易方达科讯混合

科讯证券投资基金份额变动、续期及扩募获配可流通部分上市公告

　　重要提示：
　　1、科讯证券投资基金扩募工作已于2001年7月12日完成， 基金科讯成功扩募到8亿份基金单位。
　　2、基金科讯本次扩募配售总份额(包括配售余额由机构投资者和发起人认购的部分)共592,749,669份基金单位，其中586,822,172份将于2001年8月2日在上海证券交易所上市交易。
　　3、基金科讯存续期延长五年，至2008年1月11日止。
　　4、易方达基金管理有限公司确信本公告不存在任何重大遗漏或者误导，并对其内容的真实性、准确性、完整性负个别和连带的责任。
　　一、本次基金份额变动、续期的原因
　　易方达基金管理有限公司根据基金持有人大会的授权，向中国证监会申请基金科讯的上市、扩募和续期，经中国证监会《关于同意科汇、科讯、科翔证券投资基金上市、扩募和续期的批复》（证监基金字[2001]11号）批准，本基金的基金单位总份额由原207,250,331份基金单位扩募至8 亿份基金单位，扩募后，基金存续期延长五年，至2008年1月11日止。
　　本次扩募的《扩募说明书》及《扩募配售办法公告》已分别刊登在2001年6月26日的《证券时报》、《中国证券报》和《上海证券报》上，有关扩募缴款的提示性公告也于2001年6月29日在上述报刊上刊登。
　　本次扩募的权益登记日为2001年6月29日，除权基准日为2001年7月2日，基金发起人及持有人配售缴款日期为7月3日至7月10日，机构投资者及基金发起人认购持有人配售余额的缴款日期为7月11日至12日。
　　本次扩募先由发起人易方达基金管理有限公司认购20,000,000份基金单位，然后以基金总份额207,250,331为基数，向权益登记日（2001年6月29日）收市登记在册的基金持有人按1:2.763564的比例配售新基金单位；持有人不认购部分，由以商业保险公司为主的机构投资者及基金发起人全部认购。
　　本次基金扩募配售价格按照每份基金单位面值加计0.01元扩募费用计算，面值为1.00元人民币，配售价格为1.01元人民币。发起人认购价格以权益登记日(全面摊薄)的每基金单位净值加0.01元扩募费用计算，为1.0145元人民币，基金持有人以及以商业保险公司为主的机构投资者认购价格为1.01元人民币。
　　截止2001年7月13日，本次扩募完成验资工作，基金科讯成功扩募至8 亿份基金单位，其中：发起人易方达基金管理有限公司认购20,000,000份基金单位，持有人实际配售数量为492,241,516份基金单位（其中，持有人广发证券有限责任公司通过网下认购5,727,495份）；持有人认购剩余的80,508,153份基金单位由以商业保险公司为主的机构投资者网下配售了80,505,450份，因配售比例计算精度产生的余额2,703份基金单位由扩募协调人广发证券有限责任公司认购。根据广东康元会计师事务所出具的《关于科讯证券投资基金的验资报告》[粤康元验字(2001)第80516号]，本次基金扩募在扣除上网发行手续费1,270,256.10元后，共收到募集资金共计人民币597,496,909.59元，全部为现金。上述资金在扣除各中介机构佣金及相关费用后，将全部计入基金资产。
　　二、基金份额变动情况
　　基金名称：科讯证券投资基金
　　每份基金单位面值：1.00元基金份额变动表
　　　 （单位：份基金单位）
　　　 未流通份额 可流通份额 基金总份额
　　　 发起人 其中发起人 其中公众 其中机构投资者 可流通份额
　　　 持有份额 持有份额 持有份额 持有额 总数
　　扩募前 2,072,503 0 205,177,828 0 205,177,828 207,250,331
　　扩募增加 5,927,497 19,799,998 486,514,021 80,508,153 586,822,172 592,749,669
　　扩募后 8,000,000 19,799,998 691,691,849 80,508,153 792,000,000 800,000,000
　　说明：
　　1、扩募前的数据已在2001年6月15日的《科讯证券投资基金上市公告书》中作了披露。
　　2、本次扩募，公众持有人实际认购486,514,021份基金单位，持有人认购剩余的80,508,153份基金单位由以商业保险公司为主的机构投资者网下配售了80,505,450份，因配售比例计算精度产生的余额2,703份基金单位由扩募协调人广发证券有限责任公司认购。
　　3．根据中国证监会基金部[2001]31号文《关于作好科汇、科讯、科翔证券投资基金扩募工作的通知》，科讯基金发起人应于基金本次扩募时总计认购不低于基金总规模1％的基金份额，故本次扩募后，易方达基金管理公司和广发证券各有4,000,000份确认为发起人持有的未流通份额。根据该文规定，上述份额中的一半可在基金扩募部份上市二个月后流通。
　　三、基金扩募后前十名基金持有人及持有数量
　　截至2001年7月26日
　　序号 持有人姓名 持有基金单位(份)
　　1 易方达基金管理公司 20,000,000
　　2 广发证券 7,802,701
　　3 华泰财保 4,616,800
　　4 中国人寿 4,616,800
　　5 新华人寿 4,616,800
　　6 泰康人寿 3,462,600
　　7 平安保险 3,347,180
　　8 中国再保 2,885,500
　　9 百捷公司 1,385,040
　　10 厦门厦信 1,385,040
　　四、续期
　　本基金扩募后存续期延长五年，至2008年1月11日止。
　　五、扩募配售可流通部分上市
　　基金科讯本次扩募配售可流通的基金单位(包括基金持有人配售部分及配售余额由机构投资者和发起人认购的部分)共586,822,172份基金单位，将于2001年8月2日上市流通。根据中国证监会基金监管部《关于作好科汇、科讯、科翔证券投资基金扩募工作的通知》（基金部[2001]31号）的规定，基金发起人通过本次扩募配售增加的可流通份额19,799,998份基金单位在本次扩募部分上市之日起即可上市流通，400万份基金发起人份额在基金存续期内不得上市流通，其余400万份基金发起人份额在基金扩募部分上市二个月后可上市流通。（易方达基金管理有限公司承诺在本次扩募时认购的2000万份基金单位在本次科讯证券投资基金扩募部分上市之日起两个月内不流通）。
　　六、备查文件
　　1、《基金持有人大会决议》
　　2、中国证监会《关于同意科汇、科讯、科翔证券投资基金上市、扩募和续期的批复》（证监基金字[2001]11号）
　　3、《关于作好科汇、科讯、科翔证券投资基金扩募工作的通知》（基金部[2001]31号）
　　4、《科讯证券投资基金扩募说明书》、《科讯证券投资基金扩募配售公告书》
　　5、广东康元会计师事务所出具的《关于科讯证券投资基金的验资报告》
　　6、《科讯证券投资基金契约》
　　易方达基金管理有限公司
　　二○○一年七月三十一日