银华富裕主题股票型证券投资基金2009年半年度报告
2009年6月30日
基金管理人：银华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期： 二零零九年八月二十六日
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年8月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2009年01月01日起至6月30日止。
1
1.2 目录
§1 重要提示及目录................................................................................................................1
1.1 重要提示..........................................................................................................................................1
§2 基金简介............................................................................................................................4
2.1 基金基本情况..................................................................................................................................4
2.2 基金产品说明..................................................................................................................................4
2.3 基金管理人和基金托管人...............................................................................................................4
2.4 信息披露方式..................................................................................................................................5
2.5 其他相关资料..................................................................................................................................5
§3 主要财务指标、基金净值表现..........................................................................................5
3.1 主要会计数据和财务指标...............................................................................................................5
3.2 基金净值表现..................................................................................................................................6
§4 管理人报告..........................................................................................................................7
4.1 基金管理人及基金经理情况...........................................................................................................7
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...................................................................8
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................................................................8
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...............................................................9
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...............................................................9
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...........................................................................9
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.............................................................................11
§5 托管人报告........................................................................................................................11
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.................................................................................11
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明..............11
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见..............................12
§6 半年度财务会计报告（未经审计）................................................................................13
6.1资产负债表.....................................................................................................................................13
6.2 利润表............................................................................................................................................14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表.................................................................................................15
6.4 报表附注........................................................................................................................................16
§7 投资组合报告..................................................................................................................29
7.1 期末基金资产组合情况.................................................................................................................29
7.2 期末按行业分类的股票投资组合.................................................................................................29
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.....................................30
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动.............................................................................................32
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合.........................................................................................33
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细..................................34
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细......................34
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细..................................34
7.9 投资组合报告附注.........................................................................................................................34
§8 基金份额持有人信息........................................................................................................35
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.....................................................................................35
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况.............................................................35
§9 开放式基金份额变动......................................................................................................35 2
§10重大事件揭示...................................................................................................................36
10.1 基金份额持有人大会决议...........................................................................................................36
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...........................................36
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...............................................................36
10.4 基金投资策略的改变...................................................................................................................36
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况.......................................................................................36
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.......................................................36
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...................................................................................36
10.8 其他重大事件...............................................................................................................................38
§11 影响投资者决策的其他重要信息................................................................................42
§12 备查文件目录................................................................................................................42
12.1 备查文件目录...............................................................................................................................42
12.2 存放地点......................................................................................................................................42
12.3 查阅方式......................................................................................................................................43
3
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
银华富裕主题股票型证券投资基金
基金简称
银华富裕主题股票
交易代码
180012
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2006年11月16日
报告期末基金份额总额
8,492,022,340.80份
基金合同存续期
不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
通过选择富裕主题行业，并投资其中的优势企业，把握居民收入增长和消费升级蕴含的投资机会，同时严格风险管理，实现基金资产可持续的稳定增值。
投资策略
本基金为主动式的股票型基金，在资产配置策略方面，一是在重点投资于富裕主题行业中优势企业的前提下实现大类资产配置，二是对各大行业及细分行业投资评级并确定基金股票资产在各行业的配置比例；在股票选择策略方面，本基金将根据企业的成长性分析来选择股票；在债券投资策略方面，本基金将主要采取久期调整、收益率曲线配置和类属配置等策略，发现、利用市场失衡实现组合增值。
本基金的具体投资比例如下：本基金的股票投资比例为基金总资产的60％～95％，债券为0％～40％，并保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。对于权证及中国证监会允许投资的其他创新金融工具，将依据有关法律法规进行投资管理。
业绩比较基准
新华富时A200指数×80%＋新华巴克莱资本中国全债指数×20%。
风险收益特征
本基金属于主动式行业股票型基金，属于证券投资中较高风险、较高收益的基金产品。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
银华基金管理有限公司
中国建设银行股份有限公司
4
姓名
凌宇翔
尹东
联系电话
(010)58163000
（010）67595003
信息披露负责人
电子邮箱
yhjj@yhfund.com.cn
yindong.zh@ccb.cn
客户服务电话
（010）85186558
4006783333
(010)67595096
传真
(010)58163027
（010）66275853
注册地址
广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层
北京市西城区金融大街25号
办公地址
北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层
北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心
邮政编码
100738
100140
法定代表人
彭越
郭树清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.yhfund.com.cn
基金半年度报告备置地点
基金管理人及基金托管人办公地址
2.5 其他相关资料
项目
注册登记机构
名称
银华基金管理有限公司
办公地址
北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层
§3 主要财务指标、基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2009年1月1日-2009年6月30日）
本期已实现收益
545,379,329.03
本期利润
2,887,783,162.04
加权平均基金份额本期利润
0.3234
本期加权平均净值利润率
41.59%
本期基金份额净值增长率
52.17%
3.1.2 期末数据和指标
报告期（2009年1月1日-2009年6月30日）
期末可供分配利润
-1,957,340,838.70
期末可供分配基金份额利润
-0.2305
期末基金资产净值
8,023,302,540.08 5
期末基金份额净值
0.9448
3.1.3 累计期末指标
报告期（2009年1月1日-2009年6月30日）
基金份额累计净值增长率
90.43%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、期末可供分配利润，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3、上述本基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，例如：基金的认购、申购、赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④
过去一个月
12.60%
1.11%
12.24%
0.99%
0.36%
0.12%
过去三个月
21.36%
1.42%
20.80%
1.24%
0.56%
0.18%
过去六个月
52.17%
1.68%
54.83%
1.56%
-2.66%
0.12%
过去一年
18.68%
1.80%
12.57%
2.03%
6.11%
-0.23%
过去三年
-
-
-
-
-
-
自基金合同生效起至今
90.43%
1.95%
79.05%
2.03%
11.38%
-0.08%
注：由于本基金属于行业股票型基金，一般情况下股票投资比例大约为80%。在最理想的层面上，本基金应引入消费、服务类行业指数作为其股票投资的业绩比较基准。但是，由于目前缺乏相应的代表性好、公信力强的行业指数，因而本基金采用业界较为公认、市场代表性较好的新华富时A200指数和新华巴克莱资本中国全债指数加权作为本基金的业绩评价基准，权重分别为80％和20％。根据新华雷曼中国全债指数的编制人新华富时指数有限公司于2008年11月7日发布的公告，其母公司新华财经与雷曼兄弟公司合作推出的新华雷曼中国全债指数自即日起正式更名为新华巴克莱资本中国全债指数，指数的编制方法、计算和管理无任何改变。因此，本基金的业绩比较基准相应更名为“新华富时A200指数×80％＋新华巴克莱资本中国全债指数×20％”。上述事项已于2008年11月12日公告。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 6
-10%30%70%110%150%190%2006-11-162006-12-112007-1-52007-1-302007-2-242007-3-212007-4-152007-5-102007-6-42007-6-292007-7-242007-8-182007-9-122007-10-72007-11-12007-11-262007-12-212008-1-152008-2-92008-3-52008-3-302008-4-242008-5-192008-6-132008-7-82008-8-22008-8-272008-9-212008-10-162008-11-102008-12-52008-12-302009-1-242009-2-182009-3-152009-4-92009-5-42009-5-292009-6-23银华富裕主题股票基金基准
注：根据《银华富裕主题股票型证券投资基金基金合同》的规定：
①
本基金股票资产投资比例上限为 95%，且保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。
②
本基金管理人已在基金合同生效日起6个月内完成建仓；本报告期内，本基金严格执行了《银华富裕主题股票型证券投资基金基金合同》的相关规定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准(证监基金字[2001]7号文)设立的全国性基金管理公司。公司注册资本为2亿元人民币，公司的股权结构为西南证券股份有限公司（出资比例：29％）、第一创业证券有限责任公司（出资比例：29％）、东北证券股份有限公司（出资比例：21％）及山西海鑫实业股份有限公司（出资比例：21％）。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。
截止到2009年06月30日，本基金管理人管理着一只封闭式证券投资基金－－天华证券投资基金和十一只开放式证券投资基金（含一只QDII基金）——银华优势企业证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华富裕主题股票型证券投资基金、银华核心价值优选股票型证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华优质增长股票型证券投资基金、银华-道琼斯88精选证券投资基金、银华领先策略股票型证券投资基金、银华增强收益债券型证券投资基金、银华全球核心优选证券投资基金、银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从
说明
7
任职日期
离任日期
业年限
王华先生
本基金的基金经理、投资管理部副总监
2006年11月16日
_
8年
经济学硕士，中国人民银行研究生部毕业，中国注册会计师协会非执业会员。曾在西南证券有限责任公司任职。2000年10月进入银华基金管理有限公司，先后在研究策划部、基金经理部工作，现任投资管理部副总监。曾于2004年3月2日至2007年2月5日任银华保本增值证券投资基金基金经理，于2005年6月9日至2006年9月14日任银华货币市场证券投资基金基金经理。具有从业资格。
注：1、此处的任职日期和离任日期均指基金合同生效日或公司作出决定之日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其各项实施准则、《银华富裕主题股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，本基金管理人制定并执行了公平交易制度。公平交易制度的范围包括所有投资品种，以及一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动。公平交易的执行情况包括：公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建议和投资决策方面享有公平的机会；实行集中交易制度和公平的交易分配制度；加强对投资交易行为的监察稽核力度等。综上所述，本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人旗下无其他投资风格与本基金相似的投资组合，因此未进行业绩比较。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 8
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
2009年上半年，证券市场表现出了戏剧性的变化。上证指数由1849.02涨到2959.36，涨幅为62.53%。一个典型的V型反转。回想一下，在2008年底，市场一片悲观，许多人都认为中国证券市场还将进一步下跌，但是我们看到，在2009年上半年，机构投资者的仓位却随着指数的上涨而不断提高。到了3000点上方，反而一片看多的氛围。这实际上说明了一个问题：股票市场的走势和参与者的判断是在显著地相互影响的。
本基金在上半年保持了较高的股票仓位。这为基金业绩奠定了基础。在行业结构上，我们还是有所失误，主要是在年初没有及时改变熊市思维，没有大幅度增加资产资源类行业（如地产煤炭有色等）的配置，一季度我们还是超配在了防御性行业上（如零售食品饮料医药等）。这是反映出我们在年初对经济形势的判断比较保守，我们的感觉是经济不会如此迅速地复苏，证券市场也就不会如此迅速地从熊市转入牛市。所以我们判断在充足的流动性条件下，市场出现一次具有可操作性的上涨是大概率事件。但是我们开始并未预料到中国经济的强大生命力和韧性。我们在总结前期操作得失的基础上对组合进行了主动性调整，增加了强周期行业的配置，采取了牛市的高仓位策略，取得了一定的实效。
截至报告期末，本基金份额净值为0.9448元，本报告期份额净值增长率为52.17% ，同期业绩比较基准增长率为54.83%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，我们觉得市场的趋势依然没有变化，依然会吸引场外资金进入资本市场。我们的操作主要是继续保持较高仓位。同时，随着经济的好转，部分行业将出现明显的筑底回升态势，我们会进一步关注此类行业的表现。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内，估值委员会通过定期会议与临时会议结合的方式，综合考虑基金估值流程各关联方意见，审议公司旗下基金估值政策、程序及方法的科学合理性，保证了基金估值的公允、合理。
4.6.1 参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历
4.6.1.1参与估值流程各方及人员的职责分工
运作保障部分管高管与运作保障部总监分别担任估值委员会主任与副主任，估值委员会其他成员包括监察稽核部副总监、投资管理部副总监、研究部金融工程分析师、运作保障部估值主管、投资管理部合规控制员组成。以上人员均为公司各核心部门直接领导及主要业务负责人，具备多年从业经验与扎实专业技能。涉及境外投资的估值业务由境外投资部相关人员参与。
估值委员会主任职责：负责召开估值委员会工作会议，就估值参与各方提交的估值问题组织讨论，进行决议并组织实施。
投资管理部、境外投资部职责：负责对不存在活跃市场投资品种的估值方法建立相关模型进行跟踪，并在该投资品种存在活跃市场后比较估值价格和市价，判断检测估值方法的公允性。负责对无法按照估值方法取得公允价值投资品种的估值方法、托管行提出异议的投资品种的公允价值确定方法提出建议并提交估值委员会审议。
运作保障部职责：负责将无法按照《基金估值制度》估值方法取得公允价值的投资品种、托管行提出估值异议的投资品种提交估值委员会召开临时会议进行决议，负责执行估值会议决议。
9
监察稽核部：负责对投资管理部提交的估值方法合规性进行评价和判断，对估值程序进行监督和检查。
4.6.1.2参与估值流程各方人员的专业胜任能力和相关工作经历
姓名
职务
估值委员会职责
专业胜任能力
相关工作经历
陈建军
总经理助理
估值委员会主任
22年金融证券行业从业经历、8年基金行业从业经历；硕士学位，经济师
曾在中国农业银行内蒙古自治区分行从事工商信贷工作；曾任深圳经济特区证券公司沈阳管理总部副总经理、总经理；首创资产管理公司成都分公司总经理；银华基金管理有限公司北京办事处主任。目前任银华基金管理有限公司总经理助理
龚飒
运作保障部总监
估值委员会副主任；运作保障部代表
11年证券行业从业经历、6年基金行业从业经历；硕士学位；注册会计师、高级会计师
曾在湘财证券有限责任公司从事财务管理、稽核工作；在泰达荷银基金管理有限公司、交银施罗德基金管理有限公司从事基金营运管理工作。目前任银华基金管理有限公司运作保障部总监
张树峰
基金会计主管
运作保障部代表
12年证券行业从业经历、2年基金行业从业经历；经济学学士；会计师
曾在南京保利实业有限公司从事财务工作；曾任华泰证券有限责任公司财务经理；巨田证券有限责任公司财务经理；目前任银华基金管理有限公司运作保障部基金会计主管
王莹倩
监察稽核部副总监
监察稽核部代表
16年证券行业从业经历、5年基金行业从业经历；硕士学位；英国标准协会ISO9001：2000内审员证书
曾在海南港澳国际信托有限公司从事投资研究工作；曾任国信证券有限责任公司研究员。目前任银华基金管理有限公司监察稽核部副总监
陆文俊
投资管理部副总监、基金经理
投资部代表
11年证券行业从业经历、4年基金行业从业经历；硕士学位
曾在君安证券任行政主管、交易部经理；曾为上海华创创投管理事务所合伙人；曾任富国基金管理有限责任公司交易员；东吴证券投资经理、部门副总；长信基金管理有限责任公司研究员、基金经理。目前任投资管理部副总监、基金经理
10
俞世典
金融工程分析师
金融工程代表
5年金融工程研究分析工作经历；数量经济学硕士学位
曾在上海博弘投资公司先后担任投资研究部经理和公司副总经理。目前任银华基金管理有限公司金融工程分析师
卞玺云
投资管理风险合规控制员
投资管理风险合规控制代表
4年审计工作经历，1年风险控制工作经历；学士学位，注册会计师
曾任毕马威会计师事务所助理经理，从事审计工作；目前任银华基金管理有限公司合规控制员
4.6.2 基金经理参与或决定估值的程度
基金经理代表参与估值委员会会议，并就具体的估值问题提出建议和意见，估值委员会决议之前会与涉及基金的基金经理进行充分沟通。运作保障部保证估值委员会制定的估值政策、程序及方法得到严格有效执行。
4.6.3 参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突
4.6.4 管理人未签约与估值相关的任何定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据相关法律法规和基金合同的要求以及本基金的实际运作情况，报告期末本基金未满足收益分配条件，故未进行收益分配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
11
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
12
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：银华富裕主题股票型证券投资基金
报告截止日：2009年06月30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2009年6月30日
上年度末
2008年12月31日
资 产：
银行存款
6.4.7.1
78,078,678.77
923,317,279.56
结算备付金
12,548,480.45
13,914,155.47
存出保证金
5,032,476.10
2,569,692.31
交易性金融资产
6.4.7.2
7,868,504,849.92
4,721,313,871.83
其中：股票投资
7,529,424,849.92
4,380,327,828.12
基金投资
-
-
债券投资
339,080,000.00
340,986,043.71
资产支持证券投资
-
-
衍生金融资产
6.4.7.3
-
-
买入返售金融资产
6.4.7.4
-
-
应收证券清算款
118,428,184.04
10,842,526.71
应收利息
6.4.7.5
10,175,696.28
7,974,969.40
应收股利
-
-
应收申购款
2,759,653.80
568,040.43
递延所得税资产
-
-
其他资产
6.4.7.6
-
-
资产总计
8,095,528,019.36
5,680,500,535.71
负债和所有者权益
附注号
本期末
2009年6月30日
上年度末
2008年12月31日
负 债：
短期借款
-
-
交易性金融负债
-
-
衍生金融负债
6.4.7.3
-
-
卖出回购金融资产款
-
-
应付证券清算款
23,799,060.42
-
应付赎回款
30,187,611.72
2,768,500.61
应付管理人报酬
6.4.10.2.
9,561,448.35
7,413,565.28
13
1
应付托管费
6.4.10.2.2
1,593,574.74
1,235,594.22
应付销售服务费
-
-
应付交易费用
6.4.7.7
6,622,063.46
7,299,028.97
应交税费
-
-
应付利息
-
-
应付利润
-
-
递延所得税负债
-
-
其他负债
6.4.7.8
461,720.59
354,593.16
负债合计
72,225,479.28
19,071,282.24
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9
8,492,022,340.80
9,117,845,152.69
未分配利润
6.4.7.10
-468,719,800.72
-3,456,415,899.22
所有者权益合计
8,023,302,540.08
5,661,429,253.47
负债和所有者权益总计
8,095,528,019.36
5,680,500,535.71
注：报告截止日2009年6月30日，基金份额净值为0.9448元，基金份额总额为8,492,022,340.80份。
6.2 利润表
会计主体：银华富裕主题股票型证券投资基金
本报告期：2009年1月1日至2009年6月30日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
2009年1月1日至
2009年6月30日
上年度可比期间 2008年1月1日至2008年6月30日
一、收入
2,974,373,650.71
-4,463,941,174.48
1.利息收入
7,952,414.20
10,482,890.93
其中：存款利息收入
6.4.7.11
1,585,988.28
10,480,305.33
债券利息收入
6,366,425.92
2,585.60
资产支持证券利息收入
-
-
买入返售金融资产收入
-
-
其他利息收入
-
-
2.投资收益
623,767,875.37
-1,155,108,335.33
其中：股票投资收益
6.4.7.12
586,417,654.72
-1,192,961,554.40
基金投资收益
-
-
债券投资收益
6.4.7.13
-223,009.10
-62,850.77
资产支持证券投资收益
-
-
衍生工具收益
6.4.7.14
-
7,628,179.06
股利收益
6.4.7.15
37,573,229.75
30,287,890.78
14
3.公允价值变动收益
6.4.7.16
2,342,403,833.01
-3,322,033,452.21
4.汇兑收益
-
-
5.其他收入
6.4.7.17
249,528.13
2,717,722.13
二、费用
-86,590,488.67
-199,841,706.75
1.管理人报酬
6.4.10.2.1
-51,285,148.05
-79,211,901.04
2.托管费
6.4.10.2.2
-8,547,524.70
-13,201,983.49
3.销售服务费
-
-
4.交易费用
6.4.7.18
-26,532,265.14
-107,202,687.84
5.利息支出
-
-
其中：卖出回购金融资产支出
-
-
6.其他费用
6.4.7.19
-225,550.78
-225,134.38
三、利润总额
2,887,783,162.04
-4,663,782,881.23
所得税费用
-
-
四、净利润
2,887,783,162.04
-4,663,782,881.23
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：银华富裕主题股票型证券投资基金
本报告期：2009年1月1日至2009年06月30日 单位：人民币元
本期2009年1月1日至2009年6月30日
项目
附注号
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）
9,117,845,152.69
-3,456,415,899.22
5,661,429,253.47
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）
-
2,887,783,162.04
2,887,783,162.04
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
-625,822,811.89
99,912,936.46
-525,909,875.43
其中：1.基金申购款
154,475,055.67
-30,700,627.11
123,774,428.56
2.基金赎回款
-780,297,867.56
130,613,563.57
-649,684,303.99
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动
6.4.11
-
-
-
五、期末所有者权益（基金净值）
8,492,022,340.80
-468,719,800.72
8,023,302,540.08
上年度可比期间2008年1月1日至2008年6月30日
项目
附注号
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）
11,093,733,821.09
2,814,506,945.95
13,908,240,767.04
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）
-
-4,663,782,881.23
-4,663,782,881.23
15
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
-1,512,986,453.11
-103,967,572.69
-1,616,954,025.80
其中：1.基金申购款
664,729,600.72
99,126,298.41
763,855,899.13
2.基金赎回款
-2,177,716,053.83
-203,093,871.10
-2,380,809,924.93
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动
-
-
-
五、期末所有者权益（基金净值）
9,580,747,367.98
-1,953,243,507.97
7,627,503,860.01
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
银华富裕主题股票型证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字[2006]181号文《关于同意银华富裕主题股票型证券投资基金的批复》的核准，由银华基金管理有限公司作为发起人向社会公开发行募集，基金合同于2006年11月16日正式生效，首次设立募集规模为5,071,013,120.30份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为银华基金管理有限公司，注册登记机构为银华基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的股票投资比例为基金总资产的60％～95％，债券为0％～40％，并保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券。对于权证及中国证监会允许投资的其他创新金融工具，将依据有关法律法规进行投资管理。本基金的非现金基金资产中，不低于80%的资产将投资于富裕主题行业中的优势上市公司股票。同时，本基金将综合考虑宏观经济、行业景气及企业成长性等因素，以不超过20％的非现金基金资产部分投资于富裕主题行业之外的上市公司发行的证券。本基金的业绩比较基准为：新华富时中国A200指数×80％+新华巴克莱资本中国全债指数×20％。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部2006年2月颁布的《企业会计准则—基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（“统称企业会计准则”）、中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第3号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》及其他中国证监会颁布的相关规定而编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2009年6月30日的财务状况以及2009年上半年度的经营成果和净值变动情况。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
16
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期不涉及会计政策变更事项。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期不涉及会计估计变更事项。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印花税
根据财政部、国家税务总局财税字[2007]84号文《关于调整证券（股票）交易印花税率的通知》的规定，自2007年5月30日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的1‰调整为3‰。
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰。
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变。
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
6.4.6.2 营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税。
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。
6.4.6.3 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》，对基金取得的股票的股息、红利及债券的利息等收入，由上市公司及债券发行企业等在向基金派发时代扣代缴20%的个人所得税。
17
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》的规定，自2005年6月13日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，按照财税[2005]102号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按50%计算应纳税所得额。
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末2009年6月30日
活期存款
78,078,678.77
定期存款
-
其他存款
-
合计
78,078,678.77
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末2009年6月30日
项目
成本
公允价值
估值增值
股票
6,082,944,620.21
7,529,424,849.92
1,446,480,229.71
债券
交易所市场
-
-
-
银行间市场
339,438,000.00
339,080,000.00
-358,000.00
小计
339,438,000.00
339,080,000.00
-358,000.00
资产支持证券
-
-
-
基金
-
-
-
其他
-
-
-
合计
6,422,382,620.21
7,868,504,849.92
1,446,122,229.71
注：本基金本报告期所投资的股票中，无因股权分置改革而获得非流通股股东支付现
金对价的情况。
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金于2009年6月30日无衍生金融资产/负债余额。
6.4.7.4 买入返售金融资产
本基金于2009年6月30日无买入返售金融资产余额。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末2009年6月30日
应收活期存款利息
23,838.57
18
应收结算备付金利息
4,391.90
应收债券利息
10,147,315.07
应收申购款利息
150.74
合计
10,175,696.28
6.4.7.6 其他资产
本基金于2009年6月30日无需要说明的其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末2009年6月30日
交易所市场应付交易费用
6,621,538.46
银行间市场应付交易费用
525.00
合计
6,622,063.46
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末2009年6月30日
应付券商交易单元保证金
250,000.00
应付赎回费
11,214.18
应付转出费
1,522.13
预提审计费
49,588.57
信息披露费
148,765.71
其他
630.00
合计
461,720.59
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
本期2009年1月1日至2009年6月30日
项目
基金份额（份）
账面金额
上期末
9,117,845,152.69
9,117,845,152.69
本期申购
154,475,055.67
154,475,055.67
本期赎回
-780,297,867.56
-780,297,867.56
本期末
8,492,022,340.80
8,492,022,340.80
注：本期申购中包含转入份额及金额，本期赎回中包含转出份额及金额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
本期2009年1月1日至2009年6月30日
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上期末
-2,664,897,056.78
-791,518,842.44
-3,456,415,899.22
本期利润
545,379,329.03
2,342,403,833.01
2,887,783,162.04
19
本期基金份额交易产生的变动数
162,176,889.05
-62,263,952.59
99,912,936.46
其中：基金申购款
-41,641,316.14
10,940,689.03
-30,700,627.11
基金赎回款
203,818,205.19
-73,204,641.62
130,613,563.57
本期已分配利润
-
-
-
本期末
-1,957,340,838.70
1,488,621,037.98
-468,719,800.72
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期2009年1月1日至2009年6月30日
活期存款利息收入
1,487,208.11
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
95,625.24
应收申购款利息收入
3,154.93
合计
1,585,988.28
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12．1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期2009年1月1日至2009年6月30日
卖出股票成交总额
8,597,531,457.55
卖出股票成本总额
-8,011,113,802.83
买卖股票差价收入
586,417,654.72
6.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期2009年1月1日至2009年6月30日
卖出债券成交金额
150,326,530.00
卖出债券成本总额
-144,692,150.00
应收利息总额
-5,857,389.10
债券投资收益
-223,009.10
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期2009年1月1日至2009年6月30日
股票投资产生的股利收益
37,573,229.75
基金投资产生的股利收益
-
合计
37,573,229.75 20
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目
本期2009年1月1日至2009年6月30日
交易性金融资产
2,342,403,833.01
其中：股票投资
2,346,822,026.72
债券投资
-4,418,193.71
资产支持证券投资
-
基金投资
-
衍生工具
-
其中：权证投资
-
其他
-
合计
2,342,403,833.01
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期2009年1月1日至2009年6月30日
基金赎回费收入
220,505.35
基金转换费收入
24,664.05
印花税手续费返还
4,358.73
合计
249,528.13
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期2009年1月1日至2009年6月30日
交易所市场交易费用
26,531,740.14
银行间市场交易费用
525.00
合计
26,532,265.14
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期2009年1月1日至2009年6月30日
审计费用
49,588.57
信息披露费
148,765.71
账户维护费
9,000.00
银行费用
18,196.50
其他
-
合计
225,550.78
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。 21
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无需做披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方无发生变化的情况。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
西南证券股份有限公司（“西南证券”）
基金管理人股东、基金销售机构
第一创业证券有限责任公司（“第一创业”）
基金管理人股东、基金销售机构
东北证券股份有限公司（“东北证券”）
基金管理人股东、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司（“中国建设银行”）
基金托管人、基金销售机构
银华基金管理有限公司
基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期2009年1月1日至2009年6月30日
上年度可比期间2008年1月1日至2008年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期股票成交总额的比例
成交金额
占当期股票成交总额的比例
西南证券
511,668,740.93
2.94%
3,366,444,275.47
11.06%
第一创业
4,799,072,544.34
27.56%
3,676,037,529.89
12.07%
东北证券
2,695,104,183.43
15.48%
3,199,330,140.17
10.51%
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 债券交易
本期2009年1月1日至2009年6月30日
上年度可比期间2008年1月1日至2008年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期债券成交总额的比例
成交金额
占当期债券成交总额的比例
22
东北证券
326,530.00
100.00%
-
-
6.4.10.1.4应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期2009年1月1日至2009年6月30日
关联方名称
当期佣金
占当期佣金总量的比例
期末应付
佣金余额
占期末应付佣金余额的比例
西南证券
434,918.71
2.98%
-
-
第一创业
4,079,196.16
27.91%
2,120,564.60
32.03%
东北证券
2,189,804.84
14.98%
1,475,088.99
22.28%
上年度可比期间2008年1月1日至2008年6月30日
关联方名称
当期佣金
占当期佣金总量的比例
期末应付
佣金余额
占期末应付佣金余额的比例
西南证券
2,861,459.78
11.23%
1,121,062.89
8.06%
第一创业
3,124,617.38
12.26%
3,124,617.38
22.47%
东北证券
2,599,481.22
10.20%
1,002,681.88
7.21%
注：(1)上述佣金按市场佣金率计算，扣除证券公司需承担的费用（包括但不限于经手费、证管费和证券结算风险基金等）。
(2)该类佣金协议的范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期2009年1月1日至2009年6月30日
上年度可比期间2008年1月1日至2008年6月30日
当期应支付的管理费
51,285,148.05
79,211,901.04
其中：当期已支付
41,723,699.70
69,168,711.09
期末未支付
9,561,448.35
10,043,189.95
注：(1)基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.5%/当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前三个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
(2)上述表格中“当期已支付”不包含当年已支付的上期应付管理费。
6.4.10.2.2 基金托管费
23
单位：人民币元
项目
本期2009年1月1日至2009年6月30日
上年度可比期间2008年1月1日至2008年6月30日
当期应支付的托管费
8,547,524.70
13,201,983.49
其中：当期已支付
6,953,949.96
11,528,118.48
期末未支付
1,593,574.74
1,673,865.01
注：(1)基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前三个工作日内从基金资产中一次性支取。
(2) 上述表格中“当期已支付”不包含当期已支付的上期应付托管费。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的基金管理人于本报告期及上年度可比期间均未持有本基金份额。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于2009年6月30日及2008年6月30日末均未持有本基金份额。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期2009年1月1日至2009年6月30日
上年度可比期间2008年1月1日至2008年6月30日
关联方名称
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
中国建设银行
78,078,678.77
1,487,208.11
2,847,721,232.20
10,243,155.25
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金于本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.11 利润分配情况
本基金于本报告期未进行利润分配。
24
6.4.12 期末（2009年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本基金本报告期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了以董事会风险控制委员会为核心的，由董事会风险控制委员会、经营管理层及各具体业务部门组成的三道风险监控防线；并在后两道监控防线中，由独立于公司管理层和其他业务部门的督察长和监察稽核部对公司合规风险状况及各部门风险控制措施进行检查、监督及报告。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息，可赎回基金份额净值（所有者权益）无固定到期日且不计息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.4 市场风险
25
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金所面临的利率风险主要来源于本基金所持有的生息资产。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金及债券投资等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
下表统计了本基金交易的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
单位：人民币元
2009年6月30日
1个月以内
1-3个月
3个月-1年
1-5年
5年
以上
不计息
合计
资产
银行存款
78,078,678.77
-
-
-
-
-
78,078,678.77
结算备付金
12,548,480.45
-
-
-
-
-
12,548,480.45
存出保证金
-
-
-
-
-
5,032,476.10
5,032,476.10
交易性金融资产
-
192,710,000.00
146,370,000.00
-
-
7,529,424,849.92
7,868,504,849.92
衍生金融资产
-
-
-
-
-
-
-
应收证券清算款
-
-
-
-
-
118,428,184.04
118,428,184.04
应收利息
-
-
-
-
-
10,175,696.28
10,175,696.28
应收申购款
2,759,653.80
-
-
-
-
-
2,759,653.80
资产总计
93,386,813.02
192,710,000.00
146,370,000.00
-
-
7,663,061,206.34
8,095,528,019.36
负债
应付证券清算款
-
-
-
-
-
23,799,060.42
23,799,060.42
应付赎回款
-
-
-
-
-
30,187,611.72
30,187,611.72
应付管理人报酬
-
-
-
-
-
9,561,448.35
9,561,448.35
应付托管费
-
-
-
-
-
1,593,574.74
1,593,574.74
应付交易费用
-
-
-
-
-
6,622,063.46
6,622,063.46
其他负债
-
-
-
-
-
461,720.59
461,720.59
负债总计
-
-
-
-
-
72,225,479.28
72,225,479.28
利率敏感度缺口
93,386,813.02
192,710,000.00
146,370,000.00
-
-
7,590,835,727.06
8,023,302,540.08
26
2008年12月31日
1个月以内
1-3个月
3个月-1年
1-5年
5年
以上
不计息
合计
资产
银行存款
923,317,279.56
-
-
-
-
-
923,317,279.56
结算备付金
13,914,155.47
-
-
-
-
-
13,914,155.47
存出保证金
-
-
-
-
-
2,569,692.31
2,569,692.31
交易性金融资产
-
145,155,000.00
195,510,000.00
321,043.71
-
4,380,327,828.12
4,721,313,871.83
衍生金融资产
-
-
-
-
-
-
-
应收证券清算款
-
-
-
-
-
10,842,526.71
10,842,526.71
应收利息
-
-
-
-
-
7,974,969.40
7,974,969.40
应收申购款
568,040.43
-
-
-
-
-
568,040.43
资产总计
937,799,475.46
145,155,000.00
195,510,000.00
321,043.71
-
4,401,715,016.54
5,680,500,535.71
负债
应付赎回款
-
-
-
-
-
2,768,500.61
2,768,500.61
应付管理人报酬
-
-
-
-
-
7,413,565.28
7,413,565.28
应付托管费
-
-
-
-
-
1,235,594.22
1,235,594.22
应付交易费用
-
-
-
-
-
7,299,028.97
7,299,028.97
其他负债
-
-
-
-
-
354,593.16
354,593.16
负债总计
-
-
-
-
-
19,071,282.24
19,071,282.24
利率敏感度缺口
937,799,475.46
145,155,000.00
195,510,000.00
321,043.71
-
4,382,643,734.30
5,661,429,253.47
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
下表为利率风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，利率发生合理、可能的变动时，为交易而持有的债券公允价值的变动对基金净值产生的影响。
(1) 该利率敏感性分析基于本基金报表日的利率风险状况；
(2) 假定所有期限的利率均以相同幅度变动25个基点，其他变量不变；
假设
(3) 此项影响并未考虑管理层为减低利率风险而可能采取的风险管理活 动。
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
2009年06月30日
2008年12月31日
+25个基准点
-174,421.53
-379,891.46
分析
-25个基准点
174,421.53
379,891.46
6.4.13.4.2外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 27
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险主要为市场价格风险，市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的股票投资比例为基金总资产的60％-95％，债券为0％-40％，并保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券。对于权证及中国证监会允许投资的其他创新金融工具，将依据有关法律法规进行投资管理。于2008年12月31日，本基金面临的整体其他价格风险列示如下：
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2009年6月30日
上年度末
2008年12月31日
项目
公允价值
占基金资产净值比例（%）
公允价值
占基金资产净值比例（%）
交易性金融资产
7,868,504,849.92
98.07%
4,721,313,871.83
83.39%
股票投资
7,529,424,849.92
93.84%
4,380,327,828.12
77.37%
债券投资
339,080,000.00
4.23%
340,986,043.71
6.02%
衍生金融资产
-
-
-
-
权证投资
-
-
-
-
合计
7,868,504,849.92
98.07%
4,721,313,871.83
83.39%
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
本基金管理人运用定量分析方法对本基金的市场价格风险进行分析。下表为市场价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券投资价格发生合理、可能的变动时，将对基金资产净值产生的影响。
假设
(1) 假定本基金的业绩比较基准变化5%，其他变量不变；
(2) 用期末时点比较基准浮动5% 基金资产净值相应变化来估测组合市场价格风险；
(3) Beta系数是根据过去一个年度的基金资产净值和基准指数数据回归得出，反映了基金和基准的相关性。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：元） 28
本期末
2009年6月30日
上期末
2008年12月31日
+5%
339,197,079.15
229,345,065.05
-5%
-339,197,079.15
-229,345,065.05
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
7,529,424,849.92
93.01
其中：股票
7,529,424,849.92
93.01
2
固定收益投资
339,080,000.00
4.19
其中：债券
339,080,000.00
4.19
资产支持证券
-
-
3
金融衍生品投资
-
-
4
买入返售金融资产
-
-
其中：买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5
银行存款和结算备付金合计
90,627,159.22
1.12
6
其他资产
136,396,010.22
1.68
7
合计
8,095,528,019.36
100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
51,331,735.80
0.64
B
采掘业
655,042,212.44
8.16
C
制造业
2,577,929,159.35
32.13
C0
食品、饮料
260,677,360.36
3.25
C1
纺织、服装、皮毛
81,154,605.75
1.01
C2
木材、家具
-
-
C3
造纸、印刷
-
-
C4
石油、化学、塑胶、塑料
146,031,395.66
1.82
C5
电子
56,076,326.76
0.70
29
C6
金属、非金属
368,885,720.56
4.60
C7
机械、设备、仪表
1,323,023,966.96
16.49
C8
医药、生物制品
231,735,178.94
2.89
C99
其他制造业
110,344,604.36
1.38
D
电力、煤气及水的生产和供应业
32,980,000.00
0.41
E
建筑业
83,597,638.30
1.04
F
交通运输、仓储业
230,557,798.42
2.87
G
信息技术业
170,932,917.52
2.13
H
批发和零售贸易
568,844,915.40
7.09
I
金融、保险业
1,988,800,806.83
24.79
J
房地产业
776,321,827.96
9.68
K
社会服务业
393,085,837.90
4.90
L
传播与文化产业
-
-
M
综合类
-
-
合计
7,529,424,849.92
93.84
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值
占基金资产净值比例（％）
1
600036
招商银行
25,452,315
570,386,379.15
7.11
2
601318
中国平安
9,005,145
445,394,471.70
5.55
3
000002
万 科Ａ
30,467,604
388,461,951.00
4.84
4
600104
上海汽车
17,505,963
261,714,146.85
3.26
5
000425
徐工科技
7,500,168
247,355,540.64
3.08
6
000069
华侨城Ａ
11,140,943
232,845,708.70
2.90
7
600048
保利地产
7,864,381
219,337,586.09
2.73
8
601166
兴业银行
5,502,638
204,202,896.18
2.55
9
601601
中国太保
8,495,555
190,130,520.90
2.37
10
600837
海通证券
9,900,000
162,855,000.00
2.03
11
600741
华域汽车
19,782,732
160,240,129.20
2.00
12
600016
民生银行
19,999,911
158,399,295.12
1.97
13
000527
美的电器
9,987,941
142,827,556.30
1.78
14
601899
紫金矿业
13,999,852
142,798,490.40
1.78
15
600316
洪都航空
6,005,867
128,525,553.80
1.60
16
002024
苏宁电器
7,784,751
125,100,948.57
1.56
17
600585
海螺水泥
2,900,000
122,206,000.00
1.52
18
600029
南方航空
21,806,576
118,191,641.92
1.47
19
000001
深发展Ａ
5,159,948
112,590,065.36
1.40
20
601111
中国国航
16,006,575
112,366,156.50
1.40
30
21
000800
一汽轿车
6,979,822
107,768,451.68
1.34
22
000024
招商地产
3,356,919
106,582,178.25
1.33
23
600000
浦发银行
4,499,867
103,586,938.34
1.29
24
000651
格力电器
4,867,101
101,722,410.90
1.27
25
000063
中兴通讯
3,509,873
98,627,431.30
1.23
26
601088
中国神华
3,095,439
92,584,580.49
1.15
27
600809
山西汾酒
3,507,000
92,269,170.00
1.15
28
600521
华海药业
6,411,181
89,243,639.52
1.11
29
600887
*ST伊利
5,907,073
87,483,751.13
1.09
30
600469
风神股份
7,800,000
84,708,000.00
1.06
31
600546
中油化建
3,999,887
83,597,638.30
1.04
32
600660
福耀玻璃
10,012,098
82,199,324.58
1.02
33
002029
七 匹 狼
5,286,945
81,154,605.75
1.01
34
000060
中金岭南
3,719,156
79,924,662.44
1.00
35
601168
西部矿业
5,149,950
78,485,238.00
0.98
36
000759
武汉中百
8,015,920
78,235,379.20
0.98
37
000059
辽通化工
9,118,841
76,963,018.04
0.96
38
000927
一汽夏利
10,951,854
76,553,459.46
0.95
39
601666
平煤股份
2,599,827
75,160,998.57
0.94
40
600718
东软集团
4,032,654
72,305,486.22
0.90
41
002003
伟星股份
4,500,661
70,705,384.31
0.88
42
600511
国药股份
3,780,419
67,102,437.25
0.84
43
600388
龙净环保
3,199,859
66,525,068.61
0.83
44
600697
欧亚集团
3,366,022
63,415,854.48
0.79
45
600583
海油工程
5,281,350
62,478,370.50
0.78
46
600479
千金药业
3,610,669
62,464,573.70
0.78
47
000829
天音控股
9,999,719
62,198,252.18
0.78
48
002241
歌尔声学
3,999,738
56,076,326.76
0.70
49
000983
西山煤电
1,870,000
55,913,000.00
0.70
50
000987
广州友谊
2,818,049
54,895,594.52
0.68
51
600348
国阳新能
1,799,914
54,645,389.04
0.68
52
600859
王府井
2,000,000
53,040,000.00
0.66
53
002041
登海种业
2,479,794
51,331,735.80
0.64
54
600362
江西铜业
1,513,862
50,971,733.54
0.64
55
600309
烟台万华
3,029,770
47,779,472.90
0.60
56
600519
贵州茅台
303,523
44,924,439.23
0.56
57
002028
思源电气
2,000,257
43,865,636.01
0.55
58
600028
中国石化
3,999,961
42,639,584.26
0.53
59
002142
宁波银行
3,208,028
41,255,240.08
0.51
60
000623
吉林敖东
1,006,701
40,741,189.47
0.51
61
600208
新湖中宝
3,555,087
39,639,220.05
0.49
62
000999
三九医药
2,494,335
39,285,776.25
0.49
63
601001
大同煤业
1,049,967
38,197,799.46
0.48
31
64
000895
双汇发展
1,000,000
36,000,000.00
0.45
65
600582
天地科技
1,700,191
34,938,925.05
0.44
66
000630
铜陵有色
1,600,000
33,584,000.00
0.42
67
600739
辽宁成大
996,201
32,994,177.12
0.41
68
601918
国投新集
2,000,000
32,980,000.00
0.41
69
600383
金地集团
2,007,464
32,360,319.68
0.40
70
600280
南京中商
2,001,399
31,862,272.08
0.40
71
002133
广宇集团
2,999,979
29,579,792.94
0.37
72
600690
青岛海尔
1,999,941
26,519,217.66
0.33
73
600703
三安光电
622,088
19,402,924.72
0.24
74
000762
西藏矿业
499,949
12,138,761.72
0.15
75
600596
新安股份
51,000
1,885,980.00
0.02
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
累计买入金额
占期初基金资产净值比例（％）
1
600030
中信证券
270,450,116.81
4.78
2
600036
招商银行
259,614,337.74
4.59
3
600104
上海汽车
245,889,723.38
4.34
4
601166
兴业银行
213,224,294.13
3.77
5
600837
海通证券
212,393,450.32
3.75
6
600016
民生银行
210,110,490.49
3.71
7
600000
浦发银行
209,619,081.73
3.70
8
000002
万 科Ａ
198,317,750.94
3.50
9
601318
中国平安
180,581,753.00
3.19
10
600585
海螺水泥
176,917,589.28
3.12
11
600050
中国联通
170,457,505.52
3.01
12
000001
深发展Ａ
167,778,265.60
2.96
13
600048
保利地产
145,698,575.46
2.57
14
601919
中国远洋
145,279,666.96
2.57
15
601899
紫金矿业
136,575,750.83
2.41
16
000060
中金岭南
136,512,154.00
2.41
17
600741
华域汽车
125,737,822.67
2.22
18
600362
江西铜业
125,083,478.79
2.21
19
601601
中国太保
123,892,825.85
2.19
20
601628
中国人寿
122,245,721.06
2.16
21
000527
美的电器
121,536,025.30
2.15
22
000983
西山煤电
115,825,523.92
2.05
32
注：“买入金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
累计卖出金额
占期初基金资产净值比例（％）
1
600030
中信证券
603,393,779.63
10.66
2
601318
中国平安
282,144,528.87
4.98
3
600050
中国联通
180,326,607.71
3.19
4
600383
金地集团
164,438,484.92
2.90
5
600489
中金黄金
156,467,644.80
2.76
6
000002
万 科Ａ
155,230,165.54
2.74
7
600000
浦发银行
152,467,883.48
2.69
8
600143
金发科技
149,949,421.07
2.65
9
600048
保利地产
149,573,775.27
2.64
10
600547
山东黄金
148,754,427.01
2.63
11
600036
招商银行
146,671,239.24
2.59
12
600519
贵州茅台
143,627,461.32
2.54
13
601919
中国远洋
138,367,212.01
2.44
14
601628
中国人寿
137,087,544.12
2.42
15
601169
北京银行
135,314,495.64
2.39
16
600879
火箭股份
126,642,487.35
2.24
17
000792
盐湖钾肥
122,262,219.73
2.16
18
600096
云天化
118,969,636.87
2.10
19
601166
兴业银行
109,536,663.24
1.93
20
600027
华电国际
109,078,846.69
1.93
注：“卖出金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
8,813,388,797.91
卖出股票收入（成交）总额
8,597,531,457.55
注：“买入股票成本总额”和“卖出股票收入总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号
债券品种
公允价值
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
-
-
2
央行票据
339,080,000.00
4.23
33
3
金融债券
-
-
其中：政策性金融债
-
-
4
企业债券
-
-
5
企业短期融资券
-
-
6
可转债
-
-
7
其他
-
-
8
合计
339,080,000.00
4.23
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值
占基金资产净值比例（％）
1
0801117
08央行票据117
1,500,000
146,370,000.00
1.82
2
0801098
08央行票据98
1,000,000
96,540,000.00
1.20
3
0801078
08央行票据78
1,000,000
96,170,000.00
1.20
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.9.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。
7.9.3 其他资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
5,032,476.10
2
应收证券清算款
118,428,184.04
3
应收股利
-
4
应收利息
10,175,696.28
5
应收申购款
2,759,653.80
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
34
8
其他
-
9
合计
136,396,010.22
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有人户数(户)
户均持有的基金份额
持有份额
占总份额比例
持有份额
占总份额比例
405,454
20,944.48
40,041,541.56
0.47%
8,451,980,799.24
99.53%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目
份额级别
持有份额总数（份）
占基金总份额比例
80,757.30
0.00%
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金
合计
80,757.30
0.00%
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2006年11月16日）基金份额总额
5,071,013,120.30
报告期期初基金份额总额
9,117,845,152.69
报告期期间基金总申购份额
154,475,055.67
报告期期间基金总赎回份额
-780,297,867.56
报告期期间基金拆分变动份额
-
报告期期末基金份额总额
8,492,022,340.80
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
35
§10重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
10.2.1 经本公司2008年度股东会批准，徐志光先生不再担任公司董事，胡奕钿先生不再担任公司独立董事，增补李兆会先生为公司董事，汪贻祥先生为公司独立董事；该变更事项已向相关监管部门备案。
10.2.2经公司第四届董事会第一次会议审议批准鲁颂宾先生、魏瑛女士担任公司副总经理；该事项已获得监管部门核准，于2009年6月9日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站披露。
10.2.3报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内没有涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金投资策略在本报告期内没有重大改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内本基金未变更为其审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人和基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告期内未受到任何处分。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
股票交易
应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
36
第一创业证券有限责任公司
1
4,799,072,544.34
27.56%
4,079,196.16
27.91%
东北证券股份有限公司
1
2,695,104,183.43
15.48%
2,189,804.84
14.98%
湘财证券有限责任公司
2
1,433,186,876.01
8.23%
1,218,204.33
8.34%
华宝证券经纪有限责任公司
1
1,419,145,993.56
8.15%
1,206,260.10
8.25%
光大证券股份有限公司
1
1,233,510,431.73
7.08%
1,048,467.86
7.17%
广发证券股份有限公司
1
1,109,679,825.50
6.37%
943,218.29
6.45%
北京高华证券有限责任公司
1
1,060,958,116.61
6.09%
901,808.99
6.17%
长城证券有限责任公司
1
834,500,562.70
4.79%
678,039.92
4.64%
中信建投证券有限责任公司
1
780,750,857.47
4.48%
663,640.41
4.54%
中信证券股份有限公司
1
700,232,507.28
4.02%
568,945.31
3.89%
国金证券股份有限公司
1
695,829,251.44
4.00%
565,368.56
3.87%
西南证券股份有限公司
1
511,668,740.93
2.94%
434,918.71
2.98%
招商证券股份有限公司
1
137,280,364.46
0.79%
116,689.42
0.80%
合计
17,410,920,255.46
100.00%
14,614,562.90
100.00%
债券交易
占当期债券
券商名称
交易单元数量
成交金额
成交总额的比例
第一创业证券有限责任公司
1
-
-
东北证券股份有限公司
1
326,530.00
100.00%
湘财证券有限责任公司
2
-
-
37
华宝证券经纪有限责任公司
1
-
-
光大证券股份有限公司
1
-
-
广发证券股份有限公司
1
-
-
北京高华证券有限责任公司
1
-
-
长城证券有限责任公司
1
-
-
中信建投证券有限责任公司
1
-
-
中信证券股份有限公司
1
-
-
国金证券股份有限公司
1
-
-
西南证券股份有限公司
1
-
-
招商证券股份有限公司
1
-
-
合计
326,530.00
100.00%
注：（1）本基金本报告期未进行债券回购及权证交易。
(2) 本基金本报告期撤销了湘财证券有限责任公司22306交易单元，新增了湘财证券有限责任公司34162交易单元。
（3）由于四舍五入的原因，各分项之和与合计可能有尾差
(4) 基金专用交易单元的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力，能及时、全面、定期向基金管理人提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析报告、个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。
(5) 基金专用交易单元的选择程序为根据标准进行考察后，确定证券经营机构的选择。经公司董事会批准后与被选择的证券经营机构签订协议。
10.8 其他重大事件
序号
公告事项
法定披露方式
法定披露日期
1
《银华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国农业银行定期定额交易申购费率优惠活动的公告》
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站http://www.yhfund.com.cn
2009-06-18
2
《银华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加宁波银行网上银行基金申
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站
2009-06-16 38
购费率优惠活动的公告》
http://www.yhfund.com.cn
3
《银华基金管理有限公司关于旗下部分基金在中国民生银行开通基金转换业务及定期定额申购业务的公告》
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站http://www.yhfund.com.cn
2009-06-09
4
《银华基金管理有限公司关于聘任公司副总经理的公告》
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站http://www.yhfund.com.cn
2009-06-09
5
《银华基金管理有限公司关于旗下部分基金在中国农业银行开通定期定额申购业务的公告》
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站http://www.yhfund.com.cn
2009-06-09
6
《银华基金管理有限公司增加基金代销机构的公告》
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站http://www.yhfund.com.cn
2009-05-26
7
《银华基金管理有限公司增加基金代销机构的公告》
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站http://www.yhfund.com.cn
2009-05-22
8
《银华基金管理有限公司关于变更直销中心银行账户的公告》
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站http://www.yhfund.com.cn
2009-05-08
9
《银华基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加中国银行基金定期定额交易申购费率优惠活动的公告》
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站http://www.yhfund.com.cn
2009-05-06
10
《银华基金管理有限公司增加基金代销、定期定额及转换业务办理机构的公告》
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站http://www.yhfund.com.cn
2009-04-22
11
《银华富裕主题股票型证券投资基金2009年第1季度报告》
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站http://www.yhfund.com.cn
2009-04-22
12
《银华基金管理有限公司增加基金代
《中国证券报》、《上海证券
2009-04-15 39
销机构的公告》
报》、《证券时报》和公司网站http://www.yhfund.com.cn
13
《银华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国建设银行电话银行基金申购费率优惠活动的公告》
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站http://www.yhfund.com.cn
2009-04-11
14
《银华基金管理有限公司关于持中国农业银行金穗卡和招商银行借记卡的投资者办理基金网上直销定期定额业务的公告》
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站http://www.yhfund.com.cn
2009-04-03
15
《银华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国工商银行个人网上银行基金申购费率优惠活动的公告》
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站http://www.yhfund.com.cn
2009-04-01
16
《银华富裕主题股票型证券投资基金2008年年度报告》、《银华富裕主题股票型证券投资基金2008年年度报告摘要》
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站http://www.yhfund.com.cn
2009-03-28
17
《银华基金管理有限公司增加基金代销机构的公告》
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站http://www.yhfund.com.cn
2009-03-20
18
《关于提醒投资者防范非法证券活动的公告》
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站http://www.yhfund.com.cn
2009-03-20
19
《银华基金管理有限公司关于暂停网上交易等系统服务的公告》
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站http://www.yhfund.com.cn
2009-03-13
20
《银华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加定期定额申购业务代销机构的公告》
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站http://www.yhfund.com.cn
2009-03-02
21
《银华基金管理有限公司关于旗下部
《中国证券报》、《上海证券
2009-02-28 40
分基金在华夏银行开通定投业务并参加其定投申购费率优惠活动的公告》
报》、《证券时报》和公司网站http://www.yhfund.com.cn
22
《银华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加交通银行网上银行基金申购费率优惠活动的公告》
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站http://www.yhfund.com.cn
2009-02-25
23
《银华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国工商银行“基智定投”活动的公告》
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站http://www.yhfund.com.cn
2009-02-25
24
《银华基金管理有限公司关于旗下基金通过深圳发展银行开通基金定投业务并参加其柜台定投交易费率优惠活动的公告》
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站http://www.yhfund.com.cn
2009-02-21
25
《银华基金管理有限公司关于旗下基金通过深圳平安银行开通基金定投业务并参加其柜台与网银定投交易费率优惠活动的公告》
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站http://www.yhfund.com.cn
2009-02-21
26
《银华基金管理有限公司关于提请投资者及时更新已过期身份证件或者身份证明文件的公告》
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站http://www.yhfund.com.cn
2009-02-05
27
《银华基金管理有限公司关于开通招商银行借记卡网上直销业务的公告》
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站http://www.yhfund.com.cn
2009-02-02
28
《银华富裕主题股票型证券投资基金2008年第4季度报告》
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站http://www.yhfund.com.cn
2009-01-21
29
《银华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国光大银行定期定额投资交易费率优惠活动的公告》
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站http://www.yhfund.com.cn
2009-01-17
30
《银华基金管理有限公司关于参加上
《中国证券报》、《上海证券
2009-01-12 41
海浦东发展银行网上基金申购费率优惠活动的公告》
报》、《证券时报》和公司网站http://www.yhfund.com.cn
31
《银华基金管理有限公司关于公司股东变更及增加注册资本的公告》
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站http://www.yhfund.com.cn
2009-01-07
32
《银华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票复牌后估值方法的提示公告》
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站http://www.yhfund.com.cn
2009-01-05
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 2009年1月16日，基金托管人公告中国建设银行股份有限公司聘请胡哲一先生担任该行副行长；
11.2 2009年5月14日，美国银行公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书；
11.3 2009年5月26日，中国建银投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书；
11.4 2009年5月26日，中央汇金投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书；
11.5 2009年8月2日，基金托管人公告，自2009年7月24日起陈佐夫先生就任中国建设银行股份有限公司执行董事。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
12.1.1 《银华富裕主题股票型证券投资基金招募说明书》
12.1.2《银华富裕主题股票型证券投资基金基金合同》
12.1.3《银华富裕主题股票型证券投资基金托管协议》
12.1.4银华基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程
12.1.5本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告
12.2 存放地点
上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及托管人住所，供公众查阅、复制。
42
12.3 查阅方式
投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.yhfund.com.cn）查阅。
粤公网安备