融通产业趋势臻选股票A

《融通产业趋势臻选股票型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

原基金合同 修改后基金合同
第一部分 前言 第一部分 前言
七、本基金合同关于基金产品资料概要的编
制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9
月1日起执行。
第二部分 释义 第二部分 释义
增加:
53、基金份额的类别:本基金根据申购费、销售
服务费收取方式等不同,将基金份额分为不同的
类别
54、A类基金份额:指在投资者申购时收取申购
费,但不从本类别基金资产中计提销售服务费的
基金份额
55、C类基金份额:指不收取申购费,而从本类
别基金资产中计提销售服务费的基金份额
56、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于
本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务
的费用
第三部分 基金的基本情况 第三部分 基金的基本情况
增加:
八、基金份额的类别
本基金根据申购费、销售服务费收取方式等不
同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购
时收取申购费用,而不从本类别基金资产中计提
销售服务费的基金份额,称为A类基金份额;不
收取申购费,而从本类别基金资产中计提销售服
务费的基金份额,称为C类基金份额。
本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于
基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基
金份额将分别计算并公告基金份额净值。投资者
在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。本
基金不同基金份额类别之间转换方式见招募说
明书。
有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基
金管理人确定,并在招募说明书或相关公告中公
告。根据基金销售情况,基金管理人可在不损害
已有基金份额持有人权益的情况下,在履行适当
程序后,增加新的基金份额类别、停止现有基金
份额类别的销售、调整基金份额类别设置或对基
金份额分类办法及规则进行调整等,无需召开基
金份额持有人大会,但调整实施前基金管理人需
及时公告。
第六部分 基金份额的申购与赎回 第六部分 基金份额的申购与赎回
二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或
或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投
换。投资人在基金合同约定之外的日期和时 资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申
间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确 购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其
认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金
开放日基金份额申购、赎回的价格。 份额申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当
当日收市后计算的基金份额净值为基准进行 日收市后计算的各类基金份额净值为基准进行
计算; 计算;
六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设
4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的 置代码,分别计算和公告A类、C类基金份额净
收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额 值和基金份额累计净值。本基金各类基金份额净
净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。值的计算,均保留到小数点后4位,小数点后第
遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财
计算或公告。 产承担。T日的各类基金份额净值在当天收市后
计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经履行
适当程序,可以适当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申
金申购份额的计算详见招募说明书。本基金 购份额的计算详见招募说明书。本基金A类基金
的申购费率由基金管理人决定,并在招募说 份额的申购费率由基金管理人决定,并在招募说
明书及基金产品资料概要中列示。申购的有 明书及基金产品资料概要中列示。申购的有效份
效份额为净申购金额除以当日的基金份额净 额为净申购金额除以当日相应类别的基金份额
值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四
舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生 舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的
的收益或损失由基金财产承担。 收益或损失由基金财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额
金额的计算详见招募说明书及基金产品资料 的计算详见招募说明书及基金产品资料概要。本
概要。本基金的赎回费率由基金管理人决定,基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说
并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际 明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回
确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值 份额乘以当日相应类别的基金份额净值并扣除
并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果
计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点 均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此
后2位,由此产生的收益或损失由基金财产 产生的收益或损失由基金财产承担。
承担。
4、本基金A类基金份额的申购费用由其基金投
4、基金份额的申购费用由投资人承担,不列 资人承担,不列入基金财产。本基金C类基金份
入基金财产。 额不收取申购费用。
8、基金管理人可以在不违反法律法规规定及 8、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基
基金合同约定且对基金份额持有人无实质性 金合同约定且对基金份额持有人无实质性不利
不利影响的情形下,根据市场情况制定基金 影响的情形下,根据市场情况制定基金促销计
促销计划,定期或不定期地开展基金促销活 划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金
动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手
求履行必要手续后,基金管理人可以适当调 续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率、
低基金申购费率和赎回费率,并进行公告。 赎回费率和销售服务费率,并进行公告。
九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式
(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资
投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资 人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎
人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基 回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净
金资产净值造成较大波动时,基金管理人在 值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回
当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总 比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提
份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期 下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎
办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请
赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当 总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未
日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择
人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取 延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动
消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为
开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回
消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将 申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎
被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回 回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的该
申请一并处理,无优先权并以下一开放日的 类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类
基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类 推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申
推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动
申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分 延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低
作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单 份额的限制。
笔赎回最低份额的限制。 (3)如本基金发生巨额赎回且单个开放日内单
(3)如本基金发生巨额赎回且单个开放日内 个基金份额持有人申请赎回的基金份额超过前
单个基金份额持有人申请赎回的基金份额超 一开放日的基金总份额的30%时,本基金管理人
过前一开放日的基金总份额的30%时,本基金 可以对该单个基金份额持有人超出30%的赎回申
管理人可以对该单个基金份额持有人超出 请实施延期办理。延期办理部分的赎回申请将与
30%的赎回申请实施延期办理。延期办理部分 下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下
的赎回申请将与下一开放日赎回申请一并处 一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回
理,无优先权并以下一开放日的基金份额净 金额,以此类推,直到全部赎回为止。对于该基
值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部金份额持有人未超过上述比例的部分,基金管理
赎回为止。对于该基金份额持有人未超过上 人有权根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分
述比例的部分,基金管理人有权根据前段 延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人
“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的赎回申请一并办理。但是,如该基金份额持有
的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申 人在提交赎回申请时选择取消赎回,则其当日未
请一并办理。但是,如该基金份额持有人在提获受理的部分赎回申请将被撤销,选择延期赎回
交赎回申请时选择取消赎回,则其当日未获 的,当日未办理的赎回申请,将转入下一开放日
受理的部分赎回申请将被撤销,选择延期赎 继续赎回,直到全部赎回为止。如投资人在提交
回的,当日未办理的赎回申请,将转入下一开赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分
放日继续赎回,直到全部赎回为止。如投资人作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎
在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未 回最低份额的限制。
能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期
赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎
或赎回的公告 回的公告
2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于
于重新开放日,在规定媒介上刊登基金重新 重新开放日,在规定媒介上刊登基金重新开放申
开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放 购或赎回公告,并公布最近1个开放日的各类基
日的基金份额净值。 金份额净值。
3、如果发生暂停的时间超过1日但少于2周, 3、如果发生暂停的时间超过1日但少于2周,
暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金 暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理
管理人应提前2个工作日在规定媒介刊登基 人应提前2个工作日在规定媒介刊登基金重新开
金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开 放申购或赎回的公告,并在重新开始办理申购或
始办理申购或赎回的开放日公告最近1个工 赎回的开放日公告最近1个工作日的各类基金份
作日的基金份额净值。 额净值。
4、如果发生暂停的时间超过2周,暂停期间,4、如果发生暂停的时间超过2周,暂停期间,
基金管理人应每2周至少重复刊登暂停公告 基金管理人应每2周至少重复刊登暂停公告一
一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金
基金管理人应提前2个工作日在规定媒介连 管理人应提前2个工作日在规定媒介连续刊登基
续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并 金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申
在重新开放申购或赎回日公告最近1个工作 购或赎回日公告最近1个工作日的各类基金份额
日的基金份额净值。 净值。
第七部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金合同当事人及权利义务
一、基金管理人 一、基金管理人
(一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况
法定代表人:高峰 法定代表人:张威
二、基金托管人 二、基金托管人
(二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,
规定,基金托管人的义务包括但不限于: 基金托管人的义务包括但不限于:
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净
净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价
格; 格;
三、基金份额持有人 三、基金份额持有人
每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。
第八部分 基金份额持有人大会 第八部分 基金份额持有人大会
一、召开事由 一、召开事由
1、除法律法规和中国证监会另有规定或《基 1、除法律法规和中国证监会另有规定或《基金合
金合同》另有约定外,当出现或需要决定下列同》另有约定外,当出现或需要决定下列事由之
事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:一的,应当召开基金份额持有人大会:
(5)调高基金管理人、基金托管人的报酬标 (5)调高基金管理人、基金托管人的报酬标准或
准; 销售服务费率;
2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内
围内且对基金份额持有人利益无实质性不利 且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的
影响的前提下,以下情况可由基金管理人和 前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人
基金托管人协商后修改,不需召开基金份额 协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:
持有人大会: (3)调整本基金的申购费率、调低赎回费率或销
(3)调整本基金的申购费率、调低赎回费率、售服务费率、变更收费方式,或调整本基金的基
变更收费方式,或调整本基金的基金份额类 金份额类别设置;
别设置;
第十四部分 基金资产估值 第十四部分 基金资产估值
四、估值方法 四、估值方法
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基 根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会
金会计核算的义务由基金管理人承担。本基 计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金
金的基金会计责任方由基金管理人担任,因 会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基
此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上
方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一 充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金
致的意见,按照基金管理人对基金净值的计 管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公
算结果对外予以公布。 布。
五、估值程序 五、估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后, 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后,
基金资产净值除以当日基金份额的余额数量 A类或C类基金份额的基金资产净值除以当日A
计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四 类或C类基金份额的余额数量计算,各类基金份
舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形 额净值均精确到0.0001元,小数点后第5位四
下的净值精度应急调整机制。国家另有规定 舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的
的,从其规定。 净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其
规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各
基金份额净值,并按规定公告。 类基金份额净值,并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但
值。但基金管理人根据法律法规或本基金合 基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定
同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个 暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金
工作日对基金资产估值后,将基金份额净值 资产估值后,将各类基金份额净值结果发送基金
结果发送基金托管人,经基金托管人复核无 托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理
误后,由基金管理人对外公布。 人对外公布。
六、估值错误的处理 六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合
合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。
时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含 当某一类基金份额净值小数点后4位以内(含第
第4位)发生估值错误时,视为基金份额净值 4位)发生估值错误时,视为该类基金份额净值错
错误。 误。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
(2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,(2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%
基金管理人应当通报基金托管人并报中国证 时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证
监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的
0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会
会备案。 备案。
八、基金净值的确认 八、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金
额净值由基金管理人负责计算,基金托管人 份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负
负责进行复核。基金管理人应于每个工作日 责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结
交易结束后计算当日的基金资产净值和基金 束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额
份额净值并发送给基金托管人。基金托管人 净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计
对净值计算结果复核确认后发送给基金管理 算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管
人,由基金管理人按规定对基金净值予以公 理人按规定对基金净值予以公布。
布。
第十五部分 基金费用与税收 第十五部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类 一、基金费用的种类
增加:
3、C类基金份额的销售服务费;
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
增加:
3、C类基金份额的销售服务费
销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基
金份额持有人服务等各项费用。本基金A类基金
份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服
务费年费率为0.60%。
本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值
的0.60%的年费率计提。C类基金份额的销售服
务费计算方法如下:
H=E×0.60%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月
末,按月支付,由托管人根据与管理人核对一致
的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指
定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具
资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支
付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核
对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。
上述“一、基金费用的种类”中第3-10项 上述“一、基金费用的种类”中第4-11项费用,
费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人 金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中
从基金财产中支付。 支付。
第十六部分 基金的收益与分配 第十六部分 基金的收益与分配
三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则
1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与 1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利
红利再投资,投资者可选择现金红利或将现 再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自
金红利自动转为基金份额进行再投资;若投 动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资
资者不选择,本基金默认的收益分配方式是 者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分
现金分红; 红;
2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面 2、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于
值,即基金收益分配基准日的基金份额净值 面值,即基金收益分配基准日的各类基金份额净
减去每单位基金份额收益分配金额后不能低 值减去每单位该类别基金份额收益分配金额后
于面值; 不能低于面值;
3、每一基金份额享有同等分配权; 3、本基金各类基金份额在费用收取上不同,其
对应的可分配收益可能有所不同。同一类别内每
一基金份额享有同等分配权;
六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续
续费用由投资者自行承担。当投资者的现金 费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小
红利小于一定金额,不足以支付银行转账或 于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费
其他手续费用时,基金登记机构可将基金份 用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金
额持有人的现金红利自动转为基金份额。红 红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资
利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。的计算方法,依照《业务规则》执行。
第十八部分 基金的信息披露 第十八部分 基金的信息披露
五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息
(四)基金净值信息 (四)基金净值信息
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购
购或者赎回前,基金管理人应当至少每周在 或者赎回前,基金管理人应当至少每周在规定网
规定网站披露一次基金份额净值和基金份额 站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理
管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通 人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网
过规定网站、基金销售机构网站或者营业网 站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日
点披露开放日的基金份额净值和基金份额累 的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一
一日的次日,在规定网站披露半年度和年度 日的次日,在规定网站披露半年度和年度最后一
最后一日的基金份额净值和基金份额累计净 日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
值。
(七)临时报告 (七)临时报告
15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎
计提标准、计提方式和费率发生变更; 回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变
更;
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值 16、某一类基金份额净值计价错误达该类基金份
百分之零点五; 额净值百分之零点五;
六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编
理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份
金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说
招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开
告等公开披露的相关基金信息进行复核、审 披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金
查,并向基金管理人进行书面或电子确认。 管理人进行书面或电子确认。
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产
产的清算 的清算
五、基金财产清算剩余资产的分配 五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算
清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人
份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 持有的各类基金份额比例进行分配。