金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2018 年第 2 号
基金管理人:金鹰基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
【重要提示】
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2008年4月
8日中国证券监督管理委员会《关于核准金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金募集的
批复》(证监许可【2008】521 号)和2008 年9月18 日《关于金鹰红利价值灵活配置混合
型证券投资基金募集时间安排的函》(基金部函[2008]408号)进行募集。本基金的基金合
同于2008年12月4日正式生效。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但
不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市
场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价
格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大
量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、
本基金的特定风险等等。
投资有风险,投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金
管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日
为2018年12月4日,有关财务数据截止日为2018年9月30日,净值表现截止日为2018年9月
30日,本报告中财务数据未经审计。
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金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79
办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼
法定代表人:李兆廷
设立日期:2002 年 12 月 25 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会、证监基金字[2002]97 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:5.102 亿元人民币
存续期限:持续经营
联系电话:020-83936180
股权结构:
发起人名称 出资额(万元) 出资比例
东旭集团有限公司 33770 66.19%
广州证券股份有限公司 12250 24.01%
广州白云山医药集团股份有限 5000 9.80%
公司
总计 51020 100%
(二)主要人员情况
(1)董事会成员
李兆廷先生,董事长,法定代表人,北京交通大学软件工程硕士。曾任石家庄市柴油
机厂技术员、车间主任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、
西藏金融租赁有限公司董事长、中国生产力学会副会长。自 2018 年 12 月 5 日起,代行总
经理职责。
李佳女士,董事,清华大学工商管理硕士,历任新华都特种电器股份有限公司副总经
理、董事会秘书等职务。现任东旭集团有限公司副总裁。经公司第六届董事会第二十三次
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金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
会议决议通过,自 2018 年 11 月起,担任金鹰基金管理有限公司董事。
苏丹先生,董事,管理学硕士,历任华为技术有限公司人力资源部绩效考核岗、韬睿
惠悦咨询有限公司咨询顾问、德勤咨询公司咨询经理、越秀集团人力资源部高级主管、广
州证券股份有限公司人力资源部副总经理,现任广州证券股份有限公司战略管理部总经理。
王毅先生,董事,工商管理硕士、经济师,历任广州证券有限责任公司营业部经理、
营业部总经理助理、营业部副总经理,办公室副主任(主持全面工作)、合规总监、董事
会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。
范云蛟先生,董事,华东政法大学民商法硕士,历任东旭集团有限公司总裁助理、国
联证券股份有限公司业务董事等职务。现任金鹰基金管理有限公司风控总监。
黄雪贞女士,董事,英语语言文学硕士,历任深圳高速公路股份有限公司董事会秘书
助理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主任、证券事务代表。
现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主任、证券事务代表、董事会秘书。
刘金全先生,独立董事,数量经济学博士。历任吉林大学经济管理学院讲师、商学院
教授、院长,现任广州大学经济与统计学院特聘教授。
杨之曙先生,独立董事,数量经济学博士。历任云南航天工业总公司财务处助理经济
师,现任清华大学经济管理学院教授。
王克玉先生,独立董事,法学博士。历任山东威海高技术开发区进出口公司法务、山
东宏安律师事务所律师、北京市重光律师事务所律师,现中央财经大学法学院副院长、博
士生导师。
(2)监事会成员
姚志智女士,监事,党校本科学历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员、郴州市农
业银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德交通物资公司主管会
计、广州珠江啤酒集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有限公司财务部经理、总经理助理、
广州白云山侨光制药有限公司财务部副部长、广州白云山制药有限公司财务部副部长、广
州白云山化学制药创新中心财务负责人、广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、
财务部部长、广州医药海马品牌整合传播有限公司监事,现任广州白云山医药集团股份有
限公司财务副总监。
陈家雄先生,监事,硕士研究生,历任东莞证券资产管理部投资经理、广州证券资产
管理部产品总监,现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。
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金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
姜慧斌先生,监事,管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技(深圳)有限公司人力资
源部组织发展经理,现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。
2、公司高级管理人员
李兆廷先生,董事长,法定代表人,北京交通大学软件工程硕士。曾任石家庄市柴油
机厂技术员、车间主任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、
西藏金融租赁有限公司董事长、中国生产力学会副会长。自 2018 年 12 月 5 日起,代行总
经理职责。
刘志刚先生,副总经理,数量经济学博士,历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发
经理,安信基金管理有限责任公司产品部总监,东方基金管理有限责任公司量化投资部总
经理、基金经理等职务,2018 年 10 月加入金鹰基金管理有限公司,经公司第六届董事会
第二十四次会议审议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案。现
任金鹰基金管理有限公司副总经理。
曾长兴先生, 督察长,金融学博士,历任广东证券公司(原)研究员、安信证券股份
有限公司分析师、国联安基金管理有限公司产品开发部总监、金鹰基金管理有限公司产品
研发部总监、总经理助理、副总经理等职。经公司第六届董事会第二十次会议审议通过,
并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案。现任金鹰基金管理有限公司督
察长。
4.基金经理
王喆,工商管理学硕士,历任沈阳商品交易所分析员、宏源研究发展中心高级行业研
究员、宏源证券资产管理部高级投资经理。2010 年加入广州证券,担任投资管理部助理投
资总监、广州证券红棉 1 号投资主办等职。2014 年 11 月加入金鹰基金管理有限公司,现
任权益投资部总监,2015 年 1 月 15 日起任金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金基
金经理。2015 年 3 月 6 日起任金鹰成份股优选证券投资基金基金经理。2015 年 6 月至
2016 年 7 月担任金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015 年 6 月起任金
鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金金经理。2015 年 8 月至 2018 年 1 月担任金鹰技
术领先灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015 年 12 月至 2018 年 7 月担任金鹰改革
红利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017 年 11 月起担任金鹰转型动力灵活配置
混合型证券投资基金基金经理。2018 年 1 月起担任金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资
基金基金经理。
本基金历任基金经理情况:龙苏云先生,管理时间为 2008 年 12 月 4 日至 2009 年
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金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
9 月 8 日;蔡飞鸣先生,管理时间为 2009 年 7 月 14 日至 2011 年 6 月 29 日;朱丹女士,
管理时间为 2011 年 6 月 11 日至 2015 年 2 月 17 日。
5.投资决策委员会成员
本公司采取集体投资决策制度,相关投资决策委员会成员有:
(1)公司投资决策委员会
李兆廷先生,投资决策委员会主席,总经理(代任);
刘丽娟女士,投资决策委员会委员,固定收益部总监,基金经理;
王喆先生,投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;
于利强先生,投资决策委员会委员,权益投资部副总监,基金经理;
林龙军先生,投资决策委员会委员,绝对收益投资部总监,基金经理。
(2)权益投资决策委员会
李兆廷先生,权益投资决策委员会主席,总经理(代任);
周国兴先生,权益投资决策委员会委员,总经理助理;
王喆先生,权益投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;
于利强先生,权益投资决策委员会委员,权益投资部副总监,基金经理。
(3)固定收益投资决策委员会
李兆廷先生,固定收益投资决策委员会主席,总经理(代任);
刘丽娟女士,固定收益投资决策委员会主席,固定收益部总监,基金经理;
林龙军先生,固定收益投资决策委员会委员,绝对收益投资部总监,基金经理;
汪伟先生,固定收益投资决策委员会委员,基金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:彭纯
住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号
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邮政编码:200120
注册时间:1987 年 3 月 30 日
注册资本:742.62 亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人:陆志俊
电 话:95559
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79
办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层
法定代表人:李兆廷
成立时间:2002 年 12 月 25 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】97 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:5.102 亿元人民币
存续期间:持续经营
联系人:符薇薇
联系电话:020-83282950
传真电话:020-83283445
客户服务及投诉电话:400-6135-888
电子信箱:csmail@gefund.com.cn
网址:www.gefund.com.cn
2、代销机构(排名不分先后)
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(1)中国工商银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
联系人:查樱
电话:010-66105662
客服电话:95588(全国)
公司网址:www.icbc.com.cn
(2)中国银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
联系人:宋亚平
电话:010-66593657
客服电话:95566
公司网址:www.boc.cn
(3)中国建设银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人:王洪章
联系人:田青
电话:010-67595096
客服电话:95533(全国)
公司网址:www.ccb.com
(4)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:彭纯
联系人:王菁
客服电话:95559
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公司网址:www.bankcomm.com
(5)招商银行股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系人:李卓凡
联系电话:(0755)83198888
客服电话:95555(全国)
公司网址:www.cmbchina.com
(6)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦
法定代表人:李庆萍
联系人:赵树林
电话:010-65556960
客服电话:95558(全国)
公司网址:www.bank.ecitic.com
(7)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼
法定代表人:高国富
联系人:吴斌
客服电话:95528
公司网址:http://www.spdb.com.cn
(8)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
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法定代表人:唐双宁
联系人:穆欣欣
客服电话:95595
公司网址:www.cebbank.com
(9)中国民生银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:穆婷
联系电话:(010)58560666
客服电话:95568(全国)
公司网址:www.cmbc.com.cn
(10)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
联系人:文彦娜
电话:010-66421200
客服电话:95580(全国)
公司网址:www. psbc.com
(11)华夏银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
联系人:郑鹏
电话:010-85238667
客服电话:95577
公司网址:www.hxb.com.cn
(12)平安银行股份有限公司
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注册(办公)地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:谢永林
联系人:张莉
电话:021-38637673
客服电话:95511
公司网址:www.bank.pingan.com
(13)宁波银行股份有限公司
注册(办公)地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:邱艇
电话:0574-87050397
客服电话:95574
公司网址:www.nbcb.com.cn
(14)浙江民泰商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:中国浙江省温岭市三星大道 168 号
法宝代表人:江建法
联系人:戚玉林
客服电话:0571-81915305
公司网址:www.mintaibank.com
(15)浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址:浙江省义乌市义乌乐园东侧
办公地址:浙江省杭州市延安路 128 号
法定代表人:金子军
联系人:邵利兵
电话:0571-87117604
客服电话:(0571)96527 / 4008096527
公司网址:www.czcb.com.cn
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(16)广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号
法定代表人:姚真勇
联系人:杨洁莹
电话:0757-22387567
客服电话:0757-22223388
公司网址:www.sdebank.com
(17)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:常州市天宁区延陵中路 668 号
法定代表人:陆向阳
联系人:韩璐
电话:0519-89995066
客服电话:96005
公司网址:http://www.jnbank.cc/zh_CN/
(18)包商银行股份有限公司
注册(办公)地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人:李镇西
联系人:刘芳
电话:0472-5109729
客服电话:96016(内蒙、北京),967210(深圳、宁波),65558555(成都)
公司网址:www.bsb.com.cn
(19)深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼
法定代表人:顾敏
联系人:凌云
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联系电话:18666294680
客服电话:4009998800
公司网址:http://www.webank.com/
(20)湖北银行股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市武昌区水果湖街中北路 86 号汉街总部国际 8 栋
办公地址:湖北省武汉市汉街湖北银行大厦
法定代表人:陈大林
联系人:李昕雅
客服电话:400-85-96599
公司网址:www.hubeibank.cn
(21)成都农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:四川省成都市武侯区科华中路 88 号
法定代表人:陈萍
联系人:张海涛
电话:028-85190961
客服电话:4006-028-666
公司网址:www.cdrcb.com
(22)四川天府银行股份有限公司
注册(办公)地址:四川省南充市顺庆区涪江路 1 号
法定代表人:黄光伟
联系人:樊海波
电话:0817-7118079
客服电话:400-169-6869
公司网址:www.cgnb.cn
(23)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
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办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
电话:010-66045529
客服电话:010-66045678
公司网址:www.txsec.com
(24)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人:杨懿
联系人:文雯
电话:010-83363101
客服电话:400-166-1188
公司网址:www.new-rand.cn
(25)和讯信息科技有限公司
注册(办公)地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
电话: 021-20835785
客服电话:400-920-0022
公司网址:和讯理财客(http://licaike.hexun.com)
(26)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册(办公)地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
法定代表人:陈洪生
联系人:梁云波
联系电话:0592-3122757
客服电话:400-9180808
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公司网址:www.xds.com.cn
(27)河南和信证券投资顾问股份有限公司
注册(办公)地址:郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西 1 号楼美盛中心 2405
法定代表人:石磊
联系人:付俊峰
联系电话:0371-61777528
客服电话:0371-61777552
公司网址:http://www.hexinsec.com
(28)上海挖财金融信息服务有限公司
注册(办公)地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表人:胡燕亮
联系人:樊晴晴
联系电话:021-50810687
客服电话:4000256569
公司网址:www.wacai.com
(29)大河财富基金销售有限公司
注册(办公)地址:贵州省贵阳市南明区新华路 112-134 号富中国际广场 20 楼 1.2 号
法定代表人:王荻
联系人:方凯鑫
联系电话:0851-88405606
客服电话:0851-88235678
公司网址:www.urainf.com
(30)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
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联系人:方成
电话:021-38602377
客服电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(31)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 层 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755- 33227950
客服电话:4006-788-887
公司网址:众禄基金网(www.zlfund.cn)、基金买卖网(www.jjmmw.com)
(32)上海天天基金销售有限公司
注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509998
客服电话:400-1818-188
公司网址:天天基金网(www.1234567.com.cn)
(33)上海好买基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613600
客服电话:400-700-9665
公司网址:好买基金网(www.ehowbuy.com)
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(34)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
联系电话:0571-26888888-37494
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(35)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:沈雯斌
电话:021-58788678-8201
客服电话:400-089-1289
公司网址:长量基金销售网(www.erichfund.com)
(36)浙江同花顺基金销售有限公司
注册(办公)地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
电话:0571 - 88911818
客服电话:4008-773-772
公司网址:同花顺基金销售网(www.5ifund.com)
(37)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
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法定代表人:闫振杰
联系人:马林
电话:010-59601366-7024
客服电话:400-888-6661
公司网址:www.myfund.com
(38)上海利得基金销售有限公司
注册地址:宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
联系人:徐鹏
电话:021-50583533
客服电话:400-067-6266
公司网址:http://admin.leadfund.com.cn/
(39)中期时代基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
法定代表人:姜新
联系人:侯英建
电话:010-59539955
客服电话:95162 或 4008888160
公司网址:中期金融超市(www.cifcofund.com)
(40)浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
办公地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层
法定代表人:徐黎云
联系电话:0571-56028617
客服电话:400-068-0058
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(41)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:赵学军
联系人:余永键
电话: 010-85097570
客服电话:400-021-8850
公司网址:www.harvestwm.cn
(42)乾道金融信息服务(北京)有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人:王兴吉
联系人:高雪超
客服电话:400-088-8080
公司网址:http://www.qindaojr.com
(43)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室
法定代表人:梁蓉
联系人:魏素清
电话:010-66154828-8006
客服电话:400-6262-818
公司网址:www.5irich.com
(44)南京苏宁基金销售有限公司
注册(办公)地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
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法定代表人:钱燕飞
联系人:赵耶
电话:95177
客服电话: 95177
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(45)北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人:李悦章
联系人:曹庆展
联系电话:010-65983311
客服电话:400-066-8586
公司网址:www.igesafe.com
(46)众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:李招弟
联系人:李艳
联系电话:010-59497361
客服电话:400-059-8888
公司网址:www.zscffund.com
(47)北京增财基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人:王昌庆
联系人:李皓
电话:010-67000988-6097
客服电话:400-001-8811
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(48)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人:张晔
电话:010-58845312
客服电话:4008980618
公司网址:www.chtfund.com
(49)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
联系电话:010-56282140
客服电话:400-619-9059
公司网址:www.fundzone.cn
(50)深圳盈信基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)
办公地址:大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1
法定代表人:苗宏升
联系人:王清臣
联系电话:0411-66889822
客服电话:4007903688
公司网址:www.fundying.com
(51)北京晟视天下投资管理有限公司
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注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层
法定代表人:蒋煜
联系人:许骜
电话:010-58170911
客服电话:400-818-8866
公司网址:www.shengshiview.com.cn
(52)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室
办公地址:北京市西城区阜城门内大街 2 号万通大厦 22 层 2208 室
法定代表人:吴雪秀
联系人:徐越
电话:010-883128877
客服电话:400-001-1566
公司网址:www.yilucaifu.com
(53)北京钱景基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市海淀区中关村西区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:陈剑伟
电话:010-57418813
客服电话:400-893-6885
公司网址:www.qianjing.com
(54)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
法定代表人:张冠宇
联系人:刘美薇
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联系电话:010-85870662
客服电话:400-819-9868
公司网址:www.tdyhfund.com
(55)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人:杨纪峰
联系人:吴鹏
联系电话:010-56075718
客服电话:400-680-2123
公司网址:www.zhixin-inv.com
(56)天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
法定代表人:丁东华
联系人:郭宝亮
联系电话:010-59287984
客服电话:400-111-0889
公司网址:www.gomefund.com
(57)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人:李昭琛
联系人:吴翠
电话 010-60615657
客服电话:010-62675369
公司网址:www.xincai.com
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(58)中经北证(北京)资产管理有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人:徐福星
联系人:徐娜
电话:010-68292940
客服电话:400 600 0030
公司网址:www.bzfunds.com/
(59)杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法定代表人:陈刚
联系人:胡璇
联系电话:0571-85267500
客服电话:0571-86655920
公司网址:www.cd121.com
(60)北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人:李振
联系人:李梦秋
电话:010-53361051
客服电话:400-066-9355
公司网址:www.ksfortune.com
(61)上海万得投资顾问有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
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法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
联系电话:021-51327185
客服电话:400-821-0203
公司网址:www.wind.com.cn
(62)凤凰金信(银川)投资管理有限公司
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人:程刚
联系人:张旭
联系电话:010-58160168
客服电话:400-810-5919
公司网址:www.fengfd.com
(63)上海联泰资产管理有限公司
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
电话:021-52822063
客服电话:4000-466-788
公司网址:http://www.66zichan.com
(64)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:张晓辉
电话:0411-88891212
客服电话:400-6411-999
公司网址:http:// www.taichengcaifu.com
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(65)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 楼
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:冯修敏
联系人:陈云卉
电话:021-33323999*8318
客服电话:400-820-2819
公司网址:https://tty.chinapnr.com/
(66)北京微动利投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人:梁洪军
联系人:季长军
联系电话:010-52609656
客服电话:400-819-6665
公司网址:www.buyforyou.com.cn
(67)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展
区)
办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002
法定代表人:王翔
联系人:吴笛
联系电话:021-6537-0077
客服电话:021-6537-0077
公司网址:www.jiyufund.com.cn
(68)利和财富(上海)基金销售有限公司
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注册地址:上海市虹口区四平路 257 号名义 31D 室
办公地址:上海浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 31F
法定代表人:黄相文
联系人:张瑞吉
客服电话:021-31352052
公司网址:www.lihe-fund.com
(69)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明
电话:021-63333319
客服电话:4000-178-000
公司网址:www.lingxianfund.com
(70)上海中正达广投资管理有限公司
注册(办公)地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼
法宝代表人:黄欣
联系人:戴珉微
电话:021-33768132
客服电话:400-6767-523
公司网址:http://www.zzwealth.cn
(71)北京乐融多源投资咨询有限公司
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层
法定代表人:董浩
联系人:于婷婷
电话:010-56409010
客服电话:400-068-1176
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(72)深圳富济财富管理有限公司
注册(办公)地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人:陈勇军
电话:0755-83999907-806
客服电话:0755—83999907
公司网址:www.jinqianwo.cn
(73)上海攀赢金融信息服务有限公司
注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
办公地址:上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元
法定代表人:田为奇
电话:021-68889082
客服电话:021-68889082
公司网址: http://www.pytz.cn/
(74)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 90(一期)
第七幢 23 层 1 号 4 号
法定代表人:陶捷
联系人:陆锋
电话:027-87006003-8026
客服电话:400-027-9899
公司网址:www.buyfunds.cn
(75)上海陆金所资产管理有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
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联系人:宁博宇
电话:021-20665952
客服电话:400-8219-031
公司网址:www.lufunds.com
(76)大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人:何庭宇
联系电话:021-20324153
客服电话:400-928-2266
公司网址:https://www.dtfunds.com
(77)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:钟琛
电话:020-89629012
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
(78)和耕传承基金销售有限公司
注册(办公)地址:河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
法定代表人:李淑慧
联系人:陆锋
电话:0371-85518396
客服电话:4000-555-671
公司网址:http://www.hgccpb.com/
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金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
(79)南京途牛金融信息服务有限公司
注册(办公)地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人:宋时琳
联系人:王旋
联系电话:025—86853969
客服热线:4007-999-999
公司网址:http://jr.tuniu.com
(80)奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:叶健
联系电话:0755-89460500
客服电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(81)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻
联系人:仲甜甜
联系电话:010-59336492
客服电话:4008-909-998
公司网址:www.jnlc.com
(82)北京懒猫金融信息服务有限公司
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
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法定代表人:许现良
联系人:李雪
电话:010-56050820
客服电话:4001-500-882
公司网址:www.lanmao.com
(83)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层
法定代表人:江卉
联系人:徐伯宇
客服电话:95118
公司网址:http://fund.jd.com
(84)上海云湾投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
法定代表人:戴新装
联系人:江辉
联系电话:021-20538888
客服电话:4008201515
公司网址:www.zhengtongfunds.com
(85)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人:赖任军
联系人:张烨
电话:0755-66892301
客服电话:400-9500-888
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公司网址:www.jfzinv.com
(86)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2,B 座 2507
法定代表人:钟斐斐
联系人:戚晓强
联系电话:010-61840688
客服电话:400-0618-518
公司网址:www.danjuanapp.com
(87)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人:高锋
联系人:廖苑兰
联系电话:0755-83655588
客服电话:400-804-8688
公司网址:www.keynesasset.com
(88)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人:李一梅
客服电话:400-817-5666
公司网址:www.amcfortune.com
(89)中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
31
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人:王兵
业务联系人:赵森
电话:010-59539864
客服电话:95162 / 400-8888-160
公司网址:www.cifco.net
(90)中信期货有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、 14 层
法定代表人:张皓
联系人:韩钰
电话:0755-23953913
客服电话:400-9908-826
公司网址:www.citicsf.com
(91)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:朱雅崴
电话:021-38676767
客服电话:95521
公司网址:http://www.gtja.com
(92)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:许梦圆
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金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
电话:010-85156398
客服电话:4008888108
公司网址:www.csc108.com
(93)国信证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:李颖
电话:0755-82133066
客服电话:95536
公司网址:http://www.guosen.com.cn
(94)招商证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
电话:0755-82960167
客服电话:95565(全国)、4008888111
公司网址:www.newone.com.cn
(95)广发证券股份有限公司
注册(办公)地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄兰
电话:020-87555888-333
客服电话:95575(全国)
公司网址:www.gf.com.cn
(96)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
33
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:侯艳红
电话:010-60838995
客服电话:0755-23835888
公司网址:http://www.cs.ecitic.com
(97)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
联系人:邓颜
电话:010-66568292
客服电话:4008888888
公司网址:www.chinastock.com.cn
(98)海通证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:周杰
联系人:汪小蕾
电话:021-23219689
客服电话:95553、4008888001
公司网址:www.htsec.com
(99)申万宏源证券有限公司
注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人:李梅
联系人:李玉婷
电话:021-33388229
客服电话:021-96250500
34
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
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(100)兴业证券股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路 99 号
办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦
上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼
法定代表人:兰荣
联系人:谢高德
电话:021-38565785
客服电话:400-8888-123
公司网址:www.xyzq.com.cn
(101)长江证券股份有限公司
注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人:尤习贵
联系人:奚博宇
电话:021-68751860
客服电话:4008888999
公司网址:www.cjsc.com.cn
(102)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人:王连志
联系人:郑向溢
电话:0755-82558038
客服电话:4008-001-001
公司网址:www.essence.com.cn
(103)西南证券股份有限公司
35
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
注册(办公)地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
电话:023-63786141
客服电话:4008096096
公司网址:www.swsc.com.cn
(104)湘财证券股份有限公司
注册(办公)地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:林俊波
联系人:李欣
电话:021-38784580
客服电话:4008881551
公司网址:http://www.xcsc.com
(105)万联证券有限责任公司
注册(办公)地址:广州市中山二路 18 号电信广场 36-37 层
法定代表人:张建军
联系人:罗创滨
电话:020-37865070
客服电话:4008888133
公司网址:www.wlzq.com.cn
(106)民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
法定代表人:冯鹤年
联系人:韩秀萍
电话:010-85127609
客服电话:400-619-8888
36
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
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(107)国元证券股份有限公司
注册(办公)地址:合肥市寿春路 179 号国元大厦
法定代表人:蔡咏
联系人:李蔡
电话:0551-2272101
客服电话:95578(全国)
公司网址:www.gyzq.com.cn
(108)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:张彤
电话:022-28451955
客服电话:400-651-5988
公司网址:www.ewww.com.cn
(109)华泰证券股份有限公司
注册(办公)地址:江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
客服电话:95597
公司网址:www.htsc.com.cn
(110)山西证券股份有限公司
注册(办公)地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
37
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
联系人:邓颖赟
联系电话:0351-8686796
客服电话:95573
公司网址:www.i618.com.cn
(111)中信证券(山东)有限责任公司
注册(办公)地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第
20 层
法定代表人: 姜晓林
联系人:孙秋月
电话:0532-85022026
客服电话:95548
公司网址:www.zxwt.com.cn
(112)东兴证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
电话:010-66555316
客服电话:010-66555835
公司网址:www.dxzq.net
(113)东吴证券股份有限公司
注册(办公)地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦
法定代表人:范力
联系人:陆晓
电话:0512-62938521
客服电话:0512-96288
公司网址:www.dwzq.com.cn
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金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
(114)信达证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
电话:010-63081493
客服电话:4008008899
公司网址:www.cindasc.com
(115)东方证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
联系人:胡月茹
电话:021-63325888
客服电话:95503(全国)
公司网址:www.dfzq.com.cn
(116)方正证券股份有限公司
注册(办公)地址:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
联系人:邵艳霞
电话:0731-85832507
客服电话:95571(全国)
公司网址:www.foundersc.com
(117)长城证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:丁益
联系人:金夏
电话:0755-83516289
客服电话:400-6666-888
39
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
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(118)光大证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:李晓皙
电话:021-22169111
客服电话:95525(全国)、 4008888788
公司网址:www.ebscn.com
(119)广州证券股份有限公司
注册(办公)地址:广东省广州市珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19-20 楼
法定代表人:张永衡
联系人:梁薇
电话:020-88836999-5408
客服电话:95396
公司网址:www.gzs.com.cn
(120)东北证券股份有限公司
注册(办公)地址:吉林省长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
联系人:安岩岩
电话:0431-85096517
客服电话:95360/4006-000686
公司网址:www.nesc.cn
(121)上海证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
40
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电话:021-53686262
客服电话:400-891-8918
公司网址:www.962518.com
(122)新时代证券有限责任公司
注册(办公)地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:刘汝军
联系人:孙恺
电话:010-83561149
客服电话:4006-989898
公司网址:www.xsdzq.cn
(123)大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 12 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:0351-4130322
客服电话:400-7121-212
公司网址:www.dtsbc.com.cn
(124)国联证券股份有限公司
注册(办公)地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 国联金融大厦 7-9 楼
法定代表人:姚志勇
联系人:沈刚
电话:0510-82831662
客服电话:0510-82588168
公司网址:http://www.glsc.com.cn
(125)浙商证券股份有限公司
41
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注册(办公)地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼
法定代表人:吴承根
联系人:陈韵
电话:021-64718888-2024
客服电话:95345
公司网址:http://www.stocke.com.cn
(126)平安证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:詹露阳
联系人:周一涵
电话:021-38637436
客服电话:95511 转 8
公司网址:www.stock.pingan.com
(127)华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市长江中路 357 号
办公地址:合肥市阜南路 166 号
法定代表人:李工
联系人:范超
电话:0551-65161821
客服电话:96518、4008-096-518
公司网址:www.hazq.com
(128)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:何春梅
联系人:郑杜鹃
电话:021-20281096
42
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客服电话:0771-5539032
公司网址:www.ghzq.com.cn
(129)财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 36 层
法定代表人:蔡一兵
联系人:梁令安
电话:0731-88954613
客服电话:95317
公司网址:www.cfzq.com
(130)东莞证券股份有限公司
注册(办公)地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人:陈照星(代理)
联系人:萧浩然
电话:0769-22112151
客服电话:95328
公司网址:http://www.dgzq.com.cn
(131)国都证券有限责任公司
注册(办公)地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
联系人:李弢
电话:010-84183331
客服电话:400-818-8118
公司网址:www.guodu.com
(132)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
43
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办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
联系人:王一彦
电话:021-20333333
客服电话:95531;400-8888-588
公司网址:www.longone.com.cn
(133)国盛证券有限责任公司
注册(办公)地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人:马跃进
联系人:周欣玲
电话:0791-86281305
客服电话:400-822-2111
公司网址:www.gsstock.com
(134)申万宏源西部证券有限公司
注册(办公)地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法定代表人:韩志谦
联系人:王怀春
电话:0991-2307105
客服电话:4008000562
公司网址:www.swhysc.com
(135)中泰证券股份有限公司
注册(办公)地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
电话:021-20315290
客服电话:95538(全国)
44
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(136)金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼
法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
电话:0755-83025022
客服电话:4008-888-228
公司网址:www.jyzq.cn
(137)中航证券有限公司
注册(办公)地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷大道 1619 号国际金融大厦 A 座
41 楼
法定代表人:王宜四
联系人:史江蕊
电话:010-64818301
客服电话:400-8866-567
公司网址:www.avicsec.com
(138)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平
联系人:刘熠
客服电话:400-8888-128
公司网址:www.tebon.com.cn
(139)西部证券股份有限公司
注册(办公)地址:西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层
45
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
法定代表人:刘建武
联系人:梁承华
电话:029-87406168
客服电话:95582
公司网址:http://www.westsecu.com
(140)华福证券有限责任公司
注册(办公)地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
法定代表人:黄金琳
联系人:郭相兴
电话:021-20655175
客服电话:96326
公司网址:http://www.hfzq.com.cn
(141)华龙证券股份有限公司
注册(办公)地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人:李晓安
联系人:邓鹏怡
电话:0931-4890208
客服电话:0931-4890619
公司网址:www.hlzqgs.com
(142)中国国际金融有限公司
注册(办公)地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:毕明建(代)
联系人:董维维
电话:0755-83770501
客服电话:010-65051166 0755-8319 5000
公司网址:www.cicc.com.cn
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金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
(143)财通证券股份有限公司
注册(办公)地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
联系人:陶志华
电话:0571-87789160
客服电话:95336,40086-96336
公司网址:http://www.ctsec.com
(144)上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼
法定代表人:郭林
联系人:李颖
电话:86-021-6389-8951
客服电话:(021) 38784818
公司网址:http://www.shhxzq.com
(145)五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心大厦 47、48、49 层
法定代表人:赵立功
联系人:王鹏宇
电话:0755-83219194
客服电话:40018-40028
公司网址:www.wkzq.com.cn
(146)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01( b)单元
办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人:俞洋
47
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
联系人:杨莉娟
电话:021-64376936
客服电话:4008-888-999
公司网址:www.cfsc.com.cn
(147)中国中投证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座第 4、第 18-21 层
法定代表人:高涛
联系人:万玉琳
电话:0755-82026907
客服电话:95532;400-600-8008
公司网址:www.china-invs.cn
(148)中山证券有限责任公司
注册及办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人:黄扬录
业务联系人:罗艺琳
电话:0755- 82570586
客服电话:4001-022-011
公司网址:www.zszq.com
(149)日信证券有限责任公司
注册(办公)地址:内蒙古自治区内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号
法定代表人:孔佑杰
联系人:陈韦杉
电话:010-88086830
客服电话:010-88086830
公司网址:www.rxzq.com.cn
(150)联讯证券股份有限公司
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金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
注册(办公)地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四
楼
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
电话:0752-2119700
客服电话:95564
公司网址:www.lxzq.com.cn
(151)江海证券有限公司
注册(办公)地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:周俊
电话:0451-85863726
客服电话:400-666-2288
公司网址:www.jhzq.com.cn
(152)九州证券股份有限公司
注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼
法定代表人:魏先锋
联系人:张靓雅
电话:010-57672000,0755-33331188-8807
客服电话:95305
公司网址:www.jzsec.com
(153)国金证券股份有限公司
注册(办公)地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028-86690057、028-86690058
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金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
客服电话:95310
公司网址:www.gjzq.com.cn
(154)中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
法定代表人:何亚刚
联系点人:李小雅
电话:010-59355930
客服电话:4008895618
公司网址:www.e5618.com
(155)华宝证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市陆家嘴环路未来资产大厦 27 层
法定代表人:陈林
联系人:宋歌
电话:021-50122086
客服电话:021-38929908、 400-820-9898
公司网址:www.cnhbstock.com
(156)爱建证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人:钱华
联系人:王薇
电话:021-32229888-25125
客服电话:4001962502
公司网址:http://www.ajzq.com
(157)英大证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
50
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
法定代表人:吴俊
联系人:吴尔辉
电话:0755-83007159
客服电话:4008-188-688
公司网址:www.ydsc.com.cn
(158)华融证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:祝献忠
联系人:李慧灵
电话:010-85556100
客服电话:95390;400-898-9999
公司网址:www.hrsec.com.cn
(159)财达证券股份有限公司
注册(办公)地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层
法定代表人:翟建强
联系人:李卓颖
电话:0311-66008561
客服电话:4006128888
公司网址:www.s10000.com
(160)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人:余磊
联系人:夏旻
联系电话:028-86712334
客服电话:4008005000
公司网址:www.tfzq.com
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金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
(161)首创证券有限责任公司
注册(办公)地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人:吴涛
联系人:刘宇
电话:010-59366070
客服电话:4006200620
公司网址:http://www.sczq.com.cn/
(162)宏信证券有限责任公司
注册(办公)地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
法定代表人:吴玉明
联系人:杨磊
电话:028-86199041
客服电话:4008-366-366
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(163)太平洋证券股份有限公司
注册(办公)地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人:李长伟
联系人:唐昌田
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(164)开源证券股份有限公司
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(168)海银基金销售有限公司
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法定代表人:李修辞
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(172)喜鹊财富基金销售有限公司
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(173)世纪证券有限责任公司
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(174)华泰期货有限公司
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(175)济安财富(北京)基金销售有限公司
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(176)北京坤元基金销售有限公司
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(177)联储证券有限责任公司
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法定代表人:沙常明
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(178)华瑞保险销售有限公司
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法定代表人:路昊
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(179)上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
法定代表人:申健
联系人:宋楠
联系电话:021-20292031
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(180)上海有鱼基金销售有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址:上海市徐汇区桂平路 391 号 A 座五层
法定代表人:林琼
联系人:徐海峥
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(181)苏州财路基金销售有限公司
注册地址:苏州市高新区华佗路 99 弄 6 幢 1008 室
办公地址:苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室
法定代表人:高志华
联系人:张君
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客服电话:400-0512-800
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(182)泰信财富基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院,3 号楼 8 层 8995 房间
办公地址:北京市朝阳区建国路甲 92 号世茂大厦 C 座 12 层
法定代表人:张虎
联系人:李丹
联系电话:010-53579751
客服电话:400-004-8821
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(183)深圳信诚基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦 49A
法定代表人:周文
联系人:殷浩然
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(184)民商基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室
办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
法定代表人:贲惠琴
联系人:杨一新
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(185)北京加和基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室
办公地址:北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室
法定代表人:曲阳
联系人:王晨
联系电话:010-50866170
客服电话:400-803-1188
公司网址:www.bzfunds.com
(186)扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋
办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320
法定代表人:刘晓光
联系人:苏曦
联系电话:0514-82099618
客服电话: 4000216088
公司网址: www.gxjlcn.com
(187)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层
法定代表人:胡伟
联系人:陈铭洲
联系电话:010-56580666
客服电话:010-56580666
公司网址:http://www.hongdianfund.com
(188)深圳市小牛投资咨询有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市福田区彩田路 2009 号瀚森大厦 17 楼
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法定代表人:李俊
联系人:李俊
联系电话:0755-88695686
客服电话:400 669 5666
公司网址:www.xiaoniuxcf.com
(189)中民财富管理(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层
法定代表人:弭洪军
联系人:茅旦青
联系电话:021-33355392
客服电话:400-876-5716
公司网址:www.cmiwm.com
(190)华林证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号
办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼
法定代表人:林立
联系人:胡倩
联系电话:0755-83255199
客服电话:400-188-3888
公司网址:www.chinalin.com
(191)国融证券股份有限公司
住所:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼
法定代表人:张智河
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基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,
60
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79
办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层
电话:020-38283037
传真:020-83282856
联系人:张盛
(三)出具法律意见书的律师事务所名称:
名称:广东岭南律师事务所
住所:广州市新港西路 135 号中山大学西门科技园 601-605 室
法定代表人:黄添顺
电话:020-84035397
传真:020-84113152
经办律师:欧阳兵、何官益
(四)审计基金财产的会计师事务所名称:
名称:中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层
法定代表人:石文先
电话:027 86770549
传真:027 85424329
邮编:430077
经办注册会计师:王兵、龚静伟
四、基金的名称
本基金名称:金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金
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金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式
六、投资目标
本基金通过对分红能力良好且长期投资价值突出的优质股票投资,为基金资产获取稳
定的当期收益和长期增值。
七、投资范围
本基金投资标的为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、
债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。股票投资的重点是现金分红能
力良好且长期投资价值突出的优质股票,股票资产占基金资产净值比例为 30%-80%;现
金、债券资产、其他资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产净值的
比例为 20%-70%,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,
其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证投资占基金资产净值的
比例不超过 3%。
八、投资策略
本基金采取主动式投资管理,通过积极的资产配置策略,深入研究、调研基础上的主
动性证券选择和市场时机选择,在合理控制投资风险的前提下,最大限度地获取投资收益。
1、资产配置策略
本基金采取积极的资产配置策略,两层次资产配置体系,自上而下地进行配置。
第一层次资产配置为大类资产配置,是指在权益类资产、固定收益类资产和现金资产
之间进行配置。本基金在资产配置中采用自上而下的策略,通过对宏观经济运行周期、财
政及货币政策、资金供需情况、证券市场估值水平等的深入研究,分析股票市场、债券市
场、货币市场三大类资产的预期风险和收益,适时动态地调整基金资产在股票、债券、现
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金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
金三大类资产的投资比例,以规避市场系统性风险。配置的主要方法是:基于价值分析方
法,定期估算股票市场整体的合理估值水平,并与市场实际的估值水平进行比较,根据两
者之间的差异,结合对宏观经济、政策和证券市场走势等方面的分析,判断股票市场是否
被高估或低估以及偏离程度,并据此进行资产配置。一般情况下,当估算的市场估值水平
高于实际的市场估值水平,且判断市场存在明显低估时,基金将增加股票投资比例;当估
算的市场估值水平低于实际的市场估值水平,且判断市场存在明显高估时,基金将减少股
票投资比例。
第二层次资产配置为行业配置,是指股票资产在各行业之间的配置。本基金将通过树
状集群评价体系对整体行业进行定性和定量的分析,评价体系中包括短期因素指标和长期
因素指标,这些指标主要包括行业生命周期阶段、盈利模式、增长预期、盈利可持续性、
政策扶持程度、整体估值水平等。通过上述分析评价,形成本基金投资的重点行业,并进
行重点配置。
2、股票投资策略
(1)建立备选股票库
A、备选股票库建立流程
图 1:备选股票库筛选流程示意图
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选股标准和 股票库流程
步骤
红利股
全部上市公司
有分红前景的
股票
新股 初级股票库
财务素质评价
业务模式评价
二级股票库
估值分析
备选股票库
B、初级股票库
本基金主要根据过去 3 年上市公司的历史分红状况建立初级股票库。初级股票库包括
具有以下一项或多项特征的股票:
在过去 3 年进行过 2 次以上分红的个股;
年报披露只有 2 年且有 2 次分红的个股;
年报披露只有 1 年且有 1 次分红的个股
预期将会推出较优厚红利分配方案的个股;
C、二级股票库
在初级股票库的基础上,本基金将通过财务素质和业务模式评价,对初级股票库成份
股进行筛选,确定二级股票库。
C-1、财务素质评价
优质的企业都具备良好的财务素质,本基金设计了金鹰财务素质评价模型对上市公司
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金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
的财务素质进行排序和评价,选择财务素质良好的股票进入股票库。在最终确定的模型中
包括十五项基本指标,这些基本指标列表如下。而这十二项指标还可以归为五个大类,我
们称之为五大财务指标序列。
表 1:四类因素及其对应的财务指标
盈利性指 成长性指标 现金流指标 偿债能力指 营运能力指
标(r=1) (r=2) (r=3) 标(r=4) 标(r=5)
N=1 ROE 主营收入增 每股经营现 资产负债率 资产周转率
长率 金流
n=2 毛利率 净利润增长 每股资本支 流动比率 应收款周转
率 出 率
N=3 净利率 每股收益增 资本支出/折 速动比率 存货周转率
长率 旧
每个行业具有不同的行业特征,因此在进行财务指标评价的时候,我们将根据各个行
业的特征建立适合本行业的财务指标评价权重参数。这些参数都是我们对各个行业的上市
公司的财务指标进行统计分析后得到的,是比较客观且符合市场及行业特征的,对行业财
务素质的解释能力超过 85%。基本模型如下:
S A
,r ,n
ir Birn C irn
S 为某公司的财务指标评价得分。
i 代表行业的序数,r=(1,…,5)代表财务指标大类别的序数,n=(1,2,3)代表
某大类别中的财务指标的序数。
Air (ai1 , ai 2 , ai 3 , ai 4 , ai 5 ) 是财务指标类别权重参数数列。 air 代表第 I 行业的第 r 财
务指标序列的权重参数,表示这个指标类别在整体评价中的重要性。如 ai1 代表 I 行业中盈
利性指标类别在五大类别中的权重。
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Birn (bir1 , bir 2 , bri 3 , bir 4 , bir 5 ) 是财务指标权重参数数列。 birn 代表 i 行业的第 r 财务
指标大类序列的第 n 个财务指标的权重参数。如 bi11 代表 I 行业的盈利性指标序列中的第
一个财务指标(ROE)的权重参数。
C irn (cir1 , cir 2 , c ri 3 , cir 4 , cir 5 ) 是公司财务指标值数列, cirn 代表 i 行业的某公司的第
r 财务指标序列的第 n 个财务指标。如 ci11 代表 I 行业的某公司的盈利性指标序列中的第
一个财务指标(ROE)的值。
经过这个基本模型的计算后,形成了各个上市公司的财务素质评分,按其投资价值高
低排序,我们将选取财务素质良好且具备投资价值的公司进入我们的备选库。
结合不同的市场情况,除了上述 5 类财务指标以外,基金还将对各类因素中的其他财
务指标予以关注。
C-2、业务模式评价
财务指标只是代表了过往经营业绩,本基金将在财务指标评价的基础上,进一步筛选
出未来具有良好投资价值的红利股。这类上市公司的业务模式具有下面两个特点:
①有明确的盈利增长前景
上市公司只有具备了明确的盈利增长前景,才可能使公司的价值不断获得增长,从而
为股东带来投资回报。本基金将关注那些产品或服务存在巨大潜在需求,但是未来较长时
间内,其总量供给能力不足,或者生产能力增长速度落后于潜在需求增长速度的产业,对
该产业内增长明确的公司给予重点关注。
②有难以复制的竞争优势
难以复制的竞争优势主要体现在下列几个方面:具有自然垄断或国家特许经营的特性;
具有显著的品牌优势;具有产品定价能力,毛利率稳定;有较强的技术研发能力;强大的
分销网络。上市公司只有具备难以复制的竞争优势,才能把盈利前景转化为真实的盈利,
本基金将在盈利增长前景分析的基础上进行竞争优势分析,最终确定二级股票库。
D、备选股票库
在二级股票库的基础上,本基金将通过估值分析,对二级股票库的股票进行进一步分
析、研究和筛选,确定备选股票库。
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估值分析:
具备长期投资价值的股票在市场某些阶段也可能存在阶段性估值过高的可能,从投资
稳健性角度看,投资这类股票对基金净值增长稳定性有较大影响。因此本基金选择构成股
票备选库的股票将主要选择那些估值合理或低股的长期投资价值良好的红利股票。
本基金估值分析将综合利用多种估值工具,且不同行业的股票采用的估值方法侧重点
不同。根据不同行业的特征,本基金采用的估值方法主要有:自由现金流贴现模型、市盈
率(P/E)、市净率(P/B)、PEG、EV/EBITDA 等。基本的估值思路是将公司的这些估值指
标与行业内平均水平进行对比,选取市价低估或合理的红利股票进行长期投资。
(2)实地调研
研究团队将通过案头分析、公司实地调研等方式,深入了解备选股票库成份股基本面
数据的真实性,确保对上市公司内在价值估计的合理性。研究员将把上市公司的盈利能力
与国际、国内同行业的公司作比较,调研与公司有关的供应商、客户、竞争对手等各方的
情况,从行业主管机关、税务部门、海关等进行第三方数据核实等。
实地调研过程中,研究团队还将关注上市公司的红利分配计划,了解上市公司的红利
分配意愿。对于具备良好红利分配能力且具有红利分配意愿的上市公司,本基金将予以重
点关注。
研究员还根据调研结果对备选股票库的成份股的投资价值进行更新判断,从而对备选
股票库进行不断调整。
(3)构建投资组合
基金经理组将根据自己的判断、市场时机和个股流动性情况,建立投资组合。
3、债券投资策略
本基金债券投资的主要目标是优化基金流动性管理,并分散股票投资风险。本基金可
投资于国债、金融债和企业债(包括可转债),主要选择那些信用等级高、流动性好的债券
进行投资。
(1)类属配置策略
在正常市场情况下,基金债券资产将主要投资于国债、金融债和央行票据。在预期股
票市场收益率上升时,基金将适度增加对可转债投资;在市场流动性充足的情况下,基金
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将利用税收优势,适当增加对企业债投资。
(2)期限配置策略
基金将结合对市场利率、通货膨胀率及其他核心宏观经济变量的分析,确定期限配置
策略。在预期市场利率上升或收益率曲线更加陡峭的情况下,基金将降低组合久期、减持
长期债券、增持短期债券,以降低利率风险;在预期市场利率稳定或下降、收益率曲线趋
于平坦的情况下,基金将提高组合久期、减持短期债券、增持长期债券,以提高基金收益。
(3)个券选择策略
具有以下一项或多项特征的债券,将是本基金债券投资重点关注的对象:
具有较高信用等级和较好流动性的债券;
在信用质量和剩余期限类似的条件下,到期收益率较高的债券;
风险水平合理、有较好下行保护的债券。
4、权证及其他金融工具投资策略
本基金将按照相关法律法规通过利用权证、股指期货及其他金融工具进行套利、避险
交易,控制基金组合风险,获取超额收益。
本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合
股价波动率等参数,运用数量化期权定量模型,确定其合理内在价值,从而勾践套利交易
或避险交易组合。
本基金投资于股票指数期货主要用于避险交易及套利交易。
九、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:中证红利指数收益率 x60%+上证国债指数收益率 x40%。
随着市场环境的变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金时,本基金管理人可以从
维护基金份额持有人合法权益的原则出发,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。
调整业绩比较基准应经基金托管人同意,报中国证监会备案,基金管理人应在调整前 3 个
工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
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十、风险收益特征
本基金是一只混合型基金中的红利主题型基金,根据股票市场和固定收益类市场的风
险收益水平灵活地配置资产,股票资产占基金资产净值比例为 30%-80%;现金、债券资
产、其他资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产净值的比例为
20%-70%,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证投资占基金资产净值的比例不
超过 3%。
因此,本基金风险收益特征从长期来看,其风险与预期收益高于债券型基金,低于股
票型基金。
十一、 基金投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告中的内
容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止日为2018年9月30日,本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的
序号 项目 金额(元)
比例(%)
1 权益投资 131,085,825.07 61.90
其中:股票 131,085,825.07 61.90
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
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金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
5 买入返售金融资产 35,000,000.00 16.53
其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
6 银行存款和结算备付金合计 45,551,007.22 21.51
7 其他各项资产 139,070.02 0.07
8 合计 211,775,902.31 100.00
注:其他资产包括:交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值(元)
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
- -
B 采矿业
C 制造业 111,026,739.01 63.24
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 20,059,086.06 11.43
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
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金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 131,085,825.07 74.67
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期内未通过港股通投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 600961 株冶集团 2,739,706 16,821,794.84 9.58
2 000717 韶钢松山 2,296,600 14,881,968.00 8.48
3 600507 方大特钢 1,350,000 14,661,000.00 8.35
4 601021 春秋航空 390,000 14,008,800.00 7.98
5 600782 新钢股份 2,277,900 13,439,610.00 7.66
6 600019 宝钢股份 1,335,779 10,485,865.15 5.97
7 002110 三钢闽光 450,000 7,915,500.00 4.51
8 000898 鞍钢股份 1,200,000 7,368,000.00 4.20
9 000932 华菱钢铁 800,000 6,712,000.00 3.82
10 300473 德尔股份 190,851 6,355,338.30 3.62
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期内未投资贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
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金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
本基金本报告期内未投资权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
无。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
无。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体之一的三钢闽光因定期报告中关于一致行动人的
披露依据不足,于 2018 年 9 月 19 日被中国证券监督管理委员会福建监管局采取出具警示
函的监管措施。该证券的投资符合本基金管理人内部投资决策的程序。
(2)本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 44,532.91
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 7,285.52
5 应收申购款 87,251.59
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
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金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
9 合计 139,070.02
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金的托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告中的内
容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(一)基金业绩比较
本基金合同生效日为2008年12月4日,基金合同生效以来(截至2018年9月30日)的投
资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
金鹰红利价值混合型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
业绩比较基
净值
净值增长率 业绩比较基准 准
阶段 增长率 ①-③ ②-④
标准差② 收益率③ 收益率标准
①
差④
2008.12.4-2008.12.31 -0.05% 0.00% -3.83% 1.33% 3.78% -1.33%
2009.1.1-2009.12.31 48.77% 1.67% 60.69% 1.38% -11.92% 0.29%
2010.1.1-2010.12.31 8.93% 1.42% -0.53% 0.93% 9.46% 0.49%
2011.1.1-2011.12.31 -28.88% 1.15% -12.43% 0.74% -16.45% 0.41%
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金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
2012.1.1-2012.12.31 -2.56% 0.91% 0.32% 0.65% -2.88% 0.26%
2013.1.1-2013.12.31 23.62% 1.09% -4.94% 0.76% 28.56% 0.33%
2014.1.1-2014.12.31 40.14% 0.88% 31.15% 0.68% 8.99% 0.20%
2015.1.1-2015.12.31 46.26% 1.41% 20.58% 1.59% 25.68% -0.18%
2016.1.1-2016.12.31 5.33% 0.80% -2.79% 0.86% 8.12% -0.06%
2017.1.1-2017.12.31 3.47% 0.81% 10.61% 0.35% -7.14% 0.46%
2018.1.1-2018.6.30 -13.36% 1.44% -6.09% 0.65% -7.27% 0.79%
2008.12.4-2018.9.30 155.60% 1.18% 104.04% 0.94% 51.56% 0.24%
(二)累计净值与比较基准的历史走势
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2008 年 12 月 4 日至 2018 年 9 月 30 日)
注:(1)截至本报告期末,各项投资比例符合基金合同的约定。
(2)截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同规定的各项比例,股票资产占基金
资产比例为30%-80%;现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占
基金资产的比例为20%-70%。
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金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
(3)本基金的业绩比较基准为:中证红利指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%。
十三、 基金的收益与分配
(一)收益的构成
(1)基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款
利息以及其他收入。
(2)因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。
(3)基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用等项目后
的余额。
(二)收益分配原则
(1)基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式(指将现金红利按分红权益再投资
日经过除权后的基金份额净值为计算基准自动转为基金份额进行再投资),基金份额持有
人可选择现金方式或红利再投资方式;基金份额持有人事先未做出选择的,默认的分红方
式为现金红利;
(2)每一基金份额享有同等分配权;
(3)基金当期收益先弥补上期亏损后,方可进行当期收益分配;
(4)基金收益分配后每份基金份额的净值不能低于面值;
(5)如果基金当期出现亏损,则不进行收益分配;
(6)在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益分配每年至多 4 次;
(7)每次基金收益分配比例不得低于可分配收益的 50%。基金合同生效不满 3 个月,
收益可不分配。
(8)分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红,分红权益登记日申请赎回
的基金份额享受当次分红。
(9)法律、法规或监管机构另有规定的,从其规定。
75
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
(三)收益分配方案
基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、
分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。
(四)收益分配方案的确定与公告
基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人核实后确定,基金管理人应在
2 日内公告,并在公开披露日报中国证监会备案。
(五)收益分配中发生的费用
(1)收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用;采用现金分红方式,则可从分
红现金中提取一定的数额或者比例用于支付注册登记作业手续费,如收取该项费用,具体
提取标准和方法在招募说明书或其他公告中列示。
(2)收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担;如果基金份
额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用,或者现金红利低于基金管理人
规定的数额的,注册登记人自动将该基金份额持有人的现金红利按分红权益再投资日经除
权后的基金份额净值为计算基准转为基金份额。
十四、 基金的费用和税收
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金财产拨划支付的银行费用;
(4)基金合同生效后的基金信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
(7)基金的证券交易费用;
76
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
(8)在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具
体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;
(9)依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2、费用确定
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规
另有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费率为 1.5%。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
H =E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。于次月首日起 5 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
(2)基金托管人的基金托管费
本基金的托管费率为 0.25%。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
H =E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。于次月首日起 5 个工作日
内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
(3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议
的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
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4、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的
律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。
5、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份
额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种中国证监会指定
媒体上刊登公告。
6、其他费用
按照国家有关规定和基金合同约定,基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用,
并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费
(1)申购费率
投资人申购本基金需缴纳申购费,本基金采用金额申购、前端收费的形式收取申购费
用。投资人在同一天多次申购的,根据单次申购金额确定每次申购所适用的费率。申购费
用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。
本基金申购费率如下表所示:
申购金额(万元) 申购费率
A <50 1.5%
50 ≤ A <100 1.2%
100 ≤A <500 0.8%
A ≥500 每笔 1000 元
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注:上表中,A 为投资者申购金额。
(2)申购份额的计算
净申购金额=申购金额/[1+申购费率]
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
以上计算结果(包括申购份额)以四舍五入的方式保留到小数点后两位,由此误差产
生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
2、赎回费
(1)赎回费率
持有时间在 7 天以内的,赎回费率为 1.5%;
持有时间在 7 天以上(含 7 天)赎回费率为 0.5%;
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中对于持续持有期少于 7 日的投资者收
取的赎回费全额计入基金财产。其中对于持续持有期大于等于 7 日的投资者收取的赎回费
归入基金资产部分的比例为赎回费总额的 25%,其余部分作为注册登记费和其他手续费支
出。
(2)赎回金额的计算
投资人赎回本基金的金额为赎回总额扣减赎回费用。其中:
赎回总额=赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回费用
上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位。由此误差产生的损失由基金
财产承担,产生的收益归基金财产所有。
3、转换费
基金管理人在为投资人办理基金间的转换业务时按有关规定收取转换费,具体转换费
率以及收取方式在基金转换公告中列明。
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4、销售服务费
基金管理人可以从本基金财产中计提销售服务费,用于基金的持续销售和服务基金份
额持有人,具体办法按中国证监会有关规定执行。
5、在管理人网交易费用
投资者通过本公司网上交易系统(www.gefund.com.cn)进行申购、赎回的交易费率,
请具体参照公司网站上的相关说明。
6、费率调整
(1)基金管理人可以在法律法规和基金合同规定的范围内调整上述费率,上述费率如
发生变更,基金管理人应最迟于新的费率实施前2 个工作日在至少一种中国证监会指定的
信息披露媒体公告。
(2)基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制
定基金促销计划,针对特定地域范围、特定交易方式(如网上交易、电话交易等)或特定
时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,
基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率和其他相关费率。
(三)基金的税收
(1)本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
(2)根据财政部规定,从 2008 年 9 月 19 日起单向征收证券交易印花税,即取消买入
股票的证券交易印花税,卖出股票的税率维持在 1‰。
十五、 修改说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
其它有关 法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对前期披露
的《金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书》进行了更新,主要更
新的内容如下:
80
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
(1) 修正了报告期限及相关数据。
(2) 更新了“三、基金管理人”的相关信息。
(3) 更新了“四、基金托管人”的相关信息。
(4) 更新了“五、相关服务机构”的信息,主要是更新代销机构的信息等。
(5) 更新了“十三、基金投资”,将“(九)基金投资组合报告”更新至报
告期最新数据。
(6) 更新了“十四、基金业绩”,将投资业绩更新到报期末最新业绩。
(7) 更新了“二十六、其它应披露事项”,将本报告期内的公告及重要事项
进行更新列表。
金鹰基金管理有限公司
2019年1月17日
81
粤公网安备