金鹰科技创新股票A

金鹰科技创新股票型证券投资基金

2026 年第 2 季度报告

2026 年 6 月 30 日

基金管理人：金鹰基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二六年七月二十一日


§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2026 年 7
月 20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2026 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 金鹰科技创新股票

基金主代码 001167

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015 年 4 月 30 日

报告期末基金份额总额 1,247,918,673.03 份

本基金在有效控制风险并保持良好流动性的前提
下，重点投资于以科技和创新为动力和支撑，具有
投资目标 核心科技或创新优势的优质上市公司，把握相关领
域科技发展与创新所带来的投资机会，力争获得超
额收益与长期资本增值。

本基金将结合对包括宏观经济形势、政策走势、证
投资策略 券市场环境等在内的因素的分析，主动判断市场时
机，进行积极的资产配置策略，合理确定基金在股


票、债券等各类资产上的投资比例，最大限度地降
低投资组合的风险，提高收益。

在股票投资方面,本基金通过“自上而下”及“自下而
上”相结合的方法挖掘优质的上市公司，构建股票
投资组合:(1) 自上而下地分析行业的增长潜在空
间、竞争结构、增长节奏、潜在风险等方面，把握
投资机会；(2)自下而上地评判企业的核心科技和创
新优势、管理层、治理结构以及其提供的产品和服
务是否契合科技创新的大趋势，对企业基本面和估
值水平进行综合的研判，深度挖掘优质个股。

本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例不
低于 80%。每个交易日终在扣除股指期货合约需缴
纳的交易保证金后，保持现金以及到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，权证、
股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法
规或监管机构的规定执行。本基金投资于科技创新
主题的证券不低于非现金基金资产的 80%。

沪深 300 指数收益率×80%＋中证全债指数收益率
业绩比较基准

×20%

本基金为股票型基金，属于证券投资基金中较高预
风险收益特征 期收益、较高预期风险的品种，其预期风险收益水
平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。

基金管理人 金鹰基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简

金鹰科技创新股票 A 金鹰科技创新股票 C

称
下属分级基金的交易代

001167 019093

码

报告期末下属分级基金 939,771,514.01 份 308,147,159.02 份

的份额总额

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期

主要财务指标 (2026 年 4 月 1 日-2026 年 6 月 30 日)

金鹰科技创新股票 A 金鹰科技创新股票 C

1.本期已实现收益 127,822,937.97 54,473,564.58

2.本期利润 99,232,040.66 82,947,545.16

3.加权平均基金份额本期利润 0.0869 0.1631

4.期末基金资产净值 1,765,966,060.69 568,620,433.53

5.期末基金份额净值 1.8791 1.8453

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含
公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额；

2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；

3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用
后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、金鹰科技创新股票 A：

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
率① ② 率③ 率标准差

④

过去三个 2.78% 1.88% 9.78% 1.01% -7.00% 0.87%
月

过去六个 0.57% 1.86% 6.58% 0.91% -6.01% 0.95%
月

过去一年 14.13% 1.67% 21.34% 0.81% -7.21% 0.86%


过去三年 41.69% 1.99% 27.34% 0.89% 14.35% 1.10%

过去五年 87.25% 1.88% 2.03% 0.89% 85.22% 0.99%

过去七年 286.32% 1.82% 33.93% 0.93% 252.39% 0.89%

过去十年 250.07% 1.70% 60.81% 0.92% 189.26% 0.78%

自基金合

同生效起 138.75% 1.86% 18.85% 1.07% 119.90% 0.79%
至今
2、金鹰科技创新股票 C：

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
率① ② 率③ 率标准差

④

过去三个 2.62% 1.88% 9.78% 1.01% -7.16% 0.87%
月

过去六个 0.27% 1.86% 6.58% 0.91% -6.31% 0.95%
月

过去一年 13.45% 1.67% 21.34% 0.81% -7.89% 0.86%

自基金合

同生效起 49.79% 2.01% 26.06% 0.89% 23.73% 1.12%
至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较

金鹰科技创新股票型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2015 年 4 月 30 日至 2026 年 6 月 30 日)

1．金鹰科技创新股票 A：

2．金鹰科技创新股票 C：

注：1、业绩比较基准：沪深300指数收益率×80%＋中证全债指数收益率×20%；
2、本基金自 2023 年 8 月 14 日起增设 C 类基金份额，C 类基金份额首次确
认日为 2023 年 8 月 15 日。


§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理

姓名 职务 期限 证券从业 说明

年限

任职日期 离任日期

陈颖先生，中山大学工商管理
硕士。2002 年 7 月至 2006 年
本基 6 月曾任广东省电信规划设计
金的 院项目经理，2006 年 7 月至
基金 2008 年 11 月曾任中国惠普公
经理， 司技术顾问，2008 年 11 月至
公司 2009 年 12 月曾任戴尔公司高
总经 级系统顾问，2010 年 1 月至
陈颖 理助 2021-05- - 16 2012 年 9 月曾任深圳市瀚信
理、首 18 资产管理有限公司研究总监、
席投 基金经理等职。2012 年 9 月加
资官、 入金鹰基金管理有限公司，先
成长 后任研究员、研究小组组长、
投资 基金经理助理、权益投资部总
部总 经理等。现任公司总经理助
经理 理、首席投资官、成长投资部
总经理、基金经理兼投资经
理。

注：1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”
为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离
任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期；

2、证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及
从业人员监督管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

姓名 产品类型 产品数量（只） 资产净值(元) 任职时间

公募基金 7.00 5,401,314,303.57 2019-01-26

私募资产管理计 3.00 190,132,246.50 2023-07-04

陈颖 划

其他组合 2.00 1,997,504,532.78 2023-08-30

合计 12.00 7,588,951,082.85 -

注：“任职时间”为首次开始管理上表中本类产品的时间。

4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法规及其各项实施准则、本基金基金合同等法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。

本报告期内，基金运作合法合规，无出现重大违法违规或违反基金合同的行为，无损害基金持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内，公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。

公司通过规范的投资交易流程、完善的权限管理机制、有效的交易控制制度，确保公平交易的实施。同时通过投资交易系统中的公平交易功能执行交易，不断强化事后监控分析，以尽可能确保公平对待各投资组合。

报告期，公司对不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公司管理的不同投
资组合同向交易的交易价差进行分析，未发现违反公平交易制度的异常行为。4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。

本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2026年二季度，美伊冲突仍然是影响全球经济和政策的主要因素。4-5月份，全球央行加息压力较大，部分央行加息一次。但随着局势逐步走向缓和，油价高位盘整后缓慢回落，全球经济回归常态，央行加息压力缓解，美联储加息预期持续降温。

国内经济在一季度开门红后有所降温，整体呈现“总量平稳，结构分化，新
旧动能加速切换”的特征。分结构看，工业端的高新技术制造、算力以及新能源等领域成为核心增长引擎，并在数据上体现为外贸数据的超预期。货币政策上，二季度仍然保持了较为宽松的基调，流动性维持宽松状态。

二季度，本基金仍然保持了较高的仓位，在配置上我们重点配置了科技板块，同时也部分配置了机械、消费、化工等其他板块。随着二季度行情的演绎，我们逐步减持了部分硬件科技仓位，保持了以 AI 应用为主要方向的软科技配置，增配了国内数据中心相关的公司。我们认为 AI 相关的软硬件公司仍然是我们未来1-2 年重点关注的方向。

展望三季度，我们认为，随着地缘冲突影响逐步减小，三季度市场或将从极致的结构分化走向一定的再平衡。国内 AI 投资逐步落地，将带动国内科技产业的蓬勃发展。国内宏观刺激政策也可能在三季度出现加速落地，相较于经济有望提速。市场风偏也可能逐步提升，极致的 K 型走势有望出现一定程度的缓解。
三季度我们的基金预计仍将高位运行。我们仍然强烈看好 AI 模型与各类应
用场景相结合所产生的投资机遇。随着国内大模型能力的提升，以及各种智能体的出现，AI 将实际走入个人工作与生活。国内 ToKen 调用数量预计将出现跨越式增长，从而带来软硬件的蓬勃发展。随着 AI 模型、产业数据与应用场景的结合，AI 产业或将脱离单纯的基础设施建设叙事，进入 AI 应用改变传统产业应用方式、提高传统产业生产效率的阶段。AI 带来的生产力飞跃，将给传统产业和高科技产业的相关公司带来重大的发展机遇，这也值得我们重点关注。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末，本基金 A 类份额净值为 1.8791 元，本报告期份额净值增
长率为 2.78%，同期业绩比较基准增长率为 9.78%；C 类基金份额净值为 1.8453元，本报告期份额净值增长率为 2.62%，同期业绩比较基准增长率为 9.78%。4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内无应当说明的预警事项。


§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产
序号 项目 金额(元)

的比例(%)

1 权益投资 2,218,798,440.26 93.41

其中：股票 2,218,798,440.26 93.41

2 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售

- -
金融资产

6 银行存款和结算备付金合计 136,119,464.05 5.73

7 其他各项资产 20,461,071.20 0.86

8 合计 2,375,378,975.51 100.00

注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、
应收申购款。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净
代码 行业类别 公允价值（元）

值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 763,669,407.70 32.71

D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - -


业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 40,566,900.00 1.74

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,331,520,873.60 57.03

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 56,874,400.00 2.44

R 文化、体育和娱乐业 26,166,858.96 1.12

S 综合 - -

合计 2,218,798,440.26 95.04

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 净值比例

（％）

1 603002 宏昌电子 8,899,850 215,109,374.50 9.21

2 688777 中控技术 917,000 107,747,500.00 4.62

3 600460 士兰微 1,799,998 98,387,890.68 4.21

4 603355 莱克电气 3,679,280 97,059,406.40 4.16

5 300454 深信服 979,904 94,266,764.80 4.04

6 600131 国网信通 6,339,924 92,562,890.40 3.96

7 688088 虹软科技 2,530,181 89,947,934.55 3.85

8 002517 恺英网络 4,572,441 74,302,166.25 3.18

9 300037 新宙邦 777,000 72,144,450.00 3.09

10 688536 思瑞浦 197,083 71,755,949.47 3.07

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

无。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

无。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同约定的备选股票库。
5.11.3其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)


1 存出保证金 826,458.04

2 应收证券清算款 17,202,905.65

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 2,431,707.51

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 20,461,071.20

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限证券。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 金鹰科技创新股票A 金鹰科技创新股票C

本报告期期初基金份额总额 1,293,797,739.87 693,568,851.02

报告期期间基金总申购份额 72,390,773.82 125,556,811.78

减：报告期期间基金总赎回份额 426,416,999.68 510,978,503.78

报告期期间基金拆分变动份额 - -

本报告期期末基金份额总额 939,771,514.01 308,147,159.02


§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

基金管理人未运用固有资金投资本基金。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

无交易。

§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

本基金非发起式基金。

§9 影响投资者决策的其他重要信息

9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金
投资 情况

者类 持有基金份额比 份额
别 序号 例达到或者超过 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 占比
20%的时间区间

机构 1 20260401-2026063 422,535,2 30,327,90 73,238,61 379,624,591 30.42
0 96.60 5.81 1.40 .01 %

产品特有风险

本基金在报告期内，存在报告期间单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情形，可能会存在以下风险：
1）基金净值大幅波动的风险：当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，基金为支付赎回款项而卖出所持有的证券，可能造成证券价格波动，导致本基金的收益水平发生波动。同时，因巨额赎回、份额净值小数保留位数与方式、管理费及托管费等费用计提等原因，可能会导致基金份额净值出现大幅波动；
2）巨额赎回的风险：当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能触发本基金巨额赎回条款，基金份额持有人将可能无法及时赎回所持有的全部基金份额；3）流动性风险：当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致本基金的流动性风险；
4）基金提前终止、转型或与其他基金合并的风险：当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致在其赎回后本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于5000万元，可能导致本基金面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。
5）基金规模过小导致的风险：当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致基金规模过小。基金可能会面临投资银行间债券、交易所债券时交易困难的情形。

6）份额占比较高的投资者申购申请被拒绝的风险：当某一基金份额持有人所持有的基金份额达到或超过本基金总份额的50%时，本基金管理人将不再接受该持有人对本基金基金份额提出的申购及转换转入申请。在其他基金份额持有人赎回基金份额导致某一基金份额持有人所持有的基金份额达到或超过本基金总份额50%的情况下，该基金份额持有人将面临所提出的对本基金基金份额的申购及转换转入申请被拒绝的风险。如果投资人某笔申购或转换转入申请导致其持有本基金基金份额达到或超过本基金规模的50%，该笔申购或转换转入申请可能被确认失败。

9.2 影响投资者决策的其他重要信息

本基金管理人决定自2026年7月27日起调整本基金的业绩比较基准并对基

金合同等法律文件有关条款进行修订，详见本基金管理人于 2026 年 6 月 26 日发

布的《金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金调整业绩比较基准并修订基金合

同等法律文件的公告》及后续更新的法律文件。

§10 备查文件目录

10.1备查文件目录

1、中国证监会批准金鹰科技创新股票型证券投资基金发行及募集的文件。

2、《金鹰科技创新股票型证券投资基金基金合同》。

3、《金鹰科技创新股票型证券投资基金托管协议》。

4、金鹰基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程。

5、基金托管人业务资格批件和营业执照。

10.2存放地点

广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层

10.3查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅或按工本费购买复印件，也可登录本基金管理

人网站查阅，本基金管理人网址：http://www.gefund.com.cn。

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人客户服务中心，客户服务

中心电话：4006-135-888 或 020-83936180。


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