金鹰元丰债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
金鹰元丰债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2018 年第 2 号
基金管理人:金鹰基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
金鹰元丰债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
【重要提示】
金鹰元丰债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)是根据《金鹰元丰保本混合型
证券投资基金基金合同》的约定,由金鹰元丰保本混合型证券投资基金第三个保本周期到
期后转型而来。
金鹰元丰保本混合型证券投资基金根据 2012 年 11 月 19 日中国证券监督管理委员会
《关于核准金鹰元丰保本混合型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2012】1537 号)
和 2012 年 12 月 17 日《关于金鹰元丰保本混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》
(基金部函[2012]1131 号)进行募集。该基金的基金合同经中国证监会基金监管部于
2013 年 1 月 30 日备案确认(基金部函[2013]58 号)后正式生效。该基金第三个保本周期
自 2016 年 3 月 14 日起至 2017 年 9 月 14 日止。该基金第三个保本周期到期后,根据《金
鹰元丰保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,该基金保本周期到期后转型为非保本
的债券型基金,名称相应变更为“金鹰元丰债券型证券投资基金”。
针对金鹰元丰保本混合型证券投资基金转型为金鹰元丰债券型证券投资基金,在对基
金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,依据《金鹰元丰保本混合型证券投资基金
基金合同》约定的基金合同变更程序,经与基金托管人协商一致,基金管理人将《金鹰元
丰保本混合型证券投资基金基金合同》修改为《金鹰元丰债券型证券投资基金基金合同》
,并于 2017 年 9 月 7 日刊登了修改基金合同的公告,对基金合同修改部分进行了说明,本
次修订后的基金合同于 2017 年 9 月 20 日起生效。前述修改变更事项已报中国证监会备案。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根据本基金的
基金合同编写,本基金的基金合同经中国证监会备案,但中国证监会对金鹰元丰保本混合
型证券投资基金募集的注册以及其转型为本基金的备案,并不表明其对本基金的价值和收
益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资
价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但
不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投
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资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市
场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价
格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大
量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、
本基金的特定风险等等。
本基金投资中小企业私募债券,该类债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用
非公开方式发行的。受限于该类债券公开交易和发债主体自身资质,一般情况下潜在较大
流动性风险和信用风险。当发债主体信用质量恶化或债券市场流动性受限时,可能会使得
本基金总体风险水平增加,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金为债
券型基金,属于证券投资基金当中风险较低的品种,其长期平均风险与预期收益率低于股
票型基金、混合型基金,但高于货币市场基金。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对
本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者
作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日
为 2018 年 9 月 20 日,有关财务数据截止日为 2018 年 9 月 30 日,净值表现截止日为
2018 年 9 月 30 日,本报告中财务数据未经审计。
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79
办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼
法定代表人:刘岩
设立日期:2002 年 12 月 25 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会、证监基金字[2002]97 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:5.102 亿元人民币
存续期限:持续经营
联系电话:020-83936180
股权结构:
股东名称 出资额(万元) 出资比例
东旭集团有限公司 33770 66.19%
广州证券股份有限公司 12250 24.01%
广州白云山医药集团股份有限公司 5000 9.80%
总计 51020 100%
(二) 主要人员情况
1、公司董事和监事
李兆廷先生,董事长,软件工程硕士,历任石家庄市柴油机厂技术员、车间主任、总
经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事长。经公司第六届董事会第八次
会议决议通过,自 2018 年 1 月起,担任金鹰基金管理有限公司董事长。
刘岩先生,董事,金融学博士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主管,中国光
大银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。
经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报经中国证监会核准,自 2014 年 8 月至
今,担任金鹰基金管理有限公司总经理,并于 2017 年 7 月 12 日开始担任金鹰基金管理有限
公司法定代表人。
龚昕女士,董事,经济学学士,历任北京国富投资管理有限公司副总经理、JW 君威集
团投资合伙人。现任东旭集团有限公司董事、董事会秘书。
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苏丹先生,董事,管理学硕士,历任华为技术有限公司人力资源部绩效考核岗、韬睿
惠悦咨询有限公司咨询顾问、德勤咨询公司咨询经理、越秀集团人力资源部高级主管、广
州证券股份有限公司人力资源部副总经理,现任广州证券股份有限公司战略管理部总经理。
王毅先生,董事,工商管理硕士、经济师,历任广州证券有限责任公司营业部经理、
营业部总经理助理、营业部副总经理,办公室副主任(主持全面工作)、合规总监、董事
会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。
黄雪贞女士,董事,英语语言文学硕士,历任深圳高速公路股份有限公司董事会秘书
助理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主任、证券事务代表。
现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主任、证券事务代表、董事会秘书。
刘金全先生,独立董事,数量经济学博士。历任吉林大学经济管理学院讲师、商学院
教授、院长,现任广州大学经济与统计学院特聘教授。
杨之曙先生,独立董事,数量经济学博士。历任云南航天工业总公司财务处助理经济
师,现任清华大学经济管理学院教授。
王克玉先生,独立董事,法学博士。历任山东威海高技术开发区进出口公司法务、山
东宏安律师事务所律师、北京市重光律师事务所律师,现中央财经大学法学院副院长、博
士生导师。
(2)监事会成员
姚志智女士,监事,党校本科学历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员、郴州市农
业银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德交通物资公司主管会
计、广州珠江啤酒集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有限公司财务部经理、总经理助理、
广州白云山侨光制药有限公司财务部副部长、广州白云山制药有限公司财务部副部长、广
州白云山化学制药创新中心财务负责人、广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、
财务部部长、广州医药海马品牌整合传播有限公司监事,现任广州白云山医药集团股份有
限公司财务副总监。
陈家雄先生,监事,硕士研究生,历任东莞证券资产管理部投资经理、广州证券资产
管理部产品总监,现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。
姜慧斌先生,监事,管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技(深圳)有限公司人力资
源部组织发展经理,现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。
2、公司高级管理人员
刘岩先生,总经理,金融学博士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主管,中国
光大银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。
经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报经中国证监会核准,2014 年 8 月 7 日
起担任公司总经理,并于 2017 年 7 月 12 日开始担任金鹰基金管理有限公司法定代表人。
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曾长兴先生, 督察长,金融学博士,历任广东证券公司(原)研究员、安信证券股份
有限公司分析师、国联安基金管理有限公司产品开发部总监、金鹰基金管理有限公司产品
研发部总监、总经理助理、副总经理等职。经公司第六届董事会第二十次会议审议通过,
并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案。现任金鹰基金管理有限公司督
察长。
满黎先生,副总经理, 商业发展专业硕士,历任华安基金管理有限公司任北京总部高
级董事总经理,国联安基金管理有限公司首席市场官、副总理等职务。 2018 年 8 月加入
金鹰基金管理有限公司,经公司第六届董事会第二十次会议审议通过,并已按规定报中国
证券投资基金业协会备案。现任金鹰基金管理有限公司副总经理。
3、本基金基金经理
林龙军先生,曾任兴全基金管理有限公司产品经理、研究员、基金经理助理 、投资经
理兼固收投委会委员等职务。2018年3月加入金鹰基金管理有限公司。2018年5月起担任金
鹰持久增利债券型证券投资基金(LOF)、金鹰添裕纯债债券型证券投资基金、金鹰鑫益灵活
配置混合型证券投资基金、金鹰元安混合型证券投资基金、金鹰元丰债券型证券投资基金
基金经理。2018年6月起任金鹰元祺信用债债券型证券投资基金、金鹰民丰回报定期开放混
合型证券投资基金基金经理。
汪伟先生,2013年7月至2014年9月曾任广州证券股份有限公司交易员、投资经理等职
务,2014年9月至2016年2月曾任金鹰基金管理有限公司交易主管,2016年3月至2017年7月
曾任广东南粤银行股份有限公司交易员、宏观分析师等职务,2017年7月加入金鹰基金管理
有限公司,担任固定收益部基金经理助理职务。2017年9月起担任金鹰元安混合型证券投资
基金基金经理。2017年9月起担任金鹰元丰债券型证券投资基金基金经理。2018年1月起担
任金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(LOF)基金、金鹰元祺信用债债券型证券投资基金、
金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金、金鹰民丰回报定期开放混合型证券投资基金
基金经理。2018年4月起任金鹰鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
吴德瑄先生, 曾任广州证券股份有限公司研究员。2015年1月加入金鹰基金管理有限
公司,任研究部研究员、基金经理助理职务。2016年12月起任金鹰技术领先灵活配置混合
型证券投资基金基金经理。2017年9月起任金鹰元丰债券型证券投资基金、金鹰元禧混合型
证券投资基金、金鹰元安混合型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理:刘丽娟女士,任职日期为2017年9月20日至2018年3月20日。
4、投资决策委员会成员
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本公司采取集体投资决策制度,相关投资决策委员会成员有:
(1)公司投资决策委员会
刘岩先生,投资决策委员会主席,总经理;
刘丽娟女士,投资决策委员会委员,固定收益部总监,基金经理;
王喆先生,投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;
于利强先生,投资决策委员会委员,研究部总监,基金经理;
林龙军先生,投资决策委员会委员,绝对收益投资部总监,基金经理。
(2)权益投资决策委员会
刘岩先生,权益投资决策委员会主席,总经理;
周国兴先生,权益投资决策委员会委员,总经理助理;
王喆先生,权益投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;
于利强先生,权益投资决策委员会委员,研究部总监,基金经理。
(3)固定收益投资决策委员会
刘丽娟女士,固定收益投资决策委员会主席,固定收益部总监,基金经理;
林龙军先生,固定收益投资决策委员会委员,绝对收益投资部总监,基金经理;
汪伟先生,固定收益投资决策委员会委员,基金经理;
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:易会满
注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1. 1、直销机构
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名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79
办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层
法定代表人:刘岩
成立时间:2002 年 12 月 25 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】97 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:5.1020 亿元人民币
存续期间:持续经营
客户服务中心电话:020-83936180、4006135888
电话:020-83282950
传真:020-83283445
联系人:符薇薇
网址:www.gefund.com.cn
2. 2、代销机构(排名不分先后)
(1) 中国工商银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
联系人:查樱
电话:010-66105662
客服电话:95588(全国)
公司网址:www.icbc.com.cn
(2) 中国建设银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人:王洪章
联系人:田青
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电话:010-67595096
客服电话:95533(全国)
公司网址:www.ccb.com
(3) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张作伟
客服电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(4) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦
法定代表人:李庆萍
联系人:赵树林
电话:010-65556960
客服电话:95558(全国)
公司网址:www.bank.ecitic.com
(5) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼
法定代表人:吉晓辉
联系人:吴斌
客服电话:95528
公司网址: http://www.spdb.com.cn
(6) 兴业银行股份有限公司
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注册(办公)地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人:高建平
联系人:卞晸煜
电话:4008895561
客服电话:95561
公司网址:www.cib.com.cn
(7) 中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
联系人:穆欣欣
客服电话:95595
公司网址:www.cebbank.com
(8) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
联系人:文彦娜
电话:010-66421200
客服电话:95580(全国)
公司网址:www. psbc.com
(9) 平安银行股份有限公司
注册(办公)地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:谢永林
联系人:张莉
电话:021-38637673
客服电话:95511
公司网址:www.bank.pingan.com
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(10) 湖北银行股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市武昌区水果湖街中北路 86 号汉街总部国际 8 栋
办公地址:湖北省武汉市汉街湖北银行大厦
法定代表人:陈大林
联系人:李昕雅
联系电话:400-85-96599
公司网址:www.hubeibank.cn
(11) 宁波银行股份有限公司
注册(办公)地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:邱艇
电话:0574-87050397
客服电话:95574
公司网址:www.nbcb.com.cn
(12) 海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人:刘惠
联系人:毛林
联系电话:021-80133597
客服电话:400-808-1016
公司网址:www.fundhaiyin.com
(13) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:东莞市南城路 2 号
法定代表人:何沛良
联系人:林培珊
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电话:0769-22866254
客服电话:0769-961122
公司网址:www.dgrcc.com
(14) 广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号
法定代表人:姚真勇
联系人:杨洁莹
电话:0757-22387567
客服电话:0757-22223388
公司网址:www.sdebank.com
(15) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:常州市天宁区延陵中路 668 号
法定代表人:陆向阳
联系人:韩璐
电话:0519-89995066
客服电话:96005
公司网址:http://www.jnbank.cc/zh_CN/
(16) 成都农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:四川省成都市武侯区科华中路 88 号
法定代表人:陈萍
联系人:张海涛
电话:028-85190961
客服电话:4006-028-666
公司网址:www.cdrcb.com
(17) 南充市商业银行股份有限公司
注册地址:四川省南充市顺庆区涪江路 1 号
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办公地址:四川省南充市滨江中路一段 97 号 26 栋泰和尚渡南充市商业银行
法定代表人:黄光伟
联系人:李俊辉
电话:0817-7118079
客服电话:400-169-6869
公司网址:www.cgnb.cn
(18) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
电话:010-66045529
客服电话:010-66045678
公司网址:www.txsec.com
(19) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人:杨懿
联系人:文雯
电话:010-83363101
客服电话:400-166-1188
公司网址:www.new-rand.cn
(20) 和讯信息科技有限公司
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
电话: 021-20835785
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客服电话:400-920-0022
公司网址:和讯理财客(http://licaike.hexun.com)
(21) 上海挖财金融信息服务有限公司
注册(办公)地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、
03 室
法定代表人:胡燕亮
联系人:樊晴晴
联系电话:021-50810687
客服电话:4000256569
公司网址:www.wacai.com
(22) 大河财富基金销售有限公司
注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 112-134 号富中国际广场 20 楼 1.2 号
办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 112-134 号富中国际广场 20 楼 1.2 号
法定代表人:王荻
联系人:方凯鑫
联系电话:0851-88405606
客服电话:0851-88235678
公司网址:www.urainf.com
(23) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册(办公)地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
法定代表人:陈洪生
联系人:梁云波
联系电话:0592-3122757
客服电话:400-9180808
公司网址:www.xds.com.cn
(24) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
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注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
联系人:方成
电话:021-38602377
客服电话:400-821-5399
公司网址: www.noah-fund.com
(25) 深圳众禄基金销售有限公司
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755- 33227950
客服电话:4006-788-887
公司网址:众禄基金网(www.zlfund.cn)、基金买卖网(www.jjmmw.com)
(26) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509998
客服电话: 400-1818-188
公司网址:天天基金网(www.1234567.com.cn)
(27) 上海好买基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613600
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客服电话:400-700-9665
公司网址:好买基金网(www.ehowbuy.com)
(28) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
联系电话:0571-26888888-37494
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(29) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:沈雯斌
电话:021-58788678-8201
客服电话:400-089-1289
公司网址:长量基金销售网(www.erichfund.com)
(30) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册(办公)地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
电话:0571 - 88911818
客服电话:4008-773-772
公司网址:同花顺基金销售网(www.5ifund.com)
(31) 北京展恒基金销售股份有限公司
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金鹰元丰债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
电话:010-59601366-7024
客服电话:400-888-6661
公司网址: www.myfund.com
(32) 上海利得基金销售有限公司
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
联系人:徐鹏
电话:021-50583533
客服电话:400-067-6266
公司网址:http://admin.leadfund.com.cn/
(33) 中期时代基金销售(北京)有限公司
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
法定代表人:姜新
联系人:侯英建
电话:010-59539955
客服电话:95162 或 4008888160
公司网址:中期金融超市(www.cifcofund.com)
(34) 喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
法定代表人:陈皓
联系人:曹砚财
联系电话:010-58349088
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客服电话:0891-6177483
公司网址:www.xiquefund.com
(35) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人:徐黎云
客服电话: 400-068-0058
公司网址: www.jincheng-fund.com
(36) 乾道金融信息服务(北京)有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人:王兴吉
联系人:高雪超
客服电话: 400-088-8080
公司网址:http://www.qindaojr.com
(37) 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室
法定代表人:梁蓉
联系人:李婷婷
电话:010-66154828
客服电话:400-6262-818
公司网址:www.5irich.com
(38) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京玄武区苏宁大道 1-5 号
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办公地址:南京玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:钱燕飞
联系电话:025-66996699
客服电话:95177
公司网址:https://www.snjijin.com/fsws/index.htm
(39) 北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人:李悦章
联系人:曹庆展
联系电话:010-65983311
客服电话:400-066-8586
公司网址:www.igesafe.com
(40) 北京增财基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人:王昌庆
联系人:李皓
电话:010-67000988-6097
客服电话: 400-001-8811
公司网址: www.zcvc.com.cn
(41) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人:张晔
电话:010-58845312
客服电话: 4008980618
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(42) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
联系电话:010-56282140
客服电话:400-619-9059
公司网址:www.fundzone.cn
(43) 深圳盈信基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)
办公地址:大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1
法定代表人:苗宏升
联系人:王清臣
联系电话:0411-66889822
客服电话:4007903688
公司网址:www.fundying.com
(44) 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层
法定代表人:蒋煜
联系人:许骜
电话:010-58170911
客服电话:400-818-8866
公司网址:www.shengshiview.com.cn
(45) 一路财富(北京)信息科技有限公司
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注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室
办公地址:北京市西城区阜城门内大街 2 号万通大厦 22 层 2208 室
法定代表人:吴雪秀
联系人:徐越
电话:010-883128877
客服电话:400-001-1566
公司网址: www.yilucaifu.com
(46) 北京钱景财富投资管理有限公司
注册(办公)地址:北京市海淀区中关村西区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:盛海娟
电话: 010-57418813
客服电话: 400-893-6885
公司网址: www.qianjing.com
(47) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
法定代表人:张冠宇
联系人:刘美薇
联系电话:010-85870662
客服电话:400-819-9868
公司网址:www.tdyhfund.com
(48) 北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人:杨纪峰
联系人:吴鹏
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联系电话:010-56075718
公司网址:www.zhixin-inv.com
(49) 天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
法定代表人:丁东华
联系人:郭宝亮
联系电话:010-59287984
客服电话:400-111-0889
公司网址:www.gomefund.com
(50) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人:李昭琛
联系人:吴翠
电话: 010-60615657
客服电话:010-62675369
公司网址:www.xincai.com
(51) 中经北证(北京)资产管理有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人:徐福星
联系人:徐娜
电话:010-68292940
客服电话:400 600 0030
公司网址:www.bzfunds.com/
(52) 杭州科地瑞富基金销售有限公司
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注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法定代表人:陈刚
联系人:胡璇
联系电话:0571-85267500
客服电话:0571-86655920
公司网址:www.cd121.com
(53) 北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人:李振
联系人:李梦秋
电话:010-53361051
客服电话:400-066-9355
公司网址: www.ksfortune.com
(54) 上海万得投资顾问有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
联系电话:021-51327185
客服电话:400-821-0203
公司网址:www.wind.com.cn
(55) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人:程刚
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联系人:张旭
联系电话:010-58160168
客服电话:400-810-5919
公司网址:www.fengfd.com
(56) 上海联泰资产管理有限公司
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
电话:021-52822063
客服电话:4000-466-788
公司网址:http://www.66zichan.com
(57) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:张晓辉
电话: 0411-88891212
客服电话:400-6411-999
公司网址:http:// www.taichengcaifu.com
(58) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 楼
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:冯修敏
联系人:陈云卉
电话: 021-33323999*8318
手机客户端:天天盈基金
公司网址:https://tty.chinapnr.com/
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(59) 北京微动利投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人:梁洪军
联系人:季长军
联系电话:010-52609656
客服电话:400-819-6665
公司网址:www.buyforyou.com.cn
(60) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展
区)
办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002
法定代表人:王翔
联系人:吴笛
联系电话:021-6537-0077
客服电话:021-6537-0077
公司网址:www.jiyufund.com.cn
(61) 利和财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区四平路 257 号名义 31D 室
办公地址:上海浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 31F
法定代表人:黄相文
联系人:张瑞吉
客服电话:021-31352052
公司网址:www.lihe-fund.com
(62) 上海凯石财富基金销售有限公司
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
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联系人:李晓明
电话:021-63333319
客服电话:4000-178-000
公司网址:www.lingxianfund.com
(63) 上海中正达广投资管理有限公司
注册(办公)地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼
法宝代表人:黄欣
联系人:戴珉微
电话:021-33768132
客服电话:400-6767-523
公司网址:http://www.zzwealth.cn
(64) 北京恒宇天泽投资管理有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室
办公地址:北京市东城区东滨河路乙 1 号航星园 8 号楼 6 层
法定代表人:郭军爱
联系人:魏燕军
电话:010-84259208
客服电话:400-188-8848
公司网址:https://1314fund.com/
(65) 北京乐融多源投资咨询有限公司
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层
法定代表人:董浩
联系人:于婷婷
电话:010-56409010
客服电话:400-068-1176
公司网址:www.jimufund.com
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(66) 深圳富济财富管理有限公司
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人:陈勇军
电话:0755-83999907-806
客服电话:0755—83999907
公司网址:www.jinqianwo.cn
(67) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 90(一期)
第七幢 23 层 1 号 4 号
法定代表人:陶捷
联系人:陆锋
电话: 027-87006003-8026
客服电话:400-027-9899
公司网址:http://www.buyfunds.cn
(68) 上海陆金所资产管理有限公司
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
客服电话:400-8219-031
公司网址:www.lufunds.com
(69) 大泰金石投资管理有限公司
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人:朱真卿
电话:021-22267943
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客服电话:021-22267982
公司网址: http://www.dtfortune.com/
(70) 珠海盈米财富管理有限公司
办公地址:广州市海珠区琶洲大道 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:钟琛
电话:020-89629012
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
(71) 和耕传承基金销售有限公司
注册(办公)地址:河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
法定代表人:李淑慧
联系人:陆锋
电话: 0371-85518396
客服电话:4000-555-671
公司网址:http://www.hgccpb.com/
(72) 奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:叶健
联系电话:0755-89460500
客服电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(73) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
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客服电话: 400-890-9998
公司网址: www.jnlc.com
(74) 北京懒猫金融信息服务有限公司
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人:许现良
联系人:李雪
电话:010-56050820
客服电话:4001-500-882
公司网址:www.lanmao.com
(75) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层
法定代表人:陈超
联系人:赵德赛
客服电话:95518
公司网址:http://fund.jd.com
(76) 中民财富管理(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层
法定代表人:弭洪军
联系人:茅旦青
联系电话:021-33355392
客服电话:400-876-5716
公司网址:www.cmiwm.com
(77) 上海云湾投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
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办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
法定代表人:戴新装
联系人:江辉
联系电话:021-20538888
客服电话:4008201515
公司网址:www.zhengtongfunds.com
(78) 深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人:赖任军
联系人:张烨
电话:0755-66892301
客服电话:400-9500-888
公司网址:www.jfzinv.com
(79) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2,B 座 2507
法定代表人:钟斐斐
联系人:戚晓强
联系电话:010-61840688
客服电话:400-0618-518
公司网址:www.danjuanapp.com
(80) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人:高锋
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联系人:廖苑兰
联系电话:0755-83655588
客服电话:400-804-8688
公司网址:www.keynesasset.com
(81) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人:李一梅
客服电话:400-817-5666
公司网址:www.amcfortune.com
(82) 中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人:王兵
业务联系人:赵森
电话:010-59539864
客服电话:95162 / 400-8888-160
公司网址:www.cifco.net
(83) 中信期货有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、 14 层
法定代表人:张皓
联系人:韩钰
电话:0755-23953913
客服电话:400-9908-826
公司网址:www.citicsf.com
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(84) 中衍期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号 2 座 2-1 座、2-2 座 7 层;B2 座一层 108 单
元
办公地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大厦 B 座 7 层
法定代表人:马宏波
联系人:李卉
电话:010-57414268
客服电话:4006881117
网址:www.cdfco.com.cn
(85) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:朱雅崴
电话:021-38676767
客服电话:95521
公司网址:http://www.gtja.com
(86) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:许梦圆
电话:010-85156398
客服电话:4008888108
公司网址:www.csc108.com
(87) 国信证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
31
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法定代表人:何如
联系人:李颖
电话:0755-82133066
客服电话:95536
公司网址:http://www.guosen.com.cn
(88) 招商证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人:宫少林
联系人:黄婵君
电话:0755-82960167
客服电话:95565(全国)、4008888111
公司网址:www.newone.com.cn
(89) 广发证券股份有限公司
注册(办公)地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄兰
电话:020-87555888-333
客服电话:95575(全国)
公司网址:www.gf.com.cn
(90) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:侯艳红
电话:010-60838995
客服电话:0755-23835888
公司网址:http://www.cs.ecitic.com
32
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(91) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
联系人:邓颜
电话:010-66568292
客服电话:4008888888
公司网址:www.chinastock.com.cn
(92) 海通证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市广东路 689 号
法人代表周杰
联系人:汪小蕾
电话:021-23219689
客服电话:95553 4008888001
公司网址:www.htsec.com
(93) 申万宏源证券有限公司
注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人:李梅
联系人:李玉婷
电话:021-33388229
客服电话:021-96250500
公司网址:http://www.swhysc.com
(94) 长江证券股份有限公司
注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人:尤习贵
联系人:奚博宇
33
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电话:021-68751860
客服电话:4008888999
公司网址:www.cjsc.com.cn
(95) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人:王连志
联系人:郑向溢
电话:0755-82558038
客服电话:4008-001-001
公司网址:www.essence.com.cn
(96) 西南证券股份有限公司
注册(办公)地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
电话: 023-63786141
客服电话:4008096096
公司网址:www.swsc.com.cn
(97) 湘财证券股份有限公司
注册(办公)地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:林俊波
联系人:李欣
电话:021-38784580
客服电话:4008881551
公司网址:http://www.xcsc.com
(98) 渤海证券股份有限公司
34
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注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:张彤
电话:022-28451955
客服电话:400-651-5988
公司网址:www.ewww.com.cn
(99) 山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:邓颖赟
联系电话:0351-8686796
客服电话:95573
公司网址:www.i618.com.cn
(100) 中信证券(山东)有限责任公司
注册(办公)地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第
20 层
法定代表人:杨宝林
联系人:孙秋月
电话:0532-85022026
客服电话:95548
公司网址:www.zxwt.com.cn
(101) 东兴证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
电话:010-66555316
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客服电话:010-66555835
公司网址:www.dxzq.net
(102) 东吴证券股份有限公司
注册(办公)地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦
法定代表人:范力
联系人:陆晓
电话: 0512-62938521
客服电话: 0512-96288
公司网址: www.dwzq.com.cn
(103) 信达证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
法定代表:张志刚
联系人:尹旭航
电话:010-63081493
客服电话:4008008899
公司网址:www.cindasc.com
(104) 方正证券股份有限公司
注册(办公)地址:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
联系人:邵艳霞
电话:0731-85832507
客服电话:95571(全国)
公司网址:www.foundersc.com
(105) 长城证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:丁益
36
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联系人:金夏
电话:0755-83516289
客服电话:400-6666-888
公司网址:www.cgws.com
(106) 光大证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:李晓皙
电话:021-22169111
客服电话: 95525(全国)、 4008888788
公司网址: www.ebscn.com
(107) 广州证券股份有限公司
注册(办公)地址:广东省广州市珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19-20 楼
法定代表人:胡伏云
联系人:梁薇
电话:020-88836999-5408
客服电话:95396
公司网址:www.gzs.com.cn
(108) 东北证券股份有限公司
注册(办公)地址:吉林省长春市生态大街 6666 号
法人代表李福春
联系人:安岩岩
电话:0431-85096517
客服电话:95360/4006-000686
公司网址:www.nesc.cn
(109) 上海证券有限责任公司
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注册(办公)地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
电话:021-53686262
客服电话:400-891-8918
公司网址: www.962518.com
(110) 新时代证券有限责任公司
注册(办公)地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:刘汝军
联系人:孙恺
电话:010-83561149
客服电话:4006-989898
公司网址:www.xsdzq.cn
(111) 大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 12 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:0351-4130322
客服电话:400-7121-212
公司网址:www.dtsbc.com.cn
(112) 国联证券股份有限公司
注册(办公)地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 楼
法定代表人:姚志勇
联系人:沈刚
电话: 0510-82831662
客服电话: 0510-82588168
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(113) 浙商证券股份有限公司
注册(办公)地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼
法定代表人:吴承根
联系人:陈韵
电话:021-64718888-2024
客服电话:95345
公司网址:http://www.stocke.com.cn
(114) 平安证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:詹露阳
联系人:周一涵
电话:021-38637436
客服电话:95511 转 8
公司网址:www.stock.pingan.com
(115) 华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市长江中路 357 号
办公地址:合肥市阜南路 166 号
法定代表人:李工
联系人:范超
电话:0551-65161821
客服电话:96518、4008-096-518
公司网址:www.hazq.com
(116) 国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号
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法定代表人:何春梅
联系人:郑杜鹃
电话:021-20281096
客服电话:0771-5539032
公司网址:www.ghzq.com.cn
(117) 东莞证券股份有限公司
注册(办公)地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人:张运勇
联系人:孙旭
电话:0769-22119348
客服电话:0769-95328
公司网址:http://www.dgzq.com.cn
(118) 国都证券有限责任公司
注册(办公)地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
联系人:李弢
电话:010-84183331
客服电话:400-818-8118
公司网址:www.guodu.com
(119) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
联系人:王一彦
电话:021-20333333
客服电话:95531;400-8888-588
公司网址:www.longone.com.cn
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(120) 国盛证券有限责任公司
注册(办公)地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人:曾小普
联系人:俞驰
电话:0791-86283080
客服电话:400-822-2111
公司网址:www.gsstock.com
(121) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
办公地址:北京西城区太桥大街 19 号
法定代表人:李季
联系人:王君
电话:0991-2310927
客服电话:4008000562
公司网址: www.swhysc.com
(122) 中泰证券股份有限公司
注册(办公)地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:陈曦
电话:021-20315086
客服电话:95538(全国)
公司网址:www.qlzq.com.cn
(123) 世纪证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 41 楼
法定代表人:姜昧军
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联系人:袁媛
电话:0755-83199511
客服电话:0755-83199599
公司网址:www.csco.com.cn
(124) 金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼
法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
电话:0755-83025022
客服电话:4008-888-228
公司网址: www.jyzq.cn
(125) 中航证券有限公司
注册(办公)地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷大道 1619 号国际金融大厦 A 座
41 楼
法定代表人:王宜四
联系人:史江蕊
电话:010-64818301
客服电话:400-8866-567
公司网址:www.avicsec.com
(126) 德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平
联系人:刘熠
联系/客服:电话:400-8888-128
公司网址: www.tebon.com.cn
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(127) 西部证券股份有限公司
注册(办公)地址:西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层
法定代表人:刘建武
联系人:梁承华
电话:029-87406168
客服电话:95582
公司网址:http://www.westsecu.com
(128) 华龙证券股份有限公司
注册(办公)地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人:李晓安
联系人: 范坤
电话: 0931-4890208
客服电话:0931-4890619
公司网址:www.hlzqgs.com
(129) 华福证券有限责任公司
注册(办公)地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
法定代表人:黄金琳
联系人:郭相兴
电话:021-20655175
客服电话:96326
公司网址:http://www.hfzq.com.cn
(130) 中国国际金融有限公司
注册(办公)地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
联系人:黄峻敏
电话:0755-83196491
客服电话:010-65051166、0755-8319 5000
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公司网址:www.cicc.com.cn
(131) 财通证券股份有限公司
注册(办公)地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
联系人:陶志华
电话:0571-87789160
客服电话:95336,40086-96336
公司网址:http://www.ctsec.com
(132) 上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼
法定代表人:郭林
联系人:李颖
电话:(021)63898951
公司网址: http://www.shhxzq.com
(133) 五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心大厦 47、48、49 层
法定代表人:赵立功
联系人:王鹏宇
电话:0755-83219194
客服电话:40018-40028
公司网址:www.wkzq.com.cn
(134) 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01( b)单元
办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
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法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
电话:021-64376936
客服电话: 4008-888-999
公司网址: www.cfsc.com.cn
(135) 中国中投证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座第 4、第 18-21 层
法定代表人:高涛
联系人:万玉琳
电话:0755-82026907
客服电话:95532;400-600-8008
公司网址:www.china-invs.cn
(136) 中山证券有限责任公司
注册及办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人:黄扬录
业务联系人:罗艺琳
电话:0755- 82570586
客服电话:4001-022-011
公司网址:www.zszq.com
(137) 联讯证券股份有限公司
注册(办公)地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四
楼
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
电话: 0752-2119700
客服电话: 95564
公司网址: www.lxzq.com.cn
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(138) 江海证券有限公司
注册(办公)地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:周俊
电话:0451-85863726
客服电话:400-666-2288
公司网址:www.jhzq.com.cn
(139) 九州证券股份有限公司
注册地址:青海省西宁市城中区西大街 11 号
办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
北京运营总部:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼
法定代表人:吴强
联系人:张靓雅
电话:010-57672000,0755-33331188-8807
客服电话:4006-5432-18
公司网址:www.tyzq.com.cn
(140) 国金证券股份有限公司
注册(办公)地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028-86690057、028-86690058
客服电话:95310
公司网址: www.gjzq.com.cn
(141) 中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
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法定代表人:何亚刚
联系点人:李小雅
电话:010-59355930
客服电话:4008895618
公司网址:www.e5618.com
(142) 爱建证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人:钱华
联系人:王薇
电话:021-32229888-25125
客服电话:4001962502
公司网址:http://www.ajzq.com
(143) 英大证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:吴俊
联系人:吴尔辉
电话:0755-83007159
客服电话:4008-188-688
公司网址:www.ydsc.com.cn
(144) 华融证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:祝献忠
联系人:李慧灵
电话:010-85556100
客服电话:95390;400-898-9999
公司网址:www.hrsec.com.cn
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(145) 财达证券股份有限公司
注册(办公)地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层
法定代表人:翟建强
联系人:李卓颖
电话: 0311-66008561
客服电话:4006128888
公司网址: www.s10000.com
(146) 天风证券股份有限公司
注册(办公)地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
法定代表人:余磊
联系人:陈璐
电话:027-87618882
客服电话:027-87618882
公司网址:www.tfzq.com
(147) 首创证券有限责任公司
注册(办公)地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人:吴涛
联系人:刘宇
电话:010-59366070
客服电话:4006200620
公司网址:http://www.sczq.com.cn/
(148) 宏信证券有限责任公司
注册(办公)地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
法定代表人:吴玉明
联系人:杨磊
电话:028-86199041
客服电话:4008-366-366
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公司网址: http://www.hxzq.cn
(149) 太平洋证券股份有限公司
注册(办公)地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人:李长伟
联系人:唐昌田
电话:010-88321717
客服电话:0871-68898130
公司网址:http://www.tpyzq.com
(150) 开源证券股份有限公司
注册(办公)地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚
联系人:袁伟涛
电话:029-63387289
客服电话:400-860-8866
公司网址: www.kysec.cn
(151) 四川天府银行股份有限公司
注册(办公)地址:四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号
法定代表人:高国富
联系人:樊海波
联系电话:028-67676033
客服电话:4001696869
公司网址:www.tf.cn
(152) 上海有鱼基金销售有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址:上海市徐汇区桂平路 391 号 A 座五层
法定代表人:林琼
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联系人: 徐海峥
联系电话:021-64389188
客服电话:400-7676-298
公司网址:www.youyufund.com
(153) 苏州财路基金销售有限公司
注册地址: 苏州市高新区华佗路 99 弄 6 幢 1008 室
办公地址:苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室
法定代表人:高志华
联系人: 张君
联系电话: 0512-68603767
客服电话:400-0512-800
公司网址:www.cai6.com
(154) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人:戎兵
联系人:魏晨
联系电话: 010-52413385
公司网址:www.yixinfund.com
(155) 众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:李招弟
联系人:李艳
联系电话:010-59497361
客服电话:400-059-8888
公司网址:www.zscffund.com
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(156) 通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼
法定代表人:马刚
联系人:杨徐霆
联系电话:021-60818249
客服电话:95156
公司网址:ww.tonghuafund.com
(157) 上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
法定代表人:申健
联系人: 宋楠
联系电话:021-20292031
客服电话:021-20292031
公司网址: www.wg.com.cn
(158) 北京加和基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室
办公地址:北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室
法定代表人:曲阳
联系人:王晨
联系电话:010-50866170
客服电话: 400-803-1188
公司网址:www.bzfunds.com
(159) 济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
51
金鹰元丰债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
联系电话: 010-65309516
客服电话:400-673-7010
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(160) 扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址: 江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋
办公地址: 江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320
法定代表人:刘晓光
联系人: 苏曦
联系电话:0514-82099618
客服电话: 4000216088
公司网址: www.gxjlcn.com
(161) 北京坤元基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501
法定代表人:李雪松
联系人:崔炜
联系方式:010-85264512
客服电话: 400-818-5585
公司网址: www.kunyuanfund.com
(162) 联储证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼
法定代表人:沙常明
联系人:丁倩云
联系方式:010-56177851
52
金鹰元丰债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
客服电话: 400-620-6868
公司网址: www.lczq.com
(163) 北京电盈基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
法定代表人:程刚
联系人:李丹
电话:010-56176115
客服电话:400-100-3391
公司网址:www.bjdyfund.com
(164) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层
法定代表人:胡伟
联系人:陈铭洲
联系电话:010-56580666
客服电话:010-56580666
公司网址: http://www.hongdianfund.com/
(165) 深圳信诚基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦 49A
法定代表人:周文
联系人:殷浩然
联系电话: 010-84865370
客服电话:0755-23946579
公司网址:www.ecpefund.com
(166) 天津万家财富资产管理有限公司
53
金鹰元丰债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人:李修辞
联系电话:010-59013707
客服电话:010-59013825
公司网址:www.wanjiawealth.com
(167) 华泰期货有限公司
注册地址:广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层、29 层 04 单元
办公地址:深圳市福田区深南中路 6011 号 NEO(A 座)35 楼
法定代表人:吴祖芳
联系人:王祎伟
联系电话:0755-23614559
客服电话:400-628-0888
公司网址:www.htfc.com
(168) 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路 101 号
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人:陈宏
联系人:付佳
联系电话:021-23586603
客服电话:95357
公司网址:www.18.cn
(169) 华瑞保险销售有限公司
注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层
法定代表人:路昊
联系人:茆勇强
54
金鹰元丰债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
联系电话:021-61058785
客服电话:4001115818
公司网址: www.huaruisales.com
基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,
并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79
办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层
法定代表人:刘岩
电话:020-38283037
传真:020-83282856
联系人:张盛
(三)律师事务所和经办律师
名称:广东岭南律师事务所
住所:广州市新港西路 135 号中山大学西门科技园 601-605 室
法定代表人:黄添顺
电话:020-84035397
传真:020-84113152
经办律师:欧阳兵、唐明、蔡华荣
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层
55
金鹰元丰债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
法定代表人:石文先
电话:027 86770549
传真:027 85424329
邮编:430077
经办注册会计师:王兵、赵会娜
四、基金的名称
本基金名称:金鹰元丰债券型证券投资基金
本基金简称:金鹰元丰债券
本基金代码:210014
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式
六、基金的投资
(一)投资目标
通过对宏观经济、资本市场运行趋势的前瞻性研判,预测未来利率水平及其变化趋势,
力求准确把握固定收益类、权益类资产的投资机会,在严格控制投资风险的前提下,力争
为基金份额持有人获取超越业绩比较基准的投资回报。
(二)投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,主要投资于国债、央行票据、金融
债、企业债、公司债、可转债(含分离交易可转债)、资产支持证券、短期融资券、回购、
中小企业私募债券、货币市场工具等固定收益类证券品种、国内依法发行上市的股票(包
括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证,以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
本基金对固定收益类证券品种的投资比例不低于基金资产的 80%;对股票(包括中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)等权益类资产的投资比例不超过基金资
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金鹰元丰债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
产的 20%,其中,权证投资的比例范围占基金资产净值的 0~3%。为维持投资组合的流动性,
本基金持有现金和到期日不超过一年的政府债券不低于基金资产净值的 5%。其中,现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
(三)投资策略
(1)大类资产配置策略
本基金将综合考虑国内外政治经济环境、政策形势、宏观经济与资本市场运行状况、
固定收益类与权益类资产风险收益特征,定性分析与定量分析并用,灵活确定大类资产配
置比例,并将在实际运作中根据证券市场走势以及本基金业绩表现不断对大类资产配置比
例进行调整,以期优化大类资产配置,力争获取超额投资收益。
(2)债券类资产配置策略
1)债券类资产的期限配置
本基金根据宏观经济走势、CPI 与利率变化、央行货币政策等因素,通过审慎分析与
测算,确定投资组合的加权平均久期。当预期利率下降时,适当提升久期,以分享债券的
上涨收益;当预期利率上升时,适当降低久期,以规避债券的下跌风险。
在确定了债券类、货币类资产的配置比例与大致的期限结构之后,根据债券类资产的
加权平均久期之目标区间,确定久期为 1 年以下、1~3 年、3~5 年、5 年以上的债券品种
之市值占本基金债券总市值的相对比例。
2)债券类资产的类属配置
本基金通过分析宏观经济走势、利率的变动趋势、各类债券的收益率水平与流动性、
基金申购与赎回的情况以及股票市场的运行状况,确定国债、央票、金融债、信用债等大
类债券市值占基金债券类资产总市值的相对比例。
3)债券品种选择
本基金将在严格的内部评级基础上选择债券品种。通过严格的内部评级,挑选政府债
券、央票、金融债、信用债券、可转换债券等券种。
A、国债与央票
本基金对国债与央行票据原则上采取买入并持有的投资策略。在持有过程中会结合利
率走势、到期收益率、换手率、投资组合的加权平均久期之目标范围、申购赎回的情况,
在不同剩余期限的国债与央票之间选取适当品种。另外,本基金将审慎评估回购收益率与
国债、央票的到期收益率之间的利差,选择到期收益率高于回购收益率或者预期收益率有
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金鹰元丰债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
下降空间的国债、央票品种。
B、金融债
在内部评级的基础上,本基金将根据未来宏观经济走势、未来利率的变化趋势、金融
债各品种的到期收益率、换手率、外部评级、本基金投资组合的加权平均久期之目标范围
等因素,审慎遴选具有比较优势的金融债品种。
C、普通信用债券
普通信用债包括企业债、公司债、金融债(政策性金融债除外)、地方政府债、短期
融资券、中期票据、次级债券、中小企业私募债券等普通债权形式的非国家信用担保的固
定收益类金融工具。本基金对普通信用债券的投资,将根据债券的信用评级(内部评级与
外部评级)、信用利差分析,并结合流动性、息票率、税赋、提前偿付与赎回等因素,选
择具有比较优势的品种进行投资。
同时本基金将对债券的信用风险和信用利差进行持续评估,预判整体与个券的信用利
差曲线走势,据此对本基金的信用债配置比例和个券构成进行调节,优化组合收益。
对于中小企业私募债券的投资,在审慎评估中小企业私募债券信用风险和信用利差的
基础上,本基金还将结合中小企业私募债券的流动性状况、到期期限、本基金申赎情况、
可交易对手的数量和分布结构,合理确定本基金中小企业私募债券的投资比例和持有中小
企业私募债券的期限分布和平均久期,以在获取中小企业私募债券收益的同时,维持本基
金的流动性。
D、可转换公司债券
对于可转换公司债券(包括分离交易可转债),本基金在对债转股条款、发债公司基
本面进行深入分析的基础上,利用到期收益率来判别可转债的纯债价值,选择纯债价值被
低估的可转债以提升本金投资的安全性;通过对发债公司未来经营业绩的预测、股票估值
模型、未来宏观经济走势以及股票市场运行趋势,来判别可转债的期权价值,优先选择期
权价值被低估的可转债。
E、资产支持证券
通过分析资产支持证券之支持资产的构成及质量,本基金将审慎对其支持资产的违约
风险、发行条款、提前偿付风险、市场利率等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并
考虑资产支持证券的风险溢价水平与流动性因素,评估资产支持证券的投资价值并做出相
应的投资决策。
4)债券交易策略
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金鹰元丰债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
在债券配置策略外,本基金亦将根据宏观经济运行状况、证券市场走势、CPI 与未来
利率的变化趋势,灵活选择恰当的交易策略,在严格控制风险、保持投资组合流动性的前
提下,以争取更大的投资回报。本基金的交易策略包括但不限于:
A、跨市场套利策略
跨市场套利是针对因投资主体、交易方式等不同而导致相同的投资品种在各细分投资
市场之间存在的价差而进行套利操作,以获得投资收益。
债券市场分为银行间市场和交易所市场两个子市场,两个子市场的投资群体、交易方
式不尽相同,造成一定程度的市场分割、信息不对称,可能会造成市场在短期内的非有效
性,导致两个市场的资金价格在一定期间内可能存在定价偏离;两个市场的非有效性为本
基金提供了一定的套利机会。在充分论证这种套利机会可行性的基础上,基金将寻找最佳
时机,实施跨市场套利策略,积极把握市场当中出现的套利机会。
由于新股、新债发行以及季节效应等因素会使市场资金供求关系短期内发生变化,这
种变化很可能引发市场短期收益率的上升,本基金将积极利用这种机会获得投资收益。
B、跨品种套利策略
跨品种套利是针对各品种间因流动性、税收等因素的不同而导致的资产定价偏离进行
套利操作,以获得投资收益。由于不同投资群体对于流动性、税收等因素的不同偏好,可
能会造成发行条件相似的品种之内在价值发生明显偏离,本基金将在保持流动性的基础上,
进行品种间的套利操作。
基于本基金研判分析结果,识别出被市场错误定价的债券,进而采取适当的交易方式
以获取收益。一方面,可通过利率期限结构分析,在现金流特征相近且处于同一风险等级
的多只债券品种中寻找价值被高估或低估的品种;另一方面,通过分析债券的信用等级、
债券息票率、发债企业所处行业的属性等因素,评估判断风险债券与无风险债券间的合理
息差。
C、跨期限套利策略
由于投资群体的差异、信息不对称、投资者对于某种期限的偏好等因素可能会造成市
场对于不同期限的相似投资标的错误定价,本基金将在保持流动性的基础上,实施跨期限
套利,以获取投资收益。
D、回购策略
当预期市场利率下跌或走势平稳时,将债券进行正回购,融资后再购买票息较高债券,
若融资成本低于所购入债券的票息,该策略便可实现正收益。
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金鹰元丰债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
根据市场利率的波动性特征,利用市场时机(例如:季节性因素、突发事件等)造成
的短期市场失衡带来的交易机会,获取投资收益。比如在季末或新股发行时,利用市场资
金面趋紧、利率走高时机进行逆回购。
E、一级市场参与策略
积极参与债券、票据等品种的一级市场投标,以求突破二级市场建仓时的流动性限制
与冲击成本;同时,还可以获取一级市场与二级市场间的价差,扩大盈利空间。本基金将
基于二级市场的收益水平和市场资金面的状况,对一级市场的招标利率进行预测,以确定
本基金的投标价。
(3)股票资产的配置策略
基金管理人将把握股票市场出现的趋势性或结构性投资机会,在《基金合同》
约定范围内直接投资股票市场,努力获取超额收益。在股票投资方面,将遵循稳健和灵活
兼顾的投资思路。
基金管理人在剔除流动性差或公司经营存在重大问题且近期无解决方案的上市公司股
票后,形成股票初选库。在稳健投资方面,以现金流充沛、行业竞争优势明显、具有良好
现金分红记录或分红潜力的优质公司作为主要投资目标。其中主要研究指标包括股息收益
率、历史分红频率和数量等。在灵活投资方面,以主题投资为主线,着重投资于在中国经
济增长过程和股票市场发展中有代表性的投资主题所覆盖的优质上市公司股票。
1)风格追踪
本基金将密切追踪大盘股与中小盘股、成长股与价值股、低价股与高价股、低PB与高
PB等不同市场风格股票的切换,关注地理区域板块、投资类与消费类板块的轮动。随着市
场行情风格的转换与板块的轮动,适时、适度地调整投资组合的行业配置、板块构成与风
格特征。
2)个股选择
本基金将审慎甄别公司的核心价值,从公司治理、公司战略、行业地位等方面审视公
司核心竞争力,以基本面分析为核心,力求挖掘出具有核心竞争力的稳健经营、价值低估
型公司。
本基金在对公司成长性的客观评价和比较上基础上,努力发掘可持续、可预见的成长
型公司。本基金综合若干企业评价指标,对个股的基本面情况与投资价值进行综合评价,
重点关注利润增长率等指标,力求成长具有可持续性。
(4)权证投资策略
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本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被
动获得权证,或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下投资权证。
本基金将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,
运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值;继而构建套利交易、避险交易组合以及
投资价值显著低估的权证品种。
(5)其他创新或者衍生产品的投资策略
本基金将根据基金的特点和要求,结合创新或者衍生产品的特征,在进行充分风险控
制和严格遵守法律法规的前提下,制定合适的投资策略进行该类产品的投资。
(四)业绩比较基准
中国债券综合指数(全价)×90%+沪深 300 指数×10%。
本基金选择中国债券综合指数(全价)作为业绩比较基准,主要理由是:(1)样本
债券涵盖的范围广。中国债券综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全
市场债券指数,除了美元债、资产支持证券和部分在交易所发行上市的债券以外,其他所
有债券均纳入样本债券范围,且待偿期在一年以内的债券亦进入指数样本券,能够较好地
反映债券市场整体状况。中国债券综合指数样本债券涵盖的范围与本基金可投资的债券类
属基本一致。(2)时间序列完整。其全价指数序列、净价指数序列、平均市值法到期收益
率等一系列指标的起始时间点均为 2002 年 1 月 4 日,较长的时间序列有利于本基金更加深
入地研究和分析债券市场。
沪深 300 指数由中证指数公司编制并发布,指数样本覆盖了沪深两地大部分流通市值,
成分股均为 A 股市场中代表性强且流动性高的主流投资股票,能够反映中国证券市场股票
价格变动的概貌和运行状况,适合作为本基金权益类资产投资的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数时,本基金将与托管
人协商一致后,报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
(五)风险收益特征
本基金为债券型基金,属于证券投资基金当中风险较低的品种,其长期平均风险与预
期收益率低于股票型基金、混合型基金,但高于货币市场基金。
(六)投资决策依据及程序
1、投资决策依据
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(1)有关法律、法规和基金合同的有关规定。
(2)经济运行状况和证券市场走势。
(3)各类资产的风险收益配比。
2、投资决策程序
(1)投资决策委员会:确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定期
召开会议,如需做出及时重大决策或基金经理提议,可临时召开投资决策委员会会议。
(2)基金经理:设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包
括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同的投资限制和比例限制;研究员的投资建
议;基金经理的独立判断等。
(3)集中交易部:基金经理向集中交易部下达投资指令,集中交易部负责人收到投
资指令后分发予交易员,交易员收到基金投资指令后准确执行。
(4)绩效与风险评估:对基金投资组合进行评估,向基金经理提出绩效或风险建议。
(5)合规风控部:对投资流程等进行合法合规审核、监督和检查。
(七)投资禁止行为与限制
1、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;
(5)向基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关
联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防
范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易
必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理
人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对
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关联交易事项进行审查。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受
上述规定的限制。
2、基金投资组合比例限制
本基金的投资组合将遵循以下限制:
(1)本基金对固定收益类证券品种的投资比例不低于基金资产的 80%;对股票、权证
等其它金融工具的投资比例不超过基金资产的 20%;
(2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金持有一家上市公司的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;
(5)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得
超过该上市公司可流通股票的 15%;
(6)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司的可流通股票,不得超过该
上市公司可流通股票的 30%;
(7)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%;
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
(8)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
(9)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
(10)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%;
(11)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产
净值的 10%;
(12)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
(13)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支
持证券规模的 10%;
(14)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不
得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
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(15)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产
净值的 10%;
(16)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
3 个月内予以全部卖出;
(17)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(18)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的 40%;
(19)本基金持有单只中小企业私募债券的市值不超过本基金资产净值的 10%;
(20)基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管
理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,除上述第(2)、(7)、
(16)、(20)条规定的情形外,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,
则本基金投资不再受相关限制。
(八)基金管理人代表基金行使股东权利处理原则和方法
1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
2、有利于基金财产的安全与增值;
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人
的利益;
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有
人的利益。
七、基金投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
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大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已复核了本报告
中的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据截止日为 2018 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审
计。
1、期末基金资产组合情况
占基金总资产的
序号 项目 金额(元)
比例(%)
1 权益投资 10,386,726.00 12.31
其中:股票 10,386,726.00 12.31
2 固定收益投资 70,864,016.16 84.02
其中:债券 70,864,016.16 84.02
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
6 银行存款和结算备付金合计 1,927,087.52 2.28
7 其他各项资产 1,168,093.23 1.38
8 合计 84,345,922.91 100.00
注:其他资产包括:交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申
购款。
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值(元)
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
65
金鹰元丰债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
1,392,000.00 2.22
B 采矿业
C 制造业 8,994,726.00 14.38
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 10,386,726.00 16.60
(2)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期内未通过港股通投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 600703 三安光电 120,000 1,963,200.00 3.14
2 300124 汇川技术 70,000 1,939,000.00 3.10
3 601225 陕西煤业 160,000 1,392,000.00 2.22
4 601233 桐昆股份 80,000 1,315,200.00 2.10
5 603816 顾家家居 20,000 996,000.00 1.59
6 600961 株冶集团 160,000 982,400.00 1.57
7 300470 日机密封 37,800 951,426.00 1.52
8 000703 恒逸石化 50,000 847,500.00 1.35
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金鹰元丰债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
注:本基金本报告期末仅持有8只股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净值
序号 债券品种 公允价值(元)
比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 3,521,000.00 5.63
其中:政策性金融债 3,521,000.00 5.63
4 企业债券 49,861,986.96 79.69
5 企业短期融资券 3,025,700.00 4.84
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 14,455,329.20 23.10
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 70,864,016.16 113.26
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
值比例(%)
1 143529 18 海通 02 50,000.00 5,115,000.00 8.18
2 143512 18 中信 G1 50,000.00 5,106,000.00 8.16
3 122046 10 中铁 G2 50,000.00 5,058,000.00 8.08
4 143607 18 国君 G2 50,000.00 5,036,000.00 8.05
5 112501 17 东江 G1 50,000.00 5,004,500.00 8.00
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期内未投资贵金属。
67
金鹰元丰债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期内未投资权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
无
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
无
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资国债期货。
(3) 本期国债期货投资评价
无
11、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体之一的国泰君安因未按照规定有效监督发行
人募集资金使用及信息披露,且出具的 2017 年度受托管理事务报告中发行人募集资金使用
信息与实际情况不符,于 2018 年 8 月 16 日公告被中国证券监督管理委员会甘肃监管局采
取出具警示函的监管措施。该证券的投资符合本基金管理人内部投资决策的程序。
(2)本基金报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 21,088.11
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,145,970.49
5 应收申购款 1,034.63
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金鹰元丰债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,168,093.23
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
值比例(%)
1 110040 生益转债 2,333,580.00 3.73
2 113504 艾华转债 705,223.60 1.13
3 127005 长证转债 1,912,400.00 3.06
4 127006 敖东转债 291,780.00 0.47
5 128032 双环转债 569,520.00 0.91
6 132004 15 国盛 EB 1,329,050.00 2.12
7 132012 17 巨化 EB 974,000.00 1.56
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
八、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一) 业绩比较
本基金合同生效日为 2017 年 9 月 20 日,基金合同生效以来(截至 2018 年 9 月 30 日)
的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
金鹰元丰债券型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
69
金鹰元丰债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
业绩比较
份额净值 业绩比较
份额净值 基准收益
增长率标 基准收益 ①-③ ②-④
阶段 增长率① 率标准差
准差② 率③ (%) (%)
(%) ④
(%) (%)
(%)
2017.9.20-2017.12.31 -0.98% 0.20% -0.44% 0.09% -0.54% 0.11%
2018.1.1-2018.6.30 0.33% 0.31% 0.62% 0.13% -0.29% 0.18%
2017.9.20-2018.9.30 -0.34% 0.28% 0.53% 0.12% -0.87% 0.16%
(二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
金鹰元丰债券型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2017 年 9 月 20 日至 2018 年 9 月 30 日)
注:1、本基金由原金鹰元丰保本混合型证券投资基金于2017年9月20日转型而来;
2、按基金合同和招募说明书的约定,本基金的建仓期为六个月,建仓期结束时各项资产配
置比例符合基金合同的有关约定。
3、本基金的业绩比较基准是:中国债券综合指数(全价)*90%+沪深300指数*10%
70
金鹰元丰债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
九、基金的费用和税收
(一)与基金运作相关的费用
1、与基金运作相关的费用种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);
(4)基金合同生效以后的信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效以后的会计师费和律师费;
(7)基金资产的资金汇划费用;
(8)按照国家有关法律法规和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
2、与基金运作相关的费用之计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金财产净值的0.75%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金财产净值的0.75%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.75%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金财产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指
令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若
遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金财产净值的0.2%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金财产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下:
71
金鹰元丰债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
H=E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指
令,基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、
公休日等,支付日期顺延。
(3)本条第(一)款第3 至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相
应协议的规定,列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完
全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份
额持有人大会。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购赎回费率
(1)申购费率:
投资人申购本基金需缴纳申购费,投资人在同一天多次申购的,根据单次申购金额确
定每次申购所适用的费率。申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,
不列入基金财产。
申购费率如下:
申购金额(万元) 申购费率
A <100 0.6%
100≤ A <300 0.4%
300 ≤A <500 0.2%
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金鹰元丰债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
A ≥500 每笔 1000 元
注:上表中,A 为投资者申购金额。
(2)赎回费率
赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减,具体赎回费率如下表所
示:
持有期(计为 T) 赎回费率
T<7 天 1.5%
7 天≤T<30 天 0.5%
30 天≤T<1 年 0.1%
T≥1 年 0%
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,不低于赎回费总额 25%的
部分归基金财产所有,其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。其中对于持续
持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如
发生变更,基金管理人应在调整实施 2 日前在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划,在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的基金投资者调低
基金申购费率、赎回费率。
本基金暂不采用摆动定价机制,基金管理人可结合基金实际运作情况,根据相关法律
法规在履行适当程序并提前公告后增加摆动定价机制。
3、申购份额的计算方法如下:
净申购金额=申购金额/[1+申购费率]
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
以上计算结果(包括申购份额)以截尾法的方式保留到小数点后两位,由此误差产生
的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
例一,假定某投资人申购本基金 10,000 元,T 日本基金的基金份额净值为 1.1 元。该
笔申购的申购费用及获得的申购份额计算如下:
73
金鹰元丰债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号
净申购金额=10,000/[1+0.6%]=9,940.35 元
申购费用=10,000-9,940.35=59.65 元
申购份额=9,940.35/1.10=9036.68 份
4、赎回金额的计算
投资人赎回本基金的金额为赎回总额扣减赎回费用。其中:
赎回总额=赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回费用
上述计算结果均按截尾法,保留到小数点后两位。由此误差产生的损失由基金财产承
担,产生的收益归基金财产所有。
例二,假定某投资人在 T 日赎回其持有的基金份额 10,000 份,T 日的基金份额净值为
1.1 元,该日赎回适用的赎回费率为 0.5%,则投资人获得的赎回金额计算如下:
赎回总额=10,000×1.1=11,000 元
赎回费用=11,000×0.5%=55 元
赎回金额=11,000-55=10945 元
5、基金份额净值的计算公式
T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日公告。遇特殊情况,可以适当延
迟计算或公告,并报中国证监会备案。计算公式为:
T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日基金份额的余额数量
2、转换费率
本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据有关法律法
规和基金合同的原则另行制定并公告。
3、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基
金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在至少一种指定媒体
公告。调整后的上述费率还应在最新的招募说明书中列示。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人在与托管人协商一致
后可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率,并报中国证监会备案。
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(三)税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合
本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对前期披露的《金鹰元丰债券型证券投资基
金更新招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人主要人员及本基金基金经理信息;
2、在“六、相关服务机构”部分,对机构与人员的信息按照最新变动情况进行了更
新:
3、在“十六、(九)基金投资组合报告(未经审计)”将本基金的投资组合及说明
更新到2017年12月31日;
4、在“十七、基金的业绩”,更新了本基金基金合同生效以来投资业绩;
5、在“三十、其他应披露事项”部分,更新了本基金在本报告期内公开披露的信息
内容。
金鹰基金管理有限公司
2018年11月2日
75
粤公网安备