诺安先进制造股票型证券投资基金
2016年半年度报告
2016年6月30日
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2016年8月29日
§1 重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年8月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016年1月1日起至6月30日止。1.2目录
§1 重要提示及目录...................................................................................................................................2
1.1 重要提示......................................................................................................................................2
1.2 目录..............................................................................................................................................3§2 基金简介...............................................................................................................................................5
2.1 基金基本情况..............................................................................................................................5
2.2 基金产品说明..............................................................................................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人..........................................................................................................6
2.4 信息披露方式..............................................................................................................................6
2.5 其他相关资料..............................................................................................................................7§3 主要财务指标和基金净值表现...........................................................................................................7
3.1 主要会计数据和财务指标..........................................................................................................7
3.2 基金净值表现..............................................................................................................................7§4 管理人报告...........................................................................................................................................8
4.1 基金管理人及基金经理情况......................................................................................................8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................................................10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明........................................................................10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明........................................................ 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望........................................................ 11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明....................................................................12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明........................................................................12
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明................................12§5 托管人报告.........................................................................................................................................12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明............................................................................12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明........13
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见........................13§6 半年度财务会计报告（未经审计）.................................................................................................13
6.1 资产负债表................................................................................................................................13
6.2 利润表........................................................................................................................................14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表............................................................................................15
6.4 报表附注....................................................................................................................................16§7 投资组合报告.....................................................................................................................................30
7.1 期末基金资产组合情况............................................................................................................30
7.2 期末按行业分类的股票投资组合............................................................................................30
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细................................31
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动........................................................................................32
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合....................................................................................35
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细............................35
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细................35
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细................35
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细............................35
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明..................................................................35
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明..................................................................36
7.12 投资组合报告附注..................................................................................................................36§8 基金份额持有人信息.........................................................................................................................37
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构................................................................................37
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况....................................................................37
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况................................37§9 开放式基金份额变动.........................................................................................................................37§10 重大事件揭示...................................................................................................................................38
10.1 基金份额持有人大会决议......................................................................................................38
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......................................38
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼..........................................................38
10.4 基金投资策略的改变..............................................................................................................38
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况..................................................................................38
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况..................................................38
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况..............................................................................38
10.8 其他重大事件..........................................................................................................................39§11 备查文件目录...................................................................................................................................43
11.1 备查文件目录..........................................................................................................................43
11.2 存放地点..................................................................................................................................43
11.3 查阅方式..................................................................................................................................43
§2 基金简介
2.1基金基本情况
基金名称 诺安先进制造股票型证券投资基金
基金简称 诺安先进制造股票
基金主代码 001528
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年8月21日
基金管理人 诺安基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 107,533,407.87份
基金合同存续期 不定期
2.2基金产品说明
投资目标 本基金通过投资于先进制造主题相关上市公司，在控
制投资风险的同时，力争实现基金资产的稳定增值。
投资策略 1、资产配置策略方面，本基金将采取战略性资产配置
和战术性资产配置相结合的资产配置策略，根据宏观
经济运行态势、政策变化、市场环境的变化，在长期
资产配置保持稳定的前提下，积极进行短期资产灵活
配置，力图通过时机选择构建在承受一定风险前提下
获取较高收益的资产组合。
本基金实施大类资产配置策略过程中还将根据各类证
券的风险收益特征的相对变化，动态优化投资组合，
以规避或控制市场风险，提高基金收益率。
2、股票投资策略
本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优
质的上市公司，构建股票投资组合。核心思路在于：1）
自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、商业模
式、竞争要素等分析把握其投资机会；2）自下而上地
评判企业的核心竞争力、管理层、治理结构等以及其
所提供的产品和服务是否契合未来行业增长的大趋
势，对企业基本面和估值水平进行综合的研判，深度
挖掘优质的个股。
3、债券投资策略方面，本基金的债券投资部分采用积
极管理的投资策略，具体包括利率预测策略、收益率
曲线预测策略、溢价分析策略以及个券估值策略。
4、权证投资策略方面，本基金将主要运用价值发现策
略和套利交易策略等。作为辅助性投资工具，我们将
结合自身资产状况审慎投资，力图获得最佳风险调整
收益。
5、股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则，以套
期保值为目的，本着谨慎的原则，参与股指期货的投
资,并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关
规定执行。
在预判市场风险较大时,应用股指期货对冲策略，即在
保有股票头寸不变的情况下或者逐步降低股票仓位
后，在面临市场下跌时择机卖出股指期货合约进行套
期保值，当股市好转之后再将期指合约空单平仓。
6、资产支持证券投资策略
本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，通
过对资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证
券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券
未来现金流的影响，充分考虑该投资品种的风险补偿
收益和市场流动性，谨慎投资资产支持证券。本基金
将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散
投资，以降低流动性风险。
未来，根据市场情况，基金可相应调整和更新相关投
资策略，并在招募说明书更新中公告。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为沪深300指数与中证全债指
数的混合指数，即：80%×沪深300指数+20%×中证全
债指数。
风险收益特征 本基金是股票型基金，属于证券投资基金中的较高预
期风险和较高预期收益品种，其预期风险与预期收益
水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
2.3基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 诺安基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
姓名 陈勇 王永民
信息披露负责人 联系电话 0755-83026688 010-66594896
电子邮箱 info@lionfund.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话 400-888-8998 95566
传真 0755-83026677 010-66594942
注册地址 深圳市深南大道4013号兴 北京市西城区复兴门内大街1
业银行大厦19-20层 号
办公地址 深圳市深南大道4013号兴 北京市西城区复兴门内大街1
业银行大厦19-20层 号
邮政编码 518048 100818
法定代表人 秦维舟 田国立
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网 www.lionfund.com.cn
网址
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
2.5其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 诺安基金管理有限公司 深圳市深南大道4013号兴业银行大
厦19-20层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2016年1月1日- 2016年6月30日)
本期已实现收益 -3,613,162.01
本期利润 -1,462,213.86
加权平均基金份额本期利润 -0.0132
本期加权平均净值利润率 -1.38%
本期基金份额净值增长率 0.79%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2016年6月30日)
期末可供分配利润 -2,913,633.94
期末可供分配基金份额利润 -0.0271
期末基金资产净值 109,891,724.25
期末基金份额净值 1.022
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2016年6月30日)
基金份额累计净值增长率 2.20%
注：①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列
数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关
费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③期末可供分配利润是采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较基
阶段 增长率① 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
准差② 率③ 准差④
过去一个月 2.61% 1.09% -0.24% 0.78% 2.85% 0.31%
过去三个月 5.47% 1.09% -1.48% 0.81% 6.95% 0.28%
过去六个月 0.79% 1.49% -12.00% 1.48% 12.79% 0.01%
自基金合同 2.20% 1.15% -11.57% 1.64% 13.77% -0.49%
生效起至今
注：本基金的业绩比较基准为:80%×沪深300指数+20%×中证全债指数。
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较注：①本基金的基金合同于2015年8月21日生效，截至2016年6月30日止，本基金成立未满1年。
②本基金建仓期为6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
§4 管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
截至2016年6月30日，本基金管理人共管理49只开放式基金：诺安平衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证100指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安裕鑫收益两年定期开放债券型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫保本混合型证券投资基金、诺安景鑫保本混合型证券投资基金、诺安益鑫保本混合型证券投资基金、诺安安鑫保本混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安和鑫保本混合型证券投资基金。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从 说明
任职日期 离任日期 业年限
投 资 四 硕士，曾任职于华夏基金
部 负 责 管理有限公司，先后从事
人，诺安 于基金清算、行业研究工
先 进 制 作。2010年1月加入诺安
韩冬燕 造 股 票 2015年11月5 - 12 基金管理有限公司，从事
型 证 券 日 行业研究工作，现任投资
投 资 基 四部负责人。2015年11
金 基 金 月起任诺安先进制造股票
经理 型证券投资基金基金经
理。
注：①此处基金经理的任职日期为公司作出决定并对外公告之日；
②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期间,诺安先进制造股票型证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规,遵守了《诺安先进制造股票型证券投资基金基金合同》的规定,遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
根据中国证监会2011年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本公司更新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
投资研究方面，公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库，在此基础上，不同投资组合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同，建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库；公司拥有健全的投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序；公司建立了统一的研究管理平台，所有内外部研究报告均通过该研究管理平台发布，并保障该平台对所有研究员和投资组合经理开放。
交易执行方面，对于场内交易，基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能，交易中心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令，如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达了相同方向的投资指令，并且市价在指令限价以内，投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单都自动按比例分拆到各投资组合；对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易的交易分配，在参与申购之前，各投资组合经理独立地确定申购价格和数量，并将申购指令下达给交易中心。公司在获配额度确定后，按照价格优先的原则进行分配，如果申购价格相同，则根据该价位各投资组合的申购数量进行比例分配；对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令，交易中心向银行间市场或交易对手询价、成交确认，并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。
本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好，未发现违反公平交易制度的情况。4.3.2异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的5%的情况。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
A股市场在2016年上半年先是经过了年初的剧烈向下调整，之后进入震荡趋势，总体呈现了显著的波动性和不确定性。这种市场环境是对投资者恐惧承受力的检验，要求我们更加做好管理风险和寻求回报的权衡，必须以审慎而不保守的投资操作来应对。我们上半年总体遵循“不确定中寻求相对确定”的投资策略，着眼长远，重点在有较大长期发展空间的消费品制造和医药领域、代表制造业升级方向的高端工业制造领域，精选并坚守核心竞争力和成长性突出、估值无明显高估的优质个股，以避免沦为纯粹的交易和博弈。
从上半年的得失来看，我们基本上做到了适时的防御和攻防转换，但在超额收益的获取上显示进攻力有所不足，主要体现在对有结构性机会的板块的集中程度不够。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为1.022元。本报告期基金份额净值增长率为0.79%，同期业绩比较基准收益率为-12.00%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
预判下半年的市场，需要持续观察经济增长和企业盈利的方向以及边际上的变化，政策、事件对流动性和风险偏好的影响等。从基本面因素来看，全球经济疲软、中国转型等问题尚未解决，企业盈利尚难看到明显改善；下半年政策定调偏温和，比较大幅度的经济刺激政策或难再现，边际上来看，政策不确定性开始有所收敛，“稳需求、降低税负”都有定论且放在了比较优先的政策方向；资金宽松的格局仍在，但估值特别是中小创仍然偏高；总体而言，市场大概率维持震荡走势。
我们仍将重点守好有一定增长、估值不高的大消费类板块和个股（食品饮料、龙头医药、家电等）；行业情况相对稳定、股息收益率相对高的板块和个股（水电）；也将逐步布局长期发展空间较大、竞争优势突出的新兴行业和优质个股（电子、传媒娱乐等）；适时参与重估价值较高的一线地产,政策稳增长、促改革带来的基础设施建设相关、国企改革领域等投资机会。
为持有人实现持续的复利增长是我们的职业追求，为此我们将精勤不倦。衷心感谢持有人把投资的任务托付给我们！
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和基金合同的约定,日常估值由本基金管理人与本基金托管人一同进行,基金份额净值由本基金管理人完成估值后,经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。
报告期内,公司制定了证券投资基金的估值政策和程序,并由研究部、财务综合部、合规与风险控制部、固定收益部及基金经理等组成了估值小组,负责研究、指导基金估值业务。估值小组成员均为公司各部门人员,均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历,且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值小组的成员,不介入基金日常估值业务,但应参加估值小组会议,可以提议测算某一投资品种的估值调整影响,并有权表决有关议案但仅享有一票表决权,从而将其影响程度进行适当限制,保证基金估值的公平、合理,保持估值政策和程序的一贯性。
报告期内,本基金未签约与估值相关的定价服务。4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金合同规定,在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为4次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。
根据上述分配原则及基金实际运作情况，本报告期未有收益分配事项。4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在诺安先进制造股票型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：诺安先进制造股票型证券投资基金
报告截止日： 2016年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号 本期末 上年度末
2016年6月30日 2015年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 15,379,827.67 75,510,804.75
结算备付金 728,301.63 4,194,075.88
存出保证金 105,840.27 32,335.55
交易性金融资产 6.4.7.2 94,769,130.21 67,134,425.84
其中：股票投资 94,769,130.21 67,134,425.84
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款 120,586.01 -
应收利息 6.4.7.5 3,799.53 16,168.22
应收股利 - -
应收申购款 55,614.49 8,989.51
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计 111,163,099.81 146,896,799.75
负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末
2016年6月30日 2015年12月31日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 556,046.53 1,299,947.38
应付管理人报酬 132,088.81 188,606.47
应付托管费 22,014.79 31,434.45
应付销售服务费 - -
应付交易费用 6.4.7.7 440,637.16 151,769.09
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.8 120,588.27 53,264.82
负债合计 1,271,375.56 1,725,022.21
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 107,533,407.87 143,115,995.51
未分配利润 6.4.7.10 2,358,316.38 2,055,782.03
所有者权益合计 109,891,724.25 145,171,777.54
负债和所有者权益总计 111,163,099.81 146,896,799.75
注：报告截止日2016年6月30日，基金份额净值1.022元,基金份额总额107,533,407.87份。
6.2利润表
会计主体：诺安先进制造股票型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号 本期
2016年1月1日至2016年6月30日
一、收入 655,178.57
1.利息收入 111,809.12
其中：存款利息收入 6.4.7.11 111,809.12
债券利息收入 -
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入 -
其他利息收入 -
2.投资收益（损失以“-”填列） -1,722,247.29
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -2,724,627.06
基金投资收益 -
债券投资收益 6.4.7.13 -
资产支持证券投资收益 -
贵金属投资收益 6.4.7.14 -
衍生工具收益 6.4.7.15 -
股利收益 6.4.7.16 1,002,379.77
3.公允价值变动收益（损失以“-” 6.4.7.17 2,150,948.15
号填列）
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 114,668.59
减：二、费用 2,117,392.43
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 790,960.10
2．托管费 6.4.10.2.2 131,826.70
3．销售服务费 -
4．交易费用 6.4.7.19 1,071,908.70
5．利息支出 -
其中：卖出回购金融资产支出 -
6．其他费用 6.4.7.20 122,696.93
三、利润总额（亏损总额以“-” -1,462,213.86
号填列）
减：所得税费用 -
四、净利润（净亏损以“-”号填 -1,462,213.86
列）
6.3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：诺安先进制造股票型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日
单位：人民币元
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基 143,115,995.51 2,055,782.03 145,171,777.54
金净值）
二、本期经营活动产生 - -1,462,213.86 -1,462,213.86
的基金净值变动数（本
期利润）
三、本期基金份额交易 -35,582,587.64 1,764,748.21 -33,817,839.43
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
其中：1.基金申购款 8,955,165.36 -376,602.43 8,578,562.93
2.基金赎回款 -44,537,753.00 2,141,350.64 -42,396,402.36
四、本期向基金份额持 - - -
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
五、期末所有者权益（基 107,533,407.87 2,358,316.38 109,891,724.25
金净值）
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署：
______奥成文______ ______薛有为______ ____薛有为____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4报表附注
6.4.1基金基本情况
诺安先进制造股票型证券投资基金(简称“本基金”)，经中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”)证监许可[2015]1245号文《关于准予诺安先进制造股票型证券投资基金注册的批复》核准，于2015年7月3日至2015年8月17日向社会进行公开募集,经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验资,募集的有效认购金额为人民币262,726,895.66元,其中净认购额为人民币262,608,054.66 元,折合 262,608,054.66 份基金份额。有效认购金额产生的利息为人民币118,841.00元,折合118,841.00份基金份额于基金合同生效后归入本基金。基金合同生效日为2015年8月21日,合同生效日基金份额为262,726,895.66份基金单位。
本基金为契约型开放式,存续期限不定。本基金的基金管理人为诺安基金管理有限公司,基金托管人为中国银行股份有限公司。《诺安先进制造股票型证券投资基金基金合同》、《诺安先进制造股票型证券投资基金招募说明书》等文件已按规定报送中国证监会备案。
本基金的财务报表于2016年8月26日已经本基金的基金管理人及基金托管人批准报出。6.4.2会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定(以下统称“企业会计准则”)和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制。同时在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定的要求，真实、完整地反映了本基金2016年6月30日的财务状况以及2016年1月1日至2016年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4重要会计政策和会计估计
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。6.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。6.4.6税项
根根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008年9月18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
（1）以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不缴纳营业税。
（2）证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券免征营业税和增值税。
（3）对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
（4）对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴个人所得税，个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，其中股权登记日在2015年9月8日之前的，暂减按25%计入应纳税所得额，股权登记日在2015年9月8日之后的，股息红利所得暂免征收个人所得税。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
（5）对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税，暂不缴纳企业所得税。
（6）对于基金从事A股买卖，出让方按0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，受让方不再缴纳证券(股票)交易印花税。
（7）基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价，暂免予缴纳印花税、企业所得税和个人所得税。
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1银行存款
单位：人民币元
项目 本期末
2016年6月30日
活期存款 15,379,827.67
定期存款 -
其中：存款期限1-3个月 -
其他存款 -
合计： 15,379,827.67
6.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
项目 2016年6月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 90,839,569.84 94,769,130.21 3,929,560.37
贵金属投资-金交所 - - -
黄金合约
债券 交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 90,839,569.84 94,769,130.21 3,929,560.37
6.4.7.3衍生金融资产/负债
本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。6.4.7.4买入返售金融资产
本基金本报告期末无买入返售金融资产。6.4.7.4.1期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。6.4.7.5应收利息
单位：人民币元
项目 本期末
2016年6月30日
应收活期存款利息 3,461.52
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 295.08
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 42.93
合计 3,799.53
注：本报告期末“其他”为应收保证金利息。
6.4.7.6其他资产
本基金本报告期末无其他资产。6.4.7.7应付交易费用
单位：人民币元
项目 本期末
2016年6月30日
交易所市场应付交易费用 440,637.16
银行间市场应付交易费用 -
合计 440,637.16
6.4.7.8其他负债
单位：人民币元
项目 本期末
2016年6月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 1,800.73
预提费用 118,787.54
合计 120,588.27
6.4.7.9实收基金
金额单位：人民币元
项目 本期
2016年1月1日至2016年6月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 143,115,995.51 143,115,995.51
本期申购 8,955,165.36 8,955,165.36
本期赎回(以"-"号填列) -44,537,753.00 -44,537,753.00
本期末 107,533,407.87 107,533,407.87
注：本期申购含转换转入份(金)额，本期赎回含转换转出份(金)额。
6.4.7.10未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 398,760.88 1,657,021.15 2,055,782.03
本期利润 -3,613,162.01 2,150,948.15 -1,462,213.86
本期基金份额交易 300,767.19 1,463,981.02 1,764,748.21
产生的变动数
其中：基金申购款 -437,695.92 61,093.49 -376,602.43
基金赎回款 738,463.11 1,402,887.53 2,141,350.64
本期已分配利润 - - -
本期末 -2,913,633.94 5,271,950.32 2,358,316.38
6.4.7.11存款利息收入
单位：人民币元
项目 本期
2016年1月1日至2016年6月30日
活期存款利息收入 105,131.52
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 5,813.27
其他 864.33
合计 111,809.12
注：本报告期内“其他”为申购款利息收入及保证金利息收入。
6.4.7.12股票投资收益
6.4.7.12.1股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目 本期
2016年1月1日至2016年6月30日
卖出股票成交总额 343,234,395.73
减：卖出股票成本总额 345,959,022.79
买卖股票差价收入 -2,724,627.06
6.4.7.13债券投资收益
本基金本报告期内无债券投资收益。6.4.7.14贵金属投资收益
本基金本报告期内无贵金属投资收益。6.4.7.15衍生工具收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。6.4.7.16股利收益
单位：人民币元
项目 本期
2016年1月1日至2016年6月30日
股票投资产生的股利收益 1,002,379.77
基金投资产生的股利收益 -
合计 1,002,379.77
6.4.7.17公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称 本期
2016年1月1日至2016年6月30日
1.交易性金融资产 2,150,948.15
——股票投资 2,150,948.15
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 2,150,948.15
6.4.7.18其他收入
单位：人民币元
项目 本期
2016年1月1日至2016年6月30日
基金赎回费收入 101,824.80
基金转换费收入 12,843.79
合计 114,668.59
6.4.7.19交易费用
单位：人民币元
项目 本期
2016年1月1日至2016年6月30日
交易所市场交易费用 1,071,908.70
银行间市场交易费用 -
合计 1,071,908.70
6.4.7.20其他费用
单位：人民币元
项目 本期
2016年1月1日至2016年6月30日
审计费用 19,890.78
信息披露费 88,896.76
汇划费 6,009.39
开户费 400.00
账户维护费 7,500.00
合计 122,696.93
6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的或有事项。6.4.8.2资产负债表日后事项
截至本财务报表批准报出日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。6.4.9关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期存在控制关系或或其他重大利害关系的关联方未发生变化。6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
诺安基金管理有限公司 发起人、管理人、注册登记与过户机构、直销机构
中国银行股份有限公司 托管人、代销机构
注：下述关联方交易均在正常业务范围内,按一般商业条款订立。
6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1股票交易
本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行股票交易。6.4.10.1.2权证交易
本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行权证交易。6.4.10.1.3应支付关联方的佣金
本基金本报告期内不存在应支付关联方的佣金。6.4.10.2关联方报酬
6.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目 本期
2016年1月1日至2016年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费 790,960.10
其中：支付销售机构的客户维护费 300,068.47
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目 本期
2016年1月1日至2016年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费 131,826.70
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。6.4.10.4各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期末无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。6.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。6.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方 本期
名称 2016年1月1日至2016年6月30日
期末余额 当期利息收入
中国银行股份有限公司 15,379,827.67 105,131.52
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行股份有限公司保管，按适用利率或约定利率计息。
6.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内无在承销期内参与关联方承销证券的情况。6.4.10.7其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内无其他关联交易事项。6.4.11利润分配情况
6.4.11.1利润分配情况——非货币市场基金
本基金本报告期内未进行利润分配。6.4.12期末（ 2016年6月30日）本基金持有的流通受限证券6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
证券 证券 成功 可流 流通受 认购 期末估值 数量 期末 期末估值总
代码 名称 认购日 通日 限类型 价格 单价 （单位：股）成本总额 额
2016年6 2016年 新股流通
603016 新宏泰 月23日 7月1 受限 8.49 8.49 862 7,318.38 7,318.38
日
2016年6 2016年 新股流通
300520 科大国创 月30日 7月8 受限 10.05 10.05 671 6,743.55 6,743.55
日
2016年6 2016年 新股流通
002805 丰元股份 月29日 7月7 受限 5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80
日
6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票 停牌 停牌 期末 复牌 期末 期末估值总
代码 股票名称 日期 原因 估值单 复牌日期 开盘单价 数量（股） 成本总额 额
价
2016年 临时停 2016年7月
601611 中国核建 6月30 牌 20.92 1日 23.01 2,823 9,795.81 59,057.16
日
6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1银行间市场债券正回购
截至本报告期末2016年6月30日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款，无抵押债券。
6.4.12.3.2交易所市场债券正回购
截至本报告期末2016年6月30日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款，无抵押债券。
6.4.13金融工具风险及管理
6.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了严格的风险管理政策和风险控制程序来识别、测量、分析以及控制这些风险,并设定适当的投资限额,通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人的风险管理组织体系由三级构成:第一层次为董事会、合规审查与风险控制委员会所领导;第二层次为总经理、督察长、风险控制办公会、合规与风险控制部所监控;第三层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负责。
6.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券,并且通过分散化投资以降低信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%,且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算,因此违约风险发生的可能性很小;本基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估,以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资
本基金本报告期末无按短期信用评级列示的债券投资。6.4.13.2.2按长期信用评级列示的债券投资
本基金本报告期末无按长期信用评级列示的债券投资。6.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除在附注‘6.4.12’中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外,其余均能及时变现。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。本基金所持有金融负债的合约约定到期日均为一年以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)的合约无固定期限且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并通过独立的风险管理岗位对投资组合中的证券的流动性风险进行持续的监测和分析。
6.4.13.4市场风险
本基金的市场风险是指由于证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理等各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生的风险，反映了基金资产中金融工具或证券价值对市场参数变化的敏感性。一般来讲，市场风险是开放式基金面临的最大风险，也往往是众多风险中最基本和最常见的,也是最难防范的风险，其他如流动性风险最终是因为市场风险在起作用。市场风险包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1利率风险
利率风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在一定程度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金等。
下表统计了本基金面临的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
6.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元
本期末 6个月以内 6个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计
2016年6月30日
资产
银行存款 15,379,827.67 - - - - 15,379,827.67
结算备付金 728,301.63 - - - - 728,301.63
存出保证金 105,840.27 - - - - 105,840.27
交易性金融资产 - - - -94,769,130.21 94,769,130.21
买入返售金融资产 - - - - - 0.00
应收证券清算款 - - - - 120,586.01 120,586.01
应收申购款 - - - - 55,614.49 55,614.49
应收利息 - - - - 3,799.53 3,799.53
资产总计 16,213,969.57 - - -94,949,130.24111,163,099.81
负债
应付管理人报酬 - - - - 132,088.81 132,088.81
应付托管费 - - - - 22,014.79 22,014.79
应付交易费用 - - - - 440,637.16 440,637.16
其他负债 - - - - 120,588.27 120,588.27
应付赎回款 - - - - 556,046.53 556,046.53
负债总计 - - - - 1,271,375.56 1,271,375.56
利率敏感度缺口 16,213,969.57 - - -93,677,754.68109,891,724.25
上年度末 6个月以内 6个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计
2015年12月31日
资产
银行存款 75,510,804.75 - - - - 75,510,804.75
结算备付金 4,194,075.88 - - - - 4,194,075.88
存出保证金 32,335.55 - - - - 32,335.55
交易性金融资产 - - - -67,134,425.84 67,134,425.84
应收利息 - - - - 16,168.22 16,168.22
应收申购款 - - - - 8,989.51 8,989.51
其他资产 - - - - - -
资产总计 79,737,216.18 - - -67,159,583.57146,896,799.75
负债
应付赎回款 - - - - 1,299,947.38 1,299,947.38
应付管理人报酬 - - - - 188,606.47 188,606.47
应付托管费 - - - - 31,434.45 31,434.45
应付交易费用 - - - - 151,769.09 151,769.09
应付证券清算款 - - - - - 0.00
其他负债 - - - - 53,264.82 53,264.82
负债总计 - - - - 1,725,022.21 1,725,022.21
利率敏感度缺口 79,737,216.18 - - -65,434,561.36145,171,777.54
6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
本基金本报告期末无债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。6.4.13.4.2外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。6.4.13.4.3其他价格风险
其他价格风险是指外汇风险和利率风险以外的市场风险。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票)、权证、股指期货等权益类投资工具，国债、金融债、公司债、企业债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、央票、中期票据、资产支持证券等固定收益类品种，短期融资券、正回购、逆回购、定期存款、协议存款等货币市场工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金所面临的其他价格风险主要由所持有的金融工具的公允价值决定。通过分散化投资，本基金有效降低了投资组合的其他价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
本基金为股票型基金，股票投资比例不低于基金资产的80%，其中投资于先进制造业上市公司相关股票比例不低于非现金基金资产的80%；权证占基金资产净值的比例不超过3%；扣除股指期货合约缴纳的保证金后，基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%。于2016年6月30日，本基金面临的整体其他价格风险列示如下：
6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末 上年度末
2016年6月30日 2015年12月31日
项目 占基金 占基金资
公允价值 资产净 公允价值 产净值比
值比例 例（%）
（%）
交易性金融资产-股票投资 94,769,130.21 86.24 67,134,425.84 46.24
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投 - - - -
资
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 94,769,130.21 86.24 67,134,425.84 46.24
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设 业绩比较基准发生变化
其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币元）
分析 本期末（ 2016年6月 上年度末（ 2015年12月
30日） 31日）
业绩比较基准上升5% 6,655,117.08 5,111,298.49
业绩比较基准下降5% -6,655,117.08 -5,111,298.49
注：本基金的业绩比较基准为:80%×沪深300指数+20%×中证全债指数。
6.4.13.4.4采用风险价值法管理风险
假设市场因子的变化服从多元正态分布，在95%的置信度下，使用过去一年的历史数据，按照
VaR正态算法，计算未来一个交易日里，基金持仓资产组合可能的最大损失值。
1.置信度:95%
假设
2.观察期:一年
风险价值 本期末（2016年6月30 上年度末（2015年12月31
（单位：人民币元） 日） 日）
分析
基金投资组合的风险价值 2,602,197.86 3,392,200.72
合计 2,602,197.86 3,392,200.72
6.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
1.公允价值
(1)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值接近于公允价值。
(2)以公允价值计量的金融工具
①金融工具公允价值计量的方法
本基金对以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负债根据对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值确定公允价值计量层级。
②各层级金融工具公允价值
于2016年6月30日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为94,755,068.28元，属于第二层级的余额为14,061.93元，无属于第三层级的余额(2015年12月31日：第一层级的余额为67,134,425.84元，无属于第二层级和第三层级的余额）。
③公允价值所属层级间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第二层级或第三层级，上述事项解除时将相关股票和交易所上市的可转换债券的公允价值列入第一层级，相关固定收益品种(除交易所上市可转换债券外)的公允价值层次列入第二层级。
2.除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 94,769,130.21 85.25
其中：股票 94,769,130.21 85.25
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 16,108,129.30 14.49
7 其他各项资产 285,840.30 0.26
8 合计 111,163,099.81 100.00
7.2期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 60,995,639.10 55.51
D 电力、热力、燃气及水生产和供 7,244,200.00 6.59
应业
E 建筑业 59,057.16 0.05
F 批发和零售业 8,637,080.00 7.86
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 1,723,920.00 1.57
I 信息传输、软件和信息技术服务 6,743.55 0.01
业
J 金融业 4,289,600.00 3.90
K 房地产业 3,427,600.00 3.12
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 13,417.40 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业 5,632,000.00 5.13
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 2,739,873.00 2.49
S 综合 - -
合计 94,769,130.21 86.24
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值
比例（％）
1 000538 云南白药 138,800 8,924,840.00 8.12
2 600900 长江电力 580,000 7,244,200.00 6.59
3 000423 东阿阿胶 120,000 6,339,600.00 5.77
4 600993 马应龙 276,000 5,749,080.00 5.23
5 000069 华侨城Ａ 880,000 5,632,000.00 5.13
6 002242 九阳股份 306,834 5,578,242.12 5.08
7 000523 广州浪奇 508,540 5,527,829.80 5.03
8 600887 伊利股份 330,000 5,501,100.00 5.01
9 300026 红日药业 260,000 4,521,400.00 4.11
10 601901 方正证券 560,000 4,289,600.00 3.90
11 002223 鱼跃医疗 128,800 4,085,536.00 3.72
12 600305 恒顺醋业 319,860 3,684,787.20 3.35
13 600085 同仁堂 119,956 3,573,489.24 3.25
14 002285 世联行 440,000 3,427,600.00 3.12
15 002294 信立泰 125,825 3,422,440.00 3.11
16 600597 光明乳业 259,964 3,296,343.52 3.00
17 000869 张 裕Ａ 81,842 3,288,411.56 2.99
18 600566 济川药业 119,985 3,088,413.90 2.81
19 601607 上海医药 160,000 2,888,000.00 2.63
20 601928 凤凰传媒 259,950 2,739,873.00 2.49
21 002186 全 聚 德 88,000 1,723,920.00 1.57
22 601611 中国核建 2,823 59,057.16 0.05
23 603131 上海沪工 833 50,563.10 0.05
24 002799 环球印务 864 37,704.96 0.03
25 601127 小康股份 1,476 35,232.12 0.03
26 002802 洪汇新材 1,005 15,155.40 0.01
27 603909 合诚股份 730 13,417.40 0.01
28 603958 哈森股份 800 11,600.00 0.01
29 603016 新宏泰 862 7,318.38 0.01
30 300520 科大国创 671 6,743.55 0.01
31 002805 丰元股份 971 5,631.80 0.01
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值
比例（％）
1 000776 广发证券 19,619,855.08 13.51
2 601788 光大证券 18,459,023.80 12.72
3 601901 方正证券 17,013,943.72 11.72
4 600900 长江电力 15,050,978.56 10.37
5 000418 小天鹅Ａ 14,154,107.05 9.75
6 000869 张 裕Ａ 13,196,835.81 9.09
7 601607 上海医药 11,188,439.87 7.71
8 000069 华侨城Ａ 11,139,519.01 7.67
9 601318 中国平安 10,878,385.00 7.49
10 002242 九阳股份 10,074,758.33 6.94
11 002008 大族激光 9,957,841.31 6.86
12 600887 伊利股份 8,659,605.65 5.97
13 000538 云南白药 8,618,798.00 5.94
14 300027 华谊兄弟 8,584,467.23 5.91
15 600030 中信证券 8,308,381.23 5.72
16 000523 广州浪奇 8,028,381.95 5.53
17 601818 光大银行 7,572,404.21 5.22
18 002294 信立泰 7,297,335.10 5.03
19 000625 长安汽车 7,267,374.98 5.01
20 600993 马应龙 7,165,264.10 4.94
21 002223 鱼跃医疗 6,919,192.00 4.77
22 601566 九牧王 6,814,869.94 4.69
23 000999 华润三九 6,769,512.41 4.66
24 002179 中航光电 6,309,321.01 4.35
25 000423 东阿阿胶 6,034,018.94 4.16
26 600566 济川药业 5,780,823.85 3.98
27 300115 长盈精密 5,753,095.91 3.96
28 002317 众生药业 5,699,943.89 3.93
29 600597 光明乳业 5,605,491.28 3.86
30 002285 世联行 5,589,706.04 3.85
31 002032 苏 泊 尔 5,441,068.96 3.75
32 600109 国金证券 5,211,316.96 3.59
33 002186 全 聚 德 5,090,593.00 3.51
34 600085 同仁堂 5,066,253.28 3.49
35 600655 豫园商城 5,030,440.00 3.47
36 002557 洽洽食品 4,693,716.52 3.23
37 600422 昆药集团 4,628,131.00 3.19
38 000063 中兴通讯 4,609,017.68 3.17
39 600826 兰生股份 4,437,903.00 3.06
40 000758 中色股份 4,319,363.00 2.98
41 000333 美的集团 4,053,217.72 2.79
42 601928 凤凰传媒 3,890,785.50 2.68
43 002152 广电运通 3,821,127.00 2.63
44 002267 陕天然气 3,726,801.56 2.57
45 300026 红日药业 3,676,903.00 2.53
46 600305 恒顺醋业 3,344,433.50 2.30
47 600018 上港集团 3,236,985.00 2.23
48 002603 以岭药业 3,122,648.68 2.15
注：本期累计买入金额按买卖成交金额,不考虑相关交易费用。
7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值
比例（％）
1 000776 广发证券 20,819,284.58 14.34
2 601788 光大证券 18,138,653.45 12.49
3 000418 小天鹅Ａ 14,534,257.09 10.01
4 002008 大族激光 12,976,534.92 8.94
5 601901 方正证券 12,767,778.19 8.79
6 600030 中信证券 12,388,066.64 8.53
7 601318 中国平安 10,904,634.00 7.51
8 000869 张 裕Ａ 10,709,154.10 7.38
9 002179 中航光电 10,439,867.90 7.19
10 002294 信立泰 9,566,530.22 6.59
11 601607 上海医药 8,833,269.45 6.08
12 600887 伊利股份 8,716,714.59 6.00
13 601566 九牧王 8,685,541.05 5.98
14 300027 华谊兄弟 8,435,377.57 5.81
15 002557 洽洽食品 8,296,631.30 5.72
16 600900 长江电力 7,905,211.01 5.45
17 600566 济川药业 7,545,802.33 5.20
18 000625 长安汽车 7,486,159.44 5.16
19 601818 光大银行 7,477,058.27 5.15
20 002152 广电运通 6,971,739.11 4.80
21 300115 长盈精密 6,746,039.15 4.65
22 000999 华润三九 6,700,103.68 4.62
23 002032 苏 泊 尔 6,420,534.54 4.42
24 600422 昆药集团 5,758,268.95 3.97
25 002317 众生药业 5,340,010.88 3.68
26 000069 华侨城Ａ 5,095,274.44 3.51
27 600109 国金证券 5,008,413.60 3.45
28 002242 九阳股份 4,716,655.00 3.25
29 600655 豫园商城 4,667,691.73 3.22
30 000063 中兴通讯 4,549,060.40 3.13
31 600138 中青旅 4,531,656.36 3.12
32 000333 美的集团 4,501,058.41 3.10
33 600826 兰生股份 4,425,889.64 3.05
34 000758 中色股份 4,258,745.96 2.93
35 601928 凤凰传媒 4,205,572.24 2.90
36 002267 陕天然气 3,685,545.85 2.54
37 002186 全 聚 德 3,414,370.05 2.35
38 300124 汇川技术 3,318,366.14 2.29
39 600018 上港集团 3,181,334.52 2.19
40 002444 巨星科技 3,063,116.11 2.11
41 000523 广州浪奇 2,903,774.71 2.00
注：本期累计卖出金额按买卖成交金额,不考虑相关交易费用。
7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 371,442,779.01
卖出股票收入（成交）总额 343,234,395.73
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。7.10.1本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明7.11.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。7.11.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。7.12投资组合报告附注
7.12.1本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体。除方正证券外，本报告期没
有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公
开谴责、处罚的情形。
方正证券股份有限公司于2015年7月14日收到中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）《调查通知书》（湘证调查字0335号）。因公司涉嫌未披露控股股东与其他股东间关联关系等信息披露违法违规，中国证监会根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司立案调查。
截至本报告期末，方正证券（601901）为本基金前十大重仓股。从投资的角度看，我们认为直接融资比例的提升将利于证券行业的发展，行业估值已调整至低位，且该公司在行业中估值相对较低，上述行政监管措施将使得公司更加规范的经营和管理，有持续增长和提升长期竞争力的潜力，因此本基金才继续持有方正证券。本基金对该股票的投资符合法律法规和公司制度。
7.12.2本基金本报告期投资的前十名股票中没有超出基金合同规定的股票。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 105,840.27
2 应收证券清算款 120,586.01
3 应收股利 -
4 应收利息 3,799.53
5 应收申购款 55,614.49
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 285,840.30
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末不存在流通受限股票。7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者
(户) 基金份额 占总份 占总份
持有份额 额比例 持有份额 额比例
1,556 69,108.87 21,976,023.97 20.44% 85,557,383.90 79.56%
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员 280,956.21 0.2613%
持有本基金
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部 10~50
门负责人持有本开放式基金
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2015年8月21日）基金份额总额 262,726,895.66
本报告期期初基金份额总额 143,115,995.51
本报告期基金总申购份额 8,955,165.36
减:本报告期基金总赎回份额 44,537,753.00
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 107,533,407.87
注：总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
本报告期内，未召开本基金的基金份额持有人大会，没有基金份额持有人大会决议。10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。10.4基金投资策略的改变
本报告期内，基金的投资组合策略没有重大改变。10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，本基金聘请的会计师事务所没有发生变更。10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
2016年6月，针对深圳证监局向公司出具的《关于对诺安基金管理有限公司采取暂停办理相关业务措施的决定》，以及对相关人员的警示，公司高度重视，认真落实整改要求，加强制度和风控措施，着力进一步加强公司内部控制和风险管理能力。
本报告期内，本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 股票交易 应支付该券商的佣金
交易单元 占当期股票 占当期佣金
数量 成交金额 成交总额的比 佣金 总量的比例 备注
例
中信证券 2 714,378,933.62 100.00% 665,299.87 100.00% -
东北证券 1 - - - - -
注：1、本报告期租用证券公司交易单元的变更情况：无。
2、专用交易单元的选择标准和程序
基金管理人选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准为:
(1)、实力雄厚,信誉良好,注册资本不少于3亿元人民币。
(2)、财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定。
(3)、经营行为规范,最近两年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚。
(4)、内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求。
(5)、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,
并能为本基金提供全面的信息服务。
(6)、研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询服
务。
基金管理人根据以上标准进行评估后确定证券经营机构的选择,与被选择的券商签订《专用证券交易单元租用协议》。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
本基金租用证券公司交易单元无其他证券投资。10.8其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
诺安基金管理有限公司关于旗下
1 部分基金在指数熔断期间调整开 基金管理人网站 2016年1月4日
放时间的公告
诺安基金管理有限公司旗下基金
2015年最后一个交易日基金资产
2 基金管理人网站 2016年1月5日
净值、基金份额净值及份额累计
净值公告
3 诺安基金管理有限公司关于旗下 《证券时报》、 2016年1月6日
场内基金在指数熔断期间暂停申 《上海证券报》、
购赎回业务的提示性公告 《中国证券报》
诺安基金管理有限公司关于旗下 《证券时报》、
4 部分基金参加浙江金观诚网费率 《上海证券报》、 2016年1月6日
优惠活动的公告 《中国证券报》
诺安基金管理有限公司关于旗下
5 部分基金在指数熔断期间调整开 基金管理人网站 2016年1月7日
放时间的公告
诺安基金管理有限公司关于旗下 《证券时报》、
6 部分基金参加平安证券费率优惠 《上海证券报》、 2016年1月20日
活动的公告 《中国证券报》
诺安先进制造股票型证券投资基 《上海证券报》、
7 2016年1月21日
金2015年第4季度报告 《中国证券报》
诺安基金管理有限公司关于旗下
《证券时报》、
部分基金在平安证券开通定投、
8 《上海证券报》、 2016年2月25日
转换业务及开展费率优惠活动的
《中国证券报》
公告
诺安基金管理有限公司关于旗下 《证券时报》、
9 部分基金在中国民生银行开通定 《上海证券报》、 2016年3月21日
投业务的公告 《中国证券报》
诺安先进制造股票型证券投资基
10 基金管理人网站 2016年3月30日
金2015年年度报告
诺安先进制造股票型证券投资基 《上海证券报》、
11 2016年3月30日
金2015年年度报告摘要 《中国证券报》
诺安基金管理有限公司关于旗下
《证券时报》、
基金继续参加中国工商银行个人
12 《上海证券报》、 2016年4月1日
电子银行基金申购费率优惠活动
《中国证券报》
的公告
13 诺安先进制造股票型证券投资基 《上海证券报》、 2016年4月6日
金招募说明书（更新）摘要2016 《中国证券报》
年第1期
诺安先进制造股票型证券投资基
14 金招募说明书（更新）2016年第 基金管理人网站 2016年4月6日
1期
诺安基金管理有限公司关于旗下
《证券时报》、
部分基金参加浦发银行关于“财
15 《上海证券报》、 2016年4月7日
智组合”基金申购费率优惠活动
《中国证券报》
的公告
诺安基金管理有限公司关于增加
厦门市鑫鼎盛控股有限公司为旗 《证券时报》、
16 下部分基金代销机构并开通定 《上海证券报》、 2016年4月12日
投、转换业务及开展费率优惠活 《中国证券报》
动的公告
诺安先进制造股票型证券投资基 《上海证券报》、
17 2016年4月20日
金2016年第1季度报告 《中国证券报》
诺安基金管理有限公司关于增加
北京汇成基金销售有限公司为旗 《证券时报》、
18 下部分基金代销机构并开通定 《上海证券报》、 2016年4月28日
投、转换业务及开展费率优惠活 《中国证券报》
动的公告
诺安基金管理有限公司关于增加
珠海盈米财富管理有限公司为旗 《证券时报》、
19 下部分基金代销机构并开展定 《上海证券报》、 2016年5月10日
投、转换业务及开展费率优惠活 《中国证券报》
动的公告
诺安基金管理有限公司关于增加 《证券时报》、
20 上海联泰资产管理有限公司为旗 《上海证券报》、 2016年5月10日
下部分基金代销机构并开通定 《中国证券报》
投、转换业务及开展费率优惠活
动的公告
诺安基金管理有限公司关于旗下
《证券时报》、
部分基金参加民生银行直销银行
21 《上海证券报》、 2016年5月14日
基金通系统申购费率优惠活动的
《中国证券报》
公告
诺安基金管理有限公司关于增加
中证金牛（北京）投资咨询有限 《证券时报》、
22 公司为旗下部分基金代销机构并 《上海证券报》、 2016年5月24日
开通定投、转换业务及开展费率 《中国证券报》
优惠活动的公告
诺安基金管理有限公司关于增加
《证券时报》、
首创证券有限责任公司为旗下部
23 《上海证券报》、 2016年5月27日
分基金代销机构并开通定投、转
《中国证券报》
换业务的公告
诺安基金管理有限公司关于直销
24 《中国证券报》 2016年6月14日
账户变更的公告
诺安基金管理有限公司关于增加
奕丰金融服务（深圳）有限公司 《证券时报》、
25 为旗下部分基金代销机构并开通 《上海证券报》、 2016年6月15日
定投、转换业务及开展费率优惠 《中国证券报》
活动的公告
诺安基金管理有限公司关于旗下
《证券时报》、
部分基金在上海陆金所资产管理
26 《上海证券报》、 2016年6月17日
有限公司开通定投业务及开展优
《中国证券报》
惠费率活动的公告
诺安基金管理有限公司关于增加 《证券时报》、
27 昆仑银行股份有限公司为旗下部 《上海证券报》、 2016年6月24日
分基金代销机构并开通定投、转 《中国证券报》
换业务的公告
注：前述所有公告事项均同时在基金管理人网站进行披露。
§11 备查文件目录
11.1备查文件目录
①中国证券监督管理委员会批准诺安先进制造股票型证券投资基金募集的文件。
②《诺安先进制造股票型证券投资基金基金合同》。
③《诺安先进制造股票型证券投资基金托管协议》。
④基金管理人业务资格批件、营业执照。
⑤诺安先进制造股票型证券投资基金2016年半年度报告正文。
⑥报告期内诺安先进制造股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告。11.2存放地点
基金管理人、基金托管人住所。11.3查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可致电本基金管理人全国统一客户服务电话：400-888-8998，亦可至基金管理人网站www.lionfund.com.cn查阅详情。
诺安基金管理有限公司
2016年8月29日
粤公网安备