融通产业趋势臻选股票A

融通产业趋势臻选股票型证券投资基金

2025 年中期报告

2025 年 6 月 30 日

基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司

送出日期：2025 年 8 月 28 日


§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据融通产业趋势臻选股票型证券投资基金（以下简
称“本基金”）基金合同规定，于 2025 年 8 月 26 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润
分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2025 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。

1.2 目录

§1 重要提示及目录......2

1.1 重要提示 ...... 2

1.2 目录 ...... 3
§2 基金简介 ......5

2.1 基金基本情况 ...... 5

2.2 基金产品说明 ...... 5

2.3 基金管理人和基金托管人 ...... 5

2.4 信息披露方式 ...... 6

2.5 其他相关资料 ...... 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ......6

3.1 主要会计数据和财务指标 ...... 6

3.2 基金净值表现 ...... 7

3.3 其他指标 ...... 8
§4 管理人报告 ......9

4.1 基金管理人及基金经理情况 ...... 9

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ...... 9

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ...... 9

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ...... 10

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ...... 10

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ...... 11

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ...... 12

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ...... 12
§5 托管人报告 ...... 12

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ...... 12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..... 12

5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ...... 12
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ...... 12

6.1 资产负债表 ...... 12

6.2 利润表 ...... 14

6.3 净资产变动表 ...... 15

6.4 报表附注 ...... 17
§7 投资组合报告 ......39

7.1 期末基金资产组合情况 ...... 39

7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ...... 40

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ...... 41

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ...... 42

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ...... 48


7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ...... 48

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ...... 48

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ...... 48

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ...... 48

7.10 本基金投资股指期货的投资政策 ...... 48

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ...... 48

7.12 投资组合报告附注 ...... 48
§8 基金份额持有人信息...... 49

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ...... 49

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ...... 49

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ...... 50
§9 开放式基金份额变动...... 50
§10 重大事件揭示...... 50

10.1 基金份额持有人大会决议 ...... 50

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...... 50

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ...... 51

10.4 基金投资策略的改变 ...... 51

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ...... 51

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...... 51

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ...... 51

10.8 其他重大事件 ...... 54
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ...... 55

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...... 55

11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ...... 55
§12 备查文件目录...... 55

12.1 备查文件目录 ...... 55

12.2 存放地点 ...... 55

12.3 查阅方式 ...... 55

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 融通产业趋势臻选股票型证券投资基金

基金简称 融通产业趋势臻选股票

基金主代码 009891

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020 年 8 月 17 日

基金管理人 融通基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 1,448,040,573.64 份

基金合同存续期 不定期

下属分级基金的基金简称 融通产业趋势臻选股票 A 融通产业趋势臻选股票 C

下属分级基金的交易代码 009891 018495

报告期末下属分级基金的份额总额 888,485,203.02 份 559,555,370.62 份

2.2 基金产品说明

投资目标 在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，力争实现基
金资产的长期稳定增值。

投资策略 本基金的投资策略包括资产配置策略、股票投资策略、债券投资策
略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策略。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×80%+中证香港 100 指数收益率×10%+中债综
合全价（总值）指数收益率×10%。

风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债
券型基金和货币市场基金。本基金如果投资港股通标的股票，可能
会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规
则等差异带来的特有风险。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 融通基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司

信息披露 姓名 涂卫东 王小飞

负责人 联系电话 （0755）26948666 （021）60637103

电子邮箱 service@mail.rtfund.com wangxiaofei.zh@ccb.com

客户服务电话 400-883-8088、（0755）26948088 （021）60637228

传真 （0755）26935005 （021）60635778

注册地址 深圳市南山区粤海街道海珠社区 北京市西城区金融大街 25 号
海德三道 1066 号深创投广场 41

层、42 层

办公地址 深圳市南山区粤海街道海珠社区 北京市西城区闹市口大街 1 号院
海德三道 1066 号深创投广场 41 1 号楼

层、42 层

邮政编码 518054 100033

法定代表人 张威 张金良

2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报

登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 http://www.rtfund.com

基金中期报告备置地点 基金管理人处、基金托管人处

2.5 其他相关资料

项目 名称 办公地址

注册登记机构 融通基金管理有限公司 深圳市南山区粤海街道海珠社区海德三道1066号深创
投广场 41 层、42 层

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

报告期(2025 年 1 月 1 日-2025 年 6 月 30 日)

3.1.1 期间数据和指标

融通产业趋势臻选股票 A 融通产业趋势臻选股票 C

本期已实现收益 -32,283,331.31 -18,904,420.68

本期利润 75,124,494.97 56,821,999.11

加权平均基金份额本期利润 0.1354 0.1453

本期加权平均净值利润率 11.34% 12.46%

本期基金份额净值增长率 15.98% 15.45%

3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2025 年 6 月 30 日)

期末可供分配利润 81,614,166.24 43,730,545.99

期末可供分配基金份额利润 0.0919 0.0782

期末基金资产净值 1,136,979,283.93 698,350,348.50

期末基金份额净值 1.2797 1.2480

3.1.3 累计期末指标 报告期末(2025 年 6 月 30 日)

基金份额累计净值增长率 27.97% 18.55%

注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水 平要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除 相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。其中期末可供分配 利润：如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的 已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配
利润（已实现部分扣除未实现部分）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

融通产业趋势臻选股票 A

份额净 份额净值 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 值增长 增长率标 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④
率① 准差② ④

过去一个月 7.30% 1.68% 2.25% 0.54% 5.05% 1.14%

过去三个月 7.84% 2.10% 1.25% 1.07% 6.59% 1.03%

过去六个月 15.98% 2.11% 1.63% 0.97% 14.35% 1.14%

过去一年 39.60% 2.02% 14.74% 1.22% 24.86% 0.80%

过去三年 16.95% 1.92% -7.26% 0.99% 24.21% 0.93%

自基金合同生效起

27.97% 1.84% -11.78% 1.03% 39.75% 0.81%
至今

融通产业趋势臻选股票 C

份额净 份额净值 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 值增长 增长率标 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④
率① 准差② ④

过去一个月 7.25% 1.68% 2.25% 0.54% 5.00% 1.14%

过去三个月 7.67% 2.10% 1.25% 1.07% 6.42% 1.03%

过去六个月 15.45% 2.10% 1.63% 0.97% 13.82% 1.13%

过去一年 37.08% 2.01% 14.74% 1.22% 22.34% 0.79%

自基金合同生效起

18.55% 1.89% 2.99% 1.01% 15.56% 0.88%
至今

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较

注：本基金于 2023 年 5 月 18 日增加 C 类份额，该类份额首次确认日为 2023 年 5 月 19 日，
故该类份额的统计期间为 2023 年 5 月 19 日至本报告期末。

3.3 其他指标

无。


§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

融通基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经中国证监会证监基字[2001]8 号文批准，于
2001 年 5 月 22 日成立，公司注册资本 12500 万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：诚通
证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset ManagementCo.,Ltd.）40%。本基金管理人拥有公募基金管理资格、特定客户（专户）资产管理资格、合格境内机构投资者资格（QDII）、保险资产受托管理资格、人民币合格境内机构投资者（RQDII）资格、合格境内投资企业（QDIE）资格，产品线完备，涵盖主动权益类基金、被动投资类基金、债券基金、货币基金、混合基金、QDII 基金等。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理 证券

姓 职务 （助理）期限 从业 说明

名 任职日期 离任日期 年限

本基金 李进先生，清华大学工学博士，8 年证券、基金行
的基金 业从业经历，具有基金从业资格。2017 年 7 月加
李 经理、 2023 年 3 入融通基金管理有限公司，曾任行业研究员。现
进 权益投 月 6 日 - 8 年 任权益投资部副总经理、融通产业趋势臻选股票
资部副 型证券投资基金基金经理、融通价值趋势混合型
总经理 证券投资基金基金经理、融通产业趋势股票型证
券投资基金基金经理。

注：任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写；证券从业年限以从事证券、基金业务相关工作的时间为计算标准。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。

本基金管理人对报告期内不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内、10 日内）公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。
报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金报告期内未发生异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

本基金从中观产业视角出发，寻找具有时代感的产业趋势，聚焦于当前及未来一段时间需求得不到满足的行业，相信巨大的投资收益将来自于需求大幅扩张、蛋糕快速变大的方向；中国如此大的经济体量之中，每年都有数个具有结构性产业趋势的行业。个股方面，聚焦于产业链绕不开、优势显而易见、业务具有壁垒的头部企业。

本基金希望在成长类资产中做到板块均衡和个股集中，在最大净值上涨的同时，争取控制回撤。本季度减少了人工智能应用相关资产的仓位，增加了人工智能算力和创新药板块。总体思路是寻找各个成长行业内成长性特别突出的个股。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末融通产业趋势臻选股票 A 基金份额净值为 1.2797 元，本报告期基金份额净值
增长率为 15.98%，同期业绩比较基准收益率为 1.63%；

截至本报告期末融通产业趋势臻选股票 C 基金份额净值为 1.2480 元，本报告期基金份额净值
增长率为 15.45%，同期业绩比较基准收益率为 1.63%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

我们乐观看待未来 1-2 年的市场表现，认为后续 A 股市场将有较多的投资机会。

1）流动性：美联储将进入降息周期，全球和国内流动性充裕且继续边际宽松，有利于股市指数的上行。

2）经济周期：国内宏观经济基本面的弱已经在各个行业有了实质性的体现，渡过了剧烈下行的阶段，部分行业已经进入右侧；海外的降息周期开启也将给国内政策发力打开空间。

3）产业周期：体量较大的成长产业如新能源、半导体、军工、医药等大部分方向已经渡过了周期向下的阶段，部分细分行业开始显现出较高的增长趋势。新兴产业如人工智能、自动驾驶、机器人、虚拟现实头戴产品等虽处于成长初期，但新产业的进展是跳跃性的、难以预测，在过去两年大量研发资金涌入的情况下，技术突破往往会在意料之外，需求端的爆发可能悄然发生，据我们推测某些新产业爆发的概率很高。


我们目前不会选择高股息或者稳定防御类的资产，当前时点 A 股市场有足够多的成长股机会
而且估值很低，是应该乐观积极的时刻而不是防御。

行业走势分析：

本基金在 TMT、新能源、医药和消费几大成长行业内选股。当前重点看好人工智能、新消费、
互联网和创新药这几个方向的机会。

人工智能：在巨量的资本开支投入以及大模型的技术进步推动下，大模型的调用成本大幅下降，一些细分应用出现了明显的产业进步。互联网 AI 相关应用的数据调用量过去一年出现指数级增长，将带动众多互联网企业加大资本开支，同时我们看到自研 ASIC 芯片快速放量，将大幅拉升
光模块和 PCB 环节的需求量。部分 PCB 和光模块公司估值 10 多倍左右 PE，处于比较便宜的状态。
机器人产业在中国供应链的低成本和高效率迭代的推动下，成长速度明显提升，有望在未来 1-2年时间迈过产业发展临界点；自动驾驶在大规模视频训练积累到一定量后，也有望后续取得突破。
互联网：估值有所修复，但估值依然低于海外同行的估值水平。国内各家企业的人工智能大模型进步显著，已经呈现出技术上的赶超趋势且成本更低。后续在随着人工智能技术的引入，其云计算、广告等业务的增速提升将带动业绩上一个台阶，具备长周期成长的基础。

消费：在消费板块中，重点关注具有社交属性和消费平替两大细分方向具有独特竞争优势的公司，例如潮玩、宠物食品、黄金首饰等企业，这类公司业绩表现优异，具有一定的功能属性的同时，更为消费者提供较高的情绪价值和社交价值，无论是同店销售还是新店拓展，增速都保持在较高水平，且未出现阶段性瓶颈。后续会在具有产业趋势的细分方向如谷子经济、消费平替、潮玩、古法黄金等领域寻找具有独特优势的企业。

创新药：创新药属于国内少有的长周期的成长型行业，容易走出来长牛股。创新药产品研发难度高，研发成功之后，不断加深护城河的过程，拓市场、开拓新适应症。中国创新药这一年多的进步巨大，技术水平已经接近美国的水平，新药对外授权数量已经接近全球的一半。一些重磅新药已经得到海外同类药企的认可，并拿到数十亿美金的授权。主要焦点在一些具备全球竞争力的创新药企业，重点关注大单品、主流方向上产品具有竞争力的公司，尤其是海外授权进展或销售超预期的公司。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司基金估值业务原则和程序管理细则》进行，公司设立由研究相关部门、风险管理部、登记清算部、稽核审计部和法律合规部共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方估值服务机构的估值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。


估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。

截至本报告期末，本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司签订服务协议，由其提供相关债券品种和流通受限股票的估值参考数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本报告期内未进行利润分配，符合法律法规和基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万的情形。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期，本基金托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

报告期内，本基金利润分配情况符合法律法规和基金合同的相关约定。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表
会计主体：融通产业趋势臻选股票型证券投资基金

报告截止日：2025 年 6 月 30 日

单位：人民币元

资 产 附注号 本期末 上年度末

2025 年 6 月 30 日 2024 年 12 月 31 日

资 产：

货币资金 6.4.7.1 112,591,824.24 59,518,317.22

结算备付金 4,238,287.42 12,090,279.24

存出保证金 679,557.45 248,691.93

交易性金融资产 6.4.7.2 1,682,014,348.11 455,951,740.87

其中：股票投资 1,682,014,348.11 455,951,740.87

基金投资 - -

债券投资 - -

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

其他投资 - -

衍生金融资产 6.4.7.3 - -

买入返售金融资产 6.4.7.4 - -

债权投资 6.4.7.5 - -

其中：债券投资 - -

资产支持证券投资 - -

其他投资 - -

其他债权投资 6.4.7.6 - -

其他权益工具投资 6.4.7.7 - -

应收清算款 38,977,081.97 8,507,127.36

应收股利 1,111,982.26 -

应收申购款 4,524,292.87 188,267.31

递延所得税资产 - -

其他资产 6.4.7.8 - -

资产总计 1,844,137,374.32 536,504,423.93

负债和净资产 附注号 本期末 上年度末

2025 年 6 月 30 日 2024 年 12 月 31 日

负 债：

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 6.4.7.3 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付清算款 - 5,712,580.71

应付赎回款 4,330,753.57 17,681,548.32

应付管理人报酬 1,641,825.06 507,984.97

应付托管费 273,637.52 84,664.13

应付销售服务费 286,527.69 99,494.07

应付投资顾问费 - -

应交税费 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 6.4.7.9 2,274,998.05 1,191,599.52

负债合计 8,807,741.89 25,277,871.72

净资产：

实收基金 6.4.7.10 1,448,040,573.64 467,107,824.36

其他综合收益 6.4.7.11 - -

未分配利润 6.4.7.12 387,289,058.79 44,118,727.85

净资产合计 1,835,329,632.43 511,226,552.21

负债和净资产总计 1,844,137,374.32 536,504,423.93

注： 报告截止日 2025 年 6 月 30 日,基金份额总额 1,448,040,573.64 份，其中融通产业趋势
臻选股票 A 类基金份额 888,485,203.02 份，基金份额净值 1.2797 元，融通产业趋势臻选股票 C
类基金份额 559,555,370.62 份，基金份额净值 1.2480 元。
6.2 利润表
会计主体：融通产业趋势臻选股票型证券投资基金

本报告期：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期 上年度可比期间
项 目 附注号 2025年1月1日至2025 2024 年 1 月 1 日至
年 6 月 30 日 2024 年 6 月 30 日

一、营业总收入 140,995,716.54 22,770,486.13

1.利息收入 197,951.31 65,413.29

其中：存款利息收入 6.4.7.13 197,951.31 65,413.29

债券利息收入 - -

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 - -

其他利息收入 - -

2.投资收益（损失以“-”填列） -43,885,757.17 16,118,938.22

其中：股票投资收益 6.4.7.14 -52,600,673.10 13,586,851.93

基金投资收益 - -

债券投资收益 6.4.7.15 - -

资产支持证券投资收益 6.4.7.16 - -

贵金属投资收益 6.4.7.17 - -

衍生工具收益 6.4.7.18 - -

股利收益 6.4.7.19 8,714,915.93 2,532,086.29

以摊余成本计量的金融资 - -
产终止确认产生的收益

其他投资收益 - -

3.公允价值变动收益（损失以“-” 6.4.7.20 183,134,246.07 6,546,288.45
号填列）

4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -

5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.21 1,549,276.33 39,846.17

减：二、营业总支出 9,049,222.46 2,250,489.87

1．管理人报酬 6.4.10.2.1 6,542,575.94 1,748,255.10

其中：暂估管理人报酬 - -


2．托管费 6.4.10.2.2 1,090,429.34 291,375.82

3．销售服务费 6.4.10.2.3 1,334,548.81 128,629.50

4．投资顾问费 - -

5．利息支出 - -

其中：卖出回购金融资产支出 - -

6．信用减值损失 6.4.7.22 - -

7．税金及附加 - -

8．其他费用 6.4.7.23 81,668.37 82,229.45

三、利润总额（亏损总额以“-” 131,946,494.08 20,519,996.26
号填列）

减：所得税费用 - -

四、净利润（净亏损以“-”号填 131,946,494.08 20,519,996.26
列）

五、其他综合收益的税后净额 - -

六、综合收益总额 131,946,494.08 20,519,996.26

6.3 净资产变动表
会计主体：融通产业趋势臻选股票型证券投资基金

本报告期：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期

项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日

实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计

一、上期期末净资 467,107,824.36 - 44,118,727.85 511,226,552.21
产

加：会计政策变更 - - - -

前期差错更 - - - -
正

其他 - - - -

二、本期期初净资 467,107,824.36 - 44,118,727.85 511,226,552.21
产
三、本期增减变动

额（减少以“-” 980,932,749.28 - 343,170,330.94 1,324,103,080.22
号填列）

（一）、综合收益 - - 131,946,494.08 131,946,494.08
总额
（二）、本期基金
份额交易产生的

净资产变动数 980,932,749.28 - 211,223,836.86 1,192,156,586.14
（净资产减少以
“-”号填列）

其中：1.基金申购 1,370,638,738.15 - 288,510,592.94 1,659,149,331.09
款


2.基金赎 -389,705,988.87 - -77,286,756.08 -466,992,744.95
回款
（三）、本期向基
金份额持有人分

配利润产生的净 - - - -
资产变动（净资产
减少以“-”号填
列）
（四）、其他综合

收益结转留存收 - - - -
益

四、本期期末净资 1,448,040,573.64 - 387,289,058.79 1,835,329,632.43
产

上年度可比期间

项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日

实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计

一、上期期末净资 287,106,771.65 - -31,050,467.87 256,056,303.78
产

加：会计政策变更 - - - -

前期差错更 - - - -
正

其他 - - - -

二、本期期初净资 287,106,771.65 - -31,050,467.87 256,056,303.78
产
三、本期增减变动

额（减少以“-” 10,097,991.80 - 6,226,162.80 16,324,154.60
号填列）

（一）、综合收益 - - 20,519,996.26 20,519,996.26
总额
（二）、本期基金
份额交易产生的

净资产变动数 10,097,991.80 - -14,293,833.46 -4,195,841.66
（净资产减少以
“-”号填列）

其中：1.基金申购 161,771,673.13 - -27,952,319.80 133,819,353.33
款

2.基金赎 -151,673,681.33 - 13,658,486.34 -138,015,194.99
回款
（三）、本期向基
金份额持有人分

配利润产生的净 - - - -
资产变动（净资产
减少以“-”号填

列）
（四）、其他综合

收益结转留存收 - - - -
益

四、本期期末净资 297,204,763.45 - -24,824,305.07 272,380,458.38
产
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：

商小虎 王智鲲 刘美丽

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况

融通产业趋势臻选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2020]1436 号《关于准予融通产业趋势臻选股票型证券投资基金注册的批复》准予注册，由融通基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《融通产业趋势臻选股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 1,879,936,602.11 元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2020)第 0725 号验资报告予以验证。经向
中国证监会备案，《融通产业趋势臻选股票型证券投资基金基金合同》于 2020 年 8 月 17 日正式生
效，基金合同生效日的基金份额总额为 1,880,537,811.11 份基金份额，其中认购资金利息折合601,209.00 份基金份额。本基金的基金管理人为融通基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

根据《关于融通产业趋势臻选股票型证券投资基金增设 C 类基金份额并修订基金合同部分条
款的公告》及修改后的《融通产业趋势臻选股票型证券投资基金基金合同》的规定，本基金自 2023
年 5 月 18 日起增设 C 类基金份额。原在投资者申购时收取前端申购费用的份额，而不从本类别基
金资产中计提销售服务费的基金份额转为 A 类基金份额；不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费并按照持有期限收取赎回费的份额，称为 C 类基金份额。本基金 A 类基金份
额和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将
分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《融通产业趋势臻选股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券、可交换债券及其他中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但需符合中国证监会相关规定)。本基金投资组合中，股票资产占基金资产的比例为 80%-95%(其中投资于港股通标的股票的比例占本基金股票资产的 0%-50%)。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，持有现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×80%+中证香港 100 指数收益率×10%+中债综合全价(总值)指数收益率×10%。
6.4.2 会计报表的编制基础

本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制，同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 3 号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编
报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度
报告和中期报告>》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于本报告截止日的财务状况以及本报告期间的经营成果和净资产变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 差错更正的说明

本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项

（1）增值税及附加


根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》
的规定，经国务院批准，自 2016 年 5 月 1 日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金
融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税。

根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业
有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入。

根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充
通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入。

根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服
务等增值税政策的通知》的规定，本基金运营过程中发生的增值税应税行为，以本基金的基金管理人为增值税纳税人。

根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规
定，证券投资基金的基金管理人运营证券投资基金过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计
税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对证券投资基金在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的
增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从证券投资基金的基金管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。增值税应税行为的销售额根据财政部、国家税务总局财税[2017]90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定确定。

增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加，以实际缴纳的增值税税额为计税依据，分别按 7%、3%和 2%的比例缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加。

（2）企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，
自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税。

根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

（3）个人所得税


根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息
所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免征
收个人所得税。

根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1 月 1 日起，（如有）证券投资基金从
公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利
所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳
税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。

根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015 年 9 月 8 日起，（如有）证券投资基金从公
开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。

（4）印花税

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 4 月 24 日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按证券（股票）
交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变； 根据财政部、税务总局公告 2023
年第 39 号《关于减半征收证券交易印花税的公告》的规定，自 2023 年 8 月 28 日起，证券交易印
花税实施减半征收。

（5）境外投资

本基金运作过程中如有涉及的境外投资的税项问题，根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2014]81 号文《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]127 号文《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》及其他境内外相关税务法规的规定和实务操作执行。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 货币资金

单位：人民币元

项目 本期末

2025 年 6 月 30 日

活期存款 112,591,824.24

等于：本金 112,579,113.70

加：应计利息 12,710.54


减：坏账准备 -

定期存款 -

等于：本金 -

加：应计利息 -

减：坏账准备 -

其中：存款期限 1 个月以内 -

存款期限 1-3 个月 -

存款期限 3 个月以上 -

其他存款 -

等于：本金 -

加：应计利息 -

减：坏账准备 -

合计 112,591,824.24

6.4.7.2 交易性金融资产

单位：人民币元

本期末

项目 2025 年 6 月 30 日

成本 应计利息 公允价值 公允价值变动

股票 1,478,433,295.78 - 1,682,014,348.11 203,581,052.33

贵金属投资-金交 - - - -
所黄金合约

交易所市 - - - -
场

债券 银行间市 - - - -
场

合计 - - - -

资产支持证券 - - - -

基金 - - - -

其他 - - - -

合计 1,478,433,295.78 - 1,682,014,348.11 203,581,052.33

6.4.7.3 衍生金融资产/负债
6.4.7.3.1 衍生金融资产/负债期末余额

无。
6.4.7.3.2 期末基金持有的期货合约情况

无。
6.4.7.3.3 期末基金持有的黄金衍生品情况

无。

6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额

无。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券

无。
6.4.7.4.3 按预期信用损失一般模型计提减值准备的说明

无。
6.4.7.5 债权投资
6.4.7.5.1 债权投资情况

无。
6.4.7.5.2 债权投资减值准备计提情况

无。
6.4.7.6 其他债权投资
6.4.7.6.1 其他债权投资情况

无。
6.4.7.6.2 其他债权投资减值准备计提情况

无。
6.4.7.7 其他权益工具投资
6.4.7.7.1 其他权益工具投资情况

无。
6.4.7.7.2 报告期末其他权益工具投资情况

无。
6.4.7.8 其他资产

无。
6.4.7.9 其他负债

单位：人民币元

项目 本期末

2025 年 6 月 30 日

应付券商交易单元保证金 -

应付赎回费 8,110.25

应付证券出借违约金 -

应付交易费用 2,188,536.52


其中：交易所市场 2,188,536.52

银行间市场 -

应付利息 -

预提费用 78,351.28

合计 2,274,998.05

6.4.7.10 实收基金

金额单位：人民币元
融通产业趋势臻选股票 A

本期

项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 279,523,124.18 279,523,124.18

本期申购 865,260,749.98 865,260,749.98

本期赎回（以“-”号填列） -256,298,671.14 -256,298,671.14

基金拆分/份额折算前 - -

基金拆分/份额折算调整 - -

本期申购 - -

本期赎回（以“-”号填列） - -

本期末 888,485,203.02 888,485,203.02

融通产业趋势臻选股票 C

本期

项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 187,584,700.18 187,584,700.18

本期申购 505,377,988.17 505,377,988.17

本期赎回（以“-”号填列） -133,407,317.73 -133,407,317.73

基金拆分/份额折算前 - -

基金拆分/份额折算调整 - -

本期申购 - -

本期赎回（以“-”号填列） - -

本期末 559,555,370.62 559,555,370.62

注：申购含红利再投及转换入份额；赎回含转换出份额。
6.4.7.11 其他综合收益

无。
6.4.7.12 未分配利润

单位：人民币元
融通产业趋势臻选股票 A

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 39,952,541.15 -11,036,059.54 28,916,481.61

加：会计政策变更 - - -

前期差错更正 - - -


其他 - - -

本期期初 39,952,541.15 -11,036,059.54 28,916,481.61

本期利润 -32,283,331.31 107,407,826.28 75,124,494.97

本期基金份额交易产 73,944,956.40 70,508,147.93 144,453,104.33
生的变动数

其中：基金申购款 101,921,948.83 100,981,732.49 202,903,681.32

基金赎回款 -27,976,992.43 -30,473,584.56 -58,450,576.99

本期已分配利润 - - -

本期末 81,614,166.24 166,879,914.67 248,494,080.91

融通产业趋势臻选股票 C

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 24,650,727.71 -9,448,481.47 15,202,246.24

加：会计政策变更 - - -

前期差错更正 - - -

其他 - - -

本期期初 24,650,727.71 -9,448,481.47 15,202,246.24

本期利润 -18,904,420.68 75,726,419.79 56,821,999.11

本期基金份额交易产 37,984,238.96 28,786,493.57 66,770,732.53
生的变动数

其中：基金申购款 51,674,049.34 33,932,862.28 85,606,911.62

基金赎回款 -13,689,810.38 -5,146,368.71 -18,836,179.09

本期已分配利润 - - -

本期末 43,730,545.99 95,064,431.89 138,794,977.88

6.4.7.13 存款利息收入

单位：人民币元

项目 本期

2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日

活期存款利息收入 164,543.11

定期存款利息收入 -

其他存款利息收入 -

结算备付金利息收入 20,460.81

其他 12,947.39

合计 197,951.31

6.4.7.14 股票投资收益
6.4.7.14.1 股票投资收益项目构成

单位：人民币元

项目 本期

2025年1月1日至2025年6月30日

股票投资收益——买卖股票差价收入 -52,600,673.10

股票投资收益——赎回差价收入 -

股票投资收益——申购差价收入 -


股票投资收益——证券出借差价收入 -

合计 -52,600,673.10

6.4.7.14.2 股票投资收益——买卖股票差价收入

单位：人民币元

项目 本期

2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日

卖出股票成交总额 4,286,634,643.58

减：卖出股票成本总额 4,330,263,035.50

减：交易费用 8,972,281.18

买卖股票差价收入 -52,600,673.10

6.4.7.14.3 股票投资收益——证券出借差价收入

无。
6.4.7.15 债券投资收益
6.4.7.15.1 债券投资收益项目构成

无。
6.4.7.15.2 债券投资收益——买卖债券差价收入

无。
6.4.7.15.3 债券投资收益——赎回差价收入

无。
6.4.7.15.4 债券投资收益——申购差价收入

无。
6.4.7.16 资产支持证券投资收益
6.4.7.16.1 资产支持证券投资收益项目构成

无。
6.4.7.16.2 资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入

无。
6.4.7.16.3 资产支持证券投资收益——赎回差价收入

无。
6.4.7.16.4 资产支持证券投资收益——申购差价收入

无。

6.4.7.17 贵金属投资收益
6.4.7.17.1 贵金属投资收益项目构成

无。
6.4.7.17.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入

无。
6.4.7.17.3 贵金属投资收益——赎回差价收入

无。
6.4.7.17.4 贵金属投资收益——申购差价收入

无。
6.4.7.18 衍生工具收益
6.4.7.18.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入

无。
6.4.7.18.2 衍生工具收益——其他投资收益

无。
6.4.7.19 股利收益

单位：人民币元

项目 本期

2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日

股票投资产生的股利收益 8,714,915.93

其中：证券出借权益补偿收入 -

基金投资产生的股利收益 -

合计 8,714,915.93

6.4.7.20 公允价值变动收益

单位：人民币元

项目名称 本期

2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日

1.交易性金融资产 183,134,246.07

股票投资 183,134,246.07

债券投资 -

资产支持证券投资 -

基金投资 -

贵金属投资 -

其他 -

2.衍生工具 -

权证投资 -

3.其他 -

减：应税金融商品公允价值变动 -

产生的预估增值税

合计 183,134,246.07

6.4.7.21 其他收入

单位：人民币元

项目 本期

2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日

基金赎回费收入 1,544,906.91

基金转换费收入 4,369.42

合计 1,549,276.33

注：1.本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的 25%归入基金资产。

2. 基金的转换费用包括转换费和补差费，其中不低于转换费的 25%归入转出基金的基金资
产。
6.4.7.22 信用减值损失

无。
6.4.7.23 其他费用

单位：人民币元

项目 本期

2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日

审计费用 18,843.91

信息披露费 59,507.37

证券出借违约金 -

银行费用 3,317.09

合计 81,668.37

6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项

截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项

截至财务报表报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

融通基金管理有限公司(“融通基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构

中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金销售机构

注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易

无。
6.4.10.1.2 债券交易

无。
6.4.10.1.3 债券回购交易

无。
6.4.10.1.4 权证交易

无。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金

无。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 2024 年 1 月 1 日至 2024 年
6 月 30 日 6 月 30 日

当期发生的基金应支付的管理费 6,542,575.94 1,748,255.10

其中：应支付销售机构的客户维护费 1,857,040.53 704,701.97

应支付基金管理人的净管理费 4,685,535.41 1,043,553.13

注：基金管理费每日计提，按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.20%年费率计提。计算方法如下：

H=E×1.20%/当年天数

H 为每日应支付的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

6.4.10.2.2 基金托管费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 2024 年 1 月 1 日至 2024 年
月 30 日 6 月 30 日

当期发生的基金应支付的托管费 1,090,429.34 291,375.82

注：基金托管费每日计提，按月支付。基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.20%年费率计提。计算方法如下：


H=E×0.20%/当年天数

H 为每日应支付的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

6.4.10.2.3 销售服务费

单位：人民币元

本期

2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日

获得销售服务费的各关联 当期发生的基金应支付的销售服务费

方名称 融通产业趋势臻选股 融通产业趋势臻选股

合计

票 A 票 C

融通基金 - 677,451.05 677,451.05

合计 - 677,451.05 677,451.05

上年度可比期间

获得销售服务费的各关联 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日

方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费

融通产业趋势臻选股 融通产业趋势臻选股 合计

票 A 票 C

融通基金 - 78,745.73 78,745.73

合计 - 78,745.73 78,745.73

注：销售服务费每日计提，按月支付。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份
额的销售服务费年费率为 0.60%。计算方法如下：

H=E×0.60%/当年天数

H 为每日 C 类基金份额应支付的销售服务费

E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值

6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

无。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况

无。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况

无。

6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

无。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

无。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 2024年1月1日至2024年6月30日

关联方名称 日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

中国建设银行 112,591,824.24 164,543.11 19,878,923.36 38,724.01

注：本基金由基金托管人保管的银行存款，按银行约定利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

无。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明

无。
6.4.11 利润分配情况

无。

6.4.12 期末（2025 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券

6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

6.4.12.1.1 受限证券类别：股票

证券 证券 成功 流通受 认购 期末 数量 期末 期末估值总 备
代码 名称 认购 受限期 限类型 价格 估值 （股） 成本总额 额 注
日 单价

001335 信凯 2025- 1-6 个月 首发流 12.80 28.05 80 1,024.00 2,244.00 -
科技 04-02 （含） 通受限

001356 富岭 2025- 1-6 个月 首发流 5.30 14.44 709 3,757.70 10,237.96 -
股份 01-16 （含） 通受限

001382 新亚 2025- 1-6 个月 首发流 7.40 20.21 366 2,708.40 7,396.86 -
电缆 03-13 （含） 通受限

001388 信通 2025- 1 个月内 首发流 16.42 16.42 843 13,842.06 13,842.06 -
电子 06-24 （含） 通受限

001388 信通 2025- 1-6 个月 首发流 16.42 16.42 94 1,543.48 1,543.48 -
电子 06-24 （含） 通受限

001390 古麒 2025- 1-6 个月 首发流 12.08 18.12 178 2,150.24 3,225.36 -


绒材 05-21 （含） 通受限

001395 亚联 2025- 1-6 个月 首发流 19.08 47.25 80 1,526.40 3,780.00 -
机械 01-20 （含） 通受限

301173 毓恬 2025- 1-6 个月 首发流 28.33 44.98 173 4,901.09 7,781.54 -
冠佳 02-24 （含） 通受限

301275 汉朔 2025- 1-6 个月 首发流 27.50 56.19 397 10,917.50 22,307.43 -
科技 03-04 （含） 通受限

301458 钧崴 2025- 1-6 个月 首发流 10.40 34.11 701 7,290.40 23,911.11 -
电子 01-02 （含） 通受限

301479 弘景 2025- 1-6 个月 首发流 41.90 77.87 130 5,447.00 10,123.10 -
光电 03-06 （含） 通受限

301479 弘景 2025- 1-6 个月 送股流 - 77.87 52 - 4,049.24 -
光电 05-28 （含） 通受限

301501 恒鑫 2025- 1-6 个月 首发流 39.92 45.22 241 9,620.72 10,898.02 -
生活 03-11 （含） 通受限

301501 恒鑫 2025- 1-6 个月 送股流 - 45.22 108 - 4,883.76 -
生活 06-06 （含） 通受限

301535 浙江 2025- 1-6 个月 首发流 4.92 18.99 734 3,611.28 13,938.66 -
华远 03-18 （含） 通受限

301560 众捷 2025- 1-6 个月 首发流 16.50 27.45 190 3,135.00 5,215.50 -
汽车 04-17 （含） 通受限

301590 优优 2025- 1-6 个月 首发流 89.60 139.48 73 6,540.80 10,182.04 -
绿能 05-28 （含） 通受限

301595 太力 2025- 1-6 个月 首发流 17.05 29.10 196 3,341.80 5,703.60 -
科技 05-12 （含） 通受限

301601 惠通 2025- 1-6 个月 首发流 11.80 33.85 342 4,035.60 11,576.70 -
科技 01-08 （含） 通受限

301602 超研 2025- 1-6 个月 首发流 6.70 24.80 658 4,408.60 16,318.40 -
股份 01-15 （含） 通受限

301636 泽润 2025- 1-6 个月 首发流 33.06 47.46 128 4,231.68 6,074.88 -
新能 04-30 （含） 通受限

301658 首航 2025- 1-6 个月 首发流 11.80 22.98 437 5,156.60 10,042.26 -
新能 03-26 （含） 通受限

301662 宏工 2025- 1-6 个月 首发流 26.60 82.50 143 3,803.80 11,797.50 -
科技 04-10 （含） 通受限

301665 泰禾 2025- 1-6 个月 首发流 10.27 22.39 393 4,036.11 8,799.27 -
股份 04-02 （含） 通受限

301678 新恒 2025- 1-6 个月 首发流 12.80 44.54 382 4,889.60 17,014.28 -
汇 06-13 （含） 通受限

603014 威高 2025- 1-6 个月 首发流 26.50 32.68 205 5,432.50 6,699.40 -
血净 05-12 （含） 通受限

603049 中策 2025- 1-6 个月 首发流 46.50 42.85 546 25,389.00 23,396.10 -
橡胶 05-27 （含） 通受限


603072 天和 2024- 1-6 个月 首发流 12.30 54.45 226 2,779.80 12,305.70 -
磁材 12-24 （含） 通受限

603120 肯特 2025- 1-6 个月 首发流 15.00 33.43 65 975.00 2,172.95 -
催化 04-09 （含） 通受限

603124 江南 2025- 1-6 个月 首发流 10.54 46.31 88 927.52 4,075.28 -
新材 03-12 （含） 通受限

603202 天有 2025- 1-6 个月 首发流 93.50 90.66 166 15,521.00 15,049.56 -
为 04-16 （含） 通受限

603210 泰鸿 2025- 1-6 个月 首发流 8.60 15.61 286 2,459.60 4,464.46 -
万立 04-01 （含） 通受限

603257 中国 2025- 1-6 个月 首发流 20.52 37.47 78 1,600.56 2,922.66 -
瑞林 03-28 （含） 通受限

603271 永杰 2025- 1-6 个月 首发流 20.60 35.08 126 2,595.60 4,420.08 -
新材 03-04 （含） 通受限

603382 海阳 2025- 1-6 个月 首发流 11.50 22.39 105 1,207.50 2,350.95 -
科技 06-05 （含） 通受限

603409 汇通 2025- 1-6 个月 首发流 24.18 33.32 100 2,418.00 3,332.00 -
控股 02-25 （含） 通受限

688411 海博 2025- 1-6 个月 首发流 19.38 83.49 560 10,852.80 46,754.40 -
思创 01-20 （含） 通受限

688545 兴福 2025- 1-6 个月 首发流 11.68 26.95 994 11,609.92 26,788.30 -
电子 01-15 （含） 通受限

688583 思看 2025- 1-6 个月 首发流 33.46 79.68 175 5,855.50 13,944.00 -
科技 01-08 （含） 通受限

688583 思看 2025- 1-6 个月 送股流 - 79.68 52 - 4,143.36 -
科技 06-19 （含） 通受限

688757 胜科 2025- 1-6 个月 首发流 9.08 25.94 536 4,866.88 13,903.84 -
纳米 03-18 （含） 通受限

688758 赛分 2025- 1-6 个月 首发流 4.32 16.97 777 3,356.64 13,185.69 -
科技 01-02 （含） 通受限

注：基金持有的股票在流通受限期内，如获得股票红利、送股、转增股、配股的，则此新增股票的流通受限期和估值价格与相应原股票一致。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

无。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购

无。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购

无。

6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券

无。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金是股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金如果投资港股通标的股票，可能会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。本基金投资的金融工具主要包括股票投资等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过管理及信息系统持续监控上述各类风险。本基金在严格控制风险并保持基金资产流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。

本基金的基金管理人奉行内控优先和全员风险管理理念，高度重视风险管理的组织保障和制度保障，建立了完备的风险管理组织及相应的制度和流程，力争在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化。

本基金管理人在董事会下设立风险控制与审计委员会，履行相应风险管理和监督职责。

在公司管理层下设立风险管理委员会，负责指导、协调和监督各职能部门和个业务单元开展风险管理工作；识别公司各项业务所涉及的各类重大风险，对重大风险、重大决策和重要业务流程的风险进行评估，制定重大风险的解决方案；根据公司风险管理总体策略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险应对方案。

公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人，各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人，基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。

风险管理部对公司风险管理承担独立评估、监控、检查和报告职责，负责执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标。

监察稽核相关部门负责监察公司各业务部门在相关法律法规、规章制度和业务流程执行方面的情况，确保既定的风险管理措施得到有效的贯彻执行。
6.4.13.2 信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。

本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管人中国建设银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所
进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。

本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。

于 2025 年 6 月 30 日，本基金无债券投资(2024 年 12 月 31 日：同)。

6.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。

本基金主要投资于上市交易的证券，除在本报告“期末本基金持有的流通受限证券”章节中列示的部分基金资产流通暂时受限制外，其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求。除本报告“期末债券正回购交易中作为抵押的债券”章节中列示的卖出回购金融资产款余额将在 1 个月内到期且计息外，本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息，可赎回基金份额净值无固定到期日且不计息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.4 市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。

本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。

本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金和存出保证金等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口

单位：人民币元

本期末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

2025 年 6 月 30 日

资产

货币资金 112,591,824.24 - - - 112,591,824.24

结算备付金 4,238,287.42 - - - 4,238,287.42

存出保证金 679,557.45 - - - 679,557.45

交易性金融资产 - - - 1,682,014,348.11 1,682,014,348.11

应收股利 - - - 1,111,982.26 1,111,982.26

应收申购款 - - - 4,524,292.87 4,524,292.87

应收清算款 - - - 38,977,081.97 38,977,081.97

资产总计 117,509,669.11 - - 1,726,627,705.21 1,844,137,374.32

负债

应付赎回款 - - - 4,330,753.57 4,330,753.57

应付管理人报酬 - - - 1,641,825.06 1,641,825.06

应付托管费 - - - 273,637.52 273,637.52

应付销售服务费 - - - 286,527.69 286,527.69

其他负债 - - - 2,274,998.05 2,274,998.05

负债总计 - - - 8,807,741.89 8,807,741.89

利率敏感度缺口 117,509,669.11 - - 1,717,819,963.32 1,835,329,632.43

上年度末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

2024 年 12 月 31 日

资产

货币资金 59,518,317.22 - - - 59,518,317.22

结算备付金 12,090,279.24 - - - 12,090,279.24

存出保证金 248,691.93 - - - 248,691.93

交易性金融资产 - - - 455,951,740.87 455,951,740.87

应收申购款 - - - 188,267.31 188,267.31


应收清算款 - - - 8,507,127.36 8,507,127.36

资产总计 71,857,288.39 - - 464,647,135.54 536,504,423.93

负债

应付赎回款 - - - 17,681,548.32 17,681,548.32

应付管理人报酬 - - - 507,984.97 507,984.97

应付托管费 - - - 84,664.13 84,664.13

应付清算款 - - - 5,712,580.71 5,712,580.71

应付销售服务费 - - - 99,494.07 99,494.07

其他负债 - - - 1,191,599.52 1,191,599.52

负债总计 - - - 25,277,871.72 25,277,871.72

利率敏感度缺口 71,857,288.39 - - 439,369,263.82 511,226,552.21

注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

于 2025 年 6 月 30 日，本基金未持有交易性债券投资(2024 年 12 月 31 日：同)，因此市场利
率的变动对于本基金净资产无重大影响(2024 年 12 月 31 日：同)。

6.4.13.4.2 外汇风险

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有不以记账本位币计价的资产或负债，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口

单位：人民币元

本期末

2025 年 6 月 30 日

项目 美元 港币 其他币种

折合人民 折合人民币 折合人民币 合计

币

以外币计价的
资产

交易性金融资 - 715,994,999.11 - 715,994,999.11
产

资产合计 - 715,994,999.11 - 715,994,999.11

以外币计价的
负债

负债合计 - - - -

资产负债表外

汇风险敞口净 - 715,994,999.11 - 715,994,999.11
额


上年度末

2024 年 12 月 31 日

项目 美元 港币 其他币种

折合人民 折合人民币 折合人民币 合计

币

以外币计价的
资产

交易性金融资 - 130,928,093.63 - 130,928,093.63
产

资产合计 - 130,928,093.63 - 130,928,093.63

以外币计价的
负债

负债合计 - - - -

资产负债表外

汇风险敞口净 - 130,928,093.63 - 130,928,093.63
额
6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假设 除汇率以外的其他市场变量保持不变

对资产负债表日基金资产净值的

影响金额（单位：人民币元）

相关风险变量的变动 本期末 上年度末

分析 （2025 年 6 月 30 日） （2024 年 12 月 31 日 ）

1. 所有外币相对人民币升值 5% 35,799,749.96 6,546,404.68

2. 所有外币相对人民币贬值 5% -35,799,749.96 -6,546,404.68

6.4.13.4.3 其他价格风险

其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。

本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 80%-95%(其中投资于港股通标的股票的比例占本基金股票资产的 0%-50%)。本基金每个交
易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，持有现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口

金额单位：人民币元

本期末 上年度末

项目 2025 年 6 月 30 日 2024年12月31日

公允价值 占基金资产净值 公允价值 占基金资产净值
比例（%） 比例（%）

交易性金融资 1,682,014,348.11 91.65 455,951,740.87 89.19
产－股票投资

交易性金融资 - - - -
产－基金投资
交易性金融资

产－贵金属投 - - - -
资

衍生金融资产 - - - -
－权证投资

其他 - - - -

合计 1,682,014,348.11 91.65 455,951,740.87 89.19

6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析

假设 除沪深 300 指数收益率以外的其他市场变量保持不变

对资产负债表日基金资产净值的

影响金额（单位：人民币元）

相关风险变量的变动 本期末 上年度末

分析 （2025 年 6 月 30 日） （2024 年 12 月 31 日 ）

1. 沪深 300 指数收益率上升 5% 142,818,376.13 26,636,551.80

2. 沪深 300 指数收益率下降 5% -142,818,376.13 -26,636,551.80

6.4.14 公允价值
6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的
最低层次决定：

第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。


第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
6.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值

单位：人民币元

公允价值计量结果所属的层次 本期末 上年度末

2025 年 6 月 30 日 2024 年 12 月 31 日

第一层次 1,681,571,552.37 455,446,540.82

第二层次 15,385.54 27,736.50

第三层次 427,410.20 477,463.55

合计 1,682,014,348.11 455,951,740.87

6.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动

本基金调整公允价值计量层次转换时点的相关会计政策在前后各会计期间保持一致。

对于公开市场交易的证券等投资，若出现交易不活跃、非公开发行等情况，本基金不会于
交易不活跃期间及限售期间将相关投资的公允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的对
公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关投资的公允价值应属
第二层次或第三层次。
6.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明

本基金本报告期末及上年度末均未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。
6.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明

本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，这
些金融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相若。
6.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 1,682,014,348.11 91.21

其中：股票 1,682,014,348.11 91.21

2 基金投资 - -


3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产

7 银行存款和结算备付金合计 116,830,111.66 6.34

8 其他各项资产 45,292,914.55 2.46

9 合计 1,844,137,374.32 100.00

注：本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 715,994,999.11 元，占基金资产净值比例为 39.01%。
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位：人民币元

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 887,062,777.00 48.33

D 电力、热力、燃气及水生产和供

应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 2,244.00 0.00

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务

业 78,925,924.80 4.30

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 28,403.20 0.00

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 966,019,349.00 52.63

7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）

房地产 - -

能源 - -

材料 - -

工业 3,388,076.64 0.18

非必需消费品 203,163,017.23 11.07

必需消费品 87,009,386.61 4.74

医疗保健 149,422,505.93 8.14

金融 - -

科技 125,536,474.42 6.84

通讯 147,475,538.28 8.04

公用事业 - -

政府 - -

合计 715,994,999.11 39.01

注：以上分类采用彭博行业分类标准（BICS）。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 300476 胜宏科技 1,440,580 193,585,140.40 10.55

2 300502 新易盛 1,467,640 186,419,632.80 10.16

3 00700 腾讯控股 321,500 147,475,538.28 8.04

4 01810 小米集团-W 2,296,200 125,536,474.42 6.84

5 09992 泡泡玛特 445,000 108,191,012.15 5.89

6 002384 东山精密 2,832,400 106,979,748.00 5.83

7 09926 康方生物 1,203,000 100,876,124.41 5.50

8 300308 中际旭创 602,400 87,866,064.00 4.79

9 603129 春风动力 404,525 87,579,662.50 4.77

10 003010 若羽臣 1,302,408 78,925,924.80 4.30

11 605499 东鹏饮料 229,199 71,979,945.95 3.92

12 01318 毛戈平 709,000 70,023,807.17 3.82

13 02015 理想汽车-W 545,000 53,180,364.25 2.90

14 01801 信达生物 679,000 48,546,381.52 2.65

15 003006 百亚股份 1,592,861 43,612,534.18 2.38

16 002731 萃华珠宝 2,744,900 40,075,540.00 2.18

17 002891 中宠股份 524,282 32,437,327.34 1.77

18 002345 潮宏基 1,921,450 28,110,813.50 1.53

19 00325 布鲁可 213,900 27,543,334.03 1.50

20 02367 巨子生物 322,800 16,985,579.44 0.93

21 06181 老铺黄金 15,500 14,248,306.80 0.78

22 688041 海光信息 56,651 8,004,219.79 0.44

23 00179 德昌电机控股 172,000 3,388,076.64 0.18


24 688411 海博思创 560 46,754.40 0.00

25 688545 兴福电子 994 26,788.30 0.00

26 301458 钧崴电子 701 23,911.11 0.00

27 603049 中策橡胶 546 23,396.10 0.00

28 301275 汉朔科技 397 22,307.43 0.00

29 688583 思看科技 227 18,087.36 0.00

30 301678 新恒汇 382 17,014.28 0.00

31 301602 超研股份 658 16,318.40 0.00

32 301501 恒鑫生活 349 15,781.78 0.00

33 001388 信通电子 937 15,385.54 0.00

34 603202 天有为 166 15,049.56 0.00

35 301479 弘景光电 182 14,172.34 0.00

36 301535 浙江华远 734 13,938.66 0.00

37 688757 胜科纳米 536 13,903.84 0.00

38 688758 赛分科技 777 13,185.69 0.00

39 603072 天和磁材 226 12,305.70 0.00

40 301662 宏工科技 143 11,797.50 0.00

41 301601 惠通科技 342 11,576.70 0.00

42 001356 富岭股份 709 10,237.96 0.00

43 301590 优优绿能 73 10,182.04 0.00

44 301658 首航新能 437 10,042.26 0.00

45 301665 泰禾股份 393 8,799.27 0.00

46 301173 毓恬冠佳 173 7,781.54 0.00

47 001382 新亚电缆 366 7,396.86 0.00

48 603014 威高血净 205 6,699.40 0.00

49 301636 泽润新能 128 6,074.88 0.00

50 301595 太力科技 196 5,703.60 0.00

51 301560 众捷汽车 190 5,215.50 0.00

52 603210 泰鸿万立 286 4,464.46 0.00

53 603271 永杰新材 126 4,420.08 0.00

54 603124 江南新材 88 4,075.28 0.00

55 001395 亚联机械 80 3,780.00 0.00

56 603409 汇通控股 100 3,332.00 0.00

57 001390 古麒绒材 178 3,225.36 0.00

58 603257 中国瑞林 78 2,922.66 0.00

59 603382 海阳科技 105 2,350.95 0.00

60 001335 信凯科技 80 2,244.00 0.00

61 603120 肯特催化 65 2,172.95 0.00

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
码


1 300502 新易盛 256,113,613.07 50.10

2 300750 宁德时代 169,280,035.48 33.11

3 02015 理想汽车-W 159,975,743.76 31.29

4 300476 胜宏科技 153,758,577.86 30.08

5 09988 阿里巴巴-W 134,614,792.53 26.33

6 003010 若羽臣 132,090,637.75 25.84

7 003006 百亚股份 130,998,749.50 25.62

8 300945 曼卡龙 117,781,924.32 23.04

9 603129 春风动力 116,382,256.75 22.77

10 002345 潮宏基 114,347,656.23 22.37

11 002891 中宠股份 110,467,915.76 21.61

12 300274 阳光电源 109,124,706.20 21.35

13 002384 东山精密 102,246,999.00 20.00

14 605499 东鹏饮料 100,696,100.46 19.70

15 00700 腾讯控股 98,203,209.93 19.21

16 603596 伯特利 97,191,304.20 19.01

17 09926 康方生物 93,085,848.49 18.21

18 002992 宝明科技 92,813,693.30 18.16

19 002594 比亚迪 73,851,735.24 14.45

19 01211 比亚迪股份 15,294,449.30 2.99

20 01810 小米集团-W 86,156,213.32 16.85

21 300308 中际旭创 82,296,971.60 16.10

22 01318 毛戈平 74,763,263.03 14.62

23 000887 中鼎股份 73,351,333.04 14.35

24 002463 沪电股份 73,298,896.90 14.34

25 002851 麦格米特 72,278,821.00 14.14

26 002920 德赛西威 71,292,753.60 13.95

27 09868 小鹏汽车-W 66,850,078.35 13.08

28 601689 拓普集团 66,691,079.20 13.05

29 605016 百龙创园 62,466,568.26 12.22

30 09992 泡泡玛特 62,296,256.02 12.19

31 601127 赛力斯 55,573,896.00 10.87

32 601728 中国电信 52,450,807.00 10.26

33 00179 德昌电机控股 52,009,495.31 10.17

34 002050 三花智控 50,823,920.00 9.94

35 06181 老铺黄金 49,109,430.08 9.61

36 00425 敏实集团 47,619,667.39 9.31

37 02367 巨子生物 47,480,021.81 9.29

38 01093 石药集团 47,327,897.90 9.26

39 01686 新意网集团 47,078,174.16 9.21

40 01801 信达生物 46,024,040.53 9.00

41 002731 萃华珠宝 44,349,439.44 8.68

42 300870 欧陆通 42,978,931.89 8.41


43 603193 润本股份 42,917,581.00 8.40

44 688256 寒武纪 42,623,063.36 8.34

45 603766 隆鑫通用 42,342,416.00 8.28

46 03690 美团-W 36,602,537.67 7.16

47 300765 新诺威 35,750,085.36 6.99

48 00325 布鲁可 34,788,109.52 6.80

49 300433 蓝思科技 32,686,414.00 6.39

50 000733 振华科技 32,631,571.00 6.38

51 605319 无锡振华 32,450,645.00 6.35

52 002779 中坚科技 32,352,992.00 6.33

53 002847 盐津铺子 32,290,569.10 6.32

54 601100 恒立液压 32,225,759.90 6.30

55 688692 达梦数据 30,201,358.65 5.91

56 688439 振华风光 29,870,289.28 5.84

57 002916 深南电路 29,597,430.00 5.79

58 002299 圣农发展 29,328,283.50 5.74

59 688698 伟创电气 28,912,751.23 5.66

60 600710 苏美达 28,667,556.00 5.61

61 002487 大金重工 28,103,230.00 5.50

62 603606 东方电缆 27,620,537.84 5.40

63 603728 鸣志电器 26,798,241.00 5.24

64 688017 绿的谐波 26,768,762.34 5.24

65 603605 珀莱雅 26,298,878.00 5.14

66 688700 东威科技 26,054,957.70 5.10

67 603319 湘油泵 24,441,002.80 4.78

68 09863 零跑汽车 23,863,516.48 4.67

69 300850 新强联 23,861,045.95 4.67

70 002846 英联股份 23,472,043.60 4.59

71 001328 登康口腔 22,273,600.00 4.36

72 001309 德明利 20,329,099.00 3.98

73 02498 速腾聚创 20,152,712.48 3.94

74 603809 豪能股份 17,882,227.00 3.50

75 688180 君实生物 17,631,418.96 3.45

76 002049 紫光国微 17,459,465.00 3.42

77 002410 广联达 17,454,458.00 3.41

78 002475 立讯精密 17,247,730.00 3.37

79 600519 贵州茅台 16,047,929.00 3.14

80 688041 海光信息 15,903,476.51 3.11

81 603197 保隆科技 15,423,744.00 3.02

82 002472 双环传动 15,296,229.00 2.99

83 002727 一心堂 15,134,105.63 2.96

84 00981 中芯国际 14,853,420.71 2.91

85 603102 百合股份 14,851,996.00 2.91


86 00175 吉利汽车 14,440,779.59 2.82

87 09896 名创优品 14,325,277.99 2.80

88 01860 汇量科技 14,221,422.31 2.78

89 301498 乖宝宠物 14,126,587.00 2.76

90 002245 蔚蓝锂芯 14,046,661.50 2.75

91 002867 周大生 13,998,797.00 2.74

92 600686 金龙汽车 13,983,743.00 2.74

93 600031 三一重工 13,903,610.00 2.72

94 600612 老凤祥 13,880,187.60 2.72

95 688408 中信博 13,659,422.74 2.67

96 688331 荣昌生物 13,141,996.38 2.57

97 688800 瑞可达 12,894,129.40 2.52

98 301291 明阳电气 12,496,193.22 2.44

99 603009 北特科技 12,122,081.00 2.37

100 688521 芯原股份 12,119,649.74 2.37

101 601579 会稽山 10,616,036.00 2.08

102 600941 中国移动 10,586,363.00 2.07

103 300783 三只松鼠 10,491,628.00 2.05

注：“买入金额”是指买入股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)

码

1 300750 宁德时代 162,662,373.60 31.82

2 09988 阿里巴巴-W 129,357,594.97 25.30

3 300945 曼卡龙 112,654,675.66 22.04

4 02015 理想汽车-W 105,538,009.54 20.64

5 300274 阳光电源 99,713,213.20 19.50

6 002345 潮宏基 97,380,921.77 19.05

7 603596 伯特利 96,969,651.60 18.97

8 002594 比亚迪 73,896,558.96 14.45

8 01211 比亚迪股份 19,575,070.63 3.83

9 300502 新易盛 93,348,468.64 18.26

10 002463 沪电股份 89,377,569.70 17.48

11 002891 中宠股份 82,959,187.21 16.23

12 000887 中鼎股份 79,882,687.00 15.63

13 003010 若羽臣 77,668,025.40 15.19

14 003006 百亚股份 77,469,941.00 15.15

15 002992 宝明科技 76,930,484.15 15.05

16 002920 德赛西威 75,180,026.46 14.71

17 002916 深南电路 71,539,264.57 13.99

18 002851 麦格米特 71,316,358.00 13.95

19 09868 小鹏汽车-W 70,845,330.96 13.86


20 601689 拓普集团 70,258,247.55 13.74

21 605016 百龙创园 63,874,159.28 12.49

22 002050 三花智控 59,966,490.41 11.73

23 601728 中国电信 52,258,874.12 10.22

24 06181 老铺黄金 49,622,730.91 9.71

25 601127 赛力斯 48,899,219.00 9.57

26 03690 美团-W 48,339,455.12 9.46

27 002779 中坚科技 47,782,877.00 9.35

28 603193 润本股份 47,332,371.00 9.26

29 00179 德昌电机控股 45,236,958.50 8.85

30 01686 新意网集团 43,721,260.73 8.55

31 688256 寒武纪 43,507,677.51 8.51

32 688698 伟创电气 42,861,771.45 8.38

33 00425 敏实集团 42,508,575.77 8.32

34 603766 隆鑫通用 42,298,777.50 8.27

35 605499 东鹏饮料 42,017,090.00 8.22

36 01093 石药集团 41,966,906.73 8.21

37 300870 欧陆通 39,964,547.03 7.82

38 603986 兆易创新 38,470,900.00 7.53

39 300765 新诺威 37,248,578.00 7.29

40 603728 鸣志电器 34,443,246.00 6.74

41 002847 盐津铺子 33,631,505.47 6.58

42 300433 蓝思科技 33,240,958.00 6.50

43 688692 达梦数据 32,004,419.72 6.26

44 09896 名创优品 31,204,291.07 6.10

45 02498 速腾聚创 31,202,507.64 6.10

46 000733 振华科技 30,797,569.00 6.02

47 601100 恒立液压 28,958,140.00 5.66

48 300850 新强联 28,952,892.00 5.66

49 605319 无锡振华 28,905,605.00 5.65

50 603606 东方电缆 28,342,980.00 5.54

51 002299 圣农发展 28,283,710.00 5.53

52 002487 大金重工 28,107,527.90 5.50

53 02367 巨子生物 28,081,671.45 5.49

54 600710 苏美达 27,263,930.00 5.33

55 688017 绿的谐波 27,136,147.23 5.31

56 603129 春风动力 27,122,620.00 5.31

57 688439 振华风光 26,866,301.98 5.26

58 300827 上能电气 26,580,907.58 5.20

59 000063 中兴通讯 26,345,844.00 5.15

60 603319 湘油泵 26,128,756.20 5.11

61 603605 珀莱雅 25,281,644.00 4.95

62 688700 东威科技 24,893,278.84 4.87


63 002045 国光电器 22,384,030.00 4.38

64 001328 登康口腔 21,684,985.00 4.24

65 09863 零跑汽车 20,582,151.34 4.03

66 00981 中芯国际 18,822,934.76 3.68

67 002846 英联股份 18,759,840.20 3.67

68 300308 中际旭创 18,553,776.20 3.63

69 002351 漫步者 18,187,098.00 3.56

70 001309 德明利 17,467,209.40 3.42

71 00285 比亚迪电子 17,390,625.17 3.40

72 002049 紫光国微 17,200,085.50 3.36

73 603809 豪能股份 16,736,529.74 3.27

74 002410 广联达 16,435,605.00 3.21

75 688180 君实生物 16,382,286.73 3.20

76 002475 立讯精密 16,139,092.59 3.16

77 600519 贵州茅台 15,866,665.00 3.10

78 603197 保隆科技 15,759,674.00 3.08

79 832522 纳科诺尔 15,337,089.61 3.00

80 002472 双环传动 14,944,671.00 2.92

81 603102 百合股份 14,789,666.00 2.89

82 002727 一心堂 14,675,142.60 2.87

83 00175 吉利汽车 13,901,536.66 2.72

84 002867 周大生 13,861,543.50 2.71

85 600686 金龙汽车 13,851,676.00 2.71

86 002245 蔚蓝锂芯 13,751,829.00 2.69

87 03896 金山云 13,635,645.39 2.67

88 688041 海光信息 13,626,799.21 2.67

89 002335 科华数据 13,537,446.00 2.65

90 600612 老凤祥 13,472,531.00 2.64

91 603236 移远通信 13,402,677.00 2.62

92 600031 三一重工 13,400,746.00 2.62

93 301498 乖宝宠物 13,068,395.00 2.56

94 688408 中信博 12,913,182.55 2.53

95 603009 北特科技 12,880,699.00 2.52

96 688800 瑞可达 12,792,383.15 2.50

97 301291 明阳电气 12,386,194.00 2.42

98 300476 胜宏科技 11,800,055.00 2.31

99 688331 荣昌生物 11,429,557.95 2.24

100 688521 芯原股份 11,140,105.49 2.18

101 601579 会稽山 10,762,756.00 2.11

102 600941 中国移动 10,591,844.00 2.07

注：“卖出金额”是指卖出股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位: 人民币元

买入股票成本（成交）总额 5,373,191,396.67

卖出股票收入（成交）总额 4,286,634,643.58

注：表中“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均指成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

无。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

无。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

无。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

无。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

无。
7.10 本基金投资股指期货的投资政策

本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用其他相关金融工具对投资组合进行管理。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策

无。
7.11.2 本期国债期货投资评价

无。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

7.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

无。
7.12.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 679,557.45

2 应收清算款 38,977,081.97

3 应收股利 1,111,982.26

4 应收利息 -

5 应收申购款 4,524,292.87

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 45,292,914.55

7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

无。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

无。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

无。

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人结构

机构投资者 个人投资者

持有人 户均持有的

份额级别 户数 占总份 占总
（户） 基金份额 份额
持有份额 额比例 持有份额 比例
（%） （%）

融通产业趋势 10,902 81,497.45 489,513,945.86 55.10 398,971,257.16 44.90
臻选股票 A

融通产业趋势 3,562 157,090.22 540,862,049.67 96.66 18,693,320.95 3.34
臻选股票 C

合计 14,464 100,113.42 1,030,375,995.53 71.16 417,664,578.11 28.84

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）

基金管理人所有 融通产业趋势臻选股票 A 1,138,509.64 0.12814


从业人员持有本 融通产业趋势臻选股票 C 128,676.91 0.02300
基金

合计 1,267,186.55 0.08751

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、 融通产业趋势臻选股票 A 10~50
基金投资和研究部门

负责人持有本开放式 融通产业趋势臻选股票 C 0
基金

合计 10~50

本基金基金经理持有 融通产业趋势臻选股票 A 50~100

本开放式基金 融通产业趋势臻选股票 C 0~10

合计 50~100

§9 开放式基金份额变动

单位：份

项目 融通产业趋势臻选股票 A 融通产业趋势臻选股票 C

基金合同生效日（2020 年 8 月 17 1,880,537,811.11 -
日）基金份额总额

本报告期期初基金份额总额 279,523,124.18 187,584,700.18

本报告期基金总申购份额 865,260,749.98 505,377,988.17

减：本报告期基金总赎回份额 256,298,671.14 133,407,317.73

本报告期基金拆分变动份额 - -

本报告期期末基金份额总额 888,485,203.02 559,555,370.62

§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

10.2.1 基金管理人的重大人事变动

本报告期内，本基金的基金管理人无重大人事变动。

10.2.2 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”）研究决定，聘任陈颖钰为中国建设银行资产托管业务部总经理。

陈颖钰女士曾先后在中国建设银行财务会计、重组改制、资产负债、同业业务、金融科技等领域工作，并在中国建设银行总行同业业务中心、财务会计部、资产托管业务部以及山东省

分行、建信金融科技有限责任公司等机构担任领导职务，具有丰富的财会、科技和资金资产管理经验。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变

本报告期内，本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金聘请的会计师事务所为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙），该事务所自 2024年 11 月 12 日起为本基金提供审计服务至今。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
10.6.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，本基金的基金管理人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.6.2 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，本基金的基金托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

交易 股票交易 应支付该券商的佣金

券商名称 单元 占当期股票成 占当期佣金 备注
数量 成交金额 交总额的比例 佣金 总量的比例

(%) (%)

东吴证券 2 1,603,462,728.53 16.60 701,510.91 16.56 -

国海证券 2 1,419,107,913.71 14.69 620,622.50 14.65 -

华创证券 2 1,029,858,875.84 10.66 453,075.02 10.70 -

东北证券 3 835,256,481.91 8.65 367,724.48 8.68 -

华泰证券 1 767,420,377.92 7.95 334,543.77 7.90 -

德邦证券 2 728,695,960.49 7.55 319,179.46 7.53 -

信达证券 2 628,036,319.59 6.50 275,555.63 6.50 -

国金证券 1 477,907,056.17 4.95 211,842.37 5.00 -

长江证券 1 384,350,274.09 3.98 167,546.21 3.96 -

西南证券 2 372,413,769.72 3.86 164,877.27 3.89 -

兴业证券 1 358,046,598.33 3.71 159,335.57 3.76 -

天风证券 2 278,946,225.19 2.89 123,705.05 2.92 -

国泰海通 1 243,744,404.56 2.52 106,890.99 2.52 -
证券


国信证券 1 194,793,500.80 2.02 84,925.33 2.00 -

广发证券 1 159,260,718.16 1.65 71,505.83 1.69 -

申万宏源 2 80,067,892.22 0.83 36,030.73 0.85 -

中信证券 3 66,533,896.28 0.69 24,285.05 0.57 -

中金公司 2 29,994,608.00 0.31 13,154.97 0.31 -

财达证券 1 - - - - -

诚通证券 1 - - - - -

第一创业 1 - - - - -

东方财富 1 - - - - -

东方证券 1 - - - - -

方正证券 1 - - - - -

光大证券 2 - - - - -

民生证券 2 - - - - -

平安证券 1 - - - - -

瑞信证券 1 - - - - -

上海证券 1 - - - - -

太平洋证 1 - - - - -

券

五矿证券 2 - - - - -

银河证券 1 - - - - -

招商证券 1 - - - - -

中信建投 1 - - - - -

注：1、租用证券公司交易单元的标准为：

（1）券商财务状况良好，经营行为规范，合规风控能力和交易等服务能力较强，同时拥有良好的公司声誉。

（2）券商研究实力较强，有稳定的研究机构和专业的研究人员，能及时为本公司提供高质量的研究支持与服务，包括宏观与策略报告、行业与公司分析报告、债券市场分析报告和金融衍生品分析报告等，并能根据基金投资的特定需求，提供专门研究报告。

（3）严禁将券商选择、交易单元租用、交易量分配等与基金销售规模、保有规模挂钩，严禁以任何形式向券商承诺基金证券交易量及佣金或利用交易佣金与券商进行利益交换。

（4）公司销售业务人员不得参与券商选择、协议签订、服务评价、交易佣金分配等业务环节。
（5）公司不得使用交易佣金向第三方转移支付费用，包括但不限于使用外部专家咨询、金融终端、研报平台、数据库等产生的费用。

2、租用证券公司交易单元的程序为：

（1）评价拟引进券商。发起部门组织拟引进券商填写《合作券商审慎调查表》。相关部门对拟引进券商评价。

（2）上报批准。发起部门将相关部门一致同意的拟引进合作券商情况、评价意见和《合作券
商审慎调查表》形成内部审批流程，经相关负责人审批同意后，与券商签署相关协议。

3、交易单元变更情况

本报告期内终止恒泰证券交易单元 2 个,国泰君安证券更名为国泰海通证券。

10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易

券商名称 成交 占当期债券成交 成交 占当期债券回购成交 成交 占当期权证成
金额 总额的比例(%) 金额 总额的比例(%) 金额 交总额的比例
(%)

东吴证券 - - - - - -

国海证券 - - - - - -

华创证券 - - - - - -

东北证券 - - - - - -

华泰证券 - - - - - -

德邦证券 - - - - - -

信达证券 - - - - - -

国金证券 - - - - - -

长江证券 - - - - - -

西南证券 - - - - - -

兴业证券 - - - - - -

天风证券 - - - - - -

国泰海通 - - - - - -
证券

国信证券 - - - - - -

广发证券 - - - - - -

申万宏源 - - - - - -

中信证券 - - - - - -

中金公司 - - - - - -

财达证券 - - - - - -

诚通证券 - - - - - -

第一创业 - - - - - -

东方财富 - - - - - -

东方证券 - - - - - -

方正证券 - - - - - -

光大证券 - - - - - -

民生证券 - - - - - -

平安证券 - - - - - -


瑞信证券 - - - - - -

上海证券 - - - - - -

太平洋证 - - - - - -
券

五矿证券 - - - - - -

银河证券 - - - - - -

招商证券 - - - - - -

中信建投 - - - - - -

10.8 其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

1 融通基金管理有限公司关于提醒投资者注意防范不 中国证监会指 2025 年 2 月 28 日
法分子诈骗活动的提示性公告 定报刊及网站

融通基金关于旗下部分开放式基金新增财达证券股 中国证监会指

2 份有限公司为销售机构并开通定期定额投资、转换业 定报刊及网站 2025 年 3 月 7 日
务及参加其申购费率优惠活动的公告

3 融通基金管理有限公司关于暂停部分销售机构办理 中国证监会指 2025 年 3 月 14 日
相关销售业务的公告 定报刊及网站

关于旗下部分开放式基金新增东吴证券股份有限公 中国证监会指

4 司为销售机构并开通定期定额投资、转换业务及参加 定报刊及网站 2025 年 3 月 25 日
其申购费率优惠活动的公告

5 融通基金管理有限公司旗下公募基金通过证券公司 中国证监会指 2025 年 3 月 31 日
证券交易及佣金支付情况 定报刊及网站

6 融通基金关于旗下部分开放式基金新增嘉兴银行股 中国证监会指 2025 年 4 月 2 日
份有限公司为销售机构及开通相关业务的公告 定报刊及网站

融通基金关于旗下部分开放式基金新增中国邮政储 中国证监会指

7 蓄银行股份有限公司“邮你同赢”平台为销售机构及 定报刊及网站 2025 年 4 月 3 日
开通相关业务的公告

8 融通基金管理有限公司关于系统升级期间暂停服务 中国证监会指 2025 年 4 月 16 日
的公告 定报刊及网站

9 融通基金关于旗下部分开放式基金参加中国邮政储 中国证监会指 2025 年 5 月 12 日
蓄银行股份有限公司前端申购费率优惠活动的公告 定报刊及网站

10 融通基金关于旗下部分开放式基金新增中国中金财 中国证监会指 2025 年 5 月 14 日
富证券有限公司为销售机构及开通相关业务的公告 定报刊及网站

融通基金关于旗下部分开放式基金新增中国邮政储 中国证监会指

11 蓄银行股份有限公司为销售机构及开通相关业务的 定报刊及网站 2025 年 5 月 16 日
公告

12 融通基金管理有限公司关于提醒投资者警惕虚假网 中国证监会指 2025 年 5 月 26 日
站和 APP 的提示性公告 定报刊及网站

13 融通基金管理有限公司关于终止民商基金销售（上 中国证监会指 2025 年 6 月 5 日
海）有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告 定报刊及网站


§11 影响投资者决策的其他重要信息

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

资 持有基金份额

者 序 比例达到或者 期初 申购 赎回 份额占
类 号 超过 20%的时 份额 份额 份额 持有份额 比（%）
别 间区间

机 1 20250520-20250 18,312,425.60 488,624,301.83 98,312,425.60 408,624,301.83 28.22
构 630

个 - - - - - - -
人

产品特有风险

当基金份额持有人占比过于集中时，可能存在因某单一基金份额持有人大额赎回而引起基金份额净值剧烈波动的风险及流动性风险。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§12 备查文件目录

12.1 备查文件目录

（一）中国证监会批准融通产业趋势臻选股票型证券投资基金设立的文件

（二）《融通产业趋势臻选股票型证券投资基金基金合同》

（三）《融通产业趋势臻选股票型证券投资基金托管协议》

（四）《融通产业趋势臻选股票型证券投资基金招募说明书》及其更新

（五）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照

（六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告
12.2 存放地点

基金管理人、基金托管人处
12.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登录本基金管理人网站
http://www.rtfund.com 查阅。

融通基金管理有限公司

2025 年 8 月 28 日