汇添富成长焦点混合

汇添富成长焦点股票型证券投资基金 2009 年第 1 季度报告
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汇添富成长焦点股票型证券投资基金2009年第1季度报告 2009年3月31日 基金管理人：汇添富基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2009年4月21日
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2009年1月1日起至3月31日止。
§2 基金产品概况
基金简称：
汇添富成长焦点股票
交易代码：
519068
基金运作方式：
契约型开放式
基金合同生效日：
2007年3月12日
报告期末基金份额总额：
11,992,628,651.17份
投资目标：
本基金是主动股票型基金，精选成长性较高，且估值有吸引力的股票进行布局，在有效管理风险的前提下，追求中长期较高的投资回报。
投资策略：
本基金采用积极的资产配置和股票投资策略。在资产配置中，通过资产战略配置和战术配置来确定每一阶段投资组合中股票、债券和现金类资产等的投资范围和比例；在股票投资中，采用“自下而上”的策略，精选出成长性较高，且估值有吸引力的股票，精心构建股票投资组合，并辅以严格的投资组合风险控制，以获得长期的较高投资收益。本基金投资策略的重点是精选股票策略。
业绩比较基准：
沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。
风险收益特征：
本基金为主动股票型基金，属于证券投资基金中风险偏上的品种。
基金管理人：
汇添富基金管理有限公司
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基金托管人：
中国工商银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（自2009年1月1日至2009年3月31日）
1.本期已实现收益
-435,181,047.52
2.本期利润
939,311,796.72
3.加权平均基金份额本期利润
0.08
4.期末基金资产净值
10,336,276,781.57
5.期末基金份额净值
0.8619
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
本报告期
9.89%
1.44%
30.31%
1.81%
-20.42%
-0.37%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2005年8月25日）起6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
袁建军
本基金的基金经理。
2006年9月5日
-
12年
国籍：中国。学历：上海交通大学工学硕士。相关业务资格：证券投资基金从业资格。从业经历：曾任华夏证券研究所高级分析师，2005年4月加入汇添富基金管理有限公司，历任高级行业研究员、研究主管、投资决策委员会成员，2006年9月5日至今任汇添富成长焦点股票型证券投资基金的基金经理。
注：1、基金经理的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。 2、基金经理的证券从业年限按其从事证券研究分析、投资管理等业务的年限计算。证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
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4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人已依据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》建立起健全、有效、规范的公平交易制度体系和公平交易机制，涵盖了各投资组合、各投资市场、各投资标的，贯穿了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估全过程，并通过分析报告、监控、稽核保证制度流程的有效执行。 4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金为成长风格的股票型基金，截止报告期，与本基金管理人旗下其他基金投资组合风格不同。 4.3.3异常交易行为的专项说明 报告期内，公司公平交易制度执行情况良好，未发生任何异常交易行为。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 虽然一季度企业业绩依旧在低位徘徊，但是投资者对于经济重回增长轨迹的信心迅速恢复，这使得一季度股票市场在经历了连续5个季度的下跌后，出现了强劲反弹。本基金在上季度开始阶段仓位也偏低，在后期果断将仓位提高，增加了对受益于经济复苏的周期品的投资。 尽管本次金融危机影响深远，但是全球各国政府应对及时，投资者信心快速恢复。金融危机本身逐步化解，实体经济也进入到底部区域。中国政府采取了积极的财政政策和宽松的货币政策，货币和信贷增长速度都持续超预期，中国经济有望在世界上率先走出经济向下周期。在实体经济逐步复苏和流动性过剩的推动下，中国证券市场将迎来良好的投资机遇。 中国经济复苏的路径是：首先是受益于国内投资需求增长的行业以及受益于流动性宽松的金融和地产行业，这些均属于复苏较早的行业；其次是消费品，最后是是受益于全球实体经济逐步回升的出口行业。因此，在接下来的投资布局上，本基金将在兼顾估值的基础上，按照经济复苏的节奏展开。 本基金依然坚持一贯的投资理念和风格，积极优化行业结构，努力寻找代表未来成长方向的投资机会，并秉承自下而上的选股思路，继续选择在宏观经济逐步回升背景下业绩增长清晰度高、持续性强和估值有吸引力的优质成长股进行投资。
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§5 投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
9,276,535,778.46
89.44
其中：股票
9,276,535,778.46
89.44
2
固定收益投资
581,852,000.00
5.61
其中：债券
581,852,000.00
5.61
资产支持证券
0.00
0.00
3
金融衍生品投资
0.00
0.00
4
买入返售金融资产
0.00
0.00
其中：买断式回购的买入返售金融资产
0.00
0.00
5
银行存款和结算备付金合计
475,665,415.28
4.59
6
其他资产
37,919,132.70
0.37
7
合计
10,371,972,326.44
100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
0.00
0.00
B
采掘业
1,169,176,890.33
11.31
C
制造业
3,687,970,462.50
35.68
C0
食品、饮料
1,057,888,686.23
10.23
C1
纺织、服装、皮毛
0.00
0.00
C2
木材、家具
0.00
0.00
C3
造纸、印刷
80,529,601.45
0.78
C4
石油、化学、塑胶、塑料
322,595,311.73
3.12
C5
电子
0.00
0.00
C6
金属、非金属
339,007,491.35
3.28
C7
机械、设备、仪表
1,238,001,450.99
11.98
C8
医药、生物制品
649,947,920.75
6.29
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7
C99
其他制造业
0.00
0.00
D
电力、煤气及水的生产和供应业
100,260,157.48
0.97
E
建筑业
169,057,180.08
1.64
F
交通运输、仓储业
46,782,682.15
0.45
G
信息技术业
819,835,252.49
7.93
H
批发和零售贸易
735,680,553.12
7.12
I
金融、保险业
1,568,950,363.38
15.18
J
房地产业
401,998,755.97
3.89
K
社会服务业
146,805,008.24
1.42
L
传播与文化产业
0.00
0.00
M
综合类
430,018,472.72
4.16
合计
9,276,535,778.46
89.75
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
1
600519
贵州茅台
6,176,600.00
708,703,084.00
6.86
2
002024
苏宁电器
31,272,944.00
564,476,639.20
5.46
3
600050
中国联通
91,999,674.00
530,838,118.98
5.14
4
600000
浦发银行
19,473,988.00
426,869,816.96
4.13
5
600415
小商品城
6,215,056.00
358,857,333.44
3.47
6
000869
张 裕Ａ
6,507,938.00
304,701,657.16
2.95
7
600489
中金黄金
4,486,780.00
266,155,789.60
2.57
8
002007
华兰生物
6,197,471.00
253,476,563.90
2.45
9
600089
特变电工
8,780,564.00
249,982,657.08
2.42
10
601166
兴业银行
10,757,878.00
247,216,036.44
2.39
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
1
国家债券
0.00
0.00
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8
2
央行票据
552,080,000.00
5.34
3
金融债券
0.00
0.00
其中：政策性金融债
0.00
0.00
4
企业债券
29,772,000.00
0.29
5
企业短期融资券
0.00
0.00
6
可转债
0.00
0.00
7
其他
0.00
0.00
8
合计
581,852,000.00
5.63
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
0801106
08央票106
3,500,000.00
341,110,000.00
3.30
2
0701082
07央票82
1,100,000.00
113,630,000.00
1.10
3
0801101
08央票101
1,000,000.00
97,340,000.00
0.94
4
088060
08铁道05
300,000.00
29,772,000.00
0.29
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持债券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.8.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.8.3 其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
2,500,000.00
2
应收证券清算款
22,371,256.26
3
应收股利
0.00
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4
应收利息
12,663,478.90
5
应收申购款
384,397.54
6
其他应收款
0.00
7
其他
0.00
8
合计
37,919,132.70
5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.8.6 本基金所持有的盐湖钾肥（股票代码000792）为长期停牌股票，根据中国证监会[2008]38号文《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的相关规定， 2008年9月16日至2008年12月31日期间，盐湖钾肥按照“指数收益法”进行估值。经本公司与基金托管人（中国工商银行股份有限公司）协商一致，盐湖钾肥2009年1月5日当日交易的收盘价更能客观反映其公允价值。因此，自2009年1月5日起，本基金所持有的盐湖钾肥股票采用交易当天收盘价进行估值。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额
12,250,149,446.54
报告期期间基金总申购份额
30,331,156.03
报告期期间基金总赎回份额
287,851,951.40
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）
0.00
报告期期末基金份额总额
11,992,628,651.17
§7 备查文件目录 7.1备查文件目录
1、中国证监会批准汇添富成长焦点股票型证券投资基金募集的文件；
2、《汇添富成长焦点股票型证券投资基金基金合同》；
3、《汇添富成长焦点股票型证券投资基金托管协议》；
4、基金管理人业务资格批件、营业执照；
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5、报告期内汇添富成长焦点股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告；
6、中国证监会要求的其他文件。
7.2存放地点 上海市富城路99号震旦国际大楼21楼 汇添富基金管理有限公司 7.3查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站www.99fund.com查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918查询相关信息。 汇添富基金管理有限公司 2009年4月21日