广发基金管理有限公司关于提醒直销个人投资者及时完善
身份资料信息以免影响交易的公告
按照《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构反洗钱规定》《金融机构客户
身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《证券期货投资者适当性管
理办法》《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》等法律法规的有关规定
以及中国人民银行、中国证监会有关开展客户身份识别工作的要求，广发基金管
理有限公司（以下简称“本公司”）就相关事项公告如下：
一、通过本公司网上直销平台（包括本公司官网、广发基金 APP、广发基金
微信公众服务号，下同）办理业务的个人投资者，需上传本人有效的身份证件（或
身份证明文件）照片。
二、本公司对投资者持续开展客户身份识别工作，对投资者身份资料信息的
完整性和有效性进行审核。投资者身份资料信息发生变更、身份证件（或身份证
明文件）已过有效期的，应及时通过本公司网上直销平台或客户服务中心进行完
善、修改、更新并提供有效的身份证件（或身份证明文件）照片。本公司需要审
核的个人投资者身份资料信息包括：
1.身份基本资料信息：姓名、性别、国籍、职业、居住地址或者工作单位地
址、联系电话，有效身份证件（或身份证明文件）的种类、号码、证件有效期和
照片等；账户的实际控制人和交易的实际受益人非本人的，还应提供账户实际控
制人和交易实际受益人的身份资料信息。
2.投资者税收居民身份声明以及诚信记录。
存在代理关系的，本公司需同时审核投资者代理人的姓名（或名称）、联系
方式，有效身份证件（或身份证明文件）的种类、号码、影印件以及相关授权委
托文件。
三、自 2020 年 4 月 7 日起，未按上述要求提供有效身份证件照片（或身份
证明文件）或者身份资料信息缺失、无效的直销个人投资者，将不能提交认购、
申购、份额转换、新增定期定额投资计划等基金交易申请；投资者拒绝配合本
公司进行客户身份识别工作的，本公司有权根据法律法规和监管要求拒绝与其新
建立业务关系或终止已有业务关系。
为避免影响账户的正常使用，请各位投资者积极配合本公司开展客户身份识
别工作，及时提供真实、准确、完整的资料信息并及时更新。
如有疑问，请拨打本公司客户服务电话 95105828（免长途话费）或
020-83936999 进行咨询。
特此公告。
广发基金管理有限公司
2020 年 3 月 20 日
粤公网安备