诺安创新驱动灵活配置混合A

诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金

2026 年中期报告

2026 年 06 月 30 日

基金管理人：诺安基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

送出日期：2026 年 08 月 31 日


§1重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2026 年 08 月 28 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2026 年 01 月 01 日起至 2026 年 06 月 30 日止。

1.2 目录


§1 重要提示及目录 ......2

1.1 重要提示 ......2

1.2 目录 ......3

§2 基金简介 ......5

2.1 基金基本情况 ......5

2.2 基金产品说明 ......5

2.3 基金管理人和基金托管人 ......5

2.4 信息披露方式 ......6

2.5 其他相关资料 ......6

§3 主要财务指标和基金净值表现 ......6

3.1 主要会计数据和财务指标 ......6

3.2 基金净值表现 ......6

§4 管理人报告 ......8

4.1 基金管理人及基金经理情况 ......8

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ......10

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ......10

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ......11

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ......12

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ......13

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ......13

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ......13

§5 托管人报告 ......13

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ......13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明..13

5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ......13

§6 半年度财务会计报告（未经审计） ......14

6.1 资产负债表 ......14

6.2 利润表 ......15

6.3 净资产变动表 ......16

6.4 报表附注 ......17

§7 投资组合报告 ......36

7.1 期末基金资产组合情况 ......36

7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ......37

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ......37

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ......45

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ......47

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......47
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 .....47
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .....47

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ......47

7.10 本基金投资股指期货的投资政策 ......47

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ......47


7.12 投资组合报告附注 ......47

§8 基金份额持有人信息 ......48

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ......48

8.2 盈利投资者数量占比 ......48

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ......49

8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ......49

§9 开放式基金份额变动 ......49

§10 重大事件揭示 ......50

10.1 基金份额持有人大会决议 ......50

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ......50

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ......50

10.4 基金投资策略的改变 ......50

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ......50

10.6 管理人、托管人及相关从业人员受调查或处罚等情况 ......50

10.7 基金租用或者通过证券公司交易单元进行证券投资的相关情况 ......50

10.8 其他重大事件 ......52

§11 影响投资者决策的其他重要信息 ......53

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ......53

11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ......53

§12 备查文件目录 ......54

12.1 备查文件目录 ......54

12.2 存放地点 ......54

12.3 查阅方式 ......54

§2基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金

基金简称 诺安创新驱动混合

基金主代码 001411

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015 年 06 月 18 日

基金管理人 诺安基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 293,672,754.23 份

基金合同存续期 不定期

下属分级基金的基金简称 诺安创新驱动混合 A 诺安创新驱动混合 C

下属分级基金的交易代码 001411 002051

报告期末下属分级基金的份额总额 114,129,533.94 份 179,543,220.29 份

注：自 2015 年 11 月 18 日起，本基金分设 A 类基金份额和 C 类基金份额。

2.2 基金产品说明

投资目标 本基金采取大类资产配置策略，在严格控制风险的前提下，追求超
越业绩比较基准的投资回报和基金资产的长期稳健增值。

本基金主要投资策略包括：资产配置策略、股票投资策略、存托凭
投资策略 证投资策略、债券投资策略、权证投资策略、股指期货投资策略、
资产支持证券投资策略。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60%+中证全债指数收益率×40%

风险收益特征 本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高于债
券型基金与货币市场基金，属于中高风险、中高收益的基金品种。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 诺安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司

姓名 李学君 郭明

信息披露负责人 联系电话 0755-83026688 010-66105799

电子邮箱 info@lionfund.com.cn custody@icbc.com.cn

客户服务电话 400-888-8998 95588

传真 0755-83026677 010-66105798

注册地址 深圳市深南大道 4013 号兴业银行 北京市西城区复兴门内大街 55
大厦 19-20 层 号

办公地址 深圳市深南大道 4013 号兴业银行 北京市西城区复兴门内大街 55
大厦 19-20 层 号

邮政编码 518048 100140

法定代表人 夏宇 廖林

2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报

登载基金中期报告的管理人互联网网址 www.lionfund.com.cn

基金中期报告置备地点 深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层诺
安基金管理有限公司

2.5 其他相关资料

项目 名称 办公地址

注册登记机构 诺安基金管理有限公司 深圳市深南大道 4013 号兴业银行
大厦 19-20 层

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

3.1.1 期间数据和指标 报告期（2026 年 01 月 01 日至 2026 年 06 月 30 日）

诺安创新驱动混合 A 诺安创新驱动混合 C

本期已实现收益 68,932,685.42 61,889,391.81

本期利润 245,192,859.90 199,721,957.34

加权平均基金份额本期利润 1.8124 1.3703

本期加权平均净值利润率 102.56% 77.38%

本期基金份额净值增长率 132.27% 132.08%

3.1.2 期末数据和指标 报告期末（2026 年 06 月 30 日）

诺安创新驱动混合 A 诺安创新驱动混合 C

期末可供分配利润 103,401,279.59 158,075,406.41

期末可供分配基金份额利润 0.9060 0.8804

期末基金资产净值 363,931,798.43 565,000,897.88

期末基金份额净值 3.189 3.147

3.1.3 累计期末指标 报告期末（2026 年 06 月 30 日）

诺安创新驱动混合 A 诺安创新驱动混合 C

基金份额累计净值增长率 256.46% 248.44%

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


诺安创新驱动混合 A

份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较基准

阶段 增长率① 增长率标 基准收益 收益率标准差 ①－③ ②－④
准差② 率③ ④

过去三个月 127.62% 3.02% 7.66% 0.76% 119.96% 2.26%

过去六个月 132.27% 2.77% 5.56% 0.68% 126.71% 2.09%

过去一年 195.83% 2.22% 16.26% 0.61% 179.57% 1.61%

过去三年 200.00% 2.19% 24.65% 0.66% 175.35% 1.53%

过去五年 123.79% 2.20% 8.53% 0.66% 115.26% 1.54%

过去七年 227.08% 1.93% 36.48% 0.69% 190.60% 1.24%

过去十年 246.08% 1.61% 61.63% 0.68% 184.45% 0.93%

自基金合同生 256.46% 1.54% 26.38% 0.79% 230.08% 0.75%
效起至今

诺安创新驱动混合 C

份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较基准

阶段 增长率① 增长率标 基准收益 收益率标准差 ①－③ ②－④
准差② 率③ ④

过去三个月 127.55% 3.02% 7.66% 0.76% 119.89% 2.26%

过去六个月 132.08% 2.76% 5.56% 0.68% 126.52% 2.08%

过去一年 195.49% 2.22% 16.26% 0.61% 179.23% 1.61%

过去三年 199.14% 2.19% 24.65% 0.66% 174.49% 1.53%

过去五年 122.72% 2.20% 8.53% 0.66% 114.19% 1.54%

过去七年 224.43% 1.92% 36.48% 0.69% 187.95% 1.23%

过去十年 242.00% 1.61% 61.63% 0.68% 180.37% 0.93%

自基金合同生 248.44% 1.56% 49.45% 0.71% 198.99% 0.85%
效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

诺安创新驱动混合 A


诺安创新驱动混合 C

注：本基金各类份额自实际有资产之日起披露业绩数据。

§4管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验


截至 2026 年 6 月 30 日，本基金管理人共管理六十五只开放式基金：诺安平衡证券投资基金、
诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 A100 指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、诺安沪深 300 指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）、诺安策略精选股票型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安鸿鑫混合型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 指数增强型证券投资基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安和鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极配置混合型证券投资基金、诺安优化配置混合型证券投资基金、诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安精选价值混合型证券投资基金、诺安鼎利混合型证券投资基金、诺安恒鑫混合型证券投资基金、诺安新兴产业混合型证券投资基金、诺安研究优选混合型证券投资基金、诺安均衡优选一年持有期混合型证券投资基金、诺安智盈优选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、诺安智泉量化选股混合型发起式证券投资基金、诺安悦鑫 90 天持有期债券型证券投资基金、诺安科技智选混合型证券投资基金等。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

姓名 职务 任本基金的基金经理 证券从 说明

（助理）期限 业年限


任职日期 离任日期

硕士，具有基金从业资
格。曾于中软系统工程
公司从事计算机软硬
件研发及战略研究工
作，于易观智库从事计
算机、互联网行业研究
及数据分析工作，于浙
左少逸 本基金基金经理 2023 年 05月 - 8 年 商证券、中信建投证券
20 日 从事计算机行业研究
工作。2022 年 5 月加
入诺安基金管理有限
公司，历任计算机行业
研究员。2023 年 5 月
起任诺安创新驱动灵
活配置混合型证券投
资基金基金经理。

注：①对于首任基金经理，上述“任职日期”指基金合同生效日，“离任日期”指根据公司决定确定的解聘日期；对于非首任基金经理，上述“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期；
②证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期间，本基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规，遵守了基金合同的规定，遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

根据中国证监会 2011 年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本公司更新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

投资研究方面，公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库，在此基础上，不同投资组合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同，建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库；公司拥有健全的投资授权制度，明确各投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授
权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序；公司建立了统一的研究管理平台，所有内外部研究报告均通过该研究管理平台发布，并保障该平台对所有研究员和投资组合经理开放。

交易执行方面，对于场内交易，基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能，交易中心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令，如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达了相同方向的投资指令，并且市价在指令限价以内，投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单按比例分拆到各投资组合。对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易的交易分配，在参与申购之前，各投资组合经理独立地确定申购价格和数量，并下达申购指令；公司在获配额度确定后，按照价格优先的原则进行分配，如果申购价格相同，则根据该价位各投资组合的申购数量进行比例分配。对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令，交易中心向银行间市场或交易对手询价、成交确认，并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。

本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好，未发现违反公平交易制度的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的 5%的情况。4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

本基金目前主要仓位集中在半导体产业链和 PCB，包括先进制造、先进封装、存储芯片、半导体设备及材料、PCB 制造及材料等。

一季度初，基金主要仓位集中在半导体、PCB 和 AI 应用。在年初，我们认为大模型迭代进入加
速期，AI 应用商业化闭环逻辑跑通，因此我们在年初将部分仓位配置到 AI 应用板块，并在 1 月份
取得了较好的收益。然而，随着模型迭代能力越来越强，模型替代软件成为市场主旋律，虽然我们并不完全认可该投资逻辑，但结合板块个股基本面和估值看，却难以支撑高位股价，因此对 AI 应用板块减仓获利了结。

在一季度末，我们看到 AI 需求带来的硬件基础设施需求开始全面溢出到产业链各个环节。截至
5 月，Anthropic 的 ARR 收入逼近 450 亿至 470 亿美金，相较于年初增长了 5 倍，AI 的商业化闭环
已经看到。这带来了芯片算力、存储、光通信、半导体制造封装的投入将在未来几年持续加码。同时，硬件成本和投资周期拉长使得今年的缺货尤其是产业链上游环节进入供不应求涨价通胀状态，
整个硬件行业景气度达到了空前水平。

当前，我们对 AI 硬件产业链仍然保持乐观，目前没有看到产业趋势和基本面的实质性利空。但是，也要清晰地看到，随着股价上涨，当前位置很多板块个股隐含了明年甚至未来 2～3 年的基本面乐观预期，而产业的发展有其客观规律，缺货涨价中长期不可持续。另一方面，AI 大模型目前最大的应用和商业化变现主要还是集中在 coding 领域，作为生产力工具的大模型能力虽然日进千里，但我们愈发感觉到大模型和企业真实的业务场景和管理流程优化存在较为明显的 gap，叠加 token 成本高企，AI 全面渗透或仍需一定时间。

在投资策略和配置方向上，我们依然坚持布局大科技的两个核心方向，一个是 AI 数据中心产业链，一个是 AI 配套的半导体产业链。随着短期科技股高位波动较大，我们坚守的核心投资策略仍是布局科技产业趋势，并提升择时的主观能动性。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末诺安创新驱动混合 A 份额净值为 3.189 元，本报告期诺安创新驱动混合 A 份额
净值增长率为 132.27%，同期业绩比较基准收益率为 5.56%；截至本报告期末诺安创新驱动混合 C 份
额净值为 3.147 元，本报告期诺安创新驱动混合 C 份额净值增长率为 132.08%，同期业绩比较基准
收益率为 5.56%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

2026 年上半年，中国 GDP 达到 69.6 万亿元，按不变价格计算同比增长 4.7%。与去年上半年相
比，GDP 增量达 3.6 万亿元，为近五年同期最大增量。分季度看：一季度 GDP 同比增长 5.0%，二季
度回落至 4.3%。二季度增速回落主要受美以伊地缘冲突冲击全球供应链、上年同期高基数、国内部分传统行业短期调整等多重因素拖累。但从月度数据看，5 月、6 月供需两端指标均有所好转，经济修复动力正在逐步积蓄。从结构看，新旧动能转换成为亮点，新兴产业爆发式增长：集成电路产量
增长 23.1%，3D 打印设备增长 48.5%，锂离子电池增长 39.3%，工业机器人增长 28.0%。与人工智能
相关的集成电路制造、智能车载设备制造等行业保持 30%以上的高增长。

上半年 A 股全市场累计成交额突破 317.53 万亿元，刷新 A 股半年度历史纪录；日均成交约 2.74
万亿元，同比近乎翻倍。但是分行业板块来看，以 AI 硬件半导体为代表的景气行业方向大幅上涨，传统行业板块则不尽人意，整体来看上半年市场呈现出结构性“科技牛”。展望下半年，科技硬件方向与传统行业板块的估值剪刀差越来越大，虽然我们对科技板块保持乐观，但传统行业板块不乏优秀公司，市场或许可能走向相对均衡。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

报告期内，本基金管理人严格按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引和基金合同的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。

本基金管理人设有估值委员会，负责研究、指导基金估值业务，制定和适时修订基金的估值程序和技术。估值委员会成员具有多年证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备投资、研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。

本报告期内，参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。

本基金管理人已与第三方定价服务机构签署服务协议，由其按约定提供相关参考数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本报告期内未进行过利润分配。该处理符合相关法律法规及《诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》约定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

截至本报告期末，本基金未出现连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产
净值低于 5000 万元的情形。

§5托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，本基金托管人在对本基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本基金的管理人——诺安基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人依法对诺安基金管理有限公司编制和披露的本基金 2026 年中期报告中财务指标、净值
表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。

§6半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表
会计主体：诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金

报告截止日：2026 年 06 月 30 日

单位：人民币元

资 产 附注号 本期末 上年度末

2026 年 06 月 30 日 2025 年 12 月 31 日

资 产：

货币资金 6.4.7.1 144,658,105.52 75,755,502.93

结算备付金 1,753,776.14 948,802.10

存出保证金 297,269.85 345,185.48

交易性金融资产 6.4.7.2 799,990,875.34 350,534,142.49

其中：股票投资 799,990,875.34 350,534,142.49

基金投资 - -

债券投资 - -

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

其他投资 - -

衍生金融资产 6.4.7.3 - -

买入返售金融资产 6.4.7.4 - -

应收清算款 - 7,974,515.17

应收股利 - -

应收申购款 19,537,403.84 94,989.87

递延所得税资产 - -

其他资产 6.4.7.5 - -

资产总计 966,237,430.69 435,653,138.04

负债和净资产 附注号 本期末 上年度末

2026 年 06 月 30 日 2025 年 12 月 31 日

负 债：

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 6.4.7.3 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付清算款 12,839,490.97 12,405,196.68

应付赎回款 23,362,161.23 1,623,643.37

应付管理人报酬 323,681.15 247,760.83

应付托管费 107,893.70 82,586.94


应付销售服务费 31,807.00 26,293.92

应付投资顾问费 - -

应交税费 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 6.4.7.6 639,700.33 619,093.39

负债合计 37,304,734.38 15,004,575.13

净资产：

实收基金 6.4.7.7 293,672,754.23 308,579,658.89

未分配利润 6.4.7.8 635,259,942.08 112,068,904.02

净资产合计 928,932,696.31 420,648,562.91

负债和净资产总计 966,237,430.69 435,653,138.04

注：报告截止日 2026 年 06 月 30 日，诺安创新驱动混合 A 基金份额净值 3.189 元，基金份额总额
114,129,533.94 份；诺安创新驱动混合 C 基金份额净值 3.147 元，基金份额总额 179,543,220.29
份。诺安创新驱动混合份额总额合计为 293,672,754.23 份。
6.2 利润表
会计主体：诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金

本报告期：2026 年 01 月 01 日至 2026 年 06 月 30 日

单位：人民币元

本期 上年度可比期间
项 目 附注号 2026 年 01 月 01 2025 年 01 月 01 日
日至2026年06月 至 2025 年 06 月 30
30 日 日

一、营业总收入 447,107,281.94 18,320,557.69

1.利息收入 136,541.70 158,309.88

其中：存款利息收入 6.4.7.9 136,541.70 158,309.88

债券利息收入 - -

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 - -

其他利息收入 - -

2.投资收益（损失以“-”填列） 129,979,737.16 11,183,829.72

其中：股票投资收益 6.4.7.10 129,162,818.15 9,410,947.49

基金投资收益 - -

债券投资收益 6.4.7.11 - 4,998.62

资产支持证券投资收益 - -

贵金属投资收益 - -

衍生工具收益 6.4.7.12 - -

股利收益 6.4.7.13 816,919.01 1,767,883.61

其他投资收益 - -

3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 6.4.7.14 314,092,740.01 6,634,913.29

4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -


5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.15 2,898,263.07 343,504.80

减：二、营业总支出 2,192,464.70 2,665,404.84

1．管理人报酬 6.4.10.2.1 1,481,596.66 1,817,462.31

2．托管费 6.4.10.2.2 493,865.50 605,820.72

3．销售服务费 6.4.10.2.3 127,761.38 152,931.65

4．投资顾问费 - -

5．利息支出 - -

其中：卖出回购金融资产支出 - -

6．信用减值损失 6.4.7.16 - -

7．税金及附加 - -

8．其他费用 6.4.7.17 89,241.16 89,190.16

三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 444,914,817.24 15,655,152.85

减：所得税费用 - -

四、净利润（净亏损以“-”号填列） 444,914,817.24 15,655,152.85

五、其他综合收益的税后净额 - -

六、综合收益总额 444,914,817.24 15,655,152.85

6.3 净资产变动表
会计主体：诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金

本报告期：2026 年 01 月 01 日至 2026 年 06 月 30 日

单位：人民币元

本期

项目 2026 年 01 月 01 日至 2026 年 06 月 30 日

实收基金 未分配 净资产合计
利润

一、上期期末净资产 308,579,658.89 112,068,904.02 420,648,562.91

二、本期期初净资产 308,579,658.89 112,068,904.02 420,648,562.91

三、本期增减变动额（减少以“-”号 -14,906,904.66 523,191,038.06 508,284,133.40
填列）

（一）、综合收益总额 - 444,914,817.24 444,914,817.24

（二）、本期基金份额交易产生的净资 -14,906,904.66 78,276,220.82 63,369,316.16
产变动数（净资产减少以“-”号填列）

其中：1.基金申购款 448,662,198.16 493,229,860.44 941,892,058.60

2.基金赎回款 -463,569,102.82 -414,953,639.62 -878,522,742.44

（三）、本期向基金份额持有人分配利

润产生的净资产变动（净资产减少以 - - -
“-”号填列）

四、本期期末净资产 293,672,754.23 635,259,942.08 928,932,696.31

上年度可比期间

项目 2025 年 01 月 01 日至 2025 年 06 月 30 日

实收基金 未分配 净资产合计
利润

一、上期期末净资产 448,946,298.55 22,665,231.69 471,611,530.24


二、本期期初净资产 448,946,298.55 22,665,231.69 471,611,530.24

三、本期增减变动额（减少以“-”号 65,514,295.58 13,293,095.96 78,807,391.54
填列）

（一）、综合收益总额 - 15,655,152.85 15,655,152.85

（二）、本期基金份额交易产生的净资 65,514,295.58 -2,362,056.89 63,152,238.69
产变动数（净资产减少以“-”号填列）

其中：1.基金申购款 331,314,919.39 19,323,927.24 350,638,846.63

2.基金赎回款 -265,800,623.81 -21,685,984.13 -287,486,607.94

（三）、本期向基金份额持有人分配利

润产生的净资产变动（净资产减少以 - - -
“-”号填列）

四、本期期末净资产 514,460,594.13 35,958,327.65 550,418,921.78

报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：

刘翔 田冲 何柳姿

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况

诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可〔2015〕1026 号)批准，由诺安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则和《诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》发售，基金合同于 2015 年6 月 18 日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集规模为 6,170,337,782.74份基金份额，其中认购资金利息折合 313,936.26 份基金份额。本基金的基金管理人为诺安基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

根据 2015 年 11 月 18 日公告的《诺安基金管理有限公司关于诺安创新驱动灵活配置混合型证券
投资基金新增基金份额类别并修改基金合同、托管协议部分条款的公告》，自 2015 年 11 月 18 日起，
本基金将设两级基金份额：A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基金份额的基金代码为 001411（与
分级前基金代码相同）。新设 C 类基金份额代码为 002051。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票）、存托凭证、权证、股指期货等权益类金融工具，国债、金融债、公司债、企业债、可转换债券（含分离交易债）、可交换债、央票、中期票据、资产支持证券
等固定收益类品种，短期融资券、正回购、逆回购、定期存款、协议存款等货币市场工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的资产配置比例范围为：股票、存托凭证资产占基金资产的比例为 0~95%，权证投资比例不高于基金资产净值的 3%，每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。本基金投资于创新驱动型相关主题上市公司的证券比例不低于非现金基金资产的 80%。6.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制。同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露内容与格式准则第 2 号——定期报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则第 3 号<会计报表附注的编制及披露>》，中国证券投资基金业协会发布的《公开募集证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号——年度报告和中期报告》及其他中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2026 年 06 月 30 日的财务
状况以及 2026 年 01 月 01 日起至 2026 年 06 月 30 日止期间的经营成果和净资产变动情况。

6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金在本报告期间未发生重大会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金在本报告期间未发生重大会计估计变更。

6.4.5.3 差错更正的说明

本基金在本报告期间未发生重大会计差错更正。
6.4.6 税项

（1）增值税及附加

根据中华人民共和国主席令第四十一号《中华人民共和国增值税法》、中华人民共和国国务院令
第 826 号《中华人民共和国增值税法实施条例》及财政部、税务总局公告 2026 年第 10 号《关于增
值税法施行后增值税优惠政策衔接事项的公告》的规定：资管产品运营过程中发生的应税交易，资
管产品管理人为纳税人。自 2026 年 1 月 1 日至 2027 年 12 月 31 日，资管产品管理人运营契约制资
管产品过程中发生的增值税应税行为，可以选择适用简易计税方法，按照 3%的规定征收率计算缴纳增值税；公募证券投资基金（封闭式证券投资基金、开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券取得的收入免征增值税；金融同业往来利息收入免征增值税，金融同业往来利息收入包括金融机构与人民银行所发生的资金往来业务、银行联行往来业务、金融机构间的资金往来业务，以及金融机构开展同业存款、同业借款、同业代付、买断式买入返售金融商品、质押式买入返售金融商品、同业存单，取得的利息收入。取得存款利息收入不属于应税交易，不征收增值税。

根据财政部、税务总局公告 2025 年第 4 号《关于国债等债券利息收入增值税政策的公告》的规
定，自 2025 年 8 月 8 日起，对在该日期之后（含当日）新发行的国债、地方政府债券、金融债券的
利息收入，恢复征收增值税。对在该日期之前已发行的国债、地方政府债券、金融债券（包含在 2025年 8 月 8 日之后续发行的部分）的利息收入，继续免征增值税直至债券到期。

根据《中华人民共和国城市维护建设税法》、《征收教育费附加的暂行规定（2011 年修订）》及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和个人，都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按照相关规定缴纳农村教育事业费附加的单位外）及地方教育附加。

（2）企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税〔2004〕78 号《财政部 国家税务总局关于证券投资基金税收
政策的通知》的规定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券
投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税。

根据财政部、国家税务总局财税〔2008〕1 号《财政部 国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。


（3）个人所得税

根据财政部、国家税务总局财税〔2008〕132 号《关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策
的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税。

根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税〔2012〕85 号《关于实施上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1 月 1 日起，证券投资基金从公开发行和转
让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应
纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期
限超过 1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。

根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税〔2015〕101 号《关于上市公司股息红利差别化
个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015 年 9 月 8 日起，证券投资基金从公开发行和转让
市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。

（4）印花税

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 4 月 24 日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按证券（股票）
交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；根据财政部、税务总局公告 2023 年第
39 号《关于减半征收证券交易印花税的公告》的规定，自 2023 年 8 月 28 日起，证券交易印花税实
施减半征收。

（5）境外投资

本基金运作过程中如有涉及的境外投资的税项问题，根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税〔2014〕81 号《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税〔2016〕127 号《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》及其他境内外相关税务法规的规定和实务操作执行。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 货币资金

单位：人民币元

项目 本期末

2026 年 06 月 30 日

活期存款 144,658,105.52

等于：本金 144,651,051.64

加：应计利息 7,053.88

定期存款 -


等于：本金 -

加：应计利息 -

其中：存款期限 1 个月以内 -

存款期限 1-3 个月 -

存款期限 3 个月以上 -

其他存款 -

等于：本金 -

加：应计利息 -

合计 144,658,105.52

6.4.7.2 交易性金融资产

单位：人民币元

本期末

项目 2026 年 06 月 30 日

成本 应计利息 公允价值 公允价值变动

股票 452,614,794.47 - 799,990,875.34 347,376,080.87

贵金属投资-金交所黄金合约 - - - -

交易所市场 - - - -

债券 银行间市场 - - - -

合计 - - - -

资产支持证券 - - - -

基金 - - - -

其他 - - - -

合计 452,614,794.47 - 799,990,875.34 347,376,080.87

6.4.7.3 衍生金融资产/负债
6.4.7.3.1 衍生金融资产/负债期末余额

本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额

本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券

本基金本报告期末未持有从买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.4.3 按预期信用损失一般模型计提减值准备的说明

无。

6.4.7.5 其他资产

本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.6 其他负债

单位：人民币元

项目 本期末

2026 年 06 月 30 日

应付券商交易单元保证金 -

应付赎回费 5,610.66

应付证券出借违约金 -

应付交易费用 549,946.51

其中：交易所市场 549,946.51

银行间市场 -

应付利息 -

预提费用 84,143.16

合计 639,700.33

6.4.7.7 实收基金
诺安创新驱动混合 A

金额单位：人民币元

本期

项目 2026 年 01 月 01 日至 2026 年 06 月 30 日
基金份额（份） 账面金额

上年度末 127,999,506.75 127,999,506.75

本期申购 177,970,559.63 177,970,559.63

本期赎回（以“-”号填列） -191,840,532.44 -191,840,532.44

本期末 114,129,533.94 114,129,533.94

诺安创新驱动混合 C

金额单位：人民币元

本期

项目 2026 年 01 月 01 日至 2026 年 06 月 30 日
基金份额（份） 账面金额

上年度末 180,580,152.14 180,580,152.14

本期申购 270,691,638.53 270,691,638.53

本期赎回（以“-”号填列） -271,728,570.38 -271,728,570.38

本期末 179,543,220.29 179,543,220.29

6.4.7.8 未分配利润
诺安创新驱动混合 A

单位：人民币元

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 39,617,803.49 8,132,219.61 47,750,023.10


本期期初 39,617,803.49 8,132,219.61 47,750,023.10

本期利润 68,932,685.42 176,260,174.48 245,192,859.90

本期基金份额交易产生的变动数 -5,149,209.32 -37,991,409.19 -43,140,618.51

其中：基金申购款 104,081,102.35 34,347,028.97 138,428,131.32

基金赎回款 -109,230,311.67 -72,338,438.16 -181,568,749.83

本期已分配利润 - - -

本期末 103,401,279.59 146,400,984.90 249,802,264.49

诺安创新驱动混合 C

单位：人民币元

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 52,911,587.27 11,407,293.65 64,318,880.92

本期期初 52,911,587.27 11,407,293.65 64,318,880.92

本期利润 61,889,391.81 137,832,565.53 199,721,957.34

本期基金份额交易产生的变动数 43,274,427.33 78,142,412.00 121,416,839.33

其中：基金申购款 213,891,940.78 140,909,788.34 354,801,729.12

基金赎回款 -170,617,513.45 -62,767,376.34 -233,384,889.79

本期已分配利润 - - -

本期末 158,075,406.41 227,382,271.18 385,457,677.59

6.4.7.9 存款利息收入

单位：人民币元

项目 本期

2026 年 01 月 01 日至 2026 年 06 月 30 日

活期存款利息收入 134,028.14

定期存款利息收入 -

其他存款利息收入 -

结算备付金利息收入 1,964.55

其他 549.01

合计 136,541.70

注：此处“其他”列示的是存出保证金利息收入及申购款利息收入。
6.4.7.10 股票投资收益
6.4.7.10.1 股票投资收益--买卖股票差价收入

单位：人民币元

项目 本期

2026 年 01 月 01 日至 2026 年 06 月 30 日

卖出股票成交总额 1,044,760,065.33

减：卖出股票成本总额 914,007,514.10

减：交易费用 1,589,733.08

买卖股票差价收入 129,162,818.15

6.4.7.11 债券投资收益

6.4.7.11.1 债券投资收益--买卖债券差价收入

本基金本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.12 衍生工具收益
6.4.7.12.1 衍生工具收益--买卖权证差价收入

本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.13 股利收益

单位：人民币元

项目 本期

2026 年 01 月 01 日至 2026 年 06 月 30 日

股票投资产生的股利收益 816,919.01

其中：证券出借权益补偿收入 -

基金投资产生的股利收益 -

合计 816,919.01

6.4.7.14 公允价值变动收益

单位：人民币元

项目名称 本期

2026 年 01 月 01 日至 2026 年 06 月 30 日

1.交易性金融资产 314,092,740.01

--股票投资 314,092,740.01

--债券投资 -

--资产支持证券投资 -

--基金投资 -

--贵金属投资 -

--其他 -

2.衍生工具 -

--权证投资 -

3.其他 -

减：应税金融商品公允价值变动产生的预估增值税 -

合计 314,092,740.01

6.4.7.15 其他收入

单位：人民币元

项目 本期

2026 年 01 月 01 日至 2026 年 06 月 30 日

基金赎回费收入 2,177,901.08

其他 720,361.99

合计 2,898,263.07

注：此处“其他”列示的是基金转换费收入等。

6.4.7.16 信用减值损失

本基金本报告期内无信用减值损失。
6.4.7.17 其他费用

单位：人民币元

项目 本期

2026 年 01 月 01 日至 2026 年 06 月 30 日

审计费用 19,835.79

信息披露费 59,507.37

证券出借违约金 -

汇划手续费 298.00

账户维护费 9,600.00

合计 89,241.16

6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项

截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项

截至本财务报告批准报出日，本基金无需要说明的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方、关联关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内，本基金管理人子公司诺安控股（香港）有限公司、诺安基金（香港）有限公司已注销。除上述变化外，本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

诺安基金管理有限公司 基金管理人、登记机构、基金销售机构

中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构

注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易

本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易。

6.4.10.1.2 权证交易

本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金

本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2026年01月01日至2026 2025年01月01日至2025
年 06 月 30 日 年 06 月 30 日

当期发生的基金应支付的管理费 1,481,596.66 1,817,462.31

其中：应支付销售机构的客户维护费 419,706.68 469,668.10

应支付基金管理人的净管理费 1,061,889.98 1,347,794.21

注：本基金的管理费率为年费率 0.60%。
基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.60%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
6.4.10.2.2 基金托管费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2026 年 01 月 01 日至 2026 年 2025 年 01 月 01 日至 2025
06 月 30 日 年 06 月 30 日

当期发生的基金应支付的托管费 493,865.50 605,820.72

注：本基金的托管费率为年费率 0.20%。
基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
6.4.10.2.3 销售服务费

单位：人民币元

获得销售服务费的各关联方名称 本期


2026 年 01 月 01 日至 2026 年 06 月 30 日

当期发生的基金应支付的销售服务费

诺安创新驱动混合 诺安创新驱动混 合计

A 合 C

诺安基金管理有限公司 - 42,422.11 42,422.11

中国工商银行股份有限公司 - - -

合计 - 42,422.11 42,422.11

上年度可比期间

2025 年 01 月 01 日至 2025 年 06 月 30 日

获得销售服务费的各关联方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费

诺安创新驱动混合 诺安创新驱动混 合计

A 合 C

诺安基金管理有限公司 - 38,523.86 38,523.86

中国工商银行股份有限公司 - - -

合计 - 38,523.86 38,523.86

注：本基金诺安创新驱动混合 A 份额不收取销售服务费，诺安创新驱动混合 C 份额的销售服务费年费率为 0.10%。
诺安创新驱动混合 C 的销售服务费计算方法如下：
H=E×0.10%÷当年天数
H 为诺安创新驱动混合 C 每日应计提的销售服务费
E 为诺安创新驱动混合 C 前一日的基金资产净值
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

本基金本报告期内及上年度可比期间内未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况

本基金本报告期及上年度可比期间未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况

本基金本报告期及上年度可比期间未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况

6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本基金本报告期内及上年度可比期间内无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

关联方 本期 上年度可比期间

名称 2026 年 01 月 01 日至 2026 年 06 月 30 日 2025 年 01 月 01 日至 2025 年 06 月 30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

中国工商银

行股份有限公 144,658,105.52 134,028.14 89,257,857.60 154,787.28
司-活期存款
注：本基金由基金托管人保管的银行存款，按银行约定利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
6.4.10.8.1 其他关联交易事项的说明

本基金本报告期内及上年度可比期间内无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况

本基金本报告期内未进行利润分配。

6.4.12 期末（2026 年 06 月 30 日）本基金持有的流通受限证券

6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

6.4.12.1.1 受限证券类别：股票

证券 证券 成功 受限 流通受 认购 期末估 数量 期末 期末估值

代码 名称 认购日 期 限类型 价格 值单价 （单位： 成本总额 总额 备注
股）

00124 华润 2026 年 1 个月 新股未

8 新能 06 月 24 内 上市 10.11 10.11 7,300 73,803.00 73,803.00-

源 日 （含）

00124 华润 2026 年 6 个月 新股锁 10.11 10.11 17,034 172,213.7 172,213.7-


8 新能 06 月 24 定 4 4

源 日

00139 惠科 2026 年 新股锁

9 股份 06 月 16 6 个月 定 10.12 27.73 3,172 32,100.64 87,959.56-

日

30168 新广 2025 年 新股锁

7 益 12 月 24 6 个月 定 21.93 77.78 195 4,276.35 15,167.10-

日

60111 振石 2026 年 新股锁

2 股份 01 月 21 6 个月 定 11.18 17.59 421 4,706.78 7,405.39-

日

60328 林平 2026 年 新股锁

4 发展 02 月 03 6 个月 定 37.88 34.87 46 1,742.48 1,604.02-

日

60329 埃泰 2026 年 新股锁

3 克 04 月 09 6 个月 定 33.49 33.93 72 2,411.28 2,442.96-

日

60335 至信 2026 年 新股锁

2 股份 01 月 08 6 个月 定 21.88 25.52 112 2,450.56 2,858.24-

日

60340 长裕 2026 年 新股锁

7 集团 04 月 29 6 个月 定 13.86 73.46 137 1,898.82 10,064.02-

日

60343 嘉德 2026 年 新股锁

5 利 05 月 15 6 个月 定 15.76 46.71 104 1,639.04 4,857.84-

日

60345 红板 2026 年 新股锁

9 科技 03 月 31 6 个月 定 17.70 84.32 276 4,885.20 23,272.32-

日

68863 长进 2026 年 新股锁

5 光子 05 月 20 6 个月 定 40.98 308.19 128 5,245.44 39,448.32-

日

68871 北芯 2026 年 新股锁

2 生命 01 月 28 6 个月 定 17.52 35.92 234 4,099.68 8,405.28-

日

68878 视涯 2026 年 新股锁

1 科技 03 月 18 6 个月 定 22.68 47.61 808 18,325.44 38,468.88-

日

68878 恒运 2026 年 新股锁

5 昌 01 月 20 6 个月 定 92.18 463.15 111 10,231.98 51,409.65-

日

68879 臻宝 2026 年 6 个月 新股锁 44.56 468.67 207 9,223.92 97,014.69-

7 科技 06 月 16 定


日

68881 有研 2026 年 新股锁

1 复材 04 月 01 6 个月 定 6.41 24.13 834 5,345.94 20,124.42-

日

68881 泰金 2026 年 新股锁

3 新能 03 月 24 6 个月 定 26.28 172.09 234 6,149.52 40,269.06-

日

68881 易思 2026 年 新股锁

6 维 02 月 04 6 个月 定 55.95 57.10 177 9,903.15 10,106.70-

日

68881 电科 2026 年 新股锁

8 蓝天 02 月 03 6 个月 定 9.47 70.14 1,300 12,311.00 91,182.00-

日

68882 盛合 2026 年 新股锁

0 晶微 04 月 13 6 个月 定 19.68 141.49 595 11,709.60 84,186.55-

日

注：基金持有的股票在流通受限期内，如获得股票红利、送股、转增股、配股的，则此新增股票的流通受限期和估值价格与相应原股票一致。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

股票代 股票名 停牌日 停牌原 期末 复牌 复牌 数量 期末 期末

码 称 期 因 估值单 日期 开盘单价 （股） 成本总额 估值总额 备注
价

2026年 2026

688072 拓荆科 06 月 重大事 879.53年 07 890.99 2,362 803,769.65 2,077,449.8-

技 29 日 项 月 13 6

日

6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购

本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购

本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券

本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理

6.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金是混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于债券型基金及货币市场基金，低于股票型基金。本基金投资的金融工具主要包括股票投资和债券投资等。本基金在日常经营活动面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。

本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是通过控制上述风险，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。本基金管理人秉承全面风险控制的理念，将风险管理融入业务中，使风险控制与投资业务紧密结合，在董事会专业委员会监督管理下，建立了由督察长、合规风控委员会、监察稽核部、风险控制部、相关职能部门和业务部门构成的立体式风险管理架构体系。
6.4.13.2 信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。

本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的活期银行存款存放在本基金的托管行中国工商银行股份有限公司，因而与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在银行间同业市场仅与达到本基金管理人既定信用政策标准的交易对手进行交易，以控制相应的信用风险。

本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券市值的 10%。

于 2026 年 06 月 30 日，本基金无债券投资和资产支持证券投资（2025 年 12 月 31 日：同）。
6.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人要求赎回的基金资产超出基金持有的现金类资产规模，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。


针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人于开放期内每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。

于 2026 年 06 月 30 日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计
息，可赎回基金份额净值(净资产)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。

本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。

本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于
流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2026 年 06 月 30 日，本基金持有的流
动性受限资产的估值占基金资产净值的比例低于 15%。

本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。

同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押
品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4 市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。

本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在一定程度上独立于市场利率变化。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口

单位：人民币元

本期末

2026 年 06 月 30 6 个月以内 6 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

日
资产

货币资金 144,658,105.52 - - - - 144,658,105.52

结算备付金 1,753,776.14 - - - - 1,753,776.14

存出保证金 297,269.85 - - - - 297,269.85

交易性金融资产 - - - - 799,990,875.34 799,990,875.34

应收申购款 - - - - 19,537,403.84 19,537,403.84

资产总计 146,709,151.51 - - - 819,528,279.18 966,237,430.69

负债

应付清算款 - - - - 12,839,490.97 12,839,490.97

应付赎回款 - - - - 23,362,161.23 23,362,161.23

应付管理人报酬 - - - - 323,681.15 323,681.15

应付托管费 - - - - 107,893.70 107,893.70

应付销售服务费 - - - - 31,807.00 31,807.00

其他负债 - - - - 639,700.33 639,700.33

负债总计 - - - - 37,304,734.38 37,304,734.38

利率敏感度缺口 146,709,151.51 - - - 782,223,544.80 928,932,696.31

上年度末 6 个月以内 6 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

2025 年 12 月 31

日
资产

货币资金 75,755,502.93 - - - - 75,755,502.93

结算备付金 948,802.10 - - - - 948,802.10

存出保证金 345,185.48 - - - - 345,185.48

交易性金融资产 - - - - 350,534,142.49 350,534,142.49

应收清算款 - - - - 7,974,515.17 7,974,515.17

应收申购款 - - - - 94,989.87 94,989.87

资产总计 77,049,490.51 - - - 358,603,647.53 435,653,138.04

负债

应付清算款 - - - - 12,405,196.68 12,405,196.68

应付赎回款 - - - - 1,623,643.37 1,623,643.37

应付管理人报酬 - - - - 247,760.83 247,760.83

应付托管费 - - - - 82,586.94 82,586.94

应付销售服务费 - - - - 26,293.92 26,293.92

其他负债 - - - - 619,093.39 619,093.39

负债总计 - - - - 15,004,575.13 15,004,575.13

利率敏感度缺口 77,049,490.51 - - - 343,599,072.40 420,648,562.91

注：各期限分类的标准为按金融资产或金融负债的利率重新定价日或到期日孰早者进行分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

于 2026 年 06 月 30 日，本基金未持有交易性债券投资和资产支持证券投资(2025 年 12 月 31 日：
同)，因此市场利率的变动对于本基金净资产无重大影响(2025 年 12 月 31 日：同)。

6.4.13.4.2 外汇风险

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险

其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。

本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，通过投资组合的分
散化等方式，来主动应对可能发生的其他价格风险。

此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR（Value at Risk）指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口

金额单位：人民币元

本期末 上年度末

项目 2026 年 06 月 30 日 2025 年 12 月 31 日

公允价值 占基金资产净 公允价值 占基金资产净
值比例（%） 值比例（%）

交易性金融资产－股票投资 799,990,875.3 86.12 350,534,142.4 83.33
4 9

交易性金融资产—基金投资 - - - -

交易性金融资产－债券投资 - - - -

交易性金融资产－贵金属投资 - - - -

衍生金融资产－权证投资 - - - -

其他 - - - -

合计 799,990,875.3 86.12 350,534,142.4 83.33
4 9

6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变

对资产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币元）

分析 本期末（2026年 06月 30日） 上年度末（2025 年 12 月 31
日）

业绩比较基准上升 5% 73,393,498.04 27,936,717.54

业绩比较基准下降 5% -73,393,498.04 -27,936,717.54

6.4.14 公允价值
6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。6.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值


单位：人民币元

公允价值计量结果所属的层次 本期末 上年度末

2026 年 06 月 30 日 2025 年 12 月 31 日

第一层次 797,031,161.74 349,288,257.27

第二层次 2,323,466.60 41,956.86

第三层次 636,247.00 1,203,928.36

合计 799,990,875.34 350,534,142.49

6.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动

本基金调整公允价值计量层次转换时点的相关会计政策在前后各会计期间保持一致。

对于公开市场交易的证券等投资，若出现交易不活跃、非公开发行等情况，本基金不会于交易不活跃期间及限售期间将相关投资的公允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关投资的公允价值应属第二层次或第三层次。
6.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明

本基金本报告期末及上年度末均未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。
6.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明

本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，其剩余期限较短，账面价值与公允价值相差很小。
6.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

本基金无需说明的其他重要事项。

§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 799,990,875.34 82.79

其中：股票 799,990,875.34 82.79

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -


6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 146,411,881.66 15.15

8 其他各项资产 19,834,673.69 2.05

9 合计 966,237,430.69 100.00

7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 769,805,340.47 82.87

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 270,814.06 0.03

E 建筑业 11,014.55 0.00

F 批发和零售业 45,636.42 0.00

G 交通运输、仓储和邮政业 11,480.84 0.00

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 29,696,039.57 3.20

J 金融业 5,962.58 0.00

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 14,243.17 0.00

M 科学研究和技术服务业 62,398.37 0.01

N 水利、环境和公共设施管理业 62,407.10 0.01

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 5,538.21 0.00

S 综合 - -

合计 799,990,875.34 86.12

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（%）

1 688361 中科飞测 192,456 82,756,080.00 8.91


2 688147 微导纳米 466,760 75,559,108.80 8.13

3 688362 甬矽电子 700,679 67,545,455.60 7.27

4 688347 华虹宏力 195,192 65,643,069.60 7.07

5 002938 鹏鼎控股 616,600 64,977,308.00 6.99

6 603986 兆易创新 76,865 62,644,975.00 6.74

7 688249 晶合集成 1,022,610 60,364,668.30 6.50

8 688037 芯源微 137,127 60,205,609.35 6.48

9 300843 胜蓝股份 306,800 47,937,500.00 5.16

10 300602 飞荣达 855,414 43,797,196.80 4.71

11 688720 艾森股份 378,729 38,251,629.00 4.12

12 300223 君正股份 149,200 37,135,880.00 4.00

13 688256 寒武纪 18,559 29,611,812.45 3.19

14 688686 奥普特 97,116 16,353,363.24 1.76

15 603011 合锻智能 466,200 15,421,896.00 1.66

16 002180 奔图科技 839,900 13,740,764.00 1.48

17 603228 景旺电子 117,833 8,532,287.53 0.92

18 688012 中微公司 9,193 4,306,920.50 0.46

19 688072 拓荆科技 2,362 2,077,449.86 0.22

20 688608 恒玄科技 1,859 310,806.21 0.03

21 001248 华润新能源 24,334 246,016.74 0.03

22 688797 臻宝科技 207 97,014.69 0.01

23 688809 强一股份 147 91,581.00 0.01

24 688818 电科蓝天 1,300 91,182.00 0.01

25 001399 惠科股份 3,172 87,959.56 0.01

26 688820 盛合晶微 595 84,186.55 0.01

27 688652 京仪装备 416 83,270.72 0.01

28 688785 恒运昌 111 51,409.65 0.01

29 688813 泰金新能 234 40,269.06 0.00

30 688635 长进光子 128 39,448.32 0.00

31 688781 视涯科技 808 38,468.88 0.00

32 603459 红板科技 276 23,272.32 0.00

33 688811 有研复材 834 20,124.42 0.00

34 001229 魅视科技 486 17,651.52 0.00

35 301393 昊帆生物 260 16,840.20 0.00

36 688721 龙图光罩 279 16,288.02 0.00

37 301556 托普云农 267 15,608.82 0.00

38 301687 新广益 195 15,167.10 0.00

39 603175 超颖电子 169 15,056.21 0.00

40 001268 联合精密 409 14,486.78 0.00

41 300932 三友联众 1,352 14,331.20 0.00

42 301608 博实结 274 13,771.24 0.00


43 301591 肯特股份 285 13,480.50 0.00

44 301168 通灵股份 299 13,428.09 0.00

45 300963 中洲特材 995 13,362.85 0.00

46 603049 中策橡胶 297 13,308.57 0.00

47 601033 永兴股份 975 13,065.00 0.00

48 605069 正和生态 790 13,019.20 0.00

49 001256 炜冈科技 474 12,935.46 0.00

50 688458 美芯晟 309 12,903.84 0.00

51 301517 陕西华达 259 12,854.17 0.00

52 603235 天新药业 572 12,727.00 0.00

53 301295 美硕科技 301 12,696.18 0.00

54 688805 健信超导 265 12,447.05 0.00

55 300834 星辉环材 297 12,414.60 0.00

56 301149 隆华新材 1,168 12,357.44 0.00

57 603057 紫燕食品 549 12,242.70 0.00

58 605319 无锡振华 535 12,139.15 0.00

59 301658 首航新能 437 11,785.89 0.00

60 603065 宿迁联盛 581 11,771.06 0.00

61 603219 富佳股份 739 11,513.62 0.00

62 603135 中重科技 942 11,398.20 0.00

63 603082 北自科技 270 11,350.80 0.00

64 001318 阳光乳业 1,142 11,317.22 0.00

65 688653 康希通信 648 11,262.24 0.00

66 688450 光格科技 167 11,187.33 0.00

67 688648 中邮科技 303 11,074.65 0.00

68 603213 镇洋发展 799 11,050.17 0.00

69 301133 金钟股份 286 10,925.20 0.00

70 301667 纳百川 151 10,920.32 0.00

71 301499 维科精密 371 10,825.78 0.00

72 001296 长江材料 564 10,811.88 0.00

73 001218 丽臣实业 490 10,809.40 0.00

74 301069 凯盛新材 539 10,801.56 0.00

75 001369 双欣材料 792 10,707.84 0.00

76 301555 惠柏新材 235 10,671.35 0.00

77 603194 中力股份 291 10,638.96 0.00

78 603190 亚通精工 470 10,631.40 0.00

79 301418 协昌科技 189 10,561.32 0.00

80 301155 海力风电 246 10,553.40 0.00

81 001319 铭科精技 536 10,505.60 0.00

82 603209 兴通股份 833 10,437.49 0.00

83 301507 民生健康 851 10,237.53 0.00


84 301632 广东建科 656 10,154.88 0.00

85 301399 英特科技 616 10,151.68 0.00

86 688816 易思维 177 10,106.70 0.00

87 603407 长裕集团 137 10,064.02 0.00

88 603207 小方制药 448 10,017.28 0.00

89 300931 通用电梯 672 9,925.44 0.00

90 300918 南山智尚 925 9,916.00 0.00

91 301111 粤万年青 379 9,808.52 0.00

92 001299 美能能源 974 9,798.44 0.00

93 001228 永泰运 383 9,785.65 0.00

94 603070 万控智造 775 9,749.50 0.00

95 301127 武汉天源 468 9,696.96 0.00

96 301508 中机认检 419 9,695.66 0.00

97 001230 劲旅环境 630 9,676.80 0.00

98 301491 汉桑科技 245 9,621.15 0.00

99 301590 优优绿能 73 9,595.85 0.00

100 301502 华阳智能 138 9,593.76 0.00

101 603153 上海建科 740 9,383.20 0.00

102 300925 法本信息 632 9,347.28 0.00

103 301609 山大电力 277 9,199.17 0.00

104 301456 盘古智能 407 9,190.06 0.00

105 301565 中仑新材 403 9,184.37 0.00

106 300930 屹通新材 322 9,177.00 0.00

107 301501 恒鑫生活 350 9,107.00 0.00

108 301602 超研股份 658 9,040.92 0.00

109 603280 南方路机 363 9,002.40 0.00

110 301558 三态股份 1,458 8,995.86 0.00

111 301584 建发致新 447 8,913.18 0.00

112 603072 天和磁材 226 8,859.20 0.00

113 301138 华研精机 285 8,835.00 0.00

114 605365 立达信 613 8,814.94 0.00

115 301221 光庭信息 297 8,764.47 0.00

116 001313 粤海饲料 1,232 8,734.88 0.00

117 301315 威士顿 226 8,628.68 0.00

118 300948 冠中生态 324 8,628.12 0.00

119 603395 红四方 430 8,600.00 0.00

120 301332 德尔玛 1,122 8,583.30 0.00

121 301516 中远通 604 8,546.60 0.00

122 301580 爱迪特 131 8,427.23 0.00

123 688712 北芯生命 234 8,405.28 0.00

124 688602 康鹏科技 1,066 8,400.08 0.00


125 688716 中研股份 267 8,391.81 0.00

126 301118 恒光股份 308 8,386.84 0.00

127 301459 丰茂股份 270 8,353.80 0.00

128 301199 迈赫股份 476 8,301.44 0.00

129 300952 恒辉安防 476 8,282.40 0.00

130 301320 豪江智能 642 8,281.80 0.00

131 301586 佳力奇 246 8,280.36 0.00

132 301665 泰禾股份 393 8,237.28 0.00

133 603176 汇通集团 1,924 8,234.72 0.00

134 603048 浙江黎明 464 8,231.36 0.00

135 301180 万祥科技 654 8,194.62 0.00

136 001222 源飞宠物 608 8,074.24 0.00

137 688671 碧兴物联 226 8,038.82 0.00

138 603215 比依股份 575 7,963.75 0.00

139 301096 百诚医药 139 7,949.41 0.00

140 301428 世纪恒通 229 7,916.53 0.00

141 603073 彩蝶实业 530 7,902.30 0.00

142 603237 五芳斋 637 7,886.06 0.00

143 300966 共同药业 286 7,867.86 0.00

144 001333 光华股份 426 7,783.02 0.00

145 301595 太力科技 196 7,761.60 0.00

146 688657 浩辰软件 215 7,690.55 0.00

147 001260 坤泰股份 484 7,574.60 0.00

148 601112 振石股份 421 7,405.39 0.00

149 300940 南极光 491 7,404.28 0.00

150 603275 众辰科技 193 7,347.51 0.00

151 603051 鹿山新材 381 7,345.68 0.00

152 301520 万邦医药 224 7,280.00 0.00

153 301372 科净源 231 7,278.81 0.00

154 688755 汉邦科技 264 7,275.84 0.00

155 001278 一彬科技 473 7,274.74 0.00

156 001368 通达创智 351 7,220.07 0.00

157 300962 中金辐照 576 7,200.00 0.00

158 603092 德力佳 133 7,178.01 0.00

159 301419 阿莱德 138 7,119.42 0.00

160 300804 广康生化 226 7,064.76 0.00

161 605033 美邦股份 423 7,038.72 0.00

162 001279 强邦新材 265 7,033.10 0.00

163 001366 播恩集团 646 7,002.64 0.00

164 301585 蓝宇股份 273 6,882.33 0.00

165 001219 青岛食品 598 6,853.08 0.00


166 001379 腾达科技 428 6,719.60 0.00

167 603014 威高血净 205 6,709.65 0.00

168 603125 常青科技 202 6,613.48 0.00

169 601026 道生天合 451 6,575.58 0.00

170 001234 泰慕士 333 6,540.12 0.00

171 603270 金帝股份 195 6,534.45 0.00

172 603282 亚光股份 457 6,521.39 0.00

173 301158 德石股份 493 6,502.67 0.00

174 001231 农心科技 355 6,475.20 0.00

175 301337 亚华电子 232 6,449.60 0.00

176 603091 众鑫股份 132 6,437.64 0.00

177 001221 悍高集团 160 6,435.20 0.00

178 301172 君逸数码 246 6,383.70 0.00

179 603182 嘉华股份 546 6,224.40 0.00

180 603170 宝立食品 542 6,124.60 0.00

181 301090 华润材料 972 6,094.44 0.00

182 301449 天溯计量 157 6,075.90 0.00

183 001336 楚环科技 274 6,033.48 0.00

184 301100 风光股份 434 6,032.60 0.00

185 603418 友升股份 136 6,007.12 0.00

186 300956 英力股份 534 6,002.16 0.00

187 688709 成都华微 157 5,980.13 0.00

188 603193 润本股份 322 5,973.10 0.00

189 601528 瑞丰银行 1,349 5,962.58 0.00

190 301198 喜悦智行 443 5,936.20 0.00

191 603151 邦基科技 535 5,879.65 0.00

192 001326 联域股份 99 5,869.71 0.00

193 001356 富岭股份 709 5,856.34 0.00

194 688651 盛邦安全 178 5,735.16 0.00

195 001382 新亚电缆 366 5,724.24 0.00

196 300941 创识科技 415 5,697.95 0.00

197 301126 达嘉维康 662 5,660.10 0.00

198 301108 洁雅股份 239 5,638.01 0.00

199 001285 瑞立科密 137 5,634.81 0.00

200 603375 盛景微 114 5,604.24 0.00

201 001380 华纬科技 357 5,583.48 0.00

202 300950 德固特 329 5,517.33 0.00

203 301355 南王科技 563 5,506.14 0.00

204 603248 锡华科技 260 5,483.40 0.00

205 603391 力聚热能 100 5,438.00 0.00

206 301668 昊创瑞通 165 5,428.50 0.00


207 301636 泽润新能 128 5,390.08 0.00

208 301170 锡南科技 250 5,377.50 0.00

209 301601 惠通科技 342 5,342.04 0.00

210 301533 威马农机 225 5,323.50 0.00

211 301578 辰奕智能 260 5,301.40 0.00

212 300922 天秦装备 348 5,272.20 0.00

213 605577 龙版传媒 588 5,180.28 0.00

214 301173 毓恬冠佳 173 5,139.83 0.00

215 300945 曼卡龙 474 5,133.42 0.00

216 300960 通业科技 328 5,100.40 0.00

217 688573 信宇人 285 5,050.20 0.00

218 605567 春雪食品 629 5,025.71 0.00

219 301381 赛维时代 271 4,997.24 0.00

220 301116 益客食品 577 4,939.12 0.00

221 603435 嘉德利 104 4,857.84 0.00

222 603202 天有为 98 4,815.72 0.00

223 603350 安乃达 151 4,764.05 0.00

224 603075 热威股份 212 4,740.32 0.00

225 301575 艾芬达 176 4,718.56 0.00

226 300937 药易购 244 4,706.76 0.00

227 603004 鼎龙科技 195 4,697.55 0.00

228 605011 杭州热电 299 4,622.54 0.00

229 301089 拓新药业 220 4,492.40 0.00

230 300961 深水海纳 347 4,458.95 0.00

231 603373 安邦护卫 123 4,457.52 0.00

232 603312 西典新能 130 4,417.40 0.00

233 605259 绿田机械 241 4,323.54 0.00

234 001282 三联锻造 206 4,198.28 0.00

235 301505 苏州规划 253 4,073.30 0.00

236 301515 港通医疗 230 4,031.90 0.00

237 301196 唯科科技 32 4,013.44 0.00

238 603325 博隆技术 79 3,998.98 0.00

239 603406 天富龙 153 3,970.35 0.00

240 301092 争光股份 97 3,968.27 0.00

241 301166 优宁维 148 3,816.92 0.00

242 603262 技源集团 155 3,816.10 0.00

243 603310 巍华新材 254 3,731.26 0.00

244 001209 洪兴股份 224 3,588.48 0.00

245 688429 时创能源 346 3,525.74 0.00

246 603273 天元智能 272 3,522.40 0.00

247 001306 夏厦精密 64 3,492.48 0.00


248 002415 海康威视 100 3,420.00 0.00

249 603205 健尔康 166 3,396.36 0.00

250 603107 上海汽配 292 3,314.20 0.00

251 300958 建工修复 300 3,192.00 0.00

252 001358 兴欣新材 122 3,152.48 0.00

253 603334 丰倍生物 88 3,126.64 0.00

254 300929 华骐环保 293 3,088.22 0.00

255 603370 华新精科 82 2,950.36 0.00

256 603352 至信股份 112 2,858.24 0.00

257 605287 德才股份 67 2,779.83 0.00

258 603376 大明电子 111 2,750.58 0.00

259 603276 恒兴新材 174 2,663.94 0.00

260 300942 易瑞生物 443 2,560.54 0.00

261 001239 永达股份 189 2,498.58 0.00

262 001396 誉帆科技 69 2,443.98 0.00

263 603293 埃泰克 72 2,442.96 0.00

264 603231 索宝蛋白 161 2,382.80 0.00

265 001387 雪祺电气 173 2,209.21 0.00

266 603172 万丰股份 122 2,004.46 0.00

267 002987 京北方 206 2,004.38 0.00

268 605589 圣泉集团 30 1,907.10 0.00

269 001287 中电港 60 1,869.00 0.00

270 001311 多利科技 108 1,742.04 0.00

271 603284 林平发展 46 1,604.02 0.00

272 301068 大地海洋 61 1,451.80 0.00

273 600955 维远股份 94 1,383.68 0.00

274 001269 欧晶科技 64 1,329.92 0.00

275 001328 登康口腔 45 1,165.95 0.00

276 001360 南矿集团 62 1,096.78 0.00

277 603122 合富中国 98 1,074.08 0.00

278 001202 炬申股份 77 1,043.35 0.00

279 601089 福元医药 49 797.72 0.00

280 001286 陕西能源 67 679.38 0.00

281 301301 川宁生物 74 587.56 0.00

282 301322 绿通科技 10 533.50 0.00

283 301079 邵阳液压 15 504.60 0.00

284 301088 戎美股份 41 469.86 0.00

285 301063 海锅股份 24 402.24 0.00

286 603230 内蒙新华 41 357.93 0.00

287 603281 江瀚新材 8 325.04 0.00

288 301246 宏源药业 3 80.70 0.00

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（%）

1 688249 晶合集成 67,073,287.63 15.95

2 688037 芯源微 60,568,545.95 14.40

3 002938 鹏鼎控股 58,237,138.50 13.84

4 300843 胜蓝股份 52,378,000.00 12.45

5 688256 寒武纪 51,984,047.58 12.36

6 300223 君正股份 49,625,178.96 11.80

7 688361 中科飞测 48,538,218.63 11.54

8 300602 飞荣达 45,910,476.20 10.91

9 688012 中微公司 45,425,358.52 10.80

10 603228 景旺电子 44,325,758.65 10.54

11 688981 中芯国际 40,343,532.94 9.59

12 603993 洛阳钼业 33,778,561.00 8.03

13 603986 兆易创新 33,701,247.00 8.01

14 688147 微导纳米 32,005,449.99 7.61

15 688028 沃尔德 31,972,336.51 7.60

16 688720 艾森股份 30,866,759.02 7.34

17 603859 能科科技 27,815,739.00 6.61

18 000893 亚钾国际 25,964,500.08 6.17

19 688362 甬矽电子 23,097,839.76 5.49

20 603296 华勤技术 20,068,782.97 4.77

21 000725 京东方 A 18,248,598.00 4.34

22 688686 奥普特 18,054,270.47 4.29

23 603011 合锻智能 15,574,209.20 3.70

24 688072 拓荆科技 15,546,848.08 3.70

25 688615 合合信息 15,064,871.00 3.58

26 688630 芯碁微装 14,759,013.00 3.51

27 300395 菲利华 14,638,580.00 3.48

28 002180 奔图科技 13,070,301.00 3.11

29 688692 达梦数据 12,936,625.57 3.08

30 300624 万兴科技 12,283,607.00 2.92

31 688088 虹软科技 11,438,338.76 2.72

32 002491 通鼎互联 10,791,947.00 2.57

33 300679 电连技术 10,033,400.00 2.39

注：买入金额按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列，不考虑相关交易费用。

7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（%）

1 688981 中芯国际 51,575,362.26 12.26

2 688012 中微公司 51,308,428.05 12.20

3 688692 达梦数据 49,916,421.02 11.87

4 688249 晶合集成 47,110,700.48 11.20

5 688037 芯源微 46,982,103.28 11.17

6 688615 合合信息 42,531,324.21 10.11

7 688787 海天瑞声 41,219,450.93 9.80

8 688362 甬矽电子 36,791,029.12 8.75

9 688028 沃尔德 35,474,985.27 8.43

10 603228 景旺电子 34,114,371.63 8.11

11 688256 寒武纪 33,781,153.02 8.03

12 603859 能科科技 33,034,903.80 7.85

13 603986 兆易创新 31,524,398.00 7.49

14 603993 洛阳钼业 31,314,611.79 7.44

15 688095 福昕软件 30,160,382.31 7.17

16 300843 胜蓝股份 28,947,361.28 6.88

17 002938 鹏鼎控股 28,791,466.00 6.84

18 300624 万兴科技 25,108,898.22 5.97

19 688347 华虹宏力 24,310,158.43 5.78

20 000893 亚钾国际 24,027,251.37 5.71

21 688088 虹软科技 23,299,468.35 5.54

22 300223 君正股份 23,110,982.00 5.49

23 301171 易点天下 22,127,743.66 5.26

24 688072 拓荆科技 21,562,310.54 5.13

25 603108 润达医疗 20,725,357.90 4.93

26 688361 中科飞测 20,713,252.50 4.92

27 000725 京东方 A 20,308,039.00 4.83

28 688630 芯碁微装 19,537,465.18 4.64

29 603296 华勤技术 18,202,155.00 4.33

30 300395 菲利华 15,039,085.00 3.58

31 002491 通鼎互联 12,406,502.00 2.95

32 688720 艾森股份 11,657,961.21 2.77

33 002180 奔图科技 11,154,255.00 2.65

注：卖出金额按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票成本（成交）总额 1,049,371,506.94

卖出股票收入（成交）总额 1,044,760,065.33

注：买入股票成本和卖出股票收入按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列，不考虑相关交易费用。7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
7.10 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 基金投资前十名证券的发行主体本期被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚说明

本基金投资的前十名证券的发行主体，本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同约定的备选股票库

本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同约定备选库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额


1 存出保证金 297,269.85

2 应收清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 19,537,403.84

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 19,834,673.69

7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人结构

份额级别 持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者

（户） 基金份额 持有份额 占总份额 持有份额 占总份额
比例 比例

诺安创新 10,150 11,244.29 9,746,635.02 8.54% 104,382,898.92 91.46%
驱动混合 A

诺安创新 28,979 6,195.63 59,340,434.1 33.05% 120,202,786.19 66.95%
驱动混合 C 0

合计 39,129 7,505.25 69,087,069.1 23.53% 224,585,685.11 76.47%
2

注：1、分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额；对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
2、户均持有的基金份额合计=期末基金份额总额/期末持有人户数合计。
8.2 盈利投资者数量占比


项目 过去一年（2025 年 07 月 01 日-2026 年 06 月 30
日）

盈利投资者数量占比 84.06%

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 份额 持有份额总数（份） 占基金总份额比例

级别

诺安创新驱动 279,694.98 0.2451%
基金管理人所有从业人 混合 A

员持有本基金 诺安创新驱动 8,261.41 0.0046%
混合 C

合计 287,956.39 0.0981%

注：分级基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额；对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）

诺安创新驱动混合 0
本公司高级管理人员、基金投 A

资和研究部门负责人持有本 诺安创新驱动混合 0
开放式基金 C

合计 0

诺安创新驱动混合 10~50
本基金基金经理持有本开放 A

式基金 诺安创新驱动混合 0
C

合计 10~50

§9 开放式基金份额变动

单位：份

项目 诺安创新驱动混合 A 诺安创新驱动混合 C

基金合同生效日（2015 年 06 月 18 日）基金 6,170,337,782.74 -
份额总额

本报告期期初基金份额总额 127,999,506.75 180,580,152.14

本报告期基金总申购份额 177,970,559.63 270,691,638.53

减：本报告期基金总赎回份额 191,840,532.44 271,728,570.38

本报告期基金拆分变动份额 - -

本报告期期末基金份额总额 114,129,533.94 179,543,220.29


§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会，没有基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本基金管理人重大人事变动情况如下：

截至本报告披露日，本基金管理人董事长（法定代表人）由李强先生变更为夏宇先生，总经理由齐斌先生变更为刘翔先生。

本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内，未发生影响基金管理人经营或基金运营业务的诉讼。

本报告期，无基金托管业务需要承担民事或刑事责任的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变

本报告期内，本基金的投资策略没有重大改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内，本基金聘请的会计师事务所没有发生变更。
10.6 管理人、托管人及相关从业人员受调查或处罚等情况
10.6.1 管理人受调查或处罚等情况

本报告期内，本基金管理人无受调查或处罚等情况。
10.6.2 管理人相关从业人员受调查或处罚等情况

本报告期内，本基金管理人相关从业人员无受调查或处罚等情况。
10.6.3 托管人受调查或处罚等情况

本报告期内托管人无重大受调查或处罚等情况。
10.6.4 托管人相关从业人员受调查或处罚等情况

本报告期内托管人相关从业人员无重大受调查或处罚等情况。
10.7 基金租用或者通过证券公司交易单元进行证券投资的相关情况

10.7.1 基金租用或者通过证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

交易单元 股票交易 应支付该券商的佣金

券商名称 数量 成交金额 占当期股票成交 佣金 占当期佣金 备注
总额的比例 总量的比例

长江证券 1 53,312,578.61 2.55% 23,772.57 2.55%-

东方财富 1 - - - --

证券

光大证券 1 - - - --

广发证券 1 219,875,901.02 10.51% 98,037.81 10.51%-

国盛证券 1 144,877,894.25 6.92% 64,601.31 6.92%-

国元证券 1 83,970,974.75 4.01% 37,442.51 4.01%-

华创证券 1 36,228,213.02 1.73% 16,154.07 1.73%-

华福证券 1 338,509,802.41 16.17% 150,941.66 16.17%-

华泰证券 2 113,960,079.28 5.45% 50,813.84 5.45%-

华源证券 1 239,764,248.02 11.46% 106,909.68 11.46%本报告期
新增

开源证券 1 66,742,892.28 3.19% 29,760.17 3.19%-

民生证券 1 117,215,292.72 5.60% 52,266.34 5.60%-

天风证券 1 471,673,655.47 22.54% 210,324.99 22.54%本报告期
新增

信达证券 2 82,075,743.68 3.92% 36,597.79 3.92%-

招商证券 1 - - - --

浙商证券 1 124,615,086.00 5.95% 55,566.39 5.95%本报告期
新增

中信建投 1 - - - --

证券

中信证券 1 - - - --

（华南）
注：1、本报告期租用证券公司交易单元的变更情况：

本报告期增加 3 个证券公司 3 个交易单元：华源证券（1 个交易单元）、天风证券（1 个交易单元）、
浙商证券（1 个交易单元）。
2、专用交易单元的选择标准和程序
基金管理人选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准为：
（1）依法取得相关业务资格；
（2）信誉良好，财务状况良好，经营行为规范，合规风控能力和交易、研究等服务能力较强；

（3）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合基金进行证券交易的需要；
（4）研究实力较强，有足够数量的专职的高素质研究人员，能为公司提供全面的研究支持和信息服务；
（5）能根据基金投资的特定要求，提供个性化的研究服务；
基金管理人根据以上标准进行充分评估后，选定证券公司，并在完成公司内部审批流程后，与之签订相关协议。
10.7.2 基金租用或者通过证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

本基金租用的证券公司交易单元本报告期未进行其他证券投资交易。
10.8 其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

诺安基金管理有限公司关于旗下部分基

1 金增加粤开证券为销售机构并开通定投、 中国证监会规定报刊及 2026年01月12日
转换业务及参加基金费率优惠活动的公 网站

告

诺安基金管理有限公司关于旗下部分基

2 金增加万和证券为销售机构并开通定投、 中国证监会规定报刊及 2026年01月20日
转换业务及参加基金费率优惠活动的公 网站

告

3 诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资 中国证监会规定报刊及 2026年01月22日
基金 2025 年第 4 季度报告 网站

4 诺安基金管理有限公司旗下部分基金202 中国证监会规定报刊及 2026年01月22日
5 年第 4 季度报告提示性公告 网站

诺安基金管理有限公司关于旗下部分基

5 金增加国信嘉利基金为销售机构并开通 中国证监会规定报刊及 2026年01月23日
定投、转换业务及参加基金费率优惠活动 网站

的公告

诺安基金管理有限公司关于旗下部分基

6 金增加华创证券为销售机构并开通定投、 中国证监会规定报刊及 2026年01月28日
转换业务及参加基金费率优惠活动的公 网站

告

7 诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资 中国证监会规定报刊及 2026年02月04日
基金招募说明书（更新）2026 年第 1 期 网站

8 诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资 中国证监会规定报刊及 2026年02月04日
基金基金产品资料概要更新 网站

诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资 中国证监会规定报刊及

9 基金招募说明书、基金产品资料概要（更 网站 2026年02月04日
新）的提示性公告

10 诺安基金管理有限公司旗下基金 2025 年 中国证监会规定报刊及 2026年03月31日


年度报告提示性公告 网站

11 诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资 中国证监会规定报刊及 2026年03月31日
基金 2025 年年度报告 网站

诺安基金管理有限公司旗下公募基金通 中国证监会规定报刊及

12 过证券公司证券交易及佣金支付情况（2 网站 2026年03月31日
025 年度）

13 诺安基金管理有限公司关于“诺安基金” 中国证监会规定报刊及 2026年04月03日
APP 业务迁移的公告 网站

14 诺安基金管理有限公司旗下基金 2026 年 中国证监会规定报刊及 2026年04月22日
第 1 季度报告提示性公告 网站

15 诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资 中国证监会规定报刊及 2026年04月22日
基金 2026 年第 1 季度报告 网站

2025 年度诺安基金管理有限公司以股东 中国证监会规定报刊及

16 身份（通过公募基金持股）参与股东大会 网站 2026年04月30日
投票信息披露

17 诺安基金管理有限公司关于终止中证金 中国证监会规定报刊及 2026年05月29日
牛办理本公司旗下基金销售业务的公告 网站

18 诺安基金管理有限公司关于调整旗下公 中国证监会规定报刊及 2026年06月13日
募基金风险等级划分方法的公告 网站

19 诺安基金管理有限公司关于旗下基金持 中国证监会规定报刊及 2026年06月30日
有的股票估值调整的公告 网站

§11 影响投资者决策的其他重要信息

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投资者 持有基金份额比

类别 序 例达到或者超过 期初 申购 赎回 持有份额 份额占
号 20%的时间区间 份额 份额 份额 比

机构 1 20260101-202605 95,936,078.39 94,703,494. 190,639,573. - -
11 94 33

产品特有风险

本报告期内，本基金出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情形，敬请投资者留意可能由此产生的包括但不限于大额赎回可能引发的净值波动风险、基金流动性风险等风险事项。
注：1、申购份额包含基金申购份额、基金转换入份额、强制调增份额、场内买入份额和红利再投份额；
2、赎回份额包含基金赎回份额、基金转换出份额、强制调减份额、场内卖出份额。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息


（1）本基金管理人于 2026 年 6 月 13 日披露了《诺安基金管理有限公司关于调整旗下公募基金
风险等级划分方法的公告》，自 2026 年 6 月 25 日起，本基金风险等级调整为 R4。

（2）根据《诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金调整业绩比较基准并修订基金合同等法律
文件的公告》，自 2026 年 9 月 21 日起，本基金业绩比较基准调整为：中国战略新兴产业成份指数收
益率*85%+中债-综合财富（1-3 年）指数收益率*10%+活期存款基准利率*5%。

§12 备查文件目录

12.1 备查文件目录

①中国证券监督管理委员会批准诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金募集的文件。

②《诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。

③《诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。

④《诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。

⑤基金管理人业务资格批件、营业执照。

⑥报告期内诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金在规定媒介上披露的各项公告。
12.2 存放地点

基金管理人、基金托管人住所。
12.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。

投资者对本报告书如有疑问，可致电本基金管理人全国统一客户服务电话：400-888-8998，亦可至基金管理人网站 www.lionfund.com.cn 查阅详情。

诺安基金管理有限公司
2026 年 08 月 31 日