关于泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金增加C类份额并修改
基金合同及托管协议的公告
泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2014年1月22日经中国证监会证监许可[2014]125号文准予募集注册,于2014年11月18日正式成立运作。本基金的基金管理人为泰达宏利基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)。
为了能更灵活地为投资者提供理财服务,经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,本公司决定自2021年7月12日起,在本基金现有份额的基础上增设C类基金份额(基金代码:012800),原份额转为A类基金份额。具体事项公告如下:
一、基金份额分类
上述基金按照投资者的申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分类,分类后上述基金将设两类基金份额:A类基金份额和C类基金份额。其中泰达宏
利转型机遇原基金代码000828作为泰达宏利转型机遇A类基金代码,新增
012800为泰达宏利转型机遇C类基金代码,两类基金份额单独公布各类基金份
额净值。
(一)上述基金的原有基金份额全部自动划归为该基金A类基金份额类别,A类份额的各项业务规则与原基金合同相同;新增加的C类基金份额不收取申购费用,但收取销售服务费。新增加的C类基金份额的销售服务费年费率为0.30%。
C类申购份额的计算方法如下:
申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值
上述计算结果均保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
(二)新增加的C类份额收取赎回费用。赎回费率随赎回份额持有时间的增加而递减。详见下表:
C类赎回费率 连续持有期限(日历 赎回费率 计入基金资产比例
日)
1天-6天 1.50% 100%
7天-29天 0.50% 100%
30天(含)以上 0% -
C类基金份额赎回金额的计算
赎回金额=赎回份额×T日C类基金份额净值
赎回费用=赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额-赎回费用
计算结果均按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
(三)新增加的C类基金份额的销售机构:
1、直销机构
1)泰达宏利基金管理有限公司直销中心
办公地址:北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元
联系人:刘恋
联系电话:010-66577617/7619
客户服务电话:400-698-8888
传真:(010)66577760/61
公司网站:http://www.mfcteda.com
2)泰达宏利基金网上/微信直销系统
(1)网上交易系统网址:https://etrade.mfcteda.com/etrading/
(2)泰达宏利微信公众账号:mfcteda_BJ
客户服务电话:400-698-8888或010-66555662
客户服务信箱:irm@mfcteda.com
2、代销机构
1)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
客户服务电话: 400-651-5988
网址:www.bhzq.com
2)湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层
法定代表人:孙永祥
客服电话:95351
联系人:李欣
公司网站:www.xcsc.com
3)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街188号
法定代表人:王常青
客服电话:95587/4008-888-108
联系人:权唐
公司网站: www.csc108.com
4)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈共炎
客服电话:4008-888-888或95551
联系人:辛国政
公司网站:www.chinastock.com.cn
5)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:钱俊文
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
6)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰
联系人:何耀
客户服务电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
7)中信证券华南股份有限公司
公司简称:中信证券(华南)
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
法定代表人:胡伏云
客服电话:95396
联系人:梁微
网址:www.gzs.com.cn
8)新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
客户服务电话:95399
公司网址:www.xsdzq.cn
9)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
客户服务电话:95565,400-888-8111
公司网址:www.newone.com.cn
10)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:黄炎勋
客服电话:400-800-1001
联系人:陈剑虹
网址:www.essence.com.cn
11)中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路86号
办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
12)国金证券股份有限公司
办公地址:四川省成都市东城根上街95号
注册地址:四川省成都市东城根上街95号
法定代表人:冉云
客服电话:95310
公司网址:www.gjzq.com.cn
联系人:刘婧漪、贾鹏
13)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:郑慧
公司网址:http://www.cs.ecitic.com/newsite/
客服热线:95548
14)九州证券股份有限公司
注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路108号
办公地址:北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼
法定代表人:魏先锋
公司网址:http://www.jzsec.com/
客服热线:95305
联系人:张思思
15)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人:姜晓林
客服热线:95548
联系人:刘晓明
公司网址:http://sd.citics.com/ 、
16)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
公司网址:www.citicsf.com
客服电话:400-990-8826
17)渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河东区海河东路218号
办公地址:天津市河东区海河东路218号
法定代表人:李伏安
联系人:王宏
客户服务热线:95541
公司网站:www.cbhb.com.cn
18)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号2号楼
法定代表人:汪静波
客服电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
19)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人:薛峰
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com
20)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人:其实
客服电话:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
21)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人:杨文斌
客服电话:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
22)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址:杭州市西湖区天目山路266号黄龙时代广场B座支付宝
法定代表人:祖国明
客服电话:400-076-6123
公司网址:www.fund123.cn
23)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人:张跃伟
客服电话:4008202899
公司网址:www.erichfund.com
24)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
法定代表人:吴强
客服电话:952555
公司网址:www.5ifund.com
25)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层
法定代表人:闫振杰
客服电话:400-818-8000
公司网址:www.myfund.com
26)一路财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14
办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层
法定代表人:吴雪秀
客服电话:400-001-1566
公司网址:www.yilucaifu.com
27)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址:上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼
法定代表人:金佶
客服电话:021-34013996
公司网址:https:// www.hotjijin.com
28)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
客服电话:400-920-0022
公司网址:http://licaike.hexun.com/
29)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层法定代表人:燕斌
客服电话:400-166-6788
公司网址:www.66zichan.com
30)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层
法定代表人:马勇
客服电话:400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn/
31)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人:钟斐斐
客服电话:4001599288
公司网址:https://danjuanapp.com/
32)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区泛海国际SOHO城(一期)2301室
办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路环亚大厦B座6楼
法定代表人:陶捷
客服电话:4000279899
公司网址:www.buyfunds.cn
33)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪总部科研楼5层518室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座
法定代表人:赵芯蕊
客服电话:010-62675369
公司网址:http://www.xincai.com/
34)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表人:肖雯
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
35)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人:王翔
客服电话:400-820-5369
公司网址:www.jiyufund.com.cn
36)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1138号
法定代表人:王伟刚
客服电话:400-619-9059
公司网址:www.hcjijin.com
37)上海云湾基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区
办公地点:上海市浦东新区新金桥水路27号1号楼
法定代表人:冯轶明
客服电话:400-820-1515
公司网址:www.zhengtongfunds.com
38)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人:王廷富
客服电话:4007991888
公司网址:www.520fund.com.cn
39)京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层
法定代表人:王苏宁
客服电话:95118
公司网站:kenterui.jd.com
40)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809
法定代表人:戎兵
客服电话:400-6099-200
公司网址: http://www.yixinfund.com
41)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
法定代表人:杨健
客服电话:400-673-7010
公司网址:www.jianfortune.com
42)万家财富基金销售(天津)有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层
法定代表人:李修辞
客服电话:010-59013825
公司网址:www.wanjiawealth.com
43)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
法定代表人:李科
客服电话:95510
公司网址:http://fund.sinosig.com/
44)江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
法定代表人:吴言林
客服电话:025-66046166
公司网址:www.huilinbd.com
45)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
法定代表人:张冠宇
客服电话:400-819-9868
公司网址:https://www.tdyhfund.com
46)海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼
法定代表人:惠晓川
客服电话:400-808-1016
公司网址:www.fundhaiyin.com
47)北京度小满基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
法定代表人:葛新
客服电话:95055-4
公司网址:www.baiyingfund.com
48)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人:赵学军
客服电话:400-021-8850
公司网址:www.harvestwm.cn
49)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:王锋
客服电话:95177
公司网址:www.snjijin.com
50)上海中正达广基金销售有限公司
注册地址:上海市龙兰路277号1号楼1203、1204室
办公地址: 上海市龙兰路277号1号楼1203、1204室
法定代表人:黄欣
客服电话:400-6767-523
公司网址:www.zhongzhengfund.com
51)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
客服电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
52)东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人:郑立坤
客服电话:95357
公司网址:http://www.18.cn
(四)新增加的C类份额通过基金管理人直销中心申购,单个基金账户单笔首次申购最低金额为10万元,追加申购最低金额为1,000元;通过基金管理人网上直销进行申购,单个基金账户单笔最低申购金额为1元,单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销相关说明;通过其他销售机构申购,单个基金账户单笔申购最低金额为1元,销售机构有权在不低于上述规定的前提下,根据自身情况设置。
(五)上述基金A类份额和C类份额之间暂不开通转换业务。
(六)在符合相关份额最低要求前提下,直销柜台客户可将本基金C类份额与直销基金份额之间进行转换。本基金C类份额适用本公司已公告的基金转换费用及转换份额计算规则。本基金C类份额增加销售机构后的转换规则以本公司届时公告为准。
二、基金合同修改
本公司经与基金托管人协商一致,对上述相关内容进行修改,对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,并已向证监会履行备案手续,无需召开基金份额持有人大会。修订后的《基金合同》自本公告发布之日起生效。
《基金合同》具体修改详见附件。本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的本基金基金合同和托管协议,招募说明书涉及前述内容的,将一并修改,并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
三、重要提示
本公告仅对本次基金合同修改的事项予以说明,最终解释权归本公司。投资者可通过以下途径咨询有关详情:
本公司客户服务电话:400-698-8888,010-66555662
本公司网站:www.mfcteda.com
风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于上述基金时应认真阅读该基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等文件。敬请投资者留意投资风险。
特此公告。
泰达宏利基金管理有限公司
2021年7月10日
附件:泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金基金合同修订对照表章节 《基金合同》原条款 《基金合同》修改后条款
第 二 部 分 …… ……
释义 54、销售服务费:指从基金财产中计提
的,用于本基金市场推广、销售以及基
金份额持有人服务的费用
55、基金份额类别:指根据申购费、销
售服务费收取方式的不同将基金份额
分为不同的类别,各基金份额类别分别
设置代码,分别计算和公告基金份额净
值和基金份额累计净值(新增,后续序
号依次调整)
第 三 部 分 …… ……
基 金 的 基 八、基金份额类别设置
本情况 本基金根据申购费、销售服务费收取方
式的差异,将基金份额分为不同的类
别。各类别基金份额,分别设置代码、
分别计算和公告基金份额净值和基金
份额累计净值。
本基金基金份额类别分为A类基金份额
和C类基金份额。A类基金份额是在投资
者申购时收取申购费但不从本类别基
金资产中计提销售服务费的一类基金
份额;C类基金份额是在投资者申购时
不收取申购费、但从本类别基金资产中
计提销售服务费的一类基金份额。
投资人可自行选择申购的基金份额类
别。
有关基金份额类别的具体设置、费率水
平等由基金管理人确定,并在招募说明
书中公告。根据基金销售情况,基金管
理人可在不违反法律法规规定及基金
合同约定且不损害已有基金份额持有
人权益的情况下,经与基金托管人协
商,在履行适当程序后增加新的基金份
额类别、或者调整现有基金份额类别的
费率水平、或者停止现有基金份额类别
的销售等,调整实施前基金管理人需及
时公告。(新增)
第 六 部 分 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间
基 金 份 额 …… ……
的 申 购 与 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间
赎回 基金管理人不得在基金合同约定之外 基金管理人不得在基金合同约定之外
的日期或者时间办理基金份额的申购、的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定 赎回或者转换。投资人在基金合同约定
之外的日期和时间提出申购、赎回或转 之外的日期和时间提出申购、赎回或转
换申请且登记机构确认接受的,其基金 换申请且登记机构确认接受的,其基金
份额申购、赎回价格为下一开放日基金 份额申购、赎回价格为下一开放日该类
份额申购、赎回的价格。 基金份额申购、赎回的价格。
第 六 部 分 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则
基 金 份 额 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格1、“未知价”原则,即申购、赎回价格
的 申 购 与 以申请当日收市后计算的基金份额净 以申请当日收市后计算的该类基金份
赎回 值为基准进行计算; 额净值为基准进行计算;
第 六 部 分 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途
基 金 份 额 1、本基金份额净值的计算,保留到小 1、本基金份额净值的计算,保留到小
的 申 购 与 数点后3位,小数点后第4位四舍五入,数点后3位,小数点后第4位四舍五入,
赎回 由此产生的收益或损失由基金财产承 由此产生的收益或损失由基金财产承
担。T日的基金份额净值在当天收市后 担。T日的各类基金份额净值在当天收
计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊
经中国证监会同意,可以适当延迟计算 情况,经中国证监会同意,可以适当延
或公告。基金份额净值计算公式为计算 迟计算或公告。各类基金份额净值计算
日基金资产净值除以计算日发售在外 公式为计算日某类别基金资产净值除
的基金份额总数。 以计算日发售在外的该类别基金份额
总数。
2、申购份额的计算及余额的处理方式:2、申购份额的计算及余额的处理方式:
本基金申购份额的计算详见《招募说明 本基金申购份额的计算详见《招募说明
书》。本基金的申购费率由基金管理人 书》。本基金A类基金份额的申购费率由
决定,并在招募说明书及基金产品资料 基金管理人决定,并在招募说明书及基
概要中列示。申购的有效份额为净申购 金产品资料概要中列示。申购的有效份
金额除以当日的基金份额净值,有效份 额为净申购金额除以当日该类基金份
额单位为份,上述计算结果均按四舍五 额的基金份额净值,有效份额单位为
入方法,保留到小数点后两位,由此产 份,上述计算结果均按四舍五入方法,
生的收益或损失由基金财产承担。 保留到小数点后两位,由此产生的收益
或损失由基金财产承担。本基金C类基
金份额不收取申购费用。
3、赎回金额的计算及处理方式:本基 3、赎回金额的计算及处理方式:本基
金赎回金额的计算详见《招募说明书》。金赎回金额的计算详见《招募说明书》。
本基金的赎回费率由基金管理人决定,本基金的赎回费率由基金管理人决定,
并在招募说明书及基金产品资料概要 并在招募说明书及基金产品资料概要
中列示。赎回金额为按实际确认的有效 中列示。赎回金额为按实际确认的有效
赎回份额乘以赎回申请当日基金份额 赎回份额乘以赎回申请当日该类基金
净值并扣除相应的费用,赎回金额单位 份额净值并扣除相应的费用,赎回金额
为元。上述计算结果均按四舍五入方 单位为元。上述计算结果均按四舍五入
法,保留到小数点后两位,由此产生的 方法,保留到小数点后两位,由此产生
收益或损失由基金财产承担。 的收益或损失由基金财产承担。
4、申购费用由投资人承担,不列入基 4、本基金A类基金份额的申购费用由申
金财产。 购A类基金份额的投资人承担,不列入
基金财产。
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份
额持有人承担,在基金份额持有人赎回 额持有人承担,在基金份额持有人赎回
基金份额时收取。对持续持有期少于7 基金份额时收取。赎回费用归入基金财
日的投资人收取不低于1.5%的赎回费;产的比例依照相关法律法规设定,具体
对持续持有期少于30日的投资人收取 见招募说明书的规定,未归入基金财产
不低于0.75%的赎回费,并将上述赎回 的部分用于支付登记费和其他必要的
费全额计入基金财产;对持续持有期少 手续费。其中,对持续持有期少于7日
于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎 的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并
回费,并将不低于赎回费总额的75%计 将上述赎回费全额计入基金财产。
入基金财产;对持续持有期长于3个月
但少于6个月的投资人收取不低于0.5%
的赎回费,并将不低于赎回费总额的
50%计入基金财产;对持续持有期长于6
个月的投资人,应当将不低于赎回费总
额的25%计入基金财产。未归入基金财
产的部分用于支付登记费和其他必要
的手续费。
6、本基金的申购费率、申购份额具体 6、本基金A类基金份额的申购费率、A
的计算方法、赎回费率、赎回金额具体 类基金份额和C类基金份额的申购份额
的计算方法和收费方式由基金管理人 具体的计算方法、A类基金份额和C类基
根据基金合同的规定确定,并在招募说 金份额的赎回费率、赎回金额具体的计
明书中列示。基金管理人可以在基金合 算方法和收费方式由基金管理人根据
同约定的范围内调整费率或收费方式,基金合同的规定确定,并在招募说明书
并最迟应于新的费率或收费方式实施 中列示。基金管理人可以在基金合同约
日前依照《信息披露办法》的有关规定 定的范围内调整费率或收费方式,并最
在指定媒介上公告。 迟应于新的费率或收费方式实施日前
依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告。
第 六 部 分 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式
基 金 份 额 …… ……
的 申 购 与 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式
赎回 …… ……
(2)部分延期赎回:当基金管理人认 (2)部分延期赎回:当基金管理人认
为支付投资人的赎回申请有困难或认 为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的 为因支付投资人的赎回申请而进行的
财产变现可能会对基金资产净值造成 财产变现可能会对基金资产净值造成
较大波动时,基金管理人在当日接受赎 较大波动时,基金管理人在当日接受赎
回比例不低于上一开放日基金总份额 回比例不低于上一开放日基金总份额
的10%的前提下,可对其余赎回申请延 的10%的前提下,可对其余赎回申请延
期办理。对于当日的赎回申请,应当按 期办理。对于当日的赎回申请,应当按
单个账户赎回申请量占赎回申请总量 单个账户赎回申请量占赎回申请总量
的比例,确定当日受理的赎回份额;对 的比例,确定当日受理的赎回份额;对
于未能赎回部分,投资人在提交赎回申 于未能赎回部分,投资人在提交赎回申
请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 请时可以选择延期赎回或取消赎回。选
择延期赎回的,将自动转入下一个开放 择延期赎回的,将自动转入下一个开放
日继续赎回,直到全部赎回为止;选择 日继续赎回,直到全部赎回为止;选择
取消赎回的,当日未获受理的部分赎回 取消赎回的,当日未获受理的部分赎回
申请将被撤销。延期的赎回申请与下一 申请将被撤销。延期的赎回申请与下一
开放日赎回申请一并处理,无优先权并 开放日赎回申请一并处理,无优先权并
以下一开放日的基金份额净值为基础 以下一开放日该类基金份额的基金份
计算赎回金额,以此类推,直到全部赎 额净值为基础计算赎回金额,以此类
回为止。如投资人在提交赎回申请时未 推,直到全部赎回为止。如投资人在提
作明确选择,投资人未能赎回部分作自 交赎回申请时未作明确选择,投资人未
动延期赎回处理。 能赎回部分作自动延期赎回处理。
(3)若基金发生巨额赎回的,在单个 (3)若基金发生巨额赎回的,在单个
基金份额持有人超过基金总份额20%以 基金份额持有人超过基金总份额20%以
上的赎回申请情形下,按以下两种情形 上的赎回申请情形下,按以下两种情形
处理: 处理:
…… ……
②当基金管理人认为支付投资人的赎 ②当基金管理人认为支付投资人的赎
回申请有困难或认为因支付投资人的 回申请有困难或认为因支付投资人的
赎回申请而进行的财产变现可能会对 赎回申请而进行的财产变现可能会对
基金资产净值造成较大波动时,基金管 基金资产净值造成较大波动时,基金管
理人可以延期办理赎回申请,具体措施 理人可以延期办理赎回申请,具体措施
如下, 如下,
…… ……
b.对于未能赎回部分,投资人在提交赎 b.对于未能赎回部分,投资人在提交赎
回申请时可以选择延期赎回或取消赎 回申请时可以选择延期赎回或取消赎
回。选择延期赎回的,将自动转入下一 回。选择延期赎回的,将自动转入下一
个开放日继续赎回,直到全部赎回为 个开放日继续赎回,直到全部赎回为
止;选择取消赎回的,当日未获受理的 止;选择取消赎回的,当日未获受理的
部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申 部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申
请与下一开放日赎回申请一并处理,无 请与下一开放日赎回申请一并处理,无
优先权并以下一开放日的基金份额净 优先权并以下一开放日该类基金份额
值为基础计算赎回金额,以此类推,直 的基金份额净值为基础计算赎回金额,
到全部赎回为止。如投资人在提交赎回 以此类推,直到全部赎回为止。如投资
申请时未作明确选择,投资人未能赎回 人在提交赎回申请时未作明确选择,投
部分作自动延期赎回处理。部分延期赎 资人未能赎回部分作自动延期赎回处
回不受单笔赎回最低份额的限制。 理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份
额的限制。
第 六 部 分 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放
基 金 份 额 申购或赎回的公告 申购或赎回的公告
的 申 购 与 …… ……
赎回 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理
人应于重新开放日,在指定媒介上刊登 人应于重新开放日,在指定媒介上刊登
基金重新开放申购或赎回公告,并公布 基金重新开放申购或赎回公告,并公布
最近1个开放日的基金份额净值。 最近1个开放日各类基金份额的基金份
额净值。
3、如发生暂停的时间超过1日但少于2 3、如发生暂停的时间超过1日但少于2
周,暂停结束,基金重新开放申购或赎 周,暂停结束,基金重新开放申购或赎
回时,基金管理人应提前2日在指定媒 回时,基金管理人应提前2日在指定媒
介上刊登基金重新开放申购或赎回公 介上刊登基金重新开放申购或赎回公
告,并公告最近1个开放日的基金份额 告,并公告最近1个开放日各类基金份
净值。 额的基金份额净值。
4、如发生暂停的时间超过2周,暂停期 4、如发生暂停的时间超过2周,暂停期
间,基金管理人应每2周至少刊登暂停 间,基金管理人应每2周至少刊登暂停
公告1次。暂停结束,基金重新开放申 公告1次。暂停结束,基金重新开放申
购或赎回时,基金管理人应提前2日在 购或赎回时,基金管理人应提前2日在
指定媒介上连续刊登基金重新开放申 指定媒介上连续刊登基金重新开放申
购或赎回公告,并公告最近2个开放日 购或赎回公告,并公告最近2个开放日
的基金份额净值。 各类基金份额的基金份额净值。
第 七 部 分 一、基金管理人 一、基金管理人
基 金 合 同 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况
当 事 人 及 …… ……
权利义务 法定代表人:弓劲梅 法定代表人:刘轶
三、基金份额持有人 三、基金份额持有人
…… ……
每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合
法权益。
第 八 部 分 一、召开事由 一、召开事由
基 金 份 额 1、当出现或需要决定下列事由之一的,1、当出现或需要决定下列事由之一的,
持 有 人 大 应当召开基金份额持有人大会: 应当召开基金份额持有人大会:
会 …… ……
(5)提高基金管理人、基金托管人的 (5)提高基金管理人、基金托管人的
报酬标准; 报酬标准或提高销售服务费;
2、以下情况可由基金管理人和基金托 2、以下情况可由基金管理人和基金托
管人协商后修改,不需召开基金份额持 管人协商后修改,不需召开基金份额持
有人大会: 有人大会:
(1)调低基金管理费、基金托管费; (1)调低基金管理费、基金托管费或
…… 销售服务费;
(3)在法律法规和《基金合同》规定 (3)在法律法规和《基金合同》规定
的范围内调整本基金的申购费率、调低 的范围内调整本基金的申购费率、调低
赎回费率或在不影响现有基金份额持 赎回费率或在不影响现有基金份额持
有人利益的前提下变更收费方式; 有人利益的前提下变更收费方式或调
整基金份额类别设置;
第 九 部 分 二、基金管理人和基金托管人的更换程 二、基金管理人和基金托管人的更换程
基 金 管 理 序 序
人、基金托 (一)基金管理人的更换程序 (一)基金管理人的更换程序
管 人 的 更 …… ……
换 条 件 和 6、交接:基金管理人职责终止的,基 6、交接:基金管理人职责终止的,基
程序 金管理人应妥善保管基金管理业务资 金管理人应妥善保管基金管理业务资
料,及时向临时基金管理人或新任基金 料,及时向临时基金管理人或新任基金
管理人办理基金管理业务的移交手续,管理人办理基金管理业务的移交手续,
临时基金管理人或新任基金管理人应 临时基金管理人或新任基金管理人应
及时接收。新任基金管理人应与基金托 及时接收。新任基金管理人应与基金托
管人核对基金资产总值; 管人核对基金资产总值和各类基金份
额净值;
(二)基金托管人的更换程序 (二)基金托管人的更换程序
…… ……
6、交接:基金托管人职责终止的,应 6、交接:基金托管人职责终止的,应
当妥善保管基金财产和基金托管业务 当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料,及时办理基金财产和基金托管业 资料,及时办理基金财产和基金托管业
务的移交手续,新任基金托管人或者临 务的移交手续,新任基金托管人或者临
时基金托管人应当及时接收。新任基金 时基金托管人应当及时接收。新任基金
托管人与基金管理人核对基金资产总 托管人与基金管理人核对基金资产总
值; 值和各类基金份额净值;
第 十 四 部 四、估值程序 四、估值程序
分 基金资 1、基金份额净值是按照每个工作日闭 1、基金份额净值是按照每个工作日闭
产估值 市后,基金资产净值除以当日基金份额 市后,基金资产净值除以当日基金份额
的余额数量计算,精确到0.001元,小 的余额数量计算,精确到0.001元,小
数点后第4位四舍五入。国家另有规定 数点后第4位四舍五入。国家另有规定
的,从其规定。 的,从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产 基金管理人每个工作日计算基金资产
净值及基金份额净值,并按基金合同约 净值及各类基金份额净值,并按基金合
定公告。 同约定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资 2、基金管理人应每个工作日对基金资
产估值。但基金管理人根据法律法规或 产估值。但基金管理人根据法律法规或
本基金合同的规定暂停估值时除外。基 本基金合同的规定暂停估值时除外。基
金管理人每个工作日对基金资产估值 金管理人每个工作日对基金资产估值
后,将基金份额净值结果发送基金托管 后,将各类基金份额净值结果发送基金
人,经基金托管人复核无误后,由基金 托管人,经基金托管人复核无误后,由
管理人按基金合同约定对外公布。 基金管理人按基金合同约定对外公布。
第 十 四 部 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认
分 基金资 用于基金信息披露的基金净值信息由 用于基金信息披露的基金净值信息由
产估值 基金管理人负责计算,基金托管人负责 基金管理人负责计算,基金托管人负责
进行复核。基金管理人应于每个开放日 进行复核。基金管理人应于每个开放日
交易结束后计算当日的基金资产净值 交易结束后计算当日的基金资产净值
和基金份额净值并发送给基金托管人。和各类基金份额净值并发送给基金托
基金托管人对净值计算结果复核确认 管人。基金托管人对净值计算结果复核
后发送给基金管理人,由基金管理人对 确认后发送给基金管理人,由基金管理
基金净值信息予以公布。 人对基金净值信息予以公布。
第 十 五 部 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类
分 基金费 …… ……
用与税收 3、基金销售服务费:本基金从C类基金
资产中计提的销售服务费;(新增,后
续序号依次调整)
第 十 五 部 二、基金费用计提方法、计提标准和支 二、基金费用计提方法、计提标准和支
分 基金费 付方式 付方式
用与税收 …… ……
3、销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务
费,C类基金份额的销售服务费年费率
为0.30%。本基金销售服务费将专门用
于本基金C类基金份额的销售与基金份
额持有人服务,基金管理人将在基金年
度报告中对该项费用的列支情况作专
项说明。
销售服务费按前一日C类基金份额基金
资产净值的0.30%年费率计提。销售服
务费的计算方法如下:
H=E×0.30%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服
务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提,逐日累计至每月
月末,按月支付。由基金管理人向基金
托管人发送销售服务费划付指令,基金
托管人复核后于次月首日起5个工作日
内从基金财产中划出,经登记机构分别
支付给各个基金销售机构。若遇法定节
假日、公休日等,支付日期顺延。(新
增)
上述“一、基金费用的种类中第3-8 上述“一、基金费用的种类中第4-9
项费用”,根据有关法规及相应协议规 项费用”,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费 定,按费用实际支出金额列入当期费
用,由基金托管人从基金财产中支付。用,由基金托管人从基金财产中支付。
第 十 六 部 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则
分 基金的 …… ……
收 益 与 分 2、本基金收益分配方式分两种:现金 2、本基金收益分配方式分两种:现金
配 分红与红利再投资,投资者可选择现金 分红与红利再投资,投资者可选择现金
红利或将现金红利自动转为基金份额 红利或将现金红利自动转为对应类别
进行再投资;若投资者不选择,本基金 的基金份额进行再投资;若投资者不选
默认的收益分配方式是现金分红; 择,本基金默认的收益分配方式是现金
分红;基金份额持有人可对A类和C类基
金份额分别选择不同的分红方式;
3、基金收益分配后基金份额净值不能 3、基金收益分配后各类基金份额净值
低于面值,即基金收益分配基准日的基 不能低于面值,即基金收益分配基准日
金份额净值减去每单位基金份额收益 的任一类基金份额净值减去每单位该
分配金额后不能低于面值; 类基金份额收益分配金额后不能低于
面值;
4、每一基金份额享有同等分配权; 4、由于本基金A类基金份额不收取销售
服务费,C类基金份额收取销售服务费,
各基金份额类别对应的可分配收益将
有所不同,本基金同一基金份额类别内
的每一基金份额享有同等分配权;
第 十 六 部 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用
分 基金的 基金收益分配时所发生的银行转账或 基金收益分配时所发生的银行转账或
收 益 与 分 其他手续费用由投资者自行承担。当投 其他手续费用由投资者自行承担。当投
配 资者的现金红利小于一定金额,不足于 资者的现金红利小于一定金额,不足于
支付银行转账或其他手续费用时,基金 支付银行转账或其他手续费用时,基金
登记机构可将基金份额持有人的现金 登记机构可将基金份额持有人的现金
红利自动转为基金份额。红利再投资的 红利自动转为对应类别的基金份额。红
计算方法,依照《业务规则》执行。 利再投资的计算方法,依照《业务规则》
执行。
第 十 八 部 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息
分 基金的 …… ……
信息披露 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息
…… ……
在开始办理基金份额申购或者赎回后,在开始办理基金份额申购或者赎回后,
基金管理人应当在不晚于每个开放日 基金管理人应当在不晚于每个开放日
的次日,通过指定网站、基金销售机构 的次日,通过指定网站、基金销售机构
网站或者营业网点披露开放日的基金 网站或者营业网点披露开放日各类基
份额净值和基金份额累计净值。 金份额的基金份额净值和基金份额累
基金管理人应当在不晚于半年度和年 计净值。
度最后一日的次日,在指定网站披露度 基金管理人应当在不晚于半年度和年
和年度最后一日的基金份额净值和基 度最后一日的次日,在指定网站披露半
金份额累计净值。 年度和年度最后一日各类基金份额的
基金份额净值和基金份额累计净值。
(五)基金份额申购、赎回价格 (五)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募 基金管理人应当在《基金合同》、招募
说明书等信息披露文件上载明基金份 说明书等信息披露文件上载明各类基
额申购、赎回价格的计算方式及有关申 金份额申购、赎回价格的计算方式及有
购、赎回费率,并保证投资者能够在基 关申购、赎回费率,并保证投资者能够
金销售机构网站或营业网点查阅或者 在基金销售机构网站或营业网点查阅
复制前述信息资料。 或者复制前述信息资料。
…… ……
(七)临时报告 (七)临时报告
…… ……
14、管理费、托管费、申购费、赎回费 14、管理费、托管费、销售服务费、申
等费用计提标准、计提方式和费率发生 购费、赎回费等费用计提标准、计提方
变更; 式和费率发生变更;
……
20、调整基金份额类别设置;(新增,
后续序号依次调整)
第 十 八 部 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理
分 基金的 …… ……
信息披露 基金托管人应当按照相关法律法规、中 基金托管人应当按照相关法律法规、中
国证监会的规定和《基金合同》的约定,国证监会的规定和《基金合同》的约定,
对基金管理人编制的基金资产净值、基 对基金管理人编制的基金资产净值、各
金份额净值、基金份额申购赎回价格、类基金份额净值、基金份额申购赎回价
基金定期报告、更新的招募说明书、基 格、基金定期报告、更新的招募说明书、
金产品资料概要、基金清算报告等公开 基金产品资料概要、基金清算报告等公
披露的相关基金信息进行复核、审查,开披露的相关基金信息进行复核、审
并向基金管理人出具书面文件或者盖 查,并向基金管理人出具书面文件或者
章确认。 盖章确认。
第 二 十 四 (与正文内容进行同步更新)
部分 基金
合 同 内 容
摘要
粤公网安备