诺安先进制造股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2016 年第 1 期
基金管理人:诺安基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
重要提示
(一)诺安先进制造股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理
委员会 2015 年 6 月 15 日证监许可【2015】1245 号文核准公开募集,本基金的基金合同于
2015 年 8 月 21 日正式生效
(二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》
经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
(三)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及
《基金合同》等,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受
能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理
人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后,须承担基金投资中出现的各类
风险,包括:市场风险、管理风险、流动性风险及本基金特有风险等。
本基金是股票型基金,属于证券投资基金中的较高预期风险和较高预期收益品种,其预
期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。投资者应当认真阅读
《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资
目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通
过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成新基金业绩表现的保证。
诺安先进制造股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2016 年第 1 期
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的
权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书(更新)已经基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2016
年 2 月 21 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
公司名称:诺安基金管理有限公司
住所:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
法定代表人:秦维舟
设立日期:2003 年 12 月 9 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]132 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:1.5 亿元人民币
存续期限:持续经营
电话:0755-83026688
传真:0755-83026677
联系人:王嘉
股权结构:
股东单位 出资额(万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托投资有限公司 6000 40%
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40%
大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20%
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诺安先进制造股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2016 年第 1 期
合 计 15000 100%
(二)证券投资基金管理情况
截至 2016 年 2 月 21 日,本基金管理人共管理四十七只开放式基金:诺安平衡证券投资
基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基
金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合
型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中
小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资
基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、
诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)、诺安新动力
灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺安汇鑫保本混
合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中小板等权重交易型开放式指数
证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、
诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安
稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、
诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基
金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券
型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、
诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安裕鑫收益两年定期开
放债券型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指
数证券投资基金联接基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票
型证券投资基金、诺安利鑫保本混合型证券投资基金、诺安景鑫保本混合型证券投资基金、
诺安益鑫保本混合型证券投资基金及诺安安鑫保本混合型证券投资基金。
(三)主要人员情况
1. 董事会成员
秦维舟先生,董事长,工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理、香港昌维
发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限公司副总裁、诺安基
金管理有限公司副董事长。
徐卫晖先生,副董事长,工商管理硕士。历任中国化工进出口总公司财会部副总经理,
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中化国际贸易股份有限公司副总经理,中化河北进出口公司总经理,中化国际(控股)股份
有限公司总经理,中国中化股份有限公司战略规划部、投资发展部总经理,中国对外经济贸
易信托有限公司党委书记。
赵忆波先生,董事,硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理,泰信基金管理有
限公司研究员,翰伦投资咨询公司(马丁可利基金)投资经理,纽银西部基金管理有限公司
基金经理,现任泽熙投资管理有限公司深圳分公司总经理。
齐斌先生,董事,硕士。历任中国国贸有限责任公司董事会秘书,中国中化集团公司
投资部副总经理、战略规划部副总经理。现担任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。
李清章先生,董事,硕士。历任天津电视台总编室副主任,天津广播电视台宣传管理
部副主任。现任上海钟表有限公司董事长,上海摩士达钟表进出口有限公司董事长。
奥成文先生,董事,硕士。历任中国通用技术(集团)控股有限责任公司资产经营部
副经理,中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理,诺安基金管理有限公司督察
长,现任诺安基金管理有限公司总经理。
汤小青先生,独立董事,博士。历任国家计委财政金融司处长,中国农业银行市场开
发部副主任,中国人民银行河南省分行副行长,中国人民银行合作司副司长,中国银监会合
作金融监管部副主任,内蒙古银监局、山西银监局局长,中国银监会监管一部主任,招商银
行副行长。
史其禄先生,独立董事,博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长,中国工商银
行伦敦代表处首席代表,中国工商银行新加坡分行总经理,中国工商银行个人金融业务部副
总经理,机构业务部副总经理,机构金融业务部资深专家。
赵玲华女士,独立董事,硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事,全国妇女联
合会宣传部负责人,中国人民银行人事司综合处副处长,国家外汇管理局政策法规司副处长,
中国外汇管理杂志社社长兼主编,国家外汇管理局国际收支司巡视员。
2. 监事会成员
李京先生,监事,企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理,中化集团香
港立丰实业公司总经理助理,中化汇富资产管理公司副总经理,中化欧洲资本公司副总经理
兼世盈(厦门)创业投资有限公司副总经理,现任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。
赵星明先生,监事,金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副
处长、深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生,监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部门主管、
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诺安基金管理有限公司交易中心总监兼首席交易师(总助级)。
梅律吾先生,监事,硕士。历任长城证券有限责任公司研究员,鹏华基金管理有限公司
研究员,诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投
资组副总监,现任指数组负责人。
3. 经理层成员
奥成文先生,总经理,经济学硕士,经济师。曾任中国通用技术(集团)控股有限责任
公司资产经营部副经理、中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部副总经理。2002
年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作,任公司督察长,现任公司总经理。
杨文先生,副总经理,企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员、
中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月加入诺安基金管理有限公司,历任市场部总监、
发展战略部总监,现任公司副总经理。
杨谷先生,副总经理,经济学硕士,CFA。1998 年至 2001 年任平安证券公司综合研究
所研究员;2001 年至 2003 年任西北证券公司资产管理部研究员。2003 年 10 月加入诺安基
金管理有限公司,现任公司副总经理、投资一部总监、诺安先锋混合型证券投资基金基金经
理。
陈勇先生,督察长,经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董事、资产管
理部基金经理、民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限
公司,历任研究员、研究部总监,现任公司督察长、合规与风险控制部总监。
曹园先生,副总经理,本科。曾任职于国泰基金管理有限公司,先后从事于 TA 交易中
心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。2010 年 5 月加入诺安基金
管理有限公司,历任华北营销中心总经理、公司总经理助理,现任公司副总经理。
4.现任基金经理
韩冬燕女士,硕士,曾任职于华夏基金管理有限公司,先后从事于基金清算、行业研究
工作。2010 年 1 月加入诺安基金管理有限公司,从事行业研究工作,历任研究部副总监,
现任投资四部负责人。2015 年 11 月起任诺安先进制造股票型证券投资基金基金经理。
5、历任基金经理
刘魁先生,于 2015 年 8 月至 2015 年 11 月担任本基金基金经理。
5.投资决策委员会成员的姓名及职务
本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员
会,具体如下:
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股票类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委员包括:杨谷先生,
副总经理、投资一部总监、基金经理;夏俊杰先生,投资三部总监、基金经理;周心鹏先生,
投资二部执行总监、基金经理;王创练先生,研究部总监兼首席策略师(总助级)。
固定收益类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委员包括:杨谷
先生,副总经理、投资一部总监、基金经理;谢志华先生,固定收益部总监、基金经理、总
裁助理;王创练先生,研究部总监兼首席策略师(总助级)。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期:1983年10月31日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
客服电话:95566
传真:(010)66594942
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基
金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商
资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门
类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值
服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)基金托管业务经营情况
截至 2015 年 12 月 31 日,中国银行已托管 418 只证券投资基金,其中境内基金 390 只,
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QDII 基金 28 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满
足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
三、相关服务机构
(一) 基金份额发售机构
1. 诺安基金管理有限公司直销中心
本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户和认购业
务:
(1)深圳直销中心
办公地址:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
邮政编码:518048
电话:0755-83026603 或 0755-83026620
传真:0755-83026630
联系人:刘倩云
(2)北京直销网点
办公地址:北京市朝阳区光华路甲 14 号诺安基金大厦 8-9 层
邮政编码:100020
电话:010-59027811
传真:010-59027890
联系人:孟佳
(3)上海直销网点
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室
邮政编码:200120
电话:021-68824617
传真:021-68362099
联系人:王惠如
(4)广州直销网点
办公地址:广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 2908
邮政编码:510623
电话:020-38928980
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传真:020-38928980
联系人:黄怡珊
(5)西部营销中心
办公地址:成都市锦江区下东大街216 号喜年广场2407
邮政编码:610021
电话:028-86586052
传真:028-86586055
联系人:裴兰
(6)个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手
续,具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。
网址:www.lionfund.com.cn
2. 基金代销机构
1) 中国银行股份有限公司
住所:北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
电话:010-66596688
传真:010-66593777
客户服务电话:95566(全国)
网址:www.boc.cn
2) 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系人:兰奇
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
3) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:董文标
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电话:010-58351666
传真:010-83914283
联系人:李群
客户服务热线:95568
网址:www.cmbc.com.cn
4) 平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人:孙建一
电话:0755-82088888
传真:0755-82080714
联系人:周勤
客户服务电话:95511-3
网址: www.bank.pingan.com
5) 苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市东吴北路 143 号
办公地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
客户服务电话:96067
网址: www.suzhoubank.com
6) 烟台银行股份有限公司
注册地址:中国.烟台市芝罘区海港路 25 号
办公地址:中国.烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人: 叶文君
客户服务电话:4008-311-777
网址:www.yantaibank.net
7) 广州农村商业银行股份有限公司
注册地址:广州市天河区华夏路1号信合大厦
办公地址:广州市天河区华夏路1号信合大厦
法定代表人:王继康
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客户服务电话:95313
网址:www.grcbank.com
8) 北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号 2 层、5 层-9 层、16 层-19 层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号 2 层、5 层-9 层、16 层-19 层
法定代表人:王金山
客户服务电话:96198(北京)4006696198(全国)
网址:www.bjrcb.com
9) 中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人:唐双宁
客户服务电话:95595
网址:www.cebbank.com
10) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
电话:010-66107900
传真:010-66107914
联系人:田耕
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
11) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
联系人:汤嘉惠、倪苏云
电话:021-61618888
传真:021-63604199
客户服务电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
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12) 宁波银行股份有限公司
注册地址:中国浙江省宁波市鄞州区南路 700 号
办公地址:中国浙江省宁波市鄞州区南路 700 号
法定代表人:陆华裕
客户服务电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
13) 桂林银行股份有限公司
注册地址:广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号
办公地址:广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号
法定代表人:王能
客户服务电话:400-869-6299(全国)或 96299(广西专线)
网址:www.guilinbank.com.cn
14) 江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址:南京市建邺区梦都大街 136 号
办公地址:南京市建邺区梦都大街 136 号
法定代表人:张小军
客户服务电话:96008
网址:www.zjrcbank.com
15) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司
法定代表人:王常青
联系人:权唐
开放式基金咨询电话:4008-888-108
开放式基金业务传真:010-65182261
客户服务电话:95587 或 4008-888-108
网址:www.csc108.com
16) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 楼
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 楼
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法定代表人:宫少林
联系人:黄健
电话:0755-82943666
传真:0755-82960141
客户服务电话:95565 或 400-8888-111
网址:www.newone.com.cn
17) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服务电话:95321
网址:www.cindasc.com
18) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
电话:010-66045529
传真:010-66045678
联系人:尹伶
客户服务电话:010-66045678
天相投顾网-网址:www.txsec.com
天相基金网-网址:www.jjm.com.cn
19) 平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人:谢永林
客户服务电话:95511
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网址:stock.pingan.com
20) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人:牛冠兴
客户服务电话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
21) 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市河西区宾水道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服务电话:400-6515-988
网址:www.ewww.com.cn
22) 财达证券有限责任公司
注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层
法定代表人:翟建强
客户服务电话:4006128888
网址:www.s10000.com
23) 长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层
法定代表人:黄耀华
电话:0755-83516289
联系人:匡婷
客户服务电话: 400-6666-888
网址:www.cgws.com
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24) 长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人:杨泽柱
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:李良
客户服务热线:95579
网址:www.cjsc.com
25) 大通证券股份有限公司
注册地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39
层
办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39
层
法定代表人:李红光
客户服务热线:4008-169-169
网址:www.estock.com.cn
26) 第一创业证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人:刘学民
客户服务电话:400-888-1888
网址:www.firstcapital.com.cn
27) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址:江苏省常州市延陵西路 59 号常信大厦 18 楼
法定代表人:朱科敏
基金业务对外联系人:李涛
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
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客户服务热线:400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
28) 东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇
客户服务电话: 0769-961130
网址:www.dgzq.com.cn
29) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:021-22169999
传真:021-68815009
客户服务电话:95525
网址:www.ebscn.com
30) 国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
联系人:黄静
客户服务热线:400-818-8118
网址:www.guodu.com
31) 国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
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联系电话:028-86690021 86690206
传真:028-86695681
全国统一服务热线:4006-600109
网址: www.gjzq.com.cn
32) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客户服务热线:95553 或 400-8888-001
网址:www.htsce.com
33) 华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人:陈林
联系人:楼斯佳
电话:021-501222222
客户服务电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
34) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
法定代表人:黄金琳
客户服务电话:96326
网址:www.hfzq.com.cn
35) 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
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法定代表人:俞洋
客户服务电话:4001099918(全国);021-32109999(上海);029-68918888(西安)
网址:www.cfsc.com.cn
36) 中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券有限公司)
注册地址:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
开放式基金咨询电话:0531-81283906
开放式基金业务传真:0531-81283900
客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
37) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄
客服服务热线: 4008918918 或 021-962518
网址:www.shzq.com
38) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:曹晔
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
电话委托:021-962505
网址:www.swhysc.com
39) 太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
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办公地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人:李长伟
客户服务电话:0871-68898130
网址:www.tpyzq.com
40) 西部证券股份有限公司
注册地址:西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层
办公地址:西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层
法定代表人:刘建武
客户服务电话:95582
网址:www.westsecu.com
41) 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
客户服务电话:4008096096
网址:www.swsc.com.cn
42) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦;上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口
广场 1 号楼
法定代表人:兰荣
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
43) 中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
法定代表人:王宜四
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
联系人:余雅娜
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客户服务热线:400-8866-567
网址:www.avicsec.com
44) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人:陈有安
客户服务热线:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
45) 东北证券股份有限公司
注册地址:吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址:吉林省长春市自由大路 1138 号东北证券大厦
法定代表人:杨树财
客户服务热线:4006000686
网址:www.nesc.cn
46) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
客户服务电话:4008-888-666
网址:www.gtja.com
47) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
法定代表人:王东明
电话:010-84683893
传真:010-84865560
联系人:陈忠
客户服务电话:010-84588888
网址:www.cs.ecitic.com
48) 中信证券(山东)有限责任公司
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注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:杨宝林
客户服务电话:95548
网址: www.zxwt.com.cn
49) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
客户服务电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn
50) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
客户服务电话:400-1818-188
网址: www.1234567.com.cn
51) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:张裕
电话:021-60897869
传真:0571-26698533
客户服务电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
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52) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
客户服务电话:0571-88920897,4008-773-772
网址: www.5ifund.com
53) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-58870011
传真:021-68596916
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
54) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
客户服务电话:400-920-0022
传真:021-20835879
网址:licaike.hexun.com
55) 一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
法定代表人: 吴雪秀
客户服务电话:400-001-1566
网址: www.yilucaifu.com
56) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
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注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:沈伟桦
客户服务电话: 400 6099 200
网址: www.yixinfund.com
联系人:程刚
电话:010-52855713
57) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人: 郭坚
联系人: 宁博宇
联系电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服务电话: 4008219031
网址: www.lufunds.com
58) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址: 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
法定代表人: 汪静波
联系人: 张裕
联系电话:021-38509735
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
59) 嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
办公地址: 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人: 赵学军
联系人: 余永键
联系电话:010-85097570
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客户服务电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
60) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
业务联系人:李晓明
联系电话:021-63333319
客户服务电话:4000-178-000
网址:www.vworks.com.cn
61) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:薛长平
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
客户服务电话:400-6411-999
网址:www.taichengcaifu.com
62) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法人代表人:马令海
客户服务电话:400-166-1188
网址: http://8.jrj.com.cn
63) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座 3 层 303 室
法定代表人:王岩
客户服务电话: 400-819-9868
网址: www.tdyhfund.com
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64) 上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人: 盛大
客户服务电话: 400-067-6266
网址: www.leadfund.com.cn
65) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-20691869
传真:021-20691861
客户服务电话:400-089-1289
网址: www.erichfund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基金,并及
时公告。
(二) 注册登记机构
名称:诺安基金管理有限公司
住所:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层
法定代表人:秦维舟
电话:0755-83026688
传真:0755-83026677
(三) 出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称:北京颐合中鸿律师事务所
住所:北京市东城区建国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 1908-1911 室
法定代表人/负责人:付朝辉
电话:010-65178866
传真:010-65180276
经办律师:虞荣方、侯金刚
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(四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市延安东路222号外滩中心30楼
执行事务合伙人:卢伯卿
电话:021-61418888
传真:021-63350003
联系人:余志亮
经办注册会计师:王明静、洪锐明
四、基金的名称
诺安先进制造股票型证券投资基金
五、基金的类型
契约性开放式
六、基金的投资目标
本基金通过投资于先进制造主题相关上市公司,在控制投资风险的同时,力争实现基金
资产的稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票)、权证、股指期货等权益类投
资工具,国债、金融债、公司债、企业债、可转换债券(含分离交易可转债)、央票、中期
票据、资产支持证券等固定收益类品种,短期融资券、正回购、逆回购、定期存款、协议存
款等货币市场工具,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
本基金为股票型基金,股票投资比例不低于基金资产的 80%,其中投资于先进制造业
上市公司相关股票比例不低于非现金基金资产的 80%;权证占基金资产净值的比例不超过
3%;扣除股指期货合约缴纳的保证金后,基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券
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占基金资产净值的比例不低于 5%。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略方面,本基金将采取战略性资产配置和战术性资产配置相结合的资产
配置策略,根据宏观经济运行态势、政策变化、市场环境的变化,在长期资产配置保持稳定
的前提下,积极进行短期资产灵活配置,力图通过时机选择构建在承受一定风险前提下获取
较高收益的资产组合。
本基金实施大类资产配置策略过程中还将根据各类证券的风险收益特征的相对变化,动
态优化投资组合,以规避或控制市场风险,提高基金收益率。
2、股票投资策略
本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司,构建股票投资组
合。核心思路在于:1)自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素
等分析把握其投资机会;2)自下而上地评判企业的核心竞争力、管理层、治理结构等以及
其所提供的产品和服务是否契合未来行业增长的大趋势,对企业基本面和估值水平进行综合
的研判,深度挖掘优质的个股。
(1)先进制造业的定义
本基金所指的先进制造业包括:先进装备制造业以及与先进装备制造业密切相关的行
业。具体来说包含三类:一是用于装备制造的先进基础机械;二是先进的机械、电子基础件;
三是国民经济各部门(能源、交通、原材料、医疗卫生、环保等)科学技术、军工生产所需
的成套技术装备。根据前文定义,投资标的包括机械、军工、电子、通讯设备、医疗设备、
电力设备、家电等行业。对于以上行业之外的其他行业,如果其中某些细分行业符合先进制
造业的定义,本基金也会酌情将其纳入先进制造业的范围。
(2)自上而下的行业遴选
本基金将自上而下地进行行业遴选,重点关注行业增长前景、行业利润前景和行业成功
要素。对行业增长前景,主要分析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动与经
济周期的关系等;对行业利润前景,主要分析行业结构,特别是业内竞争的方式、业内竞争
的激烈程度、以及业内厂商的谈判能力等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争的关键成
功要素的判断,为预测企业经营环境的变化建立起扎实的基础。
(3)自下而上的个股选择
本基金通过定性和定量相结合的方法进行自下而上的个股选择,对企业基本面和估值水
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诺安先进制造股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2016 年第 1 期
平进行综合的研判,精选优质个股。
1)定性分析
本基金通过以下两方面标准对股票的基本面进行研究分析并筛选出优质的上市公司:
一方面是竞争力分析,通过对公司竞争策略和核心竞争力的分析,选择具有可持续竞争
优势的上市公司或未来具有广阔成长空间的公司。就公司竞争策略,基于行业分析的结果判
断策略的有效性、策略的实施支持和策略的执行成果;就核心竞争力,分析公司的现有核心
竞争力,并判断公司能否利用现有的资源、能力和定位取得可持续竞争优势。
另一方面是管理层分析,在国内监管体系落后、公司治理结构不完善的基础上,上市公
司的命运对管理团队的依赖度大大增加。本基金将着重考察公司的管理层以及管理制度。
2)定量分析
本基金通过对上市公司定量的估值分析,挖掘优质的投资标的。通过对估值方法的选择
和估值倍数的比较,选择股价相对低估的股票。就估值方法而言,基于行业的特点确定对股
价最有影响力的关键估值方法(包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等);就估值倍数而
言,通过业内比较、历史比较和增长性分析,确定具有上升基础的股价水平。
3、债券投资策略方面,本基金的债券投资部分采用积极管理的投资策略,具体包括利
率预测策略、收益率曲线预测策略、溢价分析策略以及个券估值策略。
4、权证投资策略方面,本基金将主要运用价值发现策略和套利交易策略等。作为辅助
性投资工具,我们将结合自身资产状况审慎投资,力图获得最佳风险调整收益。
5、股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则,以套期保值为目的,本着谨慎的原则,
参与股指期货的投资,并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。
在预判市场风险较大时,应用股指期货对冲策略,即在保有股票头寸不变的情况下或者
逐步降低股票仓位后,在面临市场下跌时择机卖出股指期货合约进行套期保值,当股市好转
之后再将期指合约空单平仓。
6、资产支持证券投资策略
本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下,通过对资产池结构和质量的跟踪考
察、分析资产支持证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响,
充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性,谨慎投资资产支持证券。本基金将严格
控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
未来,根据市场情况,基金可相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公
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诺安先进制造股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2016 年第 1 期
告。
九、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为沪深 300 指数与中证全债指数的混合指数,即:
80%×沪深 300 指数+20%×中证全债指数
沪深 300 指数为中证指数公司于 2005 年 4 月 8 日发布的综合反映沪深证券市场整体状
况的指数,指数基期为 2004 年 12 月 31 日,基点为 1000 点。其选样方法是对样本空间股票
在最近一年(新股为上市以来)的日均成交金额由高到低排名,剔除排名后 50%的股票,
然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名,选取排名在前 300 名的股票作为样本
股。
同时,中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券
市场的跨市场债券指数,也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样本由
银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成,中证指数公司每日计算并
发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标,为债券投资者提供投资分析工具和业绩评
价基准。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价,能更为真实地
反映债券的实际价值和收益率特征。
十、风险收益特征
本基金是股票型基金,属于证券投资基金中的较高预期风险和较高预期收益品种,其预
期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2015 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审
计。
(一)报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 67,134,425.84 45.70
其中:股票 67,134,425.84 45.70
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
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4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
7 银行存款和结算备付金合计 79,704,880.63 54.26
8 其他资产 57,493.28 0.04
9 合计 146,896,799.75 100.00
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 49,748,925.84 34.27
电力、热力、燃气及水生产和供
D - -
应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服务
I - -
业
J 金融业 4,837,500.00 3.33
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 4,662,000.00 3.21
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 7,886,000.00 5.43
S 综合 - -
合计 67,134,425.84 46.24
(三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
号
1 002294 信立泰 215,000 6,475,800.00 4.46
2 600566 济川药业 179,939 4,977,112.74 3.43
3 600887 伊利股份 300,000 4,929,000.00 3.40
4 600030 中信证券 250,000 4,837,500.00 3.33
5 601928 凤凰传媒 300,000 4,779,000.00 3.29
6 600138 中青旅 200,000 4,662,000.00 3.21
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诺安先进制造股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2016 年第 1 期
7 002444 巨星科技 200,000 4,140,000.00 2.85
8 002557 洽洽食品 220,000 4,118,400.00 2.84
9 002152 广电运通 130,000 4,028,700.00 2.78
10 002179 中航光电 100,000 3,796,000.00 2.61
(四)报告期末按券种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
(五)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
本基金本报告期末未持有债券。
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(九)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
2、本基金投资国债期货的投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
3、本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
(十)投资组合报告附注
1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本期没有出现被监管部门立案调查的
情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、期末其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 32,335.55
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
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诺安先进制造股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2016 年第 1 期
4 应收利息 16,168.22
5 应收申购款 8,989.51
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 57,493.28
4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末不存在流通受限股票。
6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计可能有尾差。
十二、基金的业绩
本基金的过往业绩不代表未来表现。
一、诺安先进制造股票型证券投资基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益
率比较表
业绩比较
份额净 份额净值 业绩比较
基准收益
阶段 值增长 增长率标 基准收益 ①-③ ②-④
率标准差
率① 准差② 率③
④
2015.8.21~2015.12.31 1.4% 0.33% 0.49% 1.85% 0.91% -1.52%
二、诺安先进制造股票型证券投资基金自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变
动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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诺安先进制造股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2016 年第 1 期
注:①本基金的基金合同于 2015 年 8 月 21 日生效,截至 2015 年 12 月 31 日止,本基金成
立未满 1 年。
②本基金的建仓期为 6 个月,截至 2015 年 12 月 31 日止,本基金建仓期尚未结束。
十三、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金的开户费用、账户维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
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诺安先进制造股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2016 年第 1 期
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托
管人。
上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金在申购时收取申购费用,申购费率随申购金额的增加而递减,具体费率如下:
申购金额(M) 申购费率
M<100 万元 1.5%
100 万元≤M<300 万元 1.0%
300 万元≤M<500 万元 0.8%
M≥500 万元 每笔 1000 元
本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项
费用,不列入基金财产。
2、赎回费率
投资人在赎回基金份额时,应交纳赎回费。对持续持有本基金少于 7 日(不含 7 日)的
投资人收取不低于 1.5%的赎回费,对持续持有本基金不少于 7 日但少于 30 日(不含 30 日)
的投资人收取不低于 0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有本基
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诺安先进制造股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2016 年第 1 期
金不少于 30 日但少于 3 个月(不含 3 个月)的投资人收取不低于 0.5%的赎回费,并将不低
于赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有本基金不少于 3 个月但少于 6 个月(不含 6
个月)的投资人收取不低于 0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产;对
持续持有本基金不少于 6 个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。未
计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。具体费率如下:
持有基金份额期限 赎回费率
T < 7 日 1.5%
7 ≤ T < 30 日 0.75%
30 日≤ T < 1 年 0.5%
1 年≤ T < 2 年 0.25%
T ≥ 2年 0
注: 1 年指 365 天。
3、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费
率如发生变更,基金管理人应在调整实施 3 个工作日前在至少一种指定媒体上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续
后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
(四)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财
产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关
税收征收的规定代扣代缴。
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诺安先进制造股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2016 年第 1 期
十四、对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其
它有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2015 年 6 月 30 日刊登的《诺安先进制造股票型
证券投资基金招募说明书》进行了更新,并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金
实施得投资经营活动进行了内容的补充,主要更新的内容如下:
1、在“重要提示”部分,增加了本基金的招募说明书内容的合同生效日期、截至日期
及相关财务数据的截至日期。
2、在“第三部分 基金管理人”中,更新了证券投资基金管理情况、主要人员情况、基
金管理人的风险管理体系和内部控制制度的相关信息。
3、在“第四部分 基金托管人”中,更新了基本情况、基金托管业务经营情况、资产托
管人的内部控制制度的相关信息。
4、在“第五部分 相关服务机构”中,更新了基金份额发售机构的相关信息。
5、在“第六部分 基金的募集”中,删除并更新了原招募说明书中“基金的募集”的相
关内容。
6、在“第七部分 基金合同的生效”中,删除并更新了“一、基金的备案条件”和“二、
基金合同不能生效时募集资金的处理方式”的内容。
7、在“第八部分 基金份额的申购和赎回”中,更新了“一、基金份额的申购与赎回”
和“二、基金的转换”的相关内容。
8、在“第九部分 基金的投资”中,新增了“七、基金管理人代表基金行使股东和债权
人权利的处理原则及方法”、“八、基金投资组合报告”的内容。相关数据及内容的截止日期
为 2015 年 12 月 31 日。
9、新增了“第十部分 基金的业绩”内容,添加了本基金报告期基金份额净值增长率与
同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势
对比图。
10、在“第十四部分 基金的费用与税收”中,增加了与基金销售有关的费用的相关内
容。
11、在“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”中,更新了基金定期定额计划服务、
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诺安先进制造股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2016 年第 1 期
投诉管理服务的相关内容。
12、新增了“第二十二部分 其他应披露事项”,列举了本基金在本报告期内的相关公告。
十五、签署日期
2016 年 2 月 21 日
以上内容仅为摘要,须与本招募说明书(更新)正文所载之详细资料一并阅读。
诺安基金管理有限公司
二○一六年四月六日
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