更新招募说明书摘要
(2016 年第 1 号)
基金管理人:安信基金管理有限责任公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
本招募说明书(更新)摘要内容截止日:2016 年 4 月 21 日
重要提示
安信价值精选股票型证券投资基金的募集申请于 2014 年 1 月 21 日经中国证监会证监许
可[2014]114 号文注册。本基金基金合同于 2014 年 4 月 21 日正式生效。2015 年 7 月 20 日,
本基金以现场方式召开了份额持有人大会,表决通过了《关于安信价值精选股票型证券投资
基金修改投资组合比例的议案》,将本基金“股票投资占基金资产的比例”修改为 80%-95%。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本
基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,
在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负
责。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2016 年 4 月 21 日,有关财务数据和净值表现
1
截止日为 2016 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:安信基金管理有限责任公司
住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
法定代表人:刘入领
成立时间:2011 年 12 月 6 日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证监会证监许可〔2011〕1895 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:35,000 万元人民币
存续期间:永续经营
联系人:王阳
联系电话:0755-82509999
公司的股权结构如下:
股东名称 持股比例
五矿资本控股有限公司 38.72%
安信证券股份有限公司 33%
佛山市顺德区新碧贸易有限公司 19.71%
中广核财务有限责任公司 8.57%
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
王连志先生,董事长,经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股份
公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、安信
基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司总经理。
刘入领先生,董事,经济学博士。历任国通证券股份有限公司(现招商证券股份有限公
2
司)研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理;招商证券股份有限公司战略部副总
经理(主持工作)、总裁办公室主任、理财客户部总经理;安信证券股份有限公司人力资源
部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公
司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理,兼任安
信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事长。
任珠峰先生,董事,经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部
经理、上海公司副总经理,英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理,五矿投资
发展有限责任公司资本运营部总经理、五矿投资发展有限责任公司副总经理。现任中国五矿
集团公司总经理助理、中国五矿集团公司金融业务中心总经理、五矿资本控股有限公司董事、
总经理和党委书记、五矿集团财务有限责任公司董事长、五矿资本(香港)有限公司董事长、
五矿国际信托有限公司董事长、五矿证券有限公司董事长、五矿经易期货有限公司董事长、
隆茂投资有限公司副董事长、中国外贸金融租赁有限公司副董事长、工银安盛人寿保险有限
公司副董事长、中国五金制品有限公司董事、青海中地矿资源开发有限公司执行董事。
王晓东先生,董事,经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员,日本五
金矿产株式会社财务部科员,中国外贸金融租赁有限公司副总经理,中国五矿集团公司财务
总部副总经理。现任五矿资本控股有限公司副总经理及资本运营部总经理、五矿鑫扬(上海)
投资管理有限公司董事长、五矿国际信托有限公司董事、五矿证券有限公司董事、五矿经易
期货有限公司董事、五矿金牛进出口贸易(上海)有限公司执行董事。
代永波先生,董事,管理学硕士。历任深圳市深国投房地产开发有限公司财务部会计、
第一创业证券有限责任公司投资银行部业务经理、中信建投证券股份有限公司投资银行部副
总裁、申银万国证券股份有限公司投资银行部执行总经理。现任深圳市帕拉丁资本管理有限
公司资本市场部董事总经理。
李宏蕾先生,董事,会计硕士。历任深圳华强集团有限公司财务结算中心投融资经理,
中广核财务有限责任公司信贷业务高级经理、总经理部秘书和投资银行业务高级经理,中国
广核集团有限公司资本运营与产权管理部资本运营主任,中广核财务有限责任公司投资银行
部副总经理(主持工作)。现任中广核资本控股有限公司金融发展部副总经理(主持工作)。
徐景安先生,独立董事,1964 年毕业于复旦大学新闻学专业。历任中央马列主义研究
院干部,中共中央政策研究室干部,北京军区炮兵政治部教员,国家计划委员会研究室科长,
国务院经济体制改革办公室科长,国家经济体制改革委员会处长,中国经济体制改革研究会
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副所长,深圳市经济体制改革委员会主任,深圳市士必达国际投资公司董事长,深圳市徐景
安投资顾问公司董事长。现任深圳市景安文化传播公司董事长。
郑斌先生,独立董事,法学硕士。历任中央组织部干部,国家国有资产管理局综合司副
处长,北京市正平律师事务所主任。现任北京市金诚同达律师事务所高级合伙人。
庞继英先生,独立董事,金融学博士,高级经济师。历任中央纪律检查委员会干部,国
家外汇管理局副处长、处长、副司长,中国外汇交易中心副总裁、总裁,中国人民银行条法
司副司长、金融稳定局巡视员,中国再保险(集团)股份有限公司党委副书记、副董事长。
现任国家开发银行股份有限公司董事。
2、基金管理人监事会成员
刘国威先生,监事会主席,工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长、香港企
荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、五矿投
资发展有限责任公司规划发展部总经理、五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理、金
融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务;现任中国五矿
集团公司金融业务中心副总经理兼五矿资本控股有限公司副总经理。
余斌先生,监事,经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证
券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份公司计划财务
部总经理。
蒋牧人先生,监事,法律硕士。历任北京金杜律师事务所实习律师、中信建投证券有限
公司投资银行部高级经理、华林证券投资银行部高级业务总监。现任深圳市帕拉丁股权投资
有限公司投资总监。
廖维坤先生,职工监事,理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师,申银
万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管,南方证券股份有限公司深圳管理总部电脑工程
师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理,安信证券股
份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司首席信息官、运营部总经理,
兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司监事。
王卫峰先生,职工监事,工商管理硕士。历任吉林省国际信托公司财务人员,汉唐证券
有限责任公司营业部财务经理,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核主
管,浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。现任安信基金管理有限责任公司监察稽核部
总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。
4
张再新先生,职工监事,管理学学士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计、安
信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员。现任安信基金管理有限责任公司运营
部交易主管。
3、基金管理人高级管理人员
王连志先生,董事长,经济学硕士。简历同上。
刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。
陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资
产管理部总经理,招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理,安信证券股份有限公司
资产管理部副总经理、证券投资部副总经理,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金
投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总
经理兼基金投资部总经理。
孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经
理,上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理,南方证
券行政接管组成员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长,安信基金管理有限责任
公司督察长。现任安信基金管理有限责任公司副总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有
限公司董事、总经理。
李学明先生,副总经理,哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理,
理财发展部高级经理;安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理,安信基金
筹备组成员;安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有
限责任公司副总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。
乔江晖女士,督察长,文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长,安信证券
股份有限公司安信基金筹备组成员,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总
经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董
事。
4、本基金基金经理
陈一峰先生,经济学硕士,注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司资
产管理总部助理研究员、安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员、安信基金管
理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理。现任安信基金管理有限责任公司
基金投资部基金经理。2014 年 4 月 21 日至今,任安信价值精选股票型证券投资基金的基金
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经理;2016 年 3 月 14 日至今,任安信消费医药主题股票型证券投资基金基金经理;2016
年 3 月 14 日至今,任安信平稳增长混合型发起式证券投资基金的基金经理。
5、基金投资决策委员会成员
主任委员:
刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。
委员:
陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。简历同上。
龙川先生,统计学博士。历任 Susquehanna International Group(美国)量化投资经理、
国泰君安证券资产管理有限公司量化投资部首席研究员、东方证券资产管理有限公司量化投
资部总监。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。
陈一峰先生,经济学硕士,注册金融分析师(CFA)。简历同上。
占冠良先生,管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员,大成基金管理有
限公司研究部研究员、投资部基金经理,南方基金管理有限公司专户投资管理部投资经理。
现任安信基金管理有限责任公司研究部总经理。
杨凯玮先生,台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任台湾国泰人寿保
险股份有限公司研究员,台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员,台湾中华开发
工业银行股份有限公司自营交易员,台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理,台
湾宏泰人寿保险股份有限公司科长,华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理,安信基
金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经
理。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
1、基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年 09 月 17 日
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组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,
总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年
9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2015 年末,本集团资产总额 18.35 万亿元,较上年增长 9.59%;客户贷款和垫款总额
10.49 万亿元,增长 10.67%;客户存款总额 13.67 万亿元,增长 5.96%。净利润 2,289 亿元,
增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09%,其中,利息净收入增长 4.65%,手续费及
佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%,加权平均净资产收益率 17.27%,成本收入
比 26.98%,资本充足率 15.39%,主要财务指标领先同业。
物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点数量达
1.45 万个,综合营销团队 2.15 万个,综合柜员占比达到 88%。启动深圳等 8 家分行物理渠
道全面转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠
道作用进一步凸显,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 95.58%,较上年提升 7.55 个
百分点;同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式,
成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张,消费交易额 2.22 万亿元,多项核心
指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增长 23.08%,客户金
融资产总量增长 32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元,承销额市场领先。
资产托管业务规模 7.17 万亿元,增长 67.36%;托管证券投资基金数量和新增只数均为市场
第一。人民币国际清算网络建设再获突破,继伦敦之后,再获任瑞士、智利人民币清算行资
格;上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015 年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项,并独家荣获美国《环球金融》
杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中
国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银行品牌 1000 强”中,
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以一级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》杂志 2015 年度全球企业 2000 强中位列第
二。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、
监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220 余人。
自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成
为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总
行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、
总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总
行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工
作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、
信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京
市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业
务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管
业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维
护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国
建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末,中国建设银行已托管 584
只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认
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同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳
托管银行”。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
名称:安信基金管理有限责任公司
住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
法定代表人:刘入领
电话:0755-82509820
传真:0755-82509920
联系人:陈思伶
客户服务电话:4008-088-088
公司网站:www.essencefund.com
2、代销机构
(1)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(2)张家港农村商业银行股份有限公司
住所:张家港市人民中路 66 号
法定代表人:王自忠
客户服务电话:0512-96065
网站:www.zrcbank.com
(3)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
法定代表人:王连志
客户服务电话:400-800-1001
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网址:www.essence.com.cn
(4)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
客户服务电话:95565
网址:www.newone.com.cn
(5)海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路 98 号
法定代表人:王开国
客户服务电话:95553
网址:www.htsec.com
(6)中信证券股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
法定代表人:王东明
客户服务电话:95558
网址:www. citics.com
(7)中信万通证券有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:张智河
客户服务电话:96577
网址:www.zxwt.com.cn
(8)东海证券股份有限公司
住所:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 5 楼
法定代表人:朱科敏
客户服务电话:4008-888-588
网址:www.longone.com.cn
(9)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
10
客户服务电话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
(10)中山证券有限责任公司
住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8 层
法定代表人:黄扬录
客户服务电话:4001-022-011
网址:www.zszq.com.cn
(11)中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法人代表:张皓
客户服务电话:400-9908-826
网址: www.citicsf.com
(12)中国国际金融股份有限公司
住址:中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 28 层
法人代表:丁学东
客户服务电话:400-910-1166
网站:www.cicc.com
(13)东海期货有限责任公司
住址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
法定代表人:陈太康
客户服务电话:95531/400-8888588
网站:www.qh168.com.cn
(14)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人:王常青
客户服务电话:95587/4008-888-108
网站:www.csc108.com
(15)上海天天基金销售有限公司
11
住所:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人:其实
客户服务电话:400-181-8188
网址:www.1234567.com.cn
(16)上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢
法定代表人:张跃伟
客户服务电话:400-089-1289
网址:www.erichfund.com
(17)杭州数米基金销售有限公司
住所: 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
法定代表人:陈柏青
客户服务电话:400-076-6123
网址:www.fund123.cn
(18)和讯信息科技有限公司
住所:上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 E 座 18 层
法定代表人:王莉
客户服务电话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(19)北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人:罗细安
客户服务电话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
(20)中经北证(北京)资产管理有限公司
住所:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法人代表:徐福星
客户服务电话:400-600-0030
网址: www.bzfunds.com
12
(21)上海好买基金销售有限公司
住址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法人代表:杨文斌
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(22)泰信财富投资管理有限公司
住址:北京市海淀区西四环北路 69 号一层
法人代表:穆宏轩
客户服务电话:400-168-7575
网址:www.taixincaifu.com
(23)浙江同花顺基金销售有限公司
住址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法人代表:凌顺平
客户服务电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
(24)北京钱景财富投资管理有限公司
住址:北京海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 室
法人代表:赵荣春
客户服务电话:400-893-6885
(二)基金份额登记机构
名称:安信基金管理有限责任公司
住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
法定代表人:刘入领
电话:0755-82509865
传真:0755-82560289
联系人:宋发根
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
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住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:韩炯
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:孙睿
经办律师:黎明、孙睿
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
法定代表人:Ng Albert Kong Ping 吴港平
电话:(010)58153000、(0755)25028288
传真:(010)85188298、(0755)25026188
签章注册会计师:张小东、陈立群
联系人:李妍明
四、基金名称
安信价值精选股票型证券投资基金
五、基金运作方式
契约型开放式
六、基金类型
股票型
七、投资目标
在深入的基本面研究的基础上,精选股价相对于内在价值明显低估的股票进行投资,注
重安全边际,为基金份额持有人实现长期稳定的回报。
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八、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产
支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相
关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
本基金股票投资占基金资产的比例为 80%-95%,权证投资占基金资产净值的比例为
0-3%;现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
九、投资策略
1、资产配置策略
本基金的资产配置策略以基于宏观、政策及市场分析的定性研究为主,重点关注包括
GDP 增速、投资增速、货币供应、通胀率和利率等宏观和政策指标,同时结合定量分析的方
法,对未来各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估,制定股票、债券、现金等大类资
产之间的配置比例、调整原则和调整范围。
2、股票投资策略
本基金所称的价值型股票,即在深入的基本面研究的基础上,股价相对于内在价值明显
低估的股票;它可以是由于经济周期原因或市场情绪原因造成的低估值股票,也可以是壁垒
明确、具有持续盈利增长前景、具有吸引人的合理价格的股票。本基金的股票投资将在行业
研究的基础上,通过自上而下和自下而上相结合的方法,精选内在价值被低估的股票构建投
资组合。
(1)行业选择策略
根据中国经济增长的阶段和周期特征,结合国家产业政策和区域发展政策,分析各行业
的景气度和发展前景、行业竞争结构和行业盈利模式等,评估各行业的相对估值水平和投资
价值。重点关注行业的生命周期阶段和增长空间、行业波动特点和影响要素、行业内外部环
境和产业链上下游关系等等。
(2)股票精选策略
15
本基金的股票资产主要投资于价值型股票,坚持深入的基本面分析和坚持安全边际是本
基金精选股票的两条基本原则。本基金采用定性分析和定量分析相结合的方法,综合公开信
息(包括财务数据)、第三方研究报告和研究员实地调研的结果,对目标上市公司的经营管
理与投资价值进行深入研究,并根据定量财务分析和盈利预测挖掘价值被低估的上市公司作
为重点投资对象。
1)基本面分析
本基金在对上市公司进行基本面分析时,重点关注上市公司的股权治理结构、企业战略
眼光与管理水平、企业在行业中的地位及资源禀赋等重要特征。此外,通过定性地分析企业
核心业务的竞争力、稳定性、发展前景,以及定量地分析企业的盈利能力、运营能力、杠杆
水平和成长能力,进一步完善对上市公司基本面的评价。
2)股票估值分析
在评价股票的估值水平时,重点关注各项价值类指标,同时兼顾上市公司盈利的波动性
和成长性。评估上市公司估值水平将结合绝对估值方法和相对估值方法。
绝对估值方法。通过对上市公司历史财务数据的分析和对未来经营情况的预测,利用合
理的估值模型(主要使用 DDM 模型、DCF 模型等)估计上市公司股票的内在价值,并与其市
价进行比较。对估值的偏离度做进一步的成因分析,并估计估值回归的可能性。
相对估值方法。相对估值是从横向和纵向分析上市公司股票所处的估值位置。在评估中
综合使用市盈率(P/E)、市净率(P/B)、市销率(P/S)、市现率等指标分析股票在其行业
内所处的估值水平,并与其历史估值水平进行比较,以评估股票的估值状态。
(3)股票组合的构建与调整
在行业配置策略的基础上,使用上述公司价值评估的定性分析方法和定量分析方法,在
结合考虑绝对估值水平和相对估值水平的基础上,对股票的投资价值进行综合考虑,确定投
资标的。
此外,本基金将保持高度的风险意识,对所投资的公司进行密切的跟踪研究,把握股票
估值水平的变化趋势,通过压力测试、情景分析等技术对投资组合进行动态风险评估。同时,
不断发掘其他价值被低估的股票,对投资组合进行调整。
3、债券投资策略
本基金的债券投资在宏观经济运行态势分析、经济政策分析的基础上,分析基础利率的
走势,研究利率期限结构和中长期收益率走势。在此基础上利用利率策略、久期策略、信用
16
策略、回购策略等主动投资策略,在严格控制风险的前提下,发掘和利用市场失衡带来的投
资机会,实现组合增值。本基金的债券投资以企业债、公司债和可转债为主,并根据流动性
管理的需要配置国债和货币市场工具。
4、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下,采用权证估值量化模型评估权证的内在定价,在此
基础上谨慎进行权证投资。本基金还可利用权证与标的股票之间可能存在形成的风险对冲机
会,在充分论证和模型分析的基础上谨慎构建套利投资组合,获取相对稳定的投资收益。
十、业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×80%+中债总指数收益率×20%
沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权,由中证指数有限公司开发的
中国 A 股市场指数,其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、流动性高、流通市值大的主
流股票,能够反映 A 股市场总体价格走势。中债总指数是由中央国债登记结算有限公司编
制的具有代表性的债券市场指数。基于本基金资产配置比例以及沪深 300 指数、中债总指数
的特征,选用该业绩比较基准能够反应本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化,或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用
于本基金时,经基金管理人和基金托管人协商一致后,本基金可以在报中国证监会备案后变
更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。
十一、风险收益特征
本基金为股票型基金,其预期收益水平和预期风险水平高于债券型基金、混合型基金和
货币型基金,属于预期风险水平和预期收益水平较高的投资品种。
十二、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内
容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 3 月 31 日,来源于《安信价值精选股票型证券投
17
资基金 2016 年第 1 季度报告》。本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序
项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
号
1 权益投资 51,976,785.48 87.62
其中:股票 51,976,785.48 87.62
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 56,999.63 0.10
其中:债券 56,999.63 0.10
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返
- -
售金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 5,162,538.81 8.70
8 其他资产 2,122,194.98 3.58
9 合计 59,318,518.90 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代 占基金资产净值比例
行业类别 公允价值(元)
码 (%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 38,945,688.18 67.48
电力、热力、燃气及水生产和供
D
应业 1,037,320.16 1.80
18
E 建筑业 1,196,063.73 2.07
F 批发和零售业 939,418.25 1.63
G 交通运输、仓储和邮政业 734,948.31 1.27
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服务
I 387,294.18 0.67
业
J 金融业 5,199,604.22 9.01
K 房地产业 1,093,344.10 1.89
L 租赁和商务服务业 96,990.00 0.17
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 2,235,876.35 3.87
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 110,238.00 0.19
S 综合 - -
合计 51,976,785.48 90.05
(2)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 占基金资产净值
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
号 比例(%)
1 002437 誉衡药业 72,810 2,134,061.10 3.70
2 600312 平高电气 133,234 2,077,118.06 3.60
3 601318 中国平安 57,205 1,819,691.05 3.15
4 600398 海澜之家 156,631 1,802,822.81 3.12
5 600066 宇通客车 86,610 1,678,501.80 2.91
19
6 002372 伟星新材 87,375 1,632,165.00 2.83
7 600422 昆药集团 53,894 1,611,969.54 2.79
8 002032 苏 泊 尔 49,922 1,547,582.00 2.68
9 601009 南京银行 95,943 1,544,682.30 2.68
10 300070 碧水源 35,513 1,384,651.87 2.40
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序 占基金资产净值比例
债券品种 公允价值(元)
号 (%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 56,999.63 0.10
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 56,999.63 0.10
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序 占基金资产净值
债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
号 比例(%)
1 113010 江南转债 570 56,999.63 0.10
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
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本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基
金暂不参与股指期货交易。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基
金暂不参与国债期货交易。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
(3)本期国债期货投资评价
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基
金暂不参与国债期货交易。
11、投资组合报告附注
(1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理
人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 21,731.76
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,253.57
21
5 应收申购款 2,099,209.65
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,122,194.98
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本基金合同生效日为 2014 年 4 月 21 日,基金合同生效以来(截至 2016 年 3 月 31 日)
的基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较如下表所示:
份额净值 业绩比较基
份额净值 业绩比较基
阶段 增长率标 准收益率标 ①-③ ②-④
增长率① 准收益率③
准差② 准差④
2014.4.21-2014.12.31 31.00% 0.89% 46.59% 0.98% -15.59% -0.09%
2015.1.1-2015.12.31 48.40% 2.30% 6.67% 1.99% 41.73% 0.31%
2016.1.1-2016.3.31 -9.72% 2.54% -10.86% 1.94% 1.14% 0.60%
十四、基金的费用概览
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的固定管理费;
22
2、基金管理人的浮动管理费(在基金份额持有人赎回或转出基金份额时从赎回或转出
金额中扣减);
3、基金托管人的托管费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金的固定管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。固定管理费的计算方
法如下:
H=E×1.00%÷当年天数
H 为每日应计提的基金固定管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金固定管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金
管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,
基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。费用自
动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
2、基金管理人的浮动管理费
本基金的浮动管理费根据每份基金份额在持有期间的年化收益率水平收取,浮动管理费
在基金份额持有人赎回/转出基金份额时收取。
浮动管理费率结构如下:
基金份额 i 在持有期间的
浮动管理费率(E)
年化收益率(Ri)
Ri≤7.00% 0.00%
7.00%
Ri>9.00% 1.00%
基金份额 i 在持有期间的年化收益率的计算公式如下:
23
NaviT Navi 0 365
Ri
navi 0 Ti
其中: NaviT 为基金份额 i 在赎回或转出工作日的基金份额累计净值;
N a iv0 为基金份额 i 在认购或申购或转入工作日的基金份额累计净值;
navi 0 为基金份额 i 在认购或申购或转入工作日的基金份额净值;
Ti 为基金份额 i 的持有天数。
基金份额在持有期间年化收益率的计算采用截尾的方法保留到小数点后 4 位,即百分号
内小数点后 2 位。
(1)计提基准日
基金份额持有人申请赎回或转出基金份额的工作日。
(2)计提方式
在基金份额持有人赎回或转出基金份额时,从赎回或转出金额中扣减浮动管理费。
(3)浮动管理费的计算
浮动管理费计算方法如下:
Hi =navi Ei Ti 365
H k = i 1 H i
S
其中: navi 为基金份额 i 在持有期间的基金份额净值的算数平均值;
Ei 为 基 金 份 额 i 的 浮 动 管 理 费 率 , 如 果 Ri 7.00% , 则 Ei =0.00% ; 如 果
7.00%< Ri 9.00% ,则 Ei 0.5 ( Ri 7.00%) ;如果 Ri 9.00% ,则 Ei 1.00% 。
Ti 为基金份额 i 的持有天数;
H i 为基金份额 i 的浮动管理费;
H k 为基金份额持有人 k 应支付的浮动管理费;
S 为基金份额持有人 k 赎回或转出的基金份额总数。
浮动管理费的计算采用截尾的方法保留到小数点后 2 位。
登记机构在对基金份额持有人的赎回/转出申请予以确认后,基金托管人将赎回款项划
拨至本基金清算账户。注册登记系统根据基金份额在持有期间的年化收益率水平计算应计提
24
的浮动管理费金额,登记机构定期将浮动管理费支付给基金管理人,不需要经过基金托管人
复核。
例 4:假设本基金成立于 2014 年 4 月 15 日,某投资者于 2014 年 6 月 25 日申购本基金,
申购价格为 1.010 元,基金份额累计净值为 1.010 元,申购份额数为 10,000 份;并于 2014
年 8 月 28 日赎回其持有的本基金基金份额 10,000 份,赎回价格为 1.016 元,基金份额累计
净值为 1.016 元。2014 年 6 月 25 日至 2014 年 8 月 28 日期间,本基金未进行分红。该投资
者持有期间本基金基金份额净值的算数平均值为 1.013 元,共计 64 天。则该投资者赎回本
基金基金份额时应收取的浮动管理费计算如下:
持有期间的年化收益率=(1.016-1.010)÷1.010×365÷64=3.38%
浮动管理费率=0.00%
例 5:假设本基金成立于 2014 年 4 月 10 日,某投资者于 2014 年 6 月 30 日申购本基金,
申购价格为 1.021 元,基金份额累计净值为 1.030 元,申购份额数为 10,000 份;并于 2015
年 4 月 30 日赎回其持有的本基金基金份额 10,000 份,赎回价格为 1.062 元,基金份额累计
净值为 1.101 元。2014 年 6 月 30 日至 2015 年 4 月 30 日期间,本基金仅于 2014 年 10 月 10
日进行现金分红,每 10 份基金份额分红 0.30 元。该投资者持有期间本基金基金份额净值的
算数平均值为 1.050 元,共计 304 天。则该投资者赎回本基金基金份额时应收取的浮动管理
费计算如下:
持有期间的年化收益率=(1.101-1.030)÷1.021×365÷304=8.34%
浮动管理费率=0.50×(8.34%-7.00%)=0.67%
浮动管理费=1.050×0.67%×304÷365×10,000=58.59 元
例 6:假设本基金成立于 2014 年 4 月 20 日,某投资者于 2014 年 6 月 19 日申购本基金,
申购价格为 1.015 元,基金份额累计净值为 1.015 元,申购份额数为 10,000 份;并于 2014
年 10 月 15 日赎回其持有的本基金 10,000 份,赎回价格为 1.065 元,基金份额累计净值为
1.065 元。2014 年 6 月 19 日至 2014 年 10 月 15 日期间,本基金未进行分红。该投资者持有
期间本基金基金份额净值的算数平均值为 1.045 元,共计 118 天。则该投资者赎回本基金基
金份额时应收取的浮动管理费计算如下:
持有期间的年化收益率=(1.065-1.015)÷1.015×365÷118=15.23%
浮动管理费率=1.00%
浮动管理费=1.045×1.00%×118÷365×10,000=33.78 元
25
3、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动
扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
上述“一、基金费用的种类中第 4-8 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法
律法规的要求,对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投
资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:
1、对“重要提示”部分进行了更新。
2、“第三部分 基金管理人”部分,更新基金管理人概况、董事会成员、监事会成员、
高级管理人员、本基金基金经理和投资决策委员会成员简历,本基金基金经理未发生变更。
3、更新“第四部分 基金托管人”部分的内容。
4、“第五部分 相关服务机构”部分,更新直销机构、代销机构和登记机构的信息。
5、“第九部分 基金的投资”部分,更新了基金投资组合报告的内容。
6、对“第十部分 基金的业绩”部分进行了更新。
7、更新“第二十二部分 其他应披露事项”部分的内容。
8、对“附件二:托管协议的内容摘要”部分进行了更新。
安信基金管理有限责任公司
2016 年 5 月 24 日
26
粤公网安备