宏利成长混合

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泰达宏利价值优化型成长类行业证券投资基金、周期类行业
证券投资基金、稳定类行业证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
泰达宏利价值优化型成长类行业证券投资基金、周期类行业证券投资基金、稳定类行业证券投资基金于2003年2月13日获中国证监会证监基金字【2003】21号文批准募集,基金合同于2003 年4 月25 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示本基金的未来表现。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其它有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书已经本基金托管人交通银行股份有限公司复核,所载内容截止日为2010年4月25日,有关财务数据和净值表现截止日为2010年3月31日。财务数据未经审计。
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
公司名称:泰达宏利基金管理有限公司
成立日期:2002年6月6日
注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人:刘惠文
组织形式:有限责任公司
联系电话:010-66577725
联系人:邢颖
注册资本:1.8亿元人民币
股权结构:北方国际信托股份有限公司:51%;宏利资产管理(香港)有限公司:49%。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
刘惠文先生,董事长。毕业于吉林大学经济系,经济学学士学位,高级经济师。1996年至2001年任天津泰达集团有限公司总经理。自2001年起担任天津泰达投资控股有限公司董事长兼总经理。自2005年起兼任渤海财产保险股份有限公司、北方国际信托股份有限公司等核心企业的董事长。
刘振宇先生,董事。毕业于天津师范大学,拥有法学学士学位和经济学硕士学位,律师、经济师、项目数据分析师。2000年至2002年任天津泰达集团有限公司投资部副部长。2002年起任天津泰达投资控股有限公司资产管理部经理。
孙泉先生,董事。1988年任职天津开发区信托投资公司;1989年任职天津开发区管理委员会政策研究室;1997年任职天津经济技术开发区总公司企划部;2001年任职天津泰达投资控股公司资产管理部,现任天津泰达投资控股公司资产管理部经理。
施德林(Marc Howard Sterling)先生,美国国籍。自1993年6月至2002年2 月间
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在宏利金融有限公司策划开拓中国(大陆、台湾及澳门)及越南市场,并自2000年起掌管宏利台湾;在2002年2月至2004年3月,负责宏利金融有限公司在中国(大陆及台湾)与越南的业务,同时也负责宏利金融有限公司的区域人力招聘及发展计划;自2004年起至今,作为宏利金融有限公司高层管理委员会成员负责在中国大陆与台湾的业务,同时亦为宏利人寿保险(国际)有限公司的董事会董事,并自2005年起担任中宏人寿保险有限公司董事长。
雷柏剛(Robert Allen Cook)先生,加拿大国籍。自1978年至 2005年间在宏利金融有限公司分别于美国、加拿大国际及企业业务部出任多个管理要职,在策略性规划、保险及年金产品管理、销售及市场推广等方面拥有丰富经验;在2005年至2006年间,为美国保险业务部的行政副总裁,负责管理恒康人寿保险、恒康长期护理及恒康金融网络等业务单位;自2007年起掌管宏利金融有限公司于亚洲的保险及财富管理业务,以及于日本、中国(大陆、香港、台湾、澳门)、印尼、菲律宾、新加坡、越南、马来西亚、泰国的业务运作。
王裕闵先生,美国国籍。自1987年起分别在M&T Bank New York, USA、 FGIC New York, USA、General Reinsurance Stamford, USA、CGA Investment Management New York, USA、Structured Credit Partners LLC. New York, USA担任分析员及投资组合经理的职务;自2000年至2009年,在美国美联证券公司担任董事总经理兼结构信贷产品主管及亚洲资本市场和投资银行主管的职务;自2009年加入宏利资产管理(香港)有限公司,担任北亚洲区投资主管之职。
汪丁丁先生,独立董事,毕业于北京师范学院数学系,中国科学院数学力学部理学硕士学位,1990年获夏威夷大学经济学博士学位。1984年至1998年先后担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、美国东西方中心人口研究所访问学者、博士后研究员、香港大学经济与金融学院助理教授、德国杜依斯堡大学经济系客座教授、北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经济系访问教授。目前担任北京大学及浙江大学教授,兼任《财经》杂志学术顾问。
周小明先生,独立董事。毕业于浙江大学法学院,中国政法大学法学硕士学位,1995年获法学博士学位。1990年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非银行金融机构监管司、清华大学经管学院和国家会计学院副教授、安信信托投资股份有限公司总裁。曾担任全国人大常委会财经委员会《信托法》、《证券投资基金法》起草小组成员。目前担任中国人民大学信托与基金研究所所长、君泽君律师事务所合伙人。
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孔晓艳女士,独立董事,毕业于中山大学法律系,法学硕士学位,一级律师。1993年至1997年任天津市对外经济律师事务所专职律师。1997年至1999年任香港Livasari&Co.律师行中国法律顾问。1999年至2004年任嘉德律师事务所专职律师、高级合伙人。2004年至今任嘉德恒时律师事务所专职律师、高级合伙人。
范小云女士,独立董事,毕业于南开大学金融学系,经济学博士学位。1997年至2005年历任南开大学金融学系讲师、副教授。2005年起任南开大学金融学系副主任、国际金融研究中心主任。2001年至2005年还担任《南开经济研究》副主编。2005年起任中国金融学会理事。
2、监事会成员
邢吉海先生,监事。毕业于天津干部管理学院财会专业,会计师。1995年至1997年任天津泰达国际酒店集团副总经理兼财务总监。1997年至2000年任职于天津经济开发区财政局。2000年至2001年任天津开发区总公司财务中心主任。2001年起任天津泰达投资控股有限公司监事、财务中心主任。
杜汶高先生,监事。毕业于美国卡内基美隆大学,持有数学及管理科学理学士学位。2001年加入宏利,2001年至2004年负责于波士顿领导机构息差产品的开发工作,之后掌管宏利于亚洲区(香港出外)的投资事务,现为宏利金融环球投资管理(亚洲)的亚洲投资部主管,掌管亚洲及日本的投资事务,拥有22年的资本市场经验。
王泉先生,监事。管理学学士、经济学硕士。2002年3月加入泰达宏利基金管理有限公司工作至今,历任基金运营部基金会计、基金运营部副总经理、基金运营部总经理。
3、总经理及其他高级管理人员
缪钧伟先生,总经理。毕业于复旦大学和香港城市大学,获得理学学士、经济学硕士和金融学博士学位;1998年10月至2003年2月任证监会基金部副处长;2003年3月至2006年8月任海富通基金管理有限公司副总经理。2007年2月起任泰达宏利基金管理有限公司总经理。
刘青山先生,副总经理兼投资研究总监。毕业于中国人民大学,获史学学士和管理学硕士。1997年就职于华夏证券基金部,参与筹建华夏基金管理公司,从事投资研究工作。2001年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司(泰达宏利基金管理有限公司
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前身)并工作至今,期间历任研究部负责人、基金经理、投资副总监,投资总监兼总经理助理。2006年11月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资研究总监。
傅国庆先生,副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学,获文学学士和工商管理硕士学位。1993年至2006年就职于北方国际信托股份有限公司,从事信托业务管理工作,期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006年9月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监。
张萍女士,督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院,管理学和理学双硕士。先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司,从事财务管理和管理咨询工作。2002年起在嘉实基金管理有限公司工作,任监察稽核部副总监。2005年10月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。2006年11月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
(1)泰达成长基金:
李源女士,泰达成长基金基金经理,毕业于美国纽约州立大学布法罗分校,EMBA硕士。1993年7月至1994年就职于中国稀土开发公司任总经理秘书;1994年至1995年就职于北京国际经济技术合作公司任项目经理;1995年至1999年8月就职于中国研究公司任分析员;1999年8月至2000年9月加入IDC国际数据公司,担任市场高级分析员;2000年10月至2009年7月加入中国国际金融有限公司,先后担任研究部经理、高级经理、副总经理。2009年8月加入泰达宏利基金管理有限公司,担任研究部副总监兼基金经理助理。自2010年1月起担任泰达成长基金基金经理。李源女士具备9年证券投资研究管理经验,具有基金从业资格。
该基金历任基金经理: 自2003年4月至2005年4月由刘青山先生担任基金经理。自2005年4月起至2008年8月由梁辉先生担任基金经理。自2008年8月起至2010年1月由王勇先生担任基金经理。
(2)泰达周期基金:
吴俊峰先生,泰达周期基金基金经理。毕业于中国人民银行金融研究所,获经济学硕士学位。2005年5月至2005年8月期间就职于国信证券经济研究所,任研究员。2005年8月加盟泰达宏利基金管理有限公司,先后担任研究员、研究主管等职务。自2009年3月至今,担任泰达宏利价值优化型周期类行业证券投资基金(泰达周期基金)
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基金经理。5年基金从业经验,具有基金从业资格。
刘金玉先生,泰达周期基金基金经理,管理学硕士。2002年9月至2003年12月就职于中国平安集团资产管理中心基金管理部任研究员;2003年12月至2009年12月就职于华夏基金管理有限公司任行业研究主管;2009年12月加入泰达宏利基金管理有限公司,担任研究部副总监。自2010年3月起担任本基金基金经理。刘金玉先生具备7年基金公司工作经验,8年证券投资管理经验,具有基金从业资格。
该基金历任基金经理: 自2003年4月至2004年7月由曾昭雄先生担任基金经理;自2004年7月至2005年2月由史博先生担任基金经理;自2005年2月至2007年4月由温震宇先生担任基金经理。自2007年3月20日至2008年8月5日,由魏延军先生担任基金经理;自2007年11月至2009年5月,由梁辉先生担任基金经理。
(3)泰达稳定基金:
胡涛先生,泰达稳定基金基金经理。美国印第安纳大学凯利商学院MBA,CFA,1999年7月至2000年7月就职于北京证券有限责任公司任投资银行部经理,2002年6月至2003年6月就职于中国国际金融有限公司任股票研究经理,2003年7月至2004年4月就职于长盛基金管理有限公司任研究员,2004年9月至2007年4月就职于友邦华泰基金管理有限公司任基金经理助理。胡涛先生于2007年4月加盟泰达宏利基金管理有限公司,先后担任专户投资部副总经理、研究部研究主管等职务,7年基金从业经验,6年证券投资管理经验,具有基金从业资格。
焦云女士,泰达成长基金基金经理,北京大学金融学硕士。2004年8月至2007年4月就职于大成基金管理有限公司任研究员;2007年4月加入泰达宏利基金管理有限公司,先后担任研究员、研究主管,自2009年12月起担任本基金基金经理。6年基金从业经验,6年证券投资管理经验,具有基金从业资格。
该基金历任基金经理: 自2003年4月至2005年4月由康赛波担任基金经理;自2005年4月至2005年9月由吴剑飞担任基金经理;自2005年9月至2009年6月由李泽刚担任基金经理。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员包括公司总经理缪钧伟,副总经理兼投资总监及基金经理刘青山,投资部总经理兼基金经理梁辉,研究部总监兼基金经理陈少平,国际投资部副总监及基金经理胡兴,交易部负责人陈力,督察长兼风险管理与基金评估部总监张萍,固定收益部总经理及基金经理沈毅,金融工程部副总经理及基金经理王咏辉,研究部
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副总监兼基金经理李源、刘金玉,基金经理许杰、吴俊峰、胡涛、焦云、胡振仓。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人基本情况
(一)基金托管人概况
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:胡怀邦
住所:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
邮政编码:200120
注册时间:1987年3月30日
注册资本:489.94亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号
联系人:张咏东
电话:021-32169999
交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国发钞行之一。交通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市,是中国2010年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。根据英国《银行家》杂志公布的2009年全球1000家银行排名,交通银行总资产排名位列第56位,一级资本排名位列第49位。截止2009年末,交通银行资产总额超过人民币3.3万亿元,全年净利润人民币300.75亿元。
交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经
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验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
(二)主要人员情况
牛锡明先生,交通银行行长,哈尔滨工业大学经济学硕士,高级经济师。2009年12月起担任交通银行副董事长、行长。
王滨先生,交通银行副行长,主管交通银行资产托管业务,南开大学经济学博士,高级经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。2006年1月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。
谷娜莎女士,交通银行资产托管部总经理。大学学历,经济师。曾任交通银行研究开发部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处副处长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长;2001年1月任交通银行证券投资基金托管部总经理助理,2002年5月起任交通银行资产托管部副总经理,2007年12月起任交通银行资产托管部总经理。
(三)基金托管业务经营情况
截止2009年12月末,交通银行共托管证券投资基金46只,包括博时现金收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信2016周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、建信优势动力封闭、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国50混合、融通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、万家公用事业行业股票(LOF)、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证50指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴业磐稳
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增利债券、华富中证100指数。此外,还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、产业基金、专户理财等12类产品,托管资产规模超过五千亿元。
三、相关服务机构
(一)直销机构
泰达宏利基金管理有限公司
地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层
邮编:100033
传真:010-66577760/61
客户服务电话:400-698-8888(免长话费)或010-66555662
联系人:延慧、崔冉
联系电话:010-66577619、010-66577617
网址:http://www.mfcteda.com
网上直销网址:https://etrade.mfcteda.com/etrading/
(二)代销机构
1) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:胡怀邦
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客服电话:95559
联系人:曹榕
银行网址:www.bankcomm.com
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2) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
客服电话:95588
银行网站:www.icbc.com.cn
3) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:郭树清
客服电话:95533
银行网站:www.ccb.com
4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:项俊波
客服电话:95599
联系电话:010-85109211
传真:010-85109219
联系人:蒋浩
银行网站:www.abchina.com
5) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:肖 钢
客服电话:95566
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银行网站:www.boc.cn
6) 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人:秦晓
客服电话:95555
联系人:马强
公司网站:www.cmbchina.com
7) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:吉晓辉
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
联系人:倪苏云、虞谷云
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
8) 深圳发展银行股份有限公司
注册地址:深圳深南中路5047号深圳发展银行大厦
办公地址:深圳深南中路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人:法兰克纽曼
客户服务电话: 95501
联系人:张青
传真:0755-25841098
公司网址:www.sdb.com.cn
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9) 兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路154号
办公地址:福州市五一中路32号元洪大厦
法定代表人:高建平
客户服务电话:95561
传真:021-62569070
联系人:刘玲
网站:www.cib.com.cn
10) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人: 孔丹
客服电话:95558
联系人:金蕾
电话:010-65557013
传真:010-65550827
网址:http://bank.ecitic.com
11) 东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市运河东一路193号
办公地址:东莞市运河东一路193号
法定代表人:廖玉林
电话:0769-22119061
传真:0769-22117730
联系人:胡昱
客服电话:0769-96228或拨打各营业网点咨询电话
公司网址:www.dongguanbank.cn
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12) 渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道201-205号
办公地址:天津市河西区马场道201-205号
法定代表人:刘宝凤
电话:022-58316666
传真:022-58316259
联系人:王宏
客户服务热线:400 888 8811
公司网站:www.cbhb.com.cn
13) 宁波银行股份有限公司
注册地址: 宁波市江东区中山东路294号
办公地址: 宁波市江东区中山东路294号
法定代表人: 陆华裕
电话:021-63586210
传真:021-63586215
联系人: 胡技勋
客户服务热线:96528(上海地区962528)
公司网站: www.nbcb.com.cn
14) 湘财证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人:林俊波
客服电话:400-888-1551
传真: 021- 68865680
联系人:钟康英
联系电话:021-68634518
公司网站:www.xcsc.com
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15) 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
法定代表人:王春峰
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
电子邮箱:wangzq@bhzq.com
客户服务电话: 4006515988
网址:www.bhzq.com
16) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:顾伟国
客服电话:4008-888-888
电话:010-66568047
联系人:李洋
公司网站:www.chinastock.com.cn
17) 广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址:广东广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼
法定代表人:王志伟
客服电话:95575或致电各地营业网点
传真:020-87555305
联系人:黄岚
公司网站:www.gf.com.cn
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18) 中信建投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街188号
法定代表人:张佑君
客服电话:4008888108
传真:010-65182261
公司网站: www.csc108.com
19) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:祝幼一
客服电话:4008888666
联系人:芮敏祺
公司网站:www.gtja.com
20) 平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:袁月
全国免费业务咨询电话:4008816168
传真:0755-82433794
网址:www.PINGAN.com
21) 东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-29层
法定代表人:潘鑫军
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客服电话:95503
联系人:吴宇
公司网站:www.dfzq.com.cn
22) 世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层
法定代表人:卢长才
联系人:张婷
客服电话:0755-83199511
公司网站:www.csco.com.cn
23) 申银万国证券股份有限公司
注册地址:上海市常熟路171号
办公地址:上海市常熟路171号
法定代表人:丁国荣
联系人:李清怡
联系电话:021-54033888
客服电话:021-962505
网址:www.sw2000.com.cn
24) 齐鲁证券有限公司
注册地址:济南市经十路20518号
法定代表人:李玮
客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
25) 中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
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办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层
法定代表人:唐新宇
客服电话:4006208888
传真:021-50372474
联系人:张静
公司网站:www.bocichina.com
26) 华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
客户服务电话:025-95597
传真:025-84579763
联系人:程高峰
公司网站:www.htsc.com.cn
27) 华泰联合证券有限责任公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人:马昭明
联系人:盛宗凌
联系电话:0755-82492000
客户服务电话:400-8888-555,95513
传真:0755-82492962
公司网址:www.lhzq.com
28) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
18
法定代表人:徐浩明
联系人:刘晨、李芳芳
客户服务电话:4008888788 10108998
传真:021-22169134
公司网址:www.ebscn.com
29) 新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区成府路298号方正大厦二层
办公地址:北京市西城区月坛大厦15层
法定代表人:马金声
联系人:戴荻
客户服务电话:4006989898
公司网址:www.xsdzq.cn
30) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
法定代表人:宫少林
联系人:黄健
联系电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客户服务电话:95565,4008888111
公司网址:www.newone.com.cn
31) 长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:黄耀华
联系人:匡婷
传真:0755-83516199
19
客户服务电话:0755-33680000 400 6666 888
公司网址:www.cc168.com.cn
32) 南京证券有限责任公司
注册地址:江苏省南京市大钟亭8号
办公地址:江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人:张华东
联系人:徐翔
联系电话:025-83367888
客户服务电话:400 828 5888
公司网址:www.njzq.com.cn
33) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路99号标力大厦
办公地址:浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
联系电话:021-38565785
客户服务电话:4008888123
公司网址:www.xyzq.com.cn
34) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98号
办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人:王开国
客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
联系人: 金芸、李笑鸣
联系电话:021-23219000
公司网站:www.htsec.com
20
35) 广州证券有限责任公司
注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼
办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼
法定代表人:吴志明
客服电话:020-961303
联系电话:020-87322668
传真:020-87325036
联系人:林洁茹
网址:www.gzs.com.cn
36) 广发华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层
法定代表人:黄金琳
客服电话:0591-87383333,96326(福建省内)
传真:0591-87383610
联系人:张腾
公司网站:www.gfhfzq.com.cn
37) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
客服电话:95536
联系人:齐晓燕
联系电话:0755-82130833
公司网站:www.guosen.com.cn
21
38) 金元证券股份有限公司
注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼
法定代表人:陆涛
客户服务电话:4008-888-228
传真:0755-83025625
联系人:金春
网站:www.jyzq.cn
39) 德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼
法定代表人:方加春
客服电话:4008888128
传真:021-68767981
联系人:罗芳
公司网站:www.tebon.com.cn
40) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法人代表人:牛冠兴
开放式基金咨询电话:4008001001
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82558305
网址:www.essence.com.cn
41) 东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
22
办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
法定代表人:朱科敏
联系人:李涛
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
公司网络地址:www.longone.com.cn
客户服务热线:021-52574550,0519-8166222,0379-64912266
免费服务热线:400-888-8588
42) 国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层(100007)
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层(100007)
法定代表人:王少华
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
43) 财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼(410005)
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼(410005)
法定代表人:周晖
联系人:郭磊
联系电话:0731-4403319
开放式基金业务传真:0731-4403439
网址:www.cfzq.com
44) 宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街19号宏源证券
法人:冯戎
23
联系人:李巍
联系电话:010-8808585
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
45) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务热线:4008-888-999或027-85808318
联系人:李良
电话:027-665799999
传真:027-85481900
长江证券客户服务网站:www.95579.com
46) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座
办公地址:北京市金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人:林义相
联系电话:010-66045522
联系人:陈少震
公司网站:www.txsec.com
(三)注册登记机构
名称:泰达宏利基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人:刘惠文
联系人:王泉
电话:010-66577768
传真:010-66577750
24
(四)律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
经办律师:廖海
(五)会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室
办公地址:上海市卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
法定代表人:杨绍信
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
25
四、基金的名称
本基金的名称:泰达宏利价值优化型成长类行业证券投资基金、周期类行业证券投资基金、稳定类行业证券投资基金。
五、基金的类型
本基金的投资目标:契约型开放式。
六、基金的投资目标
泰达成长、泰达周期、泰达稳定分别主要投资于成长、周期、稳定三个行业类别中内在价值被相对低估,并与同行业类别上市公司相比具有更高增长潜力的上市公司。在有效控制投资组合风险的前提下,为基金份额持有人提供长期稳定的投资回报。
七、基金的投资方向
泰达成长、泰达周期、泰达稳定是三只相互独立的行业类别证券投资基金,共同构成本系列基金。本系列基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具,包括投资于国内依法公开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。泰达成长、泰达周期、泰达稳定的股票投资部分分别主要投资于成长、周期、稳定三个行业类别中依据市净率(P/B)和市盈率与每股预期收益增长率之比(PEG)所确定的具有增长潜力的价值型股票,即本系列基金所定义的价值优化型股票。在股票投资中严格遵循:(1)各行业类别基金投资于该基金类型所对应行业类别股票的比重不低于该基金股票净值的80%(一级市场认购股票除外);(2)各只行业类别基金的股票投资以价值优化型股票为主要投资对象。
八、基金的投资策略
本系列基金每只行业类别基金采用“自上而下”的投资方法,具体体现在资产配置、行业配置和个股选择的全过程中。
26
本系列基金管理人根据对宏观经济变化、资本市场发展动态及行业结构调整的分析判断,确定本系列基金每只行业类别基金在股票、债券、现金和其它投资品种间的资产配置比例,并通过对国家产业政策、行业发展状况的分析研究,确定各行业类别基金的行业配置比例。
在资产配置、行业配置完成后,基金管理人主要通过P/B、PEG指标来确定价值优化型股票, 在个股PEG值计算中,本系列基金管理人从以下几个方面评估上市公司的每股预期收益增长率G:
? 公司的商业模式
? 所处行业发展前景
? 产品市场前景分析,包括产品本身市场分析、主要竞争对手、上下游产品关联性及定价能力、替代产品分析等
? 公司的核心竞争力分析,包括管理者素质、市场营销能力、技术创新能力、专有技术、特许权、品牌、重要客户等
? 公司财务状况及财务管理能力,包括财务安全性指标,反映行业特性的主要财务指标、公司股权与债权融资能力与成本分析、公司再投资收益率分析等
? 公司潜在风险及应对措施
以价值优化型股票为基础,结合考虑满足以下条件的相关股票,组成本系列基金股票备选库:
ⅰ.股票P/B、 PEG某单项指标特优,另一项指标未能反映其真实状况。
ⅱ. 上市公司资产重组或生产经营管理方面发生重大改变,将可能会对公司经营业绩和未来发展前景产生重大和实质性影响。
ⅲ. 公司拥有未被市场认识的或被市场低估的资源,导致公司会计帐面值低于公司内在价值。
ⅳ.研究部利用其它股票定价模型分析确定的投资价值被严重低估的股票。
基金经理在股票备选库的范围内进行股票投资。
九、基金的业绩比较基准
泰达成长:65%×新华富时A600成长行业指数+35%×上证国债指数
泰达周期:65%×新华富时A600周期行业指数+35%×上证国债指数
泰达稳定:65%×新华富时A600稳定行业指数+35%×上证国债指数
27
十、基金的风险收益特征
本系列基金在证券投资基金中属于中等风险的基金品种。
十一、基金投资组合报告(未经审计)
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年5月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2010年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。
泰达成长基金
(一)报告期末基金资产组合(单位:元)
序号
项目
金额(元)
占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
933,951,255.39
75.02
其中:股票
933,951,255.39
75.02
2
固定收益投资
248,671,214.60
19.97
其中:债券
248,671,214.60
19.97
资产支持证券
-
-
3
金融衍生品投资
-
-
4
买入返售金融资产
-
-
其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5
银行存款和结算备付金合计
51,551,991.08
4.14
6
其他资产
10,790,978.15
0.87
7
合计
1,244,965,439.22
100.00
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合(单位:元)
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
-
-
B
采掘业
-
-
28
C
制造业
543,366,514.05
44.47
C0
食品、饮料
12,672,000.00
1.04
C1
纺织、服装、皮毛
-
-
C2
木材、家具
-
-
C3
造纸、印刷
34,074,720.00
2.79
C4
石油、化学、塑胶、塑料
41,268,565.36
3.38
C5
电子
84,623,849.75
6.93
C6
金属、非金属
42,312,569.01
3.46
C7
机械、设备、仪表
136,961,388.05
11.21
C8
医药、生物制品
169,512,565.28
13.87
C99
其他制造业
21,940,856.60
1.80
D
电力、煤气及水的生产和供应业
-
-
E
建筑业
-
-
F
交通运输、仓储业
11,603,776.20
0.95
G
信息技术业
133,546,123.09
10.93
H
批发和零售贸易
31,904,512.28
2.61
I
金融、保险业
81,769,568.75
6.69
J
房地产业
26,905,113.88
2.20
K
社会服务业
30,182,600.00
2.47
L
传播与文化产业
68,303,047.14
5.59
M
综合类
6,370,000.00
0.52
合计
933,951,255.39
76.43
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细(单位:元)
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
002038
双鹭药业
1,608,793
74,390,588.32
6.09
2
002223
鱼跃医疗
1,180,549
50,114,305.05
4.10
3
002148
北纬通信
1,029,365
40,505,512.75
3.31
4
600037
歌华有线
2,318,000
35,952,180.00
2.94
5
002261
拓维信息
792,096
35,485,900.80
2.90
6
002106
莱宝高科
1,259,666
35,270,648.00
2.89
7
002292
奥飞动漫
709,890
34,074,720.00
2.79
8
601318
中国平安
629,902
31,747,060.80
2.60
9
000825
太钢不锈
3,739,839
29,843,915.22
2.44
10
000063
中兴通讯
700,140
29,755,950.00
2.44
29
(四)报告期末按券种分类的债券投资组合(单位:元)
序号
债券品种
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
国家债券
27,490,905.00
2.25
2
央行票据
91,470,000.00
7.49
3
金融债券
129,080,000.00
10.56
其中:政策性金融债
129,080,000.00
10.56
4
企业债券
-
-
5
企业短期融资券
-
-
6
可转债
630,309.60
0.05
7
其他
-
-
8
合计
248,671,214.60
20.35
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细(单位:元)
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
080311
08进出11
700,000
69,034,000.00
5.65
2
0801035
08央票35
300,000
30,765,000.00
2.52
3
0801047
08央票47
200,000
20,544,000.00
1.68
4
090218
09国开18
200,000
20,026,000.00
1.64
5
090223
09国开23
200,000
20,022,000.00
1.64
(六)报告附注
1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产(单位:元)
序号
名称
金额(元)
1
存出保证金
1,519,166.53
2
应收证券清算款
6,106,146.75
3
应收股利
-
4
应收利息
2,706,670.62
5
应收申购款
458,994.25
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
10,790,978.15
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
30
序号
债券代码
债券名称
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
110005
西洋转债
630,309.6
0.05
5、报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
6、报告期末本基金未持有权证。
7、报告期末基金未持有资产支持证券。
8、由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
泰达周期基金
(一)报告期末基金资产组合(单位:元)
序号
项目
金额(元)
占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
476,091,064.68
69.08
其中:股票
476,091,064.68
69.08
2
固定收益投资
143,145,667.50
20.77
其中:债券
143,145,667.50
20.77
资产支持证券
-
-
3
金融衍生品投资
-
-
4
买入返售金融资产
-
-
其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5
银行存款和结算备付金合计
59,826,020.24
8.68
6
其他资产
10,112,993.99
1.47
7
合计
689,175,746.41
100.00
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合(单位:元)
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
-
-
B
采掘业
26,166,554.24
3.82
C
制造业
354,404,693.36
51.68
C0
食品、饮料
31,418,615.16
4.58
C1
纺织、服装、皮毛
-
-
C2
木材、家具
5,025,000.00
0.73
C3
造纸、印刷
9,593,285.78
1.40
31
C4
石油、化学、塑胶、塑料
104,734,055.92
15.27
C5
电子
4,510,573.20
0.66
C6
金属、非金属
26,375,448.94
3.85
C7
机械、设备、仪表
172,747,714.36
25.19
C8
医药、生物制品
-
-
C99
其他制造业
-
-
D
电力、煤气及水的生产和供应业
-
-
E
建筑业
-
-
F
交通运输、仓储业
-
-
G
信息技术业
19,560,035.74
2.85
H
批发和零售贸易
3,978,000.00
0.58
I
金融、保险业
-
-
J
房地产业
53,342,809.10
7.78
K
社会服务业
3,263,510.40
0.48
L
传播与文化产业
-
-
M
综合类
15,375,461.84
2.24
合计
476,091,064.68
69.42
(三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细(单位:元)
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
002215
诺 普 信
904,074
33,667,715.76
4.91
2
600315
上海家化
868,164
33,485,085.48
4.88
3
000400
许继电气
826,650
26,866,125.00
3.92
4
600481
双良股份
1,055,939
25,469,248.68
3.71
5
600887
*ST伊利
729,236
23,561,615.16
3.44
6
002009
天奇股份
1,523,122
22,618,361.70
3.30
7
600031
三一重工
599,927
20,343,524.57
2.97
8
000338
潍柴动力
295,423
20,322,148.17
2.96
9
600406
国电南瑞
569,102
19,560,035.74
2.85
10
600256
广汇股份
600,000
19,152,000.00
2.79
(四)报告期末按券种分类的债券投资组合(单位:元)
序号
债券品种
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
32
1
国家债券
32,473,667.50
4.74
2
央行票据
90,683,000.00
13.22
3
金融债券
19,989,000.00
2.91
其中:政策性金融债
19,989,000.00
2.91
4
企业债券
-
-
5
企业短期融资券
-
-
6
可转债
-
-
7
其他
-
-
8
合计
143,145,667.50
20.87
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细(单位:元)
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
0801047
08央票47
400,000
41,088,000.00
5.99
2
0901038
09央票38
400,000
39,340,000.00
5.74
3
030002
03国债02
200,000
20,266,000.00
2.96
4
0801035
08央票35
100,000
10,255,000.00
1.50
5
090218
09国开18
100,000
10,013,000.00
1.46
(六)报告附注
1.报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
2、基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产(单位:元)
序号
名称
金额(元)
1
存出保证金
1,598,046.23
2
应收证券清算款
4,744,470.91
3
应收股利
-
4
应收利息
3,041,535.20
5
应收申购款
728,941.65
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
10,112,993.99
4、报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
6、报告期末基金未持有权证。
7、报告期末基金未持有资产支持证券。
8、由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
33
泰达稳定基金
(一)报告期末基金资产组合(单位:元)
序号
项目
金额(元)
占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
181,125,349.76
73.03
其中:股票
181,125,349.76
73.03
2
固定收益投资
52,555,477.50
21.19
其中:债券
52,555,477.50
21.19
资产支持证券
-
-
3
金融衍生品投资
-
-
4
买入返售金融资产
-
-
其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5
银行存款和结算备付金合计
8,564,343.65
3.45
6
其他资产
5,771,808.47
2.33
7
合计
248,016,979.38
100.00
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合(单位:元)
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
-
-
B
采掘业
-
-
C
制造业
59,120,376.20
24.51
C0
食品、饮料
37,125,240.65
15.39
C1
纺织、服装、皮毛
-
-
C2
木材、家具
5,024,497.50
2.08
C3
造纸、印刷
3,123,364.75
1.30
C4
石油、化学、塑胶、塑料
-
-
C5
电子
-
-
C6
金属、非金属
-
-
C7
机械、设备、仪表
9,561,416.50
3.96
C8
医药、生物制品
4,285,856.80
1.78
C99
其他制造业
-
-
D
电力、煤气及水的生产和供应业
-
-
E
建筑业
-
-
F
交通运输、仓储业
16,711,500.00
6.93
G
信息技术业
8,774,375.00
3.64
34
H
批发和零售贸易
14,217,576.65
5.89
I
金融、保险业
61,429,315.00
25.47
J
房地产业
2,404,650.00
1.00
K
社会服务业
5,451,000.00
2.26
L
传播与文化产业
-
-
M
综合类
13,016,556.91
5.40
合计
181,125,349.76
75.10
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细(单位:元)
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
601318
中国平安
295,000
14,868,000.00
6.16
2
600015
华夏银行
950,000
12,179,000.00
5.05
3
600000
浦发银行
500,000
11,390,000.00
4.72
4
601998
中信银行
1,373,300
10,093,755.00
4.19
5
601111
中国国航
650,000
8,105,500.00
3.36
6
601601
中国太保
300,000
8,100,000.00
3.36
7
600887
*ST伊利
244,996
7,915,820.76
3.28
8
000596
古井贡酒
190,761
7,449,217.05
3.09
9
002157
正邦科技
493,976
7,182,411.04
2.98
10
600765
中航重机
344,200
7,118,056.00
2.95
(四)报告期末按券种分类的债券投资组合(单位:元)
序号
债券品种
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
国家债券
12,377,477.50
5.13
2
央行票据
40,178,000.00
16.66
3
金融债券
-
-
其中:政策性金融债
-
-
4
企业债券
-
-
5
企业短期融资券
-
-
6
可转债
-
-
7
其他
-
-
8
合计
52,555,477.50
21.79
(五)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细(单位:元)
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
0801035
08央票35
200,000
20,510,000.00
8.50
35
2
0901044
09央票44
200,000
19,668,000.00
8.15
3
010308
03国债⑻
81,530
8,295,677.50
3.44
4
010112
21国债⑿
20,000
2,043,600.00
0.85
5
010110
21国债⑽
20,000
2,038,200.00
0.85
(六)报告附注
1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况,在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。
2、基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产(单位:元)
序号
名称
金额(元)
1
存出保证金
853,913.63
2
应收证券清算款
4,418,701.87
3
应收股利
-
4
应收利息
389,744.59
5
应收申购款
109,448.38
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
5,771,808.47
4、报告期末基金未持有处于转股期的可转换债券。
5、本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
6、报告期末基金未持有权证。
7、报告期末基金未持有资产支持证券。
8、由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2003年4月25日,基金合同生效以来的投资业绩及与同期业绩比较基准的比较如下表所示:
(一)截止2010年3月31日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
36
泰达成长基金
阶段
净值增长率
净值增长率
标准差
业绩比较基准
收益率
业绩比较基准
收益率标准差
①-③
②-④
①
②
③
④
2003年4月25日
-12月31日
-1.41%
0.56%
-7.34%
0.78%
5.93%
-0.22%
2004年1月1日
-12月31日
17.09%
0.95%
-8.54%
1.02%
25.63%
-0.07%
2005年1月1日
-12月31日
11.42%
0.97%
-7.13%
0.98%
18.55%
-0.01%
2006年1月1日
-12月31日
81.74%
1.26%
54.13%
1.06%
27.61%
0.20%
2007年1月1日
-12月31日
110.40%
1.64%
81.63%
1.54%
28.77%
0.10%
2008年1月1日
-12月31日
-31.61%
1.83%
-34.32%
1.92%
2.71%
-0.09%
2009年1月1日-12月31日
52.12%
1.30%
51.26%
1.21%
0.86%
0.09%
2010年1月1日至3月31日
1.01%
0.98%
2.09%
0.90%
-1.08%
0.08%
基金合同生效以来至2010年3月31日
416.87%
1.30%
123.45%
1.28%
293.42%
0.02%
泰达周期基金
阶段
净值增长率
净值增长率标准差
业绩比较基准收益率
业绩比较基准收益率标准差
①-③
②-④
①
②
③
④
2003年4月25日-12月31日
11.98%
0.69%
-1.86%
0.64%
13.84%
0.05%
2004年1月1日-12月31日
3.12%
1.08%
-14.31%
0.90%
17.43%
0.18%
2005年1月1日-12月31日
3.87%
1.07%
-4.37%
0.99%
8.24%
0.08%
2006年1月1日-12月31日
137.80%
1.29%
70.60%
1.37%
67.20%
-0.08%
2007年1月1日
-12月31日
81.77%
1.82%
105.32%
1.63%
-23.55%
0.19%
37
2008年1月1日
-12月31日
-40.52%
1.80%
-49.54%
2.01%
9.02%
-0.21%
2009年1月1日-12月31日
71.49%
1.80%
66.62%
1.52%
4.87%
0.28%
2010年1月1日至3月31日
-4.47%
1.06%
-3.28%
0.91%
-1.19%
0.15%
基金合同生效以来至2010年3月31日
405.14%
1.45%
129.06%
1.39%
276.08%
0.06%
泰达稳定基金
阶段
净值增长率
净值增长率
标准差
业绩比较基准
收益率
业绩比较基准
收益率标准差
①-③
②-④
①
②
③
④
2003年4月25日-12月31日
5.10%
0.55%
-3.70%
0.71%
8.80%
-0.16%
2004年1月1日
-12月31日
1.82%
0.90%
-9.97%
0.84%
11.79%
0.06%
2005年1月1日
-12月31日
6.52%
0.97%
-0.36%
0.86%
6.88%
0.11%
2006年1月1日
-12月31日
135.33%
1.19%
76.12%
1.11%
59.21%
0.08%
2007年1月1日
-12月31日
74.10%
1.61%
76.76%
1.45%
-2.66%
0.16%
2008年1月1日
-12月31日
-46.00%
1.79%
-43.98%
1.89%
-2.02%
-0.10%
2009年1月1日-12月31日
42.03%
1.51%
52.68%
1.27%
-10.65%
0.24%
2010年1月1日至3月31日
-1.41%
0.93%
-1.88%
0.81%
0.47%
0.12%
基金合同生效以来至2010年3月31日
253.14%
1.31%
125.70%
1.24%
127.44%
0.07%
(二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动比较图
38
-40%
10%
60%
110%
160%
210%
260%
310%
360%
410%
04-25-03
07-25-03
10-25-03
01-25-04
04-25-04
07-25-04
10-25-04
01-25-05
04-25-05
07-25-05
10-25-05
01-25-06
04-25-06
07-25-06
10-25-06
01-25-07
04-25-07
07-25-07
10-25-07
01-25-08
04-25-08
07-25-08
10-25-08
01-25-09
04-25-09
07-25-09
10-25-09
01-25-10
泰达成长业绩比较基准
-40%
60%
160%
260%
360%
460%
04-25-03
07-25-03
10-25-03
01-25-04
04-25-04
07-25-04
10-25-04
01-25-05
04-25-05
07-25-05
10-25-05
01-25-06
04-25-06
07-25-06
10-25-06
01-25-07
04-25-07
07-25-07
10-25-07
01-25-08
04-25-08
07-25-08
10-25-08
01-25-09
04-25-09
07-25-09
10-25-09
01-25-10
泰达周期业绩比较基准
39
-40%
10%
60%
110%
160%
210%
260%
310%
360%
04-25-03
07-25-03
10-25-03
01-25-04
04-25-04
07-25-04
10-25-04
01-25-05
04-25-05
07-25-05
10-25-05
01-25-06
04-25-06
07-25-06
10-25-06
01-25-07
04-25-07
07-25-07
10-25-07
01-25-08
04-25-08
07-25-08
10-25-08
01-25-09
04-25-09
07-25-09
10-25-09
01-25-10
泰达稳定业绩比较基准
40
十三、基金的费用与税收
(一)本系列基金发生的费用按照公平原则经托管人认定后由各行业类别基金单独承担或由各行业类别基金分摊。
(二)基金运作费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金证券交易费用;
4、基金的信息披露费用;
5、基金的会计师费和律师费;
6、按照国家有关规定可以列支的其它费用。
各行业类别基金费用由基金托管人从该基金资产中支付。
(三)基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的管理费,在通常情况下,按前一日的各行业类别基金资产净值之和的 1.5%的年费率计提。计算方法如下:
H=E× l.5%÷当年天数
H:为每日应计提的本系列基金管理费;
E:为前一日各行业类别基金资产净值的和。
基金管理人的管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前两个工作日内从各行业类别基金资产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的托管费
基金托管人的托管费,在通常情况下,按前一日的各行业类别基金资产净值之和的0.25%的年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H:为每日应支付的本系列基金托管费;
E:为前一日的本系列基金各行业类别基金资产净值的和。
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。
41
3、上述(二)基金费用第3-6项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额,由基金托管人从本系列基金每只行业类别基金资产中支付。
4、经基金管理人与基金托管人协商一致,可以调低基金管理人的管理费及基金托管费,并报中国证监会核准后公告,无须召开基金份额持有人大会通过。
(四)申购、赎回的费用
1、申购费
申购费率如下:
申购金额(M)
费率
M<50万
1.50%
50万≤M <250万
1.20%
250万≤M <500万
0.75%
500万≤M <1000万
0.50%
M≥1000万
每笔1000元
2、赎回费
赎回费率如下:
连续持有期限(日历日)
适用的赎回费率
1天-365天
0.5%
366天(含)-730天
0.25%
731天(含)以上
0
说明:①认购期持有期限起始日为基金合同生效日;申购期持有期限起始日为基金申购的注册登记日。持有期限的截止日为基金赎回的注册登记日。
②投资人对本系列基金任意一子基金连续持有期限超过365天,赎回费率为0.25%;连续持有期限超过730天,赎回费率为零。期间如进行基金转换,持有期限可以累计。
③赎回费的25%划归基金资产。
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(五)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本系列基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
(六)基金税收
本系列基金每只行业类别基金及基金份额持有人应依据国家有关规定依法纳税。
十四、对招募说明书更新部分的说明
(一)对基金管理人和基金名称的更新
在本期更新招募说明书中,对本基金管理人的名称、本基金的名称和公司网址进行了更新。
(二)对基金管理人部分内容的更新
对“一、基金管理人”中的部分内容进行了更新。
(三)对基金托管人的更新
在“二、基金托管人”部分,对基金托管人基本情况和相关业务经营情况进行了更新。
(四)对相关服务机构的更新:
在“三、相关服务机构”部分,对直销机构、代销机构、律师事务所、会计师事务所的部分信息进行了更新。
(五)在“十一、基金的投资组合报告”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
(六)更新了“十二、基金的业绩”部分的内容。
(七)更新了“十三、基金的费用与税收”部分的内容。
(八)对部分其他表述进行了更新。
泰达宏利基金管理有限公司
2010年 6月9日