国融融盛龙头严选混合A

关于旗下基金投资范围增加存托凭证并相应修改基金合同、托管协议

并更新招募说明书及基金产品资料概要的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》等法律法规的规定和各基金基金合同的约定，经与各基金托管人协商一致，国融基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“本公司” ）决定自2020年12月23日起，在旗下基金的投资范围中增加存托凭证，并对基金合同、托管协议的相应条款进行修订，更新招募说明书及基金产品资料概要，现将有关情况说明如下：

一、本次投资范围增加存托凭证的旗下基金

经与基金托管人协商一致，本基金管理人在以下基金的投资范围中增加存托凭证：

序号 产品名称 基金合同生效日
国融融银灵活配置混合型证券投资基金 年 月 日
1 2018 06 07
国融融君灵活配置混合型证券投资基金 年 月 日
2 2018 09 12
国融融泰灵活配置混合型证券投资基金 年 月 日
3 2019 01 30
国融融盛龙头严选混合型证券投资基金 年 月 日
4 2019 05 29
国融融信消费严选混合型证券投资基金 年 月 日
5 2019 06 19
国融融兴灵活配置混合型证券投资基金 年 月 日
6 2019 11 05


二、基金合同及招募说明书（更新）修订

本次修订内容包括明确投资范围包含存托凭证、增加存托凭证的投资策略、投资比例限制、估值方法等约定，并增加投资存托凭证的风险揭示。基金合同的具体修订内容详见附件。

重要提示：

1、本次旗下基金的基金合同的修订已经履行了规定的程序，符合相关法律法规及基金合同的规定，对基金份额持有人利益无实质性不利影响，不涉及基金合同当事人之间权利义务关系发生重大变化，无需召开基金份额持有人大会。

2、本基金管理人于本公告日在网站上同时公布经修改后的基金合同、托管协议；招募说明书、基金产品资料概要涉及前述内容的，将一并修改，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

3、投资者欲了解详情，请登录本公司网站（http://www.gowinamc.com）查阅相关公告或拨打本公司客户服务电话（400-819-0098）咨询相关事宜。

风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要及更新。敬请投资者留意投资风险。

特此公告。

国融基金管理有限公司

2020年12月23日

附件：基金合同具体修订内容

以国融融君灵活配置混合型证券投资基金合同的修订内容为例，不同基金的基金合同及招募说明书中相应条款表述存在差异，具体请以相关基金披露的修订后的法律文件内容为准。

1、基金合同修改对照表

原版本 修改后版本
章节
内容 内容
六 本基金的投资范围包括存托凭证 除与其他
、 ，
仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风
第一部分前言 无 险外 本基金还将面临中国存托凭证价格大幅
，
波动甚至出现较大亏损的风险 以及与中国存
，
托凭证发行机制相关的风险
。
二 投资范围
、
股票 包含中小板 创业
（ 、
板及其他经中国证监会核准
上市的股票 债券 国债 地
）， （ 、
方政府债 金融债 企 业债
、 、 、
公司债 次级债 可转换债券
、 、
二 投资范围
、
含分离交易可转债 可交
（ ）、
股票 包含中小板 创业板及其他经中国证
（ 、
换公司债券 央行票据 短期
、 、
监会核准上市的股票 存托凭证 债券 国债
）， ， （ 、
融资券 超短期融资券 中期
、 、
地方政府债 金融债 企业债 公司债 次级债
、 、 、 、 、
票据等 股指 期货 国债 期
）、 、
可转换债券 含分离交易可转债 可交换公司
（ ）、
货 权证 资产支持 证券 债
、 、 、
债券 央行票据 短期融资券 超短期融资券 中
、 、 、 、
券回购 同业存单 银行存款
、 、
期票据等 股指期货 国债期货 权证 资产支
）、 、 、 、
等 以及法律法规或中国证
，
持证券 债券回购 同业存单 银行存款等 以及
、 、 、 ，
监会允许基金投资的其他金
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具 但须符合中国证监
（
融工具 但须符合中国证监会的相关规定 如
（ ）。
会的相关规定 如法律法规
）。
第十二部分基金的投资 法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品
或监管机构以后允许基金投
种 基金管理人在履行适当程序后 可以将其纳
， ，
资其他品种 基金管理人在
，
入投资范围
。
履行适当程序后 可以将其
，
基金的投资组合比例为 股票 含存托凭
： （
纳入投资范围
。
证 资产占基金资产的比例为 每个交
） 。
0%-95%
基 金 的 投 资 组 合 比 例
易日日终 在扣除股指期货合约和国债期货合
，
为 股票资产占基金资产的
：
约需缴纳的交易保证金后 应当保持不低于基
，
比例为 每个交易
。
0%-95%
金资产净值的 的现金或到期日在一年以内
5%
日日终 在扣除股指期货合
，
的政府债券 股指期货 国债期货 权证及其他
。 、 、
约和国债期货合约需缴纳的
金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构
交易保证金后 应当保持不
，
的规定
。
低于基金 资产 净值 的 的
5%
现金或到期日在一年以内的
政府债券 股指期货 国债期
。 、
货 权证及其他金融工具的
、
投资比例符合法律法规和监
管机构的规定
。


三 投资策略

、

资产配置策略

、

1

本基金 将从 宏 观 面 政

、

策面 基本面和资金面四个

、

三 投资策略

、

角度进行综合分析 在控制

，

资产配置策略

、

1

风险的前提下 合理确定本

，

本基金将从宏观面 政策面 基本面和资金

、 、

基金在股票 债券 现金等各

、 、

面四个角度进行综合分析 在控制风险的前提

，

类资产类别的 投资 比例 并

，

下 合理确定本基金在股票 存托凭证 债券 现

， 、 、 、

根据宏观经济形势和市场时

金等各类资产类别的投资比例 并根据宏观经

，

机 的 变 化 适 时 进 行 动 态 调

济形势和市场时机的变化适时进行动态调整

。

整

。

本基金存续内 若任一估值日基金份额净

，

本基金存续内 若任一

，

值大于 含 时 本 基金 股票 含存 托凭

（ ） ， （1.3000

估 值 日 基 金 份 额 净 值 大 于

证 资产占基金资产的比例调整为

） ；

50%-95%

含 时 本基金股票资

（ ） ，1.3000

若任一估值日基金份额净值介于 含 至

（ ）1.2000

产占基金资产的比例调整为

时 本基金股票 含存托凭证 资产占基

， （ ）

1.3000

若任一估值日基

；

50%-95%

金资产的比例调整为 若任一估值日

；

35%-80%

金份额净值介于 含

（ ）1.2000

基金份额净值介于 含 至 时 本

（ ） ，1.1000 1.2000

至 时 本基金股票资

，

1.3000

基金股票 含存托凭证 资产占基金资产的比例

（ ）

产占基金资产的比例调整为

调整为 若任一估值日基金份额净值

；

15%-60%

若任一估值日基

；

35%-80%

低于 时 本基金股票 含存托凭证 资产

， （ ）

1.1000

金份额净值介于 含

（ ）1.1000

占基金资产的比例调整为 基金管理

；

0%-50%

至 时 本基金股票资

，

1.2000

人应当自上述条件触发之日的下一工作日起

10

产占基金资产的比例调整为

个交易日内将本基金股票 含存托凭证 资产比

（ ）

若任一估值日基

；

15%-60%

例调整至符合上述比例范围

。

金份额净值低于 时

，

1.1000

存托凭证投资策略

、

3

本基金股票资产占基金资产

本基金将根据本基金的投资目标和股票投

的 比 例 调 整 为 基

；

0%-50%

资策略 基于对基础证券投资价值的深入研究

，

金管理人应当自上述条件触

判断 进行存托凭证的投资

， 。

发 之 日 的 下 一 工 作 日 起

10

个交易日内将本基金股票资

产比例调整至符合上述比例

范围

四 投资限制

、

组合限制

、

1

股票资产占基金资（ ）

1产的比例为

；

0%-95%

本基金持有一家公（ ）

3司发行的证券 其市值不超

，

四 投资限制

、

过基金资产净值的

；

10％

组合限制

、

1

本基金管理人管理（ ）

4

股票 含存托凭证 资产占基金资产的

（ ） （ ）

1

的全部基金持有一家公司发

比例为

；

0%-95%

行的证券 不超过该证券的

，

本基金持有一家公司发行的证券 含存

（ ） （

3

；

10％

托凭证 其市值不超过基金资产净值的

）， ；

10％

本基金参与股指期（ ）

16

本基金管理人管理的全部基金持有一（ ）

4

货交易 应当符合下列投资

，

家公司发行的证券 含存托凭证 不超过该证

（ ），

限制

：

券的

；

10％

……

本基金参与股指期货交易 应当符合（ ） ，

16

其中 有价证券指股票

， 、

下列投资限制

：

债券 不含到期日在一年以

（

……

内的政府债 券 权 证 资 产

）、 、

其中 有价证券指股票 存托凭证 债券 不

， 、 、 （

支持证券 买入返售金融资

、

含到期日在一年以内的政府债券 权证 资产

）、 、

产 不含质押式回购 等

（ ） ；

支持证券 买入返售金融资产 不含质押式回

、 （

本基金参与国债期（ ）

17

购 等

） ；

货交易 应当符合下列投资

，

本基金参与国债期货交易 应当符合（ ） ，

17

限制

：

下列投资限制

：

任何交易日日终持有

②

任何交易日日终持有的买入国债期货和

②

的买入国债期货和股指期货

股指期货合约价值与有价证券市值之和 不得

，

合约价值与有价证券市值之

超过基金资产净值的 其中 有价证券指股

。 ，

95%

和 不得超过基金资产净值

，

票 存托凭证 债券 不含到期日在一年以内的

、 、 （

的 其中 有价证券指股

。 ，

95%

政府债券 权证 资产支持证券 买入返售金融

）、 、 、

票 债券 不含到期日在一年

、 （

资产 不含质押式回购 等

（ ） ；

以内的政府债券 权证 资

）、 、

本基金投资存托凭证的比例限制依照（ ）

18

产支持证券 买入返售金融

、

境内上市交易的股票执行

；

资产 不含质押式回购 等

（ ） ；

……

……

因证券 期货市场波动 证券发行人合并

、 、 、

因证券 期货市场波动

、 、

基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基

证券发行人合并 基金规模

、

金投资比例不符合上述规定投资比例的 为被

，

变动等基金管理人之外的因

动超标 不属于基金管理人违反基金合同的情

，

素致使基金投资比例不符合

形 基金管理人应当在所涉证券可交易之日起

，

上述规定投资比例的 为被

，

个交 易日 内进 行调 整 上 述第

， （ ）、 （ ）、

10 2 12

动超标 不属于基金管理人

，

项另有约定的除外 法律法规或监管

（ ）、（ ） 。

20 21

违反基金合同的情形 基金

，

机构另有规定的 从其规定

， 。

管理人应当在所涉证券可交

易之 日起 个交 易日 内 进

10

行调整 上述第

， （ ）、（ ）、

2 12项另有约定的除（ ）、（ ）

19 20

外 法律法规或监管机构另

。

有规定的 从其规定

， 。

二 估值对象

、

二 估值对象

、

基金所 拥有 的 股 票 权

、

基金所拥有的股票 存托凭证 权证 债券

、 、 、

证 债券和银行存款本息 应

、 、

和银行存款本息 应收款项 股指期货 国债期

、 、 、

收款项 股指期货 国债期

、 、

货 其它投资等资产及负债

、 。

货 其它投资等资产及负债

、 。

三 估值方法

、

三 估值方法

、

本基金投资存托凭证的估值核算 依照

、 ，

7

无

第十四部分基金资产估值 境内上市交易的股票执行

。

五 估值错误的处理

、

特殊情况的处理 五 估值错误的处理

、 、

5

基金管理人或基金 特殊情况的处理（ ） 、

1 5

基金管理人或基金托管人按本基金合

托管人按本基金合同约定的

（ ）

1

估 值 方 法 第 项 进 行 估 值 同约定的估值方法第 项进行估值时 所造成

，

8 9

时 所造成的误差不作为基 的误差不作为基金资产估值错误处理

， 。

金资产估值错误处理

。

注：基金合同摘要中的修改不再一一列举。

2、基金招募说明书（更新）

除根据各基金合同、托管协议对基金招募说明书中涉及存托凭证的相关内容进行更新外，还在风险揭示章节增加“投资存托凭证的特定风险”如下：

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风

险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境