海富通稳固收益债券C

关于海富通稳固收益债券型证券投资基金增加基金份额并修改基金合同

和托管协议的公告

为更好地满足广大投资人的理财需求,海富通基金管理有限公司(以下简称“本
公司”)作为海富通稳固收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金
管理人,经与基金托管人中国工商银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)
协商一致并报中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)备案,决定于
2023年3月15日起对旗下海富通稳固收益债券型证券投资基金增加A类基金份额,
A类基金份额收取申购费,但不从本类别基金资产中计提销售服务费并仅开通场外申
购赎回,本公司据此对《海富通稳固收益债券型证券投资基金基金合同》(以下简
称“《基金合同》”)、《海富通稳固收益债券型证券投资基金托管协议》(以下
简称“《托管协议》”)作相应修改。现将具体事宜公告如下:
一、增加的A类基金份额的相关费用
自2023年3月15日起,本基金增加A类基金份额,原有基金份额全部转换为本
基金C类基金份额,各类基金份额分别设置对应的基金代码,投资者仅可通过场外
方式申购和赎回本基金A类基金份额, C类基金份额可以通过场内、场外两种方式
申购和赎回。投资人申购时可以自主选择A类基金份额(拟增加的基金份额)或C
类基金份额(即本基金原基金份额转换而来)对应的基金代码进行申购。在2023年
3月15日前(含2023年3月15日)已持有本基金基金份额的投资人,其基金账户
中保留的本基金原基金份额余额将自动划归为C类基金份额,对原基金份额持有人
的继续持有、赎回或转换等无任何改变,对原有基金份额持有人无实质性不利影响。
A类基金份额管理费率、托管费率、申购费率、赎回费率、销售服务费率如下所
示:
1、管理费率(与C类基金份额一致)
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。
2、托管费率(与C类基金份额一致)
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。
3、销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费。
4、申购费率
本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份额的申购人承担,不列入基金财产,主要
用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,本基金C类基金份额不收取申购费。
本基金A类基金份额的申购费率按照申购金额逐级递减,登记机构根据单次申购的实际
确认金额确定每次申购所适用的费率并分别计算。本基金A类基金份额的申购费率如下:
申购金额 A类基金份额
申购金额≥ 500万元 按笔收取,1000元/笔
申购费率 200万元≤申购金额< 500万元 0.30%
100万元≤申购金额<200万元 0.50%
申购金额< 100万元 0.80%
5、赎回费率
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份
额时收取。赎回费率结构见下表:
业务类型 持有期 A类基金份额 C类基金份额
7天以下 1.50% 1.50%
赎回 7天(含)以上30天以下 0.00% 0.75%
30天(含)以上 0.00% 0.00%
二、基金份额净值的计算与公告
本基金A类和C类基金份额分别设置代码(基金简称:海富通稳固收益债券A,
基金代码:018042;海富通稳固收益债券C,基金代码:519030)。
由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份
额净值,计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金
份额总数。
三、本基金A类基金份额适用的销售机构
投资人可在本公司直销中心办理本基金A类基金份额的申购、赎回、转换业务。
如新增其他销售机构办理本基金A类基金份额的申购、赎回、转换等业务,请
见本公司届时相关公告或基金管理人网站公示。
四、本基金A类基金份额的申购、赎回、转换业务
投资者可自2023年3月15日起办理本基金A类基金份额的申购、赎回、转换
业务,具体业务规则请参考本基金更新的招募说明书及相关公告。A类基金份额的初
始基金份额净值与当日C类基金份额的基金份额净值一致。
五、基金合同、托管协议的修订
因增加A类基金份额,本公司就《基金合同》、《托管协议》的相关内容进行
了修订。根据《基金合同》的约定,上述修订对原有基金份额持有人的利益无实质
性不利影响,不需召开基金份额持有人大会。本公司已就修订内容与基金托管人中
国工商银行股份有限公司协商一致,并已报中国证监会备案。
本基金《基金合同》和《托管协议》的修改详见附件海富通稳固收益债券型证券
投资基金基金合同、托管协议修改前后对照表。
六、重要提示
1、自2023年3月15日起,本基金并存A类和C类两类基金份额,投资人可自
由选择申购某一类别的基金份额。
2、基金管理人将于公告当日,将修改后的本基金《基金合同》、《托管协议》
在本公司官网披露,招募说明书(更新)、基金产品资料概要涉及前述内容的将相
应更新,并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定进行披露。
3、A类和C类基金份额共同受《基金合同》的约束,同一类别基金份额享有同
等权利,凡《基金合同》及相关法律文件中对基金份额的提及,未做特别说明的,
均适用于A类和C类两类基金份额。
4、由于基金费用的不同,A类和C类基金份额在收益分配数额方面可能有所不
同,基金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案。
5、在分红方式上,投资人可对A类和C类基金份额分别选择不同的分红方式。
选择红利再投资的,同一类别基金份额的分红资金将按分红除息日对应类别的基金
份额净值转成相应类别的基金份额,红利再投资的份额免收申购费。
6、本公告的解释权归本公司。投资人办理基金交易等相关业务前,应仔细阅读
本基金的《基金合同》、《招募说明书》和《基金产品资料概要》及其更新、风险
提示及相关公告等文件。
投资者可访问海富通基金管理有限公司网站(www.hftfund.com)或拨打全国免
长途费的客户服务电话(40088-40099)咨询相关情况。
风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但
不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基
金合同、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
海富通基金管理有限公司
2023年3月11日


附件:

1.《海富通稳固收益债券型证券投资基金基金合同》修改前后对照表

2.《海富通稳固收益债券型证券投资基金托管协议》修改前后对照表1.《海富通稳固收益债券型证券投资基金基金合同》修改前后对照表

章节 原文条款 修改后条款
内容 内容
第一部分 增加:
前言和释 基金份额类别 本基金根据申购
义 费、销售服务费收取方式及销售方式的
不同将基金份额分为不同的类别,各基
金份额类别分别设置代码,分别计算和
公告基金份额净值和基金份额累计净值
A类基金份额 指在投资者申购基
金份额时收取申购费用,并不再从本类
别基金资产中计提销售服务费的基金份
额,A类基金份额仅开通场外申购赎回
C类基金份额 指在投资者申购基
金份额时不收取申购费用,而是从本类
别基金资产中计提销售服务费的基金份
额,C类基金份额开通场内、场外申购赎
回
销售服务费 指从基金财产中计提
的,用于本基金市场推广、销售以及基
金份额持有人服务的费用
第二部分 增加:
基金的基 八、基金份额的类别
本情况 本基金根据申购费、销售服务费收
取方式的不同,将基金份额分为不同的
类别。在投资者申购基金份额时收取申
购费用,并不再从本类别基金资产中计
提销售服务费的,称为A类基金份额;
在投资者申购基金份额时不收取申购费
用,而是从本类别基金资产中计提销售
服务费的,称为C类基金份额。
本基金A类基金份额、C类基金份额
分别设置代码。由于基金费用的不同,
本基金A类基金份额和C类基金份额将
分别计算基金份额净值。计算公式为:
计算日某类基金份额净值=计算日
该类基金份额的基金资产净值/计算日
该类基金份额余额总数
投资者在申购基金份额时可自行选
择基金份额类别。有关基金份额类别的
具体设置、费率水平等由基金管理人确
定,并在招募说明书中公告。
在不违反法律法规、基金合同以及
不对基金份额持有人权益产生实质性不
利影响的情况下,根据基金实际运作情
章节 原文条款 修改后条款
内容 内容
况,在履行适当程序后,基金管理人可
以调整基金份额类别设置、对基金份额
分类办法及规则进行调整、变更收费方
式或者停止现有基金份额的销售等,此
项调整无需召开基金份额持有人大会。
第五部分 一、 申购与赎回场所 一、申购与赎回场所
基金份额 本基金的销售机构包括基金管理人 本基金的销售机构包括基金管理人
的申购与 和基金管理人委托的代销机构。 和基金管理人委托的代销机构。
赎回 投资者可通过下述场所按照规定的 投资者可通过下述场所按照规定的
方式进行申购或赎回: 方式进行C类基金份额的申购或赎回:
1、基金管理人的直销中心; 1、基金管理人的直销中心;
2、通过上海证券交易所交易系统办 2、通过上海证券交易所交易系统办
理本基金申购、赎回及相关业务的上海证 理本基金申购、赎回及相关业务的上海
券交易所会员单位; 证券交易所会员单位;
3、不通过上海证券交易所交易系统 3、不通过上海证券交易所交易系统
办理本基金申购、赎回及相关业务的场外 办理本基金申购、赎回及相关业务的场
代销机构的代销网点。 外代销机构的代销网点。
基金投资者应当在销售机构办理基 投资者仅可通过场外方式进行A类
金销售业务的营业场所或按销售机构提 基金份额的申购和赎回。
供的其他方式办理基金份额的申购与赎 基金投资者应当在销售机构办理基
回。基金管理人可根据情况变更或增减基 金销售业务的营业场所或按销售机构提
金代销机构,并在基金管理人网站公示。 供的其他方式办理基金份额的申购与赎
若基金管理人或其指定的代销机构 回。基金管理人可根据情况变更或增减
开通电话、传真或网上等交易方式,投资 基金代销机构,并在基金管理人网站公
人可以通过上述方式进行申购与赎回,具 示。
体办法由基金管理人或该代销机构另行 若基金管理人或其指定的代销机构
公告。 开通电话、传真或网上等交易方式,投
资人可以通过上述方式进行申购与赎
回,具体办法由基金管理人或该代销机
构另行公告。
三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则,即申购、赎回 1、“未知价”原则,即申购、赎回
价格以申请当日收市后计算的基金份额 价格以申请当日收市后计算的各类基金
净值为基准进行计算; 份额净值为基准进行计算;
?? ??
六、申购费用和赎回费用 六、申购费用和赎回费用
1、本基金的申购费用由基金申购人 1、本基金的A类基金份额的申购费
承担,不列入基金财产,主要用于本基金 用由A类基金份额的申购人承担,不列
的市场推广、销售、注册登记等各项费用。入基金财产,主要用于本基金的市场推
赎回费用由基金赎回人承担。 广、销售、注册登记等各项费用,本基
3、本基金申购费率最高不超过5%, 金C类基金份额不收取申购费。赎回费
赎回费率最高不超过5%,其中对持续持有 用由基金赎回人承担。
章节 原文条款 修改后条款
内容 内容
期少于7日的投资者收取不低于1.5%的 3、本基金A类基金份额的申购费率
赎回费并全额计入基金财产。 最高不超过5%,A类基金份额和C类基
4、本基金的申购费率、赎回费率和 金份额的赎回费率最高不超过5%,其中
收费方式由基金管理人根据基金合同的 对持续持有期少于7日的投资者收取不
规定确定并在招募说明书中列示。基金管 低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财
理人在履行相关程序后,可以根据基金合 产。
同的相关约定调整费率或收费方式,基金 4、本基金A类基金份额的申购费率、
管理人最迟应于新的费率或收费方式实 A类基金份额和C类基金份额的赎回费率
施日前2个工作日在指定媒介公告。 和收费方式由基金管理人根据基金合同
的规定确定并在招募说明书中列示。基
金管理人在履行相关程序后,可以根据
基金合同的相关约定调整费率或收费方
式,基金管理人最迟应于新的费率或收
费方式实施日前2个工作日在指定媒介
七、申购份额与赎回金额的计算 公告。
1、本基金申购份额的计算: 七、申购份额与赎回金额的计算
基金的申购金额包括申购费用和净 1、本基金申购份额的计算:
申购金额,其中: 基金的申购金额包括申购费用和净
净申购金额=申购金额/(1+申购费 申购金额,其中:
率) 净申购金额=申购金额/(1+申购
申购费用=申购金额-净申购金额 费率)
申购份额=净申购金额/T日基金份额 申购费用=申购金额-净申购金额
净值 申购份额=净申购金额/T日相应类
2、本基金赎回金额的计算: 别份额的基金份额净值
采用“份额赎回”方式,赎回价格以 2、本基金赎回金额的计算:
T日的基金份额净值为基准进行计算,计 采用“份额赎回”方式,赎回价格
算公式: 以T日相应类别份额的基金份额净值为
赎回总金额=赎回份额?T日基金份额 基准进行计算,计算公式:
净值 赎回总金额=赎回份额?T日相应类
赎回费用=赎回总金额?赎回费率 别份额的基金份额净值
净赎回金额=赎回总金额?赎回费用 赎回费用=赎回总金额?赎回费率
3、本基金基金份额净值的计算: 净赎回金额=赎回总金额?赎回费用
T日的基金份额净值在当天收市后计 3、本基金基金份额净值的计算:
算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经 本基金A类基金份额和C类基金份
中国证监会同意,可以适当延迟计算或公 额分别设置代码,分别计算和公告两类
告。本基金基金份额净值的计算,保留到 基金份额净值和两类基金份额累计净
小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,值。T日的各类基金份额净值在当天收市
由此产生的误差计入基金财产。 后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情
4、申购份额、余额的处理方式: 况,经中国证监会同意,可以适当延迟
申购的有效份额为按实际确认的申 计算或公告。本基金各类基金份额净值
购金额在扣除相应的费用后,以当日基金 的计算,均保留到小数点后4位,小数
份额净值为基准计算。场外申购有效份额 点后第5位四舍五入,由此产生的误差
计算结果保留到小数点后2位,小数点后 计入基金财产。
章节 原文条款 修改后条款
内容 内容
两位以后的部分四舍五入,由此产生的误 4、申购份额、余额的处理方式:
差计入基金财产。场内申购有效份额的计 申购的有效份额为按实际确认的申
算结果去尾保留到整数位,不足一份基金 购金额在扣除相应的费用后,以当日各
份额部分的申购资金零头由会员单位返 类基金份额净值为基准计算。场外申购
还给投资者。 有效份额计算结果保留到小数点后2位,
5、赎回金额的处理方式: 小数点后两位以后的部分四舍五入,由
赎回金额为按实际确认的有效赎回 此产生的误差计入基金财产。场内申购
份额以当日基金份额净值为基准并扣除 有效份额的计算结果去尾保留到整数
相应的费用,赎回金额计算结果保留到小 位,不足一份基金份额部分的申购资金
数点后2位,小数点后两位以后的部分四 零头由会员单位返还给投资者。
舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 5、赎回金额的处理方式:
赎回金额为按实际确认的有效赎回
份额以当日各类基金份额净值为基准并
扣除相应的费用,赎回金额计算结果保
留到小数点后2位,小数点后两位以后
的部分四舍五入,由此产生的误差计入
基金财产。
?? ??
十一、 巨额赎回的情形及处理方 十一、 巨额赎回的情形及处理方
式 式
?? ??
2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式
(2)部分顺延赎回:当基金管理人 (2)部分顺延赎回:当基金管理人
认为支付投资者的赎回申请有困难或认 认为支付投资者的赎回申请有困难或认
为支付投资者的赎回申请可能会对基金 为支付投资者的赎回申请可能会对基金
的资产净值造成较大波动时,基金管理人 的资产净值造成较大波动时,基金管理
在当日接受赎回比例不低于上一日基金 人在当日接受赎回比例不低于上一日基
总份额的10%的前提下,对其余赎回申请 金总份额的10%的前提下,对其余赎回申
延期予以办理。对于单个基金份额持有人 请延期予以办理。对于单个基金份额持
的赎回申请,应当按照其申请赎回份额占 有人的赎回申请,应当按照其申请赎回
当日申请赎回总份额的比例,确定该单个 份额占当日申请赎回总份额的比例,确
基金份额持有人当日办理的赎回份额;投 定该单个基金份额持有人当日办理的赎
资者未能赎回部分,除投资者在提交赎回 回份额;投资者未能赎回部分,除投资
申请时选择将当日未获办理部分予以撤 者在提交赎回申请时选择将当日未获办
销外,延迟至下一个开放日办理,赎回价 理部分予以撤销外,延迟至下一个开放
格为下一个开放日的价格。依照上述规定 日办理,赎回价格为下一个开放日的相
转入下一个开放日的赎回不享有赎回优 应类别基金份额赎回价格。依照上述规
先权,并以此类推,直到全部赎回为止。 定转入下一个开放日的赎回不享有赎回
部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的 优先权,并以此类推,直到全部赎回为
限制。 止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份
额的限制。
十二、重新开放申购或赎回的公告
十二、重新开放申购或赎回的公告 如果发生暂停的时间为一天,基金
章节 原文条款 修改后条款
内容 内容
如果发生暂停的时间为一天,基金管 管理人应于重新开放日在指定媒介刊登
理人应于重新开放日在指定媒介刊登基 基金重新开放申购或赎回的公告并公布
金重新开放申购或赎回的公告并公布最 最近一个开放日的各类基金份额净值。
近一个开放日的基金份额净值。 如果发生暂停的时间超过一天但少
如果发生暂停的时间超过一天但少 于两周,暂停结束基金重新开放申购或
于两周,暂停结束基金重新开放申购或赎 赎回时,基金管理人应提前2个工作日
回时,基金管理人应提前2个工作日在指 在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎
定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的 回的公告,并在重新开始办理申购或赎
公告,并在重新开始办理申购或赎回的开 回的开放日公告最近一个工作日的各类
放日公告最近一个工作日的基金份额净 基金份额净值。
值。 如果发生暂停的时间超过两周,暂
如果发生暂停的时间超过两周,暂停 停期间,基金管理人应每两周至少重复
期间,基金管理人应每两周至少重复刊登 刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新
暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申 开放申购或赎回时,基金管理人应提前2
购或赎回时,基金管理人应提前2个工作 个工作日在指定媒介连续刊登基金重新
日在指定媒介连续刊登基金重新开放申 开放申购或赎回的公告,并在重新开放
购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎 申购或赎回日公告最近一个工作日的各
回日公告最近一个工作日的基金份额净 类基金份额净值。
值。
第六 一、基金管理人 一、基金管理人
部分 基 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况
金合同当
事人及权 名称:海富通基金管理有限公司 名称:海富通基金管理有限公司
利义务 住所:上海市浦东新区陆家嘴花园石 住所:中国(上海)自由贸易试验
桥路66号东亚银行金融大厦36-37层 区陆家嘴环路479号18层1802-1803室
法定代表人:杨仓兵 以及19层1901-1908室
设立日期:2003年4月18日 法定代表人:杨仓兵
批准设立机关及批准设立文号:中国 设立日期:2003年4月18日
证监会证监基字[2003]48号 批准设立机关及批准设立文号:中
组织形式:有限责任公司 国证监会证监基字[2003]48号
注册资本:3亿元人民币 组织形式:有限责任公司
存续期限:持续经营 注册资本:3亿元人民币
联系电话:021-38650999 存续期限:持续经营
联系电话:021-38650999
(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》 2、根据《基金法》、《运作办法》
及其他有关规定,基金管理人的义务包括
章节 原文条款 修改后条款
内容 内容
但不限于: 及其他有关规定,基金管理人的义务包
(8) 采取适当合理的措施使计 括但不限于:
算基金份额认购、申购、赎回和注销价格 (8) 采取适当合理的措施使计
的方法符合基金合同等法律文件的规定, 算基金份额认购、申购、赎回和注销价
按有关规定计算并公告基金净值信息,确 格的方法符合基金合同等法律文件的规
定基金份额申购、赎回的价格; 定,按有关规定计算并公告各类基金份
二、基金托管人 额净值信息,确定各类基金份额申购、
(二) 基金托管人的权利与义务 赎回的价格;
2、根据《基金法》、《运作办法》 二、基金托管人
及其他有关规定,基金托管人的义务包括 (二) 基金托管人的权利与义务
但不限于: 2、根据《基金法》、《运作办法》
(8) 复核、审查基金管理人计算 及其他有关规定,基金托管人的义务包
的基金资产净值、基金份额净值、基金份 括但不限于:
额申购、赎回价格; (8) 复核、审查基金管理人计
三、基金份额持有人 算的基金资产净值、各类基金份额净值、
每份基金份额具有同等的合法权益。 基金份额申购、赎回价格;
三、基金份额持有人
同一类别的每份基金份额具有同等
的合法权益。
第七部分 一、 召开事由 一、 召开事由
基金份额 2、以下情况可由基金管理人和基金 2、以下情况可由基金管理人和基金
持有人大 托管人协商后修改,不需召开基金份额持 托管人协商后修改,不需召开基金份额
会 有人大会: 持有人大会:
(3)在法律法规和基金合同规定的 (3)在法律法规和基金合同规定的
范围内调整本基金的申购费率、调低赎回 范围内调整本基金的申购费率、调低赎
费率或在证监会允许的条件下调整收费 回费率、调整基金份额类别设置或在证
方式; 监会允许的条件下调整收费方式;
第十三部 一、估值目的 一、估值目的
分 基金 基金资产估值的目的是客观、准确地 基金资产估值的目的是客观、准确
资产估值 反映基金资产是否保值、增值,依据经基 地反映基金资产是否保值、增值,依据
金资产估值后确定的基金资产净值而计 经基金资产估值后确定的基金资产净值
算出的基金份额净值,是计算基金申购与 而计算出的各类基金份额净值,是计算
赎回价格的基础。 基金申购与赎回价格的基础。
六、基金份额净值的确认和估值错误 六、基金份额净值的确认和估值错
的处理 误的处理
基金份额净值的计算保留到小数点 各类基金份额净值的计算保留到小
后4位,小数点后第5位四舍五入。当估 数点后4位,小数点后第5位四舍五入。
值或份额净值计价错误实际发生时,基金 当估值或任一类基金份额净值计价错误
管理人应当立即纠正,并采取合理的措施 实际发生时,基金管理人应当立即纠正,
防止损失进一步扩大。当错误达到或超过 并采取合理的措施防止损失进一步扩
基金资产净值的0.25%时,基金管理人应 大。当错误达到或超过该类基金份额净
章节 原文条款 修改后条款
内容 内容
报中国证监会备案;当估值错误偏差达到 值的0.25%时,基金管理人应报中国证监
基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当 会备案;当估值错误偏差达到该类基金
公告,并报中国证监会备案。因基金估值 份额净值的0.5%时,基金管理人应当公
错误给投资者造成损失的,应先由基金管 告,并报中国证监会备案。因基金估值
理人承担,基金管理人对不应由其承担的 错误给投资者造成损失的,应先由基金
责任,有权向过错人追偿。 管理人承担,基金管理人对不应由其承
担的责任,有权向过错人追偿。
关于差错处理,本合同的当事人按
关于差错处理,本合同的当事人按照 照以下约定处理:
以下约定处理: ??
?? 3、差错处理程序
3、差错处理程序 (5)基金管理人及基金托管人任一
(5)基金管理人及基金托管人基金 类基金份额净值计算错误偏差达到该类
份额净值计算错误偏差达到基金份额净 基金份额净值的0.25%时,基金管理人应
值的0.25%时,基金管理人应当报告中国 当报告中国证监会;基金管理人及基金
证监会;基金管理人及基金托管人基金份 托管人任一类基金份额净值计算错误偏
额净值计算错误偏差达到基金份额净值 差达到该类基金份额净值的0.5%时,基
的0.5%时,基金管理人应当公告并报中国 金管理人应当公告并报中国证监会备
证监会备案。 案。
第十四部 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类
分 基金 3、基金销售服务费; 3、本基金从C类基金份额的基金财
费用与税 产中计提的销售服务费;
收 二、基金费用计提方法、计提标准和 二、基金费用计提方法、计提标准
支付方式 和支付方式
3、基金销售服务费 3、C类基金份额的基金销售服务费
本基金的销售服务费年费率为 本基金A类基金份额不收取销售服
0.40%。本基金销售服务费将专门用于本 务费,C类基金份额的销售服务费年费率
基金的销售与基金份额持有人服务,基金 为0.40%。C类基金份额的销售服务费将
管理人将在基金年度报告中对该项费用 专门用于本基金的销售与基金份额持有
的列支情况作专项说明。 人服务,基金管理人将在基金年度报告
本基金的销售服务费按前一日基金 中对该项费用的列支情况作专项说明。
资产净值的0.40%年费率计提。计算方法 本基金C类基金份额的销售服务费
如下: 按前一日C类基金份额基金资产净值的
H=E×0.40%÷当年天数 0.40%年费率计提。计算方法如下:
H为每日应计提的销售服务费 H=E×0.40%÷当年天数
E为前一日基金资产净值 H为C类基金份额每日应计提的销售
销售服务费每日计提,按月支付。由 服务费
基金管理人向基金托管人发送销售服务 E为前一日C类基金份额的基金资产
费划付指令,基金托管人复核后于次月首 净值
日起2个工作日内从基金资产中划出,由 C类基金份额的销售服务费每日计
基金管理人代收,基金管理人收到后按相 提,按月支付。由基金管理人向基金托
关合同规定支付给基金销售机构。 管人发送销售服务费划付指令,基金托
章节 原文条款 修改后条款
内容 内容
管人复核后于次月首日起2个工作日内
从基金资产中划出,由基金管理人代收,
基金管理人收到后按相关合同规定支付
给基金销售机构。
第十五部 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则
分 基金 2、本基金收益分配方式分两种:现 2、本基金收益分配方式分两种:现
的收益与 金分红与红利再投资,投资者可选择现金 金分红与红利再投资,投资者可选择现
分配 红利或将现金红利自动转为基金份额进 金红利或将现金红利自动转为相应类别
行再投资;若投资者不选择,本基金默认 的基金份额进行再投资;若投资者不选
的收益分配方式是现金分红;投资者可以 择,本基金各类别基金份额默认的收益
在不同销售机构对本基金设置为相同的 分配方式是现金分红;投资者可以在不
分红方式,亦可设置为不同的分红方式, 同销售机构对本基金设置为相同的分红
即同一基金账户对本基金在各销售机构 方式,亦可设置为不同的分红方式,投
设置的分红方式相互独立、互不影响; 资者不同基金交易账户设置的分红方式
3、基金收益分配后基金份额净值不 相互独立、互不影响;本基金不同份额
能低于面值;即基金收益分配基准日的基 类别基金份额,其分红相互独立、互不
金份额净值减去每单位基金份额收益分 影响;
配金额后不能低于面值。 3、基金收益分配后各类基金份额净
4、每一基金份额享有同等分配权; 值不能低于面值;即基金收益分配基准
日的各类基金份额净值减去每单位该类
基金份额收益分配金额后不能低于面
值;
4、同一类别的每一基金份额享有同
六、基金收益分配中发生的费用 等分配权;
基金收益分配时所发生的银行转账
或其他手续费用由投资者自行承担。当投 六、基金收益分配中发生的费用
资者的现金红利小于一定金额,不足于支 基金收益分配时所发生的银行转账
付银行转账或其他手续费用时,基金注册 或其他手续费用由投资者自行承担。当
登记机构可将基金份额持有人的现金红 投资者的现金红利小于一定金额,不足
利自动转为基金份额。红利再投资的计算 于支付银行转账或其他手续费用时,基
方法,依照注册登记机构的相关规则执 金注册登记机构可将基金份额持有人的
行。 现金红利自动转为相应类别的基金份
额。红利再投资的计算方法,依照注册
登记机构的相关规则执行。
第十七部 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息
分 基金 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息
的信息披 在开始办理基金份额申购或者赎回 在开始办理基金份额申购或者赎回
露 后,基金管理人应当在不晚于每个开放日 后,基金管理人应当在不晚于每个开放
的次日,通过其指定网站、基金销售机构 日的次日,通过其指定网站、基金销售
网站或者营业网点披露开放日的基金份 机构网站或者营业网点披露开放日的各
额净值和基金份额累计净值。 类基金份额的基金份额净值和基金份额
基金管理人应当在不晚于半年度和 累计净值。
章节 原文条款 修改后条款
内容 内容
年度最后一日的次日,在指定网站披露半 基金管理人应当在不晚于半年度和
年度和年度最后一日的基金份额净值和 年度最后一日的次日,在指定网站披露
基金份额累计净值。 半年度和年度最后一日的各类基金份额
的基金份额净值和基金份额累计净值。
(七)临时报告 (七)临时报告
16、基金份额净值计价错误达基金份 16、任一类基金份额净值计价错误
额净值百分之零点五; 达该类基金份额净值百分之零点五;
六、信息披露事务管理
六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法
基金托管人应当按照相关法律法规、 规、中国证监会的规定和基金合同的约
中国证监会的规定和基金合同的约定,对 定,对基金管理人编制的基金资产净值、
基金管理人编制的基金资产净值、基金份 各类基金份额净值、基金份额申购赎回
额净值、基金份额申购赎回价格、基金定 价格、基金定期报告、更新的招募说明
期报告、更新的招募说明书、基金产品资 书、基金产品资料概要、基金清算报告
料概要、基金清算报告等公开披露的相关 等公开披露的相关基金信息进行复核、
基金信息进行复核、审查,并向基金管理 审查,并向基金管理人进行书面或电子
人进行书面或电子确认。 确认。
第十八部 一、基金合同的变更 一、 基金合同的变更
分 基金 1、以下变更基金合同的事项应经 1、以下变更基金合同的事项应经
合同的变 基金份额持有人大会决议通过: 基金份额持有人大会决议通过:
更、终止 但出现下列情况时,可不经基金份额 但出现下列情况时,可不经基金份
与基金财 持有人大会决议,由基金管理人和基金托 额持有人大会决议,由基金管理人和基
产的清算 管人同意后变更并公告,并报中国证监会 金托管人同意后变更并公告,并报中国
备案: 证监会备案:
(3)在法律法规和基金合同规定 (3)在法律法规和基金合同规定
的范围内调整本基金的申购费率、调低 的范围内调整本基金的申购费率、调
赎回费率或在证监会允许的条件下调 低赎回费率、调整基金份额类别设置
整收费方式; 或在证监会允许的条件下调整收费方
式;


2.《海富通稳固收益债券型证券投资基金托管协议》修改前后对照表

章节 原文条款 修改后条款
内容 内容
一、基金托管 (一)基金管理人 (一)基金管理人
协议当事人 名称:海富通基金管理有限公司 名称:海富通基金管理有限公司
上海市上海市浦东新区陆家嘴花 中国(中国(上海)自由贸易试
园石桥路66号东亚银行金融大厦 验区陆家嘴环路479号18层
36-37层 1802-1803室以及19层1901-1908
法定代表人:杨仓兵 室
成立时间:2003年4月18日 法定代表人:杨仓兵
批准设立机关及批准设立文号:中 成立时间:2003年4月18日
国证监会证监基字[2003]48号 批准设立机关及批准设立文号:
注册资本:3亿元人民币 中国证监会证监基字[2003]48号
组织形式:有限责任公司 注册资本:3亿元人民币
经营范围:基金募集、基金销售、 组织形式:有限责任公司
资产管理和中国证监会许可的其他业 经营范围:基金募集、基金销
务 售、资产管理和中国证监会许可的其
存续期间:持续经营 他业务
电话: 021-38650999 存续期间:持续经营
传真: 021-50479997 021021-38650999
传真:021-50479997
三、基金托管 (二)基金托管人应根据有关法律法规 (二)基金托管人应根据有关法律法
人对基金管 的规定及《基金合同》的约定,对基金 规的规定及《基金合同》的约定,对
理人的业务 资产净值计算、基金份额净值计算、应 基金资产净值计算、各类基金份额净
监督和核查 收资金到账、基金费用开支及收入确 值计算、应收资金到账、基金费用开
定、基金收益分配、相关信息披露、基 支及收入确定、基金收益分配、相关
金宣传推介材料中登载基金业绩表现 信息披露、基金宣传推介材料中登载
数据等进行监督和核查。 基金业绩表现数据等进行监督和核
查。
四、基金管理 基金管理人对基金托管人履行托 基金管理人对基金托管人履行
人对基金托 管职责情况进行核查,核查事项包括但 托管职责情况进行核查,核查事项包
管人的业务 不限于基金托管人安全保管基金财产、 括但不限于基金托管人安全保管基
核查 开设基金财产的资金账户和证券账户、 金财产、开设基金财产的资金账户和
复核基金管理人计算的基金资产净值 证券账户、复核基金管理人计算的基
和基金份额净值、根据管理人指令办理 金资产净值和各类基金份额净值、根
清算交收、相关信息披露和监督基金投 据管理人指令办理清算交收、相关信
资运作等行为。 息披露和监督基金投资运作等行为。
六、指令的发 (三)指令的发送、确认和执行的 (三)指令的发送、确认和执行
送、确认和执 时间和程序 的时间和程序
行 基金托管人收到基金管理人发送 基金托管人收到基金管理人发
的指令后,应立即审慎验证有关内容及 送的指令后,应立即审慎验证有关内
印鉴和签名,复核无误后应在规定期限 容及印鉴和签名,复核无误后应在规
内执行,不得延误。指令执行完毕后, 定期限内执行,不得延误。
基金托管人应将执行完毕的指令盖章
回传给基金管理人。
七、交易及清 (三)资金、证券账目及交易记录 (三)资金、证券账目及交易记
算交收安排 的核对 录的核对
对基金的交易记录,由基金管理人 对基金的交易记录,由基金管理
按日进行核对。每日对外披露基金份额 人按日进行核对。每日对外披露各类
净值之前,必须保证当天所有实际交易 基金份额净值之前,必须保证当天所
记录与基金会计账簿上的交易记录完 有实际交易记录与基金会计账簿上
全一致。如果实际交易记录与会计账簿 的交易记录完全一致。如果实际交易
记录不一致,造成基金会计核算不完整 记录与会计账簿记录不一致,造成基
或不真实,由此导致的损失由基金的会 金会计核算不完整或不真实,由此导
计责任方承担。 致的损失由基金的会计责任方承担。
八、基金资产 (一)基金资产净值的计算 (一)基金资产净值的计算
净值计算和 1、基金资产净值的计算、复核的 1、基金资产净值的计算、复核
会计核算 时间和程序 的时间和程序
基金资产净值是指基金资产总值 基金资产净值是指基金资产总
减去负债后的价值。基金份额净值是指 值减去负债后的价值。基金份额净值
计算日基金资产净值除以该计算日基 是指计算日各类基金资产净值除以
金份额总份额后所得的数值。基金份额 该计算日该类基金份额总份额后所
净值的计算均保留到小数点后4位,小 得的数值。各类基金份额净值的计算
数点后第5位四舍五入,由此产生的误 均保留到小数点后4位,小数点后第
差计入基金财产。 5位四舍五入,由此产生的误差计入
基金管理人应每工作日对基金资 基金财产。
产估值。估值原则应符合《基金合同》、 基金管理人应每工作日对基金
《证券投资基金会计核算业务指引》及 资产估值。估值原则应符合《基金合
其他法律、法规的规定。用于基金信息 同》、《证券投资基金会计核算业务
披露的基金资产净值和基金份额净值 指引》及其他法律、法规的规定。用
由基金管理人负责计算,基金托管人复 于基金信息披露的基金资产净值和
核。基金管理人应于每个工作日交易结 各类基金份额净值由基金管理人负
束后计算当日的基金份额资产净值并 责计算,基金托管人复核。基金管理
以双方认可的方式发送给基金托管人。 人应于每个工作日交易结束后计算
基金托管人对净值计算结果复核后以 当日的基金份额资产净值并以双方
双方认可的方式发送给基金管理人,由 认可的方式发送给基金托管人。基金
基金管理人对基金净值予以公布。 托管人对净值计算结果复核后以双
方认可的方式发送给基金管理人,由
基金管理人对基金净值予以公布。
(三)估值差错处理 (三)估值差错处理
当基金管理人计算的基金资产净 当基金管理人计算的基金资产
值、基金份额净值已由基金托管人复核 净值、各类基金份额净值已由基金托
确认后公告的,由此造成的投资者或基 管人复核确认后公告的,由此造成的
金的损失,应根据法律法规的规定对投 投资者或基金的损失,应根据法律法
资者或基金支付赔偿金,就实际向投资 规的规定对投资者或基金支付赔偿
者或基金支付的赔偿金额,由基金管理 金,就实际向投资者或基金支付的赔
人与基金托管人按照管理费率和托管 偿金额,由基金管理人与基金托管人
费率的比例各自承担相应的责任。 按照管理费率和托管费率的比例各
由于一方当事人提供的信息错误, 自承担相应的责任。
另一方当事人在采取了必要合理的措 由于一方当事人提供的信息错
施后仍不能发现该错误,进而导致基金 误,另一方当事人在采取了必要合理
资产净值、基金份额净值计算错误造成 的措施后仍不能发现该错误,进而导
投资者或基金的损失,以及由此造成以 致基金资产净值、各类基金份额净值
后交易日基金资产净值、基金份额净值 计算错误造成投资者或基金的损失,
计算顺延错误而引起的投资者或基金 以及由此造成以后交易日基金资产
的损失,由提供错误信息的当事人一方 净值、各类基金份额净值计算顺延错
负责赔偿。 误而引起的投资者或基金的损失,由
提供错误信息的当事人一方负责赔
偿。
九、基金收益 (一)基金收益分配的原则 (一)基金收益分配的原则
分配 2、本基金收益分配方式分两种: 2、本基金收益分配方式分两种:
现金分红与红利再投资,投资者可选择 现金分红与红利再投资,投资者可选
现金红利或将现金红利自动转为基金 择现金红利或将现金红利自动转为
份额进行再投资;若投资者不选择,本 相应类别的基金份额进行再投资;若
基金默认的收益分配方式是现金分红; 投资者不选择,本基金默认的收益分
投资者可以在不同销售机构对本基金 配方式是现金分红;投资者可以在不
设置为相同的分红方式,亦可设置为不 同销售机构对本基金设置为相同的
同的分红方式,即同一基金账户对本基 分红方式,亦可设置为不同的分红方
金在各销售机构设置的分红方式相互 式,即同一基金账户对本基金在各销
独立、互不影响; 售机构设置的分红方式相互独立、互
3、基金收益分配后基金份额净值 不影响;本基金不同份额类别基金份
不能低于面值;即基金收益分配基准日 额,其分红相互独立、互不影响;
的基金份额净值减去每单位基金份额 3、基金收益分配后各类基金份
收益分配金额后不能低于面值。 额净值不能低于面值;即基金收益分
4、每一基金份额享有同等分配权;配基准日的各类基金份额净值减去
每单位该类基金份额收益分配金额
后不能低于面值。
4、同一类别的每一基金份额享
(三)基金收益分配中发生的费用 有同等分配权;
基金收益分配时所发生的银行转 (三)基金收益分配中发生的费
账或其他手续费用由投资者自行承担。 用
当投资者的现金红利小于一定金额,不 基金收益分配时所发生的银行
足于支付银行转账或其他手续费用时, 转账或其他手续费用由投资者自行
基金注册登记机构可将基金份额持有 承担。当投资者的现金红利小于一定
人的现金红利自动转为基金份额。红利 金额,不足于支付银行转账或其他手
再投资的计算方法,依照注册登记机构 续费用时,基金注册登记机构可将基
的相关规则执行。 金份额持有人的现金红利自动转为
相应类别的基金份额。红利再投资的
计算方法,依照注册登记机构的相关
规则执行。
十、信息披露 (二)基金管理人和基金托管人在 (二)基金管理人和基金托管人
信息披露中的职责和信息披露程序 在信息披露中的职责和信息披露程
根据《信息披露办法》的要求,本 序
基金信息披露的文件包括基金招募说 根据《信息披露办法》的要求,
明书、《基金合同》、基金托管协议、 本基金信息披露的文件包括基金招
基金份额发售公告、《基金合同》生效 募说明书、《基金合同》、基金托管
公告、基金产品资料概要、定期报告、 协议、基金份额发售公告、《基金合
临时报告、清算报告、基金净值信息、 同》生效公告、基金产品资料概要、
基金份额申购赎回价格、澄清公告、基 定期报告、临时报告、清算报告、基
金份额持有人大会决议、投资于存托凭 金净值信息、各类基金份额申购赎回
证的信息披露、实施侧袋机制期间的信 价格、澄清公告、基金份额持有人大
息披露等其他必要的公告文件,由基金 会决议、投资于存托凭证的信息披
管理人拟定并负责公布。 露、实施侧袋机制期间的信息披露等
基金托管人应当按照相关法律、行 其他必要的公告文件,由基金管理人
政法规、中国证监会的规定和《基金合 拟定并负责公布。
同》的约定,对基金管理人编制的基金 基金托管人应当按照相关法律、
资产净值、基金份额净值、基金份额申 行政法规、中国证监会的规定和《基
购赎回价格、基金定期报告、更新的招 金合同》的约定,对基金管理人编制
募说明书、基金产品资料概要、基金清 的基金资产净值、各类基金份额净
算报告等公开披露的相关基金信息进 值、基金份额申购赎回价格、基金定
行复核、审查,并向基金管理人进行书 期报告、更新的招募说明书、基金产
面或电子确认。 品资料概要、基金清算报告等公开披
露的相关基金信息进行复核、审查,
并向基金管理人进行书面或电子确
认。
十一、基金费 (三)基金销售服务费的计提比例 (三)基金销售服务费的计提比
用 和计提方法 例和计提方法
本基金的销售服务费年费率为 本基金A类基金份额不收取销售
0.40%。本基金销售服务费将专门用于 服务费,C类基金份额的销售服务费
本基金的销售与基金份额持有人服务, 年费率为0.40%。C类基金份额的销
基金管理人将在基金年度报告中对该 售服务费将专门用于本基金的销售
项费用的列支情况作专项说明。 与基金份额持有人服务,基金管理人
本基金的销售服务费按前一日基 将在基金年度报告中对该项费用的
金资产净值的0.40%年费率计提。计算 列支情况作专项说明。
方法如下: 本基金C类基金份额的销售服务
H=E×0.40%÷当年天数 费按前一日C类基金份额的基金资产
H为每日应计提的销售服务费 净值的0.40%年费率计提。计算方法
E为前一日基金资产净值 如下:
H=E×0.40%÷当年天数
H为C类基金份额的每日应计提
的销售服务费
E为C类基金份额的前一日基金
资产净值
?? ??
(七)基金管理费、基金托管费、 (七)基金管理费、基金托管费、
销售服务费的调整 C类基金份额的销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可根据 基金管理人和基金托管人可根
基金规模等因素协商一致,酌情调低基 据基金规模等因素协商一致,酌情调
金管理费率、基金托管费率和销售服务 低基金管理费率、基金托管费率和C
费率,无须召开基金份额持有人大会。 类基金份额的销售服务费率,无须召
提高上述费率需经基金份额持有人大 开基金份额持有人大会。提高上述费
会决议通过。 率需经基金份额持有人大会决议通
过。