南方丰元A

关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的提示性公告

根据中国证监会 2008 年 9 月 12 日下发的[2008]38 号《关于进一步规范证券
投资基金估值业务的指导意见》、中国证券投资基金业协会 2013 年 5 月 20 日下
发的[2013]13 号《关于发布中基协（AMAC）基金行业股票估值指数的通知》及
南方基金管理有限公司（以下简称“我公司”）长期停牌股票的估值政策和程序，
基金持有已停牌股票且潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在
0.25％以上的，相应股票应参考应用上述有关规定中的行业估值指数确定其公允
价值。


我公司旗下南方积极配置混合型证券投资基金、南方绩优成长混合型证券投
资基金、南方恒元保本混合型证券投资基金、南方开元沪深 300 交易型开放式指
数证券投资基金联接基金、南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金、南方荣
光灵活配置混合型证券投资基金、南方瑞利保本混合型证券投资基金、南方益和
保本混合型证券投资基金持有的格力电器（股票代码 000651）自 2016 年 2 月 22
日起停牌；南方稳健成长证券投资基金、南方稳健成长贰号证券投资基金、南方
宝元债券型基金、南方积极配置混合型证券投资基金、南方盛元红利混合型证券
投资基金、中国梦灵活配置混合型基金、南方产业活力股票型证券投资基金、南
方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金、南方利安灵活配置混合型证券投资基
金持有的中南重工（股票代码 002445）自 2016 年 2 月 19 日起停牌。经我公司
与托管行协商一致，自 2016 年 2 月 25 日起采用“指数收益法”对上述基金持有
的上述股票估值。


同时，对南方开元沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金持有的
南方开元沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金基金份额，在其当日份额净值
的基础上，考虑其持有的格力电器（股票代码 000651）采用 “指数收益法”计
算所得估值的影响，并按此调整因素对南方开元沪深 300 交易型开放式指数证券
投资基金联接基金持有的南方开元沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金基
金份额进行估值。对南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金持有
的深证成份交易型开放式指数证券投资基金基金份额，在其当日份额净值的基础
上，考虑其持有的格力电器（股票代码 000651）采用 “指数收益法”计算所得
估值的影响，并按此调整因素对南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联
接基金持有的深证成份交易型开放式指数证券投资基金基金份额进行估值。


自上述股票复牌之日起且其交易体现了活跃市场交易特征后，按市场价格进
行估值，届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。

特此公告。

南方基金管理有限公司

二○一六年二月二十六日