诺安中小盘精选混合A

诺安基金管理有限公司关于诺安中小盘精选混合型证券投资基金增加基金份额

类别并修改基金合同、托管协议等法律文件部分条款的公告为满足投资者的理财需求,提供更多样化的投资途径,诺安基金管理有限公司(以下简称“本公司”)根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金合同》的相关规定,并与诺安中小盘精选混合型证券投资基金的托管人中国工商银行股份有限公司协商一致,决定自2024年2月23 日起,增加诺安中小盘精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金)的基金份额类别并修改基金合同、托管协议等法律文件的部分条款。现将有关事项公告如下:

一、基金份额分类情况

本基金增加基金份额类别后,将设A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额三类基金份额。其中,A类基金份额和D类基金份额在申购时收取申购费用,但不从该类别基金资产中计提销售服务费;C类基金份额在申购时不收取申购费用,而是从该类别基金资产中计提销售服务费。本基金增加基金份额类别后基金份额名称及基金份额代码如下:

序号 基金份额名称 基金份额代码
1 诺安中小盘精选混合型证券投资基金A 320011
2 诺安中小盘精选混合型证券投资基金C 020648
3 诺安中小盘精选混合型证券投资基金D 020649


二、相关业务规则

(一)申购、赎回、转换、定投等交易相关规则

1、投资者在投资时,可自行选择投资的基金份额类别。

2、本公司将开通本基金A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额与本公司旗下其他已开通转换业务的基金间的转换业务。同一基金不同基金份额类别之间不得相互转换。

3、自2024年2月23日起,投资者可办理本基金C类、D类基金份额的申购、赎回、转换、定投等业务。

4、本基金A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额的注册登记机构均为诺安基金管理有限公司。

(二)基金份额的销售机构

本基金C类、D类基金份额的销售机构包括诺安基金管理有限公司直销柜台、网上直销交易系统及其他销售机构。本公司可根据业务需要增加本基金A类基金份额、C类基金份额和D 类基金份额的销售机构,各基金份额的销售机构详见本公司网站公示的销售机构信息。

(三)基金份额净值公告的披露安排

本基金A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额分别计算基金份额净值。

自2024年2月23日起,本公司将在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露本基金A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。本公司将在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规定网站披露本基金A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

三、相关费用说明

(一)管理费率、托管费率

本基金的管理费率、托管费率维持不变。

(二)申购费率

本基金A类份额的申购费率维持原有申购费率,C类基金份额不收取申购费,D类基金份额的申购费率具体如下:

申购金额(M) 申购费率
M<100万元 1.5%
100万元≤M<200万元 1.0%
200万元≤M<500万元 0.6%
M≥500万元 每笔1000元


(三)C类基金份额的销售服务费率

本基金C类份额的销售服务费率具体如下:

基金份额名称 销售服务费年费率
诺安中小盘精选混合型证券投资基金C 0.4%


(四)赎回费率

本基金A类基金份额赎回费率维持原有赎回费率。本基金C类基金份额的赎回费率情况具体如下:

持有期限(N) 赎回费率
N < 7 日 1.5%
N≥ 7日 0


本基金D类基金份额的赎回费率情况具体如下:

持有期限(N) 赎回费率
N<7日 1.50%
7日≤N<30日 0.75%
30日≤N<6个月 0.5%
6个月≤N<1年 0.2%
N≥1年 0


注:6个月指180日,1年指365日

四、基金合同、托管协议的修订及招募说明书、基金产品资料概要的更新

1、为确保本基金增加新的基金份额符合法律、法规的规定,本公司就本基金基金合同、托管协议的相关内容进行了修订,本项修订不涉及原基金份额持有人权利义务关系的变化,对原基金份额持有人的利益无实质性不利影响,根据基金合同的相关约定,不需要召开基金份额持有人大会。

2、本基金基金合同和托管协议的修订详见附件的对照表。

3、本基金修订后的基金合同、托管协议、招募说明书和基金产品资料概要将在本公告披露当日在本公司网站( www.lionfund.com.cn)及中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露。

4、投资者欲了解本基金信息,请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件。

5、投资者可通过本公司的网站(www.lionfund.com.cn)或客户服务电话(400-888-8998)咨询相关情况。

6、本公告的有关内容在法律法规允许范围内由本公司负责解释。风险提示:

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。基金管理人、基金托管人、基金销售机构及相关机构不对基金投资收益做出任何承诺或保证。投资者投资于本公司管理的基金时应仔细阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等产品法律文件及相关公告,充分认识基金的风险收益特征和产品特性,认真考虑基金存在的各项风险因素,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素充分考虑自身的风险承受能力,在了解产品情况及销售适当性意见的基础上,理性判断并谨慎做出投资决策。

特此公告。

诺安基金管理有限公司

2024年2月23日

附件:基金合同、托管协议修改前后文对照表

(一)诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金合同修订要点前后文对照表

章节 原文条款 修改后条款
内容 内容
第 一 部 分 销售服务费 指从基金财产中计
前言和释义 提的,用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
基金份额分类 本基金根据申购费
用、销售服务费用收取方式的不同,将
基金份额分为不同的类别。在投资者申
购时收取申购费用,但不从本类别基金
资产中计提销售服务费的,包括A类基
金份额和D类基金份额;在投资者申购
时不收取申购费用,而是从本类别基金
资产中计提销售服务费的,称为C类基
金份额
八、基金份额的类别
第 二 部 分 本基金根据申购费用、销售服务费
基金的基本 用收取方式的不同,将基金份额分为不
情况 同的类别。在投资者申购时收取申购费
用,但不从本类别基金资产中计提销售
服务费的,包括A类基金份额和D类基
金份额;在投资者申购时不收取申购费
用,而是从本类别基金资产中计提销售
服务费的,称为C类基金份额。
本基金A类、C类和D类各基金份
额分别设置代码。由于基金费用的不
同,本基金A类、C类和D类各基金份
额将分别计算基金份额净值,计算公式
为:计算日某类基金份额净值=计算
日该类基金份额的基金资产净值/计算
日该类别基金份额总数。
投资者可自行选择申购的基金份
额类别。本基金不同基金份额类别之间
不得互相转换。
本基金份额类别的具体设置、费率
水平等由基金管理人确定,并在招募说
明书中列明。在不违反法律法规规定且
对已有基金份额持有人利益无实质性
不利影响的情况下,基金管理人在与基
金托管人协商一致后可以增加或调整
基金份额类别设置、调整基金份额分类
方法与规则、调整现有基金份额类别的
申购费率、赎回费率、调低销售服务费
率或变更收费方式、停止现有基金份额
类别的销售等,无需召开基金份额持有
人大会,但调整实施前基金管理人需根
据《信息披露办法》的规定在规定媒介
公告,并报中国证监会备案。
第 五 部 分 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则
基金份额的 1、“未知价”原则,即申购、赎回 1、“未知价”原则,即申购、赎回价
申购与赎回 价格以申请当日收市后计算的基金 格以申请当日收市后计算的各类基金
份额净值为基准进行计算; 份额净值为基准进行计算;
六、申购费用和赎回费用 六、申购费用和赎回费用
1、本基金的申购费用由基金申购人 1、本基金A类基金份额、D类基金份额
承担,不列入基金财产,主要用于本 的申购费用分别由申购A类基金份额、
基金的市场推广、销售、注册登记等 D类基金份额的基金申购人承担,不列
各项费用。赎回费用由基金赎回人承 入基金财产,主要用于本基金的市场推
担。 广、销售、注册登记等各项费用。赎回
5、基金管理人可以在不违背法律法 费用由基金赎回人承担。C类基金份额
规规定及《基金合同》约定的情形下 不收取申购费用。
根据市场情况制定基金促销计划,针 5、基金管理人可以在不违背法律法规
对特定交易方式(如网上交易、电话 规定及《基金合同》约定的情形下根据
交易等)等进行基金交易的投资者定 市场情况制定基金促销计划,针对特定
期或不定期地开展基金促销活动。在 交易方式(如网上交易、电话交易等)
基金促销活动期间,按相关监管部门 等进行基金交易的投资者定期或不定
要求履行相关手续后基金管理人可 期地开展基金促销活动。在基金促销活
以适当调低基金申购费率和基金赎 动期间,按相关监管部门要求履行相关
回费率。 手续后基金管理人可以适当调低基金
申购费率、基金赎回费率和销售服务
七、申购份额与赎回金额的计算 费。
3、本基金基金份额净值的计算:
T日的基金份额净值在当天收市 七、申购份额与赎回金额的计算
后计算,并在T+1日内公告。遇特殊 3、本基金基金份额净值的计算:
情况,经中国证监会同意,可以适当 T日的基金份额净值在当天收市后
延迟计算或公告。本基金基金份额净 计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,
值的计算,保留到小数点后3位,小 经中国证监会同意,可以适当延迟计算
数点后第4位四舍五入,由此产生的 或公告。本基金各类基金份额净值的计
误差计入基金财产。 算,保留到小数点后3位,小数点后第
5、赎回金额的处理方式: 4位四舍五入,由此产生的误差计入基
赎回金额为按实际确认的有效 金财产。
赎回份额以当日基金份额净值为基 5、赎回金额的处理方式:
准并扣除相应的费用,赎回金额计算 赎回金额为按实际确认的有效赎
结果保留到小数点后2位,小数点后 回份额以当日各类基金份额净值为基
两位以后的部分四舍五入,由此产生 准并扣除相应的费用,赎回金额计算结
的误差计入基金财产。 果保留到小数点后2位,小数点后两位
以后的部分四舍五入,由此产生的误差
十一、 巨额赎回的情形及处理方 计入基金财产。
式
2、巨额赎回的处理方式 十一、 巨额赎回的情形及处理方式
(3)若本基金发生巨额赎回且单个 2、巨额赎回的处理方式
基金份额持有人的赎回申请超过上 (3)若本基金发生巨额赎回且单个基
一开放日基金总份额的30%,基金管 金份额持有人的赎回申请超过上一开
理人有权先行对该单个基金份额持 放日基金总份额的30%,基金管理人有
有人超出30%的赎回申请实施延期办 权先行对该单个基金份额持有人超出
理,而对该单个基金份额持有人30% 30%的赎回申请实施延期办理,而对该
以内(含30%)的赎回申请与其他基 单个基金份额持有人30%以内(含30%)
金份额持有人的赎回申请,基金管理 的赎回申请与其他基金份额持有人的
人可以根据基金当时的资产组合状 赎回申请,基金管理人可以根据基金当
况或巨额赎回份额占比情况决定全 时的资产组合状况或巨额赎回份额占
额赎回或部分延期赎回。所有延期的 比情况决定全额赎回或部分延期赎回。
赎回申请与下一开放日赎回申请一 所有延期的赎回申请与下一开放日赎
并处理,无优先权并以下一开放日的 回申请一并处理,无优先权并以下一开
基金份额净值为基础计算赎回金额, 放日对应类别的基金份额净值为基础
以此类推,直到全部赎回为止。具体 计算赎回金额,以此类推,直到全部赎
见相关公告。 回为止。具体见相关公告。
十二、重新开放申购或赎回的公告 十二、重新开放申购或赎回的公告
如果发生暂停的时间为一天,基 如果发生暂停的时间为一天,基金
金管理人应于重新开放日在指定媒 管理人应于重新开放日在指定媒介刊
介刊登基金重新开放申购或赎回的 登基金重新开放申购或赎回的公告并
公告并公布最近一个开放日的基金 公布最近一个开放日的各类基金份额
份额净值。 净值。
第 六 部 分 二、基金托管人 二、基金托管人
基金合同当 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务
事人及权利 (金8资)产复净核值、、审基查金基份金额管净理值人、计基算金的份基(金资8)产复净核值、、审各查类基基金金管份理额人净计值算、的各类基
义务 额申购、赎回价格; 基金份额申购、赎回价格;
三、基金份额持有人 三、基金份额持有人
基金投资者购买本基金基金份额 基金投资者购买本基金基金份额
的行为即视为对《基金合同》的承认 的行为即视为对《基金合同》的承认和
和接受,基金投资者自取得依据《基 接受,基金投资者自取得依据《基金合
金合同》募集的基金份额,即成为本 同》募集的基金份额,即成为本基金份
基金份额持有人和《基金合同》的当 额持有人和《基金合同》的当事人,直
事人,直至其不再持有本基金的基金 至其不再持有本基金的基金份额。基金
份额。基金份额持有人作为《基金合 份额持有人作为《基金合同》当事人并
同》当事人并不以在《基金合同》上 不以在《基金合同》上书面签章或签字
书面签章或签字为必要条件。 为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权 同一类别的每份基金份额具有同
益。 等的合法权益。
第 七 部 分 基金份额持有人大会由基金份额
基金份额持 持有人或基金份额持有人的合法授权
有人大会 基金份额持有人大会由基金份额 同代表一共类同别组的成每。一基基金金份份额额持拥有有人平持等有的的
持有人或基金份额持有人的合法授权 投票权。
代表共同组成。基金份额持有人持有 一、召开事由
的每一基金份额拥有平等的投票权。 1、当出现或需要决定下列事由之一的,
一、召开事由 应当召开基金份额持有人大会:
1、当出现或需要决定下列事由之一 (1)终止《基金合同》;
的,应当召开基金份额持有人大会: (2)更换基金管理人;
(1)终止《基金合同》; (3)更换基金托管人;
(2)更换基金管理人; (4)转换基金运作方式;
(3)更换基金托管人; (5)提高基金管理人、基金托管人的
(4)转换基金运作方式; 报酬标准或提高销售服务费率;
(5)提高基金管理人、基金托管人的 2、以下情况可由基金管理人和基金托
报酬标准; 管人协商后修改,不需召开基金份额持
2、以下情况可由基金管理人和基金托 有人大会:
管人协商后修改,不需召开基金份额 (1)调低基金管理费、基金托管费;
持有人大会: (2)法律法规要求增加的基金费用的
(1)调低基金管理费、基金托管费; 收取;
(2)法律法规要求增加的基金费用的 (3)在不违反法律法规规定且对已有
收取; 基金份额持有人利益无实质性不利影
(3)在法律法规和《基金合同》规定 响的情况下,增加或调整基金份额类别
的范围内调整本基金的申购费率、调 设置、调整基金份额分类方法与规则、
低赎回费率; 调整现有基金份额类别的申购费率、赎
回费率、调低销售服务费率或变更收费
方式、停止现有基金份额类别的销售
等;
第十三部分 六、基金份额净值的确认和估值错误 六、基金份额净值的确认和估值错
基金资产估 的处理 误的处理
值 点后基3金位份,小额数净点值后的第计4算位保四留舍到五小入数。小数点各后类基3位金,份小额数净点值后的第计4算位保四留舍到五
当估值或份额净值计价错误实际发生 入。当估值或份额净值计价错误实际发
时,基金管理人应当立即纠正,并采 生时,基金管理人应当立即纠正,并采
取合理的措施防止损失进一步扩大。 取合理的措施防止损失进一步扩大。当
当错误达到或超过基金份额净值的 错误达到或超过该类基金份额净值的
0.25%时,基金管理人应报中国证监会 0.25%时,基金管理人应报中国证监会
备案;当估值错误偏差达到基金份额 备案;当估值错误偏差达到该类基金份
净值的 0.5%时,基金管理人应当公 额净值的0.5%时,基金管理人应当公
告,并报中国证监会备案。因基金估 告,并报中国证监会备案。因基金估值
值错误给投资者造成损失的,应先由 错误给投资者造成损失的,应先由基金
基金管理人承担,基金管理人对不应 管理人承担,基金管理人对不应由其承
由其承担的责任,有权向过错人追偿。担的责任,有权向过错人追偿。
3、差错处理程序 3、差错处理程序
(5)基金管理人及基金托管人基金份 (5)基金管理人及基金托管人基金份
额净值计算错误偏差达到基金份额净 额净值计算错误偏差达到该类基金份
值的0.25%时,基金管理人应当报告 额净值的0.25%时,基金管理人应当报
中国证监会;基金管理人及基金托管 告中国证监会;基金管理人及基金托管
人基金份额净值计算错误偏差达到基 人基金份额净值计算错误偏差达到该
金份额净值的0.5%时,基金管理人应 类基金份额净值的0.5%时,基金管理人
当公告并报中国证监会备案。 应当公告并报中国证监会备案。
第十四部分 一、基金费用的种类
基金费用与 1、基金管理人的管理费;
税收 32、、基基金金托的管销人售的服托务管费费:;
二、基金费用计提方法、计提标准和支
付方式
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净
一、基金费用的种类 值的0.2%的年费率计提。托管费的计算
1、基金管理人的管理费; 方法如下:
2、基金托管人的托管费; H=E×0.2%÷当年天数
二、基金费用计提方法、计提标准和 H为每日应计提的基金托管费
支付方式 E为前一日的基金资产净值
2、基金托管人的托管费 基金托管费每日计算,逐日累计至每月
本基金的托管费按前一日基金资产净 月末,按月支付,由基金管理人向基金
值的0.2%的年费率计提。托管费的计 托管人发送基金托管费划款指令,基金
算方法如下: 托管人复核后于次月前2个工作日内从
H=E×0.2%÷当年天数 基金财产中一次性支取。若遇法定节假
H为每日应计提的基金托管费 日、公休日等,支付日期顺延。
E为前一日的基金资产净值 3、基金的销售服务费
基金托管费每日计算,逐日累计至每 本基金A类基金份额和D类基金份额不
月月末,按月支付,由基金管理人向 收取销售服务费,C类基金份额的销售
基金托管人发送基金托管费划款指 服务费年费率为0.40%,销售服务费按
令,基金托管人复核后于次月前2个 前一日C类基金份额的基金资产净值的
工作日内从基金财产中一次性支取。 0.40%年费率计提。计算方法如下:
若遇法定节假日、公休日等,支付日期 H=E×0.40%÷当年天数
顺延。 H为C类基金份额每日应计提的销售服
上述“一、基金费用的种类”中第3 务费
-7项费用,根据有关法规及相应协 E为C类基金份额前一日基金资产净值
议规定,按费用实际支出金额列入当 基金销售服务费每日计算,逐日累计至
期费用,由基金托管人从基金财产中 每月月末,按月支付,经基金管理人与
支付。 基金托管人双方核对无误后,基金托管
人按照与基金管理人协商一致的方式
于次月前5个工作日内从基金财产中一
次性划付给基金管理人。若遇法定节假
日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第4-9
项费用,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费
用,由基金托管人从基金财产中支付。
第十五部分 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则
基金的收益 1、在符合有关基金分红条件的前提 1、在符合有关基金分红条件的前提下,
与分配 六下,次本,每基次金收每年益分收配益比分例配不次得数低最于多该为每本基次金收每益年分收配益比分例配不次得数低最于多该为次六可次供,
次可供分配利润的20%,若《基金合 分配利润的20%,若《基金合同》生效
同》生效不满3个月可不进行收益分 不满3个月可不进行收益分配;
配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金
2、本基金收益分配方式分两种:现金 分红与红利再投资,投资者可选择现金
分红与红利再投资,投资者可选择现 红利或将现金红利自动转为相应类别
金红利或将现金红利自动转为基金份 的基金份额进行再投资;投资者可对A
额进行再投资;若投资者不选择,本 类基金份额、C类基金份额和D类基金
基金默认的收益分配方式是现金分 份额分别选择不同的收益分配方式;若
红; 投资者不选择,本基金默认的收益分配
3、基金收益分配后基金份额净值不能 方式是现金分红;
低于面值;即基金收益分配基准日的 3、基金收益分配后各类基金份额净值
基金份额净值减去每单位基金份额收 均不能低于面值;即基金收益分配基准
益分配金额后不能低于面值。 日的任一类基金份额净值减去每单位
4、每一基金份额享有同等分配权; 该类基金份额收益分配金额后不能低
于面值。
四、收益分配方案 4、由于本基金A类基金份额、D类基金
基金收益分配方案中应载明截止收益 份额不收取销售服务费,而C类基金份
分配基准日的可供分配利润、基金收 额收取销售服务费,各基金份额类别对
益分配对象、分配时间、分配数额及 应的可分配收益将有所不同,具体收益
比例、分配方式等内容。 分配安排详见基金管理人届时公告。本
基金同一类别的每一基金份额享有同
六、基金收益分配中发生的费用 等分配权;
基金收益分配时所发生的银行转账或
其他手续费用由投资者自行承担。当 四、收益分配方案
投资者的现金红利小于一定金额,不 基金收益分配方案中应载明截止收益
足于支付银行转账或其他手续费用 分配基准日的可供分配利润、基金收益
时,基金注册登记机构可将基金份额 分配对象、分配时间、分配数额及比例、
持有人的现金红利自动转为基金份 分配方式等内容。由于不同基金份额类
额。红利再投资的计算方法,依照《业别对应的可分配收益不同,基金管理人
务规则》执行。 可相应制定不同的收益分配方案。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或
其他手续费用由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于一定金额,不足于
支付银行转账或其他手续费用时,基金
注册登记机构可将基金份额持有人的
现金红利自动转为相应类别的基金份
额。红利再投资的计算方法,依照《业
务规则》执行。
第十七部分 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息
基金的信息 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息
披露 理基《金基份金额合申同购》或生者效赎后回,前在,开基始金管办基金《份基额金申合购同或》者生赎效回后前,,在基开金始管办理理人
理人应当至少每周在指定网站披露一 应当至少每周在指定网站披露一次基
次基金份额净值和基金份额累计净 金份额净值和基金份额累计净值。
值。 在开始办理基金份额申购或者赎
在开始办理基金份额申购或者赎 回后,基金管理人应当在不晚于每个开
回后,基金管理人应当在不晚于每个 放日的次日,通过其指定网站、基金销
开放日的次日,通过其指定网站、基 售机构网站或者营业网点披露开放日
金销售机构网站或者营业网点披露开 的各类基金份额净值和各类基金份额
放日的基金份额净值和基金份额累计 累计净值。
净值。 基金管理人应在不晚于半年度和年度
基金管理人应在不晚于半年度和年度 最后一日的次日,在指定网站披露半年
最后一日的次日,在指定网站披露半 度和年度最后一日的各类基金份额净
年度和年度最后一日的基金份额净值 值和各类基金份额累计净值。
和基金份额累计净值。
(七)临时报告
(七)临时报告 15、管理费、托管费、申购费、赎回费、
15、管理费、托管费、申购费、赎回 销售服务费等费用计提标准、计提方式
费等费用计提标准、计提方式和费率 和费率发生变更;
发生变更; 16、任一类基金份额净值计价错误达该
16、基金份额净值计价错误达基金份 类基金份额净值百分之零点五;
额净值百分之零点五; 23、调整本基金份额类别设置;
六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建 基金管理人、基金托管人应当建立
立健全信息披露管理制度,指定专门 健全信息披露管理制度,指定专门部门
部门及高级管理人员负责管理信息披 及高级管理人员负责管理信息披露事
露事务。 务。
基金信息披露义务人公开披露基 基金信息披露义务人公开披露基
金信息,应当符合中国证监会相关基 金信息,应当符合中国证监会相关基金
金信息披露内容与格式准则等法规的 信息披露内容与格式准则等法规的规
规定。 定。
基金托管人应当按照相关法律法 基金托管人应当按照相关法律法
规、中国证监会的规定和《基金合同》规、中国证监会的规定和《基金合同》
的约定,对基金管理人编制的基金资 的约定,对基金管理人编制的基金资产
产净值、基金份额净值、基金份额申 净值、各类基金份额净值、各类基金份
购赎回价格、基金定期报告、更新的 额累计净值、各类基金份额申购赎回价
招募说明书、基金产品资料概要、基 格、基金定期报告、更新的招募说明书、
金清算报告等公开披露的相关基金信 基金产品资料概要、基金清算报告等公
息进行复核、审查,并向基金管理人 开披露的相关基金信息进行复核、审
进行书面或电子确认。 查,并向基金管理人进行书面或电子确
认。
第十八部分 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更
基金合同的 1、以下变更《基金合同》的事项应经 1、以下变更《基金合同》的事项应经
变更、终止 基(金1)份更额换持基有金人管大理会人决;议通过: (基1金)份更额换持基有金人管大理会人决;议通过:
与基金财产 (2)更换基金托管人; (2)更换基金托管人;
的清算 (3)转换基金运作方式; (3)转换基金运作方式;
(4)提高基金管理人、基金托管人的 (4)提高基金管理人、基金托管人的
报酬标准; 报酬标准或提高销售服务费率;
但出现下列情况时,可不经基金份额 但出现下列情况时,可不经基金份额持
持有人大会决议,由基金管理人和基 有人大会决议,由基金管理人和基金托
金托管人同意后变更并公告,并报中 管人同意后变更并公告,并报中国证监
国证监会备案: 会备案:
(1)调低基金管理费、基金托管费; (1)调低基金管理费、基金托管费;
(2)法律法规要求增加的基金费用的 (2)法律法规要求增加的基金费用的
收取; 收取;
(3)在法律法规和《基金合同》规定 (3)在法律法规和《基金合同》规定
的范围内调整本基金的申购费率、调 的范围内调整本基金的申购费率、赎回
低赎回费率; 费率或调低本基金的销售服务费;
五、基金财产清算剩余资产的分配 五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案, 依据基金财产清算的分配方案,将
将基金财产清算后的全部剩余资产扣 基金财产清算后的全部剩余资产扣除
除基金财产清算费用、交纳所欠税款 基金财产清算费用、交纳所欠税款并清
并清偿基金债务后,按基金份额持有 偿基金债务后,按各类基金份额持有人
人持有的基金份额比例进行分配。 持有的该类基金份额比例进行分配。


注:“第二十四部分 基金合同摘要”涉及前述内容的同步修改。

(二)诺安中小盘精选混合型证券投资基金托管协议修订要点前后文对照表

章节 原文条款 修改后条款
内容 内容
三、基金托 (二)基金托管人应根据有关法律法 (二)基金托管人应根据有关法律法
管人对基金 规的规定及《基金合同》的约定,对 规的规定及《基金合同》的约定,对
管理人的业 基金资产净值计算、基金份额净值计 基金资产净值计算、各类基金份额净
务监督和核 算、基金份额累计净值计算、应收资 值计算、各类基金份额累计净值计算、
查 金到账、基金费用开支及收入确定、 应收资金到账、基金费用开支及收入
基金收益分配、相关信息披露、基金 确定、基金收益分配、相关信息披露、
宣传推介材料中登载基金业绩表现数 基金宣传推介材料中登载基金业绩表
据等进行监督和核查。 现数据等进行监督和核查。
四、基金管 基金管理人对基金托管人履行托 基金管理人对基金托管人履行托
理人对基金 管职责情况进行核查,核查事项包括 管职责情况进行核查,核查事项包括
托管人的业 但不限于基金托管人安全保管基金财 但不限于基金托管人安全保管基金财
务核查 产、开设基金财产的资金账户和证券 产、开设基金财产的资金账户和证券
账户、复核基金管理人计算的基金资 账户、复核基金管理人计算的基金资
产净值、基金份额净值和基金份额累 产净值、各类基金份额净值和各类基
计净值、根据管理人指令办理清算交 金份额累计净值、根据管理人指令办
收、相关信息披露和监督基金投资运 理清算交收、相关信息披露和监督基
作等行为。 金投资运作等行为。
八、基金资 (一)基金资产净值、基金份额净值 (一)基金资产净值、基金份额净值
产净值计算 的计算 的计算
和会计核算 1、基金资产净值、基金份额净值的计 1、基金资产净值、基金份额净值的计
算、复核的时间和程序 算、复核的时间和程序
基金资产净值是指基金资产总值 基金资产净值是指基金资产总值减去
减去负债后的价值。基金份额净值是 负债后的价值。各类基金份额净值是
指计算日基金资产净值除以该计算日 指计算日该类基金资产净值除以该计
基金份额总份额后的数值。基金份额 算日该类基金份额总份额后的数值。
净值的计算保留到小数点后3位,小 各类基金份额净值的计算保留到小数
数点后第4位四舍五入,由此产生的 点后3位,小数点后第4位四舍五入,
误差计入基金财产。 由此产生的误差计入基金财产。
基金管理人应每工作日对基金资 基金管理人应每工作日对基金资
产估值。估值原则应符合《基金合同》、产估值。估值原则应符合《基金合同》、
《证券投资基金会计核算办法》及其 《证券投资基金会计核算办法》及其
他法律、法规的规定。用于基金信息 他法律、法规的规定。用于基金信息
披露的基金资产净值和基金份额净值 披露的基金资产净值和各类基金份额
由基金管理人负责计算,基金托管人 净值由基金管理人负责计算,基金托
复核。基金管理人应于每个工作日交 管人复核。基金管理人应于每个工作
易结束后计算当日的基金份额资产净 日交易结束后计算当日的各类基金份
值并以双方认可的方式发送给基金托 额资产净值并以双方认可的方式发送
管人。基金托管人对净值计算结果复 给基金托管人。基金托管人对净值计
核后,签名并以双方认可的方式发送 算结果复核后,签名并以双方认可的
给基金管理人,由基金管理人对基金 方式发送给基金管理人,由基金管理
净值予以公布。 人对基金净值予以公布。
(三)估值差错处理 (三)估值差错处理
因基金估值错误给投资者造成损 因基金估值错误给投资者造成损
失的应先由基金管理人承担,基金管 失的应先由基金管理人承担,基金管
理人对不应由其承担的责任,有权向 理人对不应由其承担的责任,有权向
过错人追偿。 过错人追偿。
当基金管理人计算的基金资产净 当基金管理人计算的基金资产净
值、基金份额净值已由基金托管人复 值、各类基金份额净值已由基金托管
核确认后公告的,由此造成的投资者 人复核确认后公告的,由此造成的投
或基金的损失,应根据法律法规的规 资者或基金的损失,应根据法律法规
定对投资者或基金支付赔偿金,就实 的规定对投资者或基金支付赔偿金,
际向投资者或基金支付的赔偿金额, 就实际向投资者或基金支付的赔偿金
由基金管理人与基金托管人按照管理 额,由基金管理人与基金托管人按照
费率和托管费率的比例各自承担相应 管理费率和托管费率的比例各自承担
的责任。 相应的责任。
由于一方当事人提供的信息错 由于一方当事人提供的信息错
误,另一方当事人在采取了必要合理 误,另一方当事人在采取了必要合理
的措施后仍不能发现该错误,进而导 的措施后仍不能发现该错误,进而导
致基金资产净值、基金份额净值计算 致基金资产净值、各类基金份额净值
错误造成投资者或基金的损失,以及 计算错误造成投资者或基金的损失,
由此造成以后交易日基金资产净值、 以及由此造成以后交易日基金资产净
基金份额净值计算顺延错误而引起的 值、各类基金份额净值计算顺延错误
投资者或基金的损失,由提供错误信 而引起的投资者或基金的损失,由提
息的当事人一方负责赔偿。 供错误信息的当事人一方负责赔偿。
九、基金收 (一)基金收益分配的原则 (一)基金收益分配的原则
益分配 本1、基在符金每合年有收关益基分金分配次红条数最件多的为前六提下次,,本1、基在符金每合有年收关基益分金分配次红数条最件的多前为提六次下,,
每次收益分配比例不得低于该次可供 每次收益分配比例不得低于该次可供
分配利润的20%,若《基金合同》生效 分配利润的20%,若《基金合同》生效
不满3个月可不进行收益分配; 不满3个月可不进行收益分配;
2、本基金收益分配方式分两种:现金 2、本基金收益分配方式分两种:现金
分红与红利再投资,投资者可选择现金 分红与红利再投资,投资者可选择现金
红利或将现金红利自动转为基金份额 红利或将现金红利自动转为相应类别
进行再投资;若投资者不选择,本基金 的基金份额进行再投资;投资者可对A
默认的收益分配方式是现金分红; 类基金份额、C类基金份额和D类基金
3、基金收益分配后基金份额净值不能 份额分别选择不同的收益分配方式;
低于面值;即基金收益分配基准日的基 若投资者不选择,本基金默认的收益分
金份额净值减去每单位基金份额收益 配方式是现金分红;
分配金额后不能低于面值。 3、基金收益分配后各类基金份额净值
4、每一基金份额享有同等分配权; 均不能低于面值;即基金收益分配基准
日的任一类基金份额净值减去每单位
该类基金份额收益分配金额后不能低
于面值。
4、由于本基金A类基金份额和D类基
金份额不收取销售服务费,而C类基
金份额收取销售服务费,各基金份额
类别对应的可分配收益将有所不同。
本基金同一类别的每一基金份额享有
同等分配权;
十、信息披 (二)基金管理人和基金托管人在信息 (二)基金管理人和基金托管人在信息
露 披露基中的金职管责理和人信和息基披金露托程管序人应根据披露基中的金职管责理和人信和息基披金露托程管序人应根据
相关法律法规、《基金合同》的规定各 相关法律法规、《基金合同》的规定各
自承担相应的信息披露职责。基金管理 自承担相应的信息披露职责。基金管理
人和基金托管人负有积极配合、互相督 人和基金托管人负有积极配合、互相督
促、彼此监督、保证其履行按照法定方 促、彼此监督、保证其履行按照法定方
式和时限披露的义务。 式和时限披露的义务。
根据《信息披露办法》的要求,本 根据《信息披露办法》的要求,本
基金信息披露的文件包括基金招募说 基金信息披露的文件包括基金招募说
明书、基金产品资料概要《、基金合同》、明书、基金产品资料概要《、基金合同》、
基金托管协议、基金份额发售公告、《基基金托管协议、基金份额发售公告、《基
金合同》生效公告、定期报告、临时报 金合同》生效公告、定期报告、临时报
告、基金份额申购赎回价格、清算报告、告、基金份额申购赎回价格、清算报告、
澄清公告、基金份额持有人大会决议、澄清公告、基金份额持有人大会决议、
基金资产净值和基金份额净值等其他 基金资产净值和各类基金份额净值等
必要的公告文件,由基金管理人拟定并 其他必要的公告文件,由基金管理人拟
负责公布。 定并负责公布。
基金托管人应当按照相关法律、行政法 基金托管人应当按照相关法律、行政法
规、中国证监会的规定和《基金合同》规、中国证监会的规定和《基金合同》
的约定,对基金管理人编制的基金资产 的约定,对基金管理人编制的基金资产
净值、基金份额净值、基金份额申购赎 净值、各类基金份额净值、各类基金
回价格、基金定期报告、更新的招募说 份额申购赎回价格、基金定期报告、更
明书、基金产品资料概要、基金清算报 新的招募说明书、基金产品资料概要、
告等公开披露的相关基金信息进行复 基金清算报告等公开披露的相关基金
核、审查,并向基金管理人进行书面或 信息进行复核、审查,并向基金管理人
电子确认。 进行书面或电子确认。
十一、基金 (一)基金管理费的计提比例和计提方 (一)基金管理费的计提比例和计提方
费用 法 法
基金管理费按基金资产净值的 基金管理费按基金资产净值的
1.2%年费率计提。 1.2%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一 在通常情况下,基金管理费按前一
日基金资产净值1.2%年费率计提。计 日基金资产净值1.2%年费率计提。计
算方法如下: 算方法如下:
H=E×1.2%÷当年天数 H=E×1.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费 H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值 E为前一日的基金资产净值
(二)基金托管费的计提比例和计提方 (二)基金托管费的计提比例和计提方
法 法
基金托管费按基金资产净值的 基金托管费按基金资产净值的
0.2%年费率计提。 0.2%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一 在通常情况下,基金托管费按前一
日基金资产净值的0.2%年费率计提。 日基金资产净值的0.2%年费率计提。
计算方法如下: 计算方法如下:
H=E×0.2%÷当年天数 H=E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费 H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值 E为前一日的基金资产净值
(三)基金的销售服务费计提比例和
计提方法
本基金A类基金份额和D类基金
份额不收取销售服务费,C类基金份额
的销售服务费年费率为0.40%,销售服
务费按前一日C类基金份额的基金资
产净值的0.40%年费率计提。计算方法
如下:
H=E×0.40%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销
售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产
净值


(三)根据本次增设C类、D类基金份额需要、完善表述而对基金合同、托管协议作

出的其他必要修改。