诺德价值优势混合

诺德基金管理有限公司关于新增招商银行股份有限公司为开放式基金代销机构的公告

根据诺德基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)签署的代销协议,自2010年5月18日起,本公司将新增招商银行为旗下开放式基金(包括:诺德价值优势股票型证券投资基金“基金代码570001” 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金“基金代码571002” 诺德成长优势股票型证券投资基金,“基金代码570005”)的代销机构。现就有关业务安排公告如下:

一、基金代销安排

自2010年5月18日起,投资者可以通过招商银行在以下43个城市的560个网点对所有投资者办理上述基金的开户、申购、赎回及其它相关业务:北京、长沙、常州、成都、大连、丹东、东莞、佛山、福州、广州、哈尔滨、杭州、合肥、呼和浩特、济南、江阴、金华、昆明、兰州、南昌、南京、宁波、盘锦、青岛、泉州、上海、绍兴、深圳、沈阳、苏州、台州、太原、天津、温州、乌鲁木齐、无锡、武汉、西安、厦门、烟台、扬州、郑州、重庆。

二、基金定期定额投资业务

基金定投业务是指投资者可通过本基金管理人指定的销售机构提交申请,约定每月扣款时间、扣款金额,由指定的销售机构于每月约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款,并提交基金申购申请的一种长期投资方式。

自2010年5月18日起,投资者可以通过招商银行办理上述基金的定期定额投资业务。

诺德旗下基金定期定额投资业务基本安排如下:

1、如无本公司或代销机构的另行公告, 基金定投的申购费率与普通申购费率相同。

2、基金定投每期扣款金额最低为200元(含200元),并不设金额级差,各销售机构也可分别规定自己的最低扣款金额,但不得低于200元(含200元)。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每月固定扣款日、扣款金额扣款,并在与基金普通申购业务相同的受理时间内提交申请。若遇非基金交易日时,扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。具体扣款方式以上述销售机构的相关业务规则为准。

3、基金的注册登记人按照基金申购申请日(T日)的基金份额净值为基准计算申购份额,申购份额将在 T+1工作日确认成功后直接计入投资者的基金账户,投资者可自 T+2工作日起查询申购成交情况。

4、当发生限制申购或暂停申购的情形时,如无另行公告,基金定投与普通申购按相同的原则确认。

5、基金定投业务的其它具体办理程序请遵循各销售机构的有关规定。

三、基金转换业务

基金转换是指投资者在持有本公司发行和管理的任一开放式基金后,可将其持有的基金份额直接转换成本公司管理的其它开放式基金的基金份额的一种业务模式。

自2010年5月18日起,投资者可以通过招商银行办理上述基金的相互转换业务。

1、转换费用计算

基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承担。具体公式如下:

(1)转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额资产净值

(2)转换费用:

如果转入基金的申购费率

如果转入基金的申购费率>转出基金的申购费率,

转换费用=转出金额×转出基金赎回费率+转出金额×(1-转出基金赎回费率)×转出基金与转入基金的申购费率差/(1+转出基金与转入基金的申购费率差)

转出基金与转入基金的申购费率差为基金转换当日转出基金对应的转出基金和转入基金的申购费率差

转换费用中申购费补差实行外扣法收取。

如果转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率,

转换费用=转出金额×转出基金赎回费率

(3)转入金额=转出金额-转换费用

(4)转入份额=转入金额÷转入基金当日基金份额资产净值

2、具体转换费用安排

诺德价值优势股票基金、诺德灵活配置混合基金、诺德成长优势股票基金的相互转换 转换费率
持有天数 赎回费率 申购费率差
小于1年 0.5% 0
大于等于1年,小于2年 0.25% 0
大于等于2年 0 0


3、业务规则

(1)基金转换只能在同一销售机构进行,且该销售机构须同时代理拟转出基金及转入基金的销售。

(2)当日的基金转换申请可以在当日交易结束时间前撤销,在当日的交易时间结束后不得撤销。

(3)基金转换的目标基金份额按新交易计算持有时间。基金转出视为赎回,转入视为申购。基金转换后可赎回的时间为T+2日。

(4)基金转换采取“未知价”,即以申请当日各转出、转入基金单位资产净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则提交申请。诺德价值优势股票基金、诺德灵活配置混合基金和诺德成长优势股票基金的单笔转换申请份额不得低于1000份。

4、暂停基金转换的情形及处理

如转出基金根据《基金合同》和有关法律法规处于可暂停赎回的情况,则本公司暂停对该基金的转换申请。

四、咨询方式

投资者可以拨打招商银行咨询电话:95555(或各城市营业网点咨询电话),或登录招商银行网站www.cmbchina.com查询。

投资者也可致电诺德基金管理公司客户服务电话400-888-0009(免长途)或021-68604888,或登录本公司网站www.nuodefund.com查询。

五、风险提示:

本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资基金时应认真阅读基金合同和招募说明书。敬请投资者留意投资风险。

特此公告。

诺德基金管理有限公司

2010年5月18日