财产的清算 份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金份额持有人持有的各类基金份额比例进行分配。

其中，对于投资者通过直销机构申购的 C 类基金份额，计提的
销售服务费（如有）将在基金合同终止时随剩余资产分配款项一
并返还给投资者；对于投资者通过其他销售机构申购的 C 类基
金份额，持续持有期限超过一年继续计提的销售服务费（如有）
将在基金合同终止时随剩余资产分配款项一并返还给投资者。