国泰互联网+股票

《国泰互联网+股票型证券投资基金基金合同》修改对照表

章节 原文内容 修改后内容

第一部分 前言 2、订立本基金合同的依据是《中华人民 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》

一、订立本基金合同的目的、依据和原则 共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 (以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金

华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运

“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金

管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证 销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基

券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售 金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公

办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简

(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关 称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。

法律法规。

第二部分 释义 新增内容如下:

13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8

月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证

券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做

出的修订

……


1
 52、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或

操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但

不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款

(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流

通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人

债务违约无法进行转让或交易的债券等

第六部分 基金份额的申购与赎回 新增内容如下:

五、申购和赎回的数量限制 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜

在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者

申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、

暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合

法权益。具体请参见相关公告。

第六部分 基金份额的申购与赎回 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用归入基

时收取。赎回费用归入基金财产的比例详见招 金财产的比例详见招募说明书,未归入基金财产的部分用

募说明书,未归入基金财产的部分用于支付注 于支付注册登记费和其他必要的手续费。其中,对持续持有

册登记费和其他必要的手续费。 期少于 7 日的基金份额持有人收取不低于 1.50%的赎回费



2
 并全额计入基金财产。

第六部分 基金份额的申购与赎回 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基

七、拒绝或暂停申购的情形 值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申 金管理人可暂停接受投资人的申购申请。当前一估值日基

购申请。 金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格

…… 且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经

与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金

申购申请。

……

新增内容如下:

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致

单一投资人持有基金份额的比例达到或者超过 50%,或者

变相规避 50%集中度的情形。法律法规或中国证监会另有

规定的除外。

……

发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申 发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且

购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资 基金管理人决定暂停接受投资人申购申请时,基金管理人

人申购申请时,基金管理人应当根据有关规定 应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果



3
 在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人 投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投

的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还 资人。发生上述第 7 项情形时,基金管理人可以采取比例

给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管 确认等方式对该投资人的申购申请进行限制,基金管理人

理人应及时恢复申购业务的办理。 有权拒绝该等全部或者部分申购申请。在暂停申购的情况

消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

第六部分 基金份额的申购与赎回 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 值情况时,基金管理人可暂停接受基金份额持 金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支

有人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产

出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允

价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基

金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款

项。

第六部分 基金份额的申购与赎回 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付基金份额

九、巨额赎回的情形及处理方式 支付基金份额持有人的赎回申请有困难或认 持有人的赎回申请有困难或认为因支付基金份额持有人的

2、巨额赎回的处理方式 为因支付基金份额持有人的赎回申请而进行 赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较

的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开

波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低 放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期



4
于上一开放日基金总份额的 10%的前提下, 办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占

可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回 赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能

申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请 赎回部分,基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延

总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于 期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开

未能赎回部分,基金份额持有人在提交赎回申 放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日

请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期 未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下

赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回, 一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的

直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未 基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎

获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回 回为止。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选

申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先 择,基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理;

权并以下一开放日的基金份额净值为基础计 若本基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过

算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。 基金总份额 50%以上的赎回申请的情形下:对于该基金份

如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明 额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 50%以

确选择,基金份额持有人未能赎回部分作自动 上的部分,基金管理人可以延期办理赎回申请;对于该基金

延期赎回处理; 份额持有人当日赎回申请未超过 50%的部分,可以根据前

段“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式与

其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。



5
第十二部分 基金的投资 基金的投资组合比例为:本基金投资于股 基金的投资组合比例为:本基金投资于股票资产的比

二、投资范围 票资产的比例不低于基金资产的 80%,投资 例不低于基金资产的 80%,投资于基金合同界定的互联网

于基金合同界定的互联网+主题证券资产占 +主题证券资产占非现金资产的比例不低于 80%;每个交易

非现金资产的比例不低于 80%;每个交易日 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当

日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内

金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现 的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和

金或到期日在一年以内的政府债券。 应收申购款等。

第十二部分 基金的投资 (2)每个交易日日终在扣除股指期货合 (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交

四、投资限制 约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资 易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期

1、组合限制 产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 日在一年以内的政府债券。其中,现金不包括结算备付金、

府债券; 存出保证金和应收申购款等;

…… ……

新增内容如下:

(4)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放

式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公

司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的

15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公



6
 司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的

30%;

……

(14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认

定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押

品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一

致;

(15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计

不得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公

司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使

基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动

性受限资产的投资;

……

因证券/期货市场波动、证券发行人合并、 除上述第(2)、(14)、(15)项和第(7)项第 5)目另

基金规模变动等基金管理人之外的因素致使 有约定外,因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金

基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基 规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符

金管理人应当在相关证券可交易的 10 个交易 合上述规定投资比例的,基金管理人应当在相关证券可交



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 日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形 易的 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情

除外。法律法规另有规定的从其规定。 形除外。法律法规另有规定的从其规定。

第十四部分 基金资产估值 新增内容如下:

六、暂停估值的情形 4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无

可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存

在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金管理

人应当暂停估值。

第十八部分 基金的信息披露 新增内容如下:

五、公开披露的基金信息 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过

(六)基金定期报告,包括基金年度报 基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金

告、基金半年度报告和基金季度报告 管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要

信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占

比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国

证监会认定的特殊情形除外。

基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露

基金组合资产情况及其流动性风险分析等。

第十八部分 基金的信息披露 新增内容如下:



8
 五、公开披露的基金信息 27、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资

(七)临时报告 者赎回等重大事项时;

第二十四部分 基金合同内容摘要 同步更新




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《国泰互联网+股票型证券投资基金托管协议》修改对照表

章节 原文内容 修改后内容

三、基金托管人对基金管理人的业 2.每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳 2.每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易

务监督和核查 的交易保证金后,保持不低于基金资产净值5%的现 保证金后,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日

(二)基金托管人根据有关法律法 金或者到期日在一年以内的政府债券; 在一年以内的政府债券。其中,现金不包括结算备付金、存

规的规定及《基金合同》的约定, …… 出保证金和应收申购款等;

对基金投资、融资比例进行监督。 ……

基金托管人按下述比例和调整期限 新增内容如下:

进行监督: 4.本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开

放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基

金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市

公司可流通股票的15%;本基金管理人管理且由本基金托

管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通

股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;

……

8.本基金持有的所有流通受限证券,其公允价 9.本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超

值不得超过本基金资产净值的 20%;本基金持有的 过本基金资产净值的 15%;本基金持有的同一流通受限证



10
同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资 券,其公允价值不得超过本基金资产净值的 10 %;

产净值的 10 %; ……

…… 新增内容如下:

13.本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的

其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的

资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

14.本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得

超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股

票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金

不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受

限资产的投资;

……

因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金 除上述第 2、13、14 项和第 6 项第(4)目另有约定外,

规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比 因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等

例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定

相关证券可交易的10个交易日内进行调整,但中国 投资比例的,基金管理人应当在相关证券可交易的 10 个交

证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的 易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律



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 从其规定。 法规另有规定的从其规定。
八、基金资产净值计算和会计核算 新增内容如下:
(四)暂停估值与公告基金份额净
4.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无
值的情形
可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存

在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金管理

人应当暂停估值;




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