融通产业趋势臻选股票A

融通产业趋势臻选股票型证券投资基金

2024 年中期报告

2024 年 6 月 30 日

基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司

送出日期：2024 年 8 月 29 日


§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据融通产业趋势臻选股票型证券投资基金（以下简
称“本基金”）基金合同规定，于 2024 年 8 月 27 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润
分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2024 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。

1.2 目录

§1 重要提示及目录......2

1.1 重要提示 ...... 2

1.2 目录 ...... 3
§2 基金简介 ......5

2.1 基金基本情况 ...... 5

2.2 基金产品说明 ...... 5

2.3 基金管理人和基金托管人 ...... 5

2.4 信息披露方式 ...... 5

2.5 其他相关资料 ...... 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ......6

3.1 主要会计数据和财务指标 ...... 6

3.2 基金净值表现 ...... 7

3.3 其他指标 ...... 8
§4 管理人报告 ......9

4.1 基金管理人及基金经理情况 ...... 9

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ...... 10

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ...... 10

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ...... 10

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ...... 10

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ...... 11

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ...... 12

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ...... 12
§5 托管人报告 ...... 12

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ...... 12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..... 12

5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ...... 12
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ...... 12

6.1 资产负债表 ...... 12

6.2 利润表 ...... 14

6.3 净资产变动表 ...... 15

6.4 报表附注 ...... 17
§7 投资组合报告 ......39

7.1 期末基金资产组合情况 ...... 39

7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ...... 40

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ...... 41

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ...... 42

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ...... 45

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ...... 45

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ...... 45


7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ...... 45

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ...... 46

7.10 本基金投资股指期货的投资政策 ...... 46

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ...... 46

7.12 投资组合报告附注 ...... 46
§8 基金份额持有人信息...... 47

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ...... 47

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ...... 47

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ...... 47
§9 开放式基金份额变动...... 48
§10 重大事件揭示...... 48

10.1 基金份额持有人大会决议 ...... 48

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...... 48

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ...... 48

10.4 基金投资策略的改变 ...... 48

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ...... 49

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...... 49

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ...... 49

10.8 其他重大事件 ...... 52
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ...... 52

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...... 52

11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ...... 53
§12 备查文件目录...... 53

12.1 备查文件目录 ...... 53

12.2 存放地点 ...... 53

12.3 查阅方式 ...... 53

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 融通产业趋势臻选股票型证券投资基金

基金简称 融通产业趋势臻选股票

基金主代码 009891

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020 年 8 月 17 日

基金管理人 融通基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 297,204,763.45 份

基金合同存续期 不定期

下属分级基金的基金简称 融通产业趋势臻选股票 A 融通产业趋势臻选股票 C

下属分级基金的交易代码 009891 018495

报告期末下属分级基金的份额 285,555,808.36 份 11,648,955.09 份

总额
2.2 基金产品说明

投资目标 在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，力争实现基
金资产的长期稳定增值。

投资策略 本基金的投资策略包括资产配置策略、股票投资策略、债券投资策
略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策略。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×80%+中证香港 100 指数收益率×10%+中债综
合全价（总值）指数收益率×10%。

风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债
券型基金和货币市场基金。本基金如果投资港股通标的股票，可能
会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规
则等差异带来的特有风险。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 融通基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司

信息披露 姓名 涂卫东 王小飞

负责人 联系电话 （0755）26948666 （021）60637103

电子邮箱 service@mail.rtfund.com wangxiaofei.zh@ccb.com

客户服务电话 400-883-8088、（0755）26948088 （021）60637228

传真 （0755）26935005 （021）60635778

注册地址 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 北京市西城区金融大街 25 号
13、14 层

办公地址 深圳市南山区海德三道 1066 号深 北京市西城区闹市口大街 1 号院
创投广场 41、42 层 1 号楼

邮政编码 518054 100033

法定代表人 张威 张金良

2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报


登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 http://www.rtfund.com

基金中期报告备置地点 基金管理人处、基金托管人处

2.5 其他相关资料

项目 名称 办公地址

注册登记机构 融通基金管理有限公司 深圳市南山区海德三道 1066 号深创投广场 41、42 层

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

报告期(2024 年 1 月 1 日-2024 年 6 月 30 日)

3.1.1 期间数据和指标

融通产业趋势臻选股票 A 融通产业趋势臻选股票 C

本期已实现收益 8,309,584.46 5,664,123.35

本期利润 7,032,177.56 13,487,818.70

加权平均基金份额本期利润 0.0245 0.2764

本期加权平均净值利润率 2.81% 31.58%

本期基金份额净值增长率 2.78% 2.49%

3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2024 年 6 月 30 日)

期末可供分配利润 -23,780,677.55 -1,043,627.52

期末可供分配基金份额利润 -0.0833 -0.0896

期末基金资产净值 261,775,130.81 10,605,327.57

期末基金份额净值 0.9167 0.9104

3.1.3 累计期末指标 报告期末(2024 年 6 月 30 日)

基金份额累计净值增长率 -8.33% -13.52%

注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水 平要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除 相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。其中期末可供分配 利润：如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的 已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配 利润（已实现部分扣除未实现部分）。

3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

融通产业趋势臻选股票 A

份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基

阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
② 准差④

过去一个月 1.67% 1.48% -2.75% 0.41% 4.42% 1.07%

过去三个月 6.04% 1.48% -0.88% 0.67% 6.92% 0.81%

过去六个月 2.78% 1.72% 1.62% 0.80% 1.16% 0.92%

过去一年 -20.47% 1.62% -8.11% 0.79% -12.36% 0.83%

过去三年 -17.41% 1.87% -30.10% 0.95% 12.69% 0.92%

自基金合同生

-8.33% 1.79% -23.12% 0.97% 14.79% 0.82%
效起至今

融通产业趋势臻选股票 C

份额净值增 份额净值 业绩比较基 业绩比较基

阶段 长率① 增长率标 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
准差② 准差④

过去一个月 1.62% 1.47% -2.75% 0.41% 4.37% 1.06%

过去三个月 5.87% 1.48% -0.88% 0.67% 6.75% 0.81%

过去六个月 2.49% 1.72% 1.62% 0.80% 0.87% 0.92%

过去一年 -20.97% 1.62% -8.11% 0.79% -12.86% 0.83%

自基金合同生

-13.52% 1.77% -10.24% 0.79% -3.28% 0.98%
效起至今

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较

注：本基金于 2023 年 5 月 18 日增加 C 类份额，该类份额首次确认日为 2023 年 5 月 19 日，
故该类份额的统计期间为 2023 年 5 月 19 日至本报告期末。

3.3 其他指标

无。


§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

融通基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经中国证监会证监基字[2001]8 号文批准，于
2001 年 5 月 22 日成立，公司注册资本 12500 万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：诚通
证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset ManagementCo.,Ltd.）40%。本基金管理人拥有公募基金管理资格、特定客户（专户）资产管理资格、合格境内机构投资者资格（QDII）、保险资产受托管理资格、人民币合格境内机构投资者（RQDII）资格、合格境内投资企业（QDIE）资格，产品线完备，涵盖主动权益类基金、被动投资类基金、债券基金、货币基金、混合基金、QDII 基金等。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理

姓 职务 （助理）期限 证券从 说明

名 任职日期 离任日期 业年限

王迪先生，计量金融学硕士，13 年证券、基
金行业从业经历，具有基金从业资格。2011
年 4 月至 2014 年 10 月就职于信达澳银基金
管理有限公司任行业研究员。2014 年 11 月加
本基金 入融通基金管理有限公司，历任研究部行业
王 的基金 2022 年 12 - 13 年 研究员、融通致远混合型证券投资基金基金
迪 经理 月 16 日 经理，现任融通新能源汽车主题精选灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、融通先进
制造混合型证券投资基金基金经理、融通产
业趋势臻选股票型证券投资基金基金经理、
融通创新动力混合型证券投资基金基金经
理。

李进先生，清华大学工学博士，7 年证券、基
本基金 金行业从业经历，具有基金从业资格。2017
李 的基金 2023年3月 - 7 年 年 7 月加入融通基金管理有限公司，曾任行
进 经理 6 日 业研究员。现任融通产业趋势臻选股票型证
券投资基金基金经理、融通价值趋势混合型
证券投资基金基金经理。

注：任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写；证券从业年限以从事证券、基金业务相关工作的时间为计算标准。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

无。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。

本基金管理人对报告期内不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内、10 日内）公司管理的不同
投资组合同向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。

报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金报告期内未发生异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

本基金从中观产业视角出发，寻找具有时代感的产业趋势，聚焦于当前及未来一段时间需求得不到满足的行业；重点投资推动社会进步且未来市值空间较大的企业。在国内经济增速降档的大环境下，高成长行业在减少、相应的优质公司也会减少，本基金组合今年把风险偏好降下来，积极寻找高质量成长的企业。当前组合聚焦人工智能、出口、港股、医药四大方向。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末融通产业趋势臻选股票 A 基金份额净值为 0.9167 元，本报告期基金份额净值
增长率为 2.78%，同期业绩比较基准收益率为 1.62%；

截至本报告期末融通产业趋势臻选股票 C 基金份额净值为 0.9104 元，本报告期基金份额净值
增长率为 2.49%，同期业绩比较基准收益率为 1.62%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

A 股经历了两年多的熊市，我们认为后续 A 股市场将有较多的投资机会；乐观看待未来 1-2
年的科技行情。

1）流动性：美联储加息进入后期，欧美等地区经济衰退的压力加大，海外流动性紧张的局面将逐渐缓解；国内流动性充裕且边际偏向宽松。重点观察市场交易量及市场活跃度的变化。


2） 经济周期：国内宏观经济从衰退预期后续在政策刺激下部分行业有望逐渐进入到缓慢复
苏阶段。

3）产业周期：人工智能是当前及未来一段时间全世界最关注的方向，正开启新一轮长周期的科技革命。下游应用如自动驾驶、机器人、虚拟现实头戴产品等新产业处于成长初期；海外及国内龙头企业积极投入，全球科技共振。

目前看好人工智能、出口、港股、医药四大方向。

人工智能：本基金重仓人工智能中供不应求的算力方向，并密切跟踪 AI 下游各种应用可能起
量的个股。观察海外 AI 发展现状，本轮人工智能产业最终受益的企业大概率是在技术和资金层面具有优势的互联网企业，所以本基金加配了互联网。同时，AI 大模型与智能终端的结合，更容易实现大家期待的 agent 功能，消费电子行业有望迎来新一轮成长期。

出口：在经济进入下行周期的时间段，国内各个行业内卷严重，企业维持相对健康的高增速需要出口业务的支持，全球竞争力成为今后成长股定价的核心抓手，我们积极挖掘未来在全球产业布局中能获得巨大成功的各领域龙头公司，在基金组合中不断增加海外业务高速增长的个股。关注出海企业份额提升的同时，对于海外渗透率较低的新能源行业保持重点关注。在产品价格大幅下降之后，新兴市场的新能源产业有望复制 5 年前国内市场的成长历程。

港股：处于底部区域，向上弹性大。港股的互联网公司过去一年多的时间内，业绩一直超预期，但股价不断下杀，后续估值修复概率大，只是时间早晚的问题：一是各互联网巨头相互竞争趋缓、供给端压力减轻，同时人员停止扩张，后续利润预计将持续高速增长。二是港股处于全球价值洼地，因为各种原因逃跑的外资在性价比的吸引下，某一个时刻会重新回落。港股互联网是绕不开的中国资产，也是最具有吸引力的资产。三是国内互联网企业在 AI 大模型的进展只是时间上的落后，本身在默默的大力投入，这些公司的人工智能部分应用出来后估值修复到接近海外同行的水平。本基金 2023 年三季度开始逐渐开始配置港股，后续择机提升配置。

医药：本基金配置具备全球竞争力的创新药企业，尤其是在大单品、主流方向上产品具有竞争力的公司。减肥药、近视眼药、肿瘤药是关注重点。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司基金估值业务原则和程序管理细则》进行，公司设立由研究相关部门、风险管理部、登记清算部、稽核审计部和法律合规部共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方估值服务机构的估值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。

估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大
事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。

截至本报告期末，本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司签订服务协议，由其提供相关债券品种和流通受限股票的估值参考数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本报告期内未进行利润分配，符合法律法规和基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万的情形。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

报告期内，本基金利润分配情况符合法律法规和基金合同的相关约定。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表
会计主体：融通产业趋势臻选股票型证券投资基金

报告截止日：2024 年 6 月 30 日

单位：人民币元

资 产 附注号 本期末 上年度末

2024 年 6 月 30 日 2023 年 12 月 31 日

资 产：


货币资金 6.4.7.1 19,878,923.36 15,067,608.80

结算备付金 1,570,345.41 3,057,731.34

存出保证金 210,498.84 433,267.76

交易性金融资产 6.4.7.2 253,056,514.25 239,869,355.53

其中：股票投资 253,056,514.25 239,869,355.53

基金投资 - -

债券投资 - -

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

其他投资 - -

衍生金融资产 6.4.7.3 - -

买入返售金融资产 6.4.7.4 - -

债权投资 6.4.7.5 - -

其中：债券投资 - -

资产支持证券投资 - -

其他投资 - -

其他债权投资 6.4.7.6 - -

其他权益工具投资 6.4.7.7 - -

应收清算款 - 3,202,942.81

应收股利 508,853.70 3,054.17

应收申购款 147,171.13 27,859.16

递延所得税资产 - -

其他资产 6.4.7.8 - -

资产总计 275,372,306.69 261,661,819.57

负债和净资产 附注号 本期末 上年度末

2024 年 6 月 30 日 2023 年 12 月 31 日

负 债：

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 6.4.7.3 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付清算款 1,419,200.20 4,180,847.61

应付赎回款 420,345.60 141,960.96

应付管理人报酬 274,781.25 261,203.83

应付托管费 45,796.91 43,533.97

应付销售服务费 6,392.22 3,510.09

应付投资顾问费 - -

应交税费 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 6.4.7.9 825,332.13 974,459.33

负债合计 2,991,848.31 5,605,515.79

净资产：


实收基金 6.4.7.10 297,204,763.45 287,106,771.65

其他综合收益 6.4.7.11 - -

未分配利润 6.4.7.12 -24,824,305.07 -31,050,467.87

净资产合计 272,380,458.38 256,056,303.78

负债和净资产总计 275,372,306.69 261,661,819.57

注： 报告截止日 2024 年 6 月 30 日,基金份额总额 297,204,763.45 份，其中融通产业趋势臻
选股票 A 类基金份额 285,555,808.36 份，基金份额净值 0.9167 元，融通产业趋势臻选股票 C 类
基金份额 11,648,955.09 份，基金份额净值 0.9104 元。
6.2 利润表
会计主体：融通产业趋势臻选股票型证券投资基金

本报告期：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期 上年度可比期间
项 目 附注号 2024 年 1 月 1 日至 2024 2023 年 1 月 1 日至
年 6 月 30 日 2023 年 6 月 30 日

一、营业总收入 22,770,486.13 97,483,904.70

1.利息收入 65,413.29 97,447.41

其中：存款利息收入 6.4.7.13 65,413.29 97,447.41

债券利息收入 - -

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 - -

其他利息收入 - -

2.投资收益（损失以“-”填列） 16,118,938.22 14,958,036.85

其中：股票投资收益 6.4.7.14 13,586,851.93 13,094,348.84

基金投资收益 - -

债券投资收益 6.4.7.15 - 225,030.09

资产支持证券投资收益 6.4.7.16 - -

贵金属投资收益 6.4.7.17 - -

衍生工具收益 6.4.7.18 - -

股利收益 6.4.7.19 2,532,086.29 1,638,657.92

以摊余成本计量的金融 - -
资产终止确认产生的收益

其他投资收益 - -

3.公允价值变动收益（损失以 6.4.7.20 6,546,288.45 81,272,479.10
“-”号填列）

4.汇兑收益（损失以“-”号填 - -
列）

5.其他收入（损失以“-”号填 6.4.7.21 39,846.17 1,155,941.34
列）

减：二、营业总支出 2,250,489.87 3,779,127.57

1．管理人报酬 6.4.10.2.1 1,748,255.10 3,075,696.41


其中：暂估管理人报酬 - -

2．托管费 6.4.10.2.2 291,375.82 512,616.10

3．销售服务费 6.4.10.2.3 128,629.50 109,356.04

4．投资顾问费 - -

5．利息支出 - -

其中：卖出回购金融资产支出 - -

6．信用减值损失 6.4.7.22 - -

7．税金及附加 - 1.15

8．其他费用 6.4.7.23 82,229.45 81,457.87

三、利润总额（亏损总额以“-” 20,519,996.26 93,704,777.13
号填列）

减：所得税费用 - -

四、净利润（净亏损以“-”号 20,519,996.26 93,704,777.13
填列）

五、其他综合收益的税后净额 - -

六、综合收益总额 20,519,996.26 93,704,777.13

6.3 净资产变动表
会计主体：融通产业趋势臻选股票型证券投资基金

本报告期：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期

项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日

实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计

一、上期期末净资产 287,106,771.65 - -31,050,467.87 256,056,303.78

加：会计政策变更 - - - -

前期差错更正 - - - -

其他 - - - -

二、本期期初净资产 287,106,771.65 - -31,050,467.87 256,056,303.78

三、本期增减变动额

（减少以“-”号填 10,097,991.80 - 6,226,162.80 16,324,154.60
列）

（一）、综合收益总 - - 20,519,996.26 20,519,996.26
额
（二）、本期基金份

额交易产生的净资 10,097,991.80 - -14,293,833.46 -4,195,841.66
产变动数（净资产减
少以“-”号填列）

其中：1.基金申购款 161,771,673.13 - -27,952,319.80 133,819,353.33

2. 基 金 赎 回 -151,673,681.33 - 13,658,486.34 -138,015,194.99
款

（三）、本期向基金
份额持有人分配利

润产生的净资产变 - - - -
动（净资产减少以
“-”号填列）

（四）、其他综合收 - - - -
益结转留存收益

四、本期期末净资产 297,204,763.45 - -24,824,305.07 272,380,458.38

上年度可比期间

项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计

一、上期期末净资产 369,829,041.02 - -13,579,272.59 356,249,768.43

加：会计政策变更 - - - -

前期差错更正 - - - -

其他 - - - -

二、本期期初净资产 369,829,041.02 - -13,579,272.59 356,249,768.43

三、本期增减变动额

（减少以“-”号填 209,148,666.21 - 101,895,297.52 311,043,963.73
列）

（一）、综合收益总 - - 93,704,777.13 93,704,777.13
额
（二）、本期基金份

额交易产生的净资 209,148,666.21 - 8,190,520.39 217,339,186.60
产变动数（净资产减
少以“-”号填列）

其中：1.基金申购款 537,059,897.44 - 53,237,381.49 590,297,278.93

2. 基 金 赎 回 -327,911,231.23 - -45,046,861.10 -372,958,092.33
款
（三）、本期向基金
份额持有人分配利

润产生的净资产变 - - - -
动（净资产减少以
“-”号填列）

（四）、其他综合收 - - - -
益结转留存收益

四、本期期末净资产 578,977,707.23 - 88,316,024.93 667,293,732.16

报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：


商小虎 高翔 刘美丽

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况

融通产业趋势臻选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2020]1436 号《关于准予融通产业趋势臻选股票型证券投资基金注册的批复》核准，由融通基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《融通产业趋势臻选股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 1,879,936,602.11 元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2020)第 0725 号验资报告予以验证。经向中国
证监会备案，《融通产业趋势臻选股票型证券投资基金基金合同》于 2020 年 8 月 17 日正式生效，
基金合同生效日的基金份额总额为 1,880,537,811.11 份基金份额，其中认购资金利息折合601,209.00 份基金份额。本基金的基金管理人为融通基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

根据《关于融通产业趋势臻选股票型证券投资基金增设 C 类基金份额并修订基金合同部分条
款的公告》及修改后的《融通产业趋势臻选股票型证券投资基金基金合同》的规定，本基金自 2023
年 5 月 18 日起增设 C 类基金份额。原在投资者申购时收取前端申购费用的份额，而不从本类别基
金资产中计提销售服务费的基金份额转为 A 类基金份额；不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费并按照持有期限收取赎回费的份额，称为 C 类基金份额。本基金 A 类基金份
额和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将
分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《融通产业趋势臻选股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券、可交换债券及其他中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但需符合中国证监会相
关规定)。本基金投资组合中，股票资产占基金资产的比例为 80%-95%(其中投资于港股通标的股票的比例占本基金股票资产的 0%-50%)。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，持有现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×80%+中证香港 100 指数收益率×10%+中债综合全价(总值)指数收益率×10%。
6.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则、《资产管理产品相关会计处理规定》及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《融通产业趋势臻选股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及本报告期间的经营成果和净资产变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 差错更正的说明

本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]81 号《财政部国家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]127 号《财政部国家税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、
财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：

(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。

对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。

(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。

对基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市 H 股取得的股息红利，H 股公司应向中国证券
登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请，由中国结算向 H 股公司提供内地个人投资者名册，H 股公司按照 20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市的非 H 股取得的股息红利，由中国结算按照 20%的税率代扣个人所得税。

(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。根
据财政部、国家税务总局公告 2023 年第 39 号《关于减半征收证券交易印花税的公告》，自 2023
年 8 月 28 日起，证券交易印花税实施减半征收。基金通过沪港通/深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法规定缴纳印花税。

(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的
适用比例计算缴纳。

6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 货币资金

单位：人民币元

项目 本期末

2024 年 6 月 30 日

活期存款 19,878,923.36

等于：本金 19,876,908.05

加：应计利息 2,015.31

减：坏账准备 -

定期存款 -

等于：本金 -

加：应计利息 -

减：坏账准备 -

其中：存款期限 1 个月以内 -

存款期限 1-3 个月 -

存款期限 3 个月以上 -

其他存款 -

等于：本金 -

加：应计利息 -

减：坏账准备 -

合计 19,878,923.36

6.4.7.2 交易性金融资产

单位：人民币元

本期末

项目 2024 年 6 月 30 日

成本 应计利息 公允价值 公允价值变动

股票 233,748,994.14 - 253,056,514.25 19,307,520.11

贵金属投资-金交所 - - - -
黄金合约

交易所市场 - - - -

债券 银行间市场 - - - -

合计 - - - -

资产支持证券 - - - -

基金 - - - -

其他 - - - -

合计 233,748,994.14 - 253,056,514.25 19,307,520.11

6.4.7.3 衍生金融资产/负债
6.4.7.3.1 衍生金融资产/负债期末余额

无。

6.4.7.3.2 期末基金持有的期货合约情况

无。
6.4.7.3.3 期末基金持有的黄金衍生品情况

无。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额

无。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券

无。
6.4.7.4.3 按预期信用损失一般模型计提减值准备的说明

无。
6.4.7.5 债权投资
6.4.7.5.1 债权投资情况

无。
6.4.7.5.2 债权投资减值准备计提情况

无。
6.4.7.6 其他债权投资
6.4.7.6.1 其他债权投资情况

无。
6.4.7.6.2 其他债权投资减值准备计提情况

无。
6.4.7.7 其他权益工具投资
6.4.7.7.1 其他权益工具投资情况

无。
6.4.7.7.2 报告期末其他权益工具投资情况

无。
6.4.7.8 其他资产

无。
6.4.7.9 其他负债

单位：人民币元

项目 本期末


2024 年 6 月 30 日

应付券商交易单元保证金 -

应付赎回费 787.99

应付证券出借违约金 -

应付交易费用 744,981.02

其中：交易所市场 744,981.02

银行间市场 -

应付利息 -

预提费用 79,563.12

合计 825,332.13

6.4.7.10 实收基金

金额单位：人民币元
融通产业趋势臻选股票 A

本期

项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 285,065,625.36 285,065,625.36

本期申购 19,492,061.98 19,492,061.98

本期赎回（以“-”号填列） -19,001,878.98 -19,001,878.98

基金拆分/份额折算前 - -

基金拆分/份额折算调整 - -

本期申购 - -

本期赎回（以“-”号填列） - -

本期末 285,555,808.36 285,555,808.36

融通产业趋势臻选股票 C

本期

项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 2,041,146.29 2,041,146.29

本期申购 142,279,611.15 142,279,611.15

本期赎回（以“-”号填列） -132,671,802.35 -132,671,802.35

基金拆分/份额折算前 - -

基金拆分/份额折算调整 - -

本期申购 - -

本期赎回（以“-”号填列） - -

本期末 11,648,955.09 11,648,955.09

注：申购含红利再投及转换入份额；赎回含转换出份额。
6.4.7.11 其他综合收益

无。
6.4.7.12 未分配利润

单位：人民币元

融通产业趋势臻选股票 A

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 -3,894,600.18 -26,927,845.70 -30,822,445.88

加：会计政策变更 - - -

前期差错更正 - - -

其他 - - -

本期期初 -3,894,600.18 -26,927,845.70 -30,822,445.88

本期利润 8,309,584.46 -1,277,406.90 7,032,177.56

本期基金份额交易产 -254,185.41 263,776.18 9,590.77
生的变动数

其中：基金申购款 -1,101,670.90 -1,312,317.39 -2,413,988.29

基金赎回款 847,485.49 1,576,093.57 2,423,579.06

本期已分配利润 - - -

本期末 4,160,798.87 -27,941,476.42 -23,780,677.55

融通产业趋势臻选股票 C

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 -34,990.10 -193,031.89 -228,021.99

加：会计政策变更 - - -

前期差错更正 - - -

其他 - - -

本期期初 -34,990.10 -193,031.89 -228,021.99

本期利润 5,664,123.35 7,823,695.35 13,487,818.70

本期基金份额交易产 -5,532,366.81 -8,771,057.42 -14,303,424.23
生的变动数

其中：基金申购款 -12,338,586.80 -13,199,744.71 -25,538,331.51

基金赎回款 6,806,219.99 4,428,687.29 11,234,907.28

本期已分配利润 - - -

本期末 96,766.44 -1,140,393.96 -1,043,627.52

6.4.7.13 存款利息收入

单位：人民币元

项目 本期

2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日

活期存款利息收入 38,724.01

定期存款利息收入 -

其他存款利息收入 -

结算备付金利息收入 24,575.52

其他 2,113.76

合计 65,413.29

注：此处其他列示的是基金交易保证金利息收入。

6.4.7.14 股票投资收益
6.4.7.14.1 股票投资收益项目构成

单位：人民币元

项目 本期

2024年1月1日至2024年6月30日

股票投资收益——买卖股票差价收入 13,586,851.93

股票投资收益——赎回差价收入 -

股票投资收益——申购差价收入 -

股票投资收益——证券出借差价收入 -

合计 13,586,851.93

6.4.7.14.2 股票投资收益——买卖股票差价收入

单位：人民币元

项目 本期

2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日

卖出股票成交总额 1,067,447,553.27

减：卖出股票成本总额 1,051,005,685.45

减：交易费用 2,855,015.89

买卖股票差价收入 13,586,851.93

6.4.7.14.3 股票投资收益——证券出借差价收入

无。
6.4.7.15 债券投资收益
6.4.7.15.1 债券投资收益项目构成

无。
6.4.7.15.2 债券投资收益——买卖债券差价收入

无。
6.4.7.15.3 债券投资收益——赎回差价收入

无。
6.4.7.15.4 债券投资收益——申购差价收入

无。
6.4.7.16 资产支持证券投资收益
6.4.7.16.1 资产支持证券投资收益项目构成

无。
6.4.7.16.2 资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入

无。

6.4.7.16.3 资产支持证券投资收益——赎回差价收入

无。
6.4.7.16.4 资产支持证券投资收益——申购差价收入

无。
6.4.7.17 贵金属投资收益
6.4.7.17.1 贵金属投资收益项目构成

无。
6.4.7.17.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入

无。
6.4.7.17.3 贵金属投资收益——赎回差价收入

无。
6.4.7.17.4 贵金属投资收益——申购差价收入

无。
6.4.7.18 衍生工具收益
6.4.7.18.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入

无。
6.4.7.18.2 衍生工具收益——其他投资收益

无。
6.4.7.19 股利收益

单位：人民币元

项目 本期

2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日

股票投资产生的股利收益 2,532,086.29

其中：证券出借权益补偿收入 -

基金投资产生的股利收益 -

合计 2,532,086.29

6.4.7.20 公允价值变动收益

单位：人民币元

项目名称 本期

2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日

1.交易性金融资产 6,546,288.45

股票投资 6,546,288.45

债券投资 -

资产支持证券投资 -

基金投资 -


贵金属投资 -

其他 -

2.衍生工具 -

权证投资 -

3.其他 -

减：应税金融商品公允价值变动 -
产生的预估增值税

合计 6,546,288.45

6.4.7.21 其他收入

单位：人民币元

项目 本期

2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日

基金赎回费收入 31,456.16

基金转换费收入 8,390.01

合计 39,846.17

注：1.本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的 25%归入基金资产。

2.基金的转换费用包括转换费和补差费，其中不低于转换费的 25%归入转出基金的基金资产。
6.4.7.22 信用减值损失

无。
6.4.7.23 其他费用

单位：人民币元

项目 本期

2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日

审计费用 19,890.78

信息披露费 59,672.34

证券出借违约金 -

银行费用 2,666.33

合计 82,229.45

6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项

截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项

截至财务报表报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

融通基金管理有限公司(“融通基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设 基金托管人、基金销售机构
银行”)

注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易

无。
6.4.10.1.2 债券交易

无。
6.4.10.1.3 债券回购交易

无。
6.4.10.1.4 权证交易

无。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金

无。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 2023 年 1 月 1 日至 2023 年
月 30 日 6 月 30 日

当期发生的基金应支付的管理费 1,748,255.10 3,075,696.41

其中：应支付销售机构的客户维护 704,701.97 1,129,371.88
费

应支付基金管理人的净管理费 1,043,553.13 1,946,324.53

注：1.于 2023 年 8 月 28 日前，支付基金管理人的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%
的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 x1.50%/当年天数。

根据《融通基金管理有限公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同的公告》，自 2023
年 8 月 28 日起，支付基金管理人的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.20%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 x1.20%/当年
天数。

2.客户维护费是基金管理人与基金销售机构约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的费用，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
6.4.10.2.2 基金托管费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 2023 年 1 月 1 日至 2023 年
月 30 日 6 月 30 日

当期发生的基金应支付的托管费 291,375.82 512,616.10

注：于 2023 年 8 月 28 日前，支付基金托管人的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费
率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。

根据《融通基金管理有限公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同的公告》，自 2023
年 8 月 28 日起，支付基金托管人的托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日托管费＝前一日基金资产净值×0.20%/当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费

单位：人民币元

本期

获得销售服务费的 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日

各关联方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费

融通产业趋势臻选股票 A 融通产业趋势臻选股票 C 合计

融通基金 - 78,745.73 78,745.73

合计 - 78,745.73 78,745.73

上年度可比期间

获得销售服务费的 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

各关联方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费

融通产业趋势臻选股票 A 融通产业趋势臻选股票 C 合计

融通基金 - 93,585.74 93,585.74

合计 - 93,585.74 93,585.74

注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值 0.60%的年费率
计提，逐日累计至每月月底，按月支付给基金管理人，再由基金管理人计算并支付给各基金销售
机构。其计算公式为：

日销售服务费＝前一日 C 类基金份额的基金资产净值 X 0.60%/ 当年天数

6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

无。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况

无。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况

无。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

无。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

无。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 2023年1月1日至2023年6月30日

关联方名称 日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

中国建设银行 19,878,923.36 38,724.01 71,291,903.76 61,117.17

注：本基金的银行存款由基金托管人保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

无。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明

无。
6.4.11 利润分配情况

无。

6.4.12 期末（2024 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券

6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

6.4.12.1.1 受限证券类别：股票


证券 证券 成功 受限 流通受 认购 期末 数量 期末 期末估值总 备
代码 名称 认购日 期 限类型 价格 估值 （单位： 成本总额 额 注
单价 股）

001359 平安 2024-03-19 1-6 个 首发流 17.39 20.60 180 3,130.20 3,708.00 -
电工 月（含） 通受限

001379 腾达 2024-01-11 1-6 个 首发流 16.98 13.48 178 3,022.44 2,399.44 -
科技 月（含） 通受限

001387 雪祺 2024-01-04 1-6 个 首发流 15.38 15.25 133 2,045.54 2,028.25 -
电气 月（含） 通受限

001387 雪祺 2024-06-03 1-6 个 送股流 - 15.25 40 - 610.00 -
电气 月（含） 通受限

001389 广合 2024-03-26 1-6 个 首发流 17.43 34.56 222 3,869.46 7,672.32 -
科技 月（含） 通受限

301392 汇成 2024-05-28 1-6 个 首发流 12.20 41.66 219 2,671.80 9,123.54 -
真空 月（含） 通受限

301502 华阳 2024-01-26 1-6 个 首发流 28.01 37.83 138 3,865.38 5,220.54 -
智能 月（含） 通受限

301536 星宸 2024-03-20 1-6 个 首发流 16.16 32.27 481 7,772.96 15,521.87 -
科技 月（含） 通受限

301538 骏鼎 2024-03-13 1-6 个 首发流 55.82 91.24 107 5,972.74 9,762.68 -
达 月（含） 通受限

301538 骏鼎 2024-05-22 1-6 个 送股流 - 91.24 43 - 3,923.32 -
达 月（含） 通受限

301539 宏鑫 2024-04-03 1-6 个 首发流 10.64 19.82 361 3,841.04 7,155.02 -
科技 月（含） 通受限

301565 中仑 2024-06-13 1-6 个 首发流 11.88 18.98 612 7,270.56 11,615.76 -
新材 月（含） 通受限

301566 达利 2023-12-22 1-6 个 首发流 8.90 16.97 576 5,126.40 9,774.72 -
凯普 月（含） 通受限

301580 爱迪 2024-06-19 1-6 个 首发流 44.95 65.93 167 7,506.65 11,010.31 -
特 月（含） 通受限

301587 中瑞 2024-03-27 1-6 个 首发流 21.73 25.26 306 6,649.38 7,729.56 -
股份 月（含） 通受限

301588 美新 2024-03-06 1-6 个 首发流 14.50 21.25 257 3,726.50 5,461.25 -
科技 月（含） 通受限

301589 诺瓦 2024-02-01 1-6 个 首发流 126.89 188.01 257 32,610.73 48,318.57 -
星云 月（含） 通受限

301589 诺瓦 2024-05-30 1-6 个 送股流 - 188.01 205 - 38,542.05 -
星云 月（含） 通受限

301591 肯特 2024-02-20 1-6 个 首发流 19.43 36.98 219 4,255.17 8,098.62 -
股份 月（含） 通受限

603285 键邦 2024-06-28 1 个月 首发流 18.65 18.65 1,158 21,596.70 21,596.70 -
股份 内（含） 通受限


603285 键邦 2024-06-28 1-6 个 首发流 18.65 18.65 129 2,405.85 2,405.85 -
股份 月（含） 通受限

603344 星德 2024-03-13 1-6 个 首发流 19.18 22.66 154 2,953.72 3,489.64 -
胜 月（含） 通受限

603350 安乃 2024-06-26 1 个月 首发流 20.56 20.56 945 19,429.20 19,429.20 -
达 内（含） 通受限

603350 安乃 2024-06-26 1-6 个 首发流 20.56 20.56 106 2,179.36 2,179.36 -
达 月（含） 通受限

603381 永臻 2024-06-19 1-6 个 首发流 23.35 25.13 115 2,685.25 2,889.95 -
股份 月（含） 通受限

688530 欧莱 2024-04-29 1-6 个 首发流 9.60 16.10 344 3,302.40 5,538.40 -
新材 月（含） 通受限

688691 灿芯 2024-04-02 1-6 个 首发流 19.86 42.51 247 4,905.42 10,499.97 -
股份 月（含） 通受限

688692 达梦 2024-06-04 1-6 个 首发流 86.96 174.93 95 8,261.20 16,618.35 -
数据 月（含） 通受限

688695 中创 2024-03-06 1-6 个 首发流 22.43 31.55 186 4,171.98 5,868.30 -
股份 月（含） 通受限

注：基金持有的股票在流通受限期内，如获得股票红利、送股、转增股、配股的，则此新增股票的流通受限期和估值价格与相应原股票一致。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

无。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购

无。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购

无。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券

无。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金是股票型基金，其预期收益及预期风险高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。本基金如果投资港股通标的股票，可能会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。本基金投资的金融工具主要包括股票投资等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主
要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过管理及信息系统持续监控上述各类风险。本基金在严格控制风险并保持基金资产流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。

本基金的基金管理人奉行内控优先和全员风险管理理念，高度重视风险管理的组织保障和制度保障，建立了完备的风险管理组织及相应的制度和流程，力争在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化。

董事会对有效的风险管理承担最终责任，负责确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略；审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度；审议公司风险管理报告。在董事会下设立风险控制与审计委员会，履行相应风险管理和监督职责。

公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行。在公司管理层下设立风险管理委员会，负责指导、协调和监督各职能部门和个业务单元开展风险管理工作；制定相关风险控制政策，审批风险管理重要流程和风险限额，并与公司整体业务发展战略和风险承受能力相一致；识别公司各项业务所涉及的各类重大风险，对重大风险、重大决策和重要业务流程的风险进行评估，制定重大风险的解决方案；识别和评估新产品、新业务的新增风险，并制定控制措施；重点关注内控机制薄弱环节和那些可能给公司带来重大损失的事件，提出控制措施和解决方案；协调突发性重大风险事件的处理；审定风险事件责任人的责任；根据公司风险管理总体策略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险应对方案。

各业务部门在执行业务事项时需遵守相关法律法规，遵守公司业务管理制度，执行风险管理的基本制度流程，定期对本部门的风险进行评估，对其风险管理制度和流程的有效性负责。公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人，各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人，基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。

风险管理部对公司风险管理承担独立评估、监控、检查和报告职责，负责执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标；对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统；对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议；负责督促相关部门落实风险管理委员会的各项决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告。

监察稽核相关部门负责监察公司各业务部门在相关法律法规、规章制度和业务流程执行方面
的情况，确保既定的风险管理措施得到有效的贯彻执行，发现内控缺失和管理漏洞，提出改进要求和建议，并报告法规和制度的执行情况。
6.4.13.2 信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。

本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管人中国建设银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。

本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。

于 2024 年 6 月 30 日，本基金无债券投资(2023 年 12 月 31 日：同)。

6.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。

针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。

于 2024 年 6 月 30 日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息，可赎回基金份额净值(净资产)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。


本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。

本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动
投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2024 年 6 月 30 日，本基金
持有的流动性受限资产的估值未超过基金资产净值的 15%。

本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。于 2024
年 6 月 30 日，本基金最后交易日的组合资产中 7 个工作日可变现资产账面金额与净赎回金额符合
上述法规要求。

同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4 市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。

本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。

本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金和存出保证金等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口

单位：人民币元

本期末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

2024 年 6 月 30 日

资产

货币资金 19,878,923.36 - - - 19,878,923.36

结算备付金 1,570,345.41 - - - 1,570,345.41

存出保证金 210,498.84 - - - 210,498.84

交易性金融资产 - - - 253,056,514.25 253,056,514.25

应收股利 - - - 508,853.70 508,853.70

应收申购款 - - - 147,171.13 147,171.13

资产总计 21,659,767.61 - - 253,712,539.08 275,372,306.69

负债

应付赎回款 - - - 420,345.60 420,345.60

应付管理人报酬 - - - 274,781.25 274,781.25

应付托管费 - - - 45,796.91 45,796.91

应付清算款 - - - 1,419,200.20 1,419,200.20

应付销售服务费 - - - 6,392.22 6,392.22

其他负债 - - - 825,332.13 825,332.13

负债总计 - - - 2,991,848.31 2,991,848.31

利率敏感度缺口 21,659,767.61 - - 250,720,690.77 272,380,458.38

上年度末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

2023 年 12 月 31 日

资产

货币资金 15,067,608.80 - - - 15,067,608.80

结算备付金 3,057,731.34 - - - 3,057,731.34

存出保证金 433,267.76 - - - 433,267.76

交易性金融资产 - - - 239,869,355.53 239,869,355.53

应收股利 - - - 3,054.17 3,054.17

应收申购款 - - - 27,859.16 27,859.16

应收清算款 - - - 3,202,942.81 3,202,942.81

资产总计 18,558,607.90 - - 243,103,211.67 261,661,819.57

负债

应付赎回款 - - - 141,960.96 141,960.96

应付管理人报酬 - - - 261,203.83 261,203.83

应付托管费 - - - 43,533.97 43,533.97

应付清算款 - - - 4,180,847.61 4,180,847.61


应付销售服务费 - - - 3,510.09 3,510.09

其他负债 - - - 974,459.33 974,459.33

负债总计 - - - 5,605,515.79 5,605,515.79

利率敏感度缺口 18,558,607.90 - - 237,497,695.88 256,056,303.78

注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

于 2024 年 6 月 30 日，本基金未持有交易性债券投资(2023 年 12 月 31 日：同)，因此市场利
率的变动对于本基金净资产无重大影响(2023 年 12 月 31 日：同)。

6.4.13.4.2 外汇风险

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有不以记账本位币计价的资产，因此存在相应的外汇风险。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口

单位：人民币元

本期末

项目 2024 年 6 月 30 日

美元 港币 其他币种 合计

折合人民币元 折合人民币元 折合人民币元

以外币计价的资产

交易性金融资产 - 85,798,317.89 - 85,798,317.89

资产合计 - 85,798,317.89 - 85,798,317.89

以外币计价的负债

负债合计 - - - -

资产负债表外汇风 - 85,798,317.89 - 85,798,317.89
险敞口净额

上年度末

项目 2023 年 12 月 31 日

美元 港币 其他币种 合计

折合人民币元 折合人民币元 折合人民币元

以外币计价的资产

交易性金融资产 - 59,608,301.54 - 59,608,301.54

资产合计 - 59,608,301.54 - 59,608,301.54

以外币计价的负债

负债合计 - - - -

资产负债表外汇风 - 59,608,301.54 - 59,608,301.54
险敞口净额

6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假 除汇率以外的其他市场变量保持不变
设

对资产负债表日基金资产净值的

影响金额（单位：人民币元）

相关风险变量的变动 本期末 上年度末

分

析 （2024 年 6 月 30 日） （2023 年 12 月 31 日 ）
1. 所有外币相对人民币升值 5% 4,289,915.89 2,980,415.08

2. 所有外币相对人民币贬值 5% -4,289,915.89 -2,980,415.08

6.4.13.4.3 其他价格风险

其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。

本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 80%-95%(其中投资于港股通标的股票的比例占本基金股票资产的 0%-50%)。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，持有现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口

金额单位：人民币元

本期末 上年度末

项目 2024 年 6 月 30 日 2023年12月31日

公允价值 占基金资产净值 公允价值 占基金资产净值
比例（%） 比例（%）

交易性金融资 253,056,514.25 92.91 239,869,355.53 93.68
产－股票投资


交易性金融资 - - - -
产－基金投资
交易性金融资

产－贵金属投 - - - -
资

衍生金融资产 - - - -
－权证投资

其他 - - - -

合计 253,056,514.25 92.91 239,869,355.53 93.68

6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析

假设 除沪深 300 指数收益率以外的其他市场变量保持不变

对资产负债表日基金资产净值的

影响金额（单位：人民币元）

相关风险变量的变动 本期末 上年度末

分析 （2024 年 6 月 30 日） （2023 年 12 月 31 日 ）

1. 沪深 300 指数收益率上升 5% 17,821,165.58 12,331,111.82

2. 沪深 300 指数收益率下降 5% -17,821,165.58 -12,331,111.82

6.4.14 公允价值
6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：

第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
6.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值

单位：人民币元

公允价值计量结果所属的层次 本期末 上年度末

2024 年 6 月 30 日 2023 年 12 月 31 日

第一层次 252,758,322.71 238,434,703.64

第二层次 45,611.11 -

第三层次 252,580.43 1,434,651.89

合计 253,056,514.25 239,869,355.53

6.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动

本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。

对于证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不
活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃
期间及限售期间将相关证券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入
值对于公允价值的影响程度，确定相关证券的公允价值应属第二层次还是第三层次。
6.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明

于 2024 年 6 月 30 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2023 年 12 月

31 日：同)。
6.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公
允价值相差很小。
6.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

无。

§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 253,056,514.25 91.90

其中：股票 253,056,514.25 91.90

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产

7 银行存款和结算备付金合计 21,449,268.77 7.79

8 其他各项资产 866,523.67 0.31

9 合计 275,372,306.69 100.00

注：本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 85,798,317.89 元，占基金资产净值比例为 31.50%。

7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位：人民币元

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 167,225,209.74 61.39

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 32,986.62 0.01

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 167,258,196.36 61.41

7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）

房地产 - -

能源 - -

材料 - -

工业 - -

非必需消费品 - -

必需消费品 11,876,002.08 4.36

医疗保健 26,211,831.91 9.62

金融 - -

科技 - -

通讯 47,710,483.90 17.52

公用事业 - -

政府 - -

合计 85,798,317.89 31.50

注：以上分类采用彭博行业分类标准（BICS）。

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 300308 中际旭创 199,200 27,465,696.00 10.08

2 605117 德业股份 339,764 25,258,055.76 9.27

3 300502 新易盛 237,800 25,099,790.00 9.21

4 300573 兴齐眼药 120,420 19,748,880.00 7.25

5 03690 美团-W 191,000 19,367,160.87 7.11

6 00700 腾讯控股 50,700 17,232,019.02 6.33

7 002463 沪电股份 386,210 14,096,665.00 5.18

8 01801 信达生物 384,000 12,897,263.62 4.74

9 300750 宁德时代 67,800 12,206,034.00 4.48

10 02367 巨子生物 283,800 11,876,002.08 4.36

11 688076 诺泰生物 146,898 11,499,175.44 4.22

12 01024 快手-W 263,800 11,111,304.01 4.08

13 300394 天孚通信 101,000 8,930,420.00 3.28

14 01951 锦欣生殖 2,993,500 7,595,259.07 2.79

15 688169 石头科技 15,758 6,186,590.80 2.27

16 09926 康方生物 166,000 5,719,309.22 2.10

17 603606 东方电缆 102,800 5,017,668.00 1.84

18 688117 圣诺生物 147,433 3,618,005.82 1.33

19 002594 比亚迪 12,600 3,153,150.00 1.16

20 600519 贵州茅台 2,000 2,934,780.00 1.08

21 300476 胜宏科技 41,900 1,351,694.00 0.50

22 601058 赛轮轮胎 28,100 393,400.00 0.14

23 301589 诺瓦星云 462 86,860.62 0.03

24 603285 键邦股份 1,287 24,002.55 0.01

25 603350 安乃达 1,051 21,608.56 0.01

26 688692 达梦数据 95 16,618.35 0.01

27 301536 星宸科技 481 15,521.87 0.01

28 301538 骏鼎达 150 13,686.00 0.01

29 301565 中仑新材 612 11,615.76 0.00

30 301580 爱迪特 167 11,010.31 0.00

31 688691 灿芯股份 247 10,499.97 0.00

32 301566 达利凯普 576 9,774.72 0.00

33 301392 汇成真空 219 9,123.54 0.00

34 301591 肯特股份 219 8,098.62 0.00

35 301587 中瑞股份 306 7,729.56 0.00

36 001389 广合科技 222 7,672.32 0.00

37 301539 宏鑫科技 361 7,155.02 0.00

38 688695 中创股份 186 5,868.30 0.00

39 688530 欧莱新材 344 5,538.40 0.00

40 301588 美新科技 257 5,461.25 0.00


41 301502 华阳智能 138 5,220.54 0.00

42 001359 平安电工 180 3,708.00 0.00

43 603344 星德胜 154 3,489.64 0.00

44 603381 永臻股份 115 2,889.95 0.00

45 001387 雪祺电气 173 2,638.25 0.00

46 001379 腾达科技 178 2,399.44 0.00

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
码

1 300394 天孚通信 46,321,198.80 18.09

2 300502 新易盛 39,885,785.60 15.58

3 605117 德业股份 37,343,561.75 14.58

4 00700 腾讯控股 36,319,639.86 14.18

5 300308 中际旭创 28,925,076.50 11.30

6 300573 兴齐眼药 26,918,156.19 10.51

7 01801 信达生物 26,819,756.42 10.47

8 002463 沪电股份 24,071,018.96 9.40

9 601138 工业富联 23,291,542.85 9.10

10 601058 赛轮轮胎 22,558,731.41 8.81

11 002992 宝明科技 22,320,729.00 8.72

12 688169 石头科技 19,799,974.89 7.73

13 600761 安徽合力 19,494,840.16 7.61

14 03690 美团-W 19,304,111.38 7.54

15 300750 宁德时代 19,198,972.08 7.50

16 300274 阳光电源 17,677,184.40 6.90

17 600519 贵州茅台 17,666,559.00 6.90

18 601689 拓普集团 17,339,046.00 6.77

19 01024 快手-W 17,293,069.56 6.75

20 603129 春风动力 16,057,890.30 6.27

21 000425 徐工机械 14,492,226.00 5.66

22 688390 固德威 14,128,986.42 5.52

23 603556 海兴电力 13,937,504.50 5.44

24 603606 东方电缆 13,743,288.00 5.37

25 000938 紫光股份 12,907,995.00 5.04

26 688111 金山办公 12,856,709.62 5.02

27 000589 贵州轮胎 12,705,191.56 4.96

28 688525 佰维存储 12,485,824.67 4.88

29 09922 九毛九 12,244,234.85 4.78

30 000651 格力电器 11,836,684.00 4.62

31 300896 爱美客 10,952,249.53 4.28

32 688076 诺泰生物 10,888,034.45 4.25


33 603345 安井食品 10,589,852.00 4.14

34 002050 三花智控 10,554,551.00 4.12

35 002594 比亚迪 10,487,453.00 4.10

36 688041 海光信息 10,318,822.81 4.03

37 01818 招金矿业 10,194,880.26 3.98

38 301308 江波龙 9,891,301.00 3.86

39 02015 理想汽车-W 9,880,563.12 3.86

40 603611 诺力股份 9,775,525.00 3.82

41 603766 隆鑫通用 9,768,782.00 3.82

42 09926 康方生物 9,647,804.83 3.77

43 01951 锦欣生殖 9,634,561.61 3.76

44 688698 伟创电气 9,554,786.75 3.73

45 001309 德明利 9,501,381.00 3.71

46 834062 科润智控 8,617,543.95 3.37

47 000680 山推股份 8,507,520.00 3.32

48 688228 开普云 8,481,685.35 3.31

49 688676 金盘科技 8,279,378.82 3.23

50 09896 名创优品 8,236,486.92 3.22

51 002984 森麒麟 7,968,860.88 3.11

52 002920 德赛西威 7,737,700.00 3.02

53 601567 三星医疗 7,366,470.50 2.88

54 300760 迈瑞医疗 7,324,633.00 2.86

55 01585 雅迪控股 7,276,076.06 2.84

56 603605 珀莱雅 7,106,851.40 2.78

57 03998 波司登 6,702,084.63 2.62

58 605499 东鹏饮料 6,643,774.00 2.59

59 603518 锦泓集团 6,355,935.00 2.48

60 601668 中国建筑 6,221,414.00 2.43

61 600066 宇通客车 6,218,299.00 2.43

62 301061 匠心家居 5,896,462.90 2.30

63 600887 伊利股份 5,594,121.00 2.18

64 300360 炬华科技 5,526,678.00 2.16

65 600661 昂立教育 5,300,608.00 2.07

66 000628 高新发展 5,288,972.00 2.07

注：“买入金额”是指买入股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)

码

1 300394 天孚通信 50,464,569.86 19.71

2 002992 宝明科技 34,525,839.96 13.48

3 002463 沪电股份 31,910,512.60 12.46

4 601138 工业富联 29,263,083.00 11.43


5 605117 德业股份 29,136,750.50 11.38

6 601058 赛轮轮胎 24,497,253.88 9.57

7 688390 固德威 24,165,712.02 9.44

8 300308 中际旭创 23,533,921.90 9.19

9 01801 信达生物 22,470,216.10 8.78

10 300502 新易盛 21,804,547.33 8.52

11 600761 安徽合力 21,177,361.07 8.27

12 00700 腾讯控股 20,596,612.28 8.04

13 601689 拓普集团 19,555,403.19 7.64

14 688169 石头科技 19,553,804.88 7.64

15 300857 协创数据 17,708,985.64 6.92

16 603129 春风动力 16,625,723.00 6.49

17 300274 阳光电源 16,298,648.55 6.37

18 688698 伟创电气 16,240,622.51 6.34

19 600519 贵州茅台 14,774,860.00 5.77

20 02367 巨子生物 14,648,756.42 5.72

21 000425 徐工机械 14,637,977.00 5.72

22 603556 海兴电力 13,976,443.54 5.46

23 688111 金山办公 13,793,461.15 5.39

24 000938 紫光股份 13,243,053.00 5.17

25 003021 兆威机电 13,040,076.70 5.09

26 000589 贵州轮胎 12,867,386.50 5.03

27 002475 立讯精密 12,750,404.50 4.98

28 000651 格力电器 12,457,679.00 4.87

29 603606 东方电缆 12,073,748.00 4.72

30 09922 九毛九 11,412,533.10 4.46

31 002920 德赛西威 11,254,525.00 4.40

32 001309 德明利 10,797,197.80 4.22

33 002050 三花智控 10,495,541.00 4.10

34 300896 爱美客 10,484,405.60 4.09

35 603345 安井食品 10,196,679.00 3.98

36 301030 仕净科技 10,170,154.14 3.97

37 688041 海光信息 10,119,912.93 3.95

38 688525 佰维存储 10,050,308.92 3.93

39 301308 江波龙 9,899,203.34 3.87

40 02015 理想汽车-W 9,543,909.06 3.73

41 01818 招金矿业 9,535,117.50 3.72

42 01024 快手-W 9,490,723.18 3.71

43 688228 开普云 9,323,401.54 3.64

44 603611 诺力股份 9,256,954.21 3.62

45 603766 隆鑫通用 9,233,691.00 3.61

46 09896 名创优品 9,101,665.25 3.55

47 300573 兴齐眼药 8,829,892.80 3.45


48 603596 伯特利 8,672,920.88 3.39

49 000680 山推股份 8,668,268.00 3.39

50 834062 科润智控 8,551,572.28 3.34

51 688025 杰普特 8,535,428.55 3.33

52 601567 三星医疗 7,942,533.87 3.10

53 002984 森麒麟 7,887,792.80 3.08

54 688676 金盘科技 7,664,924.72 2.99

55 002594 比亚迪 7,512,690.00 2.93

56 603605 珀莱雅 7,477,634.00 2.92

57 300760 迈瑞医疗 7,346,282.00 2.87

58 03998 波司登 7,233,800.89 2.83

59 300763 锦浪科技 7,049,419.97 2.75

60 605499 东鹏饮料 6,796,833.00 2.65

61 01585 雅迪控股 6,709,359.84 2.62

62 300750 宁德时代 6,658,303.90 2.60

63 02469 粉笔 6,606,376.20 2.58

64 600066 宇通客车 5,969,409.00 2.33

65 600887 伊利股份 5,865,067.00 2.29

66 601668 中国建筑 5,860,360.00 2.29

67 300360 炬华科技 5,687,352.00 2.22

68 603518 锦泓集团 5,615,122.00 2.19

69 301061 匠心家居 5,609,709.00 2.19

70 600661 昂立教育 5,588,212.00 2.18

注：“卖出金额”是指卖出股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位: 人民币元

买入股票成本（成交）总额 1,057,646,555.72

卖出股票收入（成交）总额 1,067,447,553.27

注：表中“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均指成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

无。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

无。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

无。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

无。

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

无。
7.10 本基金投资股指期货的投资政策

本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用其他相关金融工具对投资组合进行管理。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策

无。
7.11.2 本期国债期货投资评价

无。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
7.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

无。
7.12.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 210,498.84

2 应收清算款 -

3 应收股利 508,853.70

4 应收利息 -

5 应收申购款 147,171.13

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 866,523.67

7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

无。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

无。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

无。

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人结构

持有人 机构投资者 个人投资者

份额级别 户数 户均持有的基

金份额 占总份 占总份
（户） 持有份额 额比例 持有份额 额比例
（%） （%）

融通产业

趋势臻选 10,385 27,496.95 27,968,511.55 9.79 257,587,296.81 90.21
股票 A
融通产业

趋势臻选 380 30,655.14 9,694,765.83 83.22 1,954,189.26 16.78
股票 C

合计 10,765 27,608.43 37,663,277.38 12.67 259,541,486.07 87.33

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）

基金管理人所 融通产业趋势臻选股票 A 573,593.14 0.20087
有从业人员持

有本基金 融通产业趋势臻选股票 C 69,712.35 0.59844

合计 643,305.49 0.21645

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、 融通产业趋势臻选股票 A 0
基金投资和研究部门负

责人持有本开放式基金 融通产业趋势臻选股票 C 0

合计 0

本基金基金经理持有本 融通产业趋势臻选股票 A 10~50

开放式基金 融通产业趋势臻选股票 C 0~10

合计 10~50


§9 开放式基金份额变动

单位：份

项目 融通产业趋势臻选股票 A 融通产业趋势臻选股票 C

基金合同生效日

（2020 年 8 月 17 日） 1,880,537,811.11 -
基金份额总额

本报告期期初基金份 285,065,625.36 2,041,146.29
额总额

本报告期基金总申购 19,492,061.98 142,279,611.15
份额

减：本报告期基金总 19,001,878.98 132,671,802.35
赎回份额

本报告期基金拆分变 - -
动份额

本报告期期末基金份 285,555,808.36 11,648,955.09
额总额

§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

10.2.1 基金管理人的重大人事变动

1、2024 年 1 月 27 日，本基金管理人发布了《融通基金管理有限公司关于高级管理人员变
更的公告》，新任张民为公司副总经理，上述变更事项经本公司董事会审议通过。

2、2024 年 4 月 23 日，本基金管理人发布了《融通基金管理有限公司关于高级管理人员变
更的公告》，公司副总经理商小虎代任公司总经理，张帆不再担任公司总经理，上述变更事项经本公司董事会审议通过。

10.2.2 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变

本报告期内，本基金投资策略未发生改变。

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙），该事务所自基金合同生效日起为本基金提供审计服务至今。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
10.6.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，本基金的基金管理人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.6.2 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，本基金的基金托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

交易单 股票交易 应支付该券商的佣金 备
券商名称 元数量 成交金额 占当期股票成交 佣金 占当期佣金 注
总额的比例(%) 总量的比例(%)

东北证券 3 426,458,307.26 20.08 399,142.06 21.31 -

德邦证券 2 342,013,035.70 16.10 320,085.34 17.09 -

东方证券 1 330,584,546.45 15.56 309,397.35 16.52 -

国海证券 2 290,499,649.65 13.68 271,882.48 14.52 -

广发证券 1 290,205,126.58 13.66 174,123.35 9.30 -

东吴证券 2 191,986,103.04 9.04 179,667.12 9.59 -

兴业证券 1 114,566,073.75 5.39 107,216.82 5.72 -

中信证券 3 52,206,537.42 2.46 40,927.03 2.19 -

华创证券 2 45,431,332.52 2.14 42,518.22 2.27 -

光大证券 2 40,116,297.50 1.89 28,081.59 1.50 -

财达证券 1 - - - - -

长江证券 1 - - - - -

诚通证券 1 - - - - -

第一创业 1 - - - - -

东方财富 1 - - - - -

方正证券 1 - - - - -

国金证券 1 - - - - -

国泰君安 1 - - - - -

国信证券 1 - - - - -

恒泰证券 2 - - - - -

华泰证券 1 - - - - -

民生证券 2 - - - - -

平安证券 2 - - - - -

瑞信证券 1 - - - - -

上海证券 1 - - - - -


申万宏源 2 - - - - -

太平洋证 1 - - - - -
券

天风证券 2 - - - - -

五矿证券 2 - - - - -

西南证券 2 - - - - -

信达证券 2 - - - - -

银河证券 1 - - - - -

招商证券 1 - - - - -

中金公司 2 - - - - -

中信建投 1 - - - - -

注：1、本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以下五个方面：

1）实力雄厚，信誉良好；内部管理规范，严格；注册资本符合证监会相关要求；

2）研究实力较强，有稳定的研究机构和专业的研究人员，能及时为本公司提供高质量的研究支持与服务，包括宏观与策略报告、行业与公司分析报告、债券市场分析报告和金融衍生品分析报告等，并能根据基金投资的特定需求，提供专门研究报告；

3）券商利用其他专业研究咨询机构为本公司提供研究与支持服务的，对该券商研究方面的要求按照上述第 2 点规定执行；

4）严格禁止将席位开设与券商的基金销售挂钩；

5）严格禁止向券商承诺基金在交易单元上的交易量。

2、选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步骤：

1）评价券商。投资研究相关部门对拟合作券商的研究质量与研究服务进行评价；

2）拟定合作券商。投资研究相关部门根据券商选择标准，拟定备选合作券商；

3）上报批准。投资研究相关部门将备选合作券商上报至研究部，由研究部将备选合作券商的情况上报公司批准；

4）签署协议。在获得批准后，研究部依据公司合同审批流程，与确定的券商签约。

3、交易单元变更情况

本报告期内，本基金终止租用东兴证券交易单元 1 个。

4、根据《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》的要求，本公司已于法规规定的时间内，完成调整相关交易费用。

10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易

券商名称 占当期债券 占当期债券 占当期权证
成交金额 成交总额的 成交金额 回购成交总 成交金额 成交总额的
比例(%) 额的比例(%) 比例(%)

东北证券 - - - - - -

德邦证券 - - - - - -

东方证券 - - - - - -

国海证券 - - - - - -

广发证券 - - - - - -

东吴证券 - - - - - -

兴业证券 - - - - - -

中信证券 - - - - - -

华创证券 - - - - - -

光大证券 - - - - - -

财达证券 - - - - - -

长江证券 - - - - - -

诚通证券 - - - - - -

第一创业 - - - - - -

东方财富 - - - - - -

方正证券 - - - - - -

国金证券 - - - - - -

国泰君安 - - - - - -

国信证券 - - - - - -

恒泰证券 - - - - - -

华泰证券 - - - - - -

民生证券 - - - - - -

平安证券 - - - - - -

瑞信证券 - - - - - -

上海证券 - - - - - -

申万宏源 - - - - - -

太平洋证 - - - - - -
券

天风证券 - - - - - -

五矿证券 - - - - - -

西南证券 - - - - - -

信达证券 - - - - - -


银河证券 - - - - - -

招商证券 - - - - - -

中金公司 - - - - - -

中信建投 - - - - - -

10.8 其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

1 融通基金管理有限公司关于提醒投资者注意 中国证监会指定报 2024 年 1 月 26 日
防范不法分子诈骗活动的提示性公告 刊及网站

2 融通基金管理有限公司关于高级管理人员变 中国证监会指定报 2024 年 1 月 27 日
更的公告 刊及网站

融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式

3 基金新增深圳前海微众银行股份有限公司为 中国证监会指定报 2024 年 2 月 20 日
销售机构并开通定期定额投资及参加其申购 刊及网站

费率优惠活动的公告

关于旗下部分开放式基金新增麦高证券有限 中国证监会指定报

4 责任公司为销售机构并开通定期定额投资、转 刊及网站 2024 年 3 月 11 日
换业务及参加其申购费率优惠活动的公告

融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式 中国证监会指定报

5 基金新增中信银行股份有限公司为销售机构 刊及网站 2024 年 3 月 19 日
并开通定期定额投资业务、转换业务的公告

6 融通基金管理有限公司关于高级管理人员变 中国证监会指定报 2024 年 4 月 23 日
更的公告 刊及网站

融通关于旗下部分开放式基金新增北京雪球 中国证监会指定报

7 基金销售有限公司为销售机构并参加其费率 刊及网站 2024 年 5 月 23 日
优惠活动的公告

融通关于旗下部分开放式基金新增浙江同花 中国证监会指定报

8 顺基金销售有限公司为销售机构并参加其费 刊及网站 2024 年 5 月 23 日
率优惠活动的公告

关于旗下部分开放式基金新增江海证券有限 中国证监会指定报

9 公司为销售机构并开通定期定额投资、转换业 刊及网站 2024 年 6 月 4 日
务及参加其申购费率优惠活动的公告

融通产业趋势臻选股票型证券投资基金C类新 中国证监会指定报

10 增和讯信息科技有限公司为销售机构并开通 刊及网站 2024 年 6 月 11 日
定期定额投资、转换业务的公告

11 融通基金管理有限公司关于公司办公地址变 中国证监会指定报 2024 年 6 月 15 日
更的公告 刊及网站

§11 影响投资者决策的其他重要信息

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

无。

11.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§12 备查文件目录

12.1 备查文件目录

（一）中国证监会批准融通产业趋势臻选股票型证券投资基金设立的文件

（二）《融通产业趋势臻选股票型证券投资基金基金合同》

（三）《融通产业趋势臻选股票型证券投资基金托管协议》

（四）《融通产业趋势臻选股票型证券投资基金招募说明书》及其更新

（五）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照

（六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告
12.2 存放地点

基金管理人、基金托管人处
12.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登录本基金管理人网站http://www.rtfund.com 查阅。

融通基金管理有限公司
2024 年 8 月 29 日