交银施罗德新成长混合

交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德新成长混合型证券投

资基金修改基金合同的公告


交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“本公司”)根据中国证监会 2017
年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性
风险管理规定》的有关规定及相关监管要求,对本公司管理的交银施罗德新成长
混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金合同作相应修改,前述修改
已与基金托管人协商一致,并报监管机构备案。
上述修改系因相应的法律法规发生变动而进行的修改,且对基金份额持有人
利益无实质性不利影响,并已履行了规定的程序,符合相关法律法规的规定及基
金合同的约定。上述修改自本公告发布之日起生效,但为不影响原有基金份额持
有人的利益,上述修改中“对持续持有期少于 7 日的基金份额持有人收取不低于
1.5%的赎回费并全额计入基金财产”的条款将于 2018 年 3 月 31 日起正式实施。


重要提示:
1、本基金基金合同的修改内容详见附件修订对照表,本基金托管协议中相
关条款根据基金合同进行修订。本公司将在网站上公布经修改后的交银施罗德新
成长混合型证券投资基金基金合同和托管协议,并更新基金管理人和基金托管人
的相关信息。
2、本公司将在更新基金招募说明书时,对上述相关内容进行相应修订。
3、投资者可登录本公司网站(www.fund001.com,www.bocomschroder.com)
或拨打本公司的客户服务电话 400-700-5000(免长途话费),(021)61055000 进
行咨询、查询。


风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表
现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风
险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
1
 交银施罗德基金管理有限公司
二〇一八年三月二十二日




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附件《交银施罗德新成长混合型证券投资基金基金合同》修改对照表

章节 原文内容 修改后内容

第一部分 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则

前言 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同

法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资 法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资

基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管 基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管

理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售

管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信 管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信

息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他 息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开

有关法律法规。 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简

称“《流动性规定》”)和其他有关法律法规。

第二部分 新增内容如下:

释义 13、《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31

日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投

资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的

修订

……



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 53、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同

或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括

但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期

存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股

票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、

因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

第六部分 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制

基金份额 新增内容如下:

的申购与 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成

赎回 潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资

者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申

购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人

的合法权益。具体请参见相关公告。

第六部分 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

基金份额 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,

的申购与 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用纳入基 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用纳入基

赎回 金财产的比例详见招募说明书,未归入基金财产的部分用 金财产的比例详见招募说明书,未归入基金财产的部分用



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 于支付登记费和其他必要的手续费。 于支付登记费和其他必要的手续费。其中,对持续持有期

少于 7 日的基金份额持有人收取不低于 1.5%的赎回费并

全额计入基金财产。

第六部分 七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形

基金份额 7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现

的申购与 无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价

赎回 值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基

金管理人应当暂停接受基金申购申请。

8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导

致单一投资者持有基金份额的比例超过 50%,或者变相规

避 50%集中度的情形。出现上述情形时,基金管理人有权

将上述申购申请全部或部分确认失败。

……

发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形之一 发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之

且基金管理人决定暂停接受投资人的申购申请时,基金管 一且基金管理人决定暂停接受投资人的申购申请时,基金

理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。 管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公

如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还 告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将



5
 给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时 退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应

恢复申购业务的办理。 及时恢复申购业务的办理。

第六部分 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

基金份额 新增内容如下:

的申购与 5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现

赎回 无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价

值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基

金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款

项。

第六部分 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

基金份额 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式

的申购与 (2)部分延期赎回: (2)部分延期赎回:

赎回 新增内容如下:

本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回

申请超过上一日基金总份额 20%的情形下,基金管理人有

权采取如下措施:对于该类基金份额持有人当日超过 20%

的赎回申请,可以对其赎回申请延期办理;对于该类基金



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 份额持有人未超过上述比例的部分,基金管理人可以根据

前段“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方

式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是,如

该类基金份额持有人在当日选择取消赎回,则其当日未获

受理的部分赎回申请将被撤销。

第十二部 二、投资范围 二、投资范围

分基金的 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的

投资 60%-95%,其中投资于经过严格品质筛选、未来预期成长 60%-95%,其中投资于经过严格品质筛选、未来预期成长

性良好的公司股票不低于非现金基金资产的 80%;其余资 性良好的公司股票不低于非现金基金资产的 80%;其余资

产投资于债券、中期票据、货币市场工具、权证、资产支 产投资于债券、中期票据、货币市场工具、权证、资产支

持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投 持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投

资的其他证券品种;每个交易日日终在扣除股指期货合约 资的其他证券品种;每个交易日日终在扣除股指期货合约

需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或者投资于到期 需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或者投资于到期

日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净 日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净

值的 5%。 值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应

收申购款等。

第十二部 四、投资限制 四、投资限制



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分基金的 1、组合限制 1、组合限制

投资 (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的

交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者 交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者

到期日在一年以内的政府债券; 到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付

…… 金、存出保证金和应收申购款等;

……

新增内容如下:

(20)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开

放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市

公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票

的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市

公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票

的 30%;

(21)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计

不得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公

司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使

基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动



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 性受限资产的投资;

(22)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认

定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押

品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

第十二部 四、投资限制 四、投资限制

分基金的 因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模 除上述第(2)、(12)、(21)、(22)项以外,因证券、

投资 变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素 期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分

致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理 置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投

人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定的, 资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在

从其规定。 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定的,从其规

定。

第十四部 七、暂停估值的情形 七、暂停估值的情形

分基金资 新增内容如下:

产估值 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现

无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价

值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基

金管理人应当暂停估值;



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第十八部 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、 运作办法》、 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、运作办法》、
分基金的
信息披露 《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。 《信息披露办法》、《流动性规定》、《基金合同》及其他有

关规定。
第十八部 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息
分基金的
信息披露 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年

度报告和基金季度报告 度报告和基金季度报告

新增内容如下:

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超

过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基

金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重

要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及

占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,

中国证监会认定的特殊情形除外。

基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披

露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
第十八部 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息
分基金的
信息披露 (七)临时报告 (七)临时报告



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 新增内容如下:

27、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投

资者赎回等重大事项时;
第二十四 同步更新
部分基金
合同内容
摘要




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