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十四 备查文 结凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡凡结99结

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并按照 金法 金合 规 利 义 金投资者欲了解

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释义结
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该 金管理人 指工银瑞信 金管理 限 结结结结结结结结结

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古口 售 法 指中 证监 该口古详 详 古滨 颁 绩 古 施的 证券投

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古古 信息披露 法 指中 证监 该口古9 迪 该绩 颁 9 古 施的

开募 证券投资 金信息披露管理 法 颁 机 对 时做 的修 结

古该 法 指中 证监 2014 7 7 颁 8 8 施的 开募

证券投资 金 管理 法 颁 机 对 时做 的修 结

古详 流 性风险规 指中 证监 该口古迪 迫 详古 颁 古口 古 施的

开募 开 式证券投资 金流 性风险管理规 颁 机 对 时做 的修 结

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古滨 银 业监督管理机构 指中 人民银 和/或中 银 保险监督管理 结

古绩 金合 人 指 金合 束 据 金合 利并 义 的法律

体 包括 金管理人 金托管人和 金份额 人结

古迪 个人投资者 指依据 法律法规规 投资 证券投资 金的自然人结

古迫 机构投资者 指依法 投资证券投资 金的 在中 人民 和 境内合法登 并

续或 府部门批准设立并 续的企业法人 业法人 社 团体或 结

古9 合格境 机构投资者 指符合法律法规规 投资 在中 境内依法募 的证券

投资 金的中 境 的机构投资者结

该口 投资人 指个人投资者 机构投资者和合格境 机构投资者 法律法规或中 证

监 允许购买证券投资 金的 投资人的合 结

该古 金份额 人 指依 金合 和招募说明书合法 得 金份额的投资人结

该该 金 售业 指 金管理人或 售机构 金 发售 金份额 理 金

份额的 购 赎回 转换 转托管 期 额投资等业 结

该详 售机构 指工银瑞信 金管理 限 符合 售 法 和中 证监 规

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理 金 售业 的机构结

该4 登 业 指 金登 管 过户 清算和 算业 体内容包括投资人 金

户的建立和管理 金份额登 金 售业 的确认 清算和 算 理发 红利 建

立并保管 金份额 人 和 理非交易过户等结

该滨 登 机构 指 理登 业 的机构 金的登 机构 工银瑞信 金管理 限

或接 工银瑞信 金管理 限 托 理登 业 的机构结

该绩 金 户 指登 机构 投资人开立的 录 的 金管理人 管理的 金

份额余额 情况的 户结

该迪 金交易 户 指 售机构 投资人开立的 录投资人通过 售机构买 金

的 金份额 余情况的 户结

该迫 金合 生效 指 金募 到法律法规规 金合 规 的条 金管理

人向中 证监 理 金备案手续 并获得中 证监 书面确认的 期结

该9 金合 指 金合 规 的 金合 金 清算

清算 果 中 证监 备案并 告的 期结

详口 金募 期 指自 金份额发售之 起 发售 束之 的期间 最长 得超过 详

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详古 续期 指 金合 生效 之间的 期期限结

详该 工 指 海证券交易 深圳证券交易 的 常交易 结

详详 震 指 售机构在规 时间 理投资人 购 赎回或 业 请的开 结

详4 震连渡 指自 震 起第 渡 个工 进 包含 震 远结结

详滨 开 指 投资人 理 金份额 购 赎回或 业 的工 结

详绩 开 时间 指开 金接 购 赎回或 交易的时间段结

详迪 业 规 指 工银瑞信 金管理 限 证券投资 金注 登 业 规

是规 金管理人 管理的开 式证券投资 金登 方面的业 规 金管理人 金

托管人 金登 机构 金 售机构 投资人 各方 遵 结

详迫 认购 指在 金募 期内 投资人 据 金合 和招募说明书的规 请购买 金

份额的 结

详9 购 指 金合 生效 投资人 据 金合 和招募说明书的规 请购买 金

份额的 结

4口 赎回 指 金合 生效 金份额 人按 金合 和招募说明书规 的条 要

求将 金份额兑换 金的 结

4古 金转换 指 金份额 人按照 金合 和 金管理人届时 效 告规 的条

请将 金管理人管理的 某 金的 金份额转换 金管理人管理的

登 机构 理登 的 金 金份额的 结

4该 转托管 指 金份额 人在 金的 售机构之间 施的 更 金份额

售机构的操 结

4详 期 额投资 指投资人通过 售机构提 请 期 购 扣款

金额 扣款方式 售机构 期 扣款 在投资人指 银 户内自 扣款

金 购 请的 种投资方式结

44 巨额赎回 指 金 个开 金净赎回 请进赎回 请份额总数 金转

换中转 请份额总数 扣除 购 请份额总数 金转换中转入 请份额总数 的余额远

超过 开 金总份额的 古口还结

4滨 元 指人民 元结

4绩 金收益 指 金投资 得债券利息 买 证券 差 银 款利息 的

合法收入 因 用 金 带来的 和 用的节 结

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4迪 金资 总值 指 金拥 的各类 证券 银 款 息 金 收 购款

资 的 值总和结

4迫 金资 净值 指 金资 总值 去 金负债 的 值结

49 金份额净值 指 算 金资 净值除 算 金份额总数结

滨口 金资 值 指 算评 金资 和负债的 值 确 金资 净值和 金份

额净值的过程结

滨古 指 媒 指中 证监 指 的用 信息披露的全 性 刊 指 联网网站

包括 金管理人网站 金托管人网站 中 证监 金电子披露网站 等媒 结

滨该 抗力 指 金合 人 能预 能避免 能克服的 结

滨详 致 类 金份额 指在投资人认 购 赎回时 收 认 购 和赎回

收 售服 的 金份额结

滨4 B 类 金份额 指在投资者认 购时 收 认 购 而是 类别

金资 中 提 售服 在赎回时 据 期限收 赎回 的 金份额结

滨滨 售服 指 金资 中 提的 用 金 场 广 售 金份额

人服 的 用结

滨绩 流 性 限资 指 法律法规 监管 合 或操 障碍等原因无法 合理 格

的资 包括但 限 到期 在 古口结个交易 的逆回购 银 期 款 含

条 提前支 的银 款 停牌股票 流通 限的 股 非 开发 股票 资

支 证券 因发 人债 无法 转 或交易的债券等结

滨迪 摆 机制 指 金遭遇大额 购赎回时 通过调整 金份额净值的方式

将 金调整投资 合的 场 配给 购 赎回的投资者 而 少对 金

份额 人利益的 利影响 确保投资者的合法 益 损害并得到 对 结

滨迫 金 品资料概要 指 工银瑞信纯债债券型证券投资 金 金 品资料概要

更 招募说明书 金 品资料概要的编制 披露 更 等内容 将 晚 该口该口

9 古 起执 结

金管理人结
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地址 西城 金融大街 滨 盛大厦 致 绩里9 层结

邮 编码 古口口口详详结

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古 任中 工商银 总 金融 场部副总 理 该口古9 入工银瑞信 金管理 限 结

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王莹女士 董 高 师 中 工商银 战略管理 投资者 系部高 家 职

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金融科学研究 高 师 中 注 师 中 注 资 评 师 结

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郑剑锋 生 监 金融学科学 硕士 该口口滨 古该 起 郑剑锋 生任职 中 工商银

监 任综合管理处处长 监督 和监 副 任 要负 风

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战略管理 投资者 系部 团派驻子 董监 高 家 职派 董 结

黄敏女士 监 金融学学士 黄敏女士 该口口绩 入延败刘北i货结霆质i账账刘结诺败财质责结进瑞士信

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团远 任全球投资银 战略部 理副总裁 投资银 战略部副总裁 中

执 首席 营官 资 管理大中 首席 营官迟 任资 管理中 负 人 结

洪波女士 监 硕士 致延延致结非执业 该口口滨 该口口迫 任 永 明 师

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入工银瑞信法律合规部 任内 稽 部总监 结

莹女士 监 硕士 该口口口 该口口9 任职 中 人民大学 历任副科长 科长 校

团 副书 该口口9 该口古古 就职 教工 任 部处副调研 该口古古 入工银

瑞信战略发展部 任人力资源部总监 结

章琼女士 监 硕士 该口口古 该口口详 任职 富 证券 部 该口口详 该口口滨 任职

银河 金 任注 登 该口口滨 入工银瑞信 部 任中央交易 总监 结

详 高 管理人 结

王海璐女士 总 理 简历

朱碧艳女士 硕士 注 内部 师 任工银瑞信 金管理 限 党

督察长 任工银瑞信投资管理 限 监 1997 1999 中 融信托投资 证券总

部 理 2000 2005 中 融资 管理 投资银 部 证券业 部高 副 理 2005

入工银瑞信 金管理 限

杜海涛 生 硕士 任工银瑞信 金管理 限 副总 理 任工银瑞信资 管理

限 董 1997 7 2002 9 任职 长城证券 限 任 历任职

债券 金融工程 研究 2002 10 2003 5 任职 盈 金管理 限 历任

研究 金 理 理 2003 6 2006 3 任职 招商 金管理 限 历任研究

金 理 2006 入工银瑞信 金管理 限

赵紫英女士 博士 任工银瑞信 金管理 限 党 副总 理 任工银瑞

信 金管理 限 首席信息官 工银瑞信投资管理 限 董 1989 8 1993

5 任职 中 工商银 海淀支 业 1993 6 2002 4 任职

中 工商银 业 部 历任综合科科长 业 部副总 理 2002 5

2005 6 任职 中 工商银 牡 中心 历任 场营 部副总 理 清算部副总

理 2005 入工银瑞信 金管理 限

郝炜 生 硕士 任工银瑞信 金管理 限 党 副总 理 任工银瑞信

资 管理 限 董 工银瑞信投资管理 限 董 2001 4 2005

6 任职 中 工商银 资 托管部 2005 入工银瑞信 金管理 限 结

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4 金 金 理结

张略钊 生 5 证券 业 验 该口古4 入工银瑞信 金管理 限 任固 收

益部债券策略高 研究 金 理 该口古迪 古口 古迪 任工银瑞信纯债债券型

证券投资 金 金 理 该口古迪 古口 古迪 任工银瑞信 债纯债债券型证券投资

金 金 理 该口古迪 古该 该该 该口古迫 绩 该迫 任工银瑞信 府债纯债债券型

证券投资 金 替适闹 金 理 该口古迫 迫 该迫 任工银瑞信增 收益债券型证

券投资 金 金 理

谷衡 生 14 证券 业 验 在 夏银 总 任交易 在中信银 总

任交易 该口古该 入工银瑞信 任固 收益部副总监 该口古该 古古 古详 任

工银瑞信 古4 理 债券型发起式证券投资 金 该口古详 古 该迫 任工银瑞信 绩口

理 债券型 金 金 理 该口古4 9 详口 任工银 场 金 金 理

该口古滨 迪 古口 该口古迫 该 该迫 任工银瑞信 富快线 场 金 金 理

该口古滨 古该 古4 该口古迫 迫 该迫 任工银瑞信添福债券 金 金 理 该口古绩 4

该绩 该口古迫 4 9 任工银瑞信 盈 场 金 金 理 该口古绩 古该 迪

该口古迫 详 该迫 任工银瑞信丰益 期开 债券型证券投资 金 金 理 该口古迪

该 该迫 该口古9 古 该4 任工银瑞信丰淳 期开 债券型证券投资 金

自 该口古迪 9 该详 起 更 工银瑞信丰淳 期开 债券型发起式证券投资 金

金 理 该口古迪 绩 古该 该口古迫 古古 详口 任工银瑞信丰 期开 债券

型证券投资 金 金 理 该口古迪 古该 该绩 任工银瑞信纯债债券型证券投资

金 金 理 该口古迫 该 该迫 任工银瑞信信用添利债券型证券投资 金 金 理

该口古迫 绩 古滨 该口古9 迫 古4 任工银瑞信瑞祥 期开 债券型发起式证券投资

金 金 理 该口古迫 古古 迪 任工银瑞信恒 纯债债券型证券投资 金 金

理

历任 金 理

昌明 生 2014 5 16 2015 11 24 管理 金

欣 生 该口古4 绩 古迫 该口古迪 古该 该该 管理 金 结

滨 投资 策 结

王海璐女士 简历 结

杜海涛 生 投资 策 任 简历 结

炳珅 生 古滨 证券 业 验 任中信建投证券 限 研究 该口口迪 入工

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银瑞信 任 益投资总监 该口古该 该 古4 任工银瑞信添颐债券型证券投资

金 金 理 该口古详 古 古迫 任工银瑞信 利债券型证券投资 金 金 理

该口古详 古 该迫 该口古4 古该 滨 任工银瑞信 绩口 理 债券型 金 金 理 该口古4

古 该口 该口古迫 迫 该迫 任工银瑞信红利混合型证券投资 金 金 理 该口古4

古 该口 该口古迪 滨 该迪 任工银瑞信 心 值混合型证券投资 金 金 理

该口古4 古口 该详 任工银瑞信研究精选股票型证券投资 金 金 理 该口古4 古古

古迫 该口古迫 迫 该迫 任工银 疗保健 业股票型 金 金 理 该口古滨 该 古绩

该口古迪 古该 该该 任工银战略转型 题股票 金 金 理 该口古迪 4 古该

该口古迫 古该 该迫 任工银瑞信中 制 该口该滨 股票型证券投资 金 金 理 结

欧 凯 生 古迪 证券 业 验 任中海 金管理 限 金 理 该口古口 入

工银瑞信 任固 收益投资总监 该口古口 迫 古绩 任工银瑞信 利债券型证券

投资 金 金 理 该口古古 古该 该迪 该口古迪 4 该古 任工银保 混合 金 金

理 该口古详 该 迪 该口古迪 该 绩 任工银保 该 混合型发起式 金进自 该口古绩 该

古9 起 更 工银瑞信 精选混合型证券投资 金远 金 理 该口古详 绩 该绩

该口古迫 该 该迪 任工银瑞信保 详 混合型 金 金 理迟结 该口古详 迪 4 该口古迫

该 该详 任工银信用纯债 期开 金 金 理 该口古4 9 古9 起

任工银 富灵活配置混合型 金 金 理 该口古滨 滨 该绩 起 该口古迫 绩 滨

任工银丰盈回 灵活配置混合型 金 金 理 结

黄 乐 生 古绩 证券 业 验 在 相投资 限 任研究 信证

券 济研究 任资深 析师 信证券资 管理总部 任投资 理 研究 该口古口

入工银瑞信 任 益投资总监 该口古古 古古 该详 任工银瑞信 题策略混合型

证券投资 金 金 理 该口古详 9 该详 该口古9 该 古详 任工银瑞信精选 衡

金 金 理 该口古4 古口 该该 该口古迪 古口 9 任工银高端制 业股票型 金

金 理 该口古滨 4 该迫 该口古迫 详 该 任工银 料 能源 业股票型 金

金 理 该口古绩 古 该9 该口古迫 古古 详口 任工银瑞信 家战略 题股票型

金 金 理 该口古迪 4 该古 该口古9 古 该4 任工银瑞信 联网 股票型证券投

资 金 金 理 该口古迫 详 该迫 任工银瑞信中小盘 长混合型证券投资 金

金 理 该口古迫 绩 滨 任工银瑞信高端制 业股票型证券投资 金 金 理 结

李剑峰 生 古绩 证券 业 验 任中央 债登 算 限 任 业 理 高

副 理 该口口迫 入工银瑞信 任固 收益研究 任固 收益投资总监 金

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投资中心总 理 结

郝康 生 该古 证券 业 验 在澳大利 首源投资管理 任 金 理 在

联和 通投资 管理 任执 董 在工银瑞信 任 业 总监 在工银瑞信资

管理 限 任副总 理 该口古绩 入工银瑞信 金管理 限 任 益投

资总监 任工银瑞信 副总 理 该口古绩 古该 详口 任工银瑞信沪港深

股票型证券投资 金 金 理 该口古迪 古古 9 任工银瑞信沪港深精选灵活配置

混合型证券投资 金 金 理 该口古迫 滨 古口 任工银瑞信 济灵活配置混合

型证券投资 金 弄廷II 金 理 该口古迫 古该 该滨 任工银瑞信红利 灵活

配置混合型证券投资 金 金 理 结

石 生 硕士 任工银瑞信 金管理 限 投资总监 古99口 古99滨 任

职 荷 银 任 理 古99滨 该口口该 任职 大和投资信托 香港

限 任资深投资 理 该口口详 该口口4 任职 湾英 保诚投资信托

任投资总监 该口口4 该口口绩 任职 湾汇丰中 投资信托 任投资管理部副总

裁 该口口绩 该口口迫 任职 联 金管理 限 任副总 理 投资总监 该口口迫

该口古详 任职 湾 投资信托 任副总 理 投资总监 该口古4 该口古绩

任职 湾中 人寿保险 限 任全球 益 场负 人 该口古迪 该口古迫 绩

任职 尤梅投资 任 董 总 理 结

朱碧艳女士 简历 结

章 生 古该 证券 业 验 复 大学理论物理学 业博士 英 剑桥大学管理学

研究生 在 海 狮津泉投资咨询 限 任数 析师 在 资 管理 限

任 投资 理 在 泰 金管理 限 任指数投资 长 执 总监 该口古4

入工银瑞信 任指数投资中心总 理 结

述人 之间均 在 亲属 系 结

金管理人的职 结

古 依法募 金 理或者 托 中 证监 认 的 机构 理 金份额的发

售 购 赎回和登 结

该 理 金备案手续 结

详 对 管理的 金资 别管理 别 证券投资 结结

4 按照 金合 的 确 金收益 配方案 时向 金份额 人 配收益 结

滨 金 算并编制 金 告 结

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绩 编制季 告 中期 告和 告 结结

迪 算并 告 金净值信息 确 金份额 购 赎回 格 结

迫 理 金资 管理业 活 的信息披露 结结

9 召 金份额 人大 结

古口 保 金资 管理业 活 的 录 表和 相 资料 结

古古 金管理人 义 表 金份额 人利益 使 讼 利或者 施 法律 结结

古该 中 证监 规 的 职 结

四 金管理人 结

古 金管理人将 据 金合 的规 按照招募说明书 明的投资目标 策略 限

制等全 处理 金的投资 结

该 金管理人 证券法 的 并建立健全内部 制制 采 效

措施 证券法 的发生 结

详 金管理人 金法 的 并建立健全内部 制制 采 效

措施 保证 金 用 投资或者活 结

古 证券 结

该 规 将 金 向 人 款或者提供 保 结

详 使 金 无限 任的投资 结

4 买 金份额 但是中 证监 另 规 的除 结

滨 向 金管理人 金托管人 资 结

绩 内幕交易 操纵证券交易 格 的证券交易活 结

迪 法律 法规和中 证监 规 禁 的 活 结

法律法规或监管部门 述限制 如 用 金 金投资 相 限制 结

4 金管理人将 人 管理 职业操 督促和 束 工遵 家 法律

法规 业规 诚 信用 勤勉 结

古 将 固 或者 人 混 金 证券投资 结

该 地对 管理的 金 结

详 利用 金 或者职 之便 金份额 人 的第 人牟 利益 结

4 向 金份额 人 规 收益或者 损失 结

滨 侵 挪用 金 结

绩 泄露因职 便利获 的 开信息 利用 信息 或者明示 暗示 人 相

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的交易活 结

迪 玩忽职 按照规 履 职 结

迫 它法律法规 院证券监督管理机构禁 的 结

滨 金 理 结

古 依照 法律 法规和 金合 的规 着谨慎的原 金份额 人

利益 结

该 利用职 之便 自 被 理人 被 表人 人或任何 第 人

利益 结

详 泄漏在任职期间知悉的 证券 金的商业秘密 尚 依法 开的 金投

资内容 金投资 等信息 结

4 任何形式 除 金管理人 的 或个人 证券交易 结

五 金管理人的内部 制制 结

古 内部 制的原 结

古 健全性原 内部 制 包括 的各 业 各个部门或机构和各 人

并涵盖到 策 执 监督 馈等各个 节 结

该 效性原 通过科学的内 手段和方法 建立合理的内 程序 维 内 制

的 效执 结

详 独立性原 金管理人各机构 部门和岗 职 保 相对独立 金管理

人 金资 自 资 资 的 离 结

4 相 制 原 金管理人内部部门和岗 的设置 明 相 制衡 结

滨 效益原 金管理人 用科学 的 营管理方法降 提高 济

效益 合理的 制 到最佳的内部 制效果 结

该 内部 制的 要内容结

古 制 境结

董 设 治理 风险 制 负 对 治理 构 期的评 检验

提 对 治理 构的修改和 善方案 对 营管理和 金投资业 风险管理和合

规性 制 对 内部稽 工 果 查和监督并向董 告 董 设资格

查 薪酬 负 对股东 荐的董 人选资格 高 管理人 资格 独立董 资格

查 拟 董 监 高 管理人 薪酬和激励 策 股东 或董 批准 结

管理层在总 理领导 认真执 董 确 的内部 制战略 了 效 彻

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董 制 的 营方针 发展战略 总 理 设执 负 常 营管理活 中

的 要 策 执 设投资 策 和风险管理 就 金投资和风险 制等

发表 业意 建 投资 策 是 金的最高投资 策机构 结

设立督察长 对董 负 要负 对 内部 制的合法合规性 效性和合

理性 查 发 大风险 时向 董 和中 证监 告 结

该 风险评 结

古 董 属的 治理 风险 制 和督察长对 内 部风险 评 结

该 执 属的风险管理 负 对 营管理中的 大突发性 和 大

机情况 评 制 机处理方案并监督 施 负 对 金投资和 中的 大 题和

大 风险评 结

详 各 部门负 对职 围内的业 面临的风险 识别和评 结

详 制活 结

制活 包括自 制 职 离 监察稽 物 制 业 评 格授 资

离等 策 程序或措施 结

制活 体 自 制 各岗 的目标 任制 础 是内部 制的第 道 线

在 内部建立科学 格的岗 离制 授 制 资 离制 等 在相 部门和相

岗 之间建立 要业 处理凭据 递和信息沟通制 续部门 岗 对前 部门 岗

负 监督 任 使相 监督制衡的机制 内部 制的第 道 线 充 发挥督察长和内

稽 部对各岗 各部门 各机构 各 业 全面监察稽 用 建立内部 制的第 道

线 结

4 信息 沟通结

建立 向的信息交流途 形 了自 而 的信息 播 道和自 而 的信息呈

道 通过建立 效的信息交流 道 保证了 工 各 管理人 充 了解 职

相 的信息 并 时 的人 处理 据 架构和授 制 建立了清

的业 告系统 结

滨 内部监 结

内部监 治理 风险 制 督察长 风险管理 和内 稽 部等部门

在各自的职 围内开展 设立了独立 各业 部门的内 稽 部 中监察稽 人

履 内部稽 职能 检查 评 内部 制制 合理性 备性和 效性 监督 内

部 制制 的执 情况 揭示 内部管理 金 中的风险 时提 改 意 促

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内部管理制 效地执 结

详 金管理人 内部 制的声明结

古 金管理人确知建立 施和维 内部 制制 是 董 管理层的 任 结

该 述 内部 制的披露真 准确 结

详 将 据 场 境的 的发展 断 善内部 制制 结

四 金托管人结
金托管人概况结

业银 股份 限 结

注 地址 福 湖东路 古滨4 结

地址 海 宁路 古绩迫 结

法 表人 履 法 表人职 结

立时间 古9迫迫 迫 该该 结

注 资 该口迪凡迪4 亿元人民 结

续期间 续 营结

金托管资格批文 文 中 证监 证监 金 后该口口滨逐迪4 结

托管部门联系人 峰结

电话 口该古几滨该绩该9999结

真 口该古几绩该古滨9该古迪结

进 远发展概况 状况结

业银 立 古9迫迫 迫 是 院 中 人民银 批准 立的首批股份制商业

银 之 总 设在福建省福 该口口迪 该 滨 式在 海证券交易 牌 股

票 码 绩口古古绩绩 注 资 该口迪凡迪4 亿元 结

开业 十多 来 业银 始 真诚服 相伴 长 的 营理念 力

户提供全面 高效的金融服 截 该口古迪 古该 详古 业银 资 总额 绩凡4该万亿

元 营业收入古详99凡迪滨亿元 全 属 母 股东的净利润滨迪该凡口口亿元 据该口古迪

英 银 家 志 全球银 古口口口 排 业银 按 资 排 第该迫 按总资

排 第详口 跻身全球银 详口 按照美 富 志 世界滨口口 最 榜 业

银 4该绩凡该古绩亿美元总营收排 第该详口 时 过去 在 内 威机构 的各 评

中 获得 洲卓 商业银 最佳股份制银 中 最 尊敬企业 等多


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殊荣 结

托管业 部的部门设置 工情况结

业银 股份 限 总 设资 托管部 设综合管理处 场处 托资 管理处

管理处 稽 监察处 品管理处 金管理中心等处 工 古口口 余人 业

岗 人 均 金 业资格 结

四 金托管业 营情况结

业银 股份 限 该口口滨结 4结 该绩结 得 金托管资格 金托管业 批准文

证监 金 后该口口滨逐迪4结 截 该口古迫 古该 详古 业银 托管证券投资 金 该4迫

只 托管 金的 金资 净值合 迫9绩4凡详迫 亿元 金份额合 亿 迫9该详凡迫绩 亿份 结

结进五远结 金托管人的内部风险 制制 说明结

古 内部 制目标结

格遵 家 托管业 的法律法规 业监管规章和 内 管理规 法 营

规 格监察 确保业 的稳健 保证 金资 的 全 整 确保 信息的真

准确 整 时 保 金份额 人的合法 益 结

该 内部 制 构结

业银 金托管业 内部风险 制 构 业银 部 资 托管部内设稽

监察处 资 托管部各业 处 总 部对托管业 风险 制工 指导和

监督 资 托管部内设独立 职的稽 监察处 配备了 职内 监督人 负 托管业 的

内 监督工 独立 使监督稽 工 职 和能力 各业 处 在各自职 围内 施

体的风险 制措施 结

详 内部风险 制原 结

进古远结全面性原 风险 制必 覆盖 金托管部的 处 和岗 渗 各 业 过程

和业 节 风险 制 任 落 到 业 部门和业 岗 工对自 岗 职

围内的风险负 结

进该远结独立性原 资 托管部设立独立的稽 监察处 处 保 高 的独立性和 威

性 负 对托管业 风险 制工 指导和监督 结

进详远结相 制 原 各处 在内部 构的设 要形 种相 制 的机制 建立

岗 之间的制衡体系 结

进4远结 性和 相 合原 建立 备的风险管理指标体系 使风险管理更 性和

操 性 结

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进滨远结 火墙原 托管部自身 金 格 开 托管业 常操 部门

研发和营 等部门 格 离 结

进绩远结 效性原 内部 制体系 处的 境相 合理的 内 目标 内

部制 的制 前瞻性 并 据 家 策 法律 营管理的需要 时 相

修改和 善 内部 制 高 的 威性 任何人 得拥 内部 制 束的 力

内部 制 在的 题 能够得到 时 馈和纠 结

进迪远结 慎性原 内 风险管理必 风险 慎 营 保证托管资 的 全

整 发点 托管业 营管理必 按照 内 的原 在 设机构或 增业 时

做到 期 相 制 建设 结

进迫远结 任追究原 各业 节都 明确的 任人 并按规 对 制 的直接 任

人 对负 领导 任的 管领导 结

进 远内部 制制 措施结

古 制 建设 建立了明确的岗 职 科学的业 流程 的操 手 格的人

规 等 系 规章制 结

该 建立健全的 管理 构 前 离 部门 岗 相 牵制 结

详 风险识别 评 稽 监察处指导业 处 风险识别 评 制 并 施风险

制措施 结

4 相对独立的业 操 空间 业 操 相对独立 施门禁管理和音 监 结

滨 人 管理 期的业 职业道德 使 工树立风险 制理念 并

签 书 结

绩 急预案 制 备的 急预案 并 工 期演 建立 地灾备中心 保

证业 中断 结

结进七远结 金托管人对 金管理人 监督的方法和程序结

金托管人负 对 金管理人的投资 使监督 的职 据 金法

法 金合 规 托管人对 金的投资对象和 围 投资 合 例 投资限

制 用的 提和支 方式 金 算 金资 值和 金净值的 算 收益 配

购赎回 金投资和 的 对 金管理人 业 监督 查 结

金托管人发 金管理人 金法 法 金合 和 法律法规

规 的 时 书面形式通知 金管理人限期纠 金管理人收到通知 时

对并 书面形式对 金托管人发 回函 在限期内 金托管人 随时对通知 复

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查 督促 金管理人改 金管理人对 金托管人通知的 规 能在限期内纠 的

金托管人 告中 证监 结

金托管人发 金管理人 大 规 立即 告中 证监 时 通知 金管

理人限期纠 并将纠 果 告中 证监 结

金托管人发 金管理人的指 法律 法规和 规 或者 金

合 的 执 立即通知 金管理人 并 时向中 证监 告 结

金托管人发 金管理人依据交易程序 生效的投资指 法律 法规和

规 或者 金合 的 立即通知 金管理人 并 时向中 证监 告 结

五 相 服 机构结
金 售机构结

古 直 机构结

结结 工银瑞信 金管理 限 结

注 地址 西城 金融大街 滨结 滨结 绩结 层 滨结 绩口古 滨结 迪结 层 滨结

迪口古 滨结 迫结层 滨结 迫口古 滨结 9结层 滨结 9口古结

地址 西城 金融大街 滨结 盛大厦 致结 绩几9结层结

法 表人 王海璐结

联系人 芳结

电话 口古口几绩绩滨迫详古99结

真 口古口几迫古口4该滨迫迫 口古口几迫古口4该滨99结

户服 电话 4口口几迫古古几9999结

网址 未未未凡i外夕外外账凡外财造凡外渡结

投资者 通过 电子自 交易系统 购 金 结

该 售机构结

古 中 工商银 股份 限 结

注 地址 西城 复 门内大街 滨滨 结

地址 西城 复 门内大街 滨滨 结

法 表人 陈四清结

真 口古口 绩绩古口迪9古4结

户服 电话 9滨滨迫迫结


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网址 创货货责闭//未未未凡i外夕外凡外财造凡外渡/结

该 中 银 股份 限 结

注 地址 西城 复 门内大街 古 结

地址 西城 复 门内大街 古 结

法 表人 舸结

联系人 侯燕鹏结

真 口古口 绩绩滨944详古结

户服 电话 9滨滨绩绩结

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详 交通银 股份 限 结

注 地址 海 浦东 银城中路 古迫迫 结

地址 海 浦东 银城中路 古迫迫 结

法 表人 任德奇结

联系人 王菁结

电话 口该古 滨迫迪迫古该详4结

真 口该古 滨迫4口迫4迫详结

户服 电话 9滨滨滨9结

网址 http://www.bankcomm.com/结

4 招商银 股份 限 结

注 地址 深圳 福 深 大道 迪口迫迫 结

地址 深圳 福 深 大道 迪口迫迫 结

法 表人 李建红结

联系人 季 结

电话 口迪滨滨 迫详古9迫迫迫迫结

真 口迪滨滨 迫详古9滨口49结

户服 电话 9滨滨滨滨结

网址 http://www.cmbchina.com/结

滨 业银 股份 限 结

注 地址 福 湖东路 古滨4 结

地址 海 宁路 古绩迫 结

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法 表人 履 法 表人职 结

注 期 古9迫迫 迫 该绩 结

注 资 古9口凡滨该 亿元人民 结

联系人 玲结

电话 口该古几滨该绩该9999结

服电话 9滨滨绩古结

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绩 商业银 股份 限 结

注 地址 西城 街古 院该 楼结结

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法 表人 王金山结结

联系人 鲁娟结结

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真 口古口几迫9古9迫绩迪迫结结

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迪 中信银 股份 限 结

注 地址 东城 朝 门 大街 迫 富 大厦 延 结

地址 东城 朝 门 大街 迫 富 大厦 延 结

法 表人 李庆萍结

联系人 丰靖结

真 口古口 绩滨滨滨口迫该迫结

户服 电话 9滨滨滨迫结

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迫 中信证券股份 限

注 地址 广东省深圳 福 中心 路 8 卓 时 广场 期 邮编 518048

法 表人 张佑君

地址 朝 亮马桥路 48 中信证券大厦 邮编 100026

电话 010-60838888

真 010-6083 6029

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联系人 王 通

服电话 95548

网址 www.cs.ecitic.com

9 中信证券 山东 限 任 结 结

注 地址 青岛 崂山 深圳路 该该该 古 楼 该口口古结 结

地址 青岛 东海西路 该迫 翔广场东 滨 层结 结

法 表人 姜晓林结 结

联系人 焦 结 结

电话 口滨详古几迫9绩口绩古绩绩结

真 口滨详该 迫滨口该该绩口滨结 结

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古口 中信证券 浙 限 任 结

注 地址 浙 省杭 解 东路 该9 凯银 该该 层结

地址 浙 省杭 解 东路 该9 凯银 该该 层结

法 表人 沈 结

联系人 周妍结

电话 口滨迪古 迫绩迫古古9滨迫结

真 口滨迪古 迫滨迪迫详迪迪古结

户服 电话 口滨迪古几9滨滨4迫结

网址 创货货责闭//未未未凡夕i刚账质渡凡外财造凡外渡/结

古古 中信建投证券股份 限 结

注 地址 朝 立路 绩绩 4 楼结

地址 朝 门内大街 古迫迫 结

法 表人 王常青结

联系人 唐结

电话 口古口 迫滨古详口滨迫迫结

真 口古口 绩滨古迫该该绩古结

户服 电话 4口口迫迫迫迫古口迫结

网址 创货货责闭//未未未凡外账外古口迫凡外财造/结

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法 表人 王锋结

联系人 张慧结

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真 无结

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法 表人 马永谙结

联系人 博结

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金管理人 据 中 人民 和 证券投资 金法 开募 证券投资 金

管理 法 证券投资 金 售管理 法 和 金 金合 等的规 选 符合要

求的机构 售 金 金管理人网站

金登 机构结

结结 工银瑞信 金管理 限 结

注 地址 西城 金融大街 滨 滨 绩层 滨 绩口古 滨 迪层 滨

迪口古 滨 迫层 滨 迫口古 滨 9层 滨 9口古结

注 登 业 地址 西城 金融大街 滨 盛大厦 致 绩 层结

法 表人 王海璐结

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联系人 朱辉毅结

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地址 东城 东长 街 古 东方广场东方 城 东 楼 古绩 层结

法 表人 葛明结

注 师 李慧民 王珊珊结

联系电话 口古口 滨迫古滨该古4滨结

真 口古口 滨迫古古4绩4滨结

联系人 王珊珊结

金的募 结
金募 的依据结

金 金管理人依照 金法 法 售 法 金合 法律

法规的 规 募 金募 请 中 证监 该口古详 古口 古迪 证监许 该口古详

古详古4 文注 结

金的类型结

债券型证券投资 金 结

金的 方式结

契 型开 式 结

四 金 续期间结

期 结

五 金份额面值结

金 金份额发售面值 人民 古凡口口 元 结

金份额类别结

金 据认购 购 用收 方式的 将 金份额 的类别 收 认

购 和赎回 收 售服 的 A 类 金份额 收 售服 和赎

回 收 认 购 的 B 类 金份额

金A类 B类 金份额 别设置 码 金 用的 金A类 金份额

和B类 金份额将 别 算 金份额净值 算 式 : 算 某类 金份额净值 算

类 金份额的 金资 净值/ 算 发售在 的 类别 金份额总数

投资者 自 选 认/ 购的 金份额类别 金 金份额类别之间 得 相转

换




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金管理人 在符合法律法规 损害 金份额 人 益的情况 调整 金

份额类别的设置 率水 体规 无需召开 人大 但 金管理人必

在开始调整之 前依照 信息披露 法 的规 在指 媒 刊登 告

七 金合 的生效结
进 远 金备案和 金合 生效结

金 金合 该口古4 滨 古绩 生效 结

进 远 金 续期内的 金份额 人数 和资金数额结

金合 生效 的 续期内 金份额 人数 满 该口口 人或者 金资 净值

滨口口口 万元 金管理人 时 告中 证监 续 该口 个工 前述情形的 金

管理人 向中 证监 说明原因并 解 方案 结

法律法规或监管部门另 规 时 规 结

金份额的 购 赎回结
购 赎回 理的场 结

金的 购 赎回将通过 售机构 体的 售机构将 金管理人 招募

说明书或 相 告 金管理人 据情况 更或增 售机构 并在 金管理人网站

示 金投资者 在 售机构 理 金 售业 的营业场 或按 售机构提供的 方

式 理 金份额的 购 赎回 若 金管理人或 指 的 售机构开通电话 真或网 等

交易方式 投资人 通过 述方式 购 赎回 体 法 金管理人另 告 结

结 购和赎回的开 开 时间结

古 开 开 时间结

投资人在开 理 金份额的 购和赎回 体 理时间 海证券交易 深圳证

券交易 的 常交易 的交易时间 但 金管理人 据法律法规 中 证监 的要求或 金

合 的规 告暂停 购 赎回时除 结

金合 生效 若 的证券交易 场 证券交易 交易时间 更或 特殊情况

金管理人将视情况对前述开 开 时间 相 的调整 但 在 施 前依照 信息

披露 法 的 规 在指 媒 告 结

该 购 赎回开始 业 理时间结

金自 该口古4 绩 该滨 起开始 理 常 购 赎回业 结

购 赎回的原 结

59
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古 知 原 即 购 赎回 格 请 收 算的 金份额净值 准

算 结

该 金额 购 份额赎回 原 即 购 金额 请 赎回 份额 请 结

详 的 购 赎回 请 在 金管理人规 的时间 内撤 结

4 赎回遵循 原 即按照投资人认购 购的 序 序赎回 结结

滨 金投资者 购 金份额时 必 全额交 购款 金投资者交 款

购 立 登 机构确认 购 请时 购 请即 效 结结

绩 金发生大额 购或赎回情形时 金管理人 在履 程序 采用摆

机制 确保 金 值的 性 体处理原 操 规 遵循相 法律法规 监

管部门 自律规 的规 结

金管理人 在法律法规允许的情况 对 述原 调整 金管理人必 在 规

开始 施前依照 信息披露 法 的 规 在指 媒 告 结

四 购 赎回的程序结

古 购和赎回的 请方式结

投资人必 据 售机构规 的程序 在开 的 体业 理时间内提 购或赎回

的 请 结

该 购和赎回的款 支 结

投资人 购 金份额时 必 全额交 购款 投资人交 款 购 立 金登

机构确认 金份额时 购生效 结

金份额 人递交赎回 请 赎回 立 金登 机构确认赎回时 赎回生效 投资

人赎回 请 金管理人将在 震 迪 进包括 远内支 赎回款 遇证券交易 或

交易 场数据 输 通 系统故障 银 数据交换系统故障或 它非 金管理人 金

托管人 能 制的因素影响业 处理流程时 赎回款 个工 结

在发生巨额赎回或 金合 载明的 暂停赎回或 缓支 赎回款 的情形时 款 的

支 法参照 金合 条款处理 结

详 购和赎回 请的确认结

金管理人 交易时间 束前 理 效 购和赎回 请的 购或赎回 请

进震 远 在 常情况 金登 机构在 震连古 内对 交易的 效性 确认 震 提

交的 效 请 投资人 在 震连该 进包括 远到 售网点柜 或 售机构规 的

方式查询 请的确认情况 若 购 购款 金 给投资人 结

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售机构对 购 赎回 请的 理并 表 请 而仅 表 售机构确 接

收到 购 赎回 请 购 赎回的确认 登 机构的确认 果 准 对 购 请 购

份额的确认情况 投资人 时查询并妥善 使合法 利 结

五 购和赎回的数 限制结

古 购时 投资者通过 售网点 笔 购 金的最 金额 古口 元 通过 金管

理人电子自 交易系统 购 个 金 户 笔 购最 金额 古口 元 通过 金管理人

直 中心 购 首 最 购金额 古口口 万元人民 在直 中心 认/ 购 旗

金 录的投资者 首 购最 金额的限制 笔 购最 金额 古口 元人民

操 中 各 售机构的 体规 准 投资人将 期 配的 金收益 投资时 最

购金额的限制 结

该 赎回 金份额 得 古口 份 金份额 人赎回时或赎回 在 售机构网点

保留的 金份额余额 足 古口 份的 在赎回时需 全部赎回 操 中 各 售机构

的 体规 准 结

通过 金管理人电子自 交易系统赎回 赎回份额 得 古口 份 结

如遇巨额赎回等情况发生而导 期赎回时 赎回 理和款 支 的 法将参照 金

合 巨额赎回或 续巨额赎回的条款处理 结

详 接 购 请对 金份额 人利益构 潜在 大 利影响时 金管理人

采 设 投资者 购金额 限或 金 净 购 例 限 大额 购 暂停

金 购等措施 保 金份额 人的合法 益 体规 请参 相 告 结

4 金管理人 在法律法规允许的情况 调整 述规 购金额和赎回份额的数

限制 金管理人必 在调整前依照 信息披露 法 的 规 在指 媒 告 结

购和赎回的 格 用 用途结

古 致 类 金份额 购 用 投资人 入 金 B 类 金份额 收 购

用 结

该 赎回 用 赎回 金份额的 金份额 人 在 金份额 人赎回 金份额

时收 中对 续 期少 迪 的投资者收 的赎回 将全额 入 金 对 续

期 迪 含迪 的 赎回 总额的 该滨还 金 余用 支 登

和 必要的手续 结

详 金管理人 在 金合 的 围内调整 率或收 方式 并最 的

率或收 方式 施 前依照 信息披露 法 的 规 在指 媒 告 结

61
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4 对特 交易方式 如网 交易 电话交易等 金管理人 采用 柜 交易方

式的 金 购 率和 金赎回 率 结

滨 金管理人 在 法律法规规 金合 的情形 据 场情况制

金促 开展 金促 活 在 金促 活 期间 按相 监管部门要求履 必要手

续 金管理人 调 购 率 结

七 购份数 赎回金额的 算方式结

古凡结 购份额的 算方式 结

金 A 类 金份额在 购时收 金 购 用 金 B 类 金份额 收 购

体 用 排如 表 示
用种类结 致 类 金份额结 B 类 金份额结
销积古口口 万结 口凡迫口还结
古口口 万 销积详口口 万结 口凡滨口还结
购 率结 详口口 万 销积滨口口 万结 口凡详口还结 口还结
销结 结滨口口 万结 按笔收 古口口口 元/
笔结
销结积结古口口 万结 口凡详该还结
古口口 万结 结销结积结详口口
口凡古滨还结
万结
金特
详口口 万结 结销结积结滨口口 口还结
购 率结 口凡口绩还结
万结
按笔收 古口口口 元/
销结 结滨口口 万结
笔结
注 M 购金额结

古 致 类 金份额结

如果投资人 非 金 户 选 购 致 类 金份额 购份数的 算方法如 结结结

净 购金额 购金额/ 古 购 率 结

购 用 购金额 净 购金额结

购份额 净 购金额/ 购 致 类 金份额净值结

各 算 果均按照四舍五入方法 保留小数点 误差 生的损失 金

生的收益 金 结

例 某投资人 非 金 户 投资 滨 万元 购 金的 致 类 金份额 假设 购

致 类 金份额净值 古凡口滨 元 得到的 购份额 结

净 购金额 滨口迟口口口/ 古 口凡迫口还 49迟绩口详凡古迪 元结



62
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购 用 滨口迟口口口 49迟绩口详凡古迪 详9绩凡迫详 元结

购份额 49迟绩口详凡古迪/古凡口滨 4迪迟该4古凡古古 份结

即 投资人投资 滨结 万元 购 金的 致 类 金份额 假设 购 致 类 金份额净值

古凡口滨 元 得到 4迪迟该4古凡古古 份 金份额 结

该 B 类 金份额结

如果投资人选 购 B 类 金份额 购份数的 算方法如 结结

购份额称 购金额/ 购 B 类 金份额净值结结

各 算 果均按照四舍五入方法 保留小数点 误差 生的损失 金

生的收益 金 结

例 某投资人投资 滨 万元 购 金的 B 类 金份额 假设 购 B 类 金份额净值

古凡口滨 元 得到的 购份额 结

购份额称滨口迟口口口/古凡口滨称4迪迟绩古9凡口滨 份结

即 投资人投资 滨结 万元 购 金的 B 类 金份额 假设 购 B 类 金份额净值

古凡口滨 元 得到 4迪绩古9凡口滨结份 金份额 结

该凡结赎回金额的 算结

致 类 金份额和 B 类 金份额赎回 率均随投资人 金份额期限的增 而递

体赎回 率 构如 表 示 结
用种类 致 类 金份额 B 类 金份额
同积迪 结 古凡滨口还结 同 迪 结 古凡滨口还结

迪 同 详口 结 口凡迪滨还结 迪 同 详口 结 口凡迪滨还结

赎回 率结 详口 同积古 结 口凡古口％结

古 同积该 结 口凡口滨还结 同 详口 结 口还结

同 该 结 口还结

注 Y 限 1 365


据 开 式证券投资 金 售 用管理规 按 标准对 期限少 详口 的

人收 的 金赎回 全额 入 金资 对 期限在 详口 的 人收 的 金

赎回 的 该滨还 金资 结

古 致 类 金份额结

金的净赎回金额 赎回金额扣 赎回 用 中 结

赎回金额 赎回份数贸赎回 致 类 金份额净值结

63
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赎回 用 赎回金额贸赎回 率结

净赎回金额称赎回金额 赎回 用结

赎回 用 人民 元 算 果按照四舍五入方法 保留小数点 赎回金

额 果按照四舍五入方法 保留小数点 迟 误差 生的损失 金 生

的收益 金 结

例 某投资人赎回 金 古 万份 致 类 金份额 时间 个 对 的赎回

率 口凡口滨还 假设赎回 致 类 金份额净值是 古凡该滨结元 得到的赎回金额 结

赎回金额称古口迟口口口贸古凡该滨称古该迟滨口口结元结

赎回 用称古该迟滨口口贸口凡口滨还称绩凡该滨 元结

净赎回金额称古该迟滨口口几绩凡该滨称古该迟49详凡迪滨结元结

即 投资者赎回 金 古结 万份 致 类 金份额 期限 个 假设赎回

致 类 金份额净值是 古凡该滨 元 得到的赎回金额 古该迟49详凡迪滨 元 结

该 B 类 金份额结

金的净赎回金额 赎回金额扣 赎回 用 中 结

赎回金额 赎回份数贸赎回 B 类 金份额净值结

赎回 用 赎回金额贸赎回 率结

净赎回金额称赎回金额 赎回 用结

赎回 用 人民 元 算 果按照四舍五入方法 保留小数点 赎回金

额 果按照四舍五入方法 保留小数点 迟 误差 生的损失 金 生

的收益 金 结

例 某投资人赎回 金 古 万份 B 类 金份额 时间 个 假设赎回

B 类 金份额净值是 古凡该滨结元 得到的赎回金额 结

赎回金额称古口迟口口口贸古凡该滨称古该迟滨口口结元结

赎回 用称古该迟滨口口贸口还称口结元结

净赎回金额称古迟该滨口口几口称古迟该滨口口结元结

即 投资人赎回 金 古结 万份 B 类 金份额 期限 个 假设赎回

B 类 金份额净值是 古凡该滨 元 得到的赎回金额 古该迟滨口口 元 结

详 金份额净值 算结

金 用的 金 致 类 金份额和 B 类 金份额将 别 算 金份额净值

算 式 算 各类别 金资 净值除 算 发售在 的 类别 金份额总数 结

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震结 金份额净值 震结 金资 净值/震结 登 在 的 金份额余额 结

金份额净值 元 算 果保留在小数点 四 小数点 第五 四舍五入

生的误差在 金 中 支 结

震 的 金份额净值在 收 算 并在 告 遇特殊情况

算或 告 并 中 证监 备案 结

或暂停 购的情形结

发生 情况时 金管理人 或暂停接 投资人的 购 请 结

古 因 抗力导 金无法 常 结

该 发生 金合 规 的暂停 金资 值情况时 金管理人 暂停接 投资人的

购 请 结

详 证券交易 交易时间非 常停 导 金管理人无法 算 金资 净值 结

4 金管理人认 接 某笔或某 购 请 能 影响或损害 金份额 人利

益时 结

滨 接 某笔或某 购 请 能导 投资者 金份额的 例超过 滨口还 或

者 相规避 滨口还 中 的情形时 结

绩 金资 规模过大 使 金管理人无法 到合 的投资品种 或 能对 金业

生负面影响 而损害 金份额 人利益的情形 结

迪 某笔或某 购 请超过 金管理人设 的 净 购 例 限 投资者

或 笔 购金额 限的 结

迫 前 值 金资 净值 滨口还 的资 无 参考的活跃 场 格 采用

值 术 导 允 值 在 大 确 性时 金托管人 商确认 金管理人

采 暂停接 金 购 请的措施 结

9 法律法规规 或中 证监 认 的 情形 结

发生 述第 古 该 详 绩 迫 9 暂停 购情形时 金管理人 据 规 在指

媒 刊登暂停 购 告 如果投资人的 购 请被全部或部 的 被 的 购款

金将 给投资人 在暂停 购的情况 除时 金管理人 时恢复 购业 的 理 结

结进九远暂停赎回或 缓支 赎回款 的情形结

发生 情形时 金管理人 暂停接 投资人的赎回 请或 缓支 赎回款 结

古 因 抗力导 金管理人 能支 赎回款 结

该 发生 金合 规 的暂停 金资 值情况时 金管理人 暂停接 投资人的赎

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工银瑞信纯债债券型证券投资 金 结 结 结 结 结 结 结 结 更 的招募说明书


回 请或 缓支 赎回款 结

详 证券交易 交易时间非 常停 导 金管理人无法 算 金资 净值 结

4 续 个或 个 开 发生巨额赎回 结

滨 前 值 金资 净值 滨口还 的资 无 参考的活跃 场 格 采用

值 术 导 允 值 在 大 确 性时 金托管人 商确认 金管理人

采 缓支 赎回款 或暂停接 金赎回 请的措施 结

绩 法律法规规 或中 证监 认 的 情形 结

发生 述情形时 金管理人 在 中 证监 备案 确认的赎回 请 金管

理人 足额支 如暂时 能足额支 将 支 部 按 个 户 请 请总 的

例 配给赎回 请人 支 部 期支 并 续开 的 金份额净值 依据 算

赎回金额 若 述第 4 述情形 按 金合 的相 条款处理 金份额 人在

请赎回时 选 将 能 获 理部 撤 在暂停赎回的情况 除时 金管

理人 时恢复赎回业 的 理并 告 结

结进十远巨额赎回的情形 处理方式结

古 巨额赎回的认 结

若 金 个开 内的 金份额净赎回 请进赎回 请份额总数 金转换中转

请份额总数 扣除 购 请份额总数 金转换中转入 请份额总数 的余额远超过前

开 的 金总份额的 古口还 即认 是发生了巨额赎回 结

该 巨额赎回的处理方式结

金 巨额赎回时 金管理人 据 金 时的资 合状况 全额赎回或

部 期赎回 结

古 全额赎回 金管理人认 能力支 投资人的全部赎回 请时 按 常赎回

程序执 结

该 部 期赎回 金管理人认 支 投资人的赎回 请 困难或认 因支 投

资人的赎回 请而 的 能 对 金资 净值 较大波 时 金管理人在

接 赎回 例 开 金总份额的 古口还的前提 对 余赎回 请 期 理

对 的赎回 请 按 个 户赎回 请 赎回 请总 的 例 确 理的

赎回份额 对 能赎回部 投资人在提交赎回 请时 选 期赎回或 赎回 选

期赎回的 将自 转入 个开 继续赎回 直到全部赎回 选 赎回的

获 理的部 赎回 请将被撤 期的赎回 请 开 赎回 请 并处理

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无 并 开 的 金份额净值 础 算赎回金额 类 直到全部赎回

如投资人在提交赎回 请时 明确选 投资人 能赎回部 自 期赎回处理 结

详 若 金发生巨额赎回 个 金份额 人的赎回 请超过 开 金总

份额的 古口还 金管理人 对 个 金份额 人超 古口还的赎回 请 施 期

理 而对 个 金份额 人 古口还 内 含 古口还 的赎回 请 金份额 人的赎

回 请 金管理人 据 金 时的资 合状况或巨额赎回份额 情况 全额赎

回或部 期赎回 期的赎回 请 开 赎回 请 并处理 无 并

开 的 类 金份额净值 础 算赎回金额 类 直到全部赎回 体

相 告 结

4 暂停赎回 续 该 个开 进含 数远发生巨额赎回 如 金管理人认 必

要 暂停接 金的赎回 请 接 的赎回 请 缓支 赎回款 但 得超过

该口 个工 并 在指 媒 告 结

详 巨额赎回的 告结

发生 述 期赎回并 期 理时 金管理人 通过邮寄 真或者招募说明书规

的 方式在 详 个交易 内通知 金份额 人 说明 处理方法 并在 该 内在指

媒 刊登 告 结

结进十 远暂停 购或赎回的 告和 开 购或赎回的 告结

古 发生 述暂停 购或赎回情况的 金管理人 在规 期限内在指 媒 刊登暂

停 告 结

该 金管理人 据暂停 购或赎回的时间 依照 信息披露 法 的 规

最 开 在指 媒 刊登 开 购或赎回的 告 据 情况在暂

停 告中明确 开 购或赎回的时间 届时 另 发 开 的 告 结

结进十 远 金转换结

金管理人 据相 法律法规 金合 的规 开 金 金管理人

管理的 金之间的转换业 金转换 收 的转换 相 规 金管理人

届时 据相 法律法规 金合 的规 制 并 告 并提前告知 金托管人 相 机构 结

结进十 远 金的非交易过户结

金的非交易过户是指 金登 机构 理继 捐 和 法 制执 等情形而 生的非

交易过户 登 机构认 符合法律法规的 它非交易过户 无论在 述何种情况 接

转的 体必 是依法 金 金份额的投资人 结

67
工银瑞信纯债债券型证券投资 金 结 结 结 结 结 结 结 结 更 的招募说明书


继 是指 金份额 人死亡 的 金份额 合法的继 人继 捐 指 金

份额 人将 合法 的 金份额捐 给福利性 的 金 或社 团体 法 制执 是

指 法机构依据生效 法文书将 金份额 人 的 金份额 制 转给 自然人 法

人或 理非交易过户必 提供 金登 机构要求提供的相 资料 对 符合条

的非交易过户 请按 金登 机构的规 理 金 售机构 按照 规 的标准收 结

结进十四远结 金的转托管结

金份额 人 理 金份额在 售机构之间的转托管 金 售机构

按照规 的标准收 转托管 结

结进十五远 期 额投资 结

金管理人 投资人 理 期 额投资 体规 金管理人另 规 投

资人在 理 期 额投资 时 自 期扣款金额 期扣款金额必 金管

理人在相 告或更 的招募说明书中 规 的 期 额投资 最 购金额 结

结进十 远结 金的冻 和解冻结

金登 机构只 理 家 机 依法要求的 金份额的冻 解冻 登 机构认

符合法律法规的 情况 的冻 解冻 金份额被冻 的 被冻 部 生的 益

并冻 被冻 部 份额 然参 收益 配 支 结

九 金的投资结

投资目标结

在 制风险并保 资 流 性的 础 力 超过业 较 准的投资收益 结

投资 围结

金投资 良好流 性的金融工 包括 债 地方 府债 金融债 央 票据

中期票据 债 企业债 债 离交易 转债的纯债部 资 支 证券 短期

融资券 银 款 债券回购等固 收益类金融工 法律法规或中 证监 允许 金

投资的 金融工 结

金 直接在 场买入股票 证等 益类资 参 场 股 购和

增发 股 转债仅投资 场 离交易 转债的纯债部 结

如法律法规或监管机构 允许 金投资 品种 金管理人在履 程序

将 纳入投资 围 投资 例遵循届时 效法律法规或相 规 结

金的投资 合 例 债券资 金资 的 例 迫口％ 金 到期 在


68
工银瑞信纯债债券型证券投资 金 结 结 结 结 结 结 结 结 更 的招募说明书


内的 府债券 金资 净值的 例 滨还 中 金 包括 算备 金 保

证金和 收 购款等 结

投资策略结

品的 要投资策略包括 久期策略 类属配置策略 期限 构策略 证券选 策略

在 格 制风险的前提 发掘和利用 场失衡提供的投资机 合资 的增值 结

古 久期策略结

全面研究 诺廷范 物 就业 收支等 要 济 析宏 济 的 能情

并预测 策 策等宏 济 策 向 析金融 场资金供求状况 势

构 预测利率水 势 收益率曲线形状 势 在预期 来较长 段时间

如 来古 利率 升 导 中长期债 期收益 短债或者 收益时 降 合

的久期 而在预期 来较长 段时间 如 来古 利率水 稳 或者 降 导 中长

期债 收益高 短债和 收益时 提高 合的久期 结

该 期限 构策略结

收益率曲线形状 的 要影响因素是宏 济 面 策 而投资者的期限

偏好 各期限的债券供给 对收益率形状 影响 对收益率曲线的 析采 性和

相 合的方法 性方法 在对 济周期和 策 析 对收益率曲线形状 能

给 个方向判断 方法 参考收益率曲线的历史 势 时 合 来的各期限

的供给 投资者的期限偏好 对 来收益率曲线形状做 判断 结

在对 收益率曲线形状 和 幅 做 判断的 础 合情 析 果 提

能的期限 构配置策略 包括 子 型策略 哑铃型策略 梯形策略等 结

详 类属配置策略结

对 债券资 而言 是信用债 金融债和 债之间的 例配置 宏 济转向衰 周

期 企业信用风险将 遍提高 时降 信用债投资 例 降 幅 合利差预期 升

幅 和 期收益 析 果来 确 相 宏 济转向复 企业信用风险 遍

降 时 提高信用债投资 例 提高幅 合利差预期 降幅 和 期收益 析

果来 确 将考察 特殊因素对 信用债配置 生影响 中包括供给的

节 要投资 体的投资 惯 资 的 等均对信用利差 生影响 因 在

中 场 析信用债投资机 仅需要 析信用风险 势 需要 析供需面和 资

的 等因素 最 在预期的利差 围内 期收益 析 确 最佳的信用

债投资 例和最佳的信用债 构 结

69
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4 证券选 策略结

据发 人 在 业发展 治理 状况等信息对债券发 人 体 评

在 础 合债券发 体条款 要是债券 保状况 对债券 评

据信用债的评 给 相 的信用风险溢 场 的信用利差 对 发倔 备相

对 值的个券 结

金投资 债券 企业债券等企业机构发 的债券 信用 别评 BBB

含 BBB 结

滨 短期和中长期的 场 境中的投资策略结

在 般情况 金 中长期投资理念 对 投资 合中的债券 中长期投资

但是 场的波 导 证券的 格在短期内偏离 合理 值 间 在 种情况

金 能 短期波段性操 体表 在 个方面 结

古 买入的证券在短期内 格急剧波 高 合理 值 间 金将

全部或者部 证券 投资收益 而 场 格 过自身内在机制调整 回到

合理 值 间时 买入 结

该 场 能预 的 利 导 前期投资 策的 础条 复 在

时 效 制投资 合风险 金 将 短期操 结

绩 资 支 证券等品种投资策略结

包括资 抵押 款支 证券 致B霆 抵押 款支 证券 销B霆 等在内的资 支

证券 多种因素影响 包括 场利率 发 条款 支 资 的构 提前偿

率等 金将深入 析 述 面因素 并辅 采用蒙特 洛方法等数 模型

评 内在 值 结

四 投资限制结

古 合限制结

金的投资 合 遵循 限制 结

古 金 的债券资 金资 的 例 迫口还 结

该 保 金资 净值 滨％的 金或者到期 在 内的 府债券 中

金 包括 算备 金 保证金和 收 购款等 结

详 金管理人管理的全部 金 家 发 的证券 超过 证券的 古口％ 结

4 金投资 原始 益人的各类资 支 证券的 例 得超过 金资 净

值的 古口％ 结

70
工银瑞信纯债债券型证券投资 金 结 结 结 结 结 结 结 结 更 的招募说明书


滨 金 的全部资 支 证券 值 得超过 金资 净值的 该口％ 结

绩 金 的 进指 信用 别远资 支 证券的 例 得超过 资 支

证券规模的 古口％ 结

迪 金管理人管理的全部 金投资 原始 益人的各类资 支 证券 得

超过 各类资 支 证券合 规模的 古口％ 结

迫 金 投资 信用 别评 BBB 进含 BBB远的 债券 企业债券等企业

机构发 的债券或资 支 证券 金 资 支 证券期间 如果 信用等 降

符合投资标准 在评 告发 之 起 详 个 内 全部 结

9 金 入全 银 间 业 场 债券回购的资金余额 得超过 金资 净值

的 4口还 债券回购最长期限 债券回购到期 得展期 结

古口 金 投资 流 性 限资 的 值 得超过 金资 净值的 古滨还 因证

券 场波 金规模 等 金管理人之 的因素 使 金 符合前款 规 例限制

的 金管理人 得 增流 性 限资 的投资 结

古古 金 募类证券资管 品 中 证监 认 的 体 交易对手开展逆回

购交易的 接 押品的资 要求 金合 的投资 围保 结

古该 法律法规 中 证监 规 的和 金合 的 投资限制 结

除第 该 迫 古口 古古 规 因证券 场波 证券发 人合并 金规模

等 金管理人之 的因素 使 金投资 例 符合 述规 投资 例的 金管理人

在 古口 个交易 内 调整 法律法规另 规 的 规 结

金管理人 自 金合 生效之 起 绩 个 内使 金的投资 合 例符合 金合

的 金托管人对 金的投资的监督 检查自 金合 生效之 起开始 结

如果法律法规对 金合 投资 合 例限制 更的 更 的规 准

法律法规或监管部门 述限制 如 用 金 金投资 相 限制 但

提前 告 需要 金份额 人大 结

该 禁 结

维 金份额 人的合法 益 金 得用 投资或者活 结

古 证券 结

该 规 向 人 款或者提供 保 结

详 无限 任的投资 结

4 买 金份额 但是中 证监 另 规 的除 结

71
工银瑞信纯债债券型证券投资 金 结 结 结 结 结 结 结 结 更 的招募说明书


滨 向 金管理人 金托管人 资 结

绩 内幕交易 操纵证券交易 格 的证券交易活 结

迪 法律 法规和中 证监 规 禁 的 活 结

用 金 买 金管理人 金托管人 股股东 制人或者

大利害 系的 发 的证券或 期内 的证券 或者 大 联交易的

遵循 金份额 人利益 的原 利益 突 符合 院证券监督管理机构的规

并履 信息披露义 结

法律法规或监管部门 述限制 如 用 金 金投资 相 限制 结

五 业 较 准结

金的业 较 准 结

迫口还贸中债信用债 富 总指数收益率连该口还贸中债 开 债券 古由详结 总 富指数

收益率 结

中债信用债 富 总指数 中央 债登 算 限 任 编制的 中 债券 场

信用类债券 场总体走势的 指数 指数的 券覆盖 银 间 场和交易 场

份债券包括企业债 债 商业银 债 短期融资券和中期票据等发 体是企业的在

境内债券 场 开发 的债券 对信用类债券 场 广泛的 场 表性 中债 开 债券

古由详 总 富指数 中央 债登 算 限 任 编制的 债券 场中 家开发银

在银 间债券 场 开发 的 偿期限在 古由详 的 流通债券总体走势的 类指数

个债券指数 较好的 场 表性 能够较好的 债券 场的总体走势 结

金是债券型 金 债券资 金资 的 例 迫口％ 金 到期 在

内的 府债券 金资 净值的 例 滨还 金对中债信用债 富 总指数收

益率和中债 开 债券 古由详 总 富指数收益率 别赋 迫口还和 该口还的 符合 金

的投资特性 结

如果 法律法规发生 或证券 场中 表性更 或者更科学 的业

较 准 用 金时 金管理人 依据维 金份额 人合法 益的原 据

情况对业 较 准 相 调整 调整业 较 准 金托管人 意 并 中

证监 备案 金管理人 在调整前 该 在 少 种指 媒 告 结

风险收益特 结

金 债券型 金 预期收益和风险水 混合型 金 股票型 金 高

场 金 结

72
 工银瑞信纯债债券型证券投资 金 结 结 结 结 结 结 结 结 更 的招募说明书


七 金管理人 表 金 使债 人 利的处理原 方法结

古 金管理人按照 家 规 表 金独立 使债 人 利 保 金份额 人

的利益 结

该 利 金 的 全 增值 结

详 通过 联交易 自身 授 理人或任何 在利害 系的第 人牟 任何

利益 结

金的融资融券结

金 据届时 效的 法律法规和 策的规 融资融券 结

九 金的投资 合 告结

投资 合的 告期 该口古9 古 古 起 详 详古 数据 结

古凡古 告期 金资 合情况结结


序 结 目结 金额 元 结 金总资 的 例 还 结

古结 益投资结 几结 几结
结 中 股票结结 几结 几结
该结 金投资结 几结 几结
详结 固 收益投资结结 4迟9滨口迟494迟口口古凡迪9结 9迪凡9迫结
结 中 债券结结结 4迟绩详口迟9口9迟9口古凡迪9结 9古凡绩滨结
结 资 支 证券结 详古9迟滨迫4迟古口口凡口口结 绩凡详该结
4结 金属投资结 几结 几结
滨结 金融 生品投资结 几结 几结
绩结 买入返售金融资 结结 几结 几结
中 买断式回购的买入返售
结 几结 几结
金融资 结结结
迪结 银 款和 算备 金合 结结 古9迟该滨绩迟滨详口凡滨迫结 口凡详迫结
迫结 资 结结结 迫详迟口滨迫迟绩古迪凡迪迫结 古凡绩4结
9结 合 结结结结结 滨迟口滨该迟迫口9迟古滨口凡古滨结结结 古口口凡口口结

注 四舍五入的原因金额 金总资 的 例 之和 合 能 差 结

古凡该 告期 按 业 类的股票投资 合结

古凡该凡古 告期 按 业 类的境内股票投资 合结结结

金 告期 境内股票投资 结

古凡该凡该 告期 按 业 类的港股通投资股票投资 合结



73
 工银瑞信纯债债券型证券投资 金 结 结 结 结 结 结 结 结 更 的招募说明书



无 结

古凡详 告期 按 允 值 金资 净值 例大小排序的前十 股票投资明 结结

金 告期 股票 结结

古凡4 告期 按债券品种 类的债券投资 合结结结

序 结 债券品种结 允 值 元 结 金资 净值 例 ％ 结

古结 家债券结 详该口迟迪绩4迟古迪详凡滨口结 迪凡绩该结
该结 央 票据结 几结 几结
详结 金融债券结 滨滨绩迟迫迪详迟该迫迫凡口口结 古详凡该该结
结 中 策性金融债结 滨口绩迟迪迪详迟该迫迫凡口口结 古该凡口详结
4结 企业债券结 该迟4迫古迟该详该迟44口凡该9结 滨迫凡9古结
滨结 企业短期融资券结 滨口迟该口该迟口口口凡口口结 古凡古9结
绩结 中期票据结 古迟该该古迟迫详迫迟口口口凡口口结 该9凡口古结
迪结 转债 交换债 结 几结 几结
迫结 业 结 几结 几结
9结 结 几结 几结
古口结 合 结 4迟绩详口迟9口9迟9口古凡迪9结 古口9凡9滨结

注 四舍五入的原因 允 值 金资 净值的 例 之和 合 能 差 结结

古凡滨 告期 按 允 值 金资 净值 例大小排序的前五 债券投资明 结
金资 净值
序 结 债券 码结 债券 结 数 张 结 允 值 元 结
例 ％ 结
古结 古迪口该古滨结 古迪 开 古滨结 该迟口口口迟口口口结 该口滨迟详口口迟口口口凡口口结 4凡迫迪结
该结 古详绩口古4结 古滨 福投债结 古迟滨口口迟口口口结 古滨口迟9古滨迟口口口凡口口结 详凡滨迫结
详结 古该该详滨迫结 古滨 口详结 古迟口该口迟口口口结 古口该迟迫口滨迟迫口口凡口口结 该凡44结
4结 古迪口该古口结 古迪 开 古口结 古迟口口口迟口口口结 古口古迟古滨口迟口口口凡口口结 该凡4口结
古迫 息 债
滨结 古迫口口古口结 古迟口口口迟口口口结 古口口迟古口口迟口口口凡口口结 该凡详迫结
古口结
古凡绩 告期 按 允 值 金资 净值 例大小排序的前十 资 支 证券投资明 结结

金资 净值
序 结 证券 码结 证券 结 数 份 结 允 值进元远结
例进还远结

古结 古49该9绩结 宁 口该致详结 滨口口迟口口口结 滨口迟滨4滨迟口口口凡口口结 古凡该口结
该结 古详94滨4结 万科 详9致古结 详口口迟口口口结 详口迟古口该迟口口口凡口口结 口凡迪古结
详结 古详9详滨绩结 万科 迪 致结 该滨口迟口口口结 该滨迟古迫滨迟口口口凡口口结 口凡绩口结
4结 古详94滨详结 链融 口迪致古结 该该口迟口口口结 该该迟口迪4迟迫口口凡口口结 口凡滨该结
滨结 古详9详绩9结 万科 详详致古结 该口口迟口口口结 该口迟古绩口迟口口口凡口口结 口凡4迫结
绩结 古详94口迫结 万科 详滨致古结 该口口迟口口口结 该口迟古古该迟口口口凡口口结 口凡4迫结


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迪结 古4944迫结 古迫 花 该致结 该口口迟口口口结 该口迟口详口迟口口口凡口口结 口凡4迫结
迫结 古49详迫口结 古迫 花 口绩致古结 该口口迟口口口结 该口迟口口该迟口口口凡口口结 口凡4迪结
9结 古详94详滨结 万科 详迫致古结 古迫口迟口口口结 古迫迟口绩4迟迫口口凡口口结 口凡4详结
古口结 古详94绩9结 链融 口迫致古结 古迪口迟口口口结 古迪迟口滨迪迟迫口口凡口口结 口凡4古结

古凡迪 告期 按 允 值 金资 净值 例大小排序的前五 金属投资明 结

金 告期 金属 结结

古凡迫 告期 按 允 值 金资 净值 例大小排序的前五 证投资明 结

金 告期 证 结结

古凡9 告期 金投资的 债期 交易情况说明结

古凡9凡古 期 债期 投资 策结

告期内 金 用 债期 投资 结

古凡9凡该 告期 金投资的 债期 和损益明 结

金 告期 债期 投资 无期间损益 结

古凡9凡详 期 债期 投资评 结

告期内 金 用 债期 投资 结

古凡古口 投资 合 告 注结

古凡古口凡古 金投资的前十 证券的发 体 期 到调查 处罚的情况的说明结

金投资的前十 证券的发 体 期 被监管部门立案调查 或在 告编制

前 内 到 开谴 处罚的情形 结

古凡古口凡该 金投资的前十 股票超 金合 规 的备选股票 情况的说明结

金投资的前十 股票 超 金合 规 的备选股票 结

古凡古口凡详 资 构 结

序 结 结 金额 元 结

古结 保证金结 古4绩迟9迫4凡滨绩结
该结 收证券清算款结 该迟详口迫迟详古滨凡迪绩结

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详结 收股利结 几结
4结 收利息结 迪迪迟该该口迟迫滨迫凡4迪结
滨结 收 购款结 详迟详迫该迟4滨迫凡99结
绩结 收款结 几结
迪结 摊 用结 几结
迫结 结 几结
9结 合 结 迫详迟口滨迫迟绩古迪凡迪迫结

古凡古口凡4 告期 的处 转股期的 转换债券明 结

金 告期 处 转股期的 转换债券 结结

古凡古口凡滨 告期 前十 股票中 在流通 限情况的说明结

无 结

古凡古口凡绩 投资 合 告 注的 文 述部 结

无 结结

十 金的业 结
金管理人 恪 职 诚 信用 勤勉 的原 管理和 用 金 但 保

证 金 盈利 向投资者保证最 收益 金的过 业 并 表 来表 投资

风险 投资者在 投资 策前 阅 金的招募说明书

1. 金合 生效 2014 5 16 金合 生效 来 截 2019 3 31 的投

资业 期 准的 较如 表 示

工银纯债债券A
业 较
净值收结 净值收益结业 较 结 准结
阶段结 益率结 率标准差结 准收益率结 收益率标 进古远 进详远结进该远 进4远结
古 结 该 结 详 结 准差
4 结
该口古4凡滨凡古绩几该口古4凡古该凡详古结 迫凡迪口还结 口凡详9还结 滨凡绩迪还结 口凡古该还结 详凡口详还结 口凡该迪还结

该口古滨 结 古该凡9迪还结 口凡古详还结 迫凡古滨还结 口凡口迫还结 4凡迫该还结 口凡口滨还结

该口古绩 结 古凡滨滨还结 口凡古详还结 古凡迫滨还结 口凡口9还结 几口凡详口还结 口凡口4还结

该口古迪 结 几4凡该滨还结 口凡古该还结 口凡该4还结 口凡口绩还结 几4凡49还结 口凡口绩还结

该口古迫 结 迪凡9滨还结 口凡口迪还结 迪凡滨迫还结 口凡口绩还结 口凡详迪还结 口凡口古还结

该口古9凡古凡古几该口古9凡详凡详古结 古凡绩4还结 口凡口绩还结 古凡4该还结 口凡口4还结 口凡该该还结 口凡口该还结



76
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自 金合 生效起 结 详古凡口该还结 口凡古迫还结 该迪凡详口还结 口凡口迫还结 详凡迪该还结 口凡古口还结

工银纯债债券 金B
业 较
净值收结 净值收益结业 较 结 准结
阶段结 益率结 率标准差结 准收益率结 收益率标 进古远 进详远结进该远 进4远结
古 结 该 结 详 结 准差
4 结
该口古4凡滨凡古绩几该口古4凡古该凡详古结 迫凡滨口还结 口凡详9还结 滨凡绩迪还结 口凡古该还结 该凡迫详还结 口凡该迪还结

该口古滨 结 古该凡44还结 口凡古详还结 迫凡古滨还结 口凡口迫还结 4凡该9还结 口凡口滨还结

该口古绩 结 古凡口迪还结 口凡古详还结 古凡迫滨还结 口凡口9还结 几口凡迪迫还结 口凡口4还结

该口古迪 结 几4凡滨迫还结 口凡古该还结 口凡该4还结 口凡口绩还结 几4凡迫该还结 口凡口绩还结

该口古迫 结 迪凡滨滨还结 口凡口迪还结 迪凡滨迫还结 口凡口绩还结 几口凡口详还结 口凡口古还结

该口古9凡古凡古几该口古9凡详凡详古结 古凡滨滨还结 口凡口滨还结 古凡4该还结 口凡口4还结 口凡古详还结 口凡口古还结

自 金合 生效起 结 该迫凡49还结 口凡古迫还结 该迪凡详口还结 口凡口迫还结 古凡古9还结 口凡古口还结

2.自 金合 生效 来 金累 净值收益率 期业 较 准收益率

的 较

2014 5 16 2019 3 31




结

77
 工银瑞信纯债债券型证券投资 金 结 结 结 结 结 结 结 结 更 的招募说明书


结




结

注 1 金 金合 2014 5 16 生效

2 据 金合 规 金建 期 绩个 截 告期 金的投资符合 金

合 投资 围 投资限制的规 金投资 良好流 性的金融工 包括 债

地方 府债 金融债 央 票据 中期票据 债 企业债 债 离交易 转债

的纯债部 资 支 证券 短期融资券 银 款 债券回购等固 收益类金融工

法律法规或中 证监 允许 金投资的 金融工 金 直接在 场买入股

票 证等 益类资 参 场 股 购和增发 股 转债仅投资 场

离交易 转债的纯债部 金债券资 金资 的 例 迫口％ 金 到期

在 内的 府债券 金资 净值的 例 滨还 中 金 包括 算备 金

保证金和 收 购款等

十 金的 结
金资 总值

金资 总值是指 金拥 的各类 证券 银 款 息 金 收 购款 资

的 值总和

78
工银瑞信纯债债券型证券投资 金 结 结 结 结 结 结 结 结 更 的招募说明书


金资 净值

金资 净值是指 金资 总值 去 金负债 的 值

金 的 户

金托管人 据相 法律法规 规 性文 金开立资金 户 证券 户 投资

需的 用 户 开立的 金 用 户 金管理人 金托管人 金 售机构和

金登 机构自 的 户 金 户相独立

四 金 的保管和处

金 独立 金管理人 金托管人和 金 售机构的 并 金托管人保

管 金管理人 金托管人 金登 机构和 金 售机构 自 的 自身的

法律 任 债 人 得对 金 使请求冻 扣押或 利 除依法律法规和

金合 的规 处 金 得被处

金管理人 金托管人因依法解散 被依法撤 或者被依法 告破 等原因 清算

的 金 属 清算 金管理人管理 金 生的债 得 固

资 生的债 相 抵 金管理人管理 金的 金 生的债 债

得相 抵

十 金资 的 值结
值

金的 值 金相 的证券交易场 的交易 家法律法规规 需要对

披露 金净值的非交易

值对象

金 拥 的债券和银 款 息 收款 它投资等资 负债

金资 值方法结

1 证券交易 的 证券的 值

1 交易 净 交易的债券按 值 收盘 值 值 没 交易的 最

交易 济 境 发生 大 按最 交易 的收盘 值 如最 交易 济

境发生了 大 的 参考类似投资品种的 大 因素 调整最 交易

确 允 格

2 交易 净 交易的债券按 值 收盘 去债券收盘 中 含的债券

收利息得到的净 值 值 没 交易的 最 交易 济 境 发生 大


79
工银瑞信纯债债券型证券投资 金 结 结 结 结 结 结 结 结 更 的招募说明书


按最 交易 债券收盘 去债券收盘 中 含的债券 收利息得到的净 值

如最 交易 济 境发生了 大 的 参考类似投资品种的 大 因

素 调整最 交易 确 允 格

3 交易 在活跃 场的 证券 采用 值 术确 允 值 交易

的资 支 证券 采用 值 术确 允 值 在 值 术难 靠 允 值的情况

按 值

2 首 开发 的债券 采用 值 术确 允 值 在 值 术难 靠

允 值的情况 按 值

3 全 银 间债券 场交易的债券 资 支 证券等固 收益品种 采用 值 术确

允 值

4 债券 时在 个或 个 场交易的 按债券 处的 场 别 值

5 如 确凿证据表明按 述方法 值 能 允 值的 金管理人

据 体情况 金托管人商 按最能 允 值的 格 值

6 金发生大额 购或赎回情形时 金管理人 在履 程序 采用摆

机制 确保 金 值的 性 体处理原 操 规 遵循相 法律法规 监管

部门 自律规 的规

7 相 法律法规 监管部门 制规 的 规 如 增 按 家最

规 值

如 金管理人或 金托管人发 金 值 金合 明的 值方法 程序 相 法

律法规的规 或者 能充 维 金份额 人利益时 立即通知对方 查明原因

方 商解

据 法律法规 金资 净值 算和 金 算的义 金管理人

金的 金 任方 金管理人 任 因 就 金 的 题 如 相 各方

在 等 础 充 论 无法 的意 按照 金管理人对 金资 净值的 算

果对

四 值程序

1 各类 金份额净值是按照 个工 金资 净值除 类 金份额

的余额数 算 各类 金份额净值均精确到 0.0001 元 小数点 第 5 四舍五入 家

另 规 的 规

个工 算 金资 净值 各类 金份额净值 并按规 告

80
工银瑞信纯债债券型证券投资 金 结 结 结 结 结 结 结 结 更 的招募说明书


2 金管理人 个工 对 金资 值 但 金管理人 据法律法规或 金合

的规 暂停 值时除 金管理人 个工 对 金资 值 将各类 金份额的

金份额净值 果发 金托管人 金托管人复 无误 金管理人对

五 值错误的处理

金管理人和 金托管人将采 必要 合理的措施确保 金资 值的准确性

时性 A 类或 B 类的 金份额净值小数点 4 内(含第 4 )发生 值错误时 视

金份额净值错误

金合 的 人 按照 处理

1 值错误类型

金 过程中 如果 金管理人或 金托管人 或登 机构 或 售机构 或

投资人自身的过错 值错误 导 人遭 损失的 过错的 任人 对

值错误遭 损失 人(“ 损方”)的直接损失按 述“ 值错误处理原 ”给 赔偿

赔偿 任

述 值错误的 要类型包括但 限 资料 差错 数据 输差错 数据 算差错

系统故障差错 指 差错等

2 值错误处理原

1 值错误 发生 但尚 给 人 损失时 值错误 任方 时 调各方

时 更 因更 值错误发生的 用 值错误 任方 值错误 任方

时更 生的 值错误 给 人 损失的 值错误 任方对直接损失 赔偿

任 若 值错误 任方 极 调 并 义 的 人 足够的时间 更 而

更 相 赔偿 任 值错误 任方 对更 的情况向 人 确

认 确保 值错误 得到更

2 值错误的 任方对 人的直接损失负 对间接损失负 并 仅对

值错误的 直接 人负 对第 方负

3 因 值错误而获得 得利的 人负 时返 得利的义 但 值错误

任方 对 值错误负 如果 获得 得利的 人 返 或 全部返 得利

人的利益损失(“ 损方”) 值错误 任方 赔偿 损方的损失 并在 支

的赔偿金额的 围内对获得 得利的 人 要求交 得利的 利 如果获得

得利的 人 将 部 得利返 给 损方 损方 将 获得的赔偿额

获得的 得利返 的总和超过 损失的差额部 支 给 值错误 任方

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4 值错误调整采用 恢复 假设 发生 值错误的 确情形的方式

3 值错误处理程序

值错误被发 的 人 时 处理 处理的程序如

1 查明 值错误发生的原因 明 的 人 并 据 值错误发生的原因确

值错误的 任方

2 据 值错误处理原 或 人 商的方法对因 值错误 的损失 评

3 据 值错误处理原 或 人 商的方法 值错误的 任方 更 和赔偿

损失

4 据 值错误处理的方法 需要修改 金登 机构交易数据的 金登 机构

更 并就 值错误的更 向 人 确认

4 金份额净值 值错误处理的方法如

1 金份额净值 算 错误时 金管理人 立即 纠 通 金托管人

并采 合理的措施 损失 扩大

2 错误偏差 到 类 金份额净值的 0.25%时 金管理人 通 金托管人并

中 证监 备案 错误偏差 到 类 金份额净值的 0.5%时 金管理人 告

3 前述内容如法律法规或监管机 另 规 的 规 处理

暂停 值的情形

1 金投资 的证券交易 场遇法 节假 或因 原因暂停营业时

2 因 抗力 使 金管理人 金托管人无法准确评 金资 值时

3 金相 例的投资品种的 值 大转 金管理人 保障投资人的利益

值

4 前 值 金资 净值 50% 的资 无 参考的活跃 场 格 采用

值 术 导 允 值 在 大 确 性时 金托管人 商 的 金管理人

暂停 金 值

5 中 证监 和 金合 认 的 它情形

七 金净值的确认

用 金信息披露的 金资 净值和各类 金份额净值 金管理人负 算 金托

管人负 复 金管理人 个开 交易 束 算 的 金资 净值和各类

金份额净值并发 给 金托管人 金托管人对净值 算 果复 确认 发 给 金管理

人 金管理人对 金净值

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特殊情形的处理

1 金管理人按 部 第 款 值方法规 的第 5 条款 值时 的

误差 金份额 值错误处理

2 抗力原因 或 证券交易 登 机构发 的数据错误 金管理人和

金托管人虽然 采 必要 合理的措施 检查 但 能发 错误的

的 金资 值错误 金管理人和 金托管人 免除赔偿 任 但 金管理人和 金托

管人 极采 必要的措施 除或 轻 的影响

十 金的 用 税收结
金 用的种类

1 金管理人的管理

2 金托管人的托管

3 金 B 类 金份额 金的 中 提 售服

4 金合 生效 金相 的信息披露 用

5 金合 生效 金相 的 师 律师 仲裁 和 讼

6 金份额 人大 用

7 金的证券交易 用

8 金的银 汇 用

9 证券 户开户 用和银 户维

10 按照 家 规 和 金合 在 金 中 支的 用

金 用 提方法 提标准和支 方式

1 金管理人的管理

金的管理 按前 金资 净值的 0.70% 率 提 管理 的 算方法如

H E×0.70 %÷ 数

H 提的 金管理

E 前 的 金资 净值

金管理 算 累 按 支 金管理人向 金托管人发

金管理 款指 金托管人复 前 3 个工 内 金 中 性支

给 金管理人 若遇法 节假 休假等 支 期

2 金托管人的托管


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金的托管 按前 金资 净值的 0.20%的 率 提 托管 的 算方法如

H E×0.20%÷ 数

H 提的 金托管

E 前 的 金资 净值

金托管 算 累 按 支 金管理人向 金托管人发

金托管 款指 金托管人复 前 3 个工 内 金 中 性支

若遇法 节假 休 等 支 期

3 售服

金 A 类 金份额 收 售服 B 类 金份额的 售服 率 0.40%

金 售服 将 门用 金的 售 金份额 人服

售服 按前 B 类 金资 净值的 0.40% 率 提 算方法如

H E贸0.40%杂 数

H B 类 金份额 提的 售服

E B 类 金份额前 金资 净值

售服 提 按 支 金管理人向 金托管人发 售服 指

金托管人复 首 起 3 个工 内 金资 中 登 机构 收 登 机

构收到 按相 合 规 支 给 金 售机构等 若遇法 节假 休 等 支 期



述“ 金 用的种类中第 4 9 用” 据 法规 相 规 按

用 支 金额 入 期 用 金托管人 金 中支

入 金 用的 目

用 入 金 用

1 金管理人和 金托管人因 履 或 全履 义 导 的 用支 或 金 的

损失

2 金管理人和 金托管人处理 金 无 的 发生的 用

3 金合 生效前的相 用

4 据相 法律法规 中 证监 的 规 得 入 金 用的 目

四 金税收

金 过程中 的各纳税 体 纳税义 按 家税收法律 法规执

五 金管理 金托管 和 售服 率的调整

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金管理人和 金托管人 据 金发展情况调整 金管理 率 金托管 率和 售

服 率 金管理人必 依照 信息披露 法 的 规 的 率 施前在 少 家

指 媒 刊登 告

调 金管理 率 金托管 率或 售服 率 无 召开 金份额 人大

十四 金的收益 配结
金利润的构

金利润指 金利息收入 投资收益 允 值 收益和 收入扣除相 用

的余额 金 收益指 金利润 去 允 值 收益 的余额

金 供 配利润

金 供 配利润指截 收益 配 准 金 配利润 配利润中 收益

的孰 数

金收益 配原

1 金 A 类 金份额 收 售服 B 类 金份额收 售服 各

金份额类别对 的 供 配利润将 金 金份额类别内的 份 金份额

等 配

2 在符合 金 红条 的前提 金 收益 配 数最多 4 收

益 配 例 得 供 配利润的 30% 若 金合 生效 满 3 个 收

益 配

3 金收益 配方式 种 金 红 红利 投资 投资者 选 金红利或将

金红利按除 的 类别 金份额净值自 转 相 类别的 金份额 投资 若投资

者 选 金默认的收益 配方式是 金 红

4 金收益 配 各类 金份额净值 能 面值 即 金收益 配 准 的各类

金份额净值 去 类别 金份额收益 配金额 能 面值

5 法律法规或监管机 另 规 的 规

四 收益 配方案

金收益 配方案中 载明截 收益 配 准 的 供 配利润 金收益 配对象

配时间 配数额 例 配方式等内容

五 收益 配方案的确 告 施

金收益 配方案 金管理人拟 并 金托管人复 依照 信息披露 法


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的 规 在指 媒 告

金红利发 距离收益 配 准 即 供 配利润 算截 的时间 得超过

15 个工

金收益 配中发生的 用

金收益 配时 发生的银 转 或 手续 用 投资者自 投资者的

金红利小 金额 足 支 银 转 或 手续 用时 金登 机构 将 金份额

人的 金红利按除 的 类别 金份额净值自 转 类别的 金份额 红利 投

资的 算方法 依照 业 规 执

十五 金的 结
金 策

1 金管理人 金的 金 任方

2 金的 历 的1 1 12 31 金首 募 的 按

如 原 如果 金合 生效少 2个 并入 个

3 金 算 人民 人民 元

4 制 执 家 制

5 金独立建 独立 算

6 金管理人 金托管人各自保留 整的 目 凭证并 常的 算

按照 规 编制 金 表

7 金托管人 金管理人就 金的 算 表编制等 对并 书面方

式确认

金的

1 金管理人聘请 金管理人 金托管人相 独立的 证券 期 相 业资

格的 师 注 师对 金的 表

2 师 更换 注 师 得 金管理人 意

3 金管理人认 充足理 更换 师 通 金托管人 更换 师

需按照 信息披露 法 的 规 在指 媒 告

十 金的信息披露结
金的信息披露 符合 金法 法 信息披露 法 金合

规 相 法律法规 信息披露的规 发生 时 金 最 规 结

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信息披露义 人结

金信息披露义 人包括 金管理人 金托管人 召 金份额 人大 的 金

份额 人等法律 法规和中 证监 规 的自然人 法人和非法人 结

金信息披露义 人 保 金份额 人利益 发点 按照法律法规和中

证监 的规 披露 金信息 并保证 披露信息的真 性 准确性 整性 时性 简明

性和易得性 结

金信息披露义 人 在中 证监 规 时间内 将 披露的 金信息通过中

证监 指 的全 性 刊 简 指 刊 指 联网网站 简 指 网

站 等媒 披露 并保证 金投资者能够按照 金合 的时间和方式查阅或者复

制 开披露的信息资料 结

金信息披露义 人 开披露的 金信息 得 结

古 虚假 载 误导性陈述或者 大遗漏 结

该 对证券投资业 预测 结

详 规 收益或者 损失 结

4 诋毁 金管理人 金托管人或者 金 售机构 结

滨 登载任何自然人 法人和非法人 的祝 性 恭维性或 荐性的文 结

绩 中 证监 禁 的 结

四 金 开披露的信息 采用中文文 时采用 文文 的 金信息披露义

人 保证 文 的内容 文 之间发生 义的 中文文 准 结

金 开披露的信息采用 拉 数 除特别说明 人民 元 结

五 开披露的 金信息结

开披露的 金信息包括 结

古 金招募说明书 金合 金托管 金 品资料概要结

古 金合 是界 金合 人的各 利 义 系 明确 金份额

人大 召开的规 体程序 说明 金 品的特性等 金投资者 大利益的 的

法律文 结

该 金招募说明书 最大限 地披露影响 金投资者 策的全部 说明 金

认购 购和赎回 排 金投资 金 品特性 风险揭示 信息披露 金份额 人

服 等内容 金合 生效 金招募说明书的信息发生 大 更的 金管理人

在 个工 内 更 金招募说明书并登载在指 网站 金招募说明书 信息发

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生 更的 金管理人 少 更 金 的 金管理人 更 金招募

说明书 结

详 金托管 是界 金托管人和 金管理人在 金 保管 金 监督等

活 中的 利 义 系的法律文 结

4 金 品资料概要是 金招募说明书的摘要文 用 向投资者提供简明的 金

概要信息 金合 生效 金 品资料概要的信息发生 大 更的 金管理人

在 个工 内 更 金 品资料概要 并登载在指 网站 金 售机构网站或营业

网点 金 品资料概要 信息发生 更的 金管理人 少 更 金

的 金管理人 更 金 品资料概要 结

金募 请 中 证监 注 金管理人在 金份额发售的 详 前 将 金招募

说明书 金合 摘要登载在指 媒 金管理人 金托管人 将 金合

金托管 登载在网站 结

该 金份额发售 告结

金管理人 就 金份额发售的 体 编制 金份额发售 告 并在披露招募说明

书的 登载 指 媒 结

详 金合 生效 告结

金管理人 在收到中 证监 确认文 的 在指 媒 登载 金合 生效

告 结

4 金净值信息结

金合 生效 在开始 理 金份额 购或者赎回前 金管理人 少 周

告 金资 净值和各类 金份额净值 结

在开始 理 金份额 购或者赎回 金管理人 在 晚 个开 的 通

过指 网站 金 售机构网站或者营业网点披露开 各类 金份额的 金份额净值和

金份额累 净值 结

金管理人 在 晚 和 最 的 在指 网站披露 和

最 的各类 金份额净值和 金份额累 净值 结

滨 金份额 购 赎回 格结

金管理人 在 金合 招募说明书等信息披露文 载明 金份额 购 赎

回 格的 算方式 购 赎回 率 并保证投资者能够在 金 售机构网站或营业网

点查阅或者复制前述信息资料 结

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绩 金 期 告 包括 金 告 金中期 告和 金季 告结

金管理人 在 束之 起 个 内 编制 金 告 将 告登载

在指 网站 并将 告提示性 告登载在指 刊 金 告中的

告 过 证券 期 相 业 资格的 师 结

金管理人 在 束之 起 个 内 编制 金中期 告 将中期 告登

载在指 网站 并将中期 告提示性 告登载在指 刊 结

金管理人 在季 束之 起 古滨 个工 内 编制 金季 告 将季

告登载在指 网站 并将季 告提示性 告登载在指 刊 结

金合 生效 足 该 个 的 金管理人 编制 期季 告 中期 告或者

告 结

金 续 过程中 在 金 告和中期 告中披露 金 合资 情况

流 性风险 析等 结

金 期间 如 告期内 投资者 金份额 到或超过 金总份额 该口还的

情形 保障 投资者的 益 金管理人 少 在 金 期 告 影响投资者 策的

要信息 披露 投资者的类别 告期 份额 告期内 份额

情况 品的特 风险 中 证监 认 的特殊情形除 结

迪 临时 告结

金发生 大 信息披露义 人 在该 内编制临时 告书 并登载在指

刊和指 网站 结

前款 大 是指 能对 金份额 人 益或者 金份额的 格 生 大影响

的 结

古 金份额 人大 的召开 的 结

该 金合 金清算 结

详 转换 金 方式 金合并 结

4 更换 金管理人 金托管人 金份额登 机构 金改聘 师 结

滨 金管理人 托 金服 机构 理 金的份额登 算 值等

金托管人 托 金服 机构 理 金的 算 值 复 等 结

绩 金管理人 金托管人的法 发生 更 结

迪 金管理人 更 之五 股 的股东 金管理人的 制人 更 结

迫 金募 期 长或提前 束募 结

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工银瑞信纯债债券型证券投资 金 结 结 结 结 结 结 结 结 更 的招募说明书


9 金管理人的高 管理人 金 理和 金托管人 门 金托管部门负 人发

生 结

古口 金管理人的董 在最 古该 个 内 更超过 之五十 金管理人 金托

管人 门 金托管部门的 要业 人 在最 古该 个 内 超过 之 十 结

古古 金 金管理业 金托管业 的 讼或仲裁 结

古该 金管理人或 高 管理人 金 理因 金管理业 相 到 大

处罚 处罚 金托管人或 门 金托管部门负 人因 金托管业 相 到

大 处罚 处罚 结

古详 金管理人 用 金 买 金管理人 金托管人 股股东 制

人或者 大利害 系的 发 的证券或者 期内 的证券 或者 大

联交易 但中 证监 另 规 的除 结

古4 金收益 配 结

古滨 金管理 金托管 售服 购 赎回 等 用 提标准 提

方式和 率发生 更 结

古绩 金份额净值 值错误 类 金份额净值 之零点五 结

古迪 金开始 理 购 赎回 结

古迫 金发生巨额赎回并 期 理 结

古9 金 续发生巨额赎回并暂停接 赎回 请或 缓支 赎回款 结

该口 金暂停接 购 赎回 请或 接 购 赎回 请 结

该古 更 金份额类别的设置 结

该该 发生 金 购 赎回 调整或潜在影响投资者赎回等 大 时 结

该详 金管理人采用摆 机制 值 结

该4 金信息披露义 人认 能对 金份额 人 益或者 金份额的 格 生

大影响的 或中 证监 规 的 结

迫 澄清 告结

在 金合 续期限内 任何 媒 中 的或者在 场 流 的 息 能对

金份额 格 生误导性影响或者引起较大波 能损害 金份额 人 益的 相

信息披露义 人知悉 立即对 息 开澄清 并将 情况立即 告中 证监

结

9 金份额 人大 结

90
工银瑞信纯债债券型证券投资 金 结 结 结 结 结 结 结 结 更 的招募说明书


金份额 人大 的 依法 中 证监 备案 并 告 结

古口 中 证监 规 的 信息 结

信息披露 管理结

金管理人 金托管人 建立健全信息披露管理制 指 门部门 高 管理

人 负 管理信息披露 结

金信息披露义 人 开披露 金信息 符合中 证监 相 金信息披露内容

格式准 等法律法规规 结

金托管人 按照相 法律法规 中 证监 的规 和 金合 的 对 金

管理人编制的 金资 净值 各类 金份额净值 金份额 购赎回 格 金 期 告

更 的招募说明书 金 品资料概要 金清算 告等 开披露的相 金信息 复

查 并向 金管理人 书面或电子确认 结

金管理人 金托管人 在指 刊中选 家 刊披露 金信息 金管理人

金托管人 向中 证监 金电子披露网站 拟披露的 金信息 并保证相 信

息的真 准确 整 时 结

金管理人 金托管人除依法在指 媒 披露信息 据需要在

媒 披露信息 但是 媒 得早 指 媒 披露信息 并 在 媒 披露

信息的内容 结

金信息披露义 人 开披露的 金信息 告 法律意 书的 业机构

制 工 稿 并将相 档案 少保 到 金合 古滨 结

金管理人 金托管人除按法律法规要求披露信息 着眼 投资者 策提供

用信息的角 在保证 对 投资者 误导投资者 影响 金 常投资操 的前提

自 提升信息披露服 的 体要求 符合中 证监 自律规 的相 规

前述自 披露如 生信息披露 用 用 得 金 中 支 结

七 信息披露文 的 查阅结

依法必 披露的信息发 金管理人 金托管人 按照相 法律法规规 将信

息置备 各自 供社 查阅 复制 结

暂停或 披露 金信息的情形结

述情况时 金管理人和 金托管人 暂停或 披露 金相 信息 结

古 抗力 结结

该 金投资 的证券交易 场遇法 节假 或因 原因暂停营业时 结

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工银瑞信纯债债券型证券投资 金 结 结 结 结 结 结 结 结 更 的招募说明书


详 导 金管理人 能 售或评 金资 的紧急 故时 结

4 法律法规 金合 或中 证监 规 的情况 结

九 金信息披露 法律法规规 章节 的内容 准 结

十七 金的风险揭示结
金投资过程中面临的 要风险 场风险 利率风险 信用风险 投资风险

流 性风险 操 风险 风险 投资 合管理直接相 的 场风险 利率风险 信用

风险 流 性风险等 使用数 指标 制 而操 风险 建立 效的内

体系 管理 结

古 场风险结

证券 场 格因 各种因素的影响而引起的波 将使 金资 面临潜在的风险

金的 场风险来源 金 的资 场 格的波 结

该 利率风险结

金融 场利率的波 导 债券 场的 格和收益率的 利率波 能导 债券

金跌破面值 金投资 债券 收益水 到利率 的影响 而 生风险 在利

率波 时 金的净值波 般 高 场 金 结

详 信用风险结

债券发 人 支 到期 息 或 债券发 人信用 降 导 债券

格 降的风险 另 交易对手 的损失 属 信用风险 结

4 投资风险结

债券偿 息 回购到期 能 场利率的 降面临资金 投资的收益率

原来利率的风险 结

滨 流 性风险结

因 场交易 足 导 证券 能迅 地转 金的风险 流 性风险 包

括 金 投资者大额赎回 使 金没 足够的 金 金赎回支 的要求

引 的风险 结

绩 操 风险结

金 过程中 因内部 制 在缺 或者人 因素 操 失误或 操 规程等引

的风险 例如 规交易 部门欺 交易错误 I震系统故障等风险 结

迪 金特 的风险结


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工银瑞信纯债债券型证券投资 金 结 结 结 结 结 结 结 结 更 的招募说明书


金对债券类资 的投资 例 金资 的结迫口还 因 金需要

场利率波 的利率风险 如企业债 债等信用品种的发债 体信用恶 的信

用风险 如果债券 场 整体 跌 将无法 全避免债券 场系统性风险 结

迫 风险结

战 自然灾害等 抗力因素的 将 影响证券 场的 能导 金

资 的损失 金融 场 机 理商 托管 等超 金管理人自身直接 制能力

之 的风险 能导 金或者 金份额 人利益 损 结

9 金 要的流 性风险 风险管理方法说明结

古 金 购 赎回 排结

金将 对开 式 金 购 节的管理 合理 制 金份额 人 中 慎确

认大额 购 请 在 接 购 请对 金份额 人利益构 潜在 大 利影响时

金管理人将采 设 投资者 购金额 限或 金 净 购 例 限 大额

购 暂停 金 购等措施对 金规模 制 保 金份额 人的合法 益

体内容 招募说明书第 章 结

该 流 性风险评 结

金 投资 内依法发 的债券 债券回购 银 款和 短期投资品种等

般情况 资 场流 性较好 支 金的投资和 对 常 赎的需要 但

排除在特 阶段 特 场 境 特 投资标的 流 性较差的情况 因 金投

资 述资 时 能 在 流 性风险 是 金管理人建 或 合调整时 能

特 投资标的流 性相对 足而无法按预期的 格买 或 是 投资者的赎

回 金被 的 格 债券或 资 者均 能使 金净值 到 利影响

据 开募 开 式证券投资 金流 性风险管理规 的相 要求 金 慎评

投资资 的流 性 并针对性制 流 性风险管理措施 效 制 金流 性风险 保

金投资者的合法 益 结

详 巨额赎回情形 的流 性风险管理措施结

在 金 巨额赎回情形 金管理人 据 金 时的资 合状况或巨额赎

回份额 情况 全额赎回或部 期赎回 时 如 金 个 金份额 人在 个

开 请赎回 金份额超过 金总份额 例 的 金管理人 对 采 期

理赎回 请的措施 体内容 招募说明书第 章 结

4 施备用的流 性风险管理工 的情形 程序 对投资者的潜在影响结

93
工银瑞信纯债债券型证券投资 金 结 结 结 结 结 结 结 结 更 的招募说明书


金 能 施备用的流 性风险管理工 更好地 对流 性风险 金管理人

金托管人 商 在确保投资者得到 对 的前提 依照法律法规 金合 的

综合 用各类流 性风险管理工 对赎回 请等 调整 特 情形

金管理人流 性风险管理的辅 措施 包括但 限 古 期 理巨额赎回 请 该 暂停

接 赎回 请 详 缓支 赎回款 4 收 短期赎回 金对 续 期少 迪

的投资者收 古凡滨还的赎回 滨 暂停 金 值 前 值 金资 净值 滨口还

的资 无 参考的活跃 场 格 采用 值 术 导 允 值 在 大 确 性

时 金托管人 商 金 暂停 金 值 结

金管理人 施流 性风险管理工 时 能对投资者 的潜在影响 包括

但 限 能 购 品 赎回 请 能确认或者赎回款 到 如 期限少 迪

生较高的赎回 收益损失等 提示投资者了解自身的流 性偏好 合理做好投资

排

十 金合 的 更 金 的清算结
金合 的 更结

古 更 金合 法律法规规 或 合 金份额 人大 通过

的 的 召开 金份额 人大 通过 对 金份额 人大 通

过的 金管理人和 金托管人 意 更并 告 并 中 证监 备案 结

结该 金合 更的 金份额 人大 自 备案手续生效 方 执

自 生效 个工 内在指 媒 告 结

金合 的 结

情形之 的 履 程序 金合 结

古 金份额 人大 的 结

该 金管理人 金托管人职 在 绩 个 内没 金管理人 金托管人

接的 结

详 金合 的 情形 结

4 相 法律法规和中 证监 规 的 情况 结

金 的清算结

古 金 清算 自 金合 之 起 详口 个工 内 立 金

清算 金管理人 金 清算 并在中 证监 的监督 金清算 结


94
工银瑞信纯债债券型证券投资 金 结 结 结 结 结 结 结 结 更 的招募说明书


该 金 清算 金 清算 金管理人 金托管人

证券 期 相 业 资格的注 师 律师 中 证监 指 的人 金 清

算 聘用必要的工 人 结

详 金 清算 职 金 清算 负 金 的保管 清理 和

配 金 清算 依法 必要的民 活 结

4 金 清算程序 结

古 金合 情形 时 金 清算 统 接管 金 结

该 对 金 和债 债 清理和确认 结

详 对 金 值和 结

4 制 清算 告 结

滨 聘请 师 对清算 告 部 聘请律师 对清算 告 法

律意 书 结

绩 将清算 告 中 证监 备案并 告 结

迪 对 金 配 结

滨 金 清算的期限 绩个 结

四 清算 用结

清算 用是指 金 清算 在 金清算过程中发生的 合理 用 清算 用

金 清算 金 中支 结

五 金 清算剩余资 的 配结

依据 金 清算的 配方案 将 金 清算 的全部剩余资 扣除 金 清算

用 交纳 税款并清偿 金债 按 金份额 人 的 金份额 例 配 结

金 清算的 告结

清算过程中的 大 时 告 金 清算 果 证券 期 相 业

资格的 师 并 律师 法律意 书 金 清算 中 证监

备案并 告 金 清算 告 金合 并 告 中 证监 备案 滨 个工

内 金 清算 告 金 清算小 将清算 告登载在指 网站 并将

清算 告提示性 告登载在指 刊 结

七 金 清算 文 的保 结

金 清算 文 金托管人保 古滨 结



95
工银瑞信纯债债券型证券投资 金 结 结 结 结 结 结 结 结 更 的招募说明书



十九 金合 的内容摘要结
金合 的内容摘要 结

十 金托管 的内容摘要结

金托管 的内容摘要 结


十 对 金份额 人的服 结
金管理人 金的份额 人提供 系 的服 金管理人将 据 金份额

人的需要和 情况 增 或修改 体内容如 结

金 户确认结

向首 开立 金 户的 户寄 金 户确认书 获得投资人准确的邮寄

地址 金 户确认书 将在 户开户 古滨个工 内寄 结

在 金募 期间 开户的 户 将 金合 生效 的古滨个工 内寄 金

户确认书 结

对 服 结

古 的网站 热线电话提供对 自 载服 结

古 份额 人 登录 网站 未未未凡i外夕外外账凡外财造凡外渡结 入 网 交易 栏目 输

入开户证 码或 金 自 查询或 载任意时段的对 结

该 份额 人用带 真机的电话 打 热线电话 4口口迫古古9999 选 自 服

按 详 输入需要 载的对 期 对 自 真 结

该 将按照份额 人的需求 提供 电子邮 短信对 述对 需

份额 人通过电话 邮 短信等向 制 中 结

古 电子邮 对 制电子邮 对 的份额 人提供 季 和

电子对 电子对 在 季 束 古滨个工 内向份额 人指 的电子

信箱发 结

该 手机短信对 制手机短信对 的份额 人发 交易发生时间段

的季 手机短信 手机短信对 在 季 束 古滨个工 内向份额 人指 的手

机 码发 结

详 对 制 制对 的份额 人寄 交易发生期间的季

对 季 内无交易发生 将 邮寄 季 对 制 对 的份额


96
工银瑞信纯债债券型证券投资 金 结 结 结 结 结 结 结 结 更 的招募说明书


人将获得 对 对 的寄 时间 季 或 束 的古滨个工 内 结

详 提示 份额 人提供的邮寄地址 手机 码 电子邮箱 或因邮局投递差

错 通 故障 误等原因 对 无法按时准确 请 时到原 金 售网点或

电 服中心 理相 信息 更 如需补发对 敬请 打 服热线电话 结

收益 配方式结

金默认的收益 配方式是 金 红 份额 人 通过 售机构选 金 红或红

利 投资 并通过 网站 户服 中心或 售机构查询 金收益 配方式 结

四 期 额投资结

金 通过 售机构和 网 交易系统 份额 人提供 期 额投资的服

即份额 人 通过固 的 道 采用固 期限 固 金额的方式 购 金份额 期 额

投资金额限制 售机构规 相 告 准

五 资 服 结

份额 人提供 金信息 金投资 告 宏 形势 析 金净值等多种资

电子版 如需通过手机或电子邮 获得 述资 份额 人 通过 网站或热线

电话 制 结

联 方式结

提供多种联 方式 供份额 人 时沟通 要包括 结

古 热线电话 4口口迫古古9999 免长途 户服 真 口古口几绩绩滨迫详古口口 结

古 人工服 户提供 周7 的人工服 中周 周五的人工服 时

间 8 30--21 00 周 周 的人工服 时间 8 30--17 00 法 节假 除 人工服

内容包括 户信息查询 金 品咨询 业 规 解答 网 交易咨询等服 结

该 自 电话服 提供 该4小时自 语音服 户 通过热线电话

户信息 金份额 金净值 金对 最 告的自 查询 真对 等操 结

该 在线 户服 结

网站 手机APP 户端和微信设置了 在线 服 栏目 份额 人 通过登录

网站首 手机APP 户端或微信 点 在线 服 标通过网 在线开展相 咨询

在线 服的人工服 时间 周7 的人工服 中周 周五工 时间 8 30--21 00

周 周 工 时间8 30--17 00 法 节假 除 人工服 内容包括 金 品咨询

业 规 解答 网 交易咨询等服 结

详 电子邮 和电话留言结

97
工银瑞信纯债债券型证券投资 金 结 结 结 结 结 结 结 结 更 的招募说明书


份额 人 向 户服 电子邮箱 外质账货财造刘败账刘败天i外刘至i外夕外外账凡外财造凡外渡 热线电话

按 绩 发 邮 或留言 您的各种服 需求将在 个工 内得到回复 结

七 电子 交易结

份额 人 通过 电子自 交易系统 迪违该4小时服 理 金交易业 包

括 金认购 购 赎回 转换 撤 红方式 更 查询等业 电子 交易方式 结

网 交易 户 使用多家银 的银 通过网 交易系统自 理 金交易业

网址 https://etrade.icbccs.com.cn/webTrading/view/html/login/login.html 结

手机致范范 户端 操 简 用灵活 户 随时随地通过手机 户端 理业

载方式 户 通过在 官网 载 通过致责责结霆货财败刘 9古 手 卓网等 用

场搜索 载 结

微信交易 户 通过 注 工银微 富 的微信服 使用开户身份证 户

即 理 金交易业

电子 交易的 体交易操 方法参考 网站 网 交易 栏目 相 交易指引 结

网站服 结

网站 户提供 户查询 品信息查询 告信息查询 金资 投资策略

告 交易状 查询 富俱乐部 兑换 微博/微信/网站活 参 和交流等内容的服 结

九 户意 建 或投 处理结

份额 人 通过 热线电话 电子邮箱 真 在线 服等 道对 金管理人

和 售机构提 意 建 或投 结

十 如 招募说明书 在任何您/ 机构无法理解的内容 请联系 户服 电话

请确保投资前 您/ 机构 全面理解了 招募说明书

十 披露 结
金招募说明书更 期间 金 金管理人的 告如

古凡 工银瑞信 金管理 限 旗 金参 海浦东发展银 股份 限 金

购手续 率 惠活 的 告 该口古迫几古该几古该 结

该凡 工银瑞信纯债债券型证券投资 金第 红 告 该口古迫几古该几古4 结

详凡 工银瑞信 金管理 限 直 电子自 交易系统开通 业银 支 道并

率 惠的 告 该口古迫几古该几古迪 结

4凡 工银瑞信 金管理 限 旗 金参 中 工商银 该口古9 倾心回馈 金


98
 工银瑞信纯债债券型证券投资 金 结 结 结 结 结 结 结 结 更 的招募说明书


投 率 惠活 的 告 该口古迫几古该几该4 结

滨凡 工银瑞信 金管理 限 旗 金参 中投证券 金 购 投手续 率 惠活

的 告 该口古迫几古该几该滨 结

绩凡 工银瑞信 金管理 限 旗 金参 银 股份 限 网 银 手机银

网点 柜 金 购 期 额 购 率 惠活 的 告 该口古迫几古该几该迫 结

迪凡 增 大 证券 限 任 工银瑞信 金管理 限 旗 部 金 售机构

的 告 该口古9几口详几该滨 结

迫凡 工银瑞信 金管理 限 旗 金参 交通银 手机银 道 金 购 期

额投资手续 率 惠活 的 告 该口古9几口详几该9 结

9凡 工银瑞信 金管理 限 旗 金参 工商银 个人电子银 金 购 率

惠活 的 告 该口古9几口4几口古 结

古口凡 工银瑞信 金管理 限 增 盈 金 售 限 旗 部 金

售机构的 告 该口古9几口4几口古 结

古古凡 工银瑞信 金管理 限 增 玄元保险 理 限 旗 金 售机构并

率调整的 告 该口古9几口4几口详 结

古该凡 工银瑞信 金管理 限 旗 金参 红塔银 网 银 手机银 金

购 期 额投资手续 率 惠活 的 告 该口古9几口4几口4 结

古详凡 工银瑞信 金管理 限 董 长 更的 告 该口古9几口滨几口迫 结

古4凡 工银瑞信 金管理 限 董 长和总 理 更的 告 该口古9几口滨几口9 结

古滨凡 工银瑞信 金管理 限 增 瑞保险 售 限 旗 部 金 售机构

的 告 该口古9几口滨几古4 结

十 招募说明书 查阅方式结
金招募说明书 在 金管理人的 场 和营业场 投资者 免 查阅 在支

工 在合理时间内 得 述文 的复制 或复 结

金管理人保证文 的内容 告的内容 全 结

十四 备查文 结
中 证监 注 工银瑞信纯债债券型证券投资 金募 的文 结

工银瑞信纯债债券型证券投资 金 金合 结

工银瑞信纯债债券型证券投资 金托管 结

99
工银瑞信纯债债券型证券投资 金 结 结 结 结 结 结 结 结 更 的招募说明书


四 法律意 书结

五 金管理人业 资格批 营业执照结

金托管人业 资格批 营业执照结

第 五 备查文 在 金管理人 场 营业场 第

文 金托管人的 场 金投资者在营业时间 免 查阅 在支 工

在合理时间内 得 述文 的复制 或复 结结

结

工银瑞信 金管理 限 结

〇 九 十 九 结




100
工银瑞信纯债债券型证券投资 金 结 结 结 结 结 结 结 结 更 的招募说明书



结结 金合 摘要结
金合 人的 利 义 结

金份额 人的 利 义 结

古 据 金法 法 规 金份额 人的 利包括但 限

结

古 金 收益 结

该 参 配清算 的剩余 金 结

详 依法 请赎回 的 金份额 结

4 按照规 要求召 或召开 金份额 人大 结

滨 席或者 派 表 席 金份额 人大 对 金份额 人大

使表 结

绩 查阅或者复制 开披露的 金信息资料 结

迪 监督 金管理人的投资 结

迫 对 金管理人 金托管人 金服 机构损害 合法 益的 依法提起 讼

或仲裁 结

9 法律法规 中 证监 规 的和 金合 的 利 结

该 据 金法 法 规 金份额 人的义 包括但 限

结

古 认真阅 并遵 金合 结

该 了解 投资 金 品 了解自身风险 能力 自 投资风险 结

详 注 金信息披露 时 使 利和履 义 结

4 缴纳 金认购 购 赎回款 法律法规和 金合 规 的 用 结

滨 在 的 金份额 围内 金 损或者 金合 的 限 任 结

绩 任何 损 金 金合 人合法 益的活 结

迪 执 生效的 金份额 人大 的 结

迫 返 在 金交易过程中因任何原因获得的 得利 结

9 法律法规 中 证监 规 的和 金合 的 义 结

金管理人的 利 义 结

古 据 金法 法 规 金管理人的 利包括但 限 结


101
工银瑞信纯债债券型证券投资 金 结 结 结 结 结 结 结 结 更 的招募说明书


古 依法募 资金 结

该 自 金合 生效之 起 据法律法规和 金合 独立 用并管理 金

结

详 依照 金合 收 金管理 法律法规规 或中 证监 批准的

用 结

4 售 金份额 结

滨 按照规 召 金份额 人大 结

绩 依据 金合 法律规 监督 金托管人 如认 金托管人 了

金合 家 法律规 呈 中 证监 和 监管部门 并采 必要措施保

金投资者的利益 结

迪 在 金托管人更换时 提 的 金托管人 结

迫 选 更换 金 售机构 对 金 售机构的相 监督和处理 结结

9 任或 托 符合条 的机构 任 金登 机构 理 金登 业 并获得

金合 规 的 用 结结

古口 依据 金合 法律规 金收益的 配方案 结 结

古古 在 金合 的 围内 或暂停 理 购 赎回 请 结结

古该 依照法律法规 金的利益对被投资 使股东 利 金的利益 使因

金 投资 证券 生的 利 结 结

古详 在法律法规允许的前提 金的利益依法 金 融资 融券 结结

古4 金管理人的 义 表 金份额 人的利益 使 讼 利或者 施 法

律 结 结

古滨 选 更换律师 师 证券 纪商或 金提供服 的

部机构 结 结

古绩 在符合 法律 法规的前提 制 和调整 金认购 购 赎回 转换

和非交易过户的业 规 结

古迪 法律法规 中 证监 规 的和 金合 的 利 结

该 据 金法 法 规 金管理人的义 包括但 限 结

古 依法募 资金 理或者 托 中 证监 认 的 机构 理 金份额的

发售 购 赎回和登 结

该 理 金备案手续 结

详 自 金合 生效之 起 诚 信用 谨慎勤勉的原 管理和 用 金 结

102
工银瑞信纯债债券型证券投资 金 结 结 结 结 结 结 结 结 更 的招募说明书



4 配备足够的 业资格的人 金投资 析 策 业 的 营方式

管理和 金 结

滨 建立健全内部风险 制 监察 稽 管理 人 管理等制 保证 管理

的 金 和 金管理人的 相 独立 对 管理的 金 别管理 别

证券投资 结
绩 除依据 金法 金合 规 得利用 金 自

任何第 人 利益 得 托第 人 金 结

迪 依法接 金托管人的监督 结

迫 采 合理的措施使 算 金份额认购 购 赎回和注 格的方法符合

金合 等法律文 的规 按 规 算并 告 金净值信息 确 金份额 购 赎

回的 格 结

9 金 算并编制 金 告 结

古口 编制季 告 中期 告和 告 结

古古 结 格按照 金法 金合 规 履 信息披露 告义 结

古该 保 金商业秘密 泄露 金投资 投资意向等 除 金法 金合

规 另 规 在 金信息 开披露前 保密 向 人泄露 结

古详 按 金合 的 确 金收益 配方案 时向 金份额 人 配 金

收益 结

古4 按规 理 购 赎回 请 时 足额支 赎回款 结

古滨 依据 金法 金合 规 召 金份额 人大 或配合

金托管人 金份额 人依法召 金份额 人大 结

古绩 按规 保 金 管理业 活 的 表 录和 相 资料 古滨

结

古迪 确保需要向 金投资者提供的各 文 或资料在规 时间发 并 保证投资者

能够按照 金合 规 的时间和方式 随时查阅到 金 的 开资料 并在支 合

理 的条 得到 资料的复 结

古迫 并参 金 清算小 参 金 的保管 清理 和 配 结

古9 面临解散 依法被撤 或者被依法 告破 时 时 告中 证监 并通知 金

托管人 结

该口 因 金合 导 金 的损失或损害 金份额 人合法 益时

103
工银瑞信纯债债券型证券投资 金 结 结 结 结 结 结 结 结 更 的招募说明书


赔偿 任 赔偿 任 因 任而免除 结

该古 监督 金托管人按法律法规和 金合 规 履 自 的义 金托管人

金合 金 损失时 金管理人 金份额 人利益向 金托管人追

偿 结

该该 金管理人将 义 托第 方处理时 对第 方处理 金 的

任 结

该详 金管理人 义 表 金份额 人利益 使 讼 利或 施 法律 结

该4 金管理人在募 期间 能 到 金的备案条 金合 能生效 金

管理人 全部募 用 将 募 资金并 银 期 款利息在 金募 期 束 详口

内 金认购人 结

该滨 执 生效的 金份额 人大 的 结

该绩 建立并保 金份额 人 结

该迪 法律法规 中 证监 规 的和 金合 的 义 结

金托管人的 利 义 结

古 据 金法 法 规 金托管人的 利包括但 限 结

古 自 金合 生效之 起 依法律法规和 金合 的规 全保管 金

结

该 依 金合 获得 金托管 法律法规规 或监管部门批准的

用 结

详 监督 金管理人对 金的投资 如发 金管理人 金合

家法律法规 对 金 人的利益 大损失的情形 呈 中 证监

并采 必要措施保 金投资者的利益 结

4 据相 场规 金开设证券 户 金 理证券交易资金清算 结

滨 提 召开或召 金份额 人大 结

绩 在 金管理人更换时 提 的 金管理人 结

迪 法律法规 中 证监 规 的和 金合 的 利 结

该 据 金法 法 规 金托管人的义 包括但 限 结

古 诚 信用 勤勉 的原 并 全保管 金 结

该 设立 门的 金托管部门 符合要求的营业场 配备足够的 合格的熟悉

金托管业 的 职人 负 金 托管 结

104
工银瑞信纯债债券型证券投资 金 结 结 结 结 结 结 结 结 更 的招募说明书


详 建立健全内部风险 制 监察 稽 管理 人 管理等制 确保 金

的 全 保证 托管的 金 金托管人自 的 金 相 独立 对

托管的 的 金 别设置 户 独立 算 管理 保证 金之间在 户设置

资金 录等方面相 独立 结

4 除依据 金法 金合 规 得利用 金 自

任何第 人 利益 得 托第 人托管 金 结

滨 保管 金管理人 表 金签 的 金 的 大合 凭证 结

绩 按照 金合 的 据 金管理人的投资指按照 金合 的

据 金管理人的投资指 时 理清算 交割 结

迪 保 金商业秘密 除 金法 金合 规 另 规 在

金信息 开披露前 保密 得向 人泄露 结

迫 复 查 金管理人 算的 金资 净值 金份额净值 金份额 购 赎

回 格 结

9 理 金托管业 活 的信息披露 结

古口 对 金 告 季 告 中期 告和 告 意 说明 金管理

人在各 要方面的 是否 格按照 金合 的规 如果 金管理人 执

金合 规 的 说明 金托管人是否采 了 的措施 结

古古 保 金托管业 活 的 录 表和 相 资料 古滨 结

古该 建立并保 金份额 人 结

古详 按规 制 相 并 金管理人 对 结

古4 依据 金管理人的指 或 规 向 金份额 人支 金收益和赎回款 结

古滨 依据 金法 金合 规 召 金份额 人大 或配合

金管理人 金份额 人依法召 金份额 人大 结

古绩 按照法律法规和 金合 的规 监督 金管理人的投资 结

古迪 参 金 清算小 参 金 的保管 清理 和 配 结

古迫 面临解散 依法被撤 或者被依法 告破 时 时 告中 证监 和银 监管

机构 并通知 金管理人 结

古9 因 金合 导 金 损失时 赔偿 任 赔偿 任 因

任而免除 结

该口 按规 监督 金管理人按法律法规和 金合 规 履 自 的义 金管

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工银瑞信纯债债券型证券投资 金 结 结 结 结 结 结 结 结 更 的招募说明书


理人因 金合 金 损失时 金份额 人利益向 金管理人追偿 结

该古 执 生效的 金份额 人大 的 结

该该 法律法规 中 证监 规 的和 金合 的 义 结

金份额 人大 结

金份额 人大 金份额 人 金份额 人的合法授 表 表

金份额 人 席 并表 金份额 人 的 类别 金份额拥 等的

投票 结

召开 结

古 或需要 之 的 召开 金份额 人大 结

古 金合 结

该 更换 金管理人 结

详 更换 金托管人 结

4 转换 金 方式 法律法规和中 证监 另 规 或 金合 另 的

除 结

滨 提高 金管理人 金托管人的 酬标准 据法律法规的要求提供 等 酬标

准的除 结

绩 更 金类别 结

迪 金 金的合并 结

迫 更 金投资目标 围或策略 法律法规和中 证监 另 规 或 金合

另 的除 结

9 更 金份额 人大 程序 结

古口 金管理人或 金托管人要求召开 金份额 人大 结

古古 独或合 金总份额 古口还 含 古口还 金份额的 金份额 人

金管理人收到提 的 金份额 算 就 书面要求召开 金份额 人

大 结

古该 对 金 人 利和义 生 大影响的 结

古详 法律法规 金合 或中 证监 规 的 召开 金份额 人大

的 结
该 情况 金管理人和 金托管人 商 修改 需召开 金份额 人大 结

古 调 金管理 金托管 售服 和 金 的 用 结

该 法律法规要求增 的 金 用的收 结

106
 工银瑞信纯债债券型证券投资 金 结 结 结 结 结 结 结 结 更 的招募说明书


详 在法律法规和 金合 规 的 围内调整 金的 购 率 调 赎回 率

或 更收 方式 调整 金份额类别的设置 结

4 因相 的法律法规发生 而 对 金合 修改 结

滨 对 金合 的修改对 金份额 人利益无 性 利影响或修改

金合 人 利义 系发生 结

绩 金管理人 登 机构 金 售机构在法律法规规 或中 证监 许 的 围

内调整 认购 购 赎回 转换 金交易 非交易过户 转托管等业 规 结

迪 按照法律法规和 金合 规 召开 金份额 人大 的 的 情

形 结

迫 债券型 金提前 的条款 结

召 人 召 方式结

古 除法律法规规 或 金合 另 金份额 人大 金管理人召

结

该 金管理人 按规 召 或 能召 时 金托管人召 结

详 金托管人认 必要召开 金份额 人大 的 向 金管理人提 书面提

金管理人 自收到书面提 之 起结古口 内 是否召 并书面告知 金托管人

金管理人 召 的 自 书面 之 起 绩口 内召开 金管理人 召

金托管人 认 必要召开的 金托管人自 召 结

4 表 金份额 古口还 含 古口还 的 金份额 人就 书面要求召开 金份

额 人大 向 金管理人提 书面提 金管理人 自收到书面提 之 起 古口

内 是否召 并书面告知提 提 的 金份额 人 表和 金托管人 金管理人

召 的 自 书面 之 起 绩口 内召开 金管理人 召 表 金

份额 古口还 含 古口还 的 金份额 人 认 必要召开的 向 金托管人提 书

面提 金托管人 自收到书面提 之 起 古口 内 是否召 并书面告知提 提

的 金份额 人 表和 金管理人 金托管人 召 的 自 书面 之

起 绩口 内召开 结

滨 表 金份额 古口还 含 古口还 的 金份额 人就 要求召开 金份额

人大 而 金管理人 金托管人都 召 的 独或合 表 金份额 古口还 含

古口还 的 金份额 人 自 召 并 少提前 详口 中 证监 备案 金份额

人依法自 召 金份额 人大 的 金管理人 金托管人 配合 得阻碍

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工银瑞信纯债债券型证券投资 金 结 结 结 结 结 结 结 结 更 的招募说明书


扰 结

绩 金份额 人 的召 人负 选 确 开 时间 地点 方式和 益登 结

召开 金份额 人大 的通知时间 通知内容 通知方式结

古 召开 金份额 人大 召 人 召开前 详口 在指 媒 告 金份

额 人大 通知 少载明 内容 结

古 召开的时间 地点和 形式 结

该 拟 的 程序和表 方式 结

详 席 金份额 人大 的 金份额 人的 益登 结

4 授 托证明的内容要求 包括但 限 理人身份 理 限和 理 效期限

等 时间和地点 结

滨 常设联系人 联系电话 结

绩 席 者必 准备的文 和必 履 的手续 结

迪 召 人需要通知的 结

该 采 通 开 方式并 表 的情况 召 人 在 通知中说明

金份额 人大 采 的 体通 方式 托的 证机 联系方式和联系人 书面

表 意 寄交的截 时间和收 方式 结

详 如召 人 金管理人 另 书面通知 金托管人到指 地点对表 意 的

票 监督 如召 人 金托管人 另 书面通知 金管理人到指 地点对表 意

的 票 监督 如召 人 金份额 人 另 书面通知 金管理人和 金托管人

到指 地点对表 意 的 票 监督 金管理人或 金托管人 派 表对书面表 意

的 票 监督的 影响表 意 的 票效力 结

四 金份额 人 席 的方式结

古 场开 金份额 人 人 席或 理投票授 托证明 派 表 席

场开 时 金管理人和 金托管人的授 表 席 金份额 人大 金管理人

或托管人 派 表 席的 影响表 效力 场开 时符合 条 时 金

份额 人大 程 结

古 亲自 席 者 金份额的凭证 托 席 者 的 托人 金份

额的凭证 托人的 理投票授 托证明符合法律法规 金合 和 通知的规

并 金份额的凭证 金管理人 的登 资料相符 结

该 对 汇总到 者 示的在 益登 金份额的凭证显示 效的 金

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工银瑞信纯债债券型证券投资 金 结 结 结 结 结 结 结 结 更 的招募说明书


份额 少 金在 益登 金总份额的 之 含 之 若到 者在 益登

表的 效的 金份额少 金在 益登 金总份额的 之 召 人 在

原 告的 金份额 人大 召开时间的 详 个 绩个 内 就原 召

金份额 人大 召 的 金份额 人大 到 者在 益登 表的 效的

金份额 少 金在 益登 金总份额的 之 结

该 通 开 通 开 系指 金份额 人将 对表 的投票 书面形式在表

截 前 召 人指 的地址 通 开 书面方式 表 结

在 时符合 条 时 通 开 的方式视 效 结

古 召 人按 金合 通知 在该 内 续 相 提示性

告 结

该 召 人按 金合 通知 金托管人 如果 金托管人 召 人 金管

理人 到指 地点对书面表 意 的 票 监督 召 人在 金托管人 如果 金托

管人 召 人 金管理人 和 证机 的监督 按照 通知规 的方式收 金份

额 人的书面表 意 金托管人或 金管理人 通知 参 收 书面表 意 的

影响表 效力 结

详 人直接 书面意 或授 人 表 书面意 的 金份额 人

的 金份额 小 在 益登 金总份额的 之 含 之 若到 者在 益登

表的 效的 金份额少 金在 益登 金总份额的 之 召 人 在

原 告的 金份额 人大 召开时间的 详 个 绩个 内 就原 召

金份额 人大 召 的 金份额 人大 到 者在 益登 表的 效的

金份额 少 金在 益登 金总份额的 之 结

4 述第 详 中直接 书面意 的 金份额 人或 托 表 人 书面意

的 理人 时提交的 金份额的凭证 托 书面意 的 理人 的 托人

金份额的凭证 托人的 理投票授 托证明符合法律法规 金合 和 通

知的规 并 金登 机构 录相符 结

滨 通知 前 中 证监 备案 结

详 在法律法规或监管机构允许的情况 通知载明 金份额 人 采

用网 电话或 方式 表 或者采用网 电话或 方式授 人 席

并表 体方式 召 人确 并在 通知中 明 结

五 内容 程序结

109
 工银瑞信纯债债券型证券投资 金 结 结 结 结 结 结 结 结 更 的招募说明书


古 内容 提案 结

内容 系 金份额 人利益的 大 如 金合 的 大修改

金合 更换 金管理人 更换 金托管人 金合并 法律法规 金

合 规 的 召 人认 需提交 金份额 人大 论的 结

金份额 人大 的召 人发 召 的通知 对原 提案的修改 在 金份

额 人大 召开前 时 告 结

金份额 人大 得对 告的 内容 表 结

该 程序结

古 场开 结

在 场开 的方式 首 大 人按照 第 七 条规 程序确 和 监票

人 然 大 人 提案 论 表 并形 大 大 人 金

管理人授 席 的 表 在 金管理人授 表 能 大 的情况 金托管人

授 席 的 表 如果 金管理人授 表和 金托管人授 表均 能 大

席大 的 金份额 人和 理人 表 的 滨口还 含 滨口还 选 生

金份额 人 金份额 人大 的 人 金管理人和 金托管人

席或 金份额 人大 影响 金份额 人大 的 的效力 结

召 人 制 席 人 的签 签 载明参 人 或

身份证明文 码 或 表 表 的 金份额 托人 或 和

联系方式等 结

该 通 开 结

在通 开 的情况 首 召 人提前 详口 提案 在 通知的表 截 期

该 内在 证机 监督 召 人统 全部 效表 在 证机 监督 形 结

表 结

金份额 人 份 金份额 票表 结

金份额 人大 般 和特别 结

古 般 般 参 大 的 金份额 人或 理人 表 的 滨口还

含 滨口还 通过方 效 除 第该 规 的 特别 通过 的

均 般 的方式通过 结

该 特别 特别 参 大 的 金份额 人或 理人 表 的

之 含 之 通过方 做 转换 金 方式 更换 金管理人或者 金托

110
工银瑞信纯债债券型证券投资 金 结 结 结 结 结 结 结 结 更 的招募说明书


管人 金合 金 金合并 特别 通过方 效 结

金份额 人大 采 方式 投票表 结

采 通 方式 表 时 除非在 票时 充 的相 证据证明 否 提交符合 通

知中规 的确认投资者身份文 的表 视 效 席的投资者 表面符合 通知规 的书

面表 意 视 效表 表 意 模糊 清或相 矛盾的视 表 但 入

书面意 的 金份额 人 表的 金份额总数 结

金份额 人大 的各 提案或 提案内并 的各 题 开 表

结

七 票结

古 场开 结

古 如大 金管理人或 金托管人召 金份额 人大 的 人 在

开始 在 席 的 金份额 人和 理人中选 金份额 人 表 大

召 人授 的 监督 任监票人 如大 金份额 人自 召 或大 虽然

金管理人或 金托管人召 但是 金管理人或 金托管人 席大 的 金份额

人大 的 人 在 开始 在 席 的 金份额 人中选 金份

额 人 表 任监票人 金管理人或 金托管人 席大 的 影响 票的效力 结

该 监票人 在 金份额 人表 立即 清点并 大 人 场 票

果 结

详 如果 人或 金份额 人或 理人对 提交的表 果 疑 在

表 果 立即对 投票数要求 清点 监票人 清点 清点

限 清点 大 人 场 清点 果 结

4 票过程 证机 证 金管理人或 金托管人 席大 的

影响 票的效力 结

该 通 开 结

在通 开 的情况 票方式 大 召 人授 的 监督 在 金托管人授

表 若 金托管人召 金管理人授 表 的监督 票 并 证机

对 票过程 证 金管理人或 金托管人 派 表对书面表 意 的 票 监督

的 影响 票和表 果 结

生效 告结

金份额 人大 的 召 人 自通过之 起 滨 内 中 证监 备案 结

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工银瑞信纯债债券型证券投资 金 结 结 结 结 结 结 结 结 更 的招募说明书


金份额 人大 的 自 备案手续之 起生效 结

金份额 人大 自生效之 起 该 内在指 媒 告 如果采用通 方式

表 在 告 金份额 人大 时 必 将 证书全文 证机构 证

等 告 结

金管理人 金托管人和 金份额 人 执 生效的 金份额 人大 的

生效的 金份额 人大 对全体 金份额 人 金管理人 金托管人均 束

力 结

九 部 金份额 人大 召开 召开条 程序 表 条 等规

是直接引用法律法规或监管规 的部 如将来法律法规或监管规 修改导 相 内

容被 或 更的 金管理人提前 告 直接对 部 内容 修改和调整 无需召

开 金份额 人大 结

金合 的 更 金 的清算结

金合 的 更结

古 更 金合 法律法规规 或 合 金份额 人大 通过

的 的 召开 金份额 人大 通过 对 金份额 人大 通

过的 金管理人和 金托管人 意 更并 告 并 中 证监 备案 结

结该 金合 更的 金份额 人大 自 备案手续生效 方 执

自 生效 个工 内在指 媒 告 结

金合 的 结

情形之 的 履 程序 金合 结

古 金份额 人大 的 结

该 金管理人 金托管人职 在 绩 个 内没 金管理人 金托管人

接的 结

详 金合 的 情形 结

4 相 法律法规和中 证监 规 的 情况 结

金 的清算结

古 金 清算 自 金合 之 起 详口 个工 内 立 金

清算 金管理人 金 清算 并在中 证监 的监督 金清算 结

该 金 清算 金 清算 金管理人 金托管人

证券 期 相 业 资格的注 师 律师 中 证监 指 的人 金 清

112
工银瑞信纯债债券型证券投资 金 结 结 结 结 结 结 结 结 更 的招募说明书


算 聘用必要的工 人 结

详 金 清算 职 金 清算 负 金 的保管 清理 和

配 金 清算 依法 必要的民 活 结

4 金 清算程序 结

古 金合 情形 时 金 清算 统 接管 金 结

该 对 金 和债 债 清理和确认 结

详 对 金 值和 结

4 制 清算 告 结

滨 聘请 师 对清算 告 部 聘请律师 对清算 告 法

律意 书 结

绩 将清算 告 中 证监 备案并 告 结

迪 对 金 配 结

滨 金 清算的期限 绩个 结

四 清算 用结

清算 用是指 金 清算 在 金清算过程中发生的 合理 用 清算 用

金 清算 金 中支 结

五 金 清算剩余资 的 配结

依据 金 清算的 配方案 将 金 清算 的全部剩余资 扣除 金 清算

用 交纳 税款并清偿 金债 按 金份额 人 的 金份额 例 配 结

金 清算的 告结

清算过程中的 大 时 告 金 清算 果 证券 期 相 业

资格的 师 并 律师 法律意 书 金 清算 中 证监

备案并 告 金 清算 告 金合 并 告 中 证监 备案 滨 个工

内 金 清算 告 金 清算小 将清算 告登载在指 网站 并将

清算 告提示性 告登载在指 刊 结

七 金 清算 文 的保 结

金 清算 文 金托管人保 古滨 结

四 的处理和 用的法律结

各方 人 意 因 金合 而 生的或 金合 的 如

好 商 能解 的 提交中 济 易仲裁 据 时 效的仲裁规

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仲裁 仲裁地点 仲裁裁 是 局性的并对各方 人 束力 仲裁 律师

方 结

处理期间 金合 人 恪 各自的职 继续忠 勤勉 地履 金

合 规 的义 维 金份额 人的合法 益 结

金合 中 法律管辖 结

五 金合 地和投资者 得 金合 的方式结

金合 制 供投资者在 金管理人 金托管人 售机构的 场

和营业场 查阅 结




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结结 金托管 摘要结 结
托管 人结

金管理人结

工银瑞信 金管理 限 结

西城 金融大街 滨 滨 绩层 滨 绩口古 滨 迪层 滨 迪口古

滨 迫层 滨 迫口古 滨 9层 滨 9口古结

法 表人 王海璐结

设立 期 该口口滨 绩 该古 结

批准设立机 批准设立文 中 证监 证监 金 该口口滨 9详 结

形式 限 任 结

注 资 该 亿元人民 结

续期限 续 营结

联系电话 4口口几迫古古几9999结

金托管人结

业银 股份 限 进简 业银 远结

注 地址 福建省福 湖东路 古滨4结 结

地址 海 宁路 古绩迫结 结

邮 编码 详滨口口古详结

法 表人 高建 结

立 期 古9迫迫结 迫结 该绩结 结

金托管业 批准文 中 证监 证监 金 后该口口滨逐迪4结 结

形式 股份 限 结

注 资 该口迪凡迪4 亿元人民 结

续期间 续 营结

营 围 吸收 款 发 短期 中期和长期 款 理 内 算 理票据

兑 发 金融债券 理发 理兑 府债券 买 府债券 金融债券

理发 股票 的 证券 买 理买 股票 的 证券 资 托管业

业 借 买 理买 汇 汇 售汇业 银 业 提供信用证服

保 理收 款 理保险业 提供保管箱服 资信调查 咨询 证业


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中 银 业监督管理机构批准的 业 结

金托管人对 金管理人的业 监督和 查结

金托管人 据 法律法规的规 金合 的 对 金投资 围 投资

对象 监督 金合 明确 金投资风格或证券选 标准的 金管理人 按照 金

托管人要求的格式提供投资品种 便 金托管人 用相 术系统 对 金 投资是

否符合 金合 证券选 标准的 监督 对 在疑义的 查 结

金的投资 围 良好流 性的金融工 包括 债 地方 府债 金融债 央

票据 中期票据 债 企业债 债 离交易 转债的纯债部 资 支 证

券 短期融资券 银 款 债券回购等固 收益类金融工 法律法规或中 证监

允许 金投资的 金融工 结

金 直接在 场买入股票 证等 益类资 参 场 股 购和

增发 股 转债仅投资 场 离交易 转债的纯债部 结
如法律法规或监管机构 允许 金投资 品种 金管理人在履 程序
将 纳入投资 围 投资 例遵循届时 效法律法规或相 规 结
金 债券型 金 投资 合 例 债券资 金资 的 例 迫口％ 金
到期 在 内的 府债券 金资 净值的 例 滨还 中 金 包括 算备
金 保证金和 收 购款等 结
若法律法规的相 规 发生 更或监管机构允许 金管理人在履 程序
对 述资 配置 例 调整 结

金托管人 据 法律法规的规 金合 的 对 金投资 融资 融

券 例 监督 金托管人按 述 例和调整期限 监督 结

古 金 的债券资 金资 的 例 迫口还 结

该 保 金资 净值 滨％的 金或者到期 在 内的 府债券 中 金

包括 算备 金 保证金和 收 购款等 结

详 金管理人管理的全部 金 家 发 的证券 超过 证券的 古口％ 结

4 金投资 原始 益人的各类资 支 证券的 例 得超过 金资 净值

的 古口％ 结

滨 金 的全部资 支 证券 值 得超过 金资 净值的 该口％ 结

绩 金 的 进指 信用 别远资 支 证券的 例 得超过 资 支 证

券规模的 古口％ 结



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迪 金管理人管理的全部 金投资 原始 益人的各类资 支 证券 得超

过 各类资 支 证券合 规模的 古口％ 结

迫 金 投资 信用 别评 BBB 进含 BBB远的 债券 企业债券等企业机

构发 的债券或资 支 证券 金 资 支 证券期间 如果 信用等 降 符

合投资标准 在评 告发 之 起 详 个 内 全部 结

9 金 入全 银 间 业 场 债券回购的资金余额 得超过 金资 净值的

4口还 债券回购最长期限 债券回购到期 得展期 结

古口 金 投资 流 性 限资 的 值 得超过 金资 净值的 古滨还 因证券

场波 股票停牌 金规模 等 金管理人之 的因素 使 金 符合前款

规 例限制的 金管理人 得 增流 性 限资 的投资 结

古古 金 募类证券资管 品 中 证监 认 的 体 交易对手开展逆回购

交易的 接 押品的资 要求 金合 的投资 围保 结

古该凡结法律法规 中 证监 规 的和 金合 的 投资限制 结

除第该 迫 古口 古古 规 因证券 场波 证券发 人合并 金规模 等

金管理人之 的因素 使 金投资 例 符合 述规 投资 例的 金管理人 在古口

个交易 内 调整 法律法规另 规 的 规 结

金管理人 自 金合 生效之 起 绩 个 内使 金的投资 合 例符合 金合

的 金托管人对 金的投资的监督 检查自 金合 生效之 起开始 结

如果法律法规对 金合 投资 合 例限制 更的 更 的规 准 法

律法规或监管部门 述限制 如 用 金 金投资 相 限制 但 提

前 告 需要 金份额 人大 结
金托管人 据 法律法规的规 金合 的 对 托管 第十五条
第九款 金投资禁 监督 金托管人通过 监督方式对 金管理人 金投资禁
监督 结
四 金托管人 据 法律法规的规 金合 的 对 金管理人参 银
间债券 场 监督 金管理人 在 金投资 之前向 金托管人提供符合法律法规
业标准的 慎 选 的 金 用的银 间债券 场交易对手 并 各交易对
手 用的交易 算方式 金管理人 格按照交易对手 的 围在银 间债券 场选
交易对手 金托管人监督 金管理人是否按 前提供的银 间债券 场交易对手
交易 金管理人 对银 间债券 场交易对手 算方式 更
确 前 剔除的交易对手 但尚 算的交易 按照 算 如


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金管理人 据 场情况需要临时调整银 间债券 场交易对手 算方式的 向 时
向 金托管人说明理 商解 结
金管理人负 对交易对手的资信 制 按银 间债券 场的交易规 交易 并负
解 因交易对手 履 合 而 的纠 损失 金托管人 的任何法律
任 损失 若 履 的交易对手在 金托管人 金管理人确 的时间前
任 相 法律 任的 金管理人 对相 损失 然 向相 交易对
手追偿 金托管人 据银 间债券 场 交 对合 履 情况 监督 如 金托管人
发 金管理人没 按照 的交易对手或交易方式 交易时 金托管人
时提醒 金管理人 金托管人 的任何损失和 任 结
五 金托管人 据 法律法规的规 金合 的 对 金管理人投资流通
限证券 监督 结
金管理人投资流通 限证券 据中 证监 相 规 明确 金投资流通
限证券的 例 制 格的投资 策流程和风险 制制 流 性风险 法律风险和操
风险等各种风险 金托管人对 金管理人是否遵 相 制 流 性风险处置预案
相 投资额 和 例等的情况 监督 结
部 的流通 限证券 文提 的流 性 限资 并 全 包括
证券发 管理 法 规 的非 开发 股票 开发 股票网 配售部 等在发 时明确
期限 期的 交易证券迟 包括 发 大 息或 原因而临时停牌的证券
发 证券 回购交易中的 押券等流通 限证券 结
金投资的 限证券限 中 证券登 算 限 任 或中央 债登 算
限 任 银 间清算 股份 限 负 登 和 管 并 在证券交易 或全 银
间债券 场交易的证券 结
金投资的 限证券 保证登 管在 金 金管理人负 相 工 的落
和 调 并确保 金托管人能够 常查询 因 金管理人原因 生的 限证券登 管 题
金托管人无法 全保管 金资 的 任 损失 因 限证券 管直接影响 金
全的 任 损失 金管理人 结
金投资 限证券 得预 任何形式的保证金 结
金管理人对 金投资 限证券的流 性风险负 确保对相 风险采 极 效的
措施 在合理的时间内 效解 金 的流 性 题 如因 金巨额赎回或 场发生剧烈
等原因而导 金 金周转困难时 金管理人 保证提供足额 金确保 金的支
算 对 金因投资 限证券导 的流 性风险 金托管人 任何 任 如因 金管
理人 金合 或预 确 的投资流通 限证券的 例导 金 损失 使 金托
管人 带赔偿 任的 金管理人 赔偿 金托管人 遭 的损失 结
金 投资 限证券 例如 限制规 在合理期限内 能 时调整


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金管理人 在 个工 内编制临时 告书 告 结
金托管人 据 规 对 金管理人 监督 结
古 金投资 限证券时的法律法规遵 情况 结
该 在 金投资 限证券管理工 方面 制 流 性风险处置预案的建立 善情
况 结
详 例限制的执 情况 结
4 信息披露情况 结
滨 相 法律法规对 金投资 限证券 规 的 规 结
金托管人 据 法律法规的规 金合 的 对 金资 净值 算
各类 金份额净值 算 收资金到 金 用开支 收入确 金收益 配 相 信
息披露 金 料中登载 金业 表 数据等 监督和 查 结
七 金托管人对 金投资银 款 监督 结
金投资银 款 符合如 规 结
古 金管理人 金托管人 款银 建立 期对 机制 确保 金银 款业
目 算的真 准确 结
该 金管理人 按照 法规规 金托管人 款机构签 相 书面
金托管人 据 相 法规 对 金银 款业 监督 查 格 查 复
相 户资料 投资指 款证 书等 文 履 托管职 结
详 金管理人 金托管人在开展 金 款业 时 格遵 金法
法 等 法律法规 家 户管理 利率管理 支 算等的各 规 结
金管理人 对投资中期票据业 研究 认真评 中期票据投资业 的风
险 着 慎 勤勉 的原 中期票据的投资业 金管理人 据法律 法规 监
管部门的规 制 金投资中期票据相 制 简 制 规 对中期票据
的投资 策流程 风险 制 金管理人 制 的内容 的 的
准 结
金投资中期票据 遵循 投资限制 中期票据属 固 收益类证券 金投资中期
票据 符合法律 法规 金合 中 金投资固 收益类证券的相 例 期限
限制 结结
金托管人按照 述投资限制对 金投资中期票据的 监 金托管人如认真
履 了 述监督 任 就 金管理人因投资中期票据 导 的风险 任 结
九 金托管人发 金管理人的 述 投资指 或 投资 法律法规
金合 和 托管 的规 时 电话提醒或书面提示等方式通知 金管理人限期纠
金管理人 极配合和 金托管人的监督和 查 金管理人收到书面通知
在 工 时 对并 书面形式给 金托管人发 回函 就 金托管人的疑义 解释


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或 证 说明 规原因 纠 期限 并保证在规 期限内 时改 在 述规 期限内
金托管人 随时对通知 复查 督促 金管理人改 金管理人对 金托管人通
知的 规 能在限期内纠 的 金托管人 告中 证监 结
十 金管理人 义 配合和 金托管人依照法律法规 金合 和 托管
对 金业 执 查 对 金托管人发 的书面提示 金管理人 在规 时间内答复并改
或就 金托管人的疑义 解释或 证 对 金托管人按照法律法规 金合 和 托
管 的要求需向中 证监 金监督 告的 金管理人 极配合提供相 数
据资料和制 等 结
十 若 金托管人发 金管理人依据交易程序 生效的指 法律 法
规和 规 或者 金合 的 立即通知 金管理人 的相
损失 金管理人 结
十 金托管人发 金管理人 大 规 时 告中 证监 时通
知 金管理人限期纠 并将纠 果 告中 证监 金管理人无 理 阻
挠对方 据 托管 规 使监督 或采 拖 欺 等手段妨碍对方 效监督
情节 或 金托管人提 警告 改 的 金托管人 告中 证监 结

金管理人对 金托管人的业 查结
金管理人对 金托管人履 托管职 情况 查 查 包括 金托管
人 全保管 金 开设 金 的资金 户和证券 户 复 金管理人 算的 金资
净值和各类 金份额净值 据 金管理人指 理清算交收 相 信息披露和监督 金
投资 等 结
金管理人发 金托管人擅自挪用 金 对 金 管理
执 或无故 执 金管理人资金 指 泄露 金投资信息等 金法 金
合 规 时 时 书面形式通知 金托管人限期纠 金托管人
收到通知 时 对并 书面形式给 金管理人发 回函 说明 规原因 纠 期限 并
保证在规 期限内 时改 在 述规 期限内 金管理人 随时对通知 复查
督促 金托管人改 金托管人 极配合 金管理人的 查 包括但 限 提交
相 资料 供 金管理人 查托管 的 整性和真 性 在规 时间内答复 金管理人并
改 结
金管理人发 金托管人 大 规 时 告中 证监 时通知
金托管人限期纠 并将纠 果 告中 证监 金托管人无 理 阻挠
对方 据 规 使监督 或采 拖 欺 等手段妨碍对方 效监督 情节
或 金管理人提 警告 改 的 金管理人 告中 证监 结

四 金 的保管结
金 保管的原 结

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古凡 金 独立 金管理人 金托管人的固 结
该凡 金托管人 全保管 金 金管理人依据合法程序 的合法合规指
金托管人 得自 用 处 配 金的任何 结
详凡 金托管人按照规 开设 金 的资金 户和证券 户 结
4凡 金托管人对 托管的 金 别设置 户 确保 金 的 整 独立 结
滨凡 金托管人 据 金管理人的指 按照 金合 和 的 保管 金
如 特殊情况 方 另 商解 结
绩凡 对 因 金投资 生的 收资 金管理人负 人确 到
期并通知 金托管人 到 金 没 到 金 户的 金托管人 时通知 金管
理人采 措施 催收 给 金 损失的 金管理人 负 向 人追偿
金 的损失 金托管人对 必要的配合 但 任何相 任 结
迪凡 除依据法律法规和 金合 的规 金托管人 得 托第 人托管 金 结
金募 期间 募 资金的验资结
古凡 金募 期间募 的资金 在 金托管人的营业机构开立的 金募 户
户 登 机构开立 结
该凡 金募 期满或 金停 募 时 募 的 金份额总额 金募 金额 金份额
人人数符合 金法 法 等 规 金管理人 将属 金 的全
部资金 入 金托管人开立的 金银 户 时在规 时间内 聘请 证券相 业
资格的 师 验资 验资 告 的验资 告 参 验资的 该 或该
中 注 师签 方 效 结
详凡 若 金募 期限届满 能 到 金合 生效的条 金管理人按规 理
款等 金托管人 提供充 结
金银 户的开立和管理结

金托管人 金托管人的 义开设资 托管 户 保管 金 的银 款 资

托管 户 时 是 金托管人在法人 中清算模式 表 托管的包括 金 在内的

托管资 中 证券登 算 限 任 算的 用 户 户的开设和

管理 金托管人 金的 收支活 均需通过 金托管人的资 托管 户

资 托管人 据 情况需要 托 开立资金清算辅 户 理相 的

资金汇 业 资 管理人 在开户过程中给 必要的配合 并提供 需资料 结

资 托管 户的开立和使用 限 满足开展 金业 的需要 金托管人和 金管理

人 得假借 金的 义开立 任何银 户 得使用 金的任何银 户

金业 的活 结



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资 托管 户的管理 符合 人民 银 算 户管理 法 金管理暂 条例

人民 利率管理规 利率管理暂 规 支 算 法 银 监管机构的

规 结
四 金证券 户和 算备 金 户的开立和管理结
古凡 金托管人在中 证券登 算 限 任 海 深圳 金开立
金托管人 金联 的证券 户 结
该凡 金证券 户的开立和使用 仅限 满足开展 金业 的需要 金托管人和
金管理人 得 借或 对方 意擅自转 金的任何证券 户 得使用 金的任何
户 金业 的活 结
详凡 金证券 户的开立和证券 户 的保管 金托管人负 户资 的管理和
用 金管理人负 结
4凡 金托管人 自身法人 义在中 证券登 算 限 任 开立 算备 金
户 并 表 托管的 金 中 证券登 算 限 任 的 法人清算工 金
管理人 极 算备 金 算 保 金 交收 差资金等的收 按照中 证券
登 算 限 任 的规 执 结
滨凡 若中 证监 或 监管机构在 托管 立 之 允许 金 投资品
种的投资业 相 户的开立 使用的 若无相 规 金托管人 照 述
户开立 使用的规 执 结
五 期 款 户结
金 投资 期 款在 款机构开立的银 户 包括 体或虚拟 户 预留 鉴
各方商 预留 着便 金的 全保管和 常监督 查的原 款 选
金托管人 在地的 支机构 对 任何的 期 款投资 金管理人都必 和 款
机构签 期 款 方的 利和义 款指 中必
如 明确条款 款证 书 得被 押或 任何方式被抵押 并 得用 转 和背书
息到期 或提前支 的 款 必 托管 户 明确户 开户 等
得 入 任何 户 如 期 款 中 体 前述条款 金托管人 期 款
投资的 款指 在 得 款证 书 金托管人保管证 书 或者复 金管理
人 在合理的时间内 期 款的投资和支 若 金管理人提前支 或部 提前
支 期 款 若 生息差 即 金 提的资金利息和提前支 时收到的资金利息差额
息差的处理方法 金管理人和 金托管人 方 商解 结
债券托管 户的开设和管理结
金合 生效 金托管人 据中 人民银 中央 债登 算 限 任 的
规 在中央 债登 算 限 任 银 间清算 股份 限 开立债券托管
户 并 表 金 银 间 场债券的 算 金管理人和 金托管人 表 金签 全

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银 间债券 场债券回购 结
七 户的开立和管理结
古凡 因业 发展需要而开立的 户 据法律法规和 金合 的规 开立 在
金管理人和 金托管人商 金托管人负 开立 户按 规 使用并管理 结
该凡 法律法规等 规 对相 户的开立和管理另 规 的 规 理 结
金 投资的 凭证等的保管结
金 投资的 物证券等 凭证 金托管人 金托管人的保管
入中央 债登 算 限 任 中 证券登 算 限 任 海 /深圳
或票据营业中心的 保管 保管凭证 金托管人 物证券等 凭证的购
买和转 金管理人和 金托管人 理 金托管人对 金托管人 机构
效 制的证券 保管 任 结
九 金 的 大合 的保管结
金 的 大合 的签署 金管理人负 金管理人 表 金签署的
金 的 大合 的原 别 金管理人 金托管人保管 除 另 规
金管理人 表 金签署的 金 的 大合 包括但 限 金 合
金信息披露 金投资业 中 生的 大合 金管理人 保证 金管理人和 金
托管人 少各 份 的原 大合 的保管期限 金合 古滨 结

对 无法 得 份 的 的 金管理人 向 金托管人提供 盖 章的合 真

方 商 合 原 得转移 结

五 金资 净值 算和 算结
金资 净值的 算 复 的时间 程序结
古凡 金资 净值结
金资 净值是指 金资 总值 去负债 的金额 结
金份额净值是指 金资 净值除 金份额总数 金各类 金份额的 金份额净
值的 算 均精确到 口凡口口口古 元 小数点 第 滨 四舍五入 家另 规 的 规 结
金管理人 个工 算 金资 净值 各类 金份额净值 金托管人复 按
规 告 结
该凡 复 程序结
金管理人 工 对 金资 值 但 金管理人 据法律法规或 金合 的
规 暂停 值时除 将各类 金份额的 金份额净值 果 方 的方式提交给 金托
管人 金托管人复 无误 的方式将复 果提交给 金管理人 金管理
人依据 金合 和 法律法规对 结
详凡 据 法律法规 金资 净值 算和 金 算的义 金管理人
金的 金 任方 金管理人 任 因 就 金 的 题 如 相

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各方在 等 础 充 论 无法 意 的 按照 金管理人对 金资 净值的
算 果对 结
金资 值方法和特殊情形的处理结
古凡 值对象结
金 拥 的债券和银 款 息 收款 它投资等资 结
该凡 值方法结
古远 证券交易 的 证券的 值结
致凡 交易 净 交易的债券按 值 收盘 值 值 没 交易的 最
交易 济 境 发生 大 按最 交易 的收盘 值 如最 交易 济 境
发生了 大 的 参考类似投资品种的 大 因素 调整最 交易
确 允 格 结
B凡 交易 净 交易的债券按 值 收盘 去债券收盘 中 含的债券
收利息得到的净 值 值 没 交易的 最 交易 济 境 发生 大
按最 交易 债券收盘 去债券收盘 中 含的债券 收利息得到的净 值
如最 交易 济 境发生了 大 的 参考类似投资品种的 大 因
素 调整最 交易 确 允 格 结
延凡 交易 在活跃 场的 证券 采用 值 术确 允 值 交易
的资 支 证券 采用 值 术确 允 值 在 值 术难 靠 允 值的情况
按 值 结
该远 首 开发 的债券 采用 值 术确 允 值 在 值 术难 靠
允 值的情况 按 值 结
详远 全 银 间债券 场交易的债券 资 支 证券等固 收益品种 采用 值 术确
允 值 结
4远 债券 时在 个或 个 场交易的 按债券 处的 场 别 值 结
滨远 如 确凿证据表明按 述方法 值 能 允 值的 金管理人
据 体情况 金托管人商 按最能 允 值的 格 值 结
绩远 金发生大额 购或赎回情形时 金管理人 在履 程序 采用摆
机制 确保 金 值的 性 体处理原 操 规 遵循相 法律法规 监管
部门 自律规 的规 结
迪远 相 法律法规 监管部门 制规 的 规 如 增 按 家最
规 值 结
如 金管理人或 金托管人发 金 值 金合 明的 值方法 程序 相 法
律法规的规 或者 能充 维 金份额 人利益时 立即通知对方 查明原因
方 商解 结


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据 法律法规 金资 净值 算和 金 算的义 金管理人
金的 金 任方 金管理人 任 因 就 金 的 题 如 相 各方
在 等 础 充 论 无法 的意 按照 金管理人对 金资 净值的 算
果对 结
详凡 特殊情形的处理结
金管理人 金托管人按 值方法的第 5 值时 的误差 金
份额净值错误处理
金份额净值错误的处理方式
1. A 类或 B 类的 金份额净值小数点 4 内(含第 4 )发生差错时 视 金
份额净值错误 金份额净值 错误时 金管理人 立即 纠 通 金托管人
并采 合理的措施 损失 扩大 错误偏差 到 类 金份额净值的 0.25%时 金
管理人 通 金托管人并 中 证监 备案 错误偏差 到 类 金份额净值的 0.5%
时 金管理人 告 发生净值 算错误时 金管理人负 处理 给 金份
额 人和 金 损失的 金管理人 赔 金管理人按差错情形
向 人追偿
2. 金份额净值 算差错给 金和 金份额 人 损失需要 赔偿时 金
管理人和 金托管人 据 情况界 方 的 任 确认 按 条款 赔偿
致凡 金的 金 任方 金管理人 任 金 的 题 如 方
在 等 础 充 论 尚 能 时 按 金管理人的建 执 给 金份额
人和 金 的损失 金管理人负 赔 结
B凡 若 金管理人 算的 金份额净值 金托管人复 确认 告 而 金托管
人 对 算过程提 疑义或要求 金管理人书面说明 金份额净值 错 金份额
人损失的 据法律法规的规 对投资者或 金支 赔偿金 就 向投资者或 金支
的赔偿金额 金管理人 金托管人按照管理 和托管 的 例各自 相 的 任 结
延凡 如 金管理人和 金托管人对 金份额净值的 算 果 虽然多 算和 对
尚 能 时 避免 能按时 金份额净值的情形 金管理人的 算 果对
给 金份额 人和 金 的损失 金管理人负 赔 结
廷凡 金管理人提供的信息错误 包括但 限 金 购或赎回金额等 而导
金份额净值 算错误而引起的 金份额 人和 金 的损失 金管理人负 赔
结
3. 抗力原因 或 证券交易 注 登 算 发 的数据错误 金
管理人和 金托管人虽然 采 必要 合理的措施 检查 但是 能发 错误
而 的 金份额净值 算错误 金管理人 金托管人 免除赔偿 任 但 金管理人
金托管人 极采 必要的措施 轻或 除 的影响


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4. 金管理人和 金托管人 各自 术系统设置而 生的净值 算 差 金管
理人 算 果 准
5. 前述内容如法律法规或者监管部门另 规 的 规 处理 如果 业另 通
做法 方 人 着 等和保 金份额 人利益的原 商
四 暂停 值 告 金份额净值的情形结

古 金投资 的证券交易 场遇法 节假 或因 原因暂停营业时 结

该 因 抗力 使 金管理人 金托管人无法准确评 金资 值时 结

详 金相 例的投资品种的 值 大转 金管理人 保障投资人的利益

值 结

4凡 前 值 金资 净值 滨口还 的资 无 参考的活跃 场 格 采用

值 术 导 允 值 在 大 确 性时 金托管人 商 的 金管理人

暂停 金 值 结

滨凡结中 证监 和 金合 认 的 它情形 结
五 金 制 结
按 家 部门规 的 制 执 结
金 的建立结
金管理人 金 算并编制 金 告 金管理人独立地设置
录和保管 金的全套 金托管人按规 制 相 并 金管理人 对 若 金
管理人和 金托管人对 处理方法 在 金管理人的处理方法 准 若
对 符 暂时无法查 到错 的原因而影响到 金资 净值的 算和 告的 金管理人
的 准 结
七 金 表 告的编制和复 结
1. 表的编制
金 表 金管理人编制 金托管人复 结
2. 表复
金托管人在收到 金管理人编制的 金 表 独立的复 对 符时
时通知 金管理人 查 原因 调整 直 方数据 全 结
3. 表的编制 复 时间 排
古远 表的编制结
金管理人 在 束 滨 个工 内 表的编制 在 个季 束之
起 古滨 个工 内 金季 告的编制 在 束之 起 绩口 内 金
告的编制 在 束之 起 9口 内 金 告的编制 金 告的
告 过 金合 生效 足 个 的 金管理人 编制 期季 告

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告或者 告 结
该远 表的复 结
金管理人 时 表编制 将 表提供 金托管人复 金托管人在复
过程中 发 方的 表 在 符时 金管理人和 金托管人 查明原因 调整
调整 家 规 准 结
金管理人 留足充 的时间 便 金托管人复 相 表 告 结
金管理人 在编制季 告 告或者 告之前 时向 金托管
人提供 金业 较 准的 础数据和编制 果 结
金份额 人 的保管结
金份额 人 少 包括 金份额 人的 和 的 金份额 金份额
人 金登 机构 据 金管理人的指 编制和保管 金管理人和 金托管人
别保管 金份额 人 保 期 少 古滨 结
金管理人 时向 金托管人提交 金份额 人 金合 生效
金合 等 到 金 要 期的 金份额 人 发生 十个工
内提交 结结
金托管人 电子版形式妥善保管 金份额 人 并 期刻 盘备份 保 期
限 结 古滨结 金托管人 得将 保管的 金份额 人 用 金托管业 的
用途 并 遵 保密义 若 金管理人或 金托管人 自身原因无法妥善保管 金份
额 人 按 法规规 各自 相 的 任 结
在 金托管人要求或编制 和 前 金管理人 将 资料 交 金托管人
得无故 或 误提供 并保证 的真 性 准确性和 整性 金托管人 得将 保管
的 金份额 人 用 金托管业 的 用途 并 遵 保密义 结

七 托管 的 更 金 的清算结
托管 的 更程序结
方 人 商 对 修改 修改 的 内容 得
金合 的规 任何 突 金托管 的 更 中 证监 准或备案 生效 结
金托管 的情形结
1. 金合
2. 金托管人解散 依法被撤 破 或 金托管人接管 金资
3. 金管理人解散 依法被撤 破 或 金管理人接管 金管理
4. 发生法律法规或 金合 规 的
金 的清算结

古凡 金 清算 结



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古远 金合 之 起详口个工 内 立 金 清算 金管理人

金 清算 并在中 证监 的监督 金清算 结

该远 金 清算 金管理人 金托管人 证券 期 相 业

资格的注 师 律师 中 证监 指 的人 金 清算 聘用必要

的工 人 结

详远 金 清算 负 金 的保管 清理 和 配 金 清算

依法 必要的民 活 结

该凡 金 清算程序结

金合 按法律法规和 金合 的 规 对 金 清算 金

清算程序 要包括 结

古远 金合 情形 时 金 清算 统 接管 金 结

该远 对 金 和债 债 清理和确认 结

详远 对 金 和 结

4远 制 清算 告 结

滨远 聘请 师 对清算 告 聘请律师 法律意 书 结

绩远 将清算 告 中 证监 备案并 告 结

迪远 对 金剩余 配 结

详凡 金 清算的期限 绩个 结

4凡 清算 用结

清算 用是指 金 清算 在 金 清算过程中发生的 合理 用 清算

用 金 清算 金 中支 结

滨凡 金 按 序清偿 结

古 支 清算 用 结

该 交纳 税款 结

详 清偿 金债 结

4 按 金份额 人 的 金份额 例 配 结

金 按前款 古 几详 规 清偿前 配给 金份额 人 结

绩凡 金 清算的 告结

金 清算 告 金合 并 中 证监 备案 结 滨 个工 内 金 清

算 告 清算过程中的 大 时 告 金 清算 果 证券 期 相

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业 资格的 师 律师 法律意 书 金 清算 中

证监 备案并 告 金 清算小 将清算 告登载在指 网站 并将清算 告提

示性 告登载在指 刊 结

迪凡 金 清算 文 的保 结

金 清算 文 金托管人保 古滨 结

解 方式结

因 生或 之相 的 方 人 通过 商 调解解 商 调解

能解 的 任何 方均 将 提交中 济 易仲裁 仲裁地点

按照中 济 易仲裁 届时 效的仲裁规 仲裁 仲裁裁 是 局

的 对 人均 束力 仲裁 和律师 用 方 结

处理期间 方 人 恪 金管理人和 金托管人职 各自继续忠 勤

勉 地履 金合 和 托管 规 的义 维 金份额 人的合法 益 结

中 法律管辖 结




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