海富通稳固收益债券C

《海富通稳固收益债券型证券投资基金基金合同》修改前后对照表



章节 修改前 修改后

第一部分前言和释义 为保护基金投资者合法权益,明确基金合同当事人的 为保护基金投资者合法权益,明确基金合同当事人的权利

前言 权利与义务,规范海富通稳固收益债券型证券投资基 与义务,规范海富通稳固收益债券型证券投资基金(以下

金(以下简称“本基金”或“基金”)运作,依照《中 简称“本基金”或“基金”)运作,依照《中华人民共和国

华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基 合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基

金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管 金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作

理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销 办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售

售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基 办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信

金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、 息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险

证券投资基金信息披露内容与格式准则第 6 号《基金 管理规定》(以下简称《流动性规定》)、证券投资基金信息

合同的内容与格式》及其他有关规定,在平等自愿、 披露内容与格式准则第 6 号《基金合同的内容与格式》及

诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法 其他有关规定,在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投

权益的原则基础上,特订立《海富通稳固收益债券型 资者及相关当事人的合法权益的原则基础上,特订立《海

证券投资基金基金合同》(以下简称“本合同”或“基 富通稳固收益债券型证券投资基金基金合同》(以下简称


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 金合同”)。 “本合同”或“基金合同”)。

第一部分前言和释义 新增:

前言 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份

额总数的 50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情

形导致被动达到或超过 50%的除外。

第一部分前言和释义 新增:

释义 《流动性规定》指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同

年 10 月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动

性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

……

流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍

等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到

期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议

约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的

新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违

约无法进行转让或交易的债券等

摆动定价机制指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过



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 调整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲

击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权益

不受损害并得到公平对待

第五部分基金份额的 新增:

申购与赎回 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重

五、申购与赎回的数 大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购

额限制 金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂

停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法

权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采

取上述措施对基金规模予以控制。具体请参见相关公告。

第五部分基金份额的 3、本基金申购费率最高不超过 5%,赎回费率最高不 3、本基金申购费率最高不超过 5%,赎回费率最高不超过

申购与赎回 超过 5%。 5%,其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%

六、申购费用和赎回 的赎回费并全额计入基金财产。

费用

第五部分基金份额的 新增:

申购与赎回 7、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以在履行



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六、申购费用和赎回 适当程序后采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。

费用 具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部

门、自律组织的规定。

第五部分基金份额的 (4)发生基金合同约定的暂停基金资产估值的情形; (4)发生基金合同约定的暂停基金资产估值的情形。当前

申购与赎回 一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活

九、 拒绝或暂停 跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确

申购的情形及处理方 定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂

式 停接受基金申购申请;

新增:

(5)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单

一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%,或者变

相规避 50%集中度的情形时;

(6)申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购

比例上限、单个投资人单日或单笔申购金额上限的;

第五部分基金份额的 发生上述情形之一的,申购款项(如收取)将全额退 发生上述情形之一的,相应申购款项(如收取)将全额退

申购与赎回 还投资者。发生上述(1)到(5)项暂停申购情形时, 还投资者。发生上述(1)到(4)及第(7)项暂停申购情

九、拒绝或暂停申购 基金管理人应当在至少一家指定媒体及基金管理人网 形时,基金管理人应当在至少一家指定媒体及基金管理人



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的情形及处理方式 站刊登暂停申购公告。在暂停申购的情况消除时,基 网站刊登暂停申购公告。在暂停申购的情况消除时,基金

金管理人应及时恢复申购业务的办理,并予以公告。 管理人应及时恢复申购业务的办理,并予以公告。

第五部分基金份额的 (4)发生基金合同规定的暂停基金资产估值的情形; (4)发生基金合同规定的暂停基金资产估值的情形。当前

申购与赎回 一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活

十、 暂停赎回或 跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确

者延缓支付赎回款项 定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂

的情形及处理方式 停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项;

第五部分基金份额的 (2)部分顺延赎回:……

申购与赎回 新增:

十一、 巨 额 赎 回 的 若基金发生巨额赎回,在出现单个基金份额持有人超过基

情形及处理方式 金总份额 30%的赎回申请(简称“大额赎回申请人”)情形

2、巨额赎回的处理方 下,基金管理人应当延期办理赎回申请。基金管理人在当

式 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 10%的前提

下,优先确认其他赎回申请人(简称“小额赎回申请人”)

的赎回申请:若小额赎回申请人的赎回申请在当日予以全

部确认,则基金管理人在仍可接受赎回申请的范围内对大

额赎回申请人的赎回申请按比例确认,对大额赎回申请人



5
 未予确认的赎回申请延期办理;若小额赎回申请人的赎回

申请在当日未予全部确认,则对未确认的赎回申请(含小

额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎

回申请)延期办理。延期办理的赎回申请适用本条规定的

延期赎回或取消赎回的规则;同时,基金管理人应当对延

期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。

第六部分基金合同当 法定代表人:邵国有 法定代表人:张文伟

事人及权利义务

一、 基金管理人

(一) 基 金 管 理 人

简况

第六部分基金合同当 法定代表人:姜建清 法定代表人:易会满

事人及权利义务

二、基金托管人

(一) 基 金 托 管 人

简况

第十一部分基金的投 本基金投资于债券等固定收益类资产的比例不低于基 本基金投资于债券等固定收益类资产的比例不低于基金



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资 金资产的 80%,本基金可以参与一级市场新股申购以 资产的 80%,本基金可以参与一级市场新股申购以及在二

二、投资范围 及在二级市场上投资股票、权证等权益类证券,投资 级市场上投资股票、权证等权益类证券,投资于股票等权

于股票等权益类证券的比例不超过基金资产的 20%, 益类证券的比例不超过基金资产的 20%,现金(不包括结

现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 算备付金、存出保证金和应收申购款等)或者到期日在一

产净值的 5%。 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

第十一部分基金的投 …… ……

资 g、现金或到期日不超过 1 年的政府债券不低于 5%; h、现金或到期日不超过 1 年的政府债券不低于 5%,其中

五、投资限制 …… 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;

(二)投资组合限制 ……

新增:

d、本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金

以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行

的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;

本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行

的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;

……

o、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过



7
 本基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票

停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不

符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限

资产的投资;

p、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他

主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质

要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致;

…… ……

由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等 除上述 h、l、o、p 项外,由于证券市场波动、上市公司合

基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约 并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组

定的比例不在限制之内,但基金管理人应在 10 个交易 合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应

日内进行调整,以达到标准。法律法规另有规定的从 在 10 个交易日内进行调整,以达到标准。法律法规另有规

其规定。 定的从其规定。

第十三部分基金资产 新增:

估值 7、当本基金发生大额申购或赎回情形时,本基金管理人可

五、估值方法 以在履行适当程序后采用摆动定价机制,以确保基金估值

的公平性。



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第十三部分基金资产 新增:

估值 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参

七、暂停估值的情形 考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重

大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金管理人

应当暂停估值;

第十七部分基金的信 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信

息披露 《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。 息披露办法》、《流动性规定》、基金合同及其他有关规定。

第十七部分基金的信 新增:

息披露 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金

五、公开披露的基金 总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理

信息 人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”

(六)基金定期报告, 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报

包括基金年度报告、 告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监

基金半年度报告和基 会认定的特殊情形除外。

金季度报告 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金

组合资产情况及其流动性风险分析等。

第十七部分基金的信 新增:



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息披露 26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者

五、公开披露的基金 赎回等重大事项;

信息 27、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;

(七)临时报告




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 《海富通稳固收益债券型证券投资基金托管协议》修改前后对照表



章节 修改前 修改后

一、基金托管协议当 法定代表人:邵国有 法定代表人:张文伟

事人 ……

(一)基金管理人 联系人:包瑾 删除。

一、基金托管协议当 法定代表人:姜建清 法定代表人:易会满

事人

(二)基金托管人

二、基金托管协议的 订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金 订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》

依据、目的和原则 法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理 (以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以

办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售 下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以

管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金 下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》

信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证 (以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资

券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协 基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性规定》)、《证

议的内容与格式〉》、《海富通稳固收益债券型证券投资 券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的




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 基金基金合同》(以下简称《基金合同》)及其他有关 内容与格式〉》、《海富通稳固收益债券型证券投资基金基金

规定。 合同》(以下简称《基金合同》)及其他有关规定。

三、基金托管人对基 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的

金管理人的业务监督 的约定对下述基金投融资比例进行监督: 约定对下述基金投融资比例进行监督:

和核查 (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基 (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的

(一)基金托管人对 金的投资资产配置比例为: 投资资产配置比例为:

基金管理人的投资行 本基金投资于债券等固定收益类资产的比例不低于基 本基金投资于债券等固定收益类资产的比例不低于基金资

为行使监督权 金资产的 80%,本基金可以参与一级市场新股申购以 产的 80%,本基金可以参与一级市场新股申购以及在二级

及在二级市场上投资股票、权证等权益类证券,投资 市场上投资股票、权证等权益类证券,投资于股票等权益

于股票等权益类证券的比例不超过基金资产的 20%, 类证券的比例不超过基金资产的 20%,现金(不包括结算

现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 备付金、存出保证金和应收申购款等)或者到期日在一年

产净值的 5%。 以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

三、基金托管人对基 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的

金管理人的业务监督 的约定对下述基金投融资比例进行监督: 约定对下述基金投融资比例进行监督:

和核查 …… ……

(一)基金托管人对 (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本 (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金

基金管理人的投资行 基金投资组合遵循以下投资限制: 投资组合遵循以下投资限制:



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为行使监督权 g、现金或到期日不超过 1 年的政府债券不低于 5%; h、现金或到期日不超过 1 年的政府债券不低于 5%,其中

现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;

……

新增:

d、本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金

以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行

的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;

本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行

的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;

……

o、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过

本基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票

停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不

符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限

资产的投资;

p、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他

主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质



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 要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;



(3)法规允许的基金投资比例调整期限 (3)法规允许的基金投资比例调整期限

由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等 除上述 h、l、o、p 项外,由于证券市场波动、上市公司合

基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约 并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组

定的比例,不在限制之内,但基金管理人应在 10 个交 合不符合上述约定的比例,不在限制之内,但基金管理人

易日内进行调整,以达到规定的投资比例限制要求。 应在 10 个交易日内进行调整,以达到规定的投资比例限制

法律法规另有规定的从其规定。基金管理人应当自基 要求。法律法规另有规定的从其规定。基金管理人应当自

金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合

合基金合同的有关约定。 基金合同的有关约定。

三、基金托管人对基 7、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 7、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督

金管理人的业务监督 …… ……

和核查 (2)流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理 (2)此处的流通受限证券与上文提及的流动性受限资产并

(一)基金托管人对 办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配 不完全一致,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范

基金管理人的投资行 售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券, 的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行

为行使监督权 不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证 时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大

券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通 消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、



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 受限证券。 回购交易中的质押券等流通受限证券。

八、基金资产净值计 2、估值方法 2、估值方法

算和会计核算 新增:

(二)基金资产估值 (7)当本基金发生大额申购或赎回情形时,本基金管理人

方法 可以在履行适当程序后采用摆动定价机制,以确保基金估

值的公平性。




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