工银瑞信文体产业股票A

工银瑞信基金管理有限公司
关于工银瑞信文体产业股票型证券投资基金
修改基金合同、托管协议有关条款的公告


根据有关法律法规要求和《工银瑞信文体产业股票型证
券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的约定,
工银瑞信基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或
“本公司”)经与基金托管人兴业银行股份有限公司协商一
致,对工银瑞信文体产业股票型证券投资基金(以下简称“本
基金”)的《基金合同》、《托管协议》有关条款进行修改。
现将有关情况说明如下:
一、根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》等有关法律法规的要求和《基金合同》的约定,对
《基金合同》的前言、释义、申购赎回、投资限制、估值和
信息披露等章节的相关内容进行了修改,《托管协议》对应
部分内容同步修改。同时,对《基金合同》、《托管协议》中
的基金管理人和基金托管人的基本信息进行了更新。
《基金合同》和《托管协议》的修改详见附件《工银瑞
信文体产业股票型证券投资基金基金合同、托管协议修改前
后文对照表》。
二、自 2018 年 4 月 1 日(含该日)起,投资者赎回时,
对持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费并全额计
1
入基金财产。
三、修改后的《基金合同》、《托管协议》自 4 月 1 日起
生效。本基金管理人将于公告当日将修改后的《基金合同》、
《托管协议》登载于公司网站,并在下期更新的《工银瑞信
文体产业股票型证券投资基金招募说明书》中对上述相关内
容进行相应修改。投资者欲了解基金信息,请仔细阅读本基
金的《基金合同》、《招募说明书》及相关法律文件。
投资者可登录本基金管理人网站(www.icbccs.com.cn)
或拨打本基金管理人的客户服务电话(400-811-9999)获取
相关信息。
本公告的解释权归本公司所有。
风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的
原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保
证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有
风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件,并选择适
合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。


工银瑞信基金管理有限公司
二○一八年三月二十四日




2
附件:《工银瑞信文体产业股票型证券投资基金基金合同、托管协议修改前后文对照表》
《工银瑞信文体产业股票型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表



章节 修改前 修改后

第一部分、前言 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以

一、订立本基金合同 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》

的目的、依据和原则 (以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管 (以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售

管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信 管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信

息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他 息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开

有关法律法规。 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简

称“《流动性风险规定》”)和其他有关法律法规。

第二部分、释义 新增:

13、《流动性风险规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31

日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投

资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的



3
 修订

第二部分、释义 新增:

53、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操

作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不

限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存

款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、

流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发

行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

54、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,通

过调整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场

冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存

量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权

益不受损害并得到公平对待

第六部分、基金份额 新增:

的申购与赎回 6、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人在

三、申购与赎回的原 履行适当程序后,可以采用摆动定价机制,以确保基金估

则 值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规



4
 以及监管部门、自律规则的规定。

第六部分、基金份额 新增:

的申购与赎回 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在

五、申购和赎回的数 重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申

量限制 购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、

暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合

法权益,具体规定请参见相关公告。

第六部分、基金份额 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在

的申购与赎回 基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用纳入基金 基金份额持有人赎回基金份额时收取,其中对持续持有期

六、申购和赎回的价 财产的比例详见招募说明书,未归入基金财产的部分用于 少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述

格、费用及其用途 支付登记费和其他必要的手续费。 赎回费全额计入基金财产。对持续持有期为 7 日以上(含

7 日)的赎回费用纳入基金财产的比例详见招募说明书,

未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手

续费。

第六部分、基金份额 增加:

的申购与赎回 6.接受某笔或某些申购申请有可能导致单一投资者持有

七、拒绝或暂停申购 基金份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集



5
的情形 中度的情形时;

7.某笔或某些申购申请超过基金管理人设定的单日净申

购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的;

8.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可

参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存

在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管

理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施;

发生上述 1、2、3、5、8、9 项暂停申购情形之一且基金

管理人决定暂停接受投资人的申购申请时,基金管理人应

当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投

资人的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项

本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管

理人应及时恢复申购业务的办理。

第六部分、基金份额 增加:

的申购与赎回 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可

八、暂停赎回或延缓 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存

支付赎回款项的情形 在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管



6
 理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申

请的措施。

第六部分、基金份额 2、巨额赎回的处理方式

的申购与赎回 新增:

九、巨额赎回的情形 (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎

及处理方式 回申请超过上一开放日基金总份额的 10%,基金管理人可

以先行对该单个基金份额持有人超出 10%的赎回申请实

施延期办理,而对该单个基金份额持有人 10%以内(含

10%)的赎回申请与其他基金份额持有人的赎回申请,基

金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回

份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。所有延期的

赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以

下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类

推,直到全部赎回为止。具体见相关公告。

七、基金合同当事人 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况

及权利义务 名称:工银瑞信基金管理有限公司 名称:工银瑞信基金管理有限公司

一、基金管理人 住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号



7
 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲

5 号 9 层甲 5 号 901 5 号 9 层甲 5 号 901

法定代表人:郭特华 法定代表人:郭特华

设立日期:2005 年 6 月 21 日 设立日期:2005 年 6 月 21 日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字

【2005】93 号 【2005】93 号

组织形式:有限责任公司 组织形式:有限责任公司

注册资本:贰亿元人民币 注册资本:贰亿元人民币

存续期限:持续经营 存续期限:持续经营

联系电话:400-811-9999 联系电话:400-811-9999

七、基金合同当事人 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况

及权利义务 名称:兴业银行股份有限公司 名称:兴业银行股份有限公司(简称:兴业银行)

二、基金托管人 住所:福州市湖东路 154 号 注册地址:福建省福州市湖东路 154 号

法定代表人:高建平 办公地址:上海市江宁路 168 号

成立时间:1988 年 8 月 22 日 邮政编码:350013

批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行总行,银复 法定代表人:高建平

[1988]347 号 成立日期:1988 年 8 月 26 日



8
 组织形式:股份有限公司 批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行总行,银复

注册资本:190.52336751 亿元人民币 [1988]347 号

存续期间:持续经营 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基金字[2005]74

基金托管资格批文及文号:证监基金字【2005】74 号 号

组织形式:股份有限公司

注册资本:207.74 亿元人民币

存续期间:持续经营

第十二部分基金的投 本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为

资 80%–95%,其中投资于本基金界定的文体产业范围内股 80%–95%,其中投资于本基金界定的文体产业范围内股

二、投资范围 票不低于非现金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指 票不低于非现金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指

期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资 期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资

产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其

中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

第十二部分基金的投 …… ……

资 (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易 (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易

四、投资限制 保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期

1、组合限制 日在一年以内的政府债券; 日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、



9
 存出保证金和应收申购款等;

新增:

(17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得超过

本基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票

停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不

符合前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流

动性受限资产的投资;

(18)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式

基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司

发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的

15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公

司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的

30%,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放

式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述

比例限制;

(19)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的

其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的



10
 资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

……

因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、 除第(2)、(12)、(17)、(19)项规定外,因证券、期货

股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使 市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改

基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应 革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比

当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊 例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个

情形或本合同另有约定的除外。 交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形或本合

同另有约定的除外。

第十四部分、基金资 新增:

产估值 7、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可

三、估值方法 在履行适当程序后,采用摆动定价机制,以确保基金估值

的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以

及监管部门、自律规则的规定。

第十四部分、基金资 新增:

产估值 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可

六、暂停估值的情形 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存

在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金管



11
 理人应当暂停基金估值;

第十四部分、基金资 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 7 项进行估 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 8 项进行估

产估值 值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

八、特殊情形的处理

第十八部分、基金的 新增:

信息披露 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报

五、公开披露的基金 告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。

信息 基金运作期间,如报告期内出现单一投资者持有基金份额

(六)基金定期报告, 达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的

包括基金年度报告、 权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者

基金半年度报告和基 决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期

金季度报告 末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的

特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。

十八、基金的信息披 新增:

露 27、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投
五、公开披露的基金 资者赎回等重大事项时;
信息 28、当基金管理人采用摆动定价机制进行估值;



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(七)临时报告




《工银瑞信文体产业股票型证券投资基金托管协议》修改前后文对照表



章节 修改前 修改后

一、基金托管协议当 …… ……

事人 经营范围:基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会

(一)基金管理人 管理委员会批准的其他业务 批准的其他业务



(二)基金托管人 …… ……

注册资本:190.52336751 亿元人民币 注册资本:207.74 亿元人民币

…… ……

二、基金托管协议的 本托管协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共 本托管协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共

依据、目的、原则 和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募 和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募

(一)订立托管协议 集证券投资基金运作管理办法》(以下称“《运作办法》”)、 集证券投资基金运作管理办法》(以下称“《运作办法》”)、

的依据 《证券投资基金信息披露管理办法》(以下称“《信息披露 《证券投资基金信息披露管理办法》(以下称“《信息披露



13
 办法》”)等有关法律法规、《工银瑞信文体产业股票型证 办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理

券投资基金基金合同》(以下称“基金合同”)及其他有关 规定》等有关法律法规、《工银瑞信文体产业股票型证券

规定制订。 投资基金基金合同》(以下称“基金合同”)及其他有关规

定制订。

三、基金托管人对基 股票资产占基金资产的比例为 80%–95%,其中投资于本 股票资产占基金资产的比例为 80%–95%,其中投资于本

金管理人的业务监督 基金界定的文体产业范围内股票不低于非现金资产的 基金界定的文体产业范围内股票不低于非现金资产的

和核查 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易

(一)基金托管人根 保证金后,应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或 保证金后,应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或

据有关法律法规的规 到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付 到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付

定 及 基 金 合 同 的 约 金、存出保证金和应收申购款等。资产净值的 5%的现金 金、存出保证金和应收申购款等。

定,对基金投资范围、 或到期日在一年以内的政府债券。

投资对象进行监督。

三、基金托管人对基 …… ……

金管理人的业务监督 (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易 (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易

和核查 保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期

(二)基金托管人根 日在一年以内的政府债券; 日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、

据有关法律法规的规 存出保证金和应收申购款等;



14
定及基金合同的约

定,对基金投资、融 新增:

资比例进行监督。基 (17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得超过

金托管人按下述比例 本基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票

和调整期限进行监 停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不

督: 符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流

动性受限资产的投资;

(18)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式

基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司

发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的

15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公

司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的

30%,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放

式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述

比例限制;

(19)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的

其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的



15
 资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

……

因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、 除第(2)、(12)、(17)、(19)项规定外,除第(2)、(12)、

股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使 (17)、(19)项规定外,因证券、期货市场波动、证

基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应 券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付

当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊 对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不

情形或本合同另有约定的除外 符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个
交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形或
本合同另有约定的除外
三、基金托管人对基 2.流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》 2.本部分的流通受限证券,与上文提及的流动性受限资

金管理人的业务监督 规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在 产并不完全一致,包括由《上市公司证券发行管理办法》

和核查 发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发 规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在

(五)基金托管人根 布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市 发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发

据有关法律法规的规 证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市

定及基金合同的约 证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。

定,对基金投资流通

受限证券进行监督。



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八、基金资产净值计 2.估值方法 2.估值方法

算和会计核算 新增:

(二)基金资产估值 (7)当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人

方法和特殊情形的处 可在履行适当程序后,采用摆动定价机制,以确保基金估

理 值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规

以及监管部门、自律规则的规定。

3.特殊情形的处理 3.特殊情形的处理

(1)基金管理人、基金托管人按估值方法的第(7)项进 (1)基金管理人、基金托管人按估值方法的第(8)项进

行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

八、基金资产净值计 新增:

算和会计核算 3. 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可

(四)暂停估值与公 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存

告基金份额净值的情 在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金管

形 理人应当暂停基金估值;




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