安信消费医药主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
(2015 年第 1 号)
基金管理人:安信基金管理有限责任公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
本招募说明书(更新)摘要内容截止日:2015 年 9 月 19 日
重要提示
安信消费医药主题股票型证券投资基金的募集申请于 2014 年 12 月 11 日经中国证监会
证监许可[2014]1345 号文注册。本基金基金合同于 2015 年 3 月 19 日正式生效。
投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另
有说明,本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2015 年 9 月 19 日,有关财务数据和净值
表现截止日为 2015 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1
名称:安信基金管理有限责任公司
住所:广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
法定代表人:牛冠兴
成立时间:2011 年 12 月 6 日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证监会证监许可〔2011〕1895 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:35,000 万元人民币
存续期间:永续经营
联系人:王阳
联系电话:0755-82509999
公司的股权结构如下:
股东名称 持股比例
五矿资本控股有限公司 38.72%
安信证券股份有限公司 33%
佛山市顺德区新碧贸易有限公司 19.71%
中广核财务有限责任公司 8.57%
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
牛冠兴先生,董事长,经济学硕士。历任武汉市人民银行硚口支行信贷员,武汉市工商
银行古田办事处主任,武汉市工商银行江岸支行行长,武汉市工商银行副行长,招商银行总
行信贷部总经理,招商证券股份有限公司总经理,招商基金管理有限公司董事长,南方证券
行政接管组及广东证券托管组组长,安信证券股份有限公司董事长,前海股权交易中心(深
圳)有限公司监事会主席。现任中证信用增进股份有限公司董事长、安信基金管理有限责任
公司董事长、安信国际金融控股有限公司董事、中国证券业协会副会长。
李军先生,董事,经济学硕士。历任深圳市罗湖工业研究所经理,深圳证券电脑公司经
理,深圳证券交易所人事部助理总监、西南中心主任、上市审查部副总监、市场监察部副总
2
监、会员管理部副总监,中国科技证券有限责任公司托管组组长。现任安信证券股份有限公
司副总裁,安信乾宏投资有限公司董事长。
刘入领先生,董事,经济学博士。历任国通证券股份有限公司(现招商证券股份有限公
司)研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理;招商证券股份有限公司战略部副总
经理(主持工作)、总裁办公室主任、理财客户部总经理;安信证券股份有限公司人力资源
部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公
司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理,兼任安
信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事长。
任珠峰先生,董事,经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部
经理、上海公司副总经理,英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理,五矿投资
发展有限责任公司资本运营部总经理、五矿投资发展有限责任公司副总经理。现任中国五矿
集团公司总经理助理、中国五矿集团公司金融业务中心总经理、五矿资本控股有限公司董事、
总经理和党委书记、五矿集团财务有限责任公司董事长、五矿资本(香港)有限公司董事长、
五矿国际信托有限公司董事长、五矿证券有限公司董事长、五矿期货有限公司董事长、隆茂
投资有限公司副董事长、中国外贸金融租赁有限公司副董事长、工银安盛人寿保险有限公司
副董事长、中国五金制品有限公司董事、青海中地矿资源开发有限公司执行董事。
王晓东先生,董事,经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员,日本五
金矿产株式会社财务部科员,中国外贸金融租赁有限公司副总经理,中国五矿集团公司财务
总部副总经理。现任五矿资本控股有限公司副总经理及资本运营部总经理、五矿鑫扬(上海)
投资管理有限公司董事长、五矿国际信托有限公司董事、五矿证券有限公司董事、五矿经易
期货有限公司董事、五矿金牛进出口贸易(上海)有限公司执行董事。
李宏蕾先生,董事,会计硕士。历任深圳华强集团有限公司财务结算中心投融资经理,
中广核财务有限责任公司信贷业务高级经理、总经理部秘书和投资银行业务高级经理,中国
广核集团有限公司资本运营与产权管理部资本运营主任。现任中广核财务有限责任公司投资
银行部副总经理(主持工作)。
徐景安先生,独立董事,1964 年毕业于复旦大学新闻学专业。历任中央马列主义研究
院干部,中共中央政策研究室干部,北京军区炮兵政治部教员,国家计划委员会研究室科长,
国务院经济体制改革办公室科长,国家经济体制改革委员会处长,中国经济体制改革研究会
副所长,深圳市经济体制改革委员会主任,深圳市士必达国际投资公司董事长,深圳市徐景
安投资顾问公司董事长。现任深圳市景安文化传播公司董事长。
郑斌先生,独立董事,法学硕士。历任中央组织部干部,国家国有资产管理局综合司副
处长,北京市正平律师事务所主任。现任北京市金诚同达律师事务所高级合伙人。
庞继英先生,独立董事,金融学博士,高级经济师。历任中央纪律检查委员会干部,国
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家外汇管理局副处长、处长、副司长,中国外汇交易中心副总裁、总裁,中国人民银行条法
司副司长、金融稳定局巡视员,中国再保险(集团)股份有限公司党委副书记、副董事长。
现任国家开发银行股份有限公司董事。
2、基金管理人监事会成员
王晓荷女士,监事会主席,经济学硕士。曾任中国证券监督管理委员会干部。现任安信
证券股份有限公司监事会主席。
刘国威先生,监事,工商管理硕士。历任五矿集团财务有限责任公司资金部副经理、经
理,香港企荣财务有限公司资金部高级经理,五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经
理、规划发展部总经理、资本运营部总经理,中国五矿集团公司金融业务中心资本运营部总
经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员。现任中国五矿集团公司金融业务中心副总经理
兼五矿资本控股有限公司副总经理、五矿资本(香港)有限公司董事、隆茂投资有限公司董
事、中国外贸金融租赁有限公司董事、五矿证券有限公司董事、工银安盛人寿保险有限公司
监事。
廖维坤先生,职工监事,理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师,申银
万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管,南方证券股份有限公司深圳管理总部电脑工程
师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理,安信证券股
份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司首席信息官兼运营部总经理。
王卫峰先生,职工监事,工商管理硕士。历任吉林省国际信托公司财务人员,汉唐证券
有限责任公司营业部财务经理,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核主管,
浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。现任安信基金管理有限责任公司监察稽核部总经
理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。
张再新先生,职工监事,管理学学士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计、安
信基金管理有限责任公司财务部会计。现任安信基金管理有限责任公司工会财务委员、运营
部交易主管。
3、公司高管人员
牛冠兴先生,董事长,经济学硕士。简历同上。
刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。
孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经
理,上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理,南方证
券行政接管组成员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长,安信基金管理有限责任
公司督察长。现任安信基金管理有限责任公司副总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有
限公司董事、总经理。
李学明先生,副总经理,哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理,
理财发展部高级经理;安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理,安信基金
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筹备组成员;安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有
限责任公司副总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。
乔江晖女士,督察长,文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长,安信证券
股份有限公司安信基金筹备组成员,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总
经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董
事。
4、本基金基金经理
姜诚先生,经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司资产委托管理总部助理研究员、
研究员、投资经理,安信基金管理有限责任公司研究部总经理。现任安信基金管理有限责任
公司基金投资部总经理。2014 年 8 月 8 日至今,任安信平稳增长混合型发起式证券投资基
金基金经理;2015 年 3 月 19 日至今,任安信消费医药主题股票型证券投资基金基金经理。
5、基金投资决策委员会成员
主任委员:
刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。
委员:
姜诚先生,经济学硕士。简历同上。
李勇先生,经济学硕士。历任中国农业银行股份有限公司总行金融市场部交易员、高级
投资经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益投资总监兼固定收益部总经理。
龙川先生,统计学博士。历任 Susquehanna International Group(美国)量化投资经理、
国泰君安证券资产管理有限公司量化投资部首席研究员、东方证券资产管理有限公司量化投
资部总监。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。
陈一峰先生,经济学硕士,注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司资
产管理总部助理研究员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管
理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理。现任安信基金管理有限责任公司
基金投资部基金经理。
占冠良先生,管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员,大成基金管理有
限公司研究部研究员、投资部基金经理,南方基金管理有限公司专户投资管理部投资经理。
现任安信基金管理有限责任公司研究部总经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人:刘士余
成立日期:2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本:32,479,411.7万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,
服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打
造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩
突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过
了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告,表明了独立公正第三方
对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农
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业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖
盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最
佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,
2004年9月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托
管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处,
拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
(二)主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程
师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理
层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
(三)基金托管业务经营情况
截止到 2015 年 6 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共 287 只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、
大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合
型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证
券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基
金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收
益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、
银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券
投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强
收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投
资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分
红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基
金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券
投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚
四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投
资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券
投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、
7
长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双
动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投
资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮
核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合
型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票
型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基
金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、
中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券
型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式
证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、
大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投
资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深
300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、
景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银
瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证
券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富
国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增
强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深
证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证
成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金
联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基
金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、
招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服
务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中小盘灵活配置混
合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资
基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资
基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券
投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证
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300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)、
交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增强
型证券投资基金(LOF)、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证
券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资
基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大
保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基
金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中
小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证
券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元
惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型
证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投
资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国 7
天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、易方达中债新
综合指数发起式证券投资基金(LOF)、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增
利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投
资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强型证券
投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天债券型证券投资基
金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型证券投资基金、华安
纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证 500
交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投
资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增
强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证
券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配
置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚
源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票
型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债
券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基
金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基
金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、
9
国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投
资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发
趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一
年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题
轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基金、中邮定
期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产
业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开
放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投
资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实
活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增
利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓
益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵
活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型
证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、新
华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中
小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改革红利股票
型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极收益灵活配
置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置
混合型证券投资基金、国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、前海开源沪深 300 指数型证
券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、
诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、招
商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技 30 灵活配置混合型
证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利定期开放债券型
证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东
方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、嘉实新兴产业股
票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金、
工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金、工银瑞信添益快线货币市场基金、国泰国证食
品饮料行业指数分级证券投资基金、中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金、
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富国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大成纳斯达克 100 指数证券投
资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金、安信现金
增利货币市场基金、南方理财金交易型货币市场基金、工银瑞信创新动力股票型证券投资基
金、东方添益债券型证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金、华夏沪
港通恒生交易型开放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)、华夏
沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、前海开源股息率 100 强等权重股票型
证券投资基金、国开泰富货币市场证券投资基金、大成高新技术产业股票型证券投资基金、
富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、鹏华可转债债券型证券投资基金、华夏沪深
300 指数增强型证券投资基金、工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金、天弘云端生活
优选灵活配置混合型证券投资基金、安信消费医药主题股票型证券投资基金、国泰深证
TMT50 指数分级证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、中证 500 工业指数交易
型开放式指数证券投资基金、华融新锐灵活配置混合型证券投资基金、中证 500 原材料指数
交易型开放式指数证券投资基金、华安智能装备主题股票型证券投资基金、宝盈转型动力灵
活配置混合型证券投资基金、大成景明灵活配置混合型证券投资基金、富国中证银行指数分
级证券投资基金、大成景穗灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健添利灵活配置混合型证
券投资基金、申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金、英大灵活配置混合型
发起式证券投资基金、中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金、中邮信息产业灵活配
置混合型证券投资基金、南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金、融通新区域新经济灵
活配置混合型证券投资基金、大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信农业产业股
票型证券投资基金、交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)、国寿安保
中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基
金联接基金、交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安保本混合型证
券投资基金、鹏华医药科技股票型证券投资基金、长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投
资基金、大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德国企改革灵活配置混合
型证券投资基金、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、前海开源清洁能源主题精选
灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证申万
医药生物指数分级证券投资基金、易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金、中证 500 信息
技术指数交易型开放式指数证券投资基金。
11
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
名称:安信基金管理有限责任公司
住所:广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82509820
传真:0755-82509920
联系人:陈思伶
客户服务电话:4008-088-088
公司网站:www.essencefund.com
2、代销机构
(1)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:刘士余
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(2)张家港农村商业银行股份有限公司
住所:张家港市人民中路 66 号
法定代表人:王自忠
客户服务电话:0512-96065
网站:www.zrcbank.com
(3)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
法定代表人:王连志
客户服务电话:400-800-1001
网址:www.essence.com.cn
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(4)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
客户服务电话:95565
网址:www.newone.com.cn
(5)海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路 98 号
法定代表人:王开国
客户服务电话:95553
网址:www.htsec.com
(6)中信证券股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
法定代表人:王东明
客户服务电话:95558
网址:www. citics.com
(7)中信万通证券有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:张智河
客户服务电话:96577
网址:www.zxwt.com.cn
(8)东海证券股份有限公司
住所:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 5 楼
法定代表人:朱科敏
客户服务电话:4008-888-588
网址:www.longone.com.cn
(9)申银万国证券股份有限公司
住所:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人:储晓明
客户服务电话:95523 或 4008895523
13
网址:www.sywg.com
(10)中山证券有限责任公司
住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8 层
法定代表人:黄扬录
客户服务电话:4001-022-011
网址:www.zszq.com.cn
(11)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人:其实
客户服务电话:400-181-8188
网址:www.1234567.com.cn
(12)上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢
法定代表人:张跃伟
客户服务电话:400-089-1289
网址:www.erichfund.com
(13)杭州数米基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
法定代表人:陈柏青
客户服务电话:400-076-6123
网址:www.fund123.cn
(14)和讯信息科技有限公司
住所:上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 E 座 18 层
法定代表人:王莉
客户服务电话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(15)北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人:罗细安
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客户服务电话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
(二)基金份额登记机构
名称:安信基金管理有限责任公司
住所:广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
法定代表人:牛冠兴
联系人:宋发根
电话:0755-82509865
传真:0755-82560289
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫峰
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:孙睿
经办律师:黎明、孙睿
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人:Ng Albert Kong Ping 吴港平
电话:(010)58153000、(0755)25028288
传真:(010)85188298、(0755)25026188
签章注册会计师:张小东、陈立群
联系人:李妍明
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四、基金名称
安信消费医药主题股票型证券投资基金
五、基金类型
契约型开放式
六、投资目标
通过投资于消费与医药行业中的优质上市公司,分享其发展和成长机会,力争获取超越
业绩比较基准的中长期收益。
七、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括
创业板股票、中小板股票以及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、债券回购、资产
支持证券、货币市场工具、股指期货与权证等金融衍生工具以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金投资于股票的比例占基金资产的 80%-95%,本基金以
消费、医药行业股票为主要投资对象,投资于消费、医药行业股票的资产占非现金基金资产
的比例不低于 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金
应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
八、投资策略
1、消费、医药主题股票行业范畴的界定
本基金采用的行业分类基准是中证指数公司发布的行业分类标准。目前,中证指数行业
分类包括 10 个一级行业,25 个二级行业。
本基金主要投资于医药以及与居民日常消费息息相关的 4 个一级行业、13 个二级行业
内的股票,具体范围如下表:
一级行业 二级行业
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主要消费 食品与主要用品零售
食品、饮料与烟草
家庭与个人用品
可选消费 汽车与汽车零部件
耐用消费品与服装
消费者服务
媒体
零售业
医药卫生 医疗保健设备与服务
制药、生物科技与生命科学
工业 资本品
商业服务与商业用品
运输
2、资产配置策略
本基金主要根据不同类别资产的相对风险报酬比决定大类资产配置比例。当股票类资产
估值水平高企导致其隐含的风险报酬率相对于其它类别资产的隐含报酬率明显下降时,将在
基金合同约定的范围内择机降低股票类资产的配置比例,反之亦反。
3、股票投资策略
本基金为股票型基金,股票投资将在基金合同约定的消费、医药行业比较研究的基础上,
通过自上而下和自下而上相结合的方法,精选估值合理的优质公司和内在价值被低估的股票
构建投资组合。股票选择上主要挖掘消费、医药行业中盈利模式独特、竞争优势明显,具有
长期持续增长模式、估值水平相对合理的优质上市公司,或者由于经济周期原因或市场情绪
等造成的价值被严重低估的股票。
本基金不低于 80%的非现金基金资产投资于基金合同约定的消费、医药行业股票,针
对沪深两市消费、医药行业全部上市公司,剔除其中不符合投资要求的股票(包括但不限于
法律法规或公司制度明确禁止投资的股票、涉及重大案件和诉讼的股票等)。
结合消费行业的特点,本基金采用定性分析和定量分析相结合的方法,综合公开信息(包
括财务数据)、第三方研究报告和研究员实地调研的结果,对目标上市公司的经营管理与投
资价值进行深入研究,评估备选公司的行业特征、经营状况、财务数据、业绩驱动因素等,
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从中选择具有核心竞争优势和长期持续增长模式的公司或者价值被低估的上市公司作为重
点投资对象。拟投资的投资标的投资机会主要分为中长期投资机会和阶段性投资机会两类。
(1)中长期投资机会:
①产品差异化明显,有自主定价权,有中国特色的消费品公司;
②产品差异化不明显,但体现为较强的规模经济性的企业。
选股思路为:中长期研究基于产业政策、消费趋势、供需力量边际贡献、行业壁垒、商
业模式与技术变迁等因素对行业竞争格局演变的影响选出细分子行业,然后比较子行业内上
市公司战略、产品、渠道、资源与能力等方面的优势,评判拟投资企业的行业竞争地位以及
业绩驱动因素,最后运用主营业务收入、EBITDA、净利润等预期增长率指标,结合公司营
运指标(如固定资产周转率等)以及经营杠杆指标(如权益乘数等),对公司盈利的持续增
长前景进行综合评价。投资价值评估是根据一系列历史和预期的财务指标,结合定性考虑,
分析公司盈利稳定性和可持续性,判断相对投资价值,主要指标包括:EV/EBITDA、EV/Sales、
P/E、P/B、P/RNAV、股息率、ROE、经营利润率和净利润率等。
(2)阶段性投资机会:
①在金字塔消费结构中竞争格局的变化或者因为竞争对手犯错给行业内其他公司弯道
超车或者快速发展的机会;
②困境反转型企业;
③企业精耕细作,主力产品有吸引力且快速增长;
④公司质地不错,有很深的品牌护城河,但是历史遗留问题较多,公司治理有问题,大
股东更替或者管理层换届带来的投资机会;
⑤通过选择具有并购能力、能够通过整体上市、并购重组等方式实现经营规模扩张的公
司,以及有被并购价值、资产或品牌价值明显、被并购后能够出现经营改善、利润水平大幅
提高的公司。
(3)医疗保健行业投资策略:
随着人口老龄化的加剧,国内医疗保健行业将面临巨大需求,具体将产生以下几类投资
机会。
① 形成稳定的创新商业模式的高端制药企业,在研发、生产和销售渠道三方面形成了
稳固的先发优势,适宜以合理的价格买入并长期持有;
② 利基市场高速增长型制药及医疗设备企业,通常产品结构单一(单一制药品种或单
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一类型医疗设备),但所处的利基市场格局好,且处于需求快速增长区间,适宜在生命周期
的快速成长期提前介入,中期持有;
③ 能够形成稳定且盈利能力有保障的商业模式的医疗服务类企业;
具有普通消费品属性的品牌制药企业,其产品通常具有消费者自主购买的特征,需求稳
健成长且品牌优势明显,适宜以一般消费品的分析方式进行投资决策。
在行业配置策略的基础上,使用上述公司价值评估的定性分析方法和定量分析方法,结
合考虑绝对估值水平和相对估值水平的基础上,对股票的投资价值进行综合评估,确定投资
标的。
此外,本基金将保持高度的风险意识,对所投资的公司进行密切的跟踪研究,把握股票
估值水平的变化趋势,通过压力测试、情景分析等技术对投资组合进行动态风险评估,对投
资组合进行调整,基金经理按照本基金的投资决策程序,审慎精选,权衡风险收益特征后,
根据二级市场波动情况构建股票组合并动态调整。
4、债券投资策略
本基金的债券投资在宏观经济运行态势分析、经济政策分析的基础上,分析基础利率的
走势,研究利率期限结构和中长期收益率走势。在此基础上利用利率策略、久期策略、信用
策略、回购策略等主动投资策略,在严格控制风险的前提下,发掘和利用市场失衡带来的投
资机会,实现组合增值。本基金的债券投资以企业债、公司债和可转换债券为主,并根据流
动性管理的需要配置国债和货币市场工具。
5、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。参与股指期货投资时机和数量的决策建
立在对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济
因素、政策及法规因素和资本市场因素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人
将结合股票投资的总体规模,以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的
投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系
统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,
以达到降低投资组合的整体风险的目的。基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货
投资决策小组,负责股指期货的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资
决策流程和风险控制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行。若相关法律法规发生变化
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时,基金管理人股指期货投资管理从其最新规定,以符合相关法律法规和监管要求的变化。
6、权证投资策略
本基金将权证看作是辅助性投资工具,其投资原则为优化基金资产的风险收益特征,有
利于基金资产增值,有利于加强基金风险控制。本基金将在权证理论定价模型的基础上,综
合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素,对
权证进行合理定价,在此基础上谨慎进行权证投资。本基金还可利用权证与标的股票之间可
能存在形成的风险对冲机会,在充分论证和模型分析的基础上谨慎构建套利投资组合,获取
相对稳定的投资收益。本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。
7、资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲
线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资
规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
九、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:中证 800 指数收益率*90%+上证国债指数收益率*10%
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者是市场上出现更加适用于本基金的业绩比较基准时,本基金管理人可以依据维护基
金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较
基准应经基金托管人同意,报中国证监会备案,基金管理人应在调整实施前依照《信息披露
办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上刊登公告。
十、风险收益特征
本基金是股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金、债券型基金与混
合型基金,属于风险水平较高的基金。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,
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保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日,来源于《安信消费医药主题股票型证
券投资基金 2015 年第 2 季度报告》。本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比例
序号 项目 金额(元)
(%)
1 权益投资 396,207,788.46 80.19
其中:股票 396,207,788.46 80.19
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 40,112,000.00 8.12
其中:债券 40,112,000.00 8.12
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 55,278,325.85 11.19
8 其他资产 2,515,885.06 0.51
9 合计 494,113,999.37 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 317,148,765.25 69.98
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
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E 建筑业 22,565,410.00 4.98
F 批发和零售业 56,218,893.21 12.40
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 274,720.00 0.06
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 396,207,788.46 87.42
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
比例(%)
1 600600 青岛啤酒 985,499 45,914,398.41 10.13
2 002422 科伦药业 1,086,373 43,498,374.92 9.60
3 600196 复星医药 1,441,821 41,726,299.74 9.21
4 000338 潍柴动力 1,307,171 41,385,033.86 9.13
5 000423 东阿阿胶 630,244 34,348,298.00 7.58
6 600276 恒瑞医药 768,020 34,207,610.80 7.55
7 000895 双汇发展 1,448,380 30,893,945.40 6.82
8 601933 永辉超市 2,440,319 28,283,297.21 6.24
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9 000501 鄂武商A 1,362,712 27,935,596.00 6.16
10 600660 福耀玻璃 1,686,479 24,082,920.12 5.31
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 40,112,000.00 8.85
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 40,112,000.00 8.85
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
比例(%)
1 019822 08 国债 22 400,000 40,112,000.00 8.85
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
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本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂
不参与股指期货交易。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂
不参与国债期货交易。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
11、投资组合报告附注
(1)本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体中除"科伦药业(002422)"在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形外,其它没有出现被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
根据科伦药业 2014 年 7 月 7 日公告,该公司于 2014 年 7 月 4 日收到中国证券监督管理
委员会(以下简称"中国证监会")《调查通知书》(成稽调查通字 147014 号),通知书主要内
容为,公司因涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,决定对
公司予以立案调查。
根据公司 15 年 4 月 23 日公告,该公司于 2015 年 4 月 22 日,公司收到《中国证券监督
管理委员会四川监管局行政处罚决定书》([2015]1 号)(以下简称"《行政处罚决定书》"),
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条
的规定,四川证监局决定:
1.1 对科伦药业给予警告,并处 60 万元罚款;
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1.2 对刘革新给予警告,并处 30 万元罚款;
1.3 对程志鹏、潘慧、刘思川、冯伟、熊鹰给予警告,并处 20 万元罚款;
1.4 对张强、刘洪给予警告,并处 5 万元罚款;
1.5 对赵力宾、高冬、罗孝银、于明德、武敏给予警告,并处 3 万元罚款;
1.6 对张腾文给予警告。
(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从
制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
(3)其他资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 243,425.21
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 662,753.20
5 应收申购款 1,609,706.65
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,515,885.06
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
25
本基金合同生效日为 2015 年 3 月 19 日,基金合同生效以来(截至 2015 年 6 月 30 日)
的投资业绩与同期基准的比较如下表所示:
份额净值 业绩比较基
份额净值 业绩比较基
阶段 增长率标 准收益率标 ①-③ ②-④
增长率① 准收益率③
准差② 准差④
2015.3.19-2015.6.30 13.90% 2.17% 18.92% 2.24% -5.02% -0.07%
十三、基金的费用概览
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券、期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金的账户开户费用、账户维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.50 %÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
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H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和基
金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
调低基金管理费率或基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法
律法规的要求,对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投
资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:
1、对“重要提示”部分进行了更新。
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2、“第二部分释义”部分,更新《基金法》的内容。
3、“第三部分基金管理人”部分,更新基金管理人概况、董事会成员、监事会成员、
高级管理人员、本基金基金经理以及投资决策委员会成员信息,本基金基金经理未发生变更。
4、“第四部分基金托管人”部分,更新了基金托管人情况的内容。
5、“第五部分相关服务机构”部分,更新直销机构、其他销售机构和基金份额登记机构
的信息。
6、更新“第六部分基金的募集”部分的内容。
7、更新“第七部分基金合同的生效”部分的内容。
8、“第八部分基金份额的申购与赎回”部分,更新了申购、赎回开放日及业务办理时间、
基金转换和定期定额投资计划的内容。
9、“第九部分基金的投资”部分,新增基金投资组合报告的内容。
10、新增“第十部分基金的业绩”部分的内容,并更新后续序号。
11、更新“第二十一部分对基金份额持有人的服务”部分的内容。
12、更新“第二十二部分其他应披露事项”部分的内容。
安信基金管理有限责任公司
2015 年 10 月
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粤公网安备